[中报]炼石有色：2015年半年度报告
陕西炼石有色资源股份有限公司 2015 年半年度报告 2015 年08 月 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 1 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人张政、主管会计工作负责人赵卫军及会计机构负责人(会计主管 人员)陈新庆声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 2 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................. 1 第二节 公司简介 ............................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................... 6 第四节 董事会报告 ........................................................... 8 第五节 重要事项 ............................................................ 17 第六节 股份变动及股东情况 .................................................. 24 第七节 优先股相关情况 ...................................................... 27 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 28 第九节 财务报告 ............................................................ 29 第十节 备查文件目录 ....................................................... 100 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 3 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、炼石有色 指 陕西炼石有色资源股份有限公司，股票简称：炼石有色，股票代码： 000697 炼石矿业 指 陕西炼石矿业有限公司 成都航宇 指 成都航宇超合金技术有限公司 中科航发 指 成都中科航空发动机有限公司 钼精矿、钼精粉 指 钼原矿石经过选矿后得到的钼的一种粉末状矿产品 钼金属 指 原子序数为42、符号为Mo 的一种金属元素，纯钼金属呈银白色， 硬度较大，熔点2,610±10℃，沸点4,800℃，密度10.22 克/厘米3 铼金属 指 一种银白色金属，化学符号为Re，熔点3440℃，沸点5627℃；具有 高熔点、高强度和良好的可塑性以及优异的机械稳定性 品位 指 矿石中含有某种金属元素或有用组分的相对含量 元/吨度 指 含有1%金属矿石的价格 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 4 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 炼石有色 股票代码 000697 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 陕西炼石有色资源股份有限公司 公司的中文简称（如有） 炼石有色 公司的外文名称（如有） Shaanxi Ligeance Mineral Resources Co. , Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Ligeance Mineral 公司的法定代表人 张政 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 赵卫军 赵兵 联系地址 咸阳市西咸新区世纪大道55 号启迪科技 会展中心1603 室 咸阳市西咸新区世纪大道55 号启迪科技 会展中心1602 室 电话 029-33675902 029-33675902 传真 029-33675902 029-33675902 电子信箱 wjzhao2001@sohu.com bzhao0697@sohu.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2014 年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2014 年年报。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 5 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2014 年年报。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 6 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 31,774,089.20 97,221,406.80 -67.32% 归属于上市公司股东的净利润（元） 23,959,904.30 23,559,661.51 1.70% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 1,929,292.50 21,815,785.16 -91.16% 经营活动产生的现金流量净额（元） -7,820,274.30 -29,614,650.30 73.59% 基本每股收益（元/股） 0.0428 0.0464 -7.76% 稀释每股收益（元/股） 0.0428 0.0464 -7.76% 加权平均净资产收益率 1.67% 2.44% -0.77% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,583,828,088.65 1,573,090,414.85 0.68% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,435,042,124.01 1,422,275,802.73 0.90% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准 定额或定量享受的政府补助除外） 71,700.00 双流县投资促进局先进制造业 重大项目固定资产资金补助 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 7 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 22,022,279.25 主要是用闲置募集资金购买银 行理财产品取得的收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -65,977.81 减：所得税影响额 -2,610.36 合计 22,030,611.80 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 8 第四节 董事会报告 一、概述 钼产品市场需求和价格主要受制于钢铁行业状况，钢铁需求取决于GDP增速、固定资产投资和房地产 投资等宏观指标。近几年，宏观指标均呈现下滑趋势，钢铁行业需求也随着下滑，钼产品价格也持续走低， 目前钼产品价格仍处于低位状态。 报告期内，公司实现营业收入3177.41万元，同比下降67.32%；营业成本1373.82万元，同比下降69.70%； 营业利润2634.68万元，同比下降6.94%；归属于公司股东的净利润2395.99万元，同比增加1.70%。报告期 末，公司总资产为158,382.81万元，归属上市公司股东净资产为143,504.21万元。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 31,774,089.20 97,221,406.80 -67.32% 主要是铼钼分离技改项目所需原料钼精粉备 料导致库存增加，销售较上年同期减少所致 营业成本 13,738,223.53 45,334,463.92 -69.70% 同上 销售费用 117,299.51 166,200.08 -29.42% 管理费用 12,434,973.34 14,994,877.36 -17.07% 财务费用 -3,761,163.88 -1,790,921.76 110.01% 主要是银行存款利息增加所致 所得税费用 2,122,991.22 4,809,093.34 -55.85% 主要是扣除非经常性损益后的利润较上期减 少所致 经营活动产生的现金流 量净额 -7,820,274.30 -29,614,650.30 73.59% 主要是报告期收取陕西胜达飞矿业有限责任 公司采矿巷道保证金所致 投资活动产生的现金流 量净额 154,489,667.62 -659,491,081.08 123.43% 主要是报告期收回理财产品本金及收益和报 告期购买理财产品较上年同期减少所致 筹资活动产生的现金流 量净额 -6,473,047.28 785,918,144.71 -100.82% 主要是上年同期非公开发行收到募集资金及 报告期归还银行借款及分配股利所致 现金及现金等价物净增 加额 140,196,346.04 96,812,413.33 44.81% 主要是报告期收回理财产品本金及收益 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √ 适用 □ 不适用 报告期，由于铼钼分离技改项目所需原料钼精粉备料导致库存增加，销售较上年同期减少，主营业务 利润相应减少。