[中报]硅宝科技：2015年半年度报告
成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告 2015年 08月 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第一节重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名未亲自出席董事职务未亲自出席会议原因被委托人姓名 黄旭独立董事出差陈维亮 公司负责人王跃林、主管会计工作负责人曹振海及会计机构负责人 (会计主 管人员)王敏声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 目录 第一节重要提示、释义 .................................................................................................................... 2 第二节公司基本情况简介 ................................................................................................................ 5 第三节董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第四节重要事项 .............................................................................................................................. 20 第五节股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 27 第六节董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 32 第七节财务报告 .............................................................................................................................. 33 第八节备查文件目录 .................................................................................................................... 116 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司指成都硅宝科技股份有限公司 硅宝新材料指成都硅宝新材料有限公司 硅宝翔飞指安徽硅宝翔飞有机硅新材料有限公司 硅特自动化指成都硅特自动化设备有限公司 董事会指成都硅宝科技股份有限公司董事会 监事会指成都硅宝科技股份有限公司监事会 股东大会指成都硅宝科技股份有限公司股东大会 公司章程指成都硅宝科技股份有限公司章程 报告期指 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 元、万元指人民币元、万元 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第二节公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称硅宝科技股票代码 300019 公司的中文名称成都硅宝科技股份有限公司 公司的中文简称（如有）硅宝科技 公司的外文名称（如有） Chengdu Guibao Science & Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） GUIBAO TECH 公司的法定代表人王跃林 注册地址成都高新区新园大道 16号 注册地址的邮政编码 610041 办公地址成都高新区新园大道 16号 办公地址的邮政编码 610041 公司国际互联网网址 www.guibao.cn 电子信箱 guibao@guibao.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名曹振海罗容 联系地址成都高新区新园大道 16号成都高新区新园大道 16号 电话 028-85317909 028-86039232 传真 028-86039232 028-86039232 电子信箱 caozhenhai@guibao.cn luorong@guibao.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称中国证券报、证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点公司董事会办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √否 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 255,582,962.74 219,680,826.81 16.34% 归属于上市公司普通股股东的净利润 33,166,937.22 30,291,528.64 9.49% （元） 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 29,157,074.15 29,108,670.79 0.17% 常性损益后的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 10,206,747.68 13,459,765.46 -24.17% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 0.0313 0.0412 -24.03% 股） 基本每股收益（元/股） 0.1016 0.0928 9.48% 稀释每股收益（元/股） 0.1016 0.0928 9.48% 加权平均净资产收益率 5.53% 5.50% 0.03% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 4.86% 5.29% -0.43% 收益率 本报告期末比上年度末增 本报告期末上年度末 减 总资产（元） 816,714,803.09 814,404,770.80 0.28% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 589,063,036.55 588,524,940.45 0.09% 益（元） 归属于上市公司普通股股东的每股净资 1.8047 1.8031 0.09% 产（元/股） 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 □ 是 √否 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,255.34 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 4,958,597.50 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 28,692.61 减：所得税影响额 797,441.70 少数股东权益影响额（税后） 177,730.00 合计 4,009,863.07 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、业绩增速放缓的风险 报告期内，国内宏观经济增速放缓，众多企业面临业绩下滑或亏损的困境，因公司下游终端客户的需 求存在放缓的可能，公司亦面临业绩增速放缓的风险。如建筑用胶领域，受房地产政策调控影响，部份项 目施工周期暂停或延迟开工，公司将积极应对增速放缓的风险，通过灵活、主动的销售政策，在巩固已有 市场的前提下，从广度、深度、高度等方面不断提升已有产品的运用领域和市场占有率。同时，公司将重 点关注市场需求强烈的汽车、环保、高铁、新能源、电子电器等行业。 2、转型不到位的风险 由于我国的房地产行业高速增长的势头已经结束，增速可能有所减缓，对有机硅建筑密封胶的需求将 处于疲软状态，公司的建筑密封胶业务在公司业务中占比很大，存在增长乏力的风险，公司业务领域及产 品结构必然进入转型的道路，公司已于去年开始积极谋求转型，寻找新的业绩增长点，但这种转型将是长 期的过程，而且存在转型不成功的可能，在转型过程中，可能对公司的业绩增长形成巨大压力。公司将在 巩固现有优势的情况下，稳中求变，寻求新的业绩增长点。 3、成本上升的风险 公司规模的增长对公司的成本产生一定影响。目前，公司的成本主要包括原材料成本、销售费用、管 理费用、固定资产折旧、人员工资等项目。成本的增加将对公司毛利率产生一定影响。2015年下半年度， 公司将继续扩大销售规模，加强市场宣传力度、销售渠道建设、人才引进等工作。因此，公司将通过加强 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 管理和成本预算、拓展销售市场，扩大销售规模，提高自动化生产线的生产效率等措施合理控制费用成本。 此外，公司生产所需的主要原材料存在价格上涨的风险。但因上游产能饱和，竞争充分，公司预计原 材料价格大规模上涨的可能性不大，但存在小周期内波动的可能。公司已对上游供应链进行持续优化，就 近培育了多家优质原材料供应商，在提高公司对原材料的议价能力的同时有效减少了库存占用率。 