[中报]顺威股份：2015年半年度报告
广东顺威精密塑料股份有限公司 2015年半年度报告 2015年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人麦仁钊（MAI REN ZHAO）、主管会计工作负责人曹惠娟及会 计机构负责人（会计主管人员）曹惠娟声明：保证本半年度报告中财务报告的 真实、准确、完整。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 1 第二节 公司简介 ............................................................... 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................. 5 第四节 董事会报告 ............................................................. 7 第五节 重要事项 .............................................................. 15 第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 21 第七节 优先股相关情况 ........................................................ 24 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .......................................... 25 第九节 财务报告 .............................................................. 26 第十节 备查文件目录 ......................................................... 101 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、顺威股份 指 广东顺威精密塑料股份有限公司 塑料分公司 指 广东顺威精密塑料股份有限公司顺德塑料分公司 模具分公司 指 广东顺威精密塑料股份有限公司顺德模具分公司 昆山顺威 指 昆山顺威电器有限公司 上海顺威 指 上海顺威电器有限公司 武汉顺威 指 武汉顺威电器有限公司 中山赛特 指 中山赛特工程塑料有限公司 芜湖顺威 指 芜湖顺威精密塑料有限公司 香港顺力 指 香港顺力有限公司 中科顺威 指 广东中科顺威新材料科技发展有限公司 顺威赛特 指 广东顺威赛特工程塑料开发有限公司 武汉赛特 指 武汉顺威赛特工程塑料有限公司 昆山塑料 指 昆山顺威工程塑料有限公司 家电配件 指 广东顺威家电配件有限公司 智能科技 指 广东顺威智能科技有限公司 芜湖分公司 指 芜湖顺威精密塑料有限公司芜湖分公司 青岛顺威 指 青岛顺威精密塑料有限公司 顺威三月雨 指 广东顺威三月雨微灌溉科技发展有限公司 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 顺威股份 股票代码 002676 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广东顺威精密塑料股份有限公司 公司的中文简称（如有） 顺威股份 公司的外文名称（如有） GUANGDONG SUNWILL PRECISING PLASTIC CO.,LTD 公司的法定代表人 麦仁钊(MAI REN ZHAO) 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 曹惠娟 朱健伟 联系地址 佛山市顺德区高新区（容桂）科苑一路6号 佛山市顺德区高新区（容桂）科苑一路6号 电话 0757-28385938 0757-28385938 传真 0757-28385305 0757-28385305 电子信箱 sw002676@vip.163.com sw002676@vip.163.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2014年年报。 2、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化， 具体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体 可参见2014年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 747,882,801.33 869,268,807.82 -13.96% 归属于上市公司股东的净利润（元） 21,939,026.59 33,082,966.69 -33.68% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 21,944,965.54 31,293,056.89 -29.87% 经营活动产生的现金流量净额（元） -73,727,219.08 -61,474,783.43 -19.93% 基本每股收益（元/股） 0.14 0.21 -33.33% 稀释每股收益（元/股） 0.14 0.21 -33.33% 加权平均净资产收益率 2.04% 3.17% -1.13% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,765,672,564.81 1,752,655,813.16 