另外，报告期公司收回理财产品本金及收益，致使报告期非经常性损益比重大幅增加。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 9 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 1、钼铼分离项目 报告期完成了项目土建及设备安装调试工作，2015年6月10日窑炉开始点火试运转，目前工艺调试基 本完成，按计划8月底进行试生产。 另外，公司和湖南有色金属研究院共同开发的“从高铼钼精矿中综合回收钼和铼的方法”的先进技术 于2014年申请了国家技术专利，2015年7月9日公司收到国家知识产权局的《授予发明专利权通知书》，文 号：2015052700976350，专利号：201410460145X，公司正在根据该通知要求办理相关登记手续。 2、航空发动机合金叶片项目 报告期内，主厂房土建及工业装修全部完工，通用设备安装完毕并投入运营，生产所需动力系统（水、 电、气）投入正常使用，全部设备现场安装调试完成，2015年7月进入第一阶段工艺测试，达到了预期效 果。等轴晶、定向晶和单晶试片全部合格，9月开始进行体系认证和验证样品生产。 2015年8月12日，成都航宇超合金技术有限公司收到四川省国防科工办给予的军民结合产业发展专项 基金300万元整，用于支持项目的发展，待公司收到正式文件后再另行公告。 3、成都中科航空发动机有限公司 第一款750公斤推力发动机年初顺利通过中科院专项验收，所有指标均达标。目前正在进行高空台试 验和总装厂的规划设计。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 有色金属矿采选 31,774,089.20 13,738,223.53 56.76% -67.32% -69.70% 3.39% 分产品 钼精粉 30,262,179.38 13,738,223.53 54.60% -68.20% -69.70% 2.23% 铅精粉 229,858.53 100.00% -88.79% 0.00% 材料及其他收入 1,350,404.14 68,352.85 94.94% 分地区 陕西 31,774,089.20 13,738,223.53 56.76% -67.25% -69.70% 3.49% 四、核心竞争力分析 1、本公司为有色金属矿采选业，主要产品为钼精粉，有较强的盈利能力。公司矿产品中含有稀有金 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 10 属铼是重要的战略金属，同时也是制造含铼镍基高温合金的重要原料。铼金属的全球需求量正在逐年增长。 含铼镍基高温合金具有优良的高温性能，是目前制造先进航空发动机和工业气轮机叶片的主要材料。 2、全资子公司成都航宇超合金技术有限公司，主要经营超高温合金的研发、生产、销售；航空发动 机、工业汽轮机叶片的研发、生产、销售、维修及技术服务。该项目技术团队是成都市委组织部和双流县 人民政府通过人才计划从国外引进的高温合金航材技术人员，王立之先生是技术团队的核心成员，有多年 航空发动机零部件研发、制造、安装测试、维修、质量控制的相关经验，熟悉国际航空工业发展趋势及技 术规范要求、供应链开发/管理、成本控制、流程优化等，曾先后就职于美国霍尼韦尔公司、英国史密斯 宇航设备公司、美国GE公司航空系统部、英国Rolls-Royce航空发动机公司。 3、公司与中国科学院工程热物理研究所等合资成立了成都中科航空发动机有限公司，进行系列无人 机及行政机用先进发动机的研发、生产及维修服务。该项目建成后，将为公司创造新的业绩增长点，提升 公司的盈利能力。公司将从一家集原矿开采、铼金属提炼提纯、含铼高温合金冶炼、叶片制造、叶片维修 与回收为一体的全产业链的铼材料公司向上游延伸到航空发动机研发、生产及维修业务。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 11 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名称 关联 关系 是否 关联 交易 产品 类型 委托理 财金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计 收益 报告期实 际损益金 额 宁夏银行合赢开放式 二期理财产品 （LCHYKF020177） 否 保证收 益型 25,000 2014 年05 月19 日 2015 年05 月19 日 协议约定 25,000 1,425 宁夏银行合赢开放式 二期理财产品 （LCHYKF020187） 否 保证收 益型 7,000 2014 年06 月04 日 2015 年06 月04 日 协议约定 7,000 399 宁夏银行合赢开放式 二期理财产品 （LCHYKF020262） 否 保证收 益型 8,700 2014 年11 月25 日 2015 年05 月25 日 协议约定 8,700 220.03 宁夏银行合赢开放式 二期理财产品 （LCHYKF020264） 否 保证收 益型 5,000 2014 年12 月08 日 2015 年06 月08 日 协议约定 5,000 127.15 宁夏银行合赢开放式 二期理财产品 （LCHYKF020393） 否 保证收 益型 10,000 2015 年06 月17 日 2015 年12 月17 日 协议约定 240.66 华融证券华融通质押 宝1 号集合资产管理 计划 否 集合资 产管理 计划 1,000 2015 年02 月05 日 2015 年08 月03 日 目标利率 35 中信信诚短期理财金 融投资专项资产管理 计划 否 专项资 产管理 计划 2,000 2015 年04 月23 日 2015 年07 月21 日 目标利率 32.01 中信信诚现金管理金 融投资专项资产管理 计划 否 专项资 产管理 计划 3,100 2015 年04 月29 日 2015 年06 月10 日 目标利率 2,300 11.79 5.02 中国工商银行保本型 法人182 天稳利人民 币理财产品 否 保本浮 动收益 类 500 2014 年12 月19 日 2015 年06 月08 日 协议约定 500 9.72 中国工商银行保本型 法人35 天稳利人民 币理财产品 否 保本浮 动收益 类 2,000 2015 年04 月24 日 2015 年05 月28 日 浮动利率 2,000 7.29 中国工商银行保本型 法人35 天稳利人民 否 保本浮 动收益 2,000 2015 年06 月09 日 2015 年07 月13 日 浮动利率 7.29 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 12 币理财产品 类 合计 66,300 -- -- -- 50,500 326.75 2,193.21 委托理财资金来源 募集资金及自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 委托理财审批董事会公告披露日期（如有) 2015 年06 月17 日 委托理财审批股东会公告披露日期（如有) （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联 关系 是否 关联 交易 衍生品投资类 型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期 终止日期 期初 投资 金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末 投资 金额 期末投资金额 占公司报告期 末净资产比例 报告期 实际损 益金额 中国工商 银行 否 人民币外汇美 元掉期业务 2,499.6 2015 年02 月16 日 2015 年02 月25 日 0 0 2.01 中国工商 银行 否 人民币外汇美 元掉期业务 1,994.88 2015 年03 月18 日 2015 年03 月31 日 0 0 2.81 中国工商 银行 否 人民币外汇美 元掉期业务 1,982.4 2015 年04 月01 日 2015 年04 月20 日 0 0 4.2 合计 6,476.88 -- -- 0 0 0 9.02 衍生品投资资金来源 自有资金 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有) 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有) 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包 括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操 作风险、法律风险等） 公司与工商银行签订的是远期结汇业务，远端交易到期时，无论当时即 期汇率如何变化，银行都会按照购买时约定的汇率向我司支付本金和利 息，在购买理财产品的当天就已确定到期的收益，风险较小。