[中报]欣旺达：2015年半年度报告
欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告 2015年 08月 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 第一节重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人王明旺、主管会计工作负责人肖光昱及会计机构负责人 (会计主 管人员 )刘杰声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 目录 2015半年度报告 ................................................................................................................................2 第一节重要提示、释义 ....................................................................................................................6 第二节公司基本情况简介 ..............................................................................................................10 第三节董事会报告 ..........................................................................................................................24 第四节重要事项 ..............................................................................................................................36 第五节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................42 第六节董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................44 第七节财务报告 ............................................................................................................................150 第八节备查文件目录 ...............................................................................................错误！未定义书签。 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 欣旺达、公司、本公司指欣旺达电子股份有限公司 汇创达、汇创达科技指深圳市汇创达科技有限公司 欣威电子指深圳市欣威电子有限公司 香港欣威指香港欣威电子有限公司 欣旺达惠州、惠州欣旺达指欣旺达惠州新能源有限公司 欣旺达电气技术指深圳市欣旺达电气技术有限公司 普瑞赛思指深圳普瑞赛思检测技术有限公司 香港汇创达指香港汇创达科技有限公司 前海弘盛指深圳市前海弘盛技术有限公司 青海欣旺达指青海欣旺达新能源有限公司 东莞锂威指东莞锂威能源科技有限公司 东莞弘观指东莞市弘观精密塑胶有限公司 欧盛自动化指深圳市欧盛自动化有限公司 欣旺达电动汽车电池指深圳市欣旺达电动汽车电池有限公司 鹏鼎创盈指深圳市鹏鼎创盈金融信息服务股份有限公司 行之有道指行之有道汽车服务股份有限公司 英威腾电动汽车驱动技术指深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司 香港商欣威旺台湾分公司指香港商欣威旺台湾分公司 PowerWise、钜威指 PowerWise Holding Co.,Ltd/钜威公司 Cellwise、芯威指 Cellwise Corporation/芯威控股股份有限公司 奇达动力指芜湖奇达动力电池系统有限公司 保荐机构指第一创业摩根大通证券有限责任公司 会计师事务所、审计机构指立信会计师事务所（特殊普通合伙） 锂离子电池模组/锂离子电池指 指由锂离子电芯、电源管理系统、精密结构件及辅料等组成的一种二 次电池，相较于其他二次电池，具有工作电压高、比能量高、循环寿 命长等优点，产品广泛应用于手机、 MP3/MP4、数码相机、笔记本电 脑、电纸书、上网本、平板电脑、电动工具、电动自行车、移动照明、 医疗设备、电动汽车、储能电站等领域。 锂离子电芯指 指采用过渡金属氧化物嵌锂材料为正极、可嵌锂碳材料为负极，通过 锂离子在正负极间的嵌脱循环以储存和释放电能的一种电芯。锂离子 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 电芯是锂离子电池模组的"心脏"，为锂离子电池模组提供向外输出的 电能。锂离子电芯按电解质的不同性质主要分为两种：液态锂离子电 芯和聚合物锂离子电芯。 电源管理系统/BMS指 电源管理系统（Battery Management System）是锂离子电池模组的必 备部件和核心部件，是锂离子电池模组的"大脑"，实现对锂离子电池 模组中锂离子电芯（组）的监控、指挥及协调。电源管理系统，由印 制电路板(PCB)、电子元器件、嵌入式软件等部分组成，根据实时采 集到的电芯状态数据，通过特定算法来实现电池模组的电压保护、温 度保护、短路保护、过流保护、绝缘保护等功能，并实现电芯间的电 压平衡管理和对外数据通讯。 精密结构件指 指高尺寸精度、高表面质量、高性能要求的起保护和支承作用的塑胶 或五金部件。精密结构件产品种类众多，广泛地应用于各类终端消费 产品和工业产品。 薄膜开关指 指采用电器性能良好的聚酯薄膜(PET)作为电路图形载体，并贴装金 属弹片的一种结构件产品，具有良好的绝缘性、耐热性、抗折性和较 高的回弹性，主要应用于家用电器、手机、计算器、办公设备、娱乐 设施、生产设备、电子游戏机等设备的键盘部分。 中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 报告期指 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 第二节公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称欣旺达股票代码 300207 公司的中文名称欣旺达电子股份有限公司 公司的中文简称（如有）欣旺达 公司的外文名称（如有） SUNWODAELECTRONIC CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） SUNWODA 公司的法定代表人王明旺 注册地址 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2号综合楼 1楼、2楼 A-B区、2楼 D区-9 楼 注册地址的邮政编码 518108 办公地址深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2号综合楼 办公地址的邮政编码 518108 公司国际互联网网址 www.sunwoda.com 电子信箱 sunwoda@sunwoda.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名孙威黄颖 联系地址 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2号综合楼 深圳市宝安区石岩街道石龙社区颐和路 2号综合楼 电话 0755-27352064 0755-27352064 传真 0755-29517735 0755-29517735 电子信箱 sunwei@sunwoda.com huangying@sunwoda.