0.74% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,074,352,842.60 1,066,817,160.98 0.71% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -311,262.04 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,397,540.32 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,080,353.39 项目 金额 说明 减：所得税影响额 120,342.78 少数股东权益影响额（税后） -108,478.94 合计 -5,938.95 -- 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2015年度，国内经济仍处于经济结构调整的过渡期，宏观经济增速有所放缓，经济增长处于"新常态”，制造型企业经 营环境总体严峻。在劳动力成本持续上升，中国家电行业景气度下降的情况下，公司的业务也受到影响，销售额同比去年有 所下滑。同时，随着近几年公司资产规模持续增长，折旧、摊销等固定费用明显增加、用工成本以及管理成本的日益增长， 公司成本压力不断上升，直接影响了公司的盈利水平。 报告期内，公司的总体经营情况如下： 2015年1-6月 2014年1-6月 本年比上年增减(%) 营业收入（元） 747,882,801.33 869,268,807.82 -13.96% 归属于上市公司股东的净利润（元） 21,939,026.59 33,082,966.69 -33.68% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 21,944,965.54 31,293,056.89 -29.87% 二、主营业务分析 2015年度，国内经济仍处于经济结构调整的过渡期，宏观经济增速有所放缓，经济增长处于"新常态”，制造型企业经 营环境总体严峻。受国内经济下行及空调行业不景气影响，公司上半年实现营业收入74,788.28万元，比去年同期下降13.96%； 随着近几年公司资产规模持续增长，折旧、摊销等固定费用明显增加、用工成本以及管理成本的日益增长，公司成本压力不 断上升，直接影响了公司的盈利水平。报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润2,193.90万元，同比去年下降33.68%。 主要财务数据同比变动情况如下表： 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 747,882,801.33 869,268,807.82 -13.96% 营业成本 601,825,040.44 708,826,373.32 -15.10% 销售费用 41,293,606.99 40,753,288.18 1.33% 管理费用 61,736,531.23 59,030,608.94 4.58% 财务费用 9,235,321.07 7,118,187.60 29.74% 所得税费用 5,402,710.90 11,328,906.23 -52.31% 盈利能力下降，缴纳所 得税减少所致 研发投入 18,584,850.74 17,020,723.65 9.19% 经营活动产生的现金流量净额 -73,727,219.08 -61,474,783.43 -19.93% 投资活动产生的现金流量净额 -48,347,616.71 -62,391,199.00 22.51% 筹资活动产生的现金流量净额 88,860,518.20 36,588,152.34 142.87% 银行贷款总额增加所致 现金及现金等价物净增加额 -32,669,070.85 -86,850,530.74 62.38% 筹资活动净流量增加所 致 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况：公司严格按照前期制定的发展战略和经营计划进行生产经营 活动，各项工作在稳步开展中。本年度在空调行业和国内经济持续不景气的影响，公司销售额同比去年有所下降。下一步将 针对实际经营中存在的不足，不断加以改进，朝着公司既定目标不断奋进。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 塑料零件制造业 728,325,394.69 589,992,315.86 18.99% -14.89% -15.37% 0.46% 分产品 塑料空调风叶 532,597,676.52 426,577,308.45 19.91% -3.90% -3.36% -0.45% 改性塑料 116,702,868.10 101,282,101.13 13.21% -42.49% -45.82% 5.33% 模具及其他产品 79,024,850.07 62,132,906.28 21.38% -19.82% -9.75% -8.78% 分地区 国内地区 637,425,909.44 517,781,128.31 18.77% -15.49% -16.45% 0.94% 国外地区（含港 澳台） 90,899,485.25 72,211,187.55 20.56% -10.41% -6.74% -3.13% 四、核心竞争力分析 公司以塑料空调风叶设计生产为核心、兼具模具设计制造、改性塑料配方研发能力，具备完整的“塑料改性—模具设计 制造—塑料空调风叶设计制造”产业链，产品获得国内外知名空调整机厂的认可，具有较强的市场竞争力。报告期内公司的 核心竞争力及经营模式未发生变化。