[中报]戴维医疗：2015年半年度报告
宁波戴维医疗器械股份有限公司 2015年半年度报告 2015-053 2015年08月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人陈再宏、主管会计工作负责人李则东及会计机构负责人(会计主 管人员)刘燕君声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、释义 .................................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ................................................................................................................ 5 第三节 董事会报告 ............................................................................................................................ 8 第四节 重要事项 .............................................................................................................................. 19 第五节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 27 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 32 第七节 财务报告 .............................................................................................................................. 34 第八节 备查文件目录 .................................................................................................................... 108 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、戴维医疗 指 宁波戴维医疗器械股份有限公司 实际控制人 指 陈再宏、陈云勤、陈再慰 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期内、本报告期 指 2015年1月1日-2015年6月30日 报告期末 指 2015年6月30日 保荐人、保荐机构、持续督导机构、申万宏 源 指 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 审计机构、会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 维尔凯迪 指 宁波维尔凯迪医疗器械有限公司 甬星医疗 指 宁波甬星医疗仪器有限公司 代理商 指 公司与终端客户的销售渠道，均为买断式代理，其购买产品主要是销 售给终端客户，为自主经营、自负盈亏的独立经营机构，拥有商品的 所有权，获得经营利润。 公司章程 指 宁波戴维医疗器械股份有限公司《公司章程》 CE认证 指 欧盟对产品的认证，通过认证的商品可加贴CE（Conformite Europeenne的缩写）标志，表示符合安全、卫生、环保和消费者保护 等一系列欧洲指令的要求，可在欧盟统一市场内自由流通，要求加贴 CE标志的产品如果没有通过CE认证的，将不得进入欧盟市场销售。 III类医疗器械 指 植入人体；用于支持、维持生命；对人体具有潜在危险，对其安全性、 有效性必须严格控制的医疗器械。 婴儿培养箱 指 内部采用空气热对流原理进行调节，制造一个空气温湿度适宜、类似 母体子宫的优良环境，从而可对婴儿进行培养和护理的设备。主要应 用于早产儿、低体重儿、病危儿、新生儿恒温培养、新生儿体温复苏、 输液、输氧、抢救、住院观察等。 婴儿辐射保暖台 指 为新生儿及病婴提供一个温暖、舒适的手术及护理平台设备。适用于 分娩后新生儿的护理、抢救和儿科手术治疗，尤其是对新生儿危重症 的急救和操作更为方便，是分娩室、新生儿室和新生儿监护中心必备 设备之一，对降低新生儿因低体温造成的损伤都起到了重大作用。 新生儿黄疸治疗设备 指 作用于降低新生儿体内的胆红素浓度的设备 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 戴维医疗 股票代码 300314 公司的中文名称 宁波戴维医疗器械股份有限公司 公司的中文简称（如有） 戴维医疗 公司的外文名称（如有） Ningbo David Medical Device Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） David Medical 公司的法定代表人 陈再宏 注册地址 浙江省象山经济开发区滨海工业园金兴路35号 注册地址的邮政编码 315712 办公地址 浙江省象山经济开发区滨海工业园金兴路35号 办公地址的邮政编码 315712 公司国际互联网网址 www.nbdavid.com 电子信箱 zqb@nbdavid.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李则东 陈志昂 联系地址 浙江省象山经济开发区滨海工业园金兴 路35号 浙江省象山经济开发区滨海工业园金兴 路35号 电话 0574-65982386 0574-65982386 传真 0574-65950888 0574-65950888 电子信箱 zqb@nbdavid.com zqb@nbdavid.