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值 变动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体 使用的方法及相关假设与参数的设定 报告期内市场产品公允价值变动不影响到期的收益。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原 则与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 核算原则和上期报告一致，没有变化。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 13 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 78,921.14 报告期投入募集资金总额 10,400 已累计投入募集资金总额 37,984.9 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 截止2015 年6 月30 日，公司累计使用募集资金37,984.90 万元，未使用的募集资金为44,037.96 万元（含募集资金40,936.24 万元，利息3,101.72 万元）。以前年度已使用募集资金27,584.90 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变 更项目 (含部分 变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、航空发动机含铼高 温合金叶片项目 否 60,000 10,400 35,704.9 59.51% 否 2、补充流动资金(主要 用于炼石矿业扩大产 能的前期准备) 否 18,921.14 0 2,280 12.05% 否 承诺投资项目小计 -- 78,921.14 10,400 37,984.9 -- -- -- -- 超募资金投向 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项 目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 14 募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去向 暂时闲置的募集资金用于购买银行理财产品，尚未使用的募集资金存 放于募集资金专用账户内。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 关于2015 年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告 2015 年08 月15 日 www.cninfo.com.cn 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 陕西炼石矿业有限公司 子公司 有色金属 钼矿、伴生硫、铼、铅、银的开采、冶炼、销售； 冶炼新技术的研制、开发；矿产资源投资 200,000,000.00 成都航宇超合金技术有 限公司 子公司 有色金属冶炼 及压延加工业 航空发动机和工业汽轮机叶片的研发、生产、销 售、维修及技术服务 200,000,000.00 成都中科航空发动机有 限公司 参股公司 航空制造 航空发动机的研发、生产及销售；提供相关的售 后维修服务 252,500,000.00 续前表 公司名称 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 陕西炼石矿业有限公司 623,427,723.24 367,961,509.88 31,774,089.20 7,762,398.05 5,302,180.03 成都航宇超合金技术有限公司 392,464,689.02 400,395,345.75 0.00 -1,969,165.26 -1,969,165.26 成都中科航空发动机有限公司 142,939,568.46 142,939,568.46 0.00 -1,580,431.54 -1,580,431.54 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 15 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总 额 本报告期投 入金额 截至报告期末累 计实际投入金额 项目 进度 项目收益 情况 披露日期（如有） 披露索引（如有） 成都中科航空发动 机有限公司 5,416.7 0 3,000 2014 年09 月16 日 www.cninfo.com.cn 钼铼分离项目 9,596.55 1,945.23 3,520.18 2014 年07 月19 日 www.cninfo.com.cn 合计 15,013.25 1,945.23 6,520.18 -- -- -- -- 六、对2015 年1-9 月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2015年5月15日，公司2014年度股东大会批准了《公司2014年度利润分配方案》，决定以公司现有股本 559,680,049股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.20元（含税）。 2015年5月26日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及指定网站 （www.cninfo.com.cn）上刊登了《2014年度分红派息实施公告》，并于2015年6月2日完成分红派息工作。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 16 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 17 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 18 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 19 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关 公告披露日期 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度相关 公告披露日期 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 陕西炼石矿业有 限公司 2014年12月20 日 3,000 2015 年01 月27 日 3,000 连带责任保证 一年 否 否 陕西炼石矿业有 限公司 2015年04月18 日 22,000 2015 年04 月23 日 4,000 连带责任保证 一年 否 否 陕西炼石矿业有 限公司 2015年04月18 日 22,000 2015 年06 月19 日 4,000 连带责任保证 一年 否 否 报告期内审批对子公司担保额度 合计（B1） 22,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 11,000 报告期末已审批的对子公司担保 额度合计（B3） 22,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 16,000 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关 公告披露日期 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保金 额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 22,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 11,000 报告期末已审批的担保额度合计 （A3+B3+C3） 22,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 16,000 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 20 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保 金额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同订立公 司方名称 合同订立对 方名称 合同 标的 合同签订 日期 合同涉及资 产的账面价 值（万元） （如有） 合同涉及资 产的评估价 值（万元） （如有） 评估机 构名称 （如 有） 评估 基准 日（如 有） 定价 原则 交易价 格（万 元） 是否 关联 交易 关联 关系 截至报 告期末 的执行 情况 陕西炼石矿 业有限公司 中国兵工物 资华东有限 公司 钼金 属 2011 年10 月10 日 协议 定价 0.2777 否 正在 执行 陕西炼石矿 业有限公司 陕西龙门钢 铁（集团）有 限责任公司 钼金 属 2011 年10 月10 日 协议 定价 0.2777 否 正在 执行 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺 时间 承诺 期限 履行 情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 上海中路（集 团）有限公司 （以下简称“中 一、关于避免同业竞争的承诺：本次交易完成后，上海中路（集团） 有限公司和陕西炼石矿业有限公司（以下简称“炼石矿业”）全体股 东将成为上市公司的股东。