[中报]方大特钢：2015年半年度报告
公司代码：600507 公司简称：方大特钢 方大特钢科技股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人钟崇武、主管会计工作负责人谭兆春及会计机构负责人（会计主管人员）简鹏声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 12 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 21 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 23 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 23 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 24 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 137 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、方大特钢 指 方大特钢科技股份有限公司 董事会 指 方大特钢董事会 监事会 指 方大特钢监事会 股东大会 指 方大特钢股东大会 方大集团 指 辽宁方大集团实业有限公司 方大钢铁、方大钢铁集团 指 江西方大钢铁集团有限公司 板簧公司 指 江西汽车板簧有限公司 沈阳炼焦 指 沈阳炼焦煤气有限公司 萍钢公司 指 江西萍钢实业股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 江西证监局 指 中国证券监督管理委员会江西监管局 《公司章程》 指 《方大特钢科技股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 报告期 指 2015年1月1日至6月30日 元/万元/亿元 指 人民币元/万元/亿元 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 方大特钢科技股份有限公司 公司的中文简称 方大特钢 公司的外文名称 FANGDA SPECIAL STEEL TECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 FANGDA S.Steel 公司的法定代表人 钟崇武 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 田小龙 刘韬 联系地址 江西省南昌市青山湖区冶金大 道475号 江西省南昌市青山湖区冶金大 道475号 电话 0791-88394025 0791-88392677 传真 0791-88386926 0791-88386926 电子信箱 fdtg600507@163.com fdtg600507@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 南昌市高新技术产业开发区火炬大道31号 公司注册地址的邮政编码 330096 公司办公地址 南昌市青山湖区冶金大道475号 公司办公地址的邮政编码 330012 公司网址 www.fangda-specialsteels.com 电子信箱 fdtg600507@163.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报、中国证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事办 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 方大特钢 600507 长力股份 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 1999年9月16日 注册登记地点 南昌市高新技术产业开发区火炬大道31号 企业法人营业执照注册号 360000110000550 税务登记号码 360106705514271 组织机构代码 70551427-1 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 4,264,149,107.44 5,800,653,852.01 -26.49 归属于上市公司股东的净利润 146,665,240.67 301,680,570.94 -51.38 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 139,861,042.52 267,617,700.19 -47.74 经营活动产生的现金流量净额 443,791,247.89 -129,209,684.06 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 2,067,579,750.67 2,982,391,771.79 -30.67 总资产 9,445,114,679.31 9,287,453,287.63 1.70 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.11 0.23 -52.17 稀释每股收益（元／股） 0.11 0.22 -50.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.11 0.20 -45.00 加权平均净资产收益率（%） 5.81 11.15 减少5.34个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 5.54 9.95 减少4.41个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明 公司业绩下滑主要原因是受国内铁矿石价格持续低迷影响，公司全资子公司本溪满族自治县同达 铁选有限责任公司经营业绩比上年同期大幅下降，净利润由盈转亏。 