[中报]交大昂立：2015年半年度报告
公司代码：600530 公司简称：交大昂立 上海交大昂立股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 吴竹平 因公出差 朱敏骏 独立董事 张强 因公出差 刘维 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人杨国平先生、主管会计工作负责人朱敏骏先生及会计机构负责人（会计主管人员） 娄健颖女士声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 12 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 15 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 17 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 18 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 20 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 94 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 交大昂立、公司、本公司 指 上海交大昂立股份有限公司 大众交通 指 大众交通（集团）股份有限公司 上海交大 指 上海交通大学 新南洋 指 上海新南洋股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 报告期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 上海交大昂立股份有限公司 公司的中文简称 交大昂立 公司的外文名称 SHANGHAI JIAODA ONLLY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 JIAODA ONLLY 公司的法定代表人 杨国平 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李红 葛欣颖 联系地址 上海市宜山路700号 上海市宜山路700号 电话 021-54277820 021-54277820 传真 021-54277865 021-54277865 电子信箱 stock@mail.onlly.com.cn stock@mail.onlly.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市松江区环城路666号 公司注册地址的邮政编码 201613 公司办公地址 上海市宜山路700号 公司办公地址的邮政编码 200233 公司网址 http://www.onlly.com.cn 电子信箱 stock@mail.onlly.com.cn 报告期内变更情况查询索引 无变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海市宜山路700号 报告期内变更情况查询索引 无变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 交大昂立 600530 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 1997年12月24日 注册登记地点 上海市 企业法人营业执照注册号 310000400186312 税务登记号码 31022713412536X 组织机构代码 13412536-X 报告期内注册变更情况查询索引 无变化 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 136,753,552.51 182,617,783.82 -25.11 归属于上市公司股东的净利润 68,095,113.61 25,140,886.26 170.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 -22,459,246.94 24,706,855.72 -190.90 经营活动产生的现金流量净额 11,482,881.86 -28,739,910.06 139.95 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,981,137,510.92 2,085,102,223.77 -4.99 总资产 2,706,869,935.76 2,770,026,972.89 -2.28 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.218 0.081 170.85 稀释每股收益（元／股） 0.218 0.081 170.85 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） -0.072 0.079 -190.90 加权平均净资产收益率（%） 3.35 1.90 增加1.44个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 -1.10 1.87 减少2.98 产收益率（%） 个百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -3,853.69 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 81,900.00 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 120,591,808.24 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 35,252.40 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 78.04 所得税影响额 -30,150,824.44 合计 90,554,360.55 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期，经济增速继续回落、经济下行压力仍然较大。