为从根本上避免和消除与上市公司可能 2011 年 03 月18 长期 各承诺人 严格履行 了承诺， 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 21 作承诺 路集团”）及张 政、山南力加投 资有限公司（原 陕西力加投资 有限公司）、四 川恒康资产管 理有限公司、深 圳市奥格立电 子科技有限公 司（已更名为山 南格立创业投 资有限公司）、 深圳市汇世邦 科技有限公司 （已更名为山 南汇世邦科技 有限公司）、咸 阳市能源开发 投资有限公司、 浦伟杰、楼允、 徐跃东、王林 （以下简称“相 关股东”） 产生的同业竞争，中路集团和炼石矿业全体股东签署了《关于避免 同业竞争的承诺》，具体如下：“1、本公司（本人）及本公司（本 人）所控制的其他子公司、分公司、合营或联营公司及其他任何类 型企业（以下简称“相关企业”）未从事任何对上市公司及其子公司 构成直接或间接竞争的生产经营业务或活动；并保证将来亦不从事 任何对上市公司及其子公司构成直接或间接竞争的生产经营业务 或活动。2、本公司（本人）将对自身及相关企业的生产经营活动 进行监督和约束，如果将来本公司（本人）及相关企业的产品或业 务与上市公司及其子公司的产品或业务出现相同或类似的情况，本 公司（本人）承诺将采取以下措施解决：（1）上市公司认为必要时， 本公司（本人）及相关企业将减持直至全部转让本公司（本人）及 相关企业持有的有关资产和业务；（2）上市公司在认为必要时，可 以通过适当方式优先收购本公司（本人）及相关企业持有的有关资 产和业务；（3）如本公司（本人）及相关企业与上市公司及其子公 司因同业竞争产生利益冲突，则优先考虑上市公司及其子公司的利 益；（4）有利于避免同业竞争的其他措施。” 二、关于规范和减少 关联交易的承诺： 为了减少和规范与上市公司将来可能产生的关 联交易，确保上市公司全体股东利益不受损害，中路集团和炼石矿 业全体股东签署了《关于规范关联交易的承诺》，具体如下：“1、 不利用自身对上市公司的大股东地位及控制性影响谋求上市公司 及其子公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；2、不 利用自身对上市公司的大股东地位及控制性影响谋求与上市公司 及其子公司达成交易的优先权利；3、不以低于（如上市公司为买 方则"不以高于"）市场价格的条件与上市公司及其子公司进行交易， 亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其子公司利益的行为。 同时，本公司（本人）将保证上市公司及其子公司在对待将来可能 产生的与本公司（本人）的关联交易方面，将采取如下措施规范可 能发生的关联交易：1、若有关联交易，均严格履行合法程序，及 时详细进行信息披露；2、对于原材料采购、产品销售等均严格按 照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方式进行，以充分 保障上市公司及其全体股东的合法权益。”三、关于维护上市公司 独立性的承诺：为保证未来上市公司的独立性，中路集团和炼石矿 业全体股东签署了《关于保证上市公司独立性的承诺函》，承诺将 保证上市公司在人员、资产、财务、机构和业务等方面的独立，具 体如下：“1、人员独立（1）保证咸阳偏转（即本公司，下同）生 产经营与行政管理（包括劳动、人事及工资管理等）完全独立于本 公司（本人）及其下属其他公司、企业。（2）保证咸阳偏转总经理、 副总经理、财务负责人、营销负责人、董事会秘书等高级管理人员 专职在咸阳偏转工作、并在咸阳偏转领取薪酬，不在本公司（本人） 及其下属其他公司、企业兼职担任高级管理人员。（3）保证本公司 （本人）推荐出任咸阳偏转董事、监事和高级管理人员的人选均通 过合法程序进行，本公司（本人）不干预咸阳偏转董事会和股东大 会作出的人事任免决定。2、资产独立（1）保证咸阳偏转及其子公 司资产的独立完整；保证本次置入咸阳偏转的资产权属清晰、不存 日 无违反该 承诺的情 况。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 22 在瑕疵。（2）保证本公司（本人）及其下属其他公司、企业不违规 占用咸阳偏转资产、资金及其他资源。3、财务独立（1）保证咸阳 偏转设置独立的财务会计部门和拥有独立的财务核算体系和财务 管理制度。（2）保证咸阳偏转在财务决策方面保持独立，本公司（本 人）及其下属其他公司、企业不干涉咸阳偏转的资金使用。（3）保 证咸阳偏转保持自己独立的银行帐户，不与本公司（本人）及其下 属其他公司、企业共用一个银行账户。4、机构独立（1）保证咸阳 偏转及其子公司依法建立和完善法人治理结构，并与本公司（本人） 机构完全分开；保证咸阳偏转及其子公司与本公司（本人）及其下 属其他公司、企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分 开。（2）保证咸阳偏转及其子公司独立自主运作，本公司（本人） 不会超越咸阳偏转董事会、股东大会直接或间接干预咸阳偏转的决 策和经营。5、业务独立（1）保证咸阳偏转拥有独立的生产和销售 体系；在本次资产置换及非公开发行股票完成后拥有独立开展经营 活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力， 在产、供、销等环节不依赖于本公司（本人）及其下属其他公司、 企业。（2）保证本公司（本人）及其下属其他公司、企业避免与咸 阳偏转及其子公司发生同业竞争。（3）保证严格控制关联交易事项， 尽可能减少咸阳偏转及其子公司与本公司（本人）及其下属其他公 司、企业之间的持续性关联交易。杜绝非法占用咸阳偏转资金、资 产的行为，并不要求咸阳偏转及其子公司向本公司（本人）及其下 属其他公司、企业提供任何形式的担保。对于无法避免的关联交易 将本着"公平、公正、公开"的原则，与对非关联企业的交易价格保 持一致，并及时进行信息披露。（4）保证不通过单独或一致行动的 途径，以依法行使股东权利以外的任何方式，干预咸阳偏转的重大 决策事项，影响咸阳偏转资产、人员、财务、机构、业务的独立性。” 资产重组时 所作承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 张政、上海中路 （集团）有限公 司、山南力加投 资有限公司及咸 阳市能源开发投 资有限公司 关于锁定期的承诺：就本次咸阳市政府国有资产监督管理委员会转 让的国家股和上市公司新增股份锁定期，中路集团承诺，自受让咸 阳国资委所持公司股份并登记在其名下之日起36 个月内，不转让 上述股份。炼石矿业股东张政、陕西力加、咸阳能源承诺，自咸阳 偏转本次非公开发行的股票上市之日起36 个月内不得转让其在本 次发行中认购的咸阳偏转股份。 2011 年 03 月18 日 36 个 月 各承诺人 均严格履 行了承 诺，报告 期已解除 限售。 其他对公司 中小股东所 作承诺 张政 关于置出资产过户的承诺：鉴于咸阳偏转置出资产尚未办理完毕过 户手续，炼石矿业控股股东张政承诺，在2012 年3 月15 日前，协 助咸阳偏转办理完毕置出资产的过户手续；如果2012 年3 月15 日 咸阳偏转置出资产的过户手续未办理完毕，由此给咸阳偏转造成的 损失，将由张政负责补偿。 2012 年 01 月16 日 长期 该承诺持 续有效， 未完成过 户的置出 资产不会 对公司造 成损失。 承诺是否及 时履行 是 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 23 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 公司因筹划重大资产重组事项，于2015年6月16日披露了《重大资产重组停牌公告》（公告编号： 2015-030）。此前，公司因筹划重大事项，公司股票已于2015年5月18日起停牌。因本次重大资产重组涉 及的相关审计、评估工作尚未完成，交易方案涉及的相关问题仍需进一步论证和完善，公司股票目前仍继 续停牌。 