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -1,587,858.11 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 8,916,142.31 债务重组损益 -599,900.00 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 6,621,416.17 受托经营取得的托管费收入 -42,452.83 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -6,497,597.25 少数股东权益影响额 -82,568.61 所得税影响额 77,016.47 合计 6,804,198.15 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2015年上半年，国内钢价跌至历史新低，公司优化产供销组织，认真做好市场研判，提高财 务对标工作成效，加强技术创新，改善吨钢经济技术指标。 2015年1-6月份，公司产铁149.42万吨，钢172.47万吨，材174.61万吨，同比分别增长 3.91%、3.85%、4.94%；生产汽车板簧7.08万吨，同比下降25.51%。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 4,264,149,107.44 5,800,653,852.01 -26.49 营业成本 3,651,120,214.24 4,936,703,707.28 -26.04 销售费用 41,350,231.36 58,783,541.39 -29.66 管理费用 245,977,602.80 273,017,589.68 -9.90 财务费用 91,895,709.76 104,443,618.12 -12.01 经营活动产生的现金流量净额 443,791,247.89 -129,209,684.06 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -18,202,421.58 18,535,668.11 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 -266,564,670.41 245,237,105.55 不适用 研发支出 4,430,694.02 11,577,354.35 -61.73 营业收入变动原因说明:营业收入金额较上年同期减少，主要系本年产品价格下跌所致。 营业成本变动原因说明:营业成本金额较上年同期减少，主要系本年原材料价格下降所致。 销售费用变动原因说明:销售费用较上年同期减少，主要系本年运输费下降所致。 管理费用变动原因说明:管理费用较上年同期减少，主要系应付职工薪酬减少所致。 财务费用变动原因说明:财务费用较上年同期减少，主要系利息支出减少所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加，主要 系本年购买商品支付现金减少所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少，主要 系上年同期收到土地返还款所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少，主要 系本年支付股利较多所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 无。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 无。 (3) 经营计划进展说明 无。 (4) 其他 无。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上 年增减（%） 特钢行业 4,093,559,254.32 3,539,491,948.53 13.54 -22.66 -25.12 增加2.84 个 百分点 采掘业 74,953,632.94 47,508,943.33 36.62 -80.48 -67.63 减少25.16 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上 年增减（%） 汽车板簧 481,544,337.47 374,772,512.73 22.17 -22.56 -25.56 增加3.14 个 百分点 弹簧扁钢 732,873,182.45 526,492,450.77 28.16 -32.52 -41.69 增加 11.30 个百分点 优线 638,346,062.64 623,934,578.48 2.26 23.86 24.11 减少0.20 个百分点 螺纹钢 2,053,434,556.11 1,854,165,699.91 9.70 -27.57 -29.69 增加2.73 个百分点 铁精粉 74,953,632.94 47,508,943.33 36.62 -80.48 -67.63 减少 25.16 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 华东地区 3,404,658,100.21 -19.01 华北地区 47,207,950.62 -26.03 华中地区 204,015,142.00 -55.94 东北地区 121,021,040.04 -70.78 西南地区 131,105,054.98 -52.32 西北地区 28,216,872.19 -38.17 华南地区 220,640,974.29 -7.03 出口 68,673,266.94 4.85 (三) 核心竞争力分析 报告期内，公司从自身实际情况出发，紧贴大宗原料市场和产品销售市场，全方位对标挖潜，提 高运营效率。降本增效，多项生产指标位于行业先进水平。另一方面，企业大力倡导经过实践检 验的优秀企业文化，通过多种途径，关心、激励员工，公司全体干部员工凝聚力、执行力高涨。