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 上海农村 商业银行 股份有限 公司 商业银行 500,000.00 500,000 0.01% 500,000 0.01% 500,000.00 90,000.00 可供出售 金融资产 购买 合计 500,000.00 500,000 -- 500,000 -- 500,000.00 90,000.00 -- -- （3）证券投资情况 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 单位：万元 募集资金总额 57,176.79 报告期投入募集资金总额 1,419.47 已累计投入募集资金总额 49,403.76 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 5,708.06 累计变更用途的募集资金总额比例 9.98% 募集资金总体使用情况说明 截至2015年6月30日，本公司累计使用募集资金49,403.76万元，其中：（1）置换先期已投入募集资金项目的自筹 资金12,619.39万元；（2）直接投入募集资金项目募集资金19,984.37万元；（3）以超募资金归还银行贷款16,800.00万元。 截至报告期末，项目节余资金永久补充流动资金6,449.39万元。2015年6月30日，募集资金账户余额为2,413.92万元（其 中募集资金2,064.97万元，专户存储累计利息扣除手续费348.95万元）。 （2）募集资金承诺项目情况 单位：万元 承诺投资项目和超募资金 投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告 期投入 金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 本公司塑料空调风叶产能 扩大技术改造项目 是 7,307 4,944.27 - 4,944.27 100.00% 2014年01 月31日 1,102.11 是 否 昆山顺威塑料空调风叶生 产线项目 是 15,881.26 12,535.93 - 12,535.93 100.00% 2014年01 月31日 644.69 是 否 芜湖顺威新建1,500万件 塑料空调风叶生产线项目 否 9,544.95 9,544.95 - 9,544.95 100.00% 2014年12 月31日 -207.60 否 否 本公司建设工程塑料及风 叶研发中心项目 否 3,099 3,099 17.10 1,034.02 33.37% 2015年12 月31日 - 否 否 承诺投资项目小计 -- 35,832.21 30,124.15 17.10 28,059.17 -- -- 1,539.20 -- -- 超募资金投向 年产5万吨改性塑料项目 否 4,544.58 4,544.58 1,402.37 4,544.58 100.00% 2015年08 月01日 - 否 否 归还银行贷款（如有） -- 16,800.00 16,800.00 - 16,800.00 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 21,344.58 21,344.58 1,402.37 21,344.58 -- -- -- -- 合计 -- 57,176.79 51,468.73 1,419.47 49,403.75 -- -- 1,539.20 -- -- 未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体 项目） 1、母公司具体实施“塑料空调风叶产能扩大技术改造项目”，2015年半年度母公司实现销售收入 36,039.83万元，利润总额1,102.11万元。2、子公司昆山顺威电器有限公司具体实施“昆山顺威塑 料空调风叶生产线项目”，2015年半年度昆山顺威实现销售收入18,033.89万元，利润总额644.69 万元。3、子公司芜湖顺威精密塑料有限公司具体实施“芜湖顺威新建1,500万件塑料空调风叶生 产线项目”，2015年半年度芜湖顺威实现销售收入3,096.53万元，利润总额-207.60万元。4、母 公司具体实施“本公司建设工程塑料及风叶研发中心项目”，研发中心项目不产生具体收益；受宏 观经济、行业政策、市场环境的影响，为确保经济效益最大化，更有效的利用募集资金，公司放 缓了设备采购和工程建造的投入，预定可使用状态日期延后。5、子公司广东顺威赛特工程塑料 开发有限公司具体实施“年产5万吨改性塑料项目”，截至2015年6月末，该项目募集资金已全 部使用完毕，由于项目仍在建设中，因此未能实现预计效益。 项目可行性发生重大变化 的情况说明 无 超募资金的金额、用途及 使用进展情况 适用 1、公司首次公开发行股票超募资金为213,445,800.00元，公司第二届董事会第十六次会议审议通 过了《关于使用部分超额募集资金归还银行贷款的议案》，同意公司利用部分超募资金人民币 16,800万元提前归还银行贷款。截至2012年9月30日，以上事项已完成，16,800万元银行贷款 已归还。 2、公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于投资年产5万吨改性塑料项目的议案》，同 意公司将剩余超募资金人民币4,544.58万元以增资本公司全资子公司方式用于改性塑料项目。截 至2012年12月31日，以上增资事项已完成，工商登记变更手续已办理完毕。 募集资金投资项目实施地 点变更情况 适用 以前年度发生 第二届董事会第三十一次（临时）会议审议通过了《关于增加募集资金投资项目“芜湖顺威新建 1,500万件塑料空调风叶生产线项目”实施地点的议案》，拟将募集资金投资项目“芜湖顺威新建 1,500万件塑料空调风叶生产线项目”的实施地点由芜湖市经济技术开发区东梁路南侧变更为芜 湖市经济技术开发区东梁路南侧和芜湖市经济技术开发区凤鸣湖南路36号。 