4、对外投资及资金需求风险 公司正在寻求转型与变革，随着公司业务发展需求，公司将通过内生式增长和外延式增长的方式加快 公司发展速度。因此，公司在发展过程中，可能面临一定的资金需求。目前，公司负债率低、资金充裕， 融资渠道畅通，可通过非公开发行股票、银行贷款等多种融资渠道解决资金需求。 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第三节董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 2015年上年度，宏观经济增速放缓，众多企业面临业绩下滑或亏损，有机硅行业竞争加剧，公司通过 灵活、主动的销售策略，通过加强品牌宣传、调整产品结构、加大渠道下沉力度等工作，较好地完成了 2015 年上半年的各项工作，实现了销售收入和净利润的持续稳定增长。 报告期内，公司实现营业收入 25,558.30万元，同比增长 16.34%，营业利润 3,330.26万元，与去年同期 基本持平，实现归属于上市公司股东的净利润3,316.69万元，同比增长 9.49%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 255,582,962.74 219,680,826.81 16.34% 营业成本 176,414,398.63 148,206,774.75 19.03% 销售费用 18,451,401.41 16,413,841.40 12.41% 管理费用 22,921,333.22 20,011,511.22 14.54% -603,276.61 -1,975,014.99 69.45% 主要系本期利息收入较 上期下降所致。 财务费用 所得税费用 5,306,849.73 5,546,554.83 -4.32% 研发投入 10,207,423.48 10,516,842.93 -2.94% 经营活动产生的现金流 10,206,747.68 13,459,765.46 -24.17% 量净额 -34,033,679.05 -49,138,151.82 -30.74% 主要系本期全资子公司 进行“5万吨/年有机硅 材料生产基地建设”投 入资金减少所致。 投资活动产生的现金流 量净额 筹资活动产生的现金流 -32,832,309.00 -35,875,474.09 -8.48% 量净额 现金及现金等价物净增 -56,648,333.50 -71,553,860.45 -20.83% 加额 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司有机硅室温胶、制胶专用设备以及硅烷偶联剂三大领域均实现稳定增长，工业胶由培 育期进入发展期。 1）加大产品结构调整，多纬度提升市场占有率 报告期内，公司积极应对中国经济新常态带来的行业以及企业的转型与变革，不断调整产品结构，在 巩固并提高建筑胶市场占有率的基础上，不断提升汽车、环保、高铁、新能源、电子电器等行业的市场占 有率。报告期内，有机硅室温胶销售收入持续稳定增长，成为公司收入的主要来源，占公司收入的 85%以 上。 建筑领域：建筑用胶领域继续保持持续增长。受国家房地产政策宏观调控影响，房地产发展速度虽有 所放缓，但公司通过调整产品结构、加大对大客户的拓展工作及经销商的支持力度，在巩固和提升现有产 品市场占有率的基础上，加大民用装饰市场的推广力度，实现了建筑类用胶产品的持续稳定增长，特别是 民用胶产品和“硅之宝”流通胶产品销售较去年同期上升明显，成为公司业绩新的增长点。 工业类用胶领域：因不同工业领域对产品的性能、品质要求具有较大的差异性。所以，工业类用胶 产品具有较高的技术壁垒和高附加值，公司重点辅助该领域用胶产品由培育期进入发展期，不断提高其 在公司中的销售占比和利润贡献。公司根据客户和行业需求，不断优化环保、汽车、新能源产品性能以 及加大该类产品市场推广力度。报告期内，汽车胶和电力环保胶产品为工业类产品销售业绩的主要来源。 汽车胶产品实现快速增长，车灯胶产品继续保持国内车灯第一品牌，产品与合资品牌配套的优势开始显 现，销售同比增长50%以上；电力环保用胶领域增长略低于预期，目前，公司不断对产品进行技术升级， 并积极扩张电力环保产品在其他防腐领域的应用。其它领域如电子电器、新能源领域，随着行业逐渐复 苏以及销售力度的加大，销售较去年同期也有明显上升。 制胶专用设备领域：公司通过调整战略方向，设备公司从单机业务设备制造商转型为设备工程整体 解决方案提供商，市场竞争力得到提升，销售业绩较去年同期实现较快增长。 硅烷偶联剂领域：行业竞争加剧，公司坚持以精品高端硅烷和特种硅烷为核心业务，调整运营方向， 加大销售改革，集中资源开发优质的终端客户，销售收入较去年同期实现较大增长。 公司致力于将硅宝品牌塑造为有机硅材料国际知名品牌，在做好国内市场的同时，坚持“走出去”战略， 不断开拓产品海外市场，公司产品已在澳大利亚、新加坡、印度、迪拜、马来西来、土耳其、南非、伊 朗、马尔他等 10余个国家和地区实现批量销售，报告期内，海外销售较去年同期实现快速增长，增幅 50% 以上。 2）多渠道整合宣传公司形象，扩大品牌影响力和知名度 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 报告期内，公司充分发挥 “硅宝”驰名商标优势，加大市场宣传工作，通过参加行业展会、一对一专题 技术交流会以及平面媒体、杂志、网络等方式宣传公司品牌和产品。 公司司积极发挥行业领军企业的带头作用，主导和参与国际、国家、行业标准的制订和修订，提升产 品质量和竞争力，引领行业健康发展，通过制订国际标准，提升中国企业的国际话语权。2015年6月3日， 由公司作为全球唯一胶企主导制定的国际标准——ISO18473-1《功能颜料和体质颜料 第1部分：密封胶用 纳米碳酸钙》，在ISO内为期2个月的FDIS（国际标准最终草案）投票中获得高票通过。这标志着公司将成 为首个国内密封胶企业主导编制的国际标准，为公司国际化标准战略迈出了重要的一步，同时该标准的发 布实施也将为国际有机硅行业的健康发展和繁荣起到重大的推动作用。 公司积极适应移动互联网的发展，推出硅宝微博、硅宝微信等方式，第一时间宣传公司动态。报告期 内，公司 “一字万金”广告语评选活动已进入尾声，在为公司征集到更能代表硅宝品牌的广告语的同时，硅 宝品牌在客户、行业专家中的影响力进一步扩大。硅宝品牌美誉度和影响力得到进一步提升。 公司积极倡导对社会负责的管理理念，积极履行企业社会责任，其举措及成效已得到政府以及社会各 界人士的认可，2015年7月, 公司作为中国新材料行业、中国首批创业板唯一代表再次荣获由中国工业经济 联合会和联合国工业发展组织联合颁发的“首届中国工业企业履责五星级企业”。 3）子公司建设和经营工作有序开展 公司全资子公司硅宝新材料5万吨/年有机硅密封胶及配套项目进展顺利，主要建筑工程已完成竣工验 收，部分生产线已投入使用。随着硅宝新材料项目的建设完成，公司将根据市场拓展情况将现有产能由 3 万吨/年逐步扩展到8万吨/年，公司的市场竞争力及占有率将得到明显提升。 硅宝翔飞经营工作稳步开展，二期项目已建成， KH550产品的成功开发，开始为公司业绩增长和竞争 力提升的亮点。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司为有机硅应用领域领导者，已形成以有机硅室温胶、制胶专用设备、硅烷偶联剂为主的三大产品 领域。公司是业内唯一一家集有机硅室温胶和制胶专用设备研发、生产和销售于一体的企业，公司有机硅 室温胶产品细分为建筑类用胶和工业类用胶两大运用领域，产品广泛应用于建筑幕墙、中空玻璃、节能门 窗、电力环保、电子电器、汽车制造、机场道桥、轨道交通、新能源、设备制造及工程服务等众多领域。 在设备制造及工程服务领域，公司依靠独特的工艺与配方结合的优势，从事设计和制造密封胶生产的专用 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 特种设备并为国内众多的有机硅密封胶厂家提供技术支持。 硅宝翔飞主营硅烷偶联剂，其产品广泛运用于石材、密封胶、玻纤、铸造、摩擦材料、磁性材料、改 性塑料等众多领域，硅烷偶联剂的部分品种达到了行业领先水平。 （2）主营业务构成情况 占比 10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □不适用 单位：元 营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同 营业收入营业成本毛利率 同期增减同期增减期增减 分产品或服务 有机硅室温胶 218,288,082.64 145,163,769.66 33.50% 14.13% 16.48% -1.34% 其中：①建筑类胶 181,560,531.12 126,739,123.29 30.19% 18.03% 18.38% -0.21% ②工业胶 36,727,551.52 18,424,646.37 49.83% -1.89% 4.85% -3.23% 设备收入 10,794,475.15 8,276,636.08 23.33% 3.86% 10.39% -4.54% 偶联剂 23,775,959.39 20,404,545.31 14.18% 48.17% 44.34% 2.27% 其他产品收入 118,487.17 42,568.39 64.07% 79.68% 9.69% 22.92% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √不适用 5、公司前 5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前 5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □不适用 主要系原材料采购商的增加以及采购量的变化，以至前 5大供应商略有变动。 