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券日报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 公司证券事务部 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 108,341,923.25 112,543,437.44 -3.73% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 27,021,226.43 27,758,037.64 -2.65% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 26,453,735.12 27,567,138.18 -4.04% 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,346,689.31 12,753,312.73 -89.44% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.0047 0.0797 -94.10% 基本每股收益（元/股） 0.09 0.1 -10.00% 稀释每股收益（元/股） 0.09 0.1 -10.00% 加权平均净资产收益率 3.96% 4.35% -0.39% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 3.88% 4.32% -0.44% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 723,925,382.71 718,751,507.40 0.72% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 679,988,311.94 668,967,085.51 1.65% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 2.3611 4.181 -43.53% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,020.55 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 671,554.11 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,103.28 减：所得税影响额 100,145.53 合计 567,491.31 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、质量控制风险 公司主要产品为婴儿保育设备，主要供新生儿使用，核心产品婴儿培养箱和婴儿辐射保暖台为国家III类医疗器械，对产 品质量有严格的要求。公司已获得《质量管理体系认证》、《医疗器械生产企业许可证》，并取得了欧盟CE认证，产品在 国内已经获得《医疗器械注册证》，质量控制问题始终是公司未来重点关注的问题，由于公司产品使用客户的特殊性，公司 产品如果发生质量事故，将对公司信誉造成严重损害，进而影响公司的生存与发展。 公司采取的应对措施：公司将坚持做好质量管理体系的建设工作，以质量促效益，防控相结合，以形成完善的内部控制 体系。 2、市场竞争加剧的风险 公司产品较高的毛利率可能将会吸引更多的国内外同类产品生产厂家加入竞争，使市场逐渐趋于饱和，导致公司主营业 务利润率下降，从而影响公司经营业绩。此外，公司产品外销收入的逐步扩大，可能将会引起国际行业巨头的关注，国外同 类医疗器械企业可能通过短期大幅降价、提高产品标准、收购等非常规竞争手段，给公司出口业务的拓展带来一定影响。 公司采取的应对措施：采取通过加大研发力度，提升产品科技含量，研发、设计更具人性化、差异化的产品，提高品牌 知名度，在市场中形成自己独特的优势，以提高自身的抗风险能力。 3、技术风险 医疗器械市场竞争激烈，产品更新换代速度较快，产品生命周期不断缩短，对公司的产品相应提出更新换代要求。公司 必须不断地开发新产品，如果研发投入不足，将导致产品被市场淘汰。此外，如果不能按照计划开发出新产品，公司市场拓 展计划及在行业内的竞争优势将会受到影响。如果出现技术泄密或核心技术人员流失以及不能通过国家各级食品药品监督管 理局审核或者审核时间较长，也将会影响公司新产品的推出，从而对公司未来经营业绩产生一定的影响。 公司采取的应对措施：通过不断加大研发力度，提升产品科技含量，增加科研投入，加大与终端客户及科研院所的密切 合作，不断研发、设计出合格、合理、先进、实用的新产品。同时，引进专业技术人员，与公司的核心技术人员签订相关的 技术保密协议，给予核心技术人员更宽松的发展空间，建立起有效的研发管理体系。 4、募集资金投资项目风险 募集资金投资项目完工后，公司固定资产将有较大幅度的增加，产生的折旧费用将会有所增加，从而增加公司生产经营 的成本。如果市场出现变化或者出现其他事先无法预期的情况导致新增产能的效益情况未达到预期目标，折旧费用的增加将 对公司未来整体经营业绩造成一定影响。 公司采取的应对措施：通过不断提升公司产品技术优势和市场竞争力，以提高自身抗风险能力，并建立起有效的风险防 控应对体系。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 2015年上半年，公司根据董事会制定的年度经营计划，积极面对复杂严峻的经营环境，有序开展各项工作，保持了公司 的稳健经营。报告期内，公司继续推进技术创新，并根据市场环境的变化积极调整市场策略，持续优化产品结构，以更好的 满足日益升级的市场与客户需求，同时着力于内部管理的深入改善，使公司的管理水平和运营效率得到进一步提升。 