募集资金投资项目实施方 式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投 入及置换情况 适用 第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自 筹资金的议案》，以募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金12,619.39万元，其中空调 风扇叶产能扩大技改项目2,161.08万元、昆山风叶生产线项目8,856.04万元、芜湖风叶生产线项 目1,277.30万元、工程塑料及风叶研发中心项目324.97万元。 用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结 余的金额及原因 适用 “公司塑料空调风叶产能扩大技术改造项目”及“昆山顺威塑料空调风扇叶生产线项目”累计使用募 集资金17,480.20万元，累计投入比例为75.38%。截止2014年1月31日，上述两个募集资金投 资项目专户结余（含利息收入净额）6,430.63万元。募集资金结余主要原因是：公司充分结合现 有的生产设备配置与自身在空调配件行业的技术优势和经营经验，对募投项目的生产、工艺、测 试等环节进行了优化，部分装备采用自主研发方式得以实现，使得装配、工艺、测试和生产设备 的固定资产投入较原计划大幅减少，注塑效率也大幅提高；同时公司为降低设备安装成本，公司 技术工人参与了设备的安装、调试工作；另外机械制造业近年来持续低迷，部分设备采购成本也 低于预期。 尚未使用的募集资金用途 及去向 公司尚未使用的募集资金将根据募投项目计划投资进度使用，按照《募集资金三方监管协议》的 要求进行专户存储。其中，以定期存单方式存储资金2,184.57万元。 募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 4、主要子公司、参股公司分析 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 昆山顺威电器有限公司 子公司 制造业 塑料空调风叶 人民币5,000万元 327,417,612.70 206,636,612.77 180,338,900.11 6,533,357.83 4,899,760.21 上海顺威电器有限公司 子公司 制造业 已停业 人民币2,000万元 86,913,793.80 86,817,769.12 182,574.72 175,551.20 133,394.44 武汉顺威电器有限公司 子公司 制造业 塑料空调风叶 人民币1,187.9146万元 122,925,013.05 32,378,446.83 59,906,825.87 4,510,027.44 3,328,982.33 香港顺力有限公司 子公司 进出口贸易 塑料空调风叶 港币200万元 17,241,767.58 8,534,825.54 26,551,236.19 665,534.45 335,764.06 芜湖顺威精密塑料有限公司 子公司 制造业 塑料空调风叶 人民币5,000万元 211,249,315.48 115,149,590.08 30,965,286.64 -3,299,671.04 -1,547,736.02 广东中科顺威新材料科技发展有 限公司 子公司 制造业 改性塑料添加 剂、助剂 人民币2,000万元 16,915,081.21 12,451,471.18 241,461.54 -1,163,037.56 -1,159,465.66 广东顺威赛特工程塑料开发有限 公司 子公司 制造业 改性塑料 人民币6,000万元 133,180,399.77 103,981,539.84 - -572,032.16 -425,984.12 中山赛特工程塑料有限公司 子公司 制造业 改性塑料 港币4,000万元 130,616,712.77 70,252,475.79 104,919,393.99 5,778,913.03 4,408,872.22 昆山顺威工程塑料有限公司 子公司 制造业 改性塑料 人民币3,000万 42,134,827.67 34,359,972.94 18,191,934.86 1,384,064.78 975,258.66 武汉顺威赛特工程塑料有限公司 子公司 制造业 改性塑料 人民币2,500万元 34,890,517.03 26,682,245.79 15,778,016.32 1,765,122.54 1,345,212.42 青岛顺威精密塑料有限公司 子公司 制造业 塑料空调风叶及 塑料制品 人民币1,000万元 88,147,235.70 10,820,768.06 36,389,857.64 1,178,800.84 910,149.46 广东顺威家电配件有限公司 子公司 制造业 塑料配件 人民币1,000万元 55,234,559.93 -5,015,404.22 87,223,619.65 -990,380.67 -960,822.16 广东顺威智能科技有限公司 子公司 制造业 塑料配件 人民币1,000万元 16,570,442.07 9,661,326.61 7,646,214.23 -278,971.67 -205,983.53 广东顺威三月雨微灌溉科技发展 有限公司 子公司 制造业 塑料配件 人民币1,200万元 15,013,073.95 11,432,781.30 -22,358.98 -301,644.66 -226,052.42 5、非募集资金投资的重大项目情况 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 2015年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 -60.00% 至 -30.00% 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 1,575.70 至 2,757.48 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 3,939.25 业绩变动的原因说明 受国内经济下行与空调行业库存积压的影响，销售订单数量较去年同期有 所下降；石油价格持续处于低位，与石油相关的原料树脂价格下降，产品 单价向下调整，是影响销售额下降的主要因素。