[中报]广电电气：2015年半年度报告
公司代码：601616 公司简称：广电电气 上海广电电气（集团）股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人赵淑文、主管会计工作负责人王斌及会计机构负责人（会计主管人员）施静声明： 保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资 风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 22 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 24 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 24 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 25 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 101 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、广电电气 指 上海广电电气（集团）股份有限公司 旻杰投资 指 上海旻杰投资管理有限公司 ZHAO SHU WEN（赵淑文） 指 赵淑文 工程公司 指 上海通用广电工程有限公司 澳通韦尔 指 上海澳通韦尔电力电子有限公司 安奕极智能 指 上海安奕极智能控制系统有限公司 安奕极企业 指 上海安奕极企业发展有限公司 艾帕电子 指 上海艾帕电力电子有限公司 DJV 指 上海通用广电电力元件有限公司 EJV 指 上海通用电气广电有限公司 CJV 指 上海通用电气开关有限公司 SJV 指 上海通用电气广电有限公司与上海通用电气开关有限公司 的合称 GE 指 美国通用电气公司及其下属子公司 股东大会 指 上海广电电气（集团）股份有限公司股东大会 董事会 指 上海广电电气（集团）股份有限公司董事会 监事会 指 上海广电电气（集团）股份有限公司监事会 上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 元 指 人民币元 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 上海广电电气（集团）股份有限公司 公司的中文简称 广电电气 公司的外文名称 Shanghai Guangdian Electric Group Co., Ltd. 公司的外文名称缩写 SGEG 公司的法定代表人 赵淑文 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王斌 宗冬青 联系地址 上海市奉贤区环城东路123弄1号 上海市奉贤区环城东路123弄1号 电话 021-37531122 021-67101661 传真 021-67101890 021-67101890 电子信箱 office@csge.com office@csge.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海市奉贤区环城东路123弄1号 公司注册地址的邮政编码 201401 公司办公地址 上海市奉贤区环城东路123弄1号 公司办公地址的邮政编码 201401 公司网址 www.sgeg.cn 电子信箱 office@csge.com 报告期内变更情况查询索引 上述基本情况报告期内未发生变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 广电电气 601616 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2015年2月16日 注册登记地点 上海市工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 310000000040785 税务登记号码 310226630505898 组织机构代码 63050589-8 报告期内注册变更情况查询索引 详见公司于2015年2月25日披露的第2015-004号临时公 告：上海广电电气（集团）股份有限公司关于公司注册 资本变更的公告 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 营业收入 402,783,319.44 449,236,071.33 -10.34 归属于上市公司股东的净利润 14,915,564.09 21,553,392.70 -30.80 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 13,216,666.91 17,385,004.47 -23.97 经营活动产生的现金流量净额 -14,460,361.22 -46,735,542.14 69.06 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 2,493,825,810.61 2,522,900,340.66 -1.15 总资产 3,079,524,419.77 3,086,031,494.90 -0.21 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0160 0.0231 -30.7 稀释每股收益（元／股） 0.0160 0.0231 -30.7 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／ 股） 0.0142 0.0186 -23.7 加权平均净资产收益率（%） 0.59 0.85 