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点公司董事会秘书办公室 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 2,689,796,759.79 1,591,605,981.88 69.00% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 97,417,384.52 47,355,551.62 105.71% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 100,722,187.86 47,367,816.82 112.64% 经营活动产生的现金流量净额（元） 256,998,806.80 37,444,436.04 586.35% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.4074 0.0610 567.87% 基本每股收益（元/股） 0.1549 0.0771 100.91% 稀释每股收益（元/股） 0.1549 0.0771 100.91% 加权平均净资产收益率 6.56% 3.61% 2.95% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 6.78% 3.61% 3.17% 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 4,660,178,858.42 4,812,441,241.02 -3.16% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 1,558,774,223.04 1,446,599,835.74 7.75% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 2.4712 2.2997 7.46% 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 □是 √否 五、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -5,957,785.70 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,932,847.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 149,690.43 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 减：所得税影响额 -579,216.82 少数股东权益影响额（税后） 8,771.99 合计 -3,304,803.34 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、公司规模扩大带来的企业管理风险及子公司管理的风险 公司目前正处于快速增长期，随着公司成功上市，公司在资产规模、人员规模、销售规模、生产规模等方面有了大幅 的增长。同时，随着公司发展规模的不断扩大，公司目前下属欣威电子、香港欣威、欣旺达惠州、欣旺达电气技术、普瑞赛 思、前海弘盛、青海欣旺达、欣旺达电动汽车电池、东莞锂威等9家子公司，公司业务覆盖面不断延展，员工数量也越来越 多，这些增长对企业组织模式、管理制度、管理体系等方面带来很大的挑战。如果公司在管理水平、人员配置、团队能力等 方面不能及时适应规模迅速扩张的需要，将削弱公司的市场竞争力，存在规模迅速扩张导致的管理风险。 针对以上风险，公司将进一步完善内部组织结构，优化人力资源配置和流程体系，加强内部控制和风险管理，特别是对 子公司的管控，将参照总公司对子公司业务、财务、HR、IT、采购等建立一系列规范化的管理制度及流程体系加强管理， 使企业管理更加制度化、规范化、科学化。 2、成本和费用增加的风险 公司在资产规模、人员规模、销售规模、生产规模等方面不断扩大的同时，公司的运营成本和费用，特别是市场开拓 及人员费用也都在不断的增加。如果公司不能进一步扩大销售规模，提高公司的盈利能力，将对公司的收益产生一定的影响。 针对以上风险，公司将开源节流，在不断提高公司经营业绩的同时，提高公司的管理水平和内部控制水平，优化资源配 置，有效的控制好公司的成本和费用。 3、产品和技术更新风险 公司目前拥有的产品和技术在国内同行业中处于领先水平，但电子技术更新快、研发周期长、市场需求多变，相关产品、 技术的生命周期逐步缩短。如果公司不能持续保持技术创新，不能及时准确把握技术、产品和市场的发展趋势并实现技术和 产品升级，将削弱已有的竞争优势，从而无法及时的进行技术和产品的升级换代，现有的技术和产品将面临被淘汰的风险， 对公司的经济效益及发展前景造成不利影响。 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 针对以上风险，公司将紧密跟踪国内外电子技术的走向，一方面，在人力和财力上增加对产品开发的投入，加强研发实 力；另一方面，加大与业内知名的企业、高校、研究机构等合作的力度，加快产品开发的步伐。 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 第三节董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 报告期内，公司紧紧围绕2015年度经营目标和任务，积极开展各项工作。面对经营环境的不断变化，公司管理层按照 董事会年初制定的年度经营计划，积极调整经营战略和举措，特别是加大了优质大客户的开拓力度，并通过持续的研发投入 与技术的积累、快速反应、良好的品质、稳定的供货保证，取得了客户的认可，与众多国际国内优质客户的合作进一步加深， 客户的份额和订单量不断提升，实现了公司收入、净利润的快速增长。 公司主营业务比去年同期呈现明显增长态势。报告期内公司实现营业收入 26.898亿元，比去年同期增长 69%；归属于母 公司的净利润为9741.74万元，比去年同期增长105.71%。2015年上半年，公司荣获了广东省制造业500强企业、中国轻工业 100强企业、电池协会新能源10强企业、2014年度深圳市工业百强企业等奖项。 2015年上半年，公司按照以下业务类别开展工作： （1）3C类锂离子电池模组 公司3C类锂离子电池模组业务主要包括手机数码类锂离子电池模组、笔记本电脑类锂离子电池模组、无人机锂离子电 池模组。公司传统核心业务手机数码类锂离子电池模组主营业务收入保持高速增长，与去年同期相比营业收入增长125.39%。 公司与国际化大客户的合作进一步加强，成为国际化大客户的主要供应商，公司在国内手机数码类锂离子电池模组主要供应 商的地位得到进一步的巩固，已成为华为、联想、小米、中兴、魅族、步步高、 OPPO、金立、乐视等国内主流移动终端厂 商的主要供应商。笔记本电脑方面，公司已有联想等国内外优质客户。优质的国际、国内客户资源和智能手机的迅速崛起已 成为公司业绩持续增长的重要保证。 （2）动力类锂离子电池模组 公司持续引进优质客户，加大产品研发投入，电动汽车锂电池已开始批量交货，为公司未来发展提供助力。电动汽车方 面，公司与奇瑞新能源汽车技术有限公司合资成立芜湖奇达动力电池系统有限公司。公司也与国内多家知名整车厂商达成合 作，合作厂商包括五菱汽车、五洲龙、北汽新能源、北汽福田、广州汽车、东风汽车等，将逐步形成量产。电动自行车领域， 公司目前已拥有小牛科技、沪龙、美尔顿、雅迪等众多优质客户。 （3）储能综合解决方案 公司目前已研发出基于锂电池的兆瓦级储能系统，用于公司承担的 “国家863智能微电网研究项目 ”的示范工程；工业综 合能源互联网储能系统，用于光伏、光热、空调制冷、综合能源管理系统等领域；商业及家庭储能系统，用于电力需求响应、 智能充电、电费管理、能源管理系统等领域；云计算数据中心，用于互联网数据中心、分布式计算储能、电池管理系统、监 控软件等领域。并开始与华为、施耐德等优质厂商实现合作。公司重视人才储备与研发，致力于成为能源互联网行业内专业 的、领先的综合能源系统解决方案提供商，公司储能系统正形成迅猛发展势头，未来，基于储能行业的巨大发展将带动相关 储能电池系统市场需求的扩大，有望为公司在该领域的拓展形成新的业绩增长点。 （4）智能工厂 为了顺应工业发展趋势和潮流，配合《中国制造 2025》国家战略实施，把握工业 4.0的发展机遇，公司将全面打造智能 化工厂，开拓智能制造领域，推动智能制造领域业务的布局和发展。公司积极推行产线自动化，公司自主研发团队近 400人， 自动化率达 40%以上，年产值达 1.8亿元，推行产线自动化有利于降低人工成本、提升产能、稳定品质、节能减排、提升产 品盈利能力，公司将快速提高市场竞争力，实现智能制造领域的业绩增长。 （5）检测平台 公司全资子公司深圳普瑞赛思检测技术有限公司通过中国合格评定国家认可委员会 CNAS认可，获取了世界无线充电联 盟WPC QI认证认可实验室、德国莱茵 TUV全球电池安规认证最佳合作伙伴等荣誉资质，与华南理工大学成立了材料技术联 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 合实验室正式为行业提供服务。深圳普瑞赛思检测技术有限公司参与了多项标准的制定，其中参与编写的国内首部强制性锂 离子电池标准GB31241-2014已经正式发布执行，参编的 GB《固定式电子设备用锂离子电池与电池组安全要求》已正式立项。 