报告期内，公司实现营业收入10,834.19万元，较上年同期下降3.73%；营业利润为3,163.68万元，较上年同期下降15.87%； 归属于上市公司股东的净利润为2,702.12万元，较上年同期下降2.65%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 108,341,923.25 112,543,437.44 -3.73% 营业成本 50,769,213.42 49,315,200.19 2.95% 销售费用 7,918,696.68 8,379,935.05 -5.50% 管理费用 20,685,046.00 19,858,290.62 4.16% 财务费用 -4,947,663.36 -4,538,932.30 9.01% 所得税费用 5,175,351.43 10,066,486.01 -48.59% 主要系2015年本公司企 业所得税税率为15%， 而2014年高新技术企业 资格到期而复审尚未开 始，本公司暂按25%的 企业所得税率计提所得 税所致 研发投入 4,537,216.13 5,589,231.53 -18.82% 经营活动产生的现金流 量净额 1,346,689.31 12,753,312.73 -89.44% 主要由于本期销售商 品、提供劳务收到的现 金减少所致 投资活动产生的现金流 量净额 -17,270,718.75 -18,159,714.87 -4.90% 筹资活动产生的现金流 量净额 -16,140,423.50 -12,800,000.00 26.10% 主要由于分配股利支付 的现金增加 现金及现金等价物净增 加额 -31,782,713.96 -18,108,358.93 75.51% 主要由于经营活动产生 的现金流量净额减少所 致 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 营业收入 2015.1-6（单位：元） 2014.1-6（单位：元） 同比增减 分行业 医疗器械制造业 106,785,905.70 110,897,276.96 -3.71% 分产品 婴儿培养箱 60,725,610.73 64,785,122.77 -6.27% 婴儿辐射保暖台 21,315,261.25 25,238,115.95 -15.54% 新生儿黄疸治疗设备 10,716,874.83 8,172,980.24 31.13% 其他 14,028,158.89 12,701,058.00 10.45% 分地区 内 销 81,378,108.74 75,391,051.47 7.94% 外 销 25,407,796.96 35,506,225.49 -28.44% 报告期实现主营业务收入10,678.59 万元，比去年同期降低3.71%：其中婴儿培养箱的收入为6,072.56 万元，比去年同期 降低6.27%，婴儿辐射保暖台收入为2,131.53 万元，比去年同期降低15.54%，新生儿黄疸治疗设备收入为1,071.69 万元，比 去年同期增长31.13%，这主要是因市场需求导致产品销售结构发生小幅变动。内销产品收入为8,137.81万元，比去年同期增 长7.94%；外销产品收入为2,540.78万元,比去年同期降低28.44%。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司主营业务主要包括婴儿保育设备的研发、生产和销售，主要产品包括婴儿培养箱、婴儿辐射保暖台和新生儿黄疸治 疗设备等三大系列品种。 报告期内公司共实现主营业务收入10,678.59万元，比去年同期降低3.71%，其中婴儿培养箱实现营业收入6,072.56万元， 占主营业务收入的56.87%；婴儿辐射保暖台实现营业收入为2,131.53万元，占主营业务收入的19.96%；新生儿黄疸治疗设备 实现营业收入为1,071.69万元，占主营业务收入的10.04%。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 医疗器械制造业 106,785,905.70 49,449,951.37 53.69% -3.71% 2.07% -2.62% 分产品 培养箱系列 60,725,610.73 28,554,740.29 52.98% -6.27% -5.33% -0.46% 辐射保暖台系列 21,315,261.25 8,322,180.31 60.96% -15.54% -4.92% -4.36% 黄疸治疗系列 10,716,874.83 5,771,274.80 46.15% 31.13% 46.04% -5.50% 其他 14,028,158.89 6,801,755.97 51.51% 10.45% 21.87% -4.55% 分地区 内销 81,378,108.74 36,520,731.22 55.12% 7.94% 13.54% -2.22% 外销 25,407,796.96 12,929,220.15 49.11% -28.44% -20.59% -5.04% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 前五名供应商合计采购金额（元） 16,803,648.83 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 41.06% 公司不存在依赖单个供应商的情况，前五大供应商的变动不会对公司的生产经营产生重大影响。 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 前五名客户合计销售金额（元） 23,342,216.86 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 21.54% 公司不存在收入依赖单个客户的情况，前五大客户的变动不会对公司经营产生重大影响。 6、主要参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要参股公司情况 单位：元 公司名称 主要产品或服务 净利润 宁波维尔凯迪医疗器械有限公司 第Ⅲ类：医用电子仪器设备（除植入式 心脏起搏器及有创医用传感器），医用 光学器具、仪器及内窥镜设备（除植入 体内或长期接触体内的眼科光学器 具），物理治疗及康复设备，临床检验 分析仪器，手术室、急救室、诊疗室设 备及器具；第Ⅱ类：普通诊察器械，医 用超声仪器及有关设备，病房护理设备 及器具，医用冷疗、低温、冷藏设备及 器具，医用卫生材料及敷料，医用高分 子材料及制品，消毒和灭菌设备及器具 销售；第二类6808腹部外科手术器械、 6809泌尿肛肠外科手术器械的制造。 （在许可证有效期内经营）新型电子元 器件（敏感元器件及传感器、混合集成 电路、光电子器件）的研发与生产；自 营和代理各类商品和技术的进出口业 务，但国家限定公司经营或禁止进出口 商品及技术除外。（依法须经批准的项 目，经相关部门批准后方可开展经营活 动） -4,614,033.53 宁波甬星医疗仪器有限公司 第二类6854手术室、急救室、诊疗室 设备及器具的制造、加工（在许可证有 效期内经营）。智能输液泵、仪器仪表 配件、汽车油泵及配件、摩托车油泵及 配件、模具的制造、加工；自营或代理 货物和技术的进出口，但国家限制经营 或禁止进出口的货物和技术除外。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动） 243,129.14 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司研发总投入金额为453.72万元，较去年同期相比下降18.82%。报告期内，公司共有15项在研项目，目前 研发进展顺畅。随着研发成果的逐步产出，将进一步丰富公司现有产品品种，优化公司的产品结构，并将积极助推公司国内 外市场的开拓，增强公司的核心竞争力。 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 （1）公司所处行业的发展现状及变化趋势 婴儿保育设备最早起源于保温箱，目前婴儿保育设备功能逐渐增多，产品稳定性和精度大幅提高，在发达国家已实现全 面普及。我国在20世纪80年代中后期才开始在大中型医疗机构逐步推广保育设备。行业目前供不应求，在我国具有较大的市 场增长潜力，主要归因于我国对医疗卫生事业发展的重视，庞大的新生儿数量，以及新生儿死亡率不断降低的要求。 随着社会生活节奏的加快，生活压力的增加，以及大龄产妇和患有基础疾病产妇的大量增加，我国早产儿占新生儿的比 例也不断提高，早产儿因发育时间短，普遍带有体重轻、体质差并附带其他先天疾病，而往往需要在婴儿培养箱中长期培养 治疗，预计我国未来早产儿的比例将进一步增加，从而带动婴儿保育设备市场需求的进一步扩大。同时，由于生活水平不断 提高，对新生儿护理服务的需求也随之增加，以及“二胎政策”的开放，共同激发了婴儿保育设备行业的需求，这些因素都促 成该行业成为朝阳行业。 近些年，我国不断加大医疗卫生体制改革力度，国家和地方政府加大了对基层医疗机构的投入力度，尤其是对县级妇幼 保健机构的支持和投入力度。部分省市已经明确表示将支持省、市、县三级妇幼保健机构业务用房建设和基本设备购置，并 辅助县级妇幼保健机构进行标准化建设，预计未来几年基层将继续有政府的政策和资金扶持，从而改变我国基础医疗机构设 备缺乏、陈旧的现状。另外我国医疗机构装备的婴儿保育设备今后将逐步实现设备的更新换代。设备的“填补空缺”和“更新 换代”为婴儿保育行业带来巨大的成长空间。 （2）公司所处的行业地位 公司是婴儿保育设备专业制造商，国内婴儿保育设备细分行业的龙头企业。公司自成立以来，一直致力于婴儿保育设备 的研发、生产和销售。公司拥有国内先进的婴儿保育设备生产工艺和技术，完善的质量保障体系，现代化的管理手段，较强 的自主创新能力，诚实、优秀的员工以及高品质的产品和优质的服务。公司的主要产品均具有自主知识产权，主要产品包括 婴儿培养箱、婴儿辐射保暖台和新生儿黄疸治疗设备等三大系列品种。公司自设立以来一直本着“爱心无限，呵护生命最初” 的企业宗旨，对公司产品一直严要求、高标准，切实保障公司产品的质量和稳定性。产品凭借可靠的质量，良好的信誉和完 善的售后服务，深受国内外广大用户的欢迎，客户遍布全国各级医院，并已出口至全球100多个国家和地区。 公司一直以来坚持走自主创新道路，坚持以“创新领先、保质求量、勤俭创业，和谐发展”为经营理念，通过多年的技术 创新和市场开拓，市场竞争能力不断地增强，公司婴儿保育设备产品在国内外市场初步建立了良好的品牌效应，而公司的成 功上市进一步提升了公司的品牌价值，使得公司的行业领先地位得到巩固，同时也将有助于公司在持续推动现有业务发展的 同时，拓展新的发展机遇。 公司将继续专注于自身的核心业务，不断扩大业务规模，在婴儿培养箱、婴儿辐射保暖台和新生儿黄疸治疗设备等婴儿 保育设备市场上继续扩大市场占有率，取得更好的规模效益。同时通过加大研发投入，不断开发出新产品，以增加发行人的 产品竞争力和附加价值，为发行人的运营和持续发展提供驱动力。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司围绕发展战略规划和年度经营计划，积极推进各项工作的贯彻执行，总体上达到了预期目标。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 详见第二节之“七、重大风险提示”内容。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 36,597.35 报告期投入募集资金总额 3,785.70 已累计投入募集资金总额 17,601.76 报告期内变更用途的募集资金总额 2,125.2 累计变更用途的募集资金总额 2,125.2 累计变更用途的募集资金总额比例 100.00% 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金到位情况 宁波戴维医疗器械股份有限公司经中国证券监督管理委员会证监许可【2012】383号文核准，向社会公众发行人民币 普通股2,000万股，每股面值1元，每股发行价格为人民币20.00元，共募集资金人民币400,000,000.00元，减除发行费用 人民币34,026,500.00元后，实际募集资金净额为人民币365,973,500.00元，上述募集资金已由天健会计师事务所（特殊普 通合伙）于2012年4月28日出具的天健验[2012]118号《验资报告》验证确认。 