报告期公司前 5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □不适用 主要系大客户销量的变化，以致前 5大客户略有变动。 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 6、主要参股公司分析 □ 适用 √不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √不适用 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 1.宏观经济环境对公司的影响 今年以来，新常态下的宏观经济增速放缓，中国房地产黄金发展时期已结束，众多企业纷纷谋求改革 与转型。同时，公司所处的有机硅行业下行压力加大，有机硅单体上游饱和，但下游终端需求领域广阔， 面对新形势、新任务，有机硅行业也面临适应经济发展的新常态，积极应对全球石化产业新一轮的科技创 新和结构调整，培育新的增长点，以创新为躯动发展，这对公司而言，既是难得的机遇，又是严重的挑战， 公司也正在探索转型之路，把握未来发展战略引擎。 公司的有机硅室温胶产品广泛应用于建筑行业和工业领域，随着我国商业地产、城镇化进程和城乡建 设的需要，拉动了建筑房屋、室内装修和门窗密封对有机硅密封胶的消费，为公司建筑胶产品的长期稳定 增长奠定了坚实基础。房地产增速虽有所放缓，但房地产施工面积和竣工面积同比增速都保持在 15%以上， 公司在巩固建筑用胶现有市场的基础上，积极拓展无缝式销售模式，加大在二、三线城市的渠道下沉工作， 不断提高市场占有率。同时，有机硅硅橡胶已从单一的建筑用硅酮密封胶向多领域、多用途扩展，在电力 防腐、汽车、电子电器、新能源等领域得到广泛运用。公司将持续加大电力防腐、汽车工业、新能源等工 业领域的拓展力度，提升在公司销售中的占比。 2、硅橡胶有望实现双替代 （1）对大宗橡胶的替代 随着社会进步和经济发展对高性能材料需求的增长，有机硅材料与人们日常生活、工农业生产和高 新技术发展的关系愈加密切，已广泛应用于建筑工程、现代工业领域，成为不可或缺的高性能材料。硅橡 胶具有优良的综合性能，在适当调整混炼配方和成型工艺的前提下，可在众多领域替代石油基合成橡胶和 天然橡胶。此外，硅橡胶的原料为二氧化硅、工业盐、煤炭等，来源十分丰富，较传统的以石油为原料的 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 石油基橡胶和天然橡胶具有原料来源丰富的优势。 因天然橡胶和石油基合成橡胶主要靠进口，依赖程度过高，经过多年发展，硅橡胶的价格优势逐渐 确立，有机硅替代传统材料如橡胶趋势明显，硅橡胶的占比正在逐步提高。未来 5年内硅橡胶可能从相对 高端、特种产品成长为需求显著的大宗产品，市场前景广阔。 （2）对进口品牌的替代 新材料产业十二五发展规划中明确提出自主研发和技术引进并举，走精细化、系列化路线，大力开 发新产品、新牌号，改善产品质量，努力扩大规模，力争到 2015年国内市场满足率超过 70%。目前，国内 建筑市场上有机硅室温胶的使用国产化已达到 70%左右。但在超高层建筑和工业领域，进口品牌仍具有明 显的性能优质和品牌优势，完全实现进口替代还有很长的路要长，这既是挑战也是机遇，但这不是凭一已 之力就能实现，需要国内有机硅行业的有识之士共同努力。 3、市场竞争加强，行业集中度加强 目前，有机硅密封胶行业较分散，技术水平参差不齐，随着行业由粗放式增长向产业升级、技术升级 转变，未来行业集中度将不断加大，中小企业正面临停产和倒闭的窘境，公司将充分利用技术和市场优势， 抓住行业发展机会，择机进行投资或并购，整合行业，打造有机硅产业集团。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 2015年上半年，在国内经济增长放缓，众多企业面临业绩下滑和亏损的局面下，公司积极应对，以灵 活、主动的销售政策较好的完成了上半年度的工作任务，实现了营业收入和净利润的双增长。 1、积极稳妥转型，在巩固并提高建筑胶市场占有率的基础上，加大对民用胶和工业胶的拓展力度， 提高其在公司产品销售中的销售占比。 2、加大对大客户的开发工作和经销商的扶持力度，为公司业绩增长奠定基础。 3、积极探索和推广有机硅密封胶产品在新兴领域的运用，如工业化住宅、污水处理池等。 4、积极推动公司 2015-2020年发展战略规划制定的各项工作。 5、积极推进一字万金评选活动以及积极主导国际标准的制定，创新推动品牌内涵和生命力，提升品 牌价值。 6、加快对快投资步伐，以公司设立的投资管理公司为平台，与钛和资本管理有限公司共同作为 基金发起人设立硅宝钛和新材料产业并购基金，加快并购步伐，整合行业资源。 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 1、业绩增速放缓的风险 报告期内，国内宏观经济增速放缓，众多企业面临业绩下滑或亏损的困境，因公司下游终端客户的需 求存在放缓的可能，公司亦面临业绩增速放缓的风险。如建筑用胶领域，受房地产政策调控影响，部份项 目施工周期暂停或延迟开工，公司将积极应对增速放缓的风险，通过灵活、主动的销售政策，在巩固已有 市场的前提下，从广度、深度、高度等方面不断提升已有产品的运用领域和市场占有率。同时，公司将重 点关注市场需求强烈的汽车、环保、高铁、新能源、电子电器等行业。 2、转型不到位的风险 由于我国的房地产行业高速增长的势头已经结束，增速可能有所减缓，对有机硅建筑密封胶的需求将 处于疲软状态，公司的建筑密封胶业务在公司业务中占比很大，存在增长乏力的风险，公司业务领域及产 品结构必然进入转型的道路，公司已于去年开始积极谋求转型，寻找新的业绩增长点，但这种转型将是长 期的过程，而且存在转型不成功的可能，在转型过程中，可能对公司的业绩增长形成巨大压力。公司将在 巩固现有优势的情况下，稳中求变，寻求新的业绩增长点。 3、成本上升的风险 公司规模的增长对公司的成本产生一定影响。目前，公司的成本主要包括原材料成本、销售费用、管 理费用、固定资产折旧、人员工资等项目。成本的增加将对公司毛利率产生一定影响。2015年下半年度， 公司将继续扩大销售规模，加强市场宣传力度、销售渠道建设、人才引进等工作。因此，公司将通过加强 管理和成本预算、拓展销售市场，扩大销售规模，提高自动化生产线的生产效率等措施合理控制费用成本。 此外，公司生产所需的主要原材料存在价格上涨的风险。但因上游产能饱和，竞争充分，公司预计原 材料价格大规模上涨的可能性不大，但存在小周期内波动的可能。公司已对上游供应链进行持续优化，就 近培育了多家优质原材料供应商，在提高公司对原材料的议价能力的同时有效减少了库存占用率。 4、对外投资及资金需求风险 公司正在寻求转型与变革，随着公司业务发展需求，公司将通过内生式增长和外延式增长的方式加快 公司发展速度。因此，公司在发展过程中，可能面临一定的资金需求。目前，公司负债率低、资金充裕， 融资渠道畅通，可通过非公开发行股票、银行贷款等多种融资渠道解决资金需求。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 □ 适用 √不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 2、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □不适用 单位：万元 截至报告期末 本报告期投入截止报告期末累披露索引（如 项目名称计划投资总额项目进度披露日期（如有）累计实际投入 金额计实现的收益有） 金额 成都硅宝新材 料有限公司 5,000 5,000 20,000 256.42 2015年 03月 21日 http://www.cni nfo.com.cn 成都硅宝股权 投资基金管理 有限公司 4,000 0 0 根据投资需 求，分期注 入资金 0 2015年 03月 21日 http://www.cni nfo.com.cn 合计 9,000 5,000 20,000 --256.42 ---- 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √不适用 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □不适用 单位：万元 本期实计提减 是否经 受托人名关联关是否关产品类委托理起始日终止日报酬确预计收报告期实际际收回值准备 称系联交易型财金额期期定方式本金金 过规定 金额（如益损益金额 程序 额有） 民生银行 成都分行 无否 保本型 短期理 财产品 1,100 2015年 06月 09 日 2015年 07月 14 日 保本 尚未到 期 是 0 4.06 00 4.06 0合计 1,100 ------ 尚未到 期 -- 委托理财资金来源自有闲置资金 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）无 审议委托理财的董事会决议披露日期 2015年 03月 21日 （如有) 审议委托理财的股东大会决议披露日 无 期（如有) 为提高公司资金使用效率，合理利用自有资金，获取较好的投资回报，在保证日常 经营资金需求和资金安全的前提下，公司拟使用不超过人民币 4,000万元的自有闲 置资金购买保本型理财产品，投资品种：（1）银行理财产品：银行发行的低风险理 财产品、结构性存款；（ 2）券商、基金管理公司的理财产品：风险控制措施严谨 、风险度低的券商集合理财产品、专户理财产品及基金产品；（ 3）其他：其他经 公司进行严格的筛选，被评估为低风险、流动性较高、投资回报相对较高的理财产品。 