减少0.26个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益 率（%） 0.52 0.69 减少0.17个百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如 适用） 非流动资产处置损益 -44,816.70 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,169,485.21 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的 损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -2,335.27 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -99,620.28 所得税影响额 -323,815.78 合计 1,698,897.18 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2015年上半年，输配电设备制造业增长速度进一步放缓，市场需求下降，公司所处中低压产 品市场集中度相对较低，因此竞争加剧。2015年上半年公司实现营业收入人民币4.02亿元，同比 下降10.3%，实现净利润人民币1811万元，同比下降18.3%。 公司的成套设备业务受发电行业投资放缓、竞争加剧、项目工期延长等影响，营业收入较去 年同期下降6296万元，同比下降24.4%。但受益于原材料价格如铜、钢板等价格下降以及精益生产 提升了设备的毛利率，成套业务毛利率由去年同期16.2%增加至19.3%。 元器件业务2015年上半年营业收入较去年同期增加2665万元，同比增加21.7%。公司在继续增 强渠道的投入，增加市场覆盖，拓展客户群，培养长期合作伙伴等方面取得了一定成效。但由于 本期占产品线主导的低压产品毛利下降，因此导致业务毛利小幅下降1.1个百分点。 电力电子业务2015年上半年营业收入下降89万元，较上年基本持平。公司管理层进行了积极 的市场开拓工作，OEM配套变频器市场占有率继续保持国内领先，项目毛利率较去年同期增加2.4 个百分点。 SJV的投资收益较去年同期增加149万元，同比上升6.6%。2015年上半年SJV整体营业收入较去 年同期增加736万元，经营性利润较去年同期有所增长。 2015年公司管理层继续坚持稳健的经营思路，资产负债率17.5%，现金储备充分，能够支持 企业持续经营和包括收购兼并在内的对外投资。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 402,783,319.44 449,236,071.33 -10.34 营业成本 302,716,113.38 347,137,541.62 -12.80 销售费用 39,733,498.22 37,745,184.66 5.27 管理费用 77,411,172.00 76,534,605.07 1.15 财务费用 -3,453,538.46 -1,163,274.11 -196.88 经营活动产生的现金流量净额 -14,460,361.22 -46,735,542.14 69.06 投资活动产生的现金流量净额 -28,047,279.27 41,090,083.89 -168.26 筹资活动产生的现金流量净额 -43,983,847.51 -52,239,001.23 15.80 研发支出 12,020,323.85 8,235,270.72 45.96 财务费用变动原因说明: 定期存款的增加导致了利息收入的增加 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明: 加强了对应收应付款的管理，保持经营现金流 的稳定 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 提高闲置资金利用率，增加了短期理财 研发支出变动原因说明: 继续加大研发投入 2 其他 (1) 经营计划进展说明 报告期内，公司着力于内部流程的优化，优化产品结构，提高订单质量，控制成本费用，继 续推进从大客户为主的销售模式向渠道销售的转变 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 输配电及 控制设备 制造业 396,654,035.62 301,694,915.93 23.9 -8.6 -11.3 增加2.6 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 成套设备 195,532,968.36 157,887,544.93 19.3 -24.4 -27.07 增加3.1 个百分点 元器件 149,437,673.22 109,848,900.51 26.5 21.7 23.48 减少1.1 个百分点 电力电子 51,683,394.04 33,958,470.49 34.3 -1.7 -5.23 增加2.4 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 海外 66,664,573.75 252.0 东北 11,192,939.86 4.2 华北 28,147,817.52 -35.1 华东 199,186,684.34 -10.2 华南 9,077,577.32 -46.5 华中 59,993,777.92 54.5 西北 7,467,306.31 -90.4 西南 14,923,358.60 161.6 (三) 核心竞争力分析 广电电气的核心竞争力将围绕着产品的研发及制造、品牌和渠道建设、企业文化和学习型团 队培养而展开。 