上述信息披露在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 24 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 304,582,850 54.42% -176,202,850 -176,202,850 128,380,000 22.94% 2、国有法人持股 19,553,594 3.49% -19,553,594 -19,553,594 0 0.00% 3、其他内资持股 285,029,256 50.93% -156,649,256 -156,649,256 128,380,000 22.94% 其中：境内法人持股 105,390,094 18.83% -105,390,094 -105,390,094 0 0.00% 境内自然人持股 154,653,701 27.63% -26,273,701 -26,273,701 128,380,000 22.94% 二、无限售条件股份 255,097,199 45.58% 176,202,850 176,202,850 431,300,049 77.06% 1、人民币普通股 255,097,199 45.58% 176,202,850 176,202,850 431,300,049 77.06% 三、股份总数 559,680,049 100.00% 559,680,049 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司重组限售股份及2013年度增发限售股份相继解除了限售，公司股份全部变为流通股份。 上表中的128,380,000股有限售条件股份，为控股股东张政先生持有的高管锁定股份。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 22,028 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）（参见注8） 0 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 25 持股5%以上的普通股股东或前10 名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持有 的普通股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有无限售 条件的普通 股数量 质押或冻结情况 股份状 态 数量 张政 境内自然人 24.76% 138,553,701 128,380,000 10,173,701 质押 106,000,000 咸阳市能源开发投资 有限公司 国有法人 3.49% 19,553,594 19,553,594 质押 9,553,600 谈亮 境内自然人 3.07% 17,187,300 17,187,300 17,187,300 山南力加投资有限公 司 境内非国有 法人 2.48% 13,870,094 13,870,094 质押 6,500,000 上海中路(集团)有限 公司 境内非国有 法人 1.92% 10,736,000 -43,284,000 10,736,000 宏信证券有限责任公 司转融通担保证券明 细账户 其他 1.17% 6,527,972 6,527,972 6,527,972 张晶 境内自然人 1.07% 6,000,000 -2,270,000 6,000,000 质押 6,000,000 欧斌 境内自然人 1.00% 5,609,849 1,836,134 5,609,849 全国社保基金四一四 组合 其他 0.98% 5,499,883 5,499,883 5,499,883 中国工商银行股份有 限公司-广发聚瑞股 票型证券投资基金 其他 0.84% 4,700,073 4,700,073 4,700,073 上述股东关联关系或一致行动的 说明 公司的实际控制人张政与上海中路（集团）有限公司、山南力加投资有限公司为一致行 动人，除此之外，公司未知以上股东是否存在关联关系，也未知以上股东是否属于《上 市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10 名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数 量 股份种类 股份种类 数量 咸阳市能源开发投资有限公司 19,553,594 人民币普通股 19,553,594 谈亮 17,187,300 人民币普通股 17,187,300 山南力加投资有限公司 13,870,094 人民币普通股 13,870,094 上海中路(集团)有限公司 10,736,000 人民币普通股 10,736,000 张政 10,173,701 人民币普通股 10,173,701 宏信证券有限责任公司转融通担 保证券明细账户 6,527,972 人民币普通股 6,527,972 张晶 6,000,000 人民币普通股 6,000,000 欧斌 5,609,849 人民币普通股 5,609,849 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 26 全国社保基金四一四组合 5,499,883 人民币普通股 5,499,883 中国工商银行股份有限公司-广发 聚瑞股票型证券投资基金 4,700,073 人民币普通股 4,700,073 前10 名无限售条件普通股股东之 间，以及前10 名无限售条件普通 股股东和前10 名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 前10 名无限售流通股股东之间，以及前10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联 关系或一致行动的说明 公司的实际控制人张政与上海中路（集团）有限公司、山南力 加投资有限公司为一致行动人，除此之外，公司未知以上无限售条件股东之间，以及前 10 名无限售流通股股东和前10 名股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东是否属于 《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10 名普通股股东参与融资融券 业务股东情况说明（如有）（参见 注4） 宏信证券有限责任公司转融通担保证券明细账户报告期末融资融券账户余额6,527,972 股；欧斌报告期末融资融券账户余额 5,484,049 股，报告期初余额3,593,615 股。 公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10 名普通股股东、前10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 27 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 28 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2014 年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2014 年年报。 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 29 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：陕西炼石有色资源股份有限公司 2015 年06 月30 日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 526,248,148.07 386,051,802.03 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 33,636,412.50 22,816,387.50 预付款项 171,296,841.76 149,806,149.99 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 4,163,735.36 4,106,746.72 买入返售金融资产 存货 33,000,633.05 6,339,213.63 划分为持有待售的资产 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 30 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 158,000,000.00 462,000,000.00 流动资产合计 926,345,770.74 1,031,120,299.87 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 30,000,000.00 30,000,000.00 投资性房地产 固定资产 362,971,303.55 344,720,843.25 在建工程 224,681,400.59 126,473,161.99 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 36,544,698.08 37,268,823.44 开发支出 