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 2015年6月4日，经公司第五届董事会第三十五次会议审议通过《关于关联收购特种汽车股 权并增资的议案》，公司出资 2348.71万元收购关联方江西宜春重工集团有限公司（以下简称“宜 春重工集团”）所持有的江西特种汽车有限责任公司（以下简称“特种汽车”）60%股权，并在收 购完成后对特种汽车实施股东同比例增资，其中公司增资2100万元。 相关公告详见2015年6月5日登载于上海证券交易所网站和上海证券报之《方大特钢关于关 联收购特种汽车股权并增资的公告》。 (1) 证券投资情况 √适用 □不适用 序 号 证券品种 证券代 码 证 券 简 称 最初投资金额 （元） 持有数 量 （股） 期末账面 价值 （元） 占期末证 券总投资 比例 （%） 报告期 损益 （元） 1 人民币普 通股（A） 股 600203 福 日 电 子 1,434,568.08 100,000 1,580,000 100 659,000 期末持有的其他证券投资 / 报告期已出售证券投资损益 / / / / 合计 1,434,568.08 / 1,580,000 100 659,000 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对 象名称 最初投资金 额（元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价 值（元） 报告期损 益（元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 东海证 券股份 有限公 司 30,000,000 1.79 1.79 30,000,000 1,800,000 可供出 售金融 资产 受让股 权 合计 30,000,000 / / 30,000,000 1,800,000 / / 持有金融企业股权情况的说明 东海证券股份有限公司于2015年7月27日在全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）正 式挂牌公开转让，证券简称：东海证券，证券代码：832970，转让方式：协议转让。 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 借款方名 称 委托贷款金额 贷款期限 贷款利率 借款用 途 抵押物 或担保 人 是否逾 期 是否关 联交易 是否展 期 是否涉 诉 资金来 源并说 明是否 为募集 资金 关联关 系 预期收 益 投资盈 亏 方大特钢 40,000,000.00 一年 4.85% 生产经 营 无 否 否 否 否 否 委托贷款情况说明 2015年5月，公司向厦门银行股份有限公司（以下简称“厦门银行”）申请流动资金借款，万家共赢资产管理有限公司委托厦门银行将其管理的万家共 赢恒丰无锡9号专项资产管理计划项下第15期委托资产以委托贷款的方式向方大特钢科技股份有限公司发放贷款。经三方协商一致，于2015年5月21 日订立合同。 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）江西方大特钢汽车悬架集团有限公司，主营汽车弹簧钢板及其他汽车零部件产品，注册资本 25,000万元，公司控制持股100%。报告期末资产总额102,351.95万元,净资产45,251.36万元， 实现营业收入 49,849.66万元、营业利润 2,753.45万元、净利润2,428.81万元。 （2）本溪满族自治县同达铁选有限责任公司，主要从事铁矿石开采、铁精粉加工、销售业务，注 册资本4.592万元，公司持股100%。报告期末资产总额79.627.00万元，净资产37,405.77万元， 营业收入7,507.78万元、营业利润 -3,450.92万元、净利润-4,918.13万元。 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2015年4月23日，公司2014年度股东大会审议通过《2014年度利润分配方案》，同意公司以 2014年末总股本1,326,092,985股为基数，向全体股东每10股派发现金红利8.00元（含税）， 共计派发现金红利1,060,874,388.00元，剩余未分配利润留待以后年度分配。该利润分配方案已 于2015年6月19日实施完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 √适用□不适用 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 无。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 √适用 □不适用 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 事项概述 查询索引 2015年7月，公司第五届董事会第三十六次 会议审议通过《关于调整公司股票期权激励计 划期权数量及行权价格的议案》，经过本次调 整，《方大特钢股票期权激励计划（草案修订 稿）》股票期权总数由5682.25万份减少为 2807.50万份，股票期权的行权价格由3.08元调 整为2.28元，授出股票期权激励对象减少至181 人；审议通过《关于拟注销股票期权激励计划 部分期权的议案》，本次公司注销《方大特钢 股票期权激励计划（草案修订稿）》股票期权 总计2874.75万份。 相关内容详见2015年7月25日登载于上海 证券交易所网站和上海证券报之《方大特钢第五 届董事会第三十六次会议决议公告》、《方大特 钢关于调整公司股票期权激励计划期权数量及 行权价格的公告》、《方大特钢关于注销股票期 权激励计划部分期权的公告》。 经中国证券登记结算有限责任公司上海分 公司审核确认，已授予激励对象的股票期权总 计2874.75万份注销事宜已于2015年7月30 日办理完毕 相关内容详见2015年7月31日登载于上海 证券交易所网站和上海证券报之《方大特钢关于 部分股票期权注销完成的公告》。