a) 公司拥有所在领域国内最高端的技术，以及持续研发的能力。我们以最当地化的服务为中 国客户提供世界一流的产品。 b) 公司多年与国际一流公司合作的经验，公司在专业市场和业务拥有包括GE、AEG、Honeywell 这样的优秀品牌，使得公司在品牌资源、职业管理能力、团队建设和内控制度建设方面具有很好 的基础，保证企业可持续良性发展。 c)广电电气在继续维系发电、个别电网用户、中石油等大客户销售关系的同时，积极加强渠 道销售建设，在保持原有优势市场的基础上，客户资源越来越多元化，公司定位获得了市场的认 同。 d) 充足的现金储备和良好的资产结构，为公司的未来发展提供了良好基础。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内对外股权投资规模无重大变化。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 √适用 □不适用 投资类型 资金来源 签约方 投资份额 投资期限 产品类型 预计收益 投资盈亏 是否 涉诉 短期理财产品 自有流动资金 东吴证券股份有 限公司 5000万元 182天 保本浮动收益型 1,516,900.00元 否 短期理财产品 自有流动资金 东吴证券股份有 限公司 5000万元 182天 保本浮动收益型 1,396,164.38元 否 短期理财产品 自有流动资金 东兴证券股份有 限公司 5000万元 365天 保本保收益 3,000,000.00元 否 短期理财产品 自有流动资金 广发银行股份有 限公司 4000万元 130天 保本浮动收益型 698,082.19元 否 短期理财产品 自有流动资金 广发银行股份有 限公司 5000万元 92天 保本浮动收益型 617,534.25元 否 短期理财产品 自有流动资金 广发银行股份有 限公司 5000万元 182天 保本浮动收益型 1,271,506.85元 否 短期理财产品 自有流动资金 广发银行股份有 限公司 4000万元 181天 保本浮动收益型 991,780.82元 否 短期理财产品 自有流动资金 广发银行股份有 5000万元 92天 保本浮动收益型 642,739.73元 否 限公司 短期理财产品 自有流动资金 广发银行股份有 限公司 5000万元 182天 保本保收益 1,121,917.81元 否 短期理财产品 自有流动资金 广发银行股份有 限公司 2000万元 90天 保本保收益 236,931.51元 否 短期理财产品 自有流动资金 广发银行股份有 限公司 1000万元 91天 保本保收益 127,150.68元 否 短期理财产品 自有流动资金 广发银行股份有 限公司 2000万元 91天 保本保收益 249,315.07元 否 短期理财产品 自有流动资金 广发银行股份有 限公司 500万元 90天 保本保收益 60,410.96元 否 短期理财产品 自有流动资金 广发银行股份有 限公司 2000万元 182天 保本保收益 448,767.12元 否 短期理财产品 自有流动资金 宁波银行股份有 限公司 3000万元 300天 保本浮动收益型 1,183,561.64元 否 短期理财产品 自有流动资金 上海浦东发展银 行股份有限公司 3000万元 90天 保本保收益 332,876.71元 否 短期理财产品 自有流动资金 上海浦东发展银 行股份有限公司 2000万元 180天 保本浮动收益型 552,328.77元 否 短期理财产品 自有流动资金 上海浦东发展银 行股份有限公司 2220万元 68天 保本保收益 38,879.79元 否 短期理财产品 自有流动资金 上海浦东发展银 行股份有限公司 800万元 90天 保本保收益 102,000.00元 否 短期理财产品 自有流动资金 上海浦东发展银 行股份有限公司 3000万元 365天 保本保收益 1,275,000.00元 否 短期理财产品 自有流动资金 招商银行股份有 限公司 2500万元 186天 保本浮动收益型 783,125.00元 否 短期理财产品 自有流动资金 招商银行股份有 限公司 3000万元 365天 保本保收益 1,230,000.00元 否 短期理财产品 自有流动资金 浙江稠州商业银 行 500万元 35天 保本保收益 22,534.25元 否 短期理财产品 自有流动资金 浙江稠州商业银 行 500万元 32天 保本保收益 20,164.38元 否 短期理财产品 自有流动资金 浙江稠州商业银 行 500万元 35天 保本保收益 22,054.79元 否 短期理财产品 自有流动资金 浙江稠州商业银 行 1000万元 63天 保本保收益 77,671.23元 否 短期理财产品 自有流动资金 中国工商银行股 份有限公司 4965万元 78天 保本浮动收益型 521,738.75元 否 短期理财产品 自有流动资金 中国工商银行股 份有限公司 500万元 32天 保本保收益 19,726.03元 否 短期理财产品 自有流动资金 中国建设银行股 份有限公司 3000万元 182天 保本浮动收益型 703,068.49元 否 短期理财产品 自有流动资金 中国民生银行股 份公司 3000万元 94天 保本浮动收益型 405,616.44元 否 短期理财产品 自有流动资金 中国民生银行股 份公司 5000万元 91天 保本浮动收益型 648,219.18元 否 短期理财产品 自有流动资金 中国民生银行股 份公司 5000万元 181天 保本浮动收益型 1,301,712.33元 否 短期理财产品 自有流动资金 中国民生银行股 份公司 5000万元 126天 保本浮动收益型 949,315.07元 否 短期理财产品 自有流动资金 中国农业银行股 份有限公司 10000万元 83天 保本保证收益型 1,034,657.53元 否 短期理财产品 