投资期限：自 2015年 3月 21日董事会审议通过之日起一年内有效。单个短期理财产 品的投资期限不超过十二个月。 委托理财情况及未来计划说明 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √不适用 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □不适用 报告期内公司利润分配政策未发生任何变动。 公司严格按照《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明 确清晰，相关的决策程序和机制完备。在历年的分配预案拟定和决策时，独立董事尽职履责并发挥了应有 的作用，公司也听取了中小股东的意见和诉求，相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审 议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。 2015年3月20日，公司第三届董事会第五次会议审议通过《2014年度利润分配方案》，分配预案为： 以2014年末总股本 163,200,000股为基数，向公司全体股东每 10股派送现金 2.0元(含税)，合计派送现金 32,640,000元，资本公积金每 10股转增 10股，以现有总股本 163,200,000股为基数，向全体股东每 10股转增 10 股，共计163,200,000股，转增后公司股本为326,400,000股。 2015年4月24日，公司2014年度股东大会审议通过了《 2014年度利润分配方案》， 2015年5月1日公司 在中国证监会创业板指定信息披露网站上披露了2014年度权益分派实施公告，权益分派股权登记日为： 2015年05月7日，除权除息日为：2015年05月8日。截止 2015年5月8日，公司已完成本次权益分派工作。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 是 明： 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第四节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □不适用 关联交占同类获批的可获得 关联交是否超关联交 关联交易关联关关联交关联交关联交披露日披露索易金额交易金交易额的同类 方系易类型易内容 易定价 易价格（万额的比度（万 过获批易结算 交易市期引 原则额度方式 元）例元）价 成都硅源 科技有限 责任公司 持公司 股份 5%以上 购买产 品 原料采 购 市场价 24.26元 /kg 331.28 16.00% 1,600否 电汇、 承兑汇 票 25元/kg 2015年 03月 21 日 www.cn info.co m.cn 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 自然人 股东之 联营企 业 宜昌科林 硅材料有 限公司 持公司 股份 5%以上 自然人 股东之 联营企 业 购买产 品 原料采 购 市场价 14.96元 /kg 433.34 4.17% 1,000否 电汇、 承兑汇 票 15元/kg 2015年 03月 21 日 www.cn info.co m.cn 成都硅源 科技有限 责任公司 持公司 股份 5%以上 自然人 股东之 联营企 业 销售商 品 产品销 售 市场价 30.91元 /kg 18.55 0.78% 240否 电汇、 承兑汇 票 30元/kg 2015年 03月 21 日 www.cn info.co m.cn 合计 ----783.17 --2,840 ---------- 大额销货退回的详细情况无 2015年 3月 20日，公司第三届董事会第五次会议审议通过公司及控股子公司安徽硅 宝翔飞有机硅新材料有限公司与成都硅源科技有限责任公司 2015年日常关联交易计 划《公司及控股子公司 2015年日常关联交易计划 1》，公司与宜昌科林硅材料有限公 司 2015年日常关联交易计划《公司 2015年日常关联交易计划 2》，公司预计 2015年 将向关联方成都硅源采购固化剂金额不超过 1600万元人民币，控股子公司硅宝翔飞预 计 2015年向关联方成都硅源销售硅烷偶联剂不超过 240万元人民币；公司预计 2015 年向关联方宜昌科林采购 201硅油不超过 1000万元人民币。截止 2015年 6月 30日， 公司向关联方成都硅源有限责任公司采购金额为 331.28万元,，公司向宜昌科林硅材料 有限公司采购金额为 433.34万元，控股子公司硅宝翔飞向成都硅源销售硅烷偶联剂 18.55万元人民币，均未超出预期。 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内 的实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大 不适用 的原因（如适用） 关联交易事项对公司利润的影响无影响 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √不适用 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告 （协议签署日）完毕联方担保 披露日期 公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告 （协议签署日）完毕联方担保 披露日期 成都硅宝新材料 有限公司 2014年 06 月 26日 20,000 2014年 08月 15 日 6,000 连带责任保 证 自合同生效 之日起至主 合同项下债 务履行期限 届满之日后 否否 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 两年止。 报告期内审批对子公司担保额 0 报告期内对子公司担保实际 0 度合计（B1） 发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 20,000 报告期末对子公司实际担保 6,000 保额度合计（B3） 余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期是否履行是否为关 担保对象名称担保额度实际担保金额担保类型担保期相关公告 （协议签署日）完毕联方担保 披露日期 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 0 报告期内担保实际发生额合 0（A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合 20,000 报告期末实际担保余额合计 6,000 计（A3+B3+C3） （A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 10.19% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 0 务担保金额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 6,000 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □ 适用 √不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 成都硅宝科技股份有限公 2015年半年度报告全 六、公司或持 股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事 项 √ 适用 □不适用 承诺来源承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 王跃林、王有治 公司董事长王跃林、原总经理现任副董事长王有治承诺：自公司股票 在创业板上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理本人持 有的公司股份，亦不以任何理由要求公司回购本人持有的公司股份； 上述承诺期届满后，如本人仍担任公司董事、监事或高级管理人员职 务的，本人将严格遵守《公司法》等法律法规及规范性文件关于对公 司董事、监事及高级管理人员转让所持公司股份的限制性规定，每年 转让的公司股份不超过本人所持有的公司股份总数 的 25%，离职后半 年内，不转让本人所持有的本公司股份 。 2009 10 30日长期 严格履行 承诺 李步春、陈艳汶 公司原副总经理现任董事李步春、董事陈艳汶承诺：自公司股票在创 业板上市之日起一年内，不转让或者委托他人管理本人持有的公司股 份，亦不以任何理由要求公司回购本人持有的公司股份。上述期限届 满后，在本人担任公司董事、监事、高级管理人员职务期间，每年转 让的股份不超过本人所持有本公司股份总数 的 25%，离职后半年内， 不转让本人所持有的本公司股份 。 2009 10 30日长期 严格履行 承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 王跃林、王有治、郭 弟民 公司董事长王跃林、原总经理现任副董事长王有治、原董事郭弟民为 公司前三大股东，为保障公司及全体股东利益，就避免同业竞争 于 2009 年 7 月 20日分别出具了《避免同业竞争的承诺》，做出了以下 承诺：1、截至本承诺函出具之日，本人或本人控股或实际控制的公 司没有、将来也不会以任何方式在中国境内外直接或间接参与任何导 致或可能导致与公司主营业务直接或间接产生竞争的业务或活动， 亦 2009 10 30日长期 严格履行 承诺 成都硅宝科技股份有限公 2015年半年度报告全 不生产任何与公司产品相同或相似的产品。