[中报]航天动力：2015年半年度报告
公司代码：600343 公司简称：航天动力 陕西航天动力高科技股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人王新敏、主管会计工作负责人任随安及会计机构负责人（会计主管人员）安敏娟 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承 诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 19 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 24 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 26 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 26 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 27 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 112 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 航天动力、本公司、公司 指 陕西航天动力高科技股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所 指 上海证券交易所 西安航天华威 指 西安航天华威化工生物工程有限公司 西安航天泵业 指 西安航天泵业有限公司 西安航天消防 指 西安航天动力消防工程有限公司 宝鸡航天泵业 指 宝鸡航天动力泵业有限公司 烟台航天怡华 指 烟台航天怡华科技有限公司 江苏航天机电 指 江苏航天动力机电有限公司 江苏航天水力 指 江苏航天水力设备有限公司 航天节能 指 陕西航天动力节能科技有限公司 控股股东 指 西安航天科技工业公司 集团公司、实际控制人 指 中国航天科技集团公司 财务公司 指 航天科技财务有限责任公司 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、万元 指 人民币元、人民币万元 报告期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 陕西航天动力高科技股份有限公司 公司的中文简称 航天动力 公司的外文名称 SHAANXI AEROSPACE POWER HI-TECH CO.LTD 公司的外文名称缩写 AEROSPACE POWER 公司的法定代表人 王新敏 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 崔积堂 联系地址 西安市高新区锦业路78号 电话 029-81881823 传真 029-81881812 电子信箱 cjt@china-htdl.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 西安市高新区锦业路78号 公司注册地址的邮政编码 710077 公司办公地址 西安市高新区锦业路78号 公司办公地址的邮政编码 710077 公司网址 www.china-htdl.com 电子信箱 power@china-htdl.com 报告期内变更情况查询索引 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 航天动力 600343 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2014年5月21日 注册登记地点 西安市高新区锦业路78号 企业法人营业执照注册号 610000100016843 税务登记号码 国税高新字610198713592579号 组织机构代码 71359257-9 报告期内注册变更情况查询索引 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 调整后 调整前 营业收入 539,447,284.50 543,074,850.38 543,074,850.38 -0.67 归属于上市公司股东的净 利润 13,149,888.75 15,184,209.79 16,131,722.63 -13.40 归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润 10,527,680.69 10,722,859.63 11,670,372.47 -1.82 经营活动产生的现金流量 净额 -194,655,067.15 -89,868,807.81 -89,868,807.81 -116.60 本报告期末 上年度末 本报告期末 调整后 调整前 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净 资产 2,185,111,825.64 2,171,421,293.62 2,171,421,293.62 0.63 总资产 3,869,169,188.63 3,999,002,742.11 3,999,002,742.11 -3.25 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增 减(%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.020604 0.023792 0.025277 -13.40 