自有流动资金 中国农业银行股 5000万元 89天 保本浮动收益型 605,726.51元 否 份有限公司 短期理财产品 自有流动资金 中国农业银行股 份有限公司 10000万元 267天 保本浮动收益型 3,891,616.44元 否 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 注册资本 金额单位：万元人民币、USD万美元 子公司全称 企业类型 注册地 业务性质 注册资本(万 元) 持股比例 (%) 备注 上海通用广电工程有限公 司 有限责任 公司 上海奉贤 高低压电气开关柜、干式变压器、智能化电气 控制设备生产销售 13,600 100 全资子公司 上海安奕极智能控制系统 有限公司 有限责任 公司 上海奉贤 高低压电气设备、电力电子元器件生产销售 2,000 100 全资子公司 上海澳通韦尔电力电子有 限公司 有限责任 公司 上海奉贤 生产、销售 4500 100 全资子公司 上海广电电气集团投资管 有限责任 上海奉贤 投资管理 500 100 全资子公司 理有限公司 公司 上海安奕极电子科技有限 公司 有限责任 公司 上海奉贤 电子科技等设备销售、服务 100 100 孙公司，安奕极智能对外投资 上海安奕极企业发展有限 公司 中外合资 上海奉贤 生产、销售 USD960 75 控股子公司 上海通用广电电力元件有 限公司 中外合资 上海奉贤 开发、生产小型低压断路器、塑壳开关和电子 漏电开关 USD950 75 控股子公司 山东广电电气有限公司 中外合资 山东济南 中低压电气开关柜输配电设备的销售 USD400 75 控股子公司 美国太阳门电气有限公司 其他 美国加利福 尼亚州 中压开关设备、变压器、电子元件等产品的销 售和技术服务 USD100 70 孙公司，境外合营，工程公司 对外投资 上海艾帕电力电子有限公 司 中外合资 上海浦东 电力电子研发 USD70 75 孙公司，澳通韦尔2014年12 月增持控股 广州广电通用电气有限公 司 国内合资 广州海珠区 电气设备销售、服务 300 51 控股子公司 上海广电安奇流体设备有 限公司 中外合资 上海奉贤 生产热交换器等节能产品 3,000 41 孙公司，上海广电电气集团投 资管理有限公司对外投资 上海通用电气广电有限公 司 中外合资 上海奉贤 生产销售电气控制设备及节能变压器 USD2750 40 参股子公司 上海通用电气开关有限公 司 中外合资 上海奉贤 生产电气设备元器件 USD1110 40 参股子公司 江苏通用广电电气有限公 司 国内合资 江苏南京 高低压电气元件、成套设备、干式变压器 200 35 参股子公司 宁波邦立通用广电电气有 限公司 国内合资 浙江宁波 高中低压配电控制设备及器材 150 20 孙公司，工程公司对外投资 宁波安奕极智能控制系统 有限公司 国内合资 浙江宁波 中低真空断路、低压电力元件、环网柜等生产、 销售 1000 20 孙公司，安奕极智能对外投资 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司2014年度利润分配方案，经2015年5月28日召开的2014年度股东大会审议通过；公 司2014年度利润分配实施公告，刊登于2015年6月8日的《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》、《证券日报》以及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上。本次利润分配以公 司总股本933,300,750股为基数，每股派发现金0.05元（含税），共计派发现金46,665,037.50 元。股权登记日：2015年6月11日；除息日：2015年6月12日；现金红利发放日：2015年6 月12日。 至本报告期末，公司2014年度利润分配已实施完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 √适用 □不适用 (一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 事项概述 查询索引 公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《股票期 权激励计划（草案）》，详见2013-001公告。 2013年3月2日，上交所网站 www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券 报、证券日报、证券时报公告。 公司股票期权激励计划（草案），2013年4月2日公 司获得中国证监会对该草案备案无异议的通知，详见 2013-012公告。 2013年4月3日，上交所网站 www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券 报、证券日报、证券时报公告。 公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《股票期 权激励计划（草案）》，详见2013-015公告。 2013年4月27日，上交所网站 www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券 报、证券日报、证券时报公告。 公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《股票期 权激励计划第一期激励计划授予方案》，详见2013-020 公告。 2013年6月19日，上交所网站 www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券 报、证券日报、证券时报公告。 