2、若公司认为本人或本 人控股或实际控制的公司从事了对公司的业务构成竞争的业务，本人 将及时转让或者终止、或促成本人控股或实际控制的公司转让或终止 该等业务。若公司提出受让请求，本人将无条件按公允价格和法定程 序将该等业务优先转让、或促成本人控股或实际控制的公司将该等业 务优先转让给公司。3、如果本人或本人控股或实际控制的企业将来 可能获得任何与公司产生直接或者间接竞争的业务机会，本人将立即 通知公司并尽力促成该等业务机会按照公司能够接受的合理条款和 条件首先提供给公司。4、本人将保证合法、合理地运用股东权利， 不采取任何限制或影响公司正常经营的行为。5、如因本人或本人控 股或实际控制的公司违反本承诺而导致公司遭受损失、损害和开支， 将由本人予以全额赔偿。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用 （如有） 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 √ 适用 □不适用 1、2015年3月21日，公司发布了《关于对外投资设立投资管理公司的公告》，公司决定以自有资金出 资人民币4,000万元在成都投资设立全资子公司，以进一步加快公司并购步伐，丰富公司的盈利模式，具体 详见中国证监会指定的信息披露网站--巨潮资讯网。目前，公司已完成工商登记相关事宜。 2、2015年4月24日，2014年度股东大会审议通过了《关于向全资子公司增加注册资本的公告》，公司 决定以自有资金向硅宝新材料增资5,000万元人民币。公司将根据硅宝新材料的实际情况，分期进行增资， 增资完成后，硅宝新材料的注册资本将由 1.5亿元人民币增至 2亿元人民币，具体详见中国证监会指定的信 息披露网站--巨潮资讯网。目前，公司已向硅宝新材料完成增资5000万元。 3、2015年3月21日，公司公告了《关于使用自有闲置资金购买理财产品的公告》，公司决定使用不超 过人民币4,000万元的自有闲置资金购买保本型理财产品，具体详见中国证监会指定的信息披露网站 --巨潮 资讯网。公司已于2015年6月9日购买1100万元理财产品，7月14日将会获得此笔收益。 4、2015年6月1日，公司公告了《关于全资子公司拟参与设立新材料产业并购基金的公告》，公司全 资子公司成都硅宝股权投资基金管理有限公司拟使用自有资金 2250万元人民币与钛和资本共同作为基金 发起人设立硅宝钛和新材料产业并购基金。通过并购基金对被并购对象进行投资或收购，并对项目进行管 理和整合，巩固公司在新材料产业的市场地位。具体详见中国证监会指定的信息披露网站--巨潮资讯网。 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第五节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 一、有限售条件股份 55,063,260 33.74% 55,063,260 55,063,260 110,126,520 33.74% 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 55,063,260 33.74% 55,063,260 55,063,260 110,126,520 33.74% 其中：境内法人持股 境内自然人持 55,063,260 33.74% 55,063,260 55,063,260 110,126,520 33.74% 股 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持 股 二、无限售条件股份 108,136,740 66.26% 108,136,740 108,136,740 216,273,480 66.26% 1、人民币普通股 108,136,740 66.26% 108,136,740 108,136,740 216,273,480 66.26% 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 163,200,000 100.00% 163,200,000 163,200,000 326,400,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □不适用 公司于2015年5月8日完成本次权益分派工作。分配方案为：以 2014年末总股本 163,200,000股为基数， 向公司全体股东每10股派送现金 2.0元(含税)，合计派送现金 32,640,000元，资本公积金每10股转增 10股， 以现有总股本163,200,000股为基数，向全体股东每 10股转增10股，共计163,200,000股，转增后公司股本 为326,400,000股。 股份变动的原因 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 √ 适用 □不适用 公司于2015年5月8日完成本次权益分派工作。分配方案为：以 2014年末总股本 163,200,000股为基数， 向公司全体股东每10股派送现金 2.0元(含税)，合计派送现金 32,640,000元，资本公积金每10股转增 10股， 以现有总股本163,200,000股为基数，向全体股东每 10股转增10股，共计163,200,000股，转增后公司股本 为326，400，000股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □不适用 2015年3月20日，公司第三届董事会第五次会议审议通过《2014年度利润分配方案》，分配预案为： 以2014年末总股本 163,200,000股为基数，向公司全体股东每 10股派送现金 2.0元(含税)，合计派送现金 32,640,000元，资本公积金每 10股转增 10股，以现有总股本 163,200,000股为基数，向全体股东每 10股转增 10 股，共计163,200,000股，转增后公司股本为326，400，000股。 2015年4月24日，公司2014年度股东大会审议通过了2014年度利润分配方案，2015年5月1日公司在中 国证监会创业板指定信息披露网站上披露了2014年度权益分派实施公告，权益分派股权登记日为：2015年 05月7日，除权除息日为：2015年05月8日。 截止2015年5月8日，公司已完成本次权益分派工作。 股份变动的过户情况 □ 适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □不适用 公司于2015年5月8日完成本次权益分派工作。分配方案为：以2014年末总股本163,200,000股为基数， 向公司全体股东每10股派送现金 2.0 元(含税)，合计派送现金32,640,000元，资本公积金每10股转增10 股，以现有总股本163,200,000股为基数，向全体股东每10股转增10 股，共计163,200,000股，转增后公 司股本为326，400，000股。基本每股收益由原来的0.1856元/股，变为0.0928元/股，归属于公司普通股 东的每股净资产由原来的变为3.6062元/股，变为1.8031元/股。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □不适用 单位：股 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 本期解除限售股本期增加限售股 股东名称期初限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期 数数 王跃林 23,949,000 23,949,000 47,898,000董事限售 王有治 11,286,000 11,286,000 22,572,000董事限售 杨丽玫 11,286,000 11,286,000 22,572,000董事限售 李步春 5,160,000 5,160,000 10,320,000董事限售 陈艳汶 3,382,260 3,382,260 6,764,520董事限售 合计 55,063,260 55,063,260 110,126,520 ---- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 15,803 持股 5%以上的股东持股情况 报告期内持有有限售持有无限售质押或冻结情况 报告期末持股 股东名称股东性质持股比例增减变动条件的股份条件的股份股份 数量数量 情况数量数量状态 王跃林境内自然人 19.26% 62,864,000 500,000 47,898,000 14,966,000质押 11,190,000 郭弟民境内自然人 14.40% 47,002,612 0 47,002,612 王有治境内自然人 9.22% 30,096,000 22,572,000 7,524,000 杨丽玫境内自然人 9.22% 30,096,000 22,572,000 7,524,000 李步春境内自然人 4.22% 13,760,000 10,320,000 3,440,000 蔡显中境内自然人 3.73% 12,160,000 0 12,160,000 王有华境内自然人 3.73% 12,160,000 0 12,160,000 陈艳汶境内自然人 2.47% 8,064,520 954,840 6,764,520 1,300,000质押 1,940,000 曾永红境内自然人 2.20% 7,175,096 0 7,175,096 陕西省国际信托 股份有限公司陕 国投·乾元进取 3号证券投资集合 资金信托计划 其他 0.54% 1,761,713 0 1,761,713 战略投资者或一般法人因配售新股 无成为前 10名股东的情况（如有）（参 见注 3） 上述股东关联关系或一致行动的说王有治系王有华之弟，但根据二人于 2009年 7月 20日出具的《确认函》，确认二人各 自均独立行使表决权，彼此间不存在一致行动的情形；王有治系郭弟民之女的配偶，明 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 但郭弟民与王有治均各自独立行使表决权，不存在一致行动的情形；蔡显中系杨丽玫 妹妹的配偶。