深圳普瑞赛思检测技术有限公司作为中国化学与物理电源行业协会移动电源分会秘书处，发起的协会标准《 USB接口类移动 电源标准》于今年初正式被广东省质检院借鉴，正式转换为广东省移动电源地方标准。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 2,689,796,759.79 1,591,605,981.88 69.00% 主要系客户订单比去年 同期增加所致 营业成本 2,315,200,481.02 1,393,979,246.68 66.09%主要系销售增长所致 销售费用 23,201,390.08 17,335,077.11 33.84% 主要系咨询费、运费增 加所致 管理费用 187,460,734.88 103,037,102.35 81.94% 主要系研发支出、管理 人员工资增加所致。 财务费用 22,963,211.47 20,246,655.96 13.42% 主要系债券利息支出增 加所致 所得税费用 18,994,448.85 9,682,126.58 96.18% 主要系利润总额增加所 致 研发投入 87,329,855.62 49,442,040.30 76.63%主要系开发新产品所致 经营活动产生的现金流 量净额 256,998,806.80 37,444,436.04 586.35% 主要系客户回款增长所 致 投资活动产生的现金流 量净额 -222,393,167.19 -109,962,305.90 -102.24% 主要系固定资产及无形 资产支出增加所致 筹资活动产生的现金流 量净额 -392,591,111.58 465,675,185.86 -184.31% 主要系偿还债务支付的 现金增加所致 现金及现金等价物净增 加额 -360,759,068.04 391,261,512.25 -192.20% 主要系上述各项共同作 用致使现金及现金等价 物净增加额下降 营业税金及附加 16,784,690.56 5,736,151.93 192.61% 主要系城建税及教育附 加增加所致 资产减值损失 9,313,600.22 -6,610,724.24 240.89% 主要系计提的坏账准备 及存货跌价增加所致 公允价值变动收益 -1,278,400.00 100.00% 主要系金融工具到期结 算所致 投资收益 3,238,228.52 100.00% 主要系本期处置子公司 所致 营业外支出 8,017,469.31 2,940,324.54 172.67% 主要系固定资产清理所 致 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 资产负债表项目（期末 ／年初） 应收票据 101,090,276.81 296,552,174.54 -65.91% 主要系银行承兑汇票到 期收回款项增加所致 预付款项 80,233,449.28 26,205,567.43 206.17% 主要系预付货款增加所 致 应收利息 30,069.86 -100.00%主要系收回利息所致 其他应收款 30,299,364.99 52,733,114.67 -42.54% 主要是本期收到出口退 税所致 工程物资 2,477,334.58 -100.00% 主要系工程领用物资所 致 其他非流动资产 175,151,876.96 69,198,156.29 153.12% 主要系支付土地竞拍保 证金所致 短期借款 524,660,758.78 890,994,365.62 -41.12% 主要系本期归还银行贷 款所致 应付票据 365,560,115.93 532,565,006.57 -31.36% 主要系应付票据结算所 致 预收款项 21,722,541.34 9,333,182.00 132.75% 主要系本期预收货款增 加所致 应交税费 38,169,854.18 26,295,691.01 45.16% 主要系进项税额增加所 致。 应付利息 21,402,801.71 12,513,176.25 71.04% 主要系债券利息增加所 致 长期借款 244,075,173.25 51,167,355.48 377.01% 主要是本期子公司向华 兴银行借款所致 长期应付款 29,875,369.14 43,739,350.23 -31.70% 主要系支付长期应付款 所致 股本 630,775,000.00 251,611,000.00 150.69% 主要是资本公积转增股 本所致 资本公积 455,258,643.69 807,559,184.61 -43.63% 主要是资本公积转增股 本所致 其他综合收益 -24,906.44 85,952.86 -128.98% 主要是外币折算差额所 致 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2015年半年度，公司紧紧围绕董事会制定的年度经营总体计划，强化企业管理、优化业务流程，在研发、生产、销 售、对外投资、组织管理系统等方面有序推进，公司与国内外优质客户的合作进一步加强，在行业内的竞争力得到进一步的 巩固与提升。报告期内公司实现营业收入 26.898亿元，比去年同期增长 69%；归属于母公司的净利润为 9741.74万元，比去年 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 同期增长105.71%。研发方面，截止报告期末，公司及下属子公司拥有和申报的专利共计134项，其中获得授权88项、申报 专利46项。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □适用 √不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 本公司经营范围：电池、充电器、仪器仪表、精密模具、工业设备的生产、销售，精密注塑产品的销售、兴办实业 (具 体项目另行申报 )，国内商业、物资供销业，货物及技术进出口；软件开发及销售；锂离子电池，蓄电池，蓄电池组的实验 室检测、技术咨询服务（以上项目均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批及禁止项目）；普通货运（有效期至 2015年9月6日）。 （2）主营业务构成情况 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 分行业 工业制造业 2,689,552,290.99 2,315,200,481.02 13.92% 69.27% 66.09% 1.65% 分产品 手机数码类 2,064,922,295.51 1,833,788,919.91 11.19% 125.39% 117.25% 3.32% 笔记本电脑类 72,954,833.46 60,361,809.94 17.26% -74.60% -75.78% 4.03% 动力类 119,092,898.09 100,121,344.74 15.93% -25.72% -19.15% -6.83% 锂离子电芯 78,591,927.99 65,465,847.70 16.70% 100.00% 100.00% 电源管理系统 177,664,458.91 109,784,084.12 38.21% 100.00% 100.00% 精密结构件 124,389,871.78 98,702,938.27 20.65% 33.52% 26.15% 4.63% 薄膜开关 32,729,649.59 27,861,988.76 14.87% 119.71% 113.16% 2.61% 其他 19,206,355.66 19,113,547.58 0.48% -83.60% -77.65% -26.49% 分地区 出口 1,173,549,779.05 980,349,682.91 16.46% 269.78% 287.77% -3.88% 华北 350,271,603.65 301,489,846.13 13.93% 20.36% 17.34% 2.22% 华东 35,537,933.83 32,364,321.50 8.93% -74.30% -73.86% -1.55% 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 华南 952,342,648.00 823,913,702.78 13.49% 36.72% 32.01% 3.09% 华中 135,188,286.27 137,303,501.09 -1.56% -6.76% 0.86% -7.67% 西南 42,662,040.19 39,779,426.61 6.76% 6,887.71% 22,397.12% -64.28% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □适用 √不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □适用 √不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □适用 √不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 5、公司前 5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前 5大供应商的变化情况及影响 √适用 □不适用 报告期公司前 5大客户的变化情况及影响 √适用 □不适用 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 6、主要参股公司分析 √适用 □不适用 主要参股公司情况 单位：元 公司名称主要产品或服务净利润 行之有道汽车服务股份有限公司 汽车销售；汽车设计。