公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于股 票期权激励计划第一期激励计划股票期权授予相关事 项》，股票期权激励计划第一期激励计划权益授予公 告，详见2013-031公告。 2013年7月20日，上交所网站 www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券 报、证券日报、证券时报公告。 公司股票期权激励计划第一期授予情况公告，详见 2013-032公告。 2013年7月25日，上交所网站 www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券 报、证券日报、证券时报公告。 公司股票期权激励计划第二期激励计划授予方案，详 见2014-019公告。 2014年7月3日，上交所网站 www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券 报、证券日报、证券时报公告。 公司股票期权激励计划第一期激励计划授予方案涉及 的行权价格和股票期权数量进行调整的公告，详见 2014-020公告。 2014年7月3日，上交所网站 www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券 报、证券日报、证券时报公告。 公司股票期权激励计划第二期激励计划权益授予公 告，详见2014-025公告。 2014年7月24日，上交所网站 www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券 报、证券日报、证券时报公告。 公司关于股票期权激励计划第二期授予情况的公告， 详见2014-026公告。 2014年7月29日，上交所网站 www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券 报、证券日报、证券时报公告。 公司股票期权激励计划第一期股票期权第一次行权符 合行权条件的公告，详见2015-001公告。 2015年1月14日，上交所网站 www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券 报、证券日报、证券时报公告。 公司股票期权激励计划第一期股票期权第一次行权结 果暨股份上市公告，详见2015-002公告。 2015年1月30日，上交所网站 www.sse.com.cn、上海证券报、中国证券 报、证券日报、证券时报公告。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的股权激励情况 □适用 √不适用 (三) 报告期公司股权激励相关情况说明 2015年1月13日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于公司股票期权激励计划 第一期股票期权第一次行权相关事项的议案》，同意本次激励对象行权，可行权的激励对象为69 名，对应可行权的股票期权数量为720,750股，行权价格为3.72元。 2015年2月4日，公司股票期权激励计划第一期股票期权第一次行权股票上市流通，上市流 通数量720,750股。 本次行权股票均为无限售条件流通股，参与行权的激励对象无董事、监事和 高级管理人员，本次行权股票无锁定和转让限制。 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2015年4月28日公司董事会审议通过，并经2015 年5月28日股东大会决议通过了《关于2015年度日 常关联交易的议案》，公司2015年预计发生的日常 关联交易是因公司正常生产经营需要而发生的。 2015年4月30日、2015年5月29日上交 所网站www.sse.com.cn、上海证券报、中 国证券报、证券日报、证券时报公告。 2、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原 则 关联交易价格 关联交易金额 占同类交易金额的 比例 (%) 上海通用电气广 电有限公司 联营公司 购买商品 采购商品 市场定价原则 107,595,225.59 29.7 上海通用电气开 关有限公司 联营公司 购买商品 采购商品 市场定价原则 18,947,370.93 5.2 宁波安奕极智能 控制系统有限公 司 联营公司 销售商品 销售商品 市场定价原则 6,850,997.19 1.7 上海通用电气开 关有限公司 联营公司 销售商品 销售商品 市场定价原则 3,706,266.67 0.9 上海通用电气广 电有限公司 联营公司 销售商品 销售商品 市场定价原则 685,456.31 0.2 上海通用电气开 关有限公司 联营公司 提供专利、商标等 使用权 技术使用费 销售额2% 1,572,752.72 100 合计 / / 139,358,069.41 关联交易的必要性、持续性、选择与关联方（而非市场其他交易方）进行交易的原因 上海通用电气广电（EJV）和上海通用电气开关（CJV）是公 司与GE合资设立的两家合资企业，公司不仅销售EJV、CJV所 生产的GE品牌的产品，同时公司成套设备中也部分选用合资 公司生产的元器件。因此公司每年向关联方EJV和CJV采购大 量的高低压成套设备和元器件等产品。这是由公司与合资公 司EJV、CJV的紧密业务合作关系决定的。按照1999年公司与 GE签订的《合资合同》以及2002年公司与EJV签订的《分销协 议》，对于公司代理销售合资企业所生产的GE品牌的产品采 购遵循市场定价原则。 关联交易对上市公司独立性的影响 对于正常的、不可避免的、有利于公司发展的关联交易，公 司将遵循公开、公平、公正的市场原则，严格执行《上市规 则》、《公司章程》以及《关联交易管理办法》的有关规定， 严格履行关联交易决策程序，确保关联交易价格的公开、公 允和合理，以切实保证公司及全体股东特别是中小股东的利 益。 