稀释每股收益（元／股） 0.020604 0.023792 0.025277 -13.40 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） 0.016496 0.016802 0.018286 -1.82 加权平均净资产收益率（%） 0.6037 0.7098 0.7408 减少0.1061 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 0.4833 0.4988 0.5359 减少0.0155 个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 按照《企业会计准则第9号-职工薪酬》规定，公司对本准则施行日存在的离职后福利计划进行 精算，并按照准则规定对此项会计政策变更采用追溯调整法进行处理并列报总资产、归属于上市 公司股东的净资产、归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的 净利润、加权平均净资产收益率、基本每股收益、稀释每股收益。 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 327,917.30 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、 减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外 5,127,538.90 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分 的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,159.85 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 -2,006,233.38 所得税影响额 -816,854.91 合计 2,622,208.06 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2015年上半年，面对国际国内错综复杂的整体环境，经济下行压力依然较大，公司围绕年初 制定的经营计划目标，务实协作、坚定战略定力，主动适应经济发展新常态。报告期内，通过组 织机构变革，落实管理责任，提升管理效率；通过创新体系重塑，聚焦核心技术，提升核心竞争 力；通过考核方案再建，强化激励约束，激发内生动力，保持公司稳定、良性发展。 2015年上半年，公司主要开展的工作有以下四个方面： 1.市场方面：加强战略合作，提升竞争优势。公司挖掘市场潜力，充分发挥一级战略市场的 引领作用，积极主动与战略客户进行对接和交流，建立了多项战略合作关系。 2.研发方面：强化创新驱动，推进产业升级。围绕国内外行业技术研究发展情况，结合自身 产品板块优势，加强了泵及泵系统、流体计量与控制系统、液力传动系统、化工生物装备系统的 创新实力，30余项重点研发项目通过了立项评审，促进了公司系统化、工程化进程。 3.管理方面：推进基础管理，提升管理效能。推进绩效目标管理，进行月度检查考核；推行 精益化生产管理工作，实施6S定置管理、目视化管理、生产工艺节拍的标准化作业；成立专项小 组，积极消化库存积压零部件；推进班组质量目标管理，通过帮扶、交流、结对子、领导包干等 的多种方式，有力提升班组基础管理水平。 4.人力资源方面：根据发展要求和实际情况，通过充实和调整部分单位经营班子，加强核心 经营团队的建设；完成专业人员选配和引进，充实研发力量；完成技能培训，切实推行带徒，提 升技能团队的能力建设；加强对骨干和关键岗位成员的培训和考核，完善和加强骨干、关键岗位 成员的分配激励制度和考核要求，加强核心团队的建设。 公司总资产比期初减少12,983.36万元，增长-3.25%。流动资产比期初减少11,271.72万元， 增长-3.91%。非流动资产比期初减少1,711.64万元，增长-1.53%。 负债总额比期初减少14,556.08万元，增长-10.58%。其中：流动负债比期初减少13,795.08 万元，增长-11.01%。非流动负债比期初减少761.00万元，增长-6.15%。 公司2015年上半年泵及泵系统产品产量为1280台/套，销量为1338台/套，库存量为2702 台/套；液力变矩器产品产量为25894台，销量为22958台，库存量为14082台；燃气表类产品产 量为57288块，销量为70430块，库存量为159699块；电机类产品产量为11233台，销量为11202 台，库存量为475台；化工生物类产品产量为158台/套，销量为158台/套，无库存。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:万元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 53,944.73 54,307.49 -0.67 营业成本 45,035.31 44,446.48 1.32 销售费用 3,043.85 3,119.26 -2.42 管理费用 4,694.02 5,280.57 -11.11 财务费用 -276.16 64.34 -529.25 经营活动产生的现金流量净额 -19,465.51 -8,986.88 -116.60 投资活动产生的现金流量净额 -1,203.36 -2,257.38 46.69 筹资活动产生的现金流量净额 -8,409.40 -3,026.50 -177.86 研发支出 1,063.05 1,453.45 -26.86 营业收入变动原因说明:受国内宏观经济形势影响，公司变矩器产品及化工生物装备产品收入出现 一定程度下滑。 