商誉 长期待摊费用 2,766,120.69 3,085,032.47 递延所得税资产 518,795.00 422,253.83 其他非流动资产 非流动资产合计 657,482,317.91 541,970,114.98 资产总计 1,583,828,088.65 1,573,090,414.85 流动负债： 短期借款 25,000,000.00 20,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 67,232,376.00 54,530,000.00 应付账款 39,170,207.93 40,188,964.71 预收款项 213,935.21 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 31 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,056,327.35 1,405,902.32 应交税费 4,484,705.22 24,228,646.68 应付利息 应付股利 720,000.00 720,000.00 其他应付款 7,075,889.49 6,750,322.29 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 145,739,505.99 148,037,771.21 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 145,739,505.99 148,037,771.21 所有者权益： 股本 559,680,049.00 559,680,049.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 32 资本公积 566,848,177.41 566,848,177.41 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 31,454,018.39 31,454,018.39 一般风险准备 未分配利润 277,059,879.21 264,293,557.93 归属于母公司所有者权益合计 1,435,042,124.01 1,422,275,802.73 少数股东权益 3,046,458.65 2,776,840.91 所有者权益合计 1,438,088,582.66 1,425,052,643.64 负债和所有者权益总计 1,583,828,088.65 1,573,090,414.85 法定代表人：张政 主管会计工作负责人：赵卫军 会计机构负责人：陈新庆 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 437,011,441.16 85,965,607.31 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 462,241.34 43,805.03 应收利息 应收股利 76,305,518.00 164,705,518.00 其他应收款 21,682,724.00 21,674,238.20 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 100,000,000.00 457,000,000.00 流动资产合计 635,461,924.50 729,389,168.54 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 33 长期应收款 长期股权投资 1,343,645,000.00 1,239,645,000.00 投资性房地产 固定资产 436,899.58 507,364.96 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,370.31 2,917.33 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 1,344,084,269.89 1,240,155,282.29 资产总计 1,979,546,194.39 1,969,544,450.83 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 136,917.78 161,821.33 应交税费 -128,136.11 -79,810.34 应付利息 应付股利 其他应付款 887,144.34 245,477.67 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 895,926.01 327,488.66 非流动负债： 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 34 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 负债合计 895,926.01 327,488.66 所有者权益： 股本 559,680,049.00 559,680,049.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,272,969,941.01 1,272,969,941.01 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 122,241,319.79 122,241,319.79 未分配利润 23,758,958.58 14,325,652.37 所有者权益合计 1,978,650,268.38 1,969,216,962.17 负债和所有者权益总计 1,979,546,194.39 1,969,544,450.83 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 31,774,089.20 97,221,406.80 其中：营业收入 31,774,089.20 97,221,406.80 利息收入 已赚保费 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 35 手续费及佣金收入 二、营业总成本 27,449,577.38 70,808,583.95 其中：营业成本 13,738,223.53 45,334,463.92 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 3,622,766.14 5,265,743.58 销售费用 117,299.51 166,200.08 管理费用 12,434,973.34 14,994,877.36 财务费用 -3,761,163.88 -1,790,921.76 资产减值损失 1,297,478.74 6,838,220.77 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 22,022,279.25 1,899,684.29 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,346,791.07 28,312,507.14 加：营业外收入 137,573.88 269,234.95 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 131,851.69 117,300.00 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 26,352,513.26 28,464,442.09 减：所得税费用 2,122,991.22 4,809,093.34 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 24,229,522.04 23,655,348.75 归属于母公司所有者的净利润 23,959,904.30 23,559,661.51 少数股东损益 269,617.74 95,687.24 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他综 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 36 合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 七、综合收益总额 24,229,522.04 23,655,348.75 归属于母公司所有者的综合收益总额 23,959,904.30 23,559,661.51 归属于少数股东的综合收益总额 269,617.74 95,687.24 八、每股收益： （一）基本每股收益 0.0428 0.0464 （二）稀释每股收益 0.0428 0.0464 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：张政 主管会计工作负责人：赵卫军 会计机构负责人：陈新庆 4、母公司利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 