[公告]新丝路：基金合同生效公告
鹏华新丝路指数分级证券投资基金 基金合 同生效公告 公告 送出日期 ： 201 5 年 8 月 14 日 1. 公告基本信息 基金名称 鹏华新丝路指数分级证券投资基金 基金简称 鹏华 新丝路 分级（场内简称 ： 新丝路 ） 基金主代码 50202 6 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2015 年 8 月 13 日 基金管理人名称 鹏华基金管理有限公司 基金托管人名称 招商银行股份有限公司 公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投 资基金运作管理办法》等相关法律、法规的规定以及《 鹏 华新丝路指数分级证券投资基金 基金合同》、《 鹏华新丝 路指数分级证券投资基金 招募说明书》 下属分级基金的基金简称 新丝路 A 新丝路 B 下属分级基金的交易代码 50202 7 50202 8 2. 基金募集情况 基金募集申请获中国证监会核准的文号 证监许可 [201 5 ] 76 6 号 基金募集期间 自 201 5 年 6 月 23 日 至 201 5 年 8 月 11 日 止 验资机构名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通 合伙） 募集资金划入基金托管专户的日期 201 5 年 8 月 13 日 募集有效认购总户数（单位：户） 1356 募集期间净认购金额（单位：人民币元） 338,520,631.30 认购资金在募集期间产生的利息（单位：人民币元） 32,376.65 募集份额 （单位：份） 有效认购份额 338,520,631.30 利息结转的份额 32,376.65 合计 338,553,007.95 募集期间基金管理人运 用固有资金认购本基金 情况 认购的基金份额（单位： 份） 0 占基金总份额比例 0 其他需要说明的事项 无 募集期间基金管理人的 从业人员认购本基金情 况 认购的基金份额（单位： 份） 1,980.46 占基金总份额比例 0.000 6 % 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金 备案手续的条件 是 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期 201 5 年 8 月 13 日 注： (1) 按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用 由基金管理人承担，不从基金财产中列支。 (2) 本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基 金基金份 额总量为 0 份。 (3) 本基金基金经理持有本基金基金份额总量为 0 份。 (4) 本基金场内认购的基金份 额 （本息 ) 确认为 1 02,689,674.00 份，场外认购的基金份额（本息 ) 确认为 235,863,333.95 份。 3. 其他需要提示的事项 销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请一定成功，申请的成功与否须以本基金登记机 构的确认结果为准。基金份额持有人应当在本基金合同生效之日起 2 个工作日之后，及时到销售 机构的网点进行交易确认的查询，也可以通过本基金管理人的客户服务电话 400 - 6788 - 999 和网站 （ http://www.phfund.com ）查询交易确认状况。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定以及基金合同和招募说明书的约定，本 基金的申购、赎回自基金合同生效之日起不超过 3 个月的时间内开始办理。在确定了本基金开放 申购、赎回的具体时间后，基 金管理人将在实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的 有关规定在中国证监会指定媒体上公告。 风险提示： 本基金管理人承诺以诚实信用 、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于上述基金前应认真阅读本基金 的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。 鹏华基金管理有限公司 201 5 年 8 月 14 日 中财网
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