二、募集资金的实际使用情况 公司募集资金总额为36,597.35万元，本报告期投入募投项目金额为3,785.70万元，截至报告期末，已累计投入募集 资金17,601.76万元，其中募投项目使用募集资金10,601.76万元，超募资金累计使用7,000 万元；终止“国内外营销网络 建设项目”并将剩余募集资金2,125.2万元永久补充流动资金；累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,227.92万元，尚未使用的金额为 21,075.07万元。 三、募集资金投向变更情况 公司于2015年4月8日召开的第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第九次会议审议通过了《关于终止国内外 营销网络建设项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，决定终止“国内外营销网络建设项目”并将剩余募集资 金永久补充流动资金。 四、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资 金违规使用的情形。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 是否已 变更项 募集资 金承诺 调整后 投资总 本报告 期投入 截至期 末累计 截至期 末投资 项目达 到预定 本报告 期实现 截止报 告期末 是否达 到预计 项目可 行性是 募资金投向 目(含部 分变更) 投资总 额 额(1) 金额 投入金 额(2) 进度(3) ＝(2)/(1) 可使用 状态日 期 的效益 累计实 现的效 益 效益 否发生 重大变 化 承诺投资项目 年产20,000台婴儿 保育设备扩建项目 否 13,394 13,394 1,139.25 6,868.45 51.28% 2015年 12月31 日 0 0 否 否 技术研发中心项目 否 3,000 3,000 521.25 1,518.72 50.62% 2015年 12月31 日 0 0 否 否 国内外营销网络建 设项目 是 2,214.6 89.39 0 89.39 100.00% 2014年 06月30 日 0 0 否 是 永久补充流动资金 否 2,125.2 2,125.2 2,125.2 2,125.2 100.00% 2015年 6月8日 0 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 20,733.8 18,608.59 3,785.7 10,601.76 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 归还银行贷款（如 有） -- 1,500 1,500 0 1,500 100.00% -- -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- 5,500 5,500 0 5,500 100.00% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 7,000 7,000 0 7,000 -- -- 0 0 -- -- 合计 -- 27,733.8 25,608.59 3,785.7 17,601.76 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、公司募集资金投资项目中“年产20000台婴儿保育设备扩建项目”和“技术研发中心项目” 的投资进度较预计进度滞后，其主要原因为：（1）项目地块受象山经济开发区石浦科技园区整体绿化 规划影响，导致项目土建规划作相应微调，耗费时间较长，延误了厂房开工工期；（2）项目用地原为 滩涂地，地质较差，为保证土建工程质量，需首先对地面进行整理加固后才能开展厂房建设。 2、公司募集资金投资项目中“国内外营销网络建设项目” 未达预计收益，其主要原因为：根据 婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局， 如公司仍然按照原国内外营销网络建设项目的建设内容继续实施该项目，将会发生大量的房屋租金、 人员开支和各项其他费用支出，从而加大公司财务风险，给公司经营业绩造成较大不确定性。为控制 投资风险，避免投资损失，更好地维护公司和投资者的利益，公司决定终止该项目的实施，并将根据 现实需求情况和国内外市场实际状况开展营销网络建设工作。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的 规划布局，如公司仍然按照原国内外营销网络建设项目的建设内容继续实施该项目，将会发生大量的 房屋租金、人员开支和各项其他费用支出，从而加大公司财务风险，给公司经营业绩造成较大不确定 性。为控制投资风险，避免投资损失，更好地维护公司和投资者的利益，公司决定终止该项目的实施， 并将根据现实需求情况和国内外市场实际状况开展营销网络建设工作。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 公司首次公开发行股票超募资金共计17,988.75万元。2012年5月29日，经公司第一届董事会第 十三次会议和第一届监事会第七次会议审议通过，使用超募资金1,500万元提前偿还银行贷款及使用 超募资金2,000万元永久补充流动资金，公司独立董事和保荐机构对此发表了同意的独立意见。2013 年12月12日，经公司2013年第二次临时股东大会审议通过，使用超募资金3,500万元永久补充流动 资金。截止报告期末，超募资金余额为12,160.43万元（其中含利息收入1,171.68万元），剩余的超募 资金目前存放在募集资金专户中。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 2015年4月8日，公司第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议审议通过了《关于 终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》。国内外营销网络建设项 目已部分建成完工，根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并结合公司实际考虑，需对市场开发计 划进行进一步的规划布局，公司从稳健经营，合理控制投资和经营风险等因素综合考虑，董事会决定 拟对国内外营销网络建设项目未完成部分不再实施，并将该项目结余募集资金约计2,125.20万元（不 含利息收入）永久性补充流动资金，并将用于公司的主营业务方面。