汽车租赁；汽车 维修与保养。 -5,378,931.50 深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限 公司 从事与电动汽车相关的电机控制器、电 机、辅助控制器、DC-DC转换器、车 载充电机、地面充电桩/充电机及电池 组件产品和整体解决方案的开发销售； 相应软件的研究、开发、销售；转让自 有技术成果，提供相关的技术咨询和技 术服务（涉及行政许可的、凭许可证经 营）。 -2,964,036.29 7、重要研发项目的进展及影响 √适用 □不适用 作为高新技术企业，技术研发能力是保持企业核心竞争优势的首要因素，公司一贯高度重视技术研发，密切跟踪新能源 电池行业的最前沿技术方向，努力提升公司的技术创新和产品创新能力。报告期内，公司研发项目进展情况如下： （1）电动汽车动力电池 公司已研发了圆柱、软包、方型硬壳三种不同单体的电动汽车锂离子电池系统解决方案；成功开发了电芯单体自动安全 保护机制；导入汽车电池包液冷技术，降低了单体电芯运行温差和温升，大幅提高产品安全性与稳定性，延长使用寿命、降 低维护成本。公司积极参与电动汽车标准法规的编制，参与编制《电动汽车用锂离子动力电池系统技术条件》、《纯电动及 混合动力电动汽车电池系统安全要求》、《电动汽车用电池系统环境适应性试验方法》、《电动汽车锂离子电池定期测试方 法》等国家及地方多项标准编制。同时，还承担了深圳市重大产业技术攻关项目和广东省高新技术产业化项目等多项政府研 究项目，通过这些项目实现锂离子动力电池系统的规模化生产和应用，未来具有广阔的应用前景。 （2）储能系统 公司以储能系统为核心，布局智能电网储能、新能源微电网储能、商业及家庭储能、数据中心储能等应用领域，致力于 成为能源互联网行业内专业的、领先的综合能源系统解决方案提供商。公司目前已研发出调频 &调峰型集装箱储能系统、微 电网综合能源接入储能系统、商业储能系统和数据中心储能系统四大系统平台，基于公司成熟的锂电池系统研发制造管理经 验，采用性能优异的长寿命钛酸锂电池、先进的主动均衡电池管理系统，形成技术领先、性能卓越、质量可靠的储能系统。 公司承担了“国家863计划《园区智能微电网关键技术援救与集成示范》 ”项目，与国内知名的研究机构和高校建立了“产学研” 的良好合作机制，并已与国内外许多知名企业达成战略合作协议，未来几年内储能将逐步成为公司战略业务的核心增长点之 一，应用前景广阔。 8、核心竞争力不利变化分析 □适用 √不适用 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 传统消费电子领域的发展以及锂离子电池替代效应推动了产业的持续增长。除传统的智能手机、平板电脑等新兴消费类 电子产品的需求持续爆发式增长外，动力类及储能类锂离子电池模组日益成为锂离子电池模组升级方向，锂离子电池模组在 电动工具，电动自行车，电动汽车，储能系统行业的需求正蓬勃发展，必将为锂离子电池带来更大的商业机会。 随着世界能源供应日益紧张和对环保要求的日益提高，国家对新能源相关行业的扶持力度也不断加大，公司从事锂离 子电池模组研发制造业务，主要产品锂离子电池模组，属于绿色环保能源领域，其发展前景与新能源领域的发展状况密切相 关。锂离子电池产业作为新能源领域的重要组成部分目前正受到世界各国政府的高度重视和大力扶持，得到迅速发展，广泛 应用于手机、笔记本电脑（及上网本、平板电脑、电纸书）、 MP3/MP4、电动工具、电动自行车、医疗器械及移动照明、 电动汽车及储能等领域。公司目前已成为国内锂能源领域设计研发能力最强、配套能力最完善、产品系列最多的锂离子电池 模组制造商之一，已成功进入国内外众多知名厂商的供应链，未来发展前景广阔。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，根据年初公司制定的发展战略和经营计划，公司积极通过以下措施加快实施发展战略，保证各项工作的顺利 开展，基本完成了预定各项目标：加大市场开拓力度和营销力度，调整产品结构：公司传统业务手机数码类锂离子电池模组 出现了较好的增长势头，销售订单增长迅速，新兴业务电源管理系统、移动电源也开始独立销售，逐步形成新的利润增长点； 持续加大技术改造和产品研发力度，提高自主创新能力，提升现有产品的市场竞争力；完善公司组织架构，加强人力资源建 设，引进优秀人才队伍，整合和优化员工队伍结构。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 1、公司规模扩大带来的企业管理风险及子公司管理的风险 公司目前正处于快速增长期，随着公司成功上市，公司在资产规模、人员规模、销售规模、生产规模等方面有了大幅的 增长。同时，随着公司发展规模的不断扩大，公司目前下属欣威电子、香港欣威、欣旺达惠州、欣旺达电气技术、普瑞赛思、 前海弘盛、青海欣旺达、电动汽车电池、东莞锂威等9家子公司，公司业务覆盖面不断延展，员工数量也越来越多，这些增 长对企业组织模式、管理制度、管理体系等方面带来很大的挑战。如果公司在管理水平、人员配置、团队能力等方面不能及 时适应规模迅速扩张的需要，将削弱公司的市场竞争力，存在规模迅速扩张导致的管理风险。 针对以上风险，公司将进一步完善内部组织结构，优化人力资源配置，加强内部控制和风险管理，特别是对子公司的管 控，将参照总公司对子公司业务、财务、HR、IT、采购等建立一系列规范化的管理制度及流程体系加强管理，使企业管理 更加制度化、规范化、科学化。 2、成本和费用增加的风险 公司在资产规模、人员规模、销售规模、生产规模等方面不断扩大的同时，公司的运营成本和费用，特别是市场开拓及 人员费用也都在不断的增加。如果公司不能进一步扩大销售规模，提高公司的盈利能力，将对公司的收益产生一定的影响。 针对以上风险，公司将开源节流，在不断提高公司经营业绩的同时，提高公司的管理水平和内部控制水平，优化资源配 置，有效的控制好公司的成本和费用。 3、产品和技术更新风险 公司目前拥有的产品和技术在国内同行业中处于领先水平，但电子技术更新快、研发周期长、市场需求多变，相关产品、 技术的生命周期逐步缩短。如果公司不能持续保持技术创新，不能及时准确把握技术、产品和市场的发展趋势并实现技术和 产品升级，将削弱已有的竞争优势，从而无法及时的进行技术和产品的升级换代，现有的技术和产品将面临被淘汰的风险， 对公司的经济效益及发展前景造成不利影响。 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 针对以上风险，公司将紧密跟踪国内外电子技术的走向，一方面，在人力和财力上增加对产品开发的投入，加强研发实 力；另一方面，加大与业内知名的企业、高校、研究机构等合作的力度，加快产品开发的步伐。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 82,334.43 已累计投入募集资金总额 82,089.07 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可【 2011】481号《关于核准欣旺达电子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上 市的批复》的核准 ,欣旺达电子股份有限公司(以下简称“公司”)首次向社会公开发行人民币普通股(A股)4,700万股。公司每 股发行价为人民币 18.66元,共募集资金合计人民币 877,020,000.00元,扣除发行费用人民币 53,675,657.17元,募集资金净 额为人民币 823,344,342.83元。上述募集资金已经立信大华会计师事务所有限公司于 2011年 4月 18日审验,并出具“立 信大华验字[2011]132号”《验资报告》。经深圳证券交易所深证上【2011】120号文件批准,公司股票于 2011年 4月 21日 在深圳证券交易所上市交易。