营业成本变动原因说明:本期产品结构发生变化，产品毛利率降低。 销售费用变动原因说明:本期运输费有所下降。 管理费用变动原因说明:本期研究开发费用减少。 财务费用变动原因说明:本期收到的利息收入增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期收到的现金回款减少。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期固定资产投资较上年同期减少。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:本期偿还借款较上年同期增加。 研发支出变动原因说明:本期研发投入减少。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 2015年上半年归属于母公司所有者的净利润1314.99万元，上年同期1518.42万元，同比减少 203.43万元，增长-13.40%。主要原因如下： 本期主营业务利润比上年同期减少867.03万元，主要是毛利率降低、产品结构发生变化； 本期期间费用减少，增加利润1002.46万元，主要是利息收入增加，管理费用减少； 本期资产减值损失比上期减少78.74万元，主要是应收款项账龄结构发生变化； 本期其他业务利润及营业外利润同比减少515.13万元，主要是本期收到的政府补助减少。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 公司于2011年11月16日经公司第四届董事会第七次会议审议通过非公开发行股票方案，并 于2011年12月20日经公司2011年第二次临时股东大会审议通过。 2012年5月21日，中国证监会发行审核委员会审核通过公司本次发行申请。2012年9月27 日，公司收到中国证监会《关于核准陕西航天动力高科技股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许字【2012】1268号），核准公司非公开发行不超过8,000万股新股。 2013年3月26日止本次发行完成，募集资金总额为99,989.78万元，募集资金净额为 96,741.78万元。截止2015年6月30日使用募集资金1,312.77万元，募集资金余额86,353.92万 元存放于募集资金专户。 (3) 经营计划进展说明 报告期内，受国内宏观经济形势影响，公司泵产品、流体计量与控制系统实现了平稳增长， 变矩器产品及化工生物装备产品收入出现一定程度下滑。 工程机械行业经过前几年快速增长，使得整个行业产能严重过剩，同行之间竞争已经达到白 热化的程度，导致了公司工程机械液力变矩器市场需求持续下降； 石油化工、发酵行业整体装置开工率不足，呈现出产能过剩的局面，传统的两大支柱类产品 结晶机和反应器面临的市场需求大幅减少，市场的萎缩使得化工生物装备产品收入低于去年同期 水平。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:万元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减 （%） 制造行业 52,745.37 44,229.40 16.15 -1.60 -0.14 减少1.23个百分点 建筑安装业 940.06 833.67 11.32 5.79 15.21 减少7.25个百分点 节能项目 1,145.12 1,097.60 4.15 -40.58 -41.26 增加1.12个百分点 减：内部抵销数 1,323.53 1,328.40 -0.37 -48.00 -47.91 减少0.18个百分点 合计 53,507.02 44,832.27 16.21 -0.68 1.13 减少1.50个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 营业成本 比上年增 毛利率比上年增减 （%） 减（%） 减（%） 泵及泵系统 23,455.11 18,558.26 20.88 7.23 6.93 增加0.22个百分点 液力变矩器 4,825.39 4,188.16 13.21 -30.67 -22.90 减少8.74个百分点 智能燃气表 6,749.63 5,574.77 17.41 12.22 14.68 减少1.77个百分点 电机 5,663.31 4,970.39 12.24 1.10 5.55 减少3.70个百分点 建筑安装 940.06 833.67 11.32 5.79 15.21 减少7.25个百分点 化工生物 12,051.93 10,937.82 9.24 -8.38 -8.33 减少0.04个百分点 节能项目 1,145.12 1,097.60 4.15 -40.58 -41.26 增加1.12个百分点 减：内部抵销数 1,323.53 1,328.40 -0.37 -48.00 -47.91 减少0.18个百分点 合计 53,507.02 44,832.27 16.21 -0.68 1.13 减少1.50个百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明 （1）总体分析 本期公司主营业务收入为53507.02万元，比上年同期增长-0.68%；主营业务成本为44832.27万 元，比上年同期增长1.13%；毛利率为16.21%，比上年同期降低了1.50个百分点。 （2）分行业分析 从分行业来看，公司制造业收入比上年增长-1.60%，毛利率减少了1.23个百分点；建筑安装业收 入比上年增长5.79%，毛利率减少了7.25个百分点；节能项目产品收入比上年增长-40.58%，毛 利率增长了1.12个百分点。 （3）分产品分析 公司主营业务收入比上年减少367.46万元，减少的主要是液力变矩器、节能项目、化工生物类产 品；主营业务利润减少867.03万元。 2、 主营业务分地区情况 单位：万元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 华北 5,712.87 -37.86 华东 20,823.80 96.17 华中 4,491.59 -22.60 华南 5,843.10 251.18 西北 12,791.10 -31.53 西南 2,964.68 14.78 东北 1,523.21 -79.40 境外 680.20 40.22 减：内部抵销数 1,323.53 -48.00 合计 53,507.02 -0.68 主营业务分地区情况的说明 公司本期主营业务收入比上年同期减少367.46万元，其中减少幅度较大的地区有华北地区、西北 地区、东北地区。华北地区减少的是化工生物类产品，西北地区减少的是智能燃气表、化工生物 类产品，东北地区减少的是变矩器、泵及泵系统类产品。 (三) 核心竞争力分析 技术优势:公司是以液体火箭发动机的流体技术为核心技术，并以该核心技术为基础所开发的 航天技术应用产品的研制、开发、生产和销售为主营业务的技术密集型公司。报告期内，公司共 提出专利申请20项，取得各类专利授权18项，其中公司本部获得专利11项，江苏航天机电获得 专利4项，宝鸡航天泵业获得专利2项，航天华威获得专利1项目。有2项专利获得国家发明专 利授权。 品牌优势：公司技术和人才队伍主要源于航天高科技领域，航天流体核心技术优势比较明显， 航天品牌过硬。报告期内，公司钣金冲焊型液力变矩器、智能IC卡燃气表授予陕西省名牌产品称 号，车用离心泵、建筑消防泵、自吸式离心泵授予了西安市名牌产品称号。 质量优势:公司秉承航天工业精益求精的质量管理体系，以先进的技术手段以及精良的加工设 备为保障，以ISO9001质量体系和TS16949质量体系为基础，加之先进的质量管理方法，充分保 证了各项产品的质量，具有较强的质量优势。报告期内，公司针对质量体系进行了内部审核，对 全公司质量体系的运行情况进行了监督检查；启动了质量提升工程，推进质量工作再上新台阶。 人才优势：企业的技术优势、品牌优势、质量优势等核心竞争力归根结底是源于人才优势， 公司重视人才队伍建设，不断完善激励与约束机制，积极吸纳具有专业知识水平和丰富实践经验 的技术、营销、生产、管理人才，为公司快速发展提供人才保障。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 单位：万元 报告期末投资额 300.00 投资额增减变动数 上年期末投资额 300.00 投资额增减幅度(%) 被投资的公司情况 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司权益的比例 (%) 备注 高邮市东方邮都担保有限 公司 担保业务 3.00 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对 象名称 最初投资金额 （元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损 益（元） 报告期 所有者 权益变 会计核 算科目 股份来 源 动（元） 高邮市 东方邮 都担保 有限公 司 3,000,000.00 3 3 3,000,000.00 可供出 售金融 资产 于北京 产权交 易所受 让所得。 合计 3,000,000.00 / / 3,000,000.00 / / 持有金融企业股权情况的说明 本公司对高邮市东方邮都担保有限公司的表决权比例为3%，期末账面价值3,000,000.00元，高邮 市东方邮都担保有限公司的董事和关键管理人员均不由本集团任命，本公司也没有以其他方式参 与或影响高邮市东方邮都担保有限公司的财务和经营决策或日常经营活动，从而本公司对高邮市 东方邮都担保有限公司不具有重大影响，将其作为可供出售权益工具核算。 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募集资 金总额 尚未使用募集资金 总额 尚未使用募集资金用途及 去向 2010 配股 55,369.42 40.93 49,586.28 5,783.14 存放于募集资金专户 2013 非公开发行 96,741.78 1,312.77 10,387.86 86,353.92 存放于募集资金专户 合计 / 152,111.20 1,353.70 59,974.14 92,137.06 / 募集资金总体使用情况说明 报告期内，公司配股募集资金使用情况：1、本年度使用募集资金40.93万元；2、本年度募集资金专户收到银行存款利息21.04万元。截止2015年6 月30日，公司募集资金专用账户余额6294.89万元（含子公司募集资金专户）。 非公开发行募集资金使用情况：1、本年度使用募集资金1312.77万元；2、本年度募集资金专户收到银行存款利息1863.57万元；9,000.00万元用于暂 时补充流动资金。截止2015年6月30日，公司募集资金专用账户余额82,588.88万元。