同时，人工成本、摊销费 用增加，导致固定费用加大，造成利润总额下降。上述因素导致公司归属 于上市公司股份的净利润同比下降 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 2014年度利润分配方案：以总股本160,000,000股为基数，向全体股东每10股派送现金红利0.90元（含税），不转增不 送红股，共计分配利润14,400,000.00元，其余未分配利润156,704,095.30元，留待以后分配。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2015年02月03日 公司总部 实地调研 机构 中信证券股份有限公司、申万宏源 研究、深圳市鼎诺投资管理有限公 司、招商基金管理有限公司 已公开披露过的公司情 况，未提供资料 2015年05月15日 公司总部 实地调研 机构 民生证券股份有限公司、长江证券 股份有限公司、东吴证券管理有限 公司 已公开披露过的公司情 况，未提供资料 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 三、媒体质疑情况 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 公司报告期未发生重大关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 公司报告期不存在托管、承包及租赁情况。 2、担保情况 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 中山赛特 3,000 2014年09月24 日 - 一般保证 2014.9.25至 2015.9.24 否 否 中山赛特 5,000 2012年05月28 日 1,654.22 一般保证 2012.5.28至 2015.5.28 否 否 中山赛特 11,000 2015年03月13 日 1,027.88 一般保证 2015.1.12至 2016.5.10 否 否 中山赛特 3,000 2015年06月26 日 200.00 一般保证 2015.6.26至 2016.5.10 否 否 昆山顺威 6,000 2015年03月27 日 2,571.93 一般保证 自本协议生效之 日至2016年03 月02日止 否 否 昆山工程塑料 1,500 2015年03月30 日 543.07 一般保证 自本协议生效之 日至2016年03 月02日止 否 否 芜湖顺威 2,000 2015年05月29 日 30.99 一般保证 2015.5.29至 2016.5.29 否 否 武汉顺威 4,000 2015年04月07 日 - 一般保证 2015.1.12至 2016.5.10 否 否 报告期内审批对子公司担 保额度合计（B1） 27,500.00 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 6,028.09 报告期末已审批的对子公 司担保额度合计（B3） 35,500.00 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 6,028.09 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合 计（A1+B1+C1） 27,500.00 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 6,028.09 报告期末已审批的担保额 度合计（A3+B3+C3） 35,500.00 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 6,028.09 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 5.61% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） - 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报 告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时 所作承诺 佛山市顺德区 祥得投资咨询 有限公司、顺威 国际集团控股 有限公司 本公司控股股东佛山市顺德区祥得投资咨 询有限公司和第二大股东顺威国际集团控 股有限公司承诺：自发行人股票上市之日起 36个月内，不转让或者委托他人管理其已持 有发行人股份，也不由发行人回购该部分股 份。 2012年05月 25日 三年 已履行完毕 实际控制人黎 东成、麦仁钊、 杨国添、何曙华 本公司实际控制人黎东成、麦仁钊、杨国添、 何曙华同时担任公司董事等职务，其承诺： 自公司股票上市之日起36个月内，不转让 或者委托他人管理其现已直接或间接持有 2012年05月 25日 三年 已履行完毕 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 的公司股份，也不由发行人或发行人股东回 购本人所间接持有的发行人股份；前述限售 期满后，在其任职期间内，每年减持的股份 数量不超过直接或间接持有的公司股份总 数的25%；离职后半年内不转让其直接或间 接持有的公司股份。