[中报]浩物股份：2015年半年度报告
四川浩物机电股份有限公司 2015年半年度报告 2015年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人颜广彤、主管会计工作负责人黄培蓉及会计机构负责人(会计主 管人员)王艳辉声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ................................................................................. 2 第二节 公司简介 ......................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ............................................................................. 6 第四节 董事会报告 ..................................................................................................... 8 第五节 重要事项 ....................................................................................................... 17 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 27 第七节 优先股相关情况 ........................................................................................... 31 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 32 第九节 财务报告 ....................................................................................................... 33 第十节 备查文件目录 ............................................................................................. 110 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 四川浩物机电股份有限公司 控股股东 指 天津市浩物机电汽车贸易有限公司 浩物机电 指 控股股东，天津市浩物机电汽车贸易有限公司 硅谷天堂 指 硅谷天堂资产管理集团股份有限公司 金鸿曲轴 指 内江金鸿曲轴有限公司 峨柴鸿翔 指 内江峨柴鸿翔机械有限公司 浩鹏投资 指 内江市浩鹏投资有限公司 鹏翔投资 指 内江市鹏翔投资有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 浩物股份 股票代码 000757 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 四川浩物机电股份有限公司 公司的中文简称（如有） 浩物股份 公司的法定代表人 颜广彤 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐琳 联系地址 内江市市中区甜城大道经济技术开发区 电话 0832-2202757 传真 0832-2202720 电子信箱 xul@hwgf757.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2014年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代 码 报告期初注册 2014年07月03日 内江市市中区甜 城大道经济技术 开发区 511000000004433 51100220642014X 20642014-X 报告期末注册 2015年07月03日 内江市市中区甜 城大道经济技术 开发区 511000000004433 51100220642014X 20642014-X 临时公告披露的指定 网站查询日期（如有） 2015年07月07日 临时公告披露的指定 网站查询索引（如有） http://www.cninfo.com.cn/ 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 因公司董事会换届选举，公司法定代表人由姜阳先生变更为颜广彤先生。公告详见2015年7月7日巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 244,465,837.70 195,807,449.21 24.85% 归属于上市公司股东的净利润（元） 18,123,504.88 10,218,792.87 77.35% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 20,685,751.58 13,154,875.78 57.25% 经营活动产生的现金流量净额（元） -4,300,873.50 16,447,295.74 -126.15% 基本每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.33% 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.33% 加权平均净资产收益率 3.37% 6.48% -3.11% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 853,678,403.40 919,230,005.23 -7.13% 归属于上市公司股东的净资产（元） 548,539,155.87 528,840,633.59 3.72% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -12,435.52 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 30,000.00 债务重组损益 959,222.63 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 -3,937,287.78 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -54,266.81 减：所得税影响额 -452,520.78 合计 -2,562,246.70 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2015年上半年，面对全球复杂的经济环境和国内经济下行压力，公司上下一心、积极应对，克服汽车市场增速连续下 滑和市场竞争日趋激烈的不利局面。公司董事会和管理层紧紧围绕年度经营思路和目标，把握中国品牌汽车市场增长机遇， 优化产品结构，积极开拓高端和合资品牌市场；努力提升装备能力、技术水平和质量管理手段，全力应对并满足客户的需求 变化；应用精益管理理念和方法，强化内部资源整合；持续开展技术改造和创新，提升运营效率；充分利用市场整合契机， 进一步提升公司品牌价值和形象。 报告期内，公司经营业绩稳步增长，实现营业总收入24,447万元，同比增长24.85%；实现净利润1,812万元，同比增长 77.35%。净利润增长的主要原因如下：一是本公司偿还控股股东无息借款人民币13,828万元，财务费用大幅降低；二是报告 期内主营业务收入同比增长22.67%。 