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的股权激励情况 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 报告期内，公司与方大钢铁集团、方大炭素 新材料科技股份有限公司及其控股子公司、萍乡 萍钢钢铁有限公司等关联方发生了购销商品等 日常关联交易。 相关详见2015年1月24日登载于上海证券交易 所网站和上海证券报之《方大特钢关于预计 2015年度日常关联交易事项公告》。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 2015年6月4日，经公司第五届董事会第三十五次会议审议通过《关于关联收购特种汽车股 权并增资的议案》，公司出资 2348.71万元收购关联方江西宜春重工集团有限公司（以下简称“宜 春重工集团”）所持有的江西特种汽车有限责任公司（以下简称“特种汽车”）60%股权，并在收 购完成后对特种汽车实施股东同比例增资，其中公司增资2100万元。 相关公告详见2015年6月5日登载于上海证券交易所网站和上海证券报之《方大特钢关于关 联收购特种汽车股权并增资的公告》。 2014年6月，江西特种汽车有限责任公司（以下简称“特种汽车”）已完成工商变更登记手 续，并取得了宜春市袁州区工商行政管理局颁发的《营业执照》（注册号360902110001062）， 特种汽车投资人由“宜春重工集团”变更为“公司、宜春重工集团”。 2015年7月30日，特种汽车已完成增资工商变更登记手续，特种汽车注册资本由“陆仟万 元”变更为“玖仟伍佰万元”。 相关公告详见2015年6月27日、2015年7月31日登载于上海证券交易所网站和上海证券 报之《方大特钢关于控股子公司完成工商变更登记的公告》、《方大特钢关于控股子公司完成增 资工商变更登记的公告》。 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例 (%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 交易价格 与市场参 考价格差 异较大的 原因 方大炭 素新材 料科技 股份有 限公司 其他关 联人 购买商 品 耐材 市场价 3,249,151.71 4.00 银行 承兑 汇票 萍乡钢 铁冶金 建设有 限公司 其他关 联人 接受劳 务 工程 市场价 956,754.59 银行 承兑 汇票 萍乡萍 钢钢铁 有限公 司 其他关 联人 购买商 品 钢坯 市场价 5,579,587.69 100 银行 承兑 汇票 江西方 大钢铁 集团有 限公司 控股股 东 销售商 品 提供动 力 按南昌 电力局 颁布省 电网销 售电价 执行 2,732,785.94 25.10 银行 承兑 汇票 江西方 大房地 产开发 有限公 司 其他关 联人 提供劳 务 综合服 务 市场价 750 现款 成都蓉 其他关 提供劳 综合服 市场价 3,700 现款 光炭素 股份有 限公司 联人 务 务 新余市 中创矿 业有限 公司 其他关 联人 提供劳 务 综合服 务 市场价 1,700 现款 成都炭 素有限 责任公 司 其他关 联人 提供劳 务 综合服 务 市场价 2,600 现款 萍乡萍 钢钢铁 有限公 司 其他关 联人 销售商 品 煤炭等 市场价 14,163,484.2 100 现款 江西方 大钢铁 集团有 限公司 其他关 联人 提供劳 务 综合服 务 市场价 754.72 现款 九江萍 钢钢铁 有限公 司 其他关 联人 提供劳 务 综合服 务 市场价 25,566.04 现款 合计 / / 26,716,834.89 / / / 大额销货退回的详细情况 关联交易的必要性、持续性、选择与关 联方（而非市场其他交易方）进行交易 的原因 为满足企业日常生产经营需要，根据实际情况，公司 与关联方进行交易。 关联交易对上市公司独立性的影响 根据生产经营实际情况，公司与关联方签订日常关 联交易协议，公司已按照法定程序审核批准有关交易事 项，关联交易不会影响公司独立性。 公司对关联方的依赖程度，以及相关解 决措施（如有） 公司与关联方的交易事项，不会形成依赖关系，不 存在损害公司和中小股东利益 关联交易的说明 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 无。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 无。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 □适用√不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 无。 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 √适用 □不适用 (1) 托管情况 √适用 □不适用 （1）托管情况 ①为解决江西萍钢实业股份有限公司与公司的同业竞争和股东承诺履行问题，方大集团及方大钢 铁集团变更承诺，并经2014年6月11日公司第五届董事会第二十次会议和6月27日公司2014年第四 次临时股东大会决议通过，公司托管间接控股股东方大集团及控股股东方大钢铁集团持有的萍钢 公司1,501,451,398股股份（占萍钢公司总股本的比例为29.907%）。本事项属关联托管。 方大特钢每年按照萍钢公司当年净利润乘以托管资产占萍钢公司总股本的股比计算后的净利润的 百分之零点五（不低于100万元人民币）向方大钢铁集团收取托管费用。若萍钢公司净利润为负， 方大钢铁集团当年向方大特钢支付托管费用为100万元人民币。实际托管期间不满一年的，托管费 用应按照上述标准根据实际托管月份计算。股权托管期限：自本协议生效之日（2014年7月1日） 起至方大特钢与萍钢公司不再存在同业竞争为止。 ②为消除沈阳炼焦煤气有限公司与公司可能存在的潜在同业竞争，方大集团变更承诺，并经2014 年6月11日公司第五届董事会第二十次会议和6月27日公司2014年第四次临时股东大会决议通过， 公司托管间接控股股东方大集团持有的沈阳炼焦100%股权。本事项属关联托管。 