公司监事会、独立董事、保荐机 构就该事项分别出具了明确的同意意见，会计师事务所出具了专项鉴证报告。 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）存放在募集资金专管账户和以定期存单的方式存放与管理， 公司将有计划的投资于募集资金投资项目和其他与主营业务相关的项目。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 (1) 变化 永久补充流 动资金 国内外营销 网络建设项 目 2,125.20 2,125.20 2,125.20 100.00% 2015年05 月08日 0 -- 否 合计 -- 2,125.20 2,125.20 2,125.20 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 公司募集资金投资项目中“国内外营销网络建设项目” 终止的主要原因为：国 内外营销网络建设项目已部分建成完工，根据婴儿保育设备行业的发展变化趋势，并 结合公司实际考虑，需对市场开发计划进行进一步的规划布局，公司从稳健经营，合 理控制投资和经营风险等因素综合考虑，董事会决定拟对国内外营销网络建设项目未 完成部分不再实施。公司于2015年4月8日召开的第二届董事会第十一次会议和第 二届监事会第九次会议审议通过了《关于终止国内外营销网络建设项目并将剩余募集 资金永久补充流动资金的议案》，决定终止“国内外营销网络建设项目”并将剩余募 集资金永久补充流动资金。公司独立董事和保荐机构申万宏源均对此发表了同意意 见，上述议案已经过公司2014年度股东大会审议通过。相关公告已分别于2015年4 月10日和2015年4月30日披露于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 经公司2015年4月30日召开的2014年度股东大会审议批准，公司2014年度利润分配方案为：以截止2014年12月31日公司 总股本160,000,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利1.00元人民币（含税），共计派送现金红利人民币16,000,000.00 元（含税）；同时进行资本公积金转增股本，以160,000,000股为基数向全体股东每10股转增8股，共计转增128,000,000股， 转增后公司总股本将增加至288,000,000股，累计剩余未分配利润184,606,471.73元，结转以后年度分配。根据股东大会的决 议，公司确定分红派息股权登记日为：2015年5月19日，除权除息日为：2015年5月20日，截止本报告报出之日，该分配方案 已实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益 期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司控股股东 和实际控制人 陈云勤、陈再 宏、陈再慰 自公司股票上 市之日起三十 六个月内，不转 让或者委托他 人管理其持有 的公司股份，也 不由公司回购 其持有的公司 股份。 2011年02月22 日 自戴维医疗上 市之日起三十 六个月内。 报告期内，公司 上述全体承诺 人严格信守承 诺，未出现违反 上述承诺的情 况。 公司控股股东 和实际控制人 陈云勤、陈再 宏、陈再慰 发行人控股股 东、实际控制人 避免同业竞争、 减少关联交易 的承诺如下：1、 截至本承诺作 出之日，本人及 本人所直接或 间接控制的其 他企业所从事 的业务与戴维 医疗及其控股 子公司的业务 不存在直接或 间接的同业竞 争。2、为避免 未来本人及本 人所直接或间 接控制的其他 企业与戴维医 2011年02月22 日 长期 报告期内，公司 上述全体承诺 人严格信守承 诺，未出现违反 上述承诺的情 况。 疗及其控股子 公司产生同业 竞争，本人承诺 在本人作为戴 维医疗的控股 股东及实际控 制人期间，本人 将不会在中国 境内或境外以 任何方式直接 或间接从事或 参与任何与戴 维医疗构成竞 争的任何业务 或活动，不以任 何方式从事或 参与生产任何 与戴维医疗产 品相同、相似或 可能取代戴维 医疗产品的业 务活动。3、为 有效避免同业 竞争，减少和规 范关联交易，本 人还将采取以 下措施：（1）通 过影响董事会 或股东会/股东 大会等公司治 理机构和合法 的决策程序，合 理避免戴维医 疗与本人实际 控制的其他企 业发生关联交 易。（2）如本人 实际控制的其 他企业与戴维 医疗存在相同 或相似的业务 机会，而该业务 机会可能直接 或间接导致本 人实际控制的 其他企业与戴 维医疗产生同 业竞争，本人将 通过董事会或 股东会/股东大 会等公司治理 机构，合理影响 本人实际控制 的其他企业，不 直接或间接从 事与戴维医疗 相竞争的业务 或活动。（3）如 本人实际控制 的其他企业出 现了与戴维医 疗相竞争的业 务，本人将，且 将通过董事会 或股东会/股东 大会等公司治 理机构和合法 的决策程序，合 理影响本人实 际控制的其他 企业，将相竞争 的业务依市场 公平交易条件 优先转让给戴 维医疗或其控 股子公司，或采 取股权转让、收 购等方式解决 上述同业竞争 问题。 公司控股股东 和实际控制人 陈云勤、陈再 宏、陈再慰 1、签约各方确 认并同意，集中 行使本协议一 致行动股份的 部分股东权利， 具体包括：（1） 采取一致行动 的方式为：就有 2011年02月22 日 自协议签署之 日起至戴维医 疗上市后三十 六个月内。 报告期内，公司 上述全体承诺 人严格信守承 诺，未出现违反 上述承诺的情 况。 