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否 变更 项目 募集资金 拟投入金 额 募集资金本 报告期投入 金额 募集资金 累计实际 投入金额 是否 符合 计划 进度 项目进度 预计收益 产生收益 情况 是否符 合预计 收益 未达到计划进度 和收益说明 变更原因及 募集资金变 更程序说明 大型高效工业 泵产业化项目 是 8,000.00 6.70 6,099.52 是 具备了年产100台套大 型输油泵及中小型工业 泵的产出能力。 3,450.00 未达到预 计收益 否 受管线建设速度 放缓、市场需求 量减少与市场竞 详见募集资 金变更项目 情况表下说 争加剧的影响， 该项目暂缓达到 预计收益目标。 明内容。 收购江苏航天 水力设备有限 公司 是 7,000.00 7,000.00 是 已完成全部设备安装调 试工作，具备设计能力 要求。 1,414.00 项目完 工，达到 预计收益 是 按进度进行。 详见募集资 金变更项目 情况表下说 明内容。 化工生物装备 技术改造项目 否 30,000.00 26,316.90 是 具备了反应系统、结晶 系统的设计产出能力， 正在进行系统工程能力 建设。 4,582.00 未达到预 计收益 否 受下游市场需求 低迷与市场竞争 加剧的影响，实 现效益低于预 期。 不适用 工业泵生产线 技术改造项目 是 3,000.00 2,941.83 是 该项目已完成全部设备 安装调试工作，已达到 正常生产状态。 600.00 达到预计 收益 是 按进度进行 详见募集资 金变更项目 情况表下说 明内容。 高性能液压泵 及系统产业化 项目 是 5,000.00 34.23 4,858.61 是 具备了高性能液压泵、 阀、马达、乳化液泵的 设计产出能力。 1,008.00 未达到预 计收益 否 部分关键进口设 备入场时间滞 后，延缓项目进 度，该项目暂缓 达到预计收益目 标。 详见募集资 金变更项目 情况表下说 明内容。 补充流动资金 否 2,369.42 2,369.42 是 不适用 汽车液力变矩 器建设项目 否 96,741.78 1,312.77 10,387.86 是 乘用车生产线整线的控 制联线工作目前完成了 小批量试运行。新投入 变矩器生产线、钣金件 14,983.00 建设过程 中，未到 收益时 点。 否 按计划分步实施 中 不适用 生产线完成技术论证工 作，新建汽车变矩器厂 房的地基与基础工程按 计划有序开展。 合计 / 152,111.20 1,353.70 59,974.14 / / 26,037.00 / / / / 募集资金承诺项目使用情况说明 1、大型工业泵产业化项目承诺投资总额15,000万元，变更其中7,000.00万元用于收购江苏航天水力设备有限公司，调整后投资总额8,000.00万元。 截至期末承诺投入金额8,000.00万元，本期实际投入6.7万元，累计投入6,099.52万元，截至期末投入进度76.24%。 新变更的项目收购江苏航天水力设备有限公司项目投资总额7,000.00万元，截至期末承诺投入金额7,000.00万元，2010年度已投入7,000.00万元， 截至期末投入进度100%。 2、化工生物装备技术改造项目承诺投资总额30,000.00万元，截至期末承诺投入金额30,000.00万元，本期实际投入0万元，累计投入26,316.90万元， 截至期末投入进度87.72%。 3、工业泵生产线技术改造项目承诺投资总额8,000.00万元，该项目原拟用于宝鸡航天动力泵业有限公司，变更其中5,000.00万元用于高性能液压泵及 系统产业化项目，调整后投资总额3,000.00万元。截至期末承诺投入金额3,000.00万元，本期实际投入0万元，累计投入2,941.83万元，截至期末投 入进度98.06%。 变更项目高性能液压泵及系统产业化项目投资总额5,000.00万元，截至期末承诺投入金额5,000.00万元，本期实际投入34.23万元，累计投入4,858.61 万元，截至期末投入进度97.17%。 4、补充公司流动资金。因公司本次配股预计募集资金总额未能完全募足，根据2009年第一次临时股东大会的授权，结合配股实际募集资金净额，公司 三届二十四次董事会决定采取“末尾递减”原则，将利用配股募集资金补充公司流动资金的金额由5000万元调减为23,694,177.1元，截止2010年12 月31日已使用完毕，投入进度为计划的100%。 5、汽车液力变矩器建设项目承诺投资总额为110,183.00万元，调整后投资总额为96,741.78万元，截至期末承诺投入金额96,741.78万元，本期实际 投入1,312.77万元，累计投入10,387.86万元，截至期末投入进度10.74%。 (3) 募集资金变更项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 变更投资项目资金总额 变更后的项目 名称 对应的原承 诺项目 变更项目 拟投入金 额 本报告期投入 金额 累计实际 投入金额 是否 符合 计划 进度 变更项目 的预计收 益 产生收益 情况 项目进度 是否 符合 预计 收益 未达到计划进度和收益 说明 大型工业泵产 业化 大型工业泵 产业化 8,000.00 6.70 6,099.52 是 3,450.00 未达到预 计收益 具备了年产100台套大型 输油泵及中小型工业泵 的产出能力。 否 受管线建设速度放缓、 市场需求量减少与市场 竞争加剧的影响，该项 目暂缓达到预计收益目 标。 收购江苏航天 水力设备有限 公司 大型工业泵 产业化 7,000.00 7,000.00 是 1,414.00 达到预计 收益 已完成全部设备安装调 试工作，具备设计能力要 求。 