在申报离任六个月后的 十二个月内，通过证券交易所挂牌交易出售 的公司股票数量占本人直接或间接持有公 司股票总数的比例不超过50%。 公司董事、监 事、高管人员龙 仕均、王建辉、 曹惠娟、苏炎 彪、杨昕、赵建 明 本公司董事、监事、高管人员龙仕均、王建 辉、曹惠娟、苏炎彪、杨昕、赵建明通过顺 耀投资间接持有公司股份，其承诺：自公司 股票上市之日起12个月内，不转让或者委 托他人管理其现已直接或间接持有的公司 股份，也不由发行人或发行人股东回购该部 分股份；前述限售期满后，在其任职期间内， 每年转让直接或间接持有公司的股份数量 不超过间接持有的公司股份总数的25%；离 职后半年内不转让其直接或间接持有的公 司股份。在申报离任六个月后的十二个月 内 ，通过证券交易所挂牌交易出售的公司 股票数量占本人直接或间接持有公司股票 总数的比例不超过50%。 2012年05月 25日 四年 正常履行 其他对公司中小股东所作 承诺 佛山市顺德区 祥得投资咨询 有限公司、顺威 国际集团控股 有限公司，以及 公司实际控制 人麦仁钊、黎东 成、杨国添及何 曙华 《关于避免同业竞争的承诺函》，承诺：目 前不存在自营、与他人共同经营或为他人经 营与发行人相同、相似业务的情形；在持有 发行人股权的期间内，不会采取参股、控股、 联营、合营、合作或者其他任何方式直接或 间接从事与发行人现在和将来业务范围相 同、相似或构成实质竞争的业务，也不会协 助、促使或代表任何第三方以任何方式直接 或间接从事与发行人现在和将来业务范围 相同、相似或构成实质竞争的业务；并将促 使其控制的其他企业比照前述规定履行不 竞争的义务；如因国家政策调整等不可抗力 原因导致其控制的其他企业（如有）将来从 事的业务与发行人之间的同业竞争可能构 成或不可避免时，则在发行人提出异议后及 时转让或终止上述业务；发行人享有上述业 务在同等条件下的优先受让权。 2011年01月 06日 -- 正常履行 何曙华、广东泛 仕达机电有限 截至本承诺函出具之日，除泛仕达先前与发 行人交易的余额正在逐步清结外，泛仕达已 2011年08月 15日 -- 正常履行 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 公司 停止与发行人及其控股子公司发生任何性 质的新的交易；对于未来可能与发行人及其 控股子公司之间发生的关联交易，何曙华先 生及泛仕达将积极寻找具有同等资质和生 产经营能力的非关联采购商、供应商依法交 易，以避免与发行人及其控股子公司发生任 何性质的关联；何曙华先生有义务确保泛仕 达切实履行上述承诺；何曙华先生作为发行 人的共同实际控制人之一，保证严格按照有 关法律法规、中国证券监督委员会颁布的规 章和规范性文件、深证证券交易颁布的业务 规则及发行人《公司章程》等制度是规定， 依照合法程序，与其它实际控制人一样平等 地行使权利，不利用实际控制人地位谋取不 当的利益，不损害发行人的合法权益。 麦仁钊、广东华 宇鸿橡塑制品 有限公司 截至本承诺函出具之日，除华宇鸿先前与发 行人交易的余额正在逐步清结外，除华宇鸿 已停止与发行人及其控股子公司发生任何 性质的新的交易；对于未来可能与发行人及 其控股子公司之间发生的关联交易，麦仁钊 先生及华宇鸿将积极寻找具有同等资质和 生产经营能力的非关联采购商、供应商依法 交易，以避免与发行人及其控股子公司发生 任何性质的关联；麦仁钊先生有义务确保华 宇鸿切实履行上述承诺；麦仁钊先生作为发 行人的共同实际控制人之一，保证严格按照 有关法律法规、中国证券监督委员会颁布的 规章和规范性文件、深证证券交易颁布的业 务规则及发行人《公司章程》等制度是规定， 依照合法程序，与其它实际控制人一样平等 地行使权利，不利用实际控制人地位谋取不 当的利益，不损害发行人的合法权益。 2011年08月 15日 -- 正常履行 杨国添、广州市 番禺海业纸品 发展有限公司 截至本承诺函出具之日，除番禺海业先前与 发行人交易的余额正在逐步清结外，番禺海 业已停止与发行人及其控股子公司发生任 何性质的新的交易；对于未来可能与发行人 及其控股子公司之间发生的关联交易，杨国 添先生及番禺海业将积极寻找具有同等资 质和生产经营能力的非关联采购商、供应商 依法交易，以避免与发行人及其控股子公司 发生任何性质的关联；杨国添先生有义务确 保番禺海业切实履行上述承诺；杨国添先生 2011年08月 15日 -- 正常履行 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 作为发行人的共同实际控制人之一，保证严 格按照有关法律法规、中国证券监督委员会 颁布的规章和规范性文件、深证证券交易颁 布的业务规则及发行人《公司章程》等制度 是规定，依照合法程序，与其它实际控制人 一样平等地行使权利，不利用实际控制人地 位谋取不当的利益，不损害发行人的合法权 益。 黎东成、麦仁 钊、杨国添、何 曙华 如发行人及其控股子公司因未足额缴纳住 房公积金而被国家主管部门追索、处罚，或 牵涉诉讼、仲裁以及其他由此而导致公司及 其控股子公司资产受损的情形，由此产生的 支出均由实际控制人无条件全额承担个人 及连带的清偿责任。 2011年11月 18日 -- 正常履行 黎东成、麦仁 钊、杨国添、何 曙华 如发行人及其控股子公司因未足额缴纳社 会保险金而被国家主管部门追索、处罚，或 牵涉诉讼、仲裁以及其他由此而导致公司及 其控股子公司资产受损的情形，由此产生的 支出均由实际控制人无条件全额承担个人 及连带的清偿责任。 