关公司经营发 展的重大事项 向股东大会行 使提案权和在 相关股东大会 上行使表决权 时保持充分一 致；（2）在处理 有关公司经营 发展、且需要经 公司股东大会 审议批准的重 大事项时应采 取一致行动； （3）如任一方 拟就有关公司 经营发展的重 大事项向股东 大会提出议案 时，须事先与其 他各方充分进 行沟通协商，在 取得一致意见 后，以本协议各 方名义共同向 股东大会提出 提案；（4）在公 司召开股东大 会审议有关公 司经营发展的 重大事项前须 充分沟通协商， 就本协议各方 行使何种表决 权达成一致意 见，并按照该一 致意见在股东 大会上对该等 事项行使表决 权。如果本协议 各方进行充分 沟通协商后，对 有关公司经营 发展的重大事 项行使何种表 决权达不成一 致意见，本协议 各方在股东大 会上对该等重 大事项共同投 弃权票；（5）《公 司法》和《公司 章程》规定的股 东大会召集权、 征集股东投票 权、代表诉讼和 直接诉讼等重 要股东权利的 行使。2、签约 各方确认并同 意：本协议一致 行动股份的转 让应获得持有 过半数其余一 致行动股份持 有人的同意，且 当本协议一致 行动股份发生 转让时，其它签 约各方享有同 等条件下的优 先受让权。 公司控股股东 和实际控制人 陈云勤、陈再 宏、陈再慰 如有关政府部 门或司法机关 认定发行人需 补缴住房公积 金，或发行人因 住房公积金事 宜受到处罚，或 被任何相关方 以任何方式提 出有关住房公 积金的合法权 利要求，各自将 按照持股比例 共同承担责任， 无条件全额承 担经有关政府 2011年02月22 日 长期 报告期内，公司 上述全体承诺 人严格信守承 诺，未出现违反 上述承诺的情 况。 部门或司法机 关认定的需由 发行人补缴的 全部住房公积 金、罚款或赔偿 款项，全额承担 被任何相关方 以任何方式要 求的住房公积 金或赔偿款项， 以及因上述事 项而产生的由 发行人支付的 或应由发行人 支付的所有相 关费用。 其他对公司中小股东所作承诺 宁波戴维医疗 器械股份有限 公司；公司控股 股东和实际控 制人陈云勤、陈 再宏、陈再慰 公司、公司控股 股东及实际控 制人承诺未来 三个月内不会 策划重大资产 重组等重大事 项。 2015年05月18 日 2015年8月17 日 报告期内，公司 上述全体承诺 人严格信守承 诺，未出现违反 上述承诺的情 况。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 不适用 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 116,550,000 72.84% 93,240,000 -51,869,714 41,370,286 157,920,286 54.83% 3、其他内资持股 116,550,000 72.84% 93,240,000 -51,869,714 41,370,286 157,920,286 54.83% 境内自然人持股 116,550,000 72.84% 93,240,000 -51,869,714 41,370,286 157,920,286 54.83% 二、无限售条件股份 43,450,000 27.16% 34,760,000 51,869,714 86,629,714 130,079,714 45.17% 1、人民币普通股 43,450,000 27.16% 34,760,000 51,869,714 86,629,714 130,079,714 45.17% 三、股份总数 160,000,000 100.00% 128,000,000 0 128,000,000 288,000,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 1、2015年5月8日，公司首次公开发行前已发行股份合计115,200,000股解除限售，其中实际可上市流通20,700,000股。 2、2015年5月20日，公司实施了2014年度权益分派方案：以截止2014年12月31日公司总股本160,000,000股为基数向全体 股东每10股派发现金股利1.0元人民币（含税），共计派送现金红利人民币16,000,000.00元（含税）；同时进行资本公积金转 增股本，以160,000,000股为基数向全体股东每10股转增8股，共计转增128,000,000股，转增后公司总股本增加至288,000,000 股。 3、以上事项未引起公司资产和负债结构变动。 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2015年5月20日，公司实施了2014年度权益分派方案：以截止2014年12月31日公司总股本160,000,000股为基数向全体股 东每10股派发现金股利1.0元人民币（含税），共计派送现金红利人民币16,000,000.00元（含税）；同时进行资本公积金转增 股本，以160,000,000股为基数向全体股东每10股转增8股，共计转增128,000,000股，转增后公司总股本增加至288,000,000股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 公司《关于2014年度利润分配预案的议案》经公司二届十一次董事会和二届九次监事会审议通过后，提交公司于2015 年4月30日召开的2014年度股东大会审议批准，并在规定的时间内实施了相关方案，符合相关法律法规的规定，切实保障了 全体股东的利益。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 本次所转增股份已于2015年5月20日直接过户记入股东证券账户。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 公司本次权益分派实施完毕后，总股本由16,000万股增加至28,800万股。本次股份变动，对公司最近一年和最近一期基 本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响如下：报告期公司基本每股收益为0.09 元/股，同比降低10.00%。报告期归属于上市公司股东的每股净资产为2.36元/股，同比降低43.53%，主要系报告期内公司资 本公积转增股本，总股本增加所致。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 陈云勤 44,400,000 19,980,000 35,520,000 59,940,000 高管锁定 每年按照上年末 持有股份数的 25%解除限售。 