是 按进度进行 工业泵生产线 技术改造项目 工业泵生产 线技术改造 项目 3,000.00 2,941.83 是 600.00 达到预计 收益 该项目已完成全部设备 安装调试工作，已达到正 常生产状态。 是 按进度进行 高性能液压泵 及系统产业化 项目 工业泵生产 线技术改造 项目 5,000.00 34.23 4,858.61 是 1,008.00 未达到预 计收益 具备了高性能液压泵、 阀、马达、乳化液泵的设 计产出能力。 否 部分关键进口设备入场 时间滞后，延缓项目进 度，该项目暂缓达到预 计收益目标。 合计 / 23,000.00 40.93 20,899.96 / 6,472.00 / / / / 募集资金变更项目情况说明 为加快募集资金的使用进度，尽快实现募投资金收益，公司经2010年11月23日第三届董事会第二十五次会议决议，通过控股子公司航天泵业将募集资 金15,000.00万元中的7,000.00万元变更投向，用于收购并增资江苏中天水力设备有限公司。此变更已于2010年12月9日经公司2010年度第一次临 时股东大会审议通过。变更的项目收购江苏航天水力设备有限公司项目投资总额7,000.00万元，截至期末承诺投入金额7,000.00万元，2010年度投入 7,000.00万元，截至期末投入进度100%。 公司经2011年7月5日第四届董事会第四次会议决议，缩减原计划宝鸡泵业的募集资金投入，以3,000.00万元增资宝鸡泵业实施工业泵生产线技术改 造项目；变更投资5,000.00万元，在西安公司本部投入“高性能液压泵及系统产业化项目”，主要发展挖掘机及煤炭机械行业的关键液压产品，拓展、 延伸公司特种泵产业链；同时，高性能液压泵及系统产品与公司现有工程机械用液力变矩器、宝鸡泵业的煤矿用泵等配套销售，整合销售资源（同一目 标市场），形成优势互补与整体效益，从而实现公司的快速发展。此变更已于2011年7月22日经公司2011年度第一次临时股东大会审议通过。调整后 工业泵生产线技术改造项目投资总额3,000.00万元。截至期末承诺投入金额3,000.00万元，按照末级资金投向的使用计划本期实际投0万元，截至期 末投入进度98.06%。高性能液压泵及系统产业化项目投资总额5,000.00万元，截至期末承诺投入金额5,000.00万元，本期实际投入34.23万元，截至 期末投入进度97.17%。 4、 主要子公司、参股公司分析 单位：万元 公司名称 控股比 例 业务性质 行业 注册资本 资产总额 净资产 净利润 烟台航天怡华科技有限公司 65.78% 智能仪器仪表等生产、销售 制造业 3,661.15 4,235.70 3,533.72 31.72 宝鸡航天动力泵业有限公司 100.00% 各种工业泵及机械设备的研发生产销 售 制造业 4,500.00 22,436.68 11,260.42 548.32 江苏航天动力机电有限公司 51.00% 高压交流异同步电动机发电机 制造业 10,000.00 30,433.07 14,395.74 -176.49 西安航天动力消防工程有限 公司 100.00% 工程施工 建筑安 装业 600.00 3,352.16 663.19 -70.61 西安航天泵业有限公司 65.19% 特种泵产品的研发生产销售，机电产 品、仪器仪表等流体机械类产品的研 究、开发、生产、销售；泵站系统的设 计、开发 制造业 24,513.51 63,109.02 33,639.07 282.39 西安航天华威化工生物工程 有限公司 61.22% 从事压力容器及非标设备开发、生产和 销售 制造业 14,456.39 64,557.76 53,414.30 214.08 陕西航天动力节能科技有限 公司 100.00% 节能项目的投资、安装、调试、工程承 包等。 节能服 务业 950.00 2,428.97 1,075.43 62.16 宝鸡航天动力泵业有限公司报告期内实现净利润548.32万元，归属于母公司净利润548.32万元，对公司净利润的影响达到10%以上。宝鸡航天动力泵 业有限公司报告期内实现营业收入6583.94万元，营业利润660.57万元。 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 报告期内，公司无利润分配方案。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数(元)（含税） 0 每10股转增数（股） 0 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 √适用 □不适用 (一) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 报告期内: 起诉 (申请) 方 应诉 （被申 请）方 承担 连带 责任 方 诉讼仲 裁类型 诉讼(仲裁)基 本情况 诉讼(仲裁)涉 及金额 诉讼 (仲裁) 是否形 成预计 负债及 金额 诉讼(仲裁)进展情况 诉讼(仲 裁)审理 结果及影 响 诉讼 (仲裁) 判决执 行情况 焦作谙 拓科技 有限公 司 西安华 威化工 生物工 程有限 公司 无 民事诉 讼 原告就产品质 量问题起诉被 告，请求法院 裁定被告偿还 原告设备款、 违约金合计 12852464元， 并承担诉讼费 用。 12,852,464.00 否 公司控股子公司西安华威化工生物工程有限公司与 焦作谙拓科技有限公司（原焦作多晶硅有限公司）的 诉讼事件， 2014年2月20日西安市中级人民 法院判决驳回了焦作谙拓科技有限公司的诉讼请求， 支持西安航天华威化工生物工程有限公司的反诉请 求，2014年2月底焦作谙拓科技有限公司不服西安 市中级人民法院的判决，向陕西省高级人民法院提起 上诉，2014年10月14日，陕西省高级人民法院判 决驳回了焦作谙拓科技有限公司的上诉，维持了西安 市中级人民法院的一审判决。 