0.00 0.00 减：营业成本 1,086,514.32 960,669.05 营业税金及附加 销售费用 管理费用 2,062,199.03 3,823,511.25 财务费用 -976,131.33 -1,722,822.48 资产减值损失 446.62 -1,140,019.72 加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 21,711,772.60 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 20,625,258.28 -960,669.05 加：营业外收入 1,630.95 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 37 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 200.00 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 20,626,889.23 -960,869.05 减：所得税费用 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 20,626,889.23 -960,869.05 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收益 1.权益法下在被投资单位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 20,626,889.23 -960,869.05 七、每股收益： （一）基本每股收益 （二）稀释每股收益 5、合并现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 25,629,823.27 39,588,098.67 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 38 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净 增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 30,840,853.07 5,529,923.97 经营活动现金流入小计 56,470,676.34 45,118,022.64 购买商品、接受劳务支付的现金 23,985,322.42 31,979,499.06 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 6,475,234.48 5,535,719.56 支付的各项税费 22,986,945.36 30,404,814.58 支付其他与经营活动有关的现金 10,843,448.38 6,812,639.74 经营活动现金流出小计 64,290,950.64 74,732,672.94 经营活动产生的现金流量净额 -7,820,274.30 -29,614,650.30 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 21,761,978.95 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 60,000.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 480,000,000.00 投资活动现金流入小计 501,821,978.95 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 164,812,733.95 72,004,742.64 投资支付的现金 20,000,000.00 10,000,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 162,519,577.38 577,486,338.44 投资活动现金流出小计 347,332,311.33 659,491,081.08 投资活动产生的现金流量净额 154,489,667.62 -659,491,081.08 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 39 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 789,999,992.98 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 取得借款收到的现金 25,000,000.00 20,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 25,000,000.00 809,999,992.98 偿还债务支付的现金 20,000,000.00 15,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,473,047.28 9,081,848.27 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 31,473,047.28 24,081,848.27 筹资活动产生的现金流量净额 -6,473,047.28 785,918,144.71 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 140,196,346.04 96,812,413.33 加：期初现金及现金等价物余额 386,051,802.03 201,558,156.49 六、期末现金及现金等价物余额 526,248,148.07 298,370,569.82 6、母公司现金流量表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 1,750,510.42 16,814,811.30 经营活动现金流入小计 1,750,510.42 16,814,811.30 购买商品、接受劳务支付的现金 3,625.00 6,735.00 支付给职工以及为职工支付的现金 1,040,329.84 844,305.70 支付的各项税费 597,435.09 760,353.50 支付其他与经营活动有关的现金 1,120,011.96 9,953,814.48 经营活动现金流出小计 2,761,401.89 11,565,208.68 经营活动产生的现金流量净额 -1,010,891.47 5,249,602.62 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 40 取得投资收益收到的现金 110,111,772.60 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 457,000,000.00 投资活动现金流入小计 567,111,772.60 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 投资支付的现金 104,000,000.00 34,329,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 100,000,000.00 550,000,000.00 投资活动现金流出小计 204,000,000.00 584,329,000.00 投资活动产生的现金流量净额 363,111,772.60 -584,329,000.00 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 789,999,992.98 取得借款收到的现金 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 789,999,992.98 偿还债务支付的现金 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 11,055,047.28 8,150,389.93 支付其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流出小计 11,055,047.28 8,150,389.93 筹资活动产生的现金流量净额 -11,055,047.28 781,849,603.05 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 五、现金及现金等价物净增加额 351,045,833.85 202,770,205.67 加：期初现金及现金等价物余额 85,965,607.31 13,557,340.37 六、期末现金及现金等价物余额 437,011,441.16 216,327,546.04 7、合并所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者权 股本 益合计 其他权益工具 资本 公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项 储备 盈余 公积 一般 风险 准备 未分配 优先永续其利润 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 41 股 债 他 一、上年期末余额 559,680, 049.00 566,848, 177.41 31,454,0 18.39 264,293 ,557.93 2,776,8 40.91 1,425,052,6 43.64 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企 业合并 其他 二、本年期初余额 559,680, 049.00 566,848, 177.41 31,454,0 18.39 264,293 ,557.93 2,776,8 40.91 1,425,052,6 43.64 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 12,766, 321.28 269,617 .74 13,035,939. 