方大特钢每年按照沈阳炼焦当年净利润的百分之一（不低于50万元人民币）向沈阳炼焦收取托管 费用。若沈阳炼焦净利润为负，沈阳炼焦当年向方大特钢支付托管费用50万元人民币。实际托管 期间不满一年的，托管费用应按照上述标准根据实际托管月份计算。 股权托管期限：自本协议生效之日（2014年7月1日）起至方大特钢与方大集团全资子公司沈阳炼 焦不再存在同业竞争为止。 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 出租 方名 称 租赁 方名 称 租赁 资产 情况 租赁资产 涉及金额 租赁起始日 租赁终止日 租赁 收益 租赁 收益 确定 依据 租赁 收益 对公 司影 响 是否 关联 交易 关联 关系 江西 方大 钢铁 集团 有限 公司 公司 房屋 构筑 物等 3,900,000 2015-01-01 2015-12-31 是 控股 股东 租赁情况说明 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 方大特 钢科技 股份有 限公司 公司 本部 方大 炭素 新材 料科 技股 份有 限公 司 30,000 2014- 12-16 2014-12-16 2015-12-15 连带 责任 担保 否 否 否 是 其 他 关 联 人 方大特 钢科技 股份有 限公司 公司 本部 方大 炭素 新材 料科 技股 10,000 2014- 12-19 2014-12-19 2016-12-18 连带 责任 担保 否 否 否 是 其 他 关 联 人 份有 限公 司 方大特 钢科技 股份有 限公司 公司 本部 方大 炭素 新材 料科 技股 份有 限公 司 5,000 2015- 03-20 2015-03-20 2016-03-19 连带 责任 担保 否 否 否 是 其 他 关 联 人 方大特 钢科技 股份有 限公司 公司 本部 方大 锦化 化工 科技 股份 有限 公司 6,000 2014- 11-27 2014-11-27 2015-11-26 连带 责任 担保 否 否 否 是 其 他 关 联 人 方大特 钢科技 股份有 限公司 公司 本部 方大 锦化 化工 科技 股份 有限 公司 10,000 2015- 03-20 2015-03-20 2016-03-19 连带 责任 担保 否 否 否 是 其 他 关 联 人 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 61,000 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公 司的担保） 61,000 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 63,500 报告期末对子公司担保余额合计（B） 63,500 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 124,500 担保总额占公司净资产的比例(%) 124,500 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 61,000 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 61,000 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同或交易 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 1、要约收购报告书有关承诺 为避免同业竞争，2010年2月24日，公司实际控制人方威先生、间接控股股东辽宁方大集团实 业有限公司以及控股股东江西方大钢铁集团有限公司均作出承诺： （1）承诺人及其控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间接地从事与上市公司构 成实质性竞争的业务。 （2）如上市公司认定承诺人或其控股、实际控制的其他企业正在或将要从事的业务与上市公司存 在同业竞争，则承诺人将在上市公司提出异议后自行或要求相关企业尽快将上述业务和资产按具 有证券从业资格的中介机构审计或评估后的公允价格转让与上市公司。如尚不具备条件的，根据 上市公司业务发展战略需求，由上市公司选择是否购买。 （3）保证江西方大钢铁集团有限公司将严格遵守中国证监会、证券交易所有关规章及《公司章程》 等公司管理制度的规定，与其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，不利用大股东的 地位谋取不当利益，不损害公司和其他股东的合法权益。 截止披露日，方威先生、辽宁方大集团实业有限公司以及江西方大钢铁集团有限公司仍在履行承 诺。 2、资产注入的有关承诺 （1）根据中国证监会有关规范性文件要求，结合企业实际情况，2014年6月27日，公司2014 年第四次临时股东大会审议通过《关于豁免履行涉及沈阳瑞鑫源建筑材料设备有限公司等四家公 司承诺事项的议案》，间接控股股东辽宁方大集团实业有限公司全部退出沈阳瑞鑫源建筑材料设 备有限公司、沈阳瑞长鸿建筑材料经营有限公司、沈阳瑞德鸿建筑材料设备有限公司和沈阳钧富 合经贸有限公司等四家公司各26%股权，并将于2015年12月31日前完成股权交割手续。方大集 团终止实施将该四家公司股权等四家公司股权注入公司的承诺。 截止披露日，辽宁方大集团实业有限公司正在履行承诺。 （2）根据中国证监会有关规范性文件要求，结合企业实际情况，2014年6月27日，公司2014 年第四次临时股东大会审议通过《关于豁免履行涉及萍乡市天子山铁矿有限公司承诺事项的议案》、 《关于豁免履行涉及萍乡市润鑫矿业有限公司等二家公司承诺事项的议案》，方大集团持有萍乡 市天子山铁矿有限公司（以下简称“天子山铁矿”）32%股权，参股天子山铁矿，与公司不存在同 业竞争问题。方大集团退出萍乡市博凯矿业有限公司（以下简称“博凯矿业”）55%股权和萍乡市 润鑫矿业有限公司（以下简称“润鑫矿业”）55%股权，并将于2015年12月31日前完成股权交 割手续。