西安华威 化工生物 有限公司 胜诉，对 公司无影 响。 已判 决，执 行中。 西安华 威化工 生物工 程有限 公司 焦作谙 拓科技 有限公 司 无 民事诉 讼 要求对方支付 剩余货款 964810元及逾 期付款违约金 35060.09元。 999,870.09 否 公司控股子公司西安华威化工生物工程有限公司与 焦作谙拓科技有限公司（原焦作多晶硅有限公司）的 诉讼事件，2014年2月20日西安市中级人民法院判 决驳回了焦作谙拓科技有限公司的诉讼请求，支持西 安航天华威化工生物工程有限公司的反诉请求，2014 年2月底焦作谙拓科技有限公司不服西安市中级人 民法院的判决，向陕西省高级人民法院提起上诉， 2014年10月14日，陕西省高级人民法院判决驳回 了焦作谙拓科技有限公司的上诉，维持了西安市中级 人民法院的一审判决。 西安华威 化工生物 有限公司 胜诉，对 公司无影 响。 已判 决，执 行中。 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司2014年年度股东大会审议通过了《关于预 计公司2015年度日常关联交易金额的议案》， 报告期内，日常关联交易情况详见本报告财务附 注十二、关联方及关联交易之5、关联交易情况。 航天动力临2015-005 公司《关于接受控股股东以委托贷款方式将国有 资本经营预算资金拨付给公司暨关联交易的公 告》，公司控股股东西安航天科技工业公司以委 托贷款的方式将国有资本经营预算资金14,000 万元拨付给公司，构成关联交易。该议案已经公 司2014年年度股东大会审议通过。 航天动力临2014-036 航天动力临2015-014 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 (1) 托管情况 □适用 √不适用 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 被担 保方 担保 金额 担保 发生 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 是否为 关联方 关 联 上市 公司 的关 系 日期 (协议 签署 日) 履行完 毕 保 担保 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 10,198.70 报告期末对子公司担保余额合计（B） 10,198.70 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 10,198.70 担保总额占公司净资产的比例(%) 4.67 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 截至2015年6月30日，公司为子公司宝鸡航天泵业1,500.00万元借款提供保证；公司为子公司 江苏航天机电3,000.00万元借款提供保证，同时江苏大中电机股份有限公司按其对江苏航天机电 的持股比例49%对此保证提供反担保；公司及江苏大中电机股份有限公司按持股比例为江苏航天 机电1,370.00万元提供保证；公司为子公司江苏航天水力5,000.00万元借款提供保证。 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺类 型 承诺 方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是否有 履行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与首次公开 发行相关的 承诺 解决同 业竞争 IPO 发行 前全 体股 东 1、本公司（本厂、本所）及本公 司的全资子公司和控股公司目前 没有从事与航天动力相同并构成 竞争的产品和业务；2、本公司作 为航天动力股东的事实改变之 2001年 8月作出 承诺，承 诺长期 有效。 否 是 前，本公司及本公司的全资子公 司和控股公司，将不从事与航天 动力构成直接或间接竞争的业 务。上述承诺为不可撤销承诺。 与再融资相 关的承诺 解决同 业竞争 控股 股东 1、截止本承诺函出具日，本公司 及本公司控制的其他企业与航天 动力之间不存在实质性同业竞 争；2、自本次配股完成之日起， 本公司在作为航天动力的控股股 东期间，本公司不会从事或投资 与航天动力构成竞争的业务或活 动；同时将促使本公司控制的其 他企业不直接从事或投资与航天 动力构成竞争的业务或活动。上 述承诺为不可撤销承诺。 2009年 8月作出 承诺，承 诺长期 有效。 否 是 与再融资相 关的承诺 股份限 售 非公 开发 行对 象 承诺在限售期间不出售公司的股 票。 2013年 3月27 日，控股 股东36 个月，其 他三个 股东12 个月。 是 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 公司于2015年3月26日召开的第五届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘会计师事务 所的议案》，公司于2015年4月27日召开的公司2014年年度股东大会通过了该项议案，同意继 续聘请众环海华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 审计期间公司未进行改聘、解聘会计师事务所的情形。