为规范募集资金管理,保护中小投资者的利益,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定,公司于 2011年 4月 13日召开了第一届董事会第十四次会 议,会议通过决议,同意分别在平安银行深圳高新北支行、杭州银行深圳分行、招商银行深圳布吉支行、中信银行深圳西乡 支行、宁波银行深圳分行开立募集资金专户 ,将上市募集资金全部存放于募集资金专户进行存放和管理，并将与保荐机构第 一创业证券有限责任公司(以下简称“第一创业”)及前述专户银行分别签订《募集资金三方监管协议》。截止 2015年 06月 30日，募集资金累计投入总额为 82,089.07万元，余额 245.36万元。经中国证监会证监许可 [2014]509号文核准，欣 旺达电子股份有限公司非公开发行不超过人民币 4.99亿元公司债券。公司首期债券发行总额为 2.5亿元用于补充流动资 金，公司债券名称：欣旺达电子股份有限公司 2014年公司债券（第一期）（简称：“14欣旺 01”）（证券代码：112216）。 债券面值为 100元，按面值平价发行。债券的票面固定利率为 8.2%，期限为 5年期，第 3年末发行人有上调票面利率选 择权和投资者回售选择权。债券起息日：2014年 7月 29日。按年付息。欣旺达电子股份有限公司 2014年公司债券（第 一期）发行工作期间为 2014年 7月 29日至 2014年 8月 1日，实际发行规模为人民币 2.5亿元。最终发行对象为 5家机 构投资者，符合向特定对象非公开发行的要求。截止公告日，公司已支付 14欣旺 01债券第一年利息 20,500,000元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 募集资 金承诺 调整后 投资总 本报告 期投入 截至期 末累计 截至期 末投资 项目达 到预定 本报告 期实现 截止报 告期末 是否达 到预计 项目可 行性是 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 目(含部 分变更) 投资总 额 额(1)金额投入金 额(2) 进度(3) ＝(2)/(1) 可使用 状态日 期 的效益累计实 现的效 益 效益否发生 重大变 化 承诺投资项目 1.手机数码类锂离 子电池模组技改项 目 否 8,110 8,110 0 8,110 100.00% 2012年 12月 31 日 10,745.1 2 22,387.7 6 是否 2.笔记本电脑类锂 离子电池模组技改 项目 否 8,490 8,490 0 8,490 100.00% 2012年 12月 31 日 23.22 6,767.26否否 3.动力类锂离子电 池模组技改项目 否 5,380 5,380 0 5,380 100.00% 2012年 12月 31 日 350.31 5,354.6否否 4.技术中心技改项 目 否 2,970 2,970 0 2,970 100.00% 2012年 12月 31 日 承诺投资项目小计 -24,950 24,950 0 24,950 -- 11,118.6 5 34,509.6 2 -- 超 募资金投向 1.笔记本电脑类锂 离子电池模组技改 项目 否 7,200 7,200 7,198.74 99.98% 2013年 12月 31 日 23.22 757.1否 2.动力类锂离子电 池模组技改项目 否 3,800 3,800 3,785.2 99.61% 2013年 12月 31 日 350.31 633.84否 3.电动自行车电机 与控制器项目 是 5,000 2,155.13 0 2,155.13 100.00% 2014年 06月 30 日 归还银行贷款（如 有） -8,000 8,000 8,000 -- - - - 补 充流动资金（如 有） -36,000 36,000 0 36,000 -- - - - 超 募资金投向小计 -60,000 57,155.1 3 0 57,139.0 7 -- 373.53 1,390.94 -- 合 计 -84,950 82,105.1 3 0 82,089.0 7 -- 11,492.1 8 35,900.5 6 -- 未 达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目因市场环境发生变化，产品售价下降，人工成本上涨，行 业毛利水平整体下降，本年度实现的效益未达到承诺效益。2、超募资金投资的动力类锂离子电池模 组技改项目由于市场环境发生变化，营业收入未达到预期，本年度实现的效益未达到承诺效益。 项目可行性发生重公司拟终止“电动自行车电机与控制器项目”的实施，相关原因如下：在电机方面，目前市场已流行有 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 大变化的情况说明多款主流电机，无论是在技术成熟度、生产效率方面，还是在供货价格及市场接受程度方面，均已形 成先占优势。在控制器方面，早期的电动车的控制器的功能单一，准入门槛较低，导致过多的电子器 件企业进入该行业，且在发展初期行业不太规范，产品所采用的原材料和配件相对低廉，同时设计工 艺不复杂，追求的是成本低。如上所述，由于电动自行车电机与控制器市场环境发生变化，如果公司 继续实施该项目，很难形成规模经济及竞争优势，将无法保证公司投资按预定计划取得相应收益。出 于上述原因，为提高募集资金使用效率，公司拟终止 “电动自行车电机与控制器项目”，拟将募集资金 账户(渤海银行深圳分行,账号: 2000752838000225)余额 28,643,984.21元转至公司超募资金账户(招商 银行股份有限公司深圳布吉支行,账号:755901482010306)后注销该项目募集资金专用账户。上述渤海 银行专户注销后，相应的募集资金监管协议随之终止。 适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 超募资金总额为 57,384.43万元，截至 2015年 06月 30日，公司已使用超募资金 57,139.07万元。具 体使用情况如下： 1、经公司 2011年 6月 12日第一届董事会第十七次会议以及 2011年 6月 30日 2011 年第一次临时股东大会审议通过了《关于以部分超募资金偿还银行贷款和永久性补充流动资金的议 案》，同意公司使用 11,000万超募资金用于偿还银行贷款和永久性补充流动资金。其中 8,000万元用 于偿还银行贷款； 3,000万元用于永久性补充流动资金。截至 2015年 06月 30日已累计支出 11,000.00 万元。2、经公司 2012年 2月 9日第二届董事会第四次（临时）会议以及 2012年 2月 27日 2012年 第二次临时股东大会审议通过了《关于部分超募资金使用计划的议案》，同意公司使用超募资金 11,000 万元用于笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目和动力类锂离子电池模组技改项目的建设。其中笔记 本电脑类锂离子电池模组技改项目投资总额 7,200万元，动力类锂离子电池模组技改项目投资总额 3,800万元。截至 2015年 06月 30日已累计支出 10,983.94万元。3、经公司 2012年 7月 2日第二届 董事会第七次会议以及 2012年 7月 19日 2012年第四次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超 募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的 11,000万元用于永久性补充流动资 金。截至 2015年 06月 30日已累计支出 11,000.00万元。 4、经公司 2012年 10月 23日第二届董事会 第九次会议以及 2012年 11月 9日 2012年第五次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金 设立全资子公司的议案》，同意公司使用部分超募资金 5000万元设立一家全资子公司深圳市欣旺达电 气技术有限公司用于投资电动自行车电机与控制器项目。经公司 2014年 8月 22日第二届董事会第二 十二次会议审议以及 2014年 9月 10日 2014年第四次临时股东大会审议通过了《关于终止部分超募 资金项目并使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司终止电动自行车电机与控制器 项目。截至项目终止，累计支出 2,155.13万元。5、经公司 2013年 7月 19日第二届董事会第十二次 会议审议以及 2013年 8月 7日 2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久 性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的 11,000万元用于永久性补充流动资金。