方大集团终止实施将天子山铁矿股权注入公司的承诺事项，终止将博凯矿业和润鑫矿业 股权注入公司的承诺。 截止披露日，辽宁方大集团实业有限公司正在履行承诺。 （3）根据中国证监会有关规范性文件要求，结合企业实际情况，2014年6月27日，公司2014 年第四次临时股东大会审议通过《关于变更履行涉及新余市新澳矿业有限公司承诺事项的议案》， 方大集团将新余市新澳矿业有限公司52%股权注入公司的承诺变更为2017年6月30日前办理完 毕新余市新澳矿业有限公司注销手续。 截止披露日，辽宁方大集团实业有限公司正在履行承诺。 （4）根据中国证监会有关规范性文件要求，结合企业实际情况，2014年6月27日，公司2014 年第四次临时股东大会审议通过《关于变更履行涉及萍钢公司（含中创矿业）承诺暨股权托管的 议案》，方大集团及控股股东江西方大钢铁集团有限公司变更承诺，将所持江西萍钢实业股份有 限公司（含新余市中创矿业有限公司）股份托管给公司。方大集团及方大钢铁集团终止实施将江 西萍钢实业股份有限公司（含新余市中创矿业有限公司）股权注入公司承诺。 截止披露日，辽宁方大集团实业有限公司、江西方大钢铁集团有限公司正在履行承诺。 （5）根据中国证监会有关规范性文件要求，结合企业实际情况，2014年6月27日，公司2014 年第四次临时股东大会审议通过《关于变更履行涉及沈阳炼焦煤气有限公司承诺暨股权托管的议 案》，方大集团变更承诺，将持有的沈阳炼焦煤气有限公司100%股权托管给公司。方大集团终止 实施将沈阳炼焦煤气有限公司股权注入公司承诺。 截止披露日，辽宁方大集团实业有限公司正在履行承诺。 3、其他承诺 （1）为维护资本市场稳定，切实维护广大投资者权益，公司控股股东江西方大钢铁集团有限公司 从即日起6个月内（2015年7月9日至2016年1月9日），方大钢铁集团不通过二级市场减持 方大特钢股份；公司董事、监事、高级管理人员承诺：自即日起六个月内（自2015年7月10日 至2016年1月10日）不通过二级市场减持本公司股份，以实际行动维护市场稳定。在6个月内 减持过本公司股票的公司董事、监事、高级管理人员承诺：2016年3月31日前，在符合法律法 规许可且条件成熟的情况下，择机增持公司股票。 （2）2015年7月3日，控股股东方大钢铁集团、股东江西汽车板簧有限公司分别与实际控制人方威 先生签订《股份转让协议》，以协议转让的方式将各自持有的部分本公司股份转让给方威先生。 2015年7月30日，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认，上述股份过户登记手续已办 理完毕。公司实际控制人方威先生郑重作如下承诺： 自本次交易过户完成之日起6个月内（2015年7月30日至2016年1月29日），本人不通过二级市场减 持方大特钢股份。 在6个月期满后，将依照有关法律法规和中国证监会的有关规定执行。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 √适用 □不适用 报告期内，公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收 购人均未受中国证监会行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 公司自上市以来，严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以 及中国证监会有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，加强内部控制管理，规范公司 运作。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 2015年7月3日，公司控股股东江西方大钢铁集团有限公司（以下简称“方大钢铁集团”）， 股东江西汽车板簧有限公司（以下简称“板簧公司”）分别与实际控制人方威先生签订《股份转 让协议》，方大钢铁集团及板簧公司所持有的共计188,215,836股方大特钢无限售流通股以协议 转让的方式转让至方威先生。 2015年7月30日，方大钢铁集团、板簧公司分别收到中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司出具的《过户登记确认书》，上述股份的过户登记手续办理完毕。 本次股份登记过户完成后，方大钢铁集团直接持有公司525,433,571股，占公司总股本39.62%； 方威先生直接持有公司198,831,539股，占公司总股本14.99%；板簧公司持有公司118,000,000股， 占公司总股本8.90%。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 92,982 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结情况 股东性 质 股份 状态 数量 江西方大钢 铁集团有限 公司 0 605,433,571 45.66 0 质押 525,433,571 境内非 国有法 人 江西汽车板 簧有限公司 0 226,215,836 17.06 0 质押 118,000,000 境内非 国有法 人 方威 0 10,615,703 0.80 0 无 0 境内自 然人 招商银行股 份有限公司 －上证红利 交易型开放 式指数证券 投资基金 -7,764,656 6,856,491 0.52 0 无 0 其他 金瑞前海资 本管理（深 圳）有限公 司 3,482,400 3,482,400 0.26 0 无 0 其他 华侨银行有 限公司 3,254,300 3,254,300 0.25 0 无 0 其他 徐吉平 2,814,660 2,814,660 0.21 0 无 0 境内自 然人 王德平 -1,518,000 2,588,888 0.20 0 无 0 境内自 然人 中国工商银 行股份有限 公司－富国 中证红利指 数增强型证 券投资基金 -567600 2,390,800 0.18 0 无 0 其他 中融国际信 托有限公司 －新诚1号 结构化证券 投资集合资 金信托计划 2,338,955 