陈再宏 38,400,000 17,280,000 30,720,000 51,840,000 高管锁定 每年按照上年末 持有股份数的 25%解除限售。 陈再慰 32,400,000 14,580,000 25,920,000 43,740,000 高管锁定 每年按照上年末 持有股份数的 25%解除限售。 李则东 540,000 0 432,000 972,000 高管锁定 每年按照上年末 持有股份数的 25%解除限售。 俞永伟 472,500 0 378,000 850,500 高管锁定 每年按照上年末 持有股份数的 25%解除限售。 毛天翼 168,750 0 135,000 303,750 高管锁定 每年按照上年末 持有股份数的 25%解除限售。 林定余 168,750 16,508 121,794 274,036 高管锁定 每年按照上年末 持有股份数的 25%解除限售。 合计 116,550,000 51,856,508 93,226,794 157,920,286 -- -- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 7,886 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 陈再宏 境内自然人 24.00% 69,120,000 30,720,000 51,840,000 17,280,000 陈云勤 境内自然人 21.12% 60,820,000 16,420,000 59,940,000 880,000 陈再慰 境内自然人 20.25% 58,320,000 25,920,000 43,740,000 14,580,000 中国工商银行－ 嘉实策略增长混 合型证券投资基 金 境内非国有法人 2.19% 6,302,122 6,302,122 6,302,122 庄儒城 境内自然人 1.05% 3,013,328 3,013,328 3,013,328 中国工商银行－ 中银持续增长股 票型证券投资基 金 境内非国有法人 0.68% 1,961,568 1,961,568 1,961,568 融通新蓝筹证券 投资基金 境内非国有法人 0.63% 1,800,000 -1,500,084 1,800,000 东海基金－兴业 银行－东海基金 －浦发银行－鑫 龙83号资产管理 计划 境内非国有法人 0.60% 1,716,334 1,716,334 1,716,334 中海信托股份有 限公司－中海－ 浦江之星177号集 合资金信托 境内非国有法人 0.59% 1,705,863 1,705,863 1,705,863 天安财产保险股 份有限公司－保 境内非国有法人 0.59% 1,699,939 1,699,939 1,699,939 赢1号 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说 明 陈云勤、陈再宏、陈再慰三人系父子关系，共同为公司的实际控制人，其他股东未知 是否存在关联关系或一致行动。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 陈再宏 17,280,000 人民币普通股 17,280,000 陈再慰 14,580,000 人民币普通股 14,580,000 中国工商银行－嘉实策略增长混合 型证券投资基金 6,302,122 人民币普通股 6,302,122 庄儒城 3,013,328 人民币普通股 3,013,328 中国工商银行－中银持续增长股票 型证券投资基金 1,961,568 人民币普通股 1,961,568 融通新蓝筹证券投资基金 1,800,000 人民币普通股 1,800,000 东海基金－兴业银行－东海基金－ 浦发银行－鑫龙83号资产管理计划 1,716,334 人民币普通股 1,716,334 中海信托股份有限公司－中海－浦 江之星177号集合资金信托 1,705,863 人民币普通股 1,705,863 天安财产保险股份有限公司－保赢 1号 1,699,939 人民币普通股 1,699,939 招商银行股份有限公司－汇添富医 疗服务灵活配置混合型证券投资基 金 1,699,939 人民币普通股 1,699,939 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 公司未知前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股 东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注4） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 任职状态 期初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股 数 期初持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 本期获授 予的股权 激励限制 性股票数 量 本期被注 销的股权 激励限制 性股票数 量 期末持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 陈再宏 董事长、总 经理 现任 38,400,000 30,720,000 0 69,120,000 0 0 0 0 陈云勤 副董事长 现任 44,400,000 35,520,000 19,100,000 60,820,000 0 0 0 0 陈再慰 董事 现任 32,400,000 25,920,000 0 58,320,000 0 0 0 0 李则东 董事、财务 总监、董事 会秘书 现任 720,000 576,000 324,000 972,000 0 0 0 0 俞永伟 董事、副总 经理 现任 630,000 504,000 283,500 850,500 0 0 0 0 林定余 副总经理 现任 202,990 162,392 91,346 274,036 0 0 0 （未完）  |