除前述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否 属于一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类数量 郭弟民 47,002,612人民币普通股 47,002,612 王跃林 14,966,000人民币普通股 14,966,000 蔡显中 12,160,000人民币普通股 12,160,000 王有华 12,160,000人民币普通股 12,160,000 王有治 7,524,000人民币普通股 7,524,000 杨丽玫 7,524,000人民币普通股 7,524,000 曾永红 7,175,096人民币普通股 7,175,096 李步春 3,440,000人民币普通股 3,440,000 陕西省国际信托股份有限公司－陕 国投·乾元进取 3号证券投资集合资 金信托计划 1,761,713人民币普通股 1,761,713 华宝信托有限责任公司－宝晟好雨 1号集合资金信托 1,370,000人民币普通股 1,370,000 王有治系王有华之弟，但根据二人于 2009年 7月 20日出具的《确认函》，确认二人各 自均独立行使表决权，彼此间不存在一致行动的情形；王有治系郭弟民之女的配偶， 但郭弟民与王有治均各自独立行使表决权，不存在一致行动的情形；蔡显中系杨丽玫 妹妹的配偶。除前述情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否 属于一致行动人。 前 10名无限售流通股股东之间，以 及前 10名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 参与融资融券业务股东情况说明 无 （如有）（参见注 4） 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √不适用 公司报告期内无控股股东。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √不适用 公司报告期内无实际控制人。 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第六节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √ 适用 □不适用 单位：股 期初持 本期获授本期被注期末持有有的股 权激励予的股权销的股权的股权激 期初持股本期增持本期减持 姓名职务任职状态期末持股数获授予激励限制激励限制励获授予 数股份数量股份数量 限制性性股票数性股票数限制性股 股票数量量票数量 量 王跃林董事长现任 31,932,000 31,432,000 -500,000 62,864,000 王有治 副董事长、 总裁 现任 15,048,000 15,048,000 0 30,096,000 郭斌董事现任 0 0 0 0 陈艳汶董事现任 4,509,680 4,509,680 -954,840 8,064,520 李步春董事现任 6,880,000 6,880,000 0 13,760,000 杨丽玫董事现任 15,048,000 15,048,000 0 30,096,000 黄旭独立董事现任 陈维亮独立董事现任 傅强独立董事现任 监事会主 岳润栋现任 席 熊永林监事现任 吴学智监事现任 周文亮总经理现任 章巍副总经理现任 袁素兰副总经理现任 财务总监、 曹振海董事会秘现任 书 合计 ----73,417,680 72,917,680 -1,454,840 144,880,520 0 0 0 0 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 2、持有股票期权情况 □ 适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 王有治副董事长、总裁被选举 2015年 04月 24 日 经持有公司 3%以上股份的股东提议并经股东大会审 议通过，当选为公司总裁 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第七节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：成都硅宝科技股份有限公司 2015年 06月 30日 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 89,014,408.36 148,262,741.86 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 34,798,424.99 44,154,343.51 应收账款 171,882,466.15 118,398,937.92 预付款项 4,236,961.20 6,152,505.95 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 81,918.50 应收股利 其他应收款 1,725,790.36 546,008.40 买入返售金融资产 存货 74,640,819.73 70,768,208.99 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 14,319,922.89 15,623,606.20 流动资产合计 390,618,793.68 403,988,271.33 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 163,645,421.15 163,622,281.61 在建工程 198,912,224.26 178,121,205.38 工程物资 9,584.26 96,475.81 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 48,071,656.29 48,624,034.17 开发支出 商誉 4,590,474.05 4,590,474.05 长期待摊费用 递延所得税资产 2,702,125.25 4,562,379.68 其他非流动资产 8,164,524.15 10,799,648.77 非流动资产合计 426,096,009.41 410,416,499.47 资产总计 816,714,803.09 814,404,770.80 流动负债： 短期借款 14,000,000.00 14,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 9,582,000.00 4,230,000.00 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 应付账款 68,721,994.02 57,776,708.90 预收款项 20,117,315.12 20,058,119.72 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 6,018,160.59 18,758,154.32 应交税费 9,712,057.37 10,156,895.04 应付利息 27,958.33 136,199.99 应付股利 其他应付款 790,290.19 1,152,663.97 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 128,969,775.62 126,268,741.94 非流动负债： 长期借款 60,000,000.00 60,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 21,970,521.08 22,713,418.58 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 81,970,521.08 82,713,418.58 负债合计 210,940,296.70 208,982,160.52 所有者权益： 股本 326,400,000.00 163,200,000.00 其他权益工具 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 其中：优先股 永续债 资本公积 12,018,160.76 175,218,160.76 减：库存股 其他综合收益 专项储备 577,768.83 566,609.95 盈余公积 35,622,676.75 35,622,676.75 一般风险准备 未分配利润 214,444,430.21 213,917,492.99 归属于母公司所有者权益合计 589,063,036.55 