公司对关联方的依赖程度，以及相关解决措施（如有） 公司与EJV、CJV的经常性关联交易随着公司对中国输配电市 场的进一步开拓，基于公司与GE的长期稳定的合作模式，预 计交易金额将随之不断增加，但随着公司自主品牌业务的不 断增长，该类关联交易占比将逐步降低。 关联交易的说明 2015年4月28日公司董事会审议通过，并经2015年5月28日股 东大会决议通过了《关于2015年度日常关联交易的议案》。 公司2015年预计发生的日常关联交易是因公司正常生产经营 需要而发生的，并且遵循了公开、公平、公正的原则，不存 在损害公司和广大股东利益的情况，不会对公司本期及未来 的财务状况产生不利影响，也不会影响上市公司的独立性。 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 2,291 报告期末对子公司担保余额合计（B） 6,172 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 6,172 担保总额占公司净资产的比例(%) 2.4 担保情况说明 报告期内，公司对控股子公司的担保事项，经2015年4月 28日第三届董事会第九次会议审议通过，同意为工程公 司、澳通韦尔、安奕极智能、安奕极企业及DJV申请综合 授信提供担保。详见2015年4月30日披露的2015-010《为 子公司融资提供担保的公告》。这五家公司均为公司合并 报表范围内的全资、控股子公司，为其提供担保风险可控， 不会损害公司及公众股东的利益。 1) 截至2015年6月30日止，本公司为全资子公司澳通韦尔 提供担保，实际已发生金额为人民币2,170万元。 2) 截至2015年6月30日止，本公司为全资子公司工程公司 提供担保，实际已发生金额为人民币3,939万元。 3) 截至2015年6月30日止，本公司为全资子公司安奕极智 能提供担保，实际已发生金额为人民币63万元。 4) 截至2015年6月30日止，本公司为控股子公司安奕极企 业、DJV提供担保，担保余额为零。 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 承诺类 型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 解决同 业竞争 收购人：ZHAO SHUWEN（赵淑文）， 控股股东旻杰投资 1、本人及本人的直系亲属目前没有、将来也不直接或间接从事与广电电气及其控 股或实际控制的子公司现有及将来从事的业务构成同业竞争的任何活动，并愿意对 违反上述承诺而给广电电气造成的经济损失承担赔偿责任。2、对于本人及本人的 直系亲属直接和间接控制/控股的其他企业，本人及本人的直系亲属将通过派出机 构和人员（包括但不限于董事、总经理等）以及本人及本人的直系亲属在该等企业 中的控股/控制地位，保证该等企业履行本承诺函中与本人相同的义务，保证该等 企业不与广电电气进行同业竞争，本人并愿意对违反上述承诺而给广电电气造成的 经济损失承担全部连带的赔偿责任。3、在本人及本人所控制的其他公司与广电电 气存在关联关系期间或本人构成广电电气的实际控制人期间，本承诺函对本人持续 有效。 承诺时间：2012年7 月3日。期限：存在 关联关系期间、实际 控制人期间 是 是 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 解决关 联交易 收购人：ZHAO SHUWEN（赵淑文）， 控股股东旻杰投资 我方将继续严格按照《公司法》等法律法规以及公司章程的有关规定行使股东权利； 在股东大会对有关涉及我方事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；我 方承诺杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为；在任何情况下，不要求上 市公司向我方提供任何形式的担保；在双方的关联交易上，严格遵循市场原则，尽 量避免不必要的关联交易发生，对持续经营所发生的必要的关联交易，应以双方协 议规定的方式进行处理，遵循市场化的定价原则，避免损害广大中小股东权益的情 况发生。 承诺时间：2012年7 月3日。期限：存在 关联关系期间、实际 控制人期间 是 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 经2015年5月28日召开的2014年度股东大会审议通过，公司续聘大华会计师事务所（特殊 普通合伙）担任公司2015年度的审计机构。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 √适用 □不适用 本报告期公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购 人均未受中国证监会的稽查、行政处罚、通报批评及证券交易所的公开谴责。 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》和中国证监会等有关法律法规和规范性文件的要求，不断完善法人治理结构，规范公司 运作，加强信息披露规范，加强投资者关系管理，健全完善和有效实施内控制度。公司将不断致 力于公司治理水平的提升，为公司长期健康发展提供保障。