2,338,955 0.18 0 无 0 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 江西方大钢铁集团有限公 司 605,433,571 人民币普通 股 605,433,571 江西汽车板簧有限公司 226,215,836 人民币普通 股 226,215,836 方威 10,615,703 人民币普通 股 10,615,703 招商银行股份有限公司－ 上证红利交易型开放式指 数证券投资基金 6,856,491 人民币普通 股 6,856,491 金瑞前海资本管理（深圳） 有限公司 3,482,400 人民币普通 股 3,482,400 华侨银行有限公司 3,254,300 人民币普通 股 3,254,300 徐吉平 2,814,660 人民币普通 股 2,814,660 王德平 2,588,888 人民币普通 股 2,588,888 中国工商银行股份有限公 司－富国中证红利指数增 强型证券投资基金 2,390,800 人民币普通 股 2,390,800 中融国际信托有限公司－ 新诚1号结构化证券投资 集合资金信托计划 2,338,955 人民币普通 股 2,338,955 上述股东关联关系或一致 行动的说明 上述股东中方威先生为公司实际控制人，通过辽宁方大集团实业有限 公司间接控股江西方大钢铁集团有限公司100%股权，江西方大钢铁 集团有限公司持有江西汽车板簧有限公司100%股权。 前十名股东中其他股东关联关系或一致行动情况未知。 表决权恢复的优先股股东 及持股数量的说明 不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 √适用 □不适用 单位:股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 饶东云 董事、副书记 党委 450,000 370,000 -80,000 二级市场卖出 李红卫 职工代表董事 86,250 64,750 -21,500 二级市场卖出 谢飞鸣 总经理 150,000 112,500 -37,500 二级市场卖出 汪春雷 副总经理 37,500 29,500 -8,000 二级市场卖出 黎明洪 副总经理 50,000 50,000 0 居琪萍 副总经理 143,000 143,000 0 田小龙 董事会秘书 180,000 135,000 -45,000 二级市场卖出 刘德明 总经理助理 142,500 116,900 -25,600 二级市场卖出 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015年6月30日 编制单位: 方大特钢科技股份有限公司单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,861,080,496.87 1,702,049,232.36 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 1,580,000.00 921,000.00 衍生金融资产 应收票据 1,275,788,116.98 1,032,999,437.53 应收账款 351,009,906.21 298,084,331.40 预付款项 84,775,950.24 75,698,519.85 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 46,221,448.80 34,931,950.70 买入返售金融资产 存货 970,110,372.32 1,048,192,999.33 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 11,906,545.48 24,822,566.14 流动资产合计 4,602,472,836.90 4,217,700,037.31 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 166,448,206.30 166,448,206.30 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 40,431,109.44 39,427,535.88 投资性房地产 固定资产 2,769,074,034.24 2,880,400,197.21 在建工程 109,130,291.49 169,629,015.68 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,318,944,610.18 1,350,618,580.56 开发支出 105,000.00 105,000.00 商誉 747,023.41 747,023.41 长期待摊费用 369,322,464.02 386,213,796.49 递延所得税资产 68,439,103.33 76,163,894.79 其他非流动资产 非流动资产合计 4,842,641,842.41 5,069,753,250.32 资产总计 9,445,114,679.31 9,287,453,287.63 流动负债： 短期借款 2,647,008,205.27 2,478,595,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,651,729,529.34 780,825,215.74 应付账款 951,828,425.82 1,112,525,385.42 预收款项 311,685,864.42 212,047,389.81 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 49,369,768.76 188,040,170.25 应交税费 356,636,061.75 432,147,188.13 应付利息 4,123,385.49 2,864,657.14 应付股利 709,345,580.33 44,026,054.73 其他应付款 （未完）  |