588,524,940.45 少数股东权益 16,711,469.84 16,897,669.83 所有者权益合计 605,774,506.39 605,422,610.28 负债和所有者权益总计 816,714,803.09 814,404,770.80 法定代表人：王跃林主管会计工作负责人：曹振海会计机构负责人：王敏 2、母公司资产负债表 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 59,034,997.46 124,596,060.99 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 32,703,180.49 40,867,167.33 应收账款 154,913,335.20 115,162,079.02 预付款项 2,330,999.00 3,973,289.06 应收利息 80,431.00 应收股利 其他应收款 1,160,788.83 392,205.68 存货 47,274,689.12 52,247,786.10 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 297,417,990.10 337,319,019.18 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 234,450,000.00 184,450,000.00 投资性房地产 固定资产 132,026,039.93 138,514,462.26 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 12,756,101.23 12,912,302.17 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 2,041,100.80 3,628,155.36 其他非流动资产 3,081,591.55 3,182,884.17 非流动资产合计 384,354,833.51 342,687,803.96 资产总计 681,772,823.61 680,006,823.14 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 7,062,000.00 应付账款 41,079,359.73 29,082,463.24 预收款项 18,114,341.21 19,519,793.19 应付职工薪酬 3,910,825.01 16,836,844.15 应交税费 9,429,009.57 9,546,495.98 应付利息 应付股利 其他应付款 755,164.44 556,245.45 划分为持有待售的负债 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 80,350,699.96 75,541,842.01 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 17,257,555.08 18,420,052.58 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 17,257,555.08 18,420,052.58 负债合计 97,608,255.04 93,961,894.59 所有者权益： 股本 326,400,000.00 163,200,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 12,018,160.76 175,218,160.76 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 35,622,676.75 35,622,676.75 未分配利润 210,123,731.06 212,004,091.04 所有者权益合计 584,164,568.57 586,044,928.55 负债和所有者权益总计 681,772,823.61 680,006,823.14 3、合并利润表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 一、营业总收入 255,582,962.74 219,680,826.81 其中：营业收入 255,582,962.74 219,680,826.81 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 222,280,410.55 186,026,361.04 其中：营业成本 176,414,398.63 148,206,774.75 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 1,764,451.58 1,677,942.34 销售费用 18,451,401.41 16,413,841.40 管理费用 22,921,333.22 20,011,511.22 财务费用 -603,276.61 -1,975,014.99 资产减值损失 3,332,102.32 1,691,306.32 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 33,302,552.19 33,654,465.77 加：营业外收入 5,021,339.66 1,774,419.36 其中：非流动资产处置利得 1,792.16 减：营业外支出 36,304.89 272,697.58 其中：非流动资产处置损失 4,047.50 25,626.23 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 38,287,586.96 35,156,187.55 减：所得税费用 5,306,849.73 5,546,554.83 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 32,980,737.23 29,609,632.72 归属于母公司所有者的净利润 33,166,937.22 30,291,528.64 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 少数股东损益 -186,199.99 -681,895.92 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 32,980,737.23 29,609,632.72 归属于母公司所有者的综合收益 33,166,937.22 30,291,528.64 总额 归属于少数股东的综合收益总额 -186,199.99 -681,895.92 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.1016 0.0928（二）稀释每股收益 0.1016 0.0928 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。 法定代表人：王跃林主管会计工作负责人：曹振海会计机构负责人：王敏 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 4、母公司利润表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、营业收入 211,724,390.81 207,711,425.43 减：营业成本 145,013,872.19 139,502,309.38 营业税金及附加 1,628,015.94 1,606,925.75 销售费用 15,163,048.49 14,706,209.27 管理费用 16,990,382.30 16,061,694.49 财务费用 -788,947.53 -1,868,638.14 资产减值损失 2,600,812.39 1,575,830.91 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 48,000.00 列） 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 31,117,207.03 36,175,093.77 加：营业外收入 4,426,239.66 1,514,619.36 其中：非流动资产处置利得 1,792.16 8,871.88 减：营业外支出 34,304.89 268,124.44 其中：非流动资产处置损失 4,047.50 25,626.23 三、利润总额（亏损总额以“－”号填 35,509,141.80 37,421,588.69 列） 减：所得税费用 4,749,501.78 5,376,863.68 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,759,640.02 32,044,725.01 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 30,759,640.02 32,044,725.01 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.0942 0.0982（二）稀释每股收益 0.0942 0.0982 5、合并现金流量表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 150,788,162.08 