2011年11月 18日 -- 正常履行 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及 下一步计划（如有） 无 十、聘任、解聘会计师事务所情况 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新 股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 117,247,678 73.28% - - - -115,871,516 -115,871,516 1,376,162 0.86% 3、其他内资持股 77,251,678 48.28% - - - -75,875,516 -75,875,516 1,376,162 0.86% 其中：境内法人持股 77,251,678 48.28% - - - -75,875,516 -75,875,516 1,376,162 0.86% 4、外资持股 39,996,000 25.00% - - - -39,996,000 -39,996,000 - 0.00% 其中：境外法人持股 39,996,000 25.00% - - - -39,996,000 -39,996,000 - 0.00% 二、无限售条件股份 42,752,322 26.72% - - - 115,871,516 115,871,516 158,623,838 99.14% 1、人民币普通股 42,752,322 26.72% - - - 115,871,516 115,871,516 158,623,838 99.14% 三、股份总数 160,000,000 100.00% - - - - - 160,000,000 100.00% 股份变动的原因：新余顺耀投资有限公司于2015年5月27日解除限售股份1,376,162股，佛山市顺德区祥得投资咨询 有限公司于2015年5月27日解除限售股份74,499,354股，顺威国际集团控股有限公司于2015年5月27日解除限售股份 39,996,000股。 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 9,256 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注 8） - 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有限 售条件的 普通股数 量 持有无限 售条件的 普通股数 量 质押或冻结情况 股份状 态 数量 佛山市顺德区祥得投资咨 询有限公司 境内非国有法 人 46.56% 74,499,354 - - 74,499,354 质押 32,027,590 顺威国际集团控股有限公 司 境外法人 25.00% 39,996,000 - - 39,996,000 新余顺耀投资有限公司 境内非国有法 人 1.72% 2,752,324 - 1,376,162 1,376,162 钱星元 境内自然人 1.28% 2,050,065 - 2,050,065 华润深国投信托有限公司 －智慧金122号集合资金 信托计划 其他 1.06% 1,701,306 1,701,306 华润深国投信托有限公司 －智慧金93号集合资金 信托计划 其他 0.64% 1,024,142 1,024,142 华润深国投信托有限公司 －智慧金70号集合资金 信托计划 其他 0.53% 854,618 854,618 招商银行股份有限公司－ 光大保德信新增长股票型 证券投资基金 其他 0.53% 850,262 850,262 华润深国投信托有限公司 －智慧金128号集合资金 信托计划 其他 0.51% 815,410 815,410 林嘉梅 境内自然人 0.45% 726,600 726,600 上述股东关联关系或一致行动的说明 佛山市顺德区祥得投资咨询有限公司、顺威国际集团控股有限公司均为麦仁钊、 黎东成、杨国添、何曙华四位实际控制人控制的企业。公司未知其他前十名股东 之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 佛山市顺德区祥得投资咨询有限公司 74,499,354 人民币普通股 74,499,354 顺威国际集团控股有限公司 39,996,000 人民币普通股 39,996,000 钱星元 2,050,065 人民币普通股 2,050,065 华润深国投信托有限公司－智慧金122号 集合资金信托计划 1,701,306 人民币普通股 1,701,306 新余顺耀投资有限公司 1,376,162 人民币普通股 1,376,162 华润深国投信托有限公司－智慧金93号集 合资金信托计划 1,024,142 人民币普通股 1,024,142 华润深国投信托有限公司－智慧金70号集 合资金信托计划 854,618 人民币普通股 854,618 招商银行股份有限公司－光大保德信新增 长股票型证券投资基金 850,262 人民币普通股 850,262 华润深国投信托有限公司－智慧金128号 集合资金信托计划 815,410 人民币普通股 815,410 林嘉梅 726,600 人民币普通股 726,600 前10名无限售条件普通股股东之间，以及 前10名无限售条件普通股股东和前10名 普通股股东之间关联关系或一致行动的说 明 佛山市顺德区祥得投资咨询有限公司、顺威国际集团控股有限公司均为麦仁钊、 黎东成、杨国添、何曙华四位实际控制人控制的企业。公司未知其他前十名股东 之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。公司未知前十名无限售条 件股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存在关联关 系，也未知是否属于一致行动人。