面对政策及市场环境变化，公司积极 应对，进一步强化内部管理，扎扎实实开展各项工作，1-6月实现营业收入136,753,552.51 元， 同比下降 25.11%，实现归属于母公司股东的净利润 68,095,113.61 元，同比上升170.85%。 1、报告期内主要工作情况： 报告期，保健食品板块和房产板块都不同程度受到宏观形势、行业政策及标准变化等多重影 响，业绩指标有所下滑。对此公司积极采取措施，通过加强网上销售、末尾淘汰等措施，努力遏 制业绩下滑势头。同时加大研发投入和新品开发力度，继续保持公司在益生菌领域技术领先，并 通过新品的研发落地，使之转化为企业的竞争能力。房产板块则密切关注国家调控的动向，经营 好已有项目。 报告期内，公司持有的2191.8296万股国泰君安股票成功上市。昂立小贷公司和昂立典当强 化贷款及客户结构调整，进一步健全各类贷款的评估体系及操作细则，并强化贷后管理工作。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 136,753,552.51 182,617,783.82 -25.11 营业成本 54,457,115.70 77,032,838.85 -29.31 销售费用 72,775,599.55 70,848,390.36 2.72 管理费用 39,660,320.00 26,189,819.94 51.43 财务费用 8,212,845.16 6,861,334.48 19.70 经营活动产生的现金流量净额 11,482,881.86 -28,739,910.06 139.95 投资活动产生的现金流量净额 121,271,305.46 5,765,996.33 2,003.22 筹资活动产生的现金流量净额 50,340,190.87 51,025,605.55 -1.34 研发支出 5,168,333.42 5,560,456.46 -7.05 营业收入变动原因说明:保健品板块受到政策和市场环境的严峻挑战，本期收入同比减少。 营业成本变动原因说明:营业收入同比减少，相应成本减少。 管理费用变动原因说明:同科公司以前年度销售房产预提土地增值税。 财务费用变动原因说明:本期短期借款增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:下属子公司发放客户贷款增量较去年同期减少。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期公司减持部分可供出售金融资产。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期归还银行短期借款较去年同期增加。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） （1）工 业 77,435,727.78 56,977,877.67 26.42 -1.35 7.91 减少6.32 个百分点 （2）商 业 163,883,686.88 109,155,014.96 33.39 -20.90 -19.16 减少1.43 个百分点 （3）房地产业 5,199,535.24 1,967,319.74 62.16 21.24 -6.55 增加11.25 个百分点 （4）租 赁 1,012,723.48 306,830.02 69.70 0.93 -6.41 增加2.38 个百分点 公司内各业务 分布相互抵销 -112,317,246.35 -113,983,617.53 合 计 135,214,427.03 54,423,424.86 59.75 -23.44 -28.94 增加3.12 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 保健品 109,710,548.28 39,770,332.68 63.75 -15.95 -7.15 -3.44 其他 25,503,878.75 14,653,092.18 42.55 -44.64 -56.59 增加15.81 个百分点 合 计 135,214,427.03 54,423,424.86 59.75 -23.44 -28.94 增加3.12 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 上海地区 201,181,744.66 -14.92 其他地区 46,349,928.72 -14.98 公司内各业务分布相互抵销 -112,317,246.35 合 计 135,214,427.03 -23.44 (三) 核心竞争力分析 本公司长期注重创新研发。近年来，公司研究所承担了国家级、上海市和松江区益生菌相关 科研项目7项，主持1项益生菌行业标准的制订工作，获得省部级科技进步奖2项。从创建时期 的1株菌、2个益生菌保健食品，至现在的18株菌、6个益生菌保健食品，从益生菌原料自用至 销往欧美市场，关键技术在国内处于绝对领先地位，在国际上已达先进水平。公司将进一步丰富 产品线，推进新产品上市，努力提升核心竞争力。 公司将利用金融板块的资源，抓住机遇，促进公司大健康产业的发展，积极创造公司新的经 济增长点，实现公司的可持续发展。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 2015年6月，公司参股投资的国泰君安证券股份有限公司成功上市。 2015年上半年新增投资项目为：今年2月在上海自贸区发起设立了全资子公司昂立国际贸易 （上海）有限公司，注册资本1000万元，主要从事货物及技术的进出口业务、转口贸易、区内企 业间的贸易及贸易代理等。 (1) 证券投资情况 √适用 □不适用 序 号 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资金 额（元） 持有数量 （股） 期末账面价值 （元） 占期 末证 券总 投资 比例 （%） 报告期损益 （元） 1 股票 601857 中国石油 233,800.00 14,000 158,620.00 1.28 21,280.00 2 股票 603116 红蜻蜓 17,700.00 1,000 28,040.00 0.23 3 股票 603223 恒通股份 8,310.00 1,000 11,970.00 0.10 4 股票 603979 金诚信 17,190.00 1,000 24,750.00 0.20 7,560.00 5 基金 000330 汇添富现金宝 12,172,818.61 12,172,818.61 98.19 172,818.08 货币基金 期末持有的其他证券投资 / 报告期已出售证券投资损益 / / / / 878,304.05 合计 277,000.00 / 12,396,198.61 100 1,079,962.13 (2) 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 证券代 码 证券简称 最初投资成本 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权 益变动 会计核算 科目 股份来 源 601328 交通银行 4,950,000.00 0.0034 0.0034 20,847,200.00 683,100.00 3,096,720.00 可供出售 金融资产 法人股 601377 兴业证券 45,110,000.00 1.5000 1.6317 1,067,820,000.00 120,553,846.11 -179,497,262.50 可供出售 金融资产 法人股 601211 国泰君安 285,408,969.68 0.2875 0.2875 290,515,694.43 4,340,716.04 可供出售 金融资产 法人股 合计 335,468,969.68 / / 1,379,182,894.43 121,236,946.11 -172,059,826.46 / / (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对象名称 最初投资金额 （元） 期初持股 比例（%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期 损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核算 科目 股份 来源 国泰君安投资 管理股份有限 公司 1,857,938.87 0.127 0.127 1,857,938.87 可供出售 金融资产 合计 1,857,938.87 / / 1,857,938.87 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 单位：万元 子公司全称 业务性质 注册资本 经营范围 总资产 净资产 营业收入 净利润 上海昂立广告有限 公司 服务 1,800.00 代理广告等 2,585.65 1,885.99 776.40 8.15 上海昂立同科经济 发展有限公司 服务 17,725.40 酒店管理 16,077.97 10,796.82 101.27 -415.28 上海诺德生物实业 有限公司 工业 15,600.00 天然植物制品 17,893.22 14116.91 2,172.11 -221.60 上海交大昂立生物 制品销售有限公司 商业 1,500.00 生物制品销售及其领域 内八技服务 16,149.32 1,050.64 7,840.90 -804.10 上海交大昂立保健 品有限公司 商业 1,000.00 保健品生产销售 2,643.73 1,289.01 2,021.87 281.44 上海昂立实业有限 公司 咨询 5,000.00 投资、企业管理等 13,002.94 4,130.21 -341.70 上海昂立房地产开 发有限公司 房地产 2,120.00 房地产开发、经营 9,664.47 9,404.87 58.70 -3.67 上海施惠特投资管 理有限公司 投资管理 3,000.00 投资、企业管理等 10,719.10 2,531.34 563.20 137.14 昂立国际贸易（上 海）有限公司 贸易 1,000.00 货物及技术的进出口业 务等 1,466.49 979.29 404.93 -20.71 上海徐汇昂立小额 贷款股份有限公司 金融业 15,000.00 发放贷款及相关的咨询 活动 17,483.00 17,251.45 125.81 -51.61 上海昂立久鼎典当 有限公司 金融业 3,000.00 典当 13,201.25 3,687.60 612.30 209.78 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2015年6月25日公司召开了2014年度股东大会，审议通过了公司2014年度利润分配方案： 以总股本31,200,000股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币1.50元(含税)。 公司于2015 年8月10日披露了 2014 年度利润分配实施公告，股权登记日为2015年8月 13日，现金红利发放日为2015年8月14日。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 公司未制订半年度的利润分配预案、公积金转增股本预案。 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 截止2015年6月30日，全资子公司上海交大昂立生物制品 销售有限公司为母公司上海交大昂立股份有限公司向工 商银行徐汇支行等5家银行申请办理短期借款28,000万元 提供连带责任担保。截止2015年6月30日，子公司为母公 司总计担保金额28,000万元。 3 其他重大合同或交易 本报告期公司无其他重大合同或交易。 七、承诺事项履行情况 □适用 √不适用 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 2015年6月25日，本公司2014年度股东大会审议通过了关于2015年度聘请会计事务所的 议案，同意2015年继续聘请立信会计事务所（特殊普通合伙）为本公司财务审计机构和内部控制 审计机构。公司拟支付立信会计事务所（特殊普通合伙）2015年度财务审计费60万元，2015年 度内部控制审计费20万元，审计过程中发生的差旅费由公司按实报销。