02 （一）综合收益总额 23,959, 904.30 269,617 .74 24,229,522. 04 （二）所有者投入和减少 资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者 投入资本 3．股份支付计入所有者 权益的金额 4．其他 （三）利润分配 -11,193, 583.02 -11,193,583 .02 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -11,193, 583.02 -11,193,583 .02 4．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 42 （五）专项储备 1．本期提取 9,068,8 30.50 9,068,830.5 0 2．本期使用 9,068,8 30.50 9,068,830.5 0 （六）其他 四、本期期末余额 559,680, 049.00 566,848, 177.41 31,454,0 18.39 277,059 ,879.21 3,046,4 58.65 1,438,088,5 82.66 上年金额 单位：元 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股 东权益 所有者权 股本 益合计 其他权益工具 资本公 积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项储 备 盈余公 积 一般 风险 准备 未分配 利润 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 481,094, 588.00 -143,594 ,588.00 22,006,5 24.82 199,676 ,646.64 11,937, 644.87 571,120,81 6.33 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企 业合并 其他 二、本年期初余额 481,094, 588.00 -143,594 ,588.00 22,006,5 24.82 199,676 ,646.64 11,937, 644.87 571,120,81 6.33 三、本期增减变动金额 （减少以“－”号填列） 78,585,4 61.00 710,442, 765.41 9,447,49 3.57 64,616, 911.29 -9,160, 803.96 853,931,82 7.31 （一）综合收益总额 82,459, 550.31 654,910 .08 83,114,460. 39 （二）所有者投入和减少 资本 78,585,4 61.00 710,442, 765.41 -9,815, 714.04 779,212,51 2.37 1．股东投入的普通股 78,585,4 61.00 710,627, 051.37 789,212,51 2.37 2．其他权益工具持有者 投入资本 3．股份支付计入所有者 权益的金额 4．其他 -184,285 -9,815, -10,000,000 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 43 .96 714.04 .00 （三）利润分配 9,447,49 3.57 -17,842, 639.02 -8,395,145. 45 1．提取盈余公积 9,447,49 3.57 -9,447,4 93.57 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东） 的分配 -8,395,1 45.45 -8,395,145. 45 4．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 18,527,0 07.50 18,527,007. 50 2．本期使用 18,527,0 07.50 18,527,007. 50 （六）其他 四、本期期末余额 559,680, 049.00 566,848, 177.41 31,454,0 18.39 264,293 ,557.93 2,776,8 40.91 1,425,052,6 43.64 8、母公司所有者权益变动表 本期金额 单位：元 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配利 润 所有者权益 合计 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 559,680,0 49.00 1,272,969, 941.01 122,241,31 9.79 14,325,65 2.37 1,969,216,9 62.17 加：会计政策变更 前期差错更正 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 44 其他 二、本年期初余额 559,680,0 49.00 1,272,969, 941.01 122,241,31 9.79 14,325,65 2.37 1,969,216,9 62.17 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 9,433,306 .21 9,433,306.2 1 （一）综合收益总额 20,626,88 9.23 20,626,889. 23 （二）所有者投入和减少资 本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 （三）利润分配 -11,193,5 83.02 -11,193,583. 02 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的 分配 -11,193,5 83.02 -11,193,583. 02 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 559,680,0 49.00 1,272,969, 941.01 122,241,31 9.79 23,758,95 8.58 1,978,650,2 68.38 上年金额 单位：元 项目 上期 陕西炼石有色资源股份有限公司2015 年半年度报告全文 45 股本 其他权益工具 资本公积 减： 库存 股 其他 综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配利 润 所有者权益 合计 优先 股 永续 债 其 他 一、上年期末余额 481,094,5 88.00 562,342,8 89.64 120,657,62 2.48 8,467,522. 08 1,172,562,6 22.20 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 481,094,5 88.00 562,342,8 89.64 120,657,62 2.48 8,467,522. 08 1,172,562,6 22.20 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 78,585,46 1.00 710,627,0 51.37 1,583,697. 31 5,858,130. 29 796,654,339 .97 （一）综合收益总额 15,836,97 3.05 15,836,973. 05 （二）所有者投入和减少资 本 78,585,46 1.00 710,627,0 51.37 789,212,512 .37 1．股东投入的普通股 78,585,46 1.00 710,627,0 51.37 789,212,512 .37 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 （三）利润分配 1,583,697. 31 -9,978,842 .76 （未完）  |