截至 2015 年 06月 30日已累计支出 11,000.00万元。 6、经公司 2014年 8月 22日第二届董事会第二十二次会议 审议以及 2014年 9月 10日 2014年第四次临时股东大会审议通过了《关于终止部分超募资金项目并 使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金中的 11,000万元用于永久性 补充流动资金。截至 2015年 06月 30日已累计支出 11,000.00万元。 适用 以前年度发生 募集资金投资项目 实施地点变更情况 经 2012年 2月 9日召开的第二届董事会第四次（临时）会议及第二届监事会第四次会议审议，通过 了《关于暂时变更募投项目实施地址的议案》，本次募投项目实施地址拟暂时变更为深圳市宝安区石 岩街道石龙社区颐和路 2号，变更仅为未投入的部分设备投资的实施地址变更，基建投资部分实施地 点不变。 募集资金投资项目不适用 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 实施方式调整情况 适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 经公司 2011年 6月 12日第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募 投项目自筹资金的议案》，经立信大华会计师事务所出具立信大华核字[2011]1752号《关于欣旺达电 子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，经保荐机构发表审核意见和独立董事发 表独立意见，公司用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目建设的自筹资金 6,454.65万元。 其中：手机数码类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 1,580.25万元，已置换 1,580.25万元； 笔记本电脑类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 2,295.70万元，已置换 2,295.70万元；动力 类锂离子电池模组技改项目自筹资金实际投入 1,486.18万元，已置换 1,486.18万元；技术中心技改项 目自筹资金实际投入 1,092.52万元，已置换 1,092.52万元。 适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 1、经 2011年 6月 12日欣旺达电子股份有限公司第一届董事会第十七次会议以及 2011年 6月 30日 2011年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公 司使用 9,000万超募资金用于暂时补充流动资金，使用期限自股东大会审议批准之日起不超过六个月， 到期将归还至募集资金专户。截至 2011年 12月 9日，公司已按上述承诺归还人民币 9,000万元至募 集资金专用账户，公司并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。2、经 2011年 12 月 14日欣旺达电子股份有限公司第二届董事会第三次（临时）会议审议以及 2012年 1月 5日 2012 年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继 续使用 9,000万元超募资金用于暂时性补充流动资金，使用期限不超过股东大会审议批准之日起 6个 月，到期将归还至募集资金专户。截至 2012年 6月 27日，公司已按上述承诺归还人民币 9,000万元 至募集资金专用账户，公司并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。 3、经 2012年 7月 2日欣旺达电子股份有限公司第二届董事会第七次会议以及 2012年 7月 19日 2012年第四次临时 股东大会审议，通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 9,000 万超募资金用于暂时补充流动资金。截至 2013年 1月 10日，公司已按上述承诺归还人民币 9,000万 元至募集资金专用账户，公司并将上述募集资金的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。4、经 2013 年 1月 16日欣旺达电子股份有限公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分超募资金 暂时补充流动资金的议案》，同意公司继续使用 9,000万超募资金用于暂时补充流动资金。截至 2013 年 7月 11日，公司已按上述承诺归还人民币 9,000万元至募集资金专用账户，公司并将上述募集资金 的归还情况通知保荐机构及保荐代表人。5、经 2013年 7月 19日欣旺达电子股份有限公司第二届董 事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分超募资金暂时补充流动资金的公告》，同意公司继续使 用部分超募资金人民币 9,000万元用于暂时补充流动资金。截至 2014年 1月 17日，本公司已按上述 承诺归还人民币 9,000万元至募集资金专用账户。 适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 募投项目“手机数码类锂离子电池模组技改项目”结余利息 622.97元，“笔记本电脑类锂离子电池模组 技改项目”结余利息 1,454.71元，“动力类锂离子电池模组技改项目”结余利息 1,179.64元，“技术中心 技改项目”结余募集资金（含利息） 360,578.80元。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，截 至报告期末，公司已将上述节余募集资金及利息合计 363,836.12元结转至公司经营性资金账户，并注 销以上项目募集资金专用账户。 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 募集资金使用及披 露中存在的问题或无 其他情况 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 （2）持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 公司名称公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 鹏鼎创盈其他 20,000,000 .00 20,000,000 3.79% 20,000,000 3.79% 20,000,000 .00 0.00 可供出售 金融资产 发起人投 入 合计 20,000,000 .00 20,000,000 -20,000,000 -20,000,000 .00 0.00 -- 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 （3）委托贷款情况 √适用 □不适用 单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额贷款利率担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 欣旺达惠州是 20,500 8.60% 欣旺达惠州新能 源基地建设 合计 -20,500 -- - 展 期、逾期或诉讼事项（如有）无 展期、逾期或诉讼事项等风险的应对措施（如有）无 审议委托贷款的董事会决议披露日期（如有) 2014年 09月 10日 审议委托贷款的股东大会决议披露日期（如有) 2014年 09月 29日 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 √适用 □不适用 报告期内，根据年初公司制定的发展战略和经营计划，公司积极通过以下措施加快实施发展战略，保证各项工作的顺利 开展，基本完成了预定各项目标：加大市场开拓力度和营销力度，调整产品结构：公司传统业务手机数码类锂离子电池模组 出现了较好的增长势头，销售订单增长迅速，新兴业务电源管理系统、移动电源也开始独立销售，逐步形成新的利润增长点； 持续加大技术改造和产品研发力度，提高自主创新能力，提升现有产品的市场竞争力；完善公司组织架构，加强人力资源建 设，引进优秀人才队伍，整合和优化员工队伍结构。 