公司法人治理结构与《公司法》和中 国证监会等相关规定的要求不存在差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股 份 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有 法人持股 境内自然人 持股 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人 持股 二、无限售条件流 通股份 932,580,000 100 720,750 720,750 933,300,750 100 1、人民币普通股 932,580,000 100 720,750 720,750 933,300,750 100 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 932,580,000 100 720,750 720,750 933,300,750 100 2、 股份变动情况说明 报告期内，公司因实施了股票期权激励计划第一期股票期权第一次行权而使公司股份总数增 加了720,750股。本次行权股票均为无限售条件流通股，无锁定和转让限制。本次行权股票已于 2015年2月4日上市流通。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 76,290 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻 结情况 股东性质 股份 状态 数 量 上海旻杰投资 管理有限公司 0 260,253,000 27.89 0 无 境内非国有 法人 北京仁海维投 资管理咨询有 限公司 0 40,896,900 4.38 0 无 境内非国有 法人 ZHAO SHU WEN 0 25,100,820 2.69 0 无 境外自然人 李忠琴 -8,000,000 20,100,000 2.15 0 无 境内自然人 蔡志刚 -50,000 9,244,750 0.99 0 无 境内自然人 长安基金公司 －农行－长安 国际信托股份 有限公司 未知 7,047,600 0.76 0 无 其他 朱光明 0 4,723,776 0.51 0 无 境内自然人 孙学国 未知 4,018,072 0.43 0 无 境内自然人 张丽 -2,942,220 3,750,000 0.40 0 无 境内自然人 施玲玲 -317,900 3,400,000 0.36 0 无 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 上海旻杰投资管理有限公司 260,253,000 人民币普通股 北京仁海维投资管理咨询有限 公司 40,896,900 人民币普通股 ZHAO SHU WEN 25,100,820 人民币普通股 李忠琴 20,100,000 人民币普通股 蔡志刚 9,244,750 人民币普通股 长安基金公司－农行－长安国 际信托股份有限公司 7,047,600 人民币普通股 朱光明 4,723,776 人民币普通股 孙学国 4,018,072 人民币普通股 张丽 3,750,000 人民币普通股 施玲玲 3,400,000 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动 的说明 上述股东中，ZHAO SHU WEN为上海旻杰投资管理有限公司的控股 股东，二者为一致行动人；朱光明与张丽为夫妻关系，二者为一 致行动人。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 √适用 □不适用 单位:股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份增减变动量 增减变动原因 王江 董事、副总裁 1,338,444 1,003,844 -334,600 减持 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015年6月30日 编制单位: 上海广电电气（集团）股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 192,254,577.46 276,469,489.03 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 28,248,713.19 49,620,294.56 应收账款 763,753,752.07 750,436,755.14 预付款项 17,853,849.38 16,832,015.68 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 1,443,843.79 195,534.25 应收股利 其他应收款 37,282,786.85 34,662,186.84 买入返售金融资产 存货 221,708,385.27 161,987,198.72 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 62,007.12 其他流动资产 630,040,800.00 580,419,199.48 流动资产合计 1,892,586,708.01 1,870,684,680.82 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 237,000,885.00 243,216,199.24 投资性房地产 29,158,077.00 29,691,751.98 固定资产 669,445,800.73 690,686,038.64 在建工程 1,146,754.50 1,083,186.12 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 184,833,822.84 193,788,276.67 开发支出 31,372,249.32 19,491,092.32 商誉 3,999,999.80 （未完）  |