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 本公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易所有关规定的 要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司执行各项法律、法规、规章、 公司章程以及内部管理制度，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和 股东的合法权益，公司的实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 无 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 无 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 19,136 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有 限售条 质押或冻结 情况 股东性质 件股份 数量 股份 状态 数 量 大众交通（集团） 股份有限公司 4,617,826 57,273,675 18.36 0 无 境内非国 有法人 上海新南洋股份 有限公司 0 55,679,812 17.85 0 无 国有法人 上海新路达商业 （集团）有限公司 0 19,197,491 6.15 0 无 国有法人 南方资本-工商银 行-华融信托-衡 锋权益投资集合 资金信托计划 9,414,113 9,414,113 3.02 0 未知 未知 上海茸北工贸实 业总公司 0 8,515,765 2.73 0 无 境内非国 有法人 上海国际株式会 社 -3,263,063 5,436,937 1.74 0 无 境外法人 中国人寿保险股 份有限公司－传 统－普通保险产 品－005L－CT001 沪 4,486,565 4,486,565 1.44 0 未知 未知 上海市教育发展 有限公司 0 4,149,600 1.33 0 无 国有法人 中国工商银行－ 广发聚丰股票型 证券投资基金 3,683,441 3,683,441 1.18 0 未知 未知 融通资本财富－ 招商银行－宽众 二号资产管理计 划 3,185,887 3,185,887 1.02 0 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 大众交通（集团）股份有限公司 57,273,675 人民币 普通股 57,273,675 上海新南洋股份有限公司 55,679,812 人民币 普通股 55,679,812 上海新路达商业（集团）有限公 司 19,197,491 人民币 普通股 19,197,491 南方资本-工商银行-华融信托- 衡锋权益投资集合资金信托计划 9,414,113 人民币 普通股 9,414,113 上海茸北工贸实业总公司 8,515,765 人民币 普通股 8,515,765 上海国际株式会社 5,436,937 人民币 普通股 5,436,937 中国人寿保险股份有限公司－传 统－普通保险产品－005L－ CT001沪 4,486,565 人民币 普通股 4,486,565 上海市教育发展有限公司 4,149,600 人民币 普通股 4,149,600 中国工商银行－广发聚丰股票型 证券投资基金 3,683,441 人民币 普通股 3,683,441 融通资本财富－招商银行－宽众 二号资产管理计划 3,185,887 人民币 普通股 3,185,887 上述股东关联关系或一致行动的 说明 南方资本-工商银行-华融信托-衡锋权益投资集合资金信托计 划和融通资本财富－招商银行－宽众二号资产管理计划存在关 联关系。 表决权恢复的优先股股东及持股 数量的说明 无 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 √适用 □不适用 新控股股东名称 大众交通（集团）股份有限公司 新实际控制人名称 大众交通（集团）股份有限公司 变更日期 2015年1月19日 指定网站查询索引及日期 《交大昂立关于股东权益变动及实际控 制人发生变化的提示性公告》2015年1月 20日，公告编号：临2015-005号，可查阅 《上海证券报》、《中国证券报》、《证 券时报》、www.sse.com.cn。 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 √适用 □不适用 单位:股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 杨国平 董事长 100,000 250,000 150,000 增持 朱敏骏 副董事长、总 裁 80,000 200,000 120,000 增持 葛剑秋 董事、常务副 总裁 0 100,000 100,000 增持 王兆忠 董事 吴竹平 董事 陆巧敏 董事 梁嘉玮 董事 刘维 独立董事 李柏龄 独立董事 张强 独立董事 徐逸星 独立董事 刘益林 监事会主席 史慧萍 监事 刘牧群 监事 朱凯泳 监事 李晓 职工监事 杨朝娟 职工监事 娄健颖 财务总监、副 总裁 0 100,000 100,000 增持 李红 董事会秘书 0 100,000 100,000 增持 王礼明 董事、财务总 监（离任） 50,000 50,000 0 刘江萍 董事（离任） 李慧秋 董事（离任） 27,100 27,100 0 肖志杰 董事（离任） 吕红兵 独立董事（离 任） 金德环 独立董事（离 任） 蔡建民 独立董事（离 任） 顾林福 监事会主席 （离任） 林惠明 监事（离任） 周思未 监事（离任） 陈晓峰 职工监事（离 任） 10,000 10,000 0 盛文灏 副总裁（离任） 50,000 50,000 0 陈功 副总裁（离任） 70,000 70,000 0 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 葛剑秋 董事、常务副总裁 选举 换届选举 王兆忠 董事 选举 换届选举 吴竹平 董事 选举 换届选举 梁嘉玮 董事 选举 换届选举 刘维 独立董事 选举 换届选举 张强 独立董事 选举 换届选举 徐逸星 独立董事 选举 换届选举 刘益林 监事会主席 选举 换届选举 史慧萍 监事 选举 换届选举 刘牧群 监事 选举 换届选举 朱凯泳 监事 选举 换届选举 杨朝娟 职工监事 选举 换届选举 娄健颖 财务总监、副总裁 选举 换届选举 李红 董事会秘书 选举 换届选举 王礼明 董事、财务总监 离任 任期届满 刘江萍 董事 离任 任期届满 李慧秋 董事 离任 任期届满 肖志杰 董事 离任 任期届满 吕红兵 独立董事 离任 任期届满 金德环 独立董事 离任 任期届满 蔡建民 独立董事 离任 任期届满 顾林福 监事会主席 离任 任期届满 林惠明 监事 离任 任期届满 周思未 监事 离任 任期届满 陈晓峰 职工监事 离任 任期届满 盛文灏 副总裁 离任 辞职 陈功 副总裁 离任 工作调动 