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度 “非标准审计报告 ”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √适用 □不适用 公司严格按照《公司章程》及相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 决策程序和机制完备，相关的议案经董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后 在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。 2015年3月25日，第三届董事会第五次会议审议通过公司 2014年度分配预案为：以现有股本 25,154.1万股为基数，每10 股派发现金红利1元（含税），共派发现金红利2,515.41万元（含税），同时以 25,154.1万股为基数进行资本公积转增股本， 向全体股东每10股转增15股。该利润分配方案已经2014年度股东大会审议批准。 报告期内，公司未发生利润分配政策的调整。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 第四节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 √适用 □不适用 （一）股权激励的实施情况 1、公司于 2014年12月2日分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分 激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对已不符合激励 /解锁条件的5名激励对象已获授但尚未解锁的 限制性股票7万股进行回购注销，回购价格为授予价格 11.02元/股。公司独立董事已对上述事项发表了独立意见，公司监事会 出具了核查意见。2015年2月13日，公司完成回购注销相关事宜。 2、2015年4月17日，公司召开2014年度股东大会审议通过了公司2014年度权益分派方案，同意以公司现有总股本 251,541,000股为基数，向全体股东每 10股派1.00元人民币现金，并以资本公积金向全体股东每 10股转增15股。 2015年4月 28日，公司权益分派实施完毕，分红后公司总股本由 251,541,000股增加至628,852,500股。由于上述权益分派事项，公司首次 授予限制性股票的授予价格由11.02元/股调整为4.368元/股，首次授予的714.1万股限制性股票调整为1,785.25万股。2015年4 月30日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划预留部分数量调整的议案》，鉴于公司2014 年度权益分派方案已经实施完毕，同意公司对限制性股票激励计划所涉预留部分尚未授予部分的限制性股票进行调整，经过 本次调整，所涉限制性股票经调整后的预留部分尚未授予的限制股票数量由76.9万股，调整为192.25万股。 3、2015年4月30日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，本 次公司预留限制性股票授予的34名激励对象主体资格合法、有效，且满足《限制性股票激励计划》规定的获授条件，同意向 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 上述激励对象按照9.93元/股授予192.25万股预留限制性股票，授予日为2015年4月30日。公司独立董事对本次向激励对象授 予限制性股票事项发表了独立意见，公司监事会对本次激励对象名单再次进行了核实。 2015年5月20日，公司完成了限制性 股票的预留部分授予登记工作，公司总股本由 628,852,500股增加至 630,775,000股。授予股份上市日期为2015年5月20日。 4、2015年5月22日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一期 可解锁的议案》。首次授予限制性股票的激励对象所持限制性股票第一个解锁期的解锁条件已经成就，并根据公司 2014年第 二次临时股东大会之授权，同意按照限制性股票激励计划的相关规定办理第一期限制性股票的解锁相关事宜，本次符合解锁 条件的激励对象共计227人，可申请解锁的限制性股票数量为 714.1万股，占股权激励首次授予限制性股票总数的 40%，占公 司目前股本总额的1.13%。公司独立董事已对上述事项发表了独立意见，公司监事会出具了核查意见。 （二）股权激励实施的影响 按照《企业会计准则第11号－股份支付》的规定，公司将在锁定期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解锁人数变动、 业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解锁的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服 务计入相关成本或费用和资本公积。公司本次股权激励的实施对公司半年年度的财务状况和经营成果将产生一定的影响，但 截至报告期末已摊销成本2394.38万元。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √适用 □不适用 关联交易 方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交 易金额 （万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否超 过获批 额度 关联交 易结算 方式 可获得 的同类 交易市 价 披露日 期 披露索 引 深圳市欣 美达纸品 有限公司 本公司 控股股 东之亲 属控制 下的公 司 采购材 料 市场价 格 813.1 0.44% 5,000否 月结 90 天 合计 -- 813.1 -5,000 -- - - - 大 额销货退回的详细情况无 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 4、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √适用 □不适用 租赁情况说明 （1）经营租入 截止2015年06月30日，本公司以及下属子公司与出租方签订经营场所租赁合同，未来应支付租金金额为 92,054,647.50元， 详细情况如下： （2）融资租入 截至2015年06月30日，本公司与融资租赁方已签订的准备履行的融资租赁合同，未来应支付租金金额为61,905,322.81元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □适用 √不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、担保情况 √适用 □不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称担保额度担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行是否为关 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 相关公告 披露日期 （协议签署日）完毕联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 香港欣威 2014年 12 月 02日 3,986.13 2014年 12月 24 日 3,986.13 连带责任保 证 1年否是 汇创达科技 2014年 01 月 17日 1,000 2014年 02月 18 日 1,000 连带责任保 证 1年是是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 4,986.13 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 4,986.13 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 4,986.13 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 4,986.13 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 4,986.13 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 4,986.13 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 4,986.13 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 4,986.13 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 3.20% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称委托金额委托起始日期委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □适用 √不适用 4、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺来源承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股权激励承诺 欣旺达电子股 份有限公司 公司承诺不得 为激励对象提 供贷款或其他 任何形式的财 务资助，包括不 得为其贷款提 供担保。 