137,517,914.38 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 21,788.90 122,914.43 收到其他与经营活动有关的现金 4,825,953.92 3,280,830.12 经营活动现金流入小计 155,635,904.90 140,921,658.93 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 购买商品、接受劳务支付的现金 67,101,285.57 53,432,657.09 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 37,700,810.56 32,369,348.68 金 支付的各项税费 20,783,330.00 21,822,822.39 支付其他与经营活动有关的现金 19,843,731.09 19,837,065.31 经营活动现金流出小计 145,429,157.22 127,461,893.47 经营活动产生的现金流量净额 10,206,747.68 13,459,765.46 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 19,000.00 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 3,000,000.00 3,200,000.00 投资活动现金流入小计 3,000,000.00 3,219,000.00 购建固定资产、无形资产和其他 37,033,679.05 52,357,151.82 长期资产支付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 37,033,679.05 52,357,151.82 投资活动产生的现金流量净额 -34,033,679.05 -49,138,151.82 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 1,360,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 6,000,000.00 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 358,473.82 筹资活动现金流入小计 6,000,000.00 1,718,473.82 偿还债务支付的现金 6,000,000.00 4,900,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 32,640,000.00 32,665,600.00 的现金 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 192,309.00 28,347.91 筹资活动现金流出小计 38,832,309.00 37,593,947.91 筹资活动产生的现金流量净额 -32,832,309.00 -35,875,474.09 四、汇率变动对现金及现金等价物的 10,906.87 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -56,648,333.50 -71,553,860.45 加：期初现金及现金等价物余额 145,662,741.86 166,821,990.43 六、期末现金及现金等价物余额 89,014,408.36 95,268,129.98 6、母公司现金流量表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 131,515,004.98 141,479,022.51 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 4,399,530.62 1,670,419.79 经营活动现金流入小计 135,914,535.60 143,149,442.30 购买商品、接受劳务支付的现金 52,130,045.82 51,734,820.96 支付给职工以及为职工支付的现 29,419,711.46 27,297,587.99 金 支付的各项税费 19,093,780.76 16,895,876.59 支付其他与经营活动有关的现金 16,650,331.17 18,304,638.26 经营活动现金流出小计 117,293,869.21 114,232,923.80 经营活动产生的现金流量净额 18,620,666.39 28,916,518.50 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 48,000.00 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 处置固定资产、无形资产和其他 19,000.00 长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 67,000.00 购建固定资产、无形资产和其他 1,360,327.79 3,089,379.52 长期资产支付的现金 投资支付的现金 50,000,000.00 56,640,000.00 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 51,360,327.79 59,729,379.52 投资活动产生的现金流量净额 -51,360,327.79 -59,662,379.52 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 358,473.82 筹资活动现金流入小计 358,473.82 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付 32,640,000.00 32,640,000.00 的现金 支付其他与筹资活动有关的现金 192,309.00 28,347.91 筹资活动现金流出小计 32,832,309.00 32,668,347.91 筹资活动产生的现金流量净额 -32,832,309.00 -32,309,874.09 四、汇率变动对现金及现金等价物的 10,906.87 影响 五、现金及现金等价物净增加额 -65,561,063.53 -63,055,735.11 加：期初现金及现金等价物余额 124,596,060.99 135,845,636.04 六、期末现金及现金等价物余额 59,034,997.46 72,789,900.93 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 本期 归属于母公司所有者权益 项目少数股东权所有者权益合 其他权益工具减：库存其他综合一般风 未分配利润益计股本资本公积 股收益 专项储备盈余公积 险准备优先股永续债其他 一、上年期末余额 163,200,000.00 175,218,160.76 566,609.95 35,622,676.75 213,917,492.99 16,897,669.83 605,422,610.28 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企 业合并 其他 二、本年期初余额 163,200,000.00 175,218,160.76 566,609.95 35,622,676.75 213,917,492.99 16,897,669.83 605,422,610.28 三、本期增减变动金额 163,200,000.00 -163,200,000.00 11,158.88 526,937.22 -186,199.99 351,896.11（减少以“－”号填列） （一）综合收益总额 33,166,937.22 -186,199.99 32,980,737.23（二）所有者投入和减 少资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者 投入资本 3．股份支付计入所有者 权益的金额 成都硅宝科技股份有限公 2015年半年度报告全 4．其他 （三）利润分 配 -32,640,000.00 -32,640,000.00 1．提取盈余公 积 2．提取一般风险准 备 3．对所有者（或股东） -32,640,000.00 -32,640,000.00 的分 配 4．其他 （四）所有者权益内部 163,200,000.00 -163,200,000.00 结 转 1．资本公积转增资本 163,200,000.00 -163,200,000.00 （或股本 ） 2．盈余公积转增资本 （或股本 ） 3．盈余公积弥补亏 损 4．其他 （五）专项储 备 11,158.88 11,158.88 1．本期提 取 601,983.66 601,983.66 2．本期使 用 590,824.78 590,824.78（六）其他 四、本期期末余 额 326,400,000.00 12,018,160.76 577,768.83 35,622,676.75 214,444,430.21 16,711,469.84 605,774,506.39 成都硅宝科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 上年金额 单位：元 上期 归属于母公司所有者权益 项目少数股东权所有者权益合 其他权益工具减：库存其他综合一般风险 未分配利润益计股本资本公积 股收益（未完）  |