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015年6月30日 编制单位: 上海交大昂立股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 293,006,399.55 109,908,081.61 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 12,396,198.61 151,340.53 衍生金融资产 应收票据 应收账款 63,724,633.21 78,668,427.74 预付款项 10,253,365.26 11,360,942.02 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 719,081.55 1,088,762.40 应收股利 其他应收款 71,837,743.76 95,051,186.38 买入返售金融资产 存货 68,896,856.86 78,112,675.20 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 2,244,878.43 2,249,213.96 流动资产合计 523,079,157.23 376,590,629.84 非流动资产： 发放贷款及垫款 301,855,598.20 301,234,959.50 可供出售金融资产 1,402,737,039.40 1,610,458,519.65 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 115,791,776.53 110,981,753.86 投资性房地产 136,318,595.21 138,464,560.97 固定资产 216,756,221.41 220,497,840.86 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 8,040,072.15 8,242,158.79 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,489,612.33 3,081,832.34 递延所得税资产 801,863.30 474,717.08 其他非流动资产 非流动资产合计 2,183,790,778.53 2,393,436,343.05 资产总计 2,706,869,935.76 2,770,026,972.89 流动负债： 短期借款 280,000,000.00 224,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 11,324,676.72 26,139,369.96 预收款项 1,997,346.17 4,249,218.42 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 4,119,342.86 3,865,032.94 应交税费 31,476,290.59 20,915,825.81 应付利息 应付股利 138,916.27 138,916.27 其他应付款 107,052,929.15 86,298,853.30 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 436,109,501.76 365,607,216.70 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 156,557,088.71 186,920,587.50 其他非流动负债 非流动负债合计 156,557,088.71 186,920,587.50 负债合计 592,666,590.47 552,527,804.20 所有者权益 股本 312,000,000.00 312,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 528,287,174.53 528,287,174.53 减：库存股 其他综合收益 887,156,836.04 1,059,216,662.50 专项储备 盈余公积 87,437,714.30 87,437,714.30 一般风险准备 未分配利润 166,255,786.05 98,160,672.44 归属于母公司所有者权益合计 1,981,137,510.92 2,085,102,223.77 少数股东权益 133,065,834.37 132,396,944.92 所有者权益合计 2,114,203,345.29 2,217,499,168.69 负债和所有者权益总计 2,706,869,935.76 2,770,026,972.89 法定代表人：杨国平 主管会计工作负责人：朱敏骏先生会计机构负责人：娄健颖女士 母公司资产负债表 2015年6月30日 编制单位:上海交大昂立股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 218,158,908.37 45,970,083.81 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 24,750.00 衍生金融资产 应收票据 应收账款 28,617,687.81 20,137,677.58 预付款项 8,951,200.00 9,486,800.00 应收利息 应收股利 其他应收款 393,337,396.87 353,932,474.22 存货 23,271,230.74 37,507,784.55 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 672,361,173.79 467,034,820.16 非流动资产： 可供出售金融资产 1,402,737,039.40 1,610,458,519.65 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 506,006,831.61 488,677,670.62 投资性房地产 21,316,739.75 21,695,213.27 固定资产 29,490,520.52 30,050,689.19 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,429,680.52 2,481,211.94 开发支出 （未完）  |