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 公司报告期控股股东及实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2014年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2014年年报。 第九节 财务报告 一、审计报告 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：广东顺威精密塑料股份有限公司 2015年06月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 169,103,855.48 221,114,659.96 结算备付金 - - 拆出资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 - - 衍生金融资产 - - 应收票据 196,715,618.70 141,870,048.99 应收账款 429,008,958.82 359,607,688.82 预付款项 8,697,512.79 6,578,685.53 应收保费 - - 应收分保账款 - - 应收分保合同准备金 - - 应收利息 - - 应收股利 - - 其他应收款 19,540,830.95 19,420,407.20 买入返售金融资产 - - 存货 281,721,873.22 356,870,875.66 划分为持有待售的资产 - - 一年内到期的非流动资产 - - 其他流动资产 19,252,949.79 37,915,654.36 项目 期末余额 期初余额 流动资产合计 1,124,041,599.75 1,143,378,020.52 非流动资产： 发放贷款及垫款 - - 可供出售金融资产 500,000.00 500,000.00 持有至到期投资 - - 长期应收款 - - 长期股权投资 - - 投资性房地产 - - 固定资产 420,866,044.17 426,017,647.75 在建工程 65,916,013.92 44,908,940.62 工程物资 - - 固定资产清理 - - 生产性生物资产 - - 油气资产 - - 无形资产 106,891,426.04 108,809,840.96 开发支出 - - 商誉 - - 长期待摊费用 13,750,898.68 13,431,671.83 递延所得税资产 10,130,572.24 9,573,439.24 其他非流动资产 23,576,010.01 6,036,252.24 非流动资产合计 641,630,965.06 609,277,792.64 资产总计 1,765,672,564.81 1,752,655,813.16 流动负债： 短期借款 198,710,059.03 106,580,497.47 向中央银行借款 - - 吸收存款及同业存放 - - 拆入资金 - - 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 - - 衍生金融负债 - - 应付票据 208,025,971.53 295,940,664.33 应付账款 160,917,580.47 153,909,258.81 预收款项 5,252,503.50 3,516,391.71 卖出回购金融资产款 - - 项目 期末余额 期初余额 应付手续费及佣金 - - 应付职工薪酬 15,444,155.77 15,866,509.98 应交税费 25,436,476.55 34,394,450.92 应付利息 - 77,982.38 应付股利 - - 其他应付款 3,213,676.25 4,113,935.51 应付分保账款 - - 保险合同准备金 - - 代理买卖证券款 - - 代理承销证券款 - - 划分为持有待售的负债 - - 一年内到期的非流动负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 617,000,423.10 614,399,691.11 非流动负债： 长期借款 30,000,000.00 30,000,000.00 应付债券 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 长期应付款 - - 长期应付职工薪酬 - - 专项应付款 - - 预计负债 - - 递延收益 23,008,918.56 20,882,958.88 递延所得税负债 - - 其他非流动负债 - - 非流动负债合计 53,008,918.56 50,882,958.88 负债合计 670,009,341.66 665,282,649.99 所有者权益： 股本 160,000,000.00 160,000,000.00 其他权益工具 - - 其中：优先股 - - 永续债 - - 项目 期末余额 期初余额 资本公积 620,742,266.81 620,742,266.81 减：库存股 - - 其他综合收益 -232,304.69 -228,959.72 专项储备 - - 盈余公积 41,328,071.58 40,391,281.81 一般风险准备 - - 未分配利润 252,514,808.90 245,912,572.08 归属于母公司所有者权益合计 1,074,352,842.60 1,066,817,160.98 少数股东权益 21,310,380.55 20,556,002.19 所有者权益合计 1,095,663,223.15 1,087,373,163.17 负债和所有者权益总计 1,765,672,564.81 （未完）  |