2014年 04月 04 日 自首次授权之 日起计算，48 个月内的最后 一个交易日当 日止 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 欣旺达电子股 份有限公司 1、公司 2014年 8月 22日召开 的第二届董事 会第二十二次 会议审议通过 了《关于终止部 分超募资金项 目并使用部分 超募资金永久 性补充流动资 金的议案》，决 定：公司结束已 经实施完毕的 超募资金项目" 笔记本电脑类 2014年 08月 22 日 十二个月 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 锂离子电池模 组技改项目"和 "动力类锂离子 电池模组技改 项目"，并终止 部分超募资金 项目"电动自行 车电机与控制 器项目"。公司 决定使用超募 资金中的人民 币 11，000万元 用于永久性补 充流动资金。根 据《创业板信息 披露业务备忘 录第 1号-超募 资金使用（修 订）》等相关法 律法规的规定， 公司于 2014年 8月 22日出具 了《承诺函》， 承诺如下：公司 过去十二个月 内未进行证券 投资等高风险 投资，并承诺未 来十二个月内 不进行证券投 资等高风险投 资。 控股股东、实际 控制人 2、公司实际控 制人王明旺、王 威 2012年 1月 30日出具了 《承诺函》，共 同承诺：如公司 在深圳市宝安 区石岩街道石 龙社区颐和路 2 号租赁期内因 厂房拆迁或其 他原因致使无 2012年 01月 30 日 长期 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 法继续租赁厂 房，导致生产经 营受损，王明 旺、王威将按比 例以现金方式 承担因厂房搬 迁而造成的损 失，其中王明旺 承担损失的 74%，王威承担 损失的 26%。 控股股东及实 际控制人 （一）实际控制 人避免同业竞 争的承诺:公司 共同控股股东 及实际控制人 王明旺、王威兄 弟于 2010年 6 月 7日分别向 公司出具了《避 免同业竞争的 承诺函》："1、 本人目前未从 事或参与与股 份公司存在同 业竞争的业务 和行为；本人将 不在中国境内 外以任何方式 直接或间接从 事或参与任何 与股份公司相 同、相似或在商 业上构成任何 竞争的业务及 活动，或拥有与 股份公司存在 竞争关系的任 何经济实体、机 构、经济组织的 权益，或以其他 任何形式取得 该经济实体、机 构、经济组织的 2010年 06月 07 日 长期 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 控制权，或在该 经济实体、机 构、经济组织中 任职。2、自出 具之日，本承诺 持续有效，直至 本人不再为股 份公司的实际 控制人止。3、 本人愿意承担 因违反上述承 诺而给股份公 司造成的全部 经济损失。 上市前股东、控 股股东及实际 控制人 （二）1、本公 司董事王明旺、 肖光昱还承诺： 在发行人股票 首次公开发行 上市之日起三 十六个月上述 承诺期届满后， 在本人任职期 间，每年转让通 过深圳市欣明 达投资有限公 司间接持有的 发行人股份不 超过本人间接 持有的发行人 股份总数的 25%；本人离职 后半年内，不转 让本人间接持 有的发行人股 份。 2011年 04月 21 日 至承诺期结束 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 上市前股东、控 股股东及实际 控制人 2、担任公司董 事、监事、高级 管理人员的股 东王明旺、王 威、肖光昱、项 海标、孙威、李 灿辉还承诺：在 上述承诺期届 2011年 04月 21 日 至承诺期结束 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 满后，在本人任 职期间每年转 让的股份不超 过本人所持发 行人股份总数 的 25%；本人离 职后半年内，不 转让本人所持 有的发行人股 份。 上市前股东、控 股股东及实际 控制人 3、本公司董事 周小雄配偶的 妹妹姚玉雯还 承诺：在周小雄 任职期间每年 转让的股份不 超过本人所持 发行人股份总 数的 25%；在周 小雄离职后半 年内，不转让本 人所持有的发 行人股份。 2011年 04月 21 日 至承诺期结束 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 上市前股东、控 股股东及实际 控制人 4、公司共同控 股股东及实际 控制人王明旺、 王威的亲属王 宇、赖信、王林、 蔡帝娥、王华、 赖杏还承诺：在 上述承诺期届 满后，在王明 旺、王威任职期 间每年转让的 股份不超过本 人所持发行人 股份总数的 25%；王明旺、 王威离职后半 年内，不转让本 人所持有的发 行人股份。 2011年 04月 21 日 至承诺期结束 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 控股股东、实际（三）公司实际 2010年 05月 31长期报告期内，各承 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 控制人控制人关于承 担搬迁损失的 承诺:公司实际 控制人王明旺、 王威 2010年 5 月 31日出具了 《承诺函》，共 同承诺：如欣旺 达及欣威电子、 汇创达在新厂 区建成竣工前 因厂房拆迁或 其他原因致使 无法继续租赁 厂房，导致生产 经营受损，王明 旺先生、王威先 生将按比例以 现金方式承担 因厂房搬迁而 造成的损失，其 中王明旺承担 损失的 74%，王 威承担损失的 26%。 日诺人均严格履 行了承诺 控股股东、实际 控制人 （四）公司实际 控制人关于所 得税项的承诺： 本次发行前公 司共同控股股 东及实际控制 人王明旺先生、 王威先生出具 了《承诺函》:" 若因税收主管 部门对发行人 及下属子公司 上市前因享受 的企业所得税 税收优惠政策 而减免的税款 进行追缴，本人 将以现金方式 及时、无条件按 2011年 04月 21 日 长期 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 比例承担补缴 税款及/或因此 所产生的所有 相关费用，其 中，王明旺承担 74%，王威承担 26%。" 控股股东、实际 控制人 （五）公司实际 控制人关于补 缴社会保险和 住房公积金的 承诺：本次发行 前共同控股股 东及实际控制 人王明旺、王威 已承诺，若应有 关主管部门要 求或决定，公司 需要为员工补 缴以前年度的 社会保险费、住 房公积金并承 担与此相关的 任何罚款或损 失，王明旺和王 威愿在毋需公 司支付对价的 情况下，以现金 方式按比例全 额承担该等法 律责任，其中， 王明旺承担 74%，王威承担 26%。 2011年 04月 21 日 长期 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股 份有限公司 （六）公司关于 与旺博科技关 联交易的承诺： 公司于 2011年 3月 5日出具了 《承诺函》，承 诺如下：（1）自 2011年 3月 5 日起，公司向旺 博科技采购货 2011年 03月 05 日 长期 报告期内，各承 诺人均严格履 行了承诺 欣旺达电子股份有限公司 2015年半年度报告全文 物的关联交易 将不再发生； （2）自 2011年 3月 5日起，公 司向旺博科技 销售货物的关 联交易将不再 发生。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 截止本报告期末，所有承诺人严格遵守承诺，未出现违反承诺的情况。 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □适用 √不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 （未完）  |