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 （一）报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《股票 上市规则》、《公司章程》等相关法律、法规和中国证监会、上海证券交易所的要求，不断的完 善公司法人治理结构，规范运作。 （二）2015年4月27日召开的公司2014年年度股东大会审议通过了《关于修订〈公司章程〉 的议案》，为应切实保障社会公众股股东参与公司股东大会的权利，《公司章程》明确了公司召 开股东大会时应提供网络投票的表决方式；同时对影响中小投资者利益的重大事项，对中小投资 者表决应当单独计票，单独计票结果应当及时公开披露，切实维护中小投资者的合法权益。 （三）报告期内，公司严格按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》 及公司《内幕知情人管理办法》的规定，建立了内幕知情人档案，并就内幕知情人窗口期买卖股 票行为进行了核查，未发现违规行为，相关核查资料按要求进行了申报。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 无 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 无 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 83,063 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 质押或冻结情 况 股东性质 量 股 份 状 态 数量 西安航天科技工业公司 0 183,183,392 28.70 62,840,000 无 国有法人 西安航天发动机厂 -1,259,800 46,955,034 7.36 无 国有法人 陕西苍松机械厂 0 30,005,378 4.70 无 国有法人 中国建设银行股份有限 公司－富国中证军工指 数分级证券投资基金 4,911,834 16,259,012 2.55 未 知 其他 西安航天动力研究所 0 9,390,000 1.47 无 国有法人 中国建设银行股份有限 公司－鹏华中证国防指 数分级证券投资基金 6,317,477 8,919,925 1.40 未 知 其他 全国社保基金一一四组 合 5,374,100 5,374,100 0.84 未 知 其他 孙海珍 4,543,364 4,543,364 0.71 质 押 3,045,364 未知 中国农业银行股份有限 公司－申万菱信中证军 工指数分级证券投资基 金 2,455,100 3,648,129 0.57 未 知 其他 中融国际信托有限公司 －中融－聚盈1号证券 投资集合资金信托计划 3,159,112 3,159,112 0.49 未 知 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 西安航天科技工业公司 120,343,392 人民币普通股 120,343,392 西安航天发动机厂 46,955,034 人民币普通股 46,955,034 陕西苍松机械厂 30,005,378 人民币普通股 30,005,378 中国建设银行股份有限公司－富国中证 军工指数分级证券投资基金 16,259,012 人民币普通股 16,259,012 西安航天动力研究所 9,390,000 人民币普通股 9,390,000 中国建设银行股份有限公司－鹏华中证 国防指数分级证券投资基金 8,919,925 人民币普通股 8,919,925 全国社保基金一一四组合 5,374,100 人民币普通股 5,374,100 孙海珍 4,543,364 人民币普通股 4,543,364 中国农业银行股份有限公司－申万菱信 中证军工指数分级证券投资基金 3,648,129 人民币普通股 3,648,129 中融国际信托有限公司－中融－聚盈1 号证券投资集合资金信托计划 3,159,112 人民币普通股 3,159,112 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司上述股东中：西安航天科技工业公司、西安航天发动机厂、 陕西苍松机械厂、西安航天动力研究所隶属于中国航天科技集团 公司，受中国航天科技集团公司管理和控制。公司未知其他股东 是否存在关联关系或一致行动。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的 说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份 可上市交易情况 限售条 件 可上市交易 时间 新增可上 市交易股 份数量 1 西安航天科技工业公司 62840000 2016年3月 27日 0 非公开 发行限 售 上述股东关联关系或一致行动的说明 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015年6月30日 编制单位: 陕西航天动力高科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,262,697,532.09 1,558,480,295.25 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 42,352,971.19 55,488,060.72 应收账款 669,342,160.77 551,559,511.26 预付款项 89,891,447.16 69,406,670.13 应收保费 （未完）  |