二、主营业务分析 概述 报告期内，公司实现曲轴销量84.27万件，较上年同期增长16.62%；实现主营业务收入22,834万元，较上年同期增长 22.67%。增长的主要原因：一是把握住了中国品牌汽车销量增长机遇；二是曲轴销量增长；三是产品结构调整取得一定成效。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 244,465,837.70 195,807,449.21 24.85% 营业成本 178,290,449.76 141,473,848.30 26.02% 销售费用 10,416,154.29 7,544,147.00 38.07% 主要原因系本报告期内曲轴销量 增加，运输费用增加所致。 管理费用 31,017,048.92 25,046,730.19 23.84% 财务费用 -1,745,306.04 5,034,535.12 -134.67% 主要原因系本报告期内公司利息 支出减少及存款利息增加所致。 所得税费用 3,558,801.63 2,631,328.03 35.25% 主要原因系本报告期内公司税前 利润增加所致。 研发投入 3,153,207.99 2,654,647.57 18.78% 经营活动产生的 现金流量净额 -4,300,873.50 16,447,295.74 -126.15% 主要原因系本报告期末，部分应收 账款以及应收票据尚未达到付款 期所致。 投资活动产生的 现金流量净额 5,129,284.37 -183,065,150.03 —— 主要原因系上年同期开立定期存 单1.5亿元所致。 筹资活动产生的 现金流量净额 -140,193,262.23 387,734,963.10 -136.16% 主要原因如下：1、公司于2014年 完成非公开发行股票（A股） 85,287,900股，募集资金 400,000,251元到账；2、本报告期 内，公司偿还控股股东无息借款 1.38亿元；3、子公司峨柴鸿翔偿 还中国银行内江分行债务。 现金及现金等价 物净增加额 -139,364,851.36 221,117,108.81 -163.03% 主要原因系经营活动、投资活动、 筹资活动综合产生的影响。 营业税金及附加 1,067,431.78 674,580.26 58.24% 主要原因系本报告期内子公司缴 纳的增值税增加导致附税增加. 资产减值损失 1,914,888.27 -501,402.22 —— 主要原因系本报告期内公司应收 账款计提坏账准备所致。 投资收益 1,191,903.27 -230,214.67 —— 主要原因系本报告期内公司处置 联营公司股权收益及联营企业投 资收益增加等综合原因所致。 营业外收入 1,007,031.54 160,543.52 527.26% 主要原因系本报告期内子公司内 江峨柴鸿翔机械有限公司偿还中 国银行内江分行债务等综合因素 所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √ 适用 □ 不适用 报告期内，净利润较上年同期上涨77.35%，主要原因包括：一、本公司偿还控股股东无息借款人民币13,828万元，财务 费用大幅降低。二、本报告期内，本公司主营业务收入同比增长22.67%。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2015年上半年，面对汽车市场下行的压力和汽车零部件竞争日趋激烈的形势，公司积极应对困难和挑战，把握中国品 牌汽车市场增长机遇。报告期内，公司主要做了以下几方面工作： 一、把握中国品牌汽车市场增长机遇，优化产品结构，开发新产品，拓展新市场。报告期内，一是主动掌握客户需求 信息，优化产品结构，轿车、轻型车曲轴销量占比同比提高14.18个百分点；二是完成40余个新产品开发试制；三是先后成 功开发广汽乘用、凯特动力、北汽福田等新客户，并形成量产装机，有效提升了公司的可持续发展能力。 二、加大提升装备和工艺水平力度，推进刀具优化，降低制造成本。报告期内，加快新增高端装备的安装、调试、量 产，实施工艺、工装改进和技术创新，全面推进数控刀具和量检具的优化，提高了劳动效率，降低了制造成本，提升了曲轴 品质和市场竞争力，为进入高端和合资品牌打下了坚实基础。 三、应用精益管理理念和方法，强化内部资源整合，取得了显著效果。一是持续推进改善和技术创新，报告期内，完 成合理化建议、改善提案900余项；二是精简机构，降低管理成本；三是细化KPI指标，激发部门和员工的能动性、创造性； 四是拓展多种渠道的投资、融资方式，提升资金使用效益、降低运营成本；五是加强并优化供应商管理。 四、强化质量技术管理手段，提升产品实物质量。报告期内，一是实施《质量日报》通报和废品日报分析，有效降低 废品率；二是建立品质例会制度，通报存在的问题和跟踪、检查问题改善对策的实施效果，使质量改善活动有序开展；三是 持续实施过程质量监控和工艺纪律检查，落实责任和整改措施；四是组织开展专题项目攻关小组活动，报告期内，成立了“刀 具改善组”、“工艺、刀具VRT小组”、“PFEMA组”等项目小组，取得了阶段性成果。 五、完善内部管理制度，扎实推进内控体系建设。为提高公司生产经营管理水平和防范风险的能力，报告期内，公司 全面评估2014年度内控运行状况，及时修订完善了6个管理制度或流程，使制度和流程更规范、更科学、更具有可操作性。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 制造业 228,341,374.57 166,369,874.31 27.14% 22.67% 24.04% -0.80% 分产品 机械配件 228,341,374.57 166,369,874.31 27.14% 22.67% 24.04% -0.80% 分地区 华北区 227,166.97 161,522.05 28.90% -73.12% -72.99% -0.34% 华中区 5,448,104.03 3,939,427.51 27.69% -16.27% -13.06% -2.67% 东北区 21,328,621.81 14,949,148.10 29.91% 27,485.14% 27,301.78% 0.47% 华东区 68,334,174.48 49,302,901.23 27.85% 32.55% 34.77% -1.19% 华南区 29,275,419.14 21,464,204.27 26.68% -13.85% -13.42% -0.36% 西南区 103,727,888.14 76,552,671.15 26.20% 11.33% 13.29% -1.28% 四、核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力与前期相比未发生重大变化。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 证券 品种 证券 代码 证券 简称 最初投 资成本 （元） 期初持 股数量 （股） 期初 持股 比例 期末持 股数量 （股） 期末 持股 比例 期末账 面值 （元） 报告期损 益（元） 会计核 算科目 股份来 源 债券 国债 回购 0.00 172,664.83 二级市 场购买 合计 0.00 0 -- 0 -- 0.00 172,664.83 -- -- 证券投资审批董事会公 告披露日期 2014年12月30日 证券投资审批股东会公 告披露日期（如有) 不适用 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名称 关 联 关 系 是否 关联 交易 产品类型 委托 理财 金额 起始日 期 终止日 期 报酬确定 方式 本期 实际 收回 本金 金额 计提减 值准备 金额 （如 有） 预计 收益 报告 期实 际损 益金 额 中国银河证 券股份有限 公司 无 否 保本固定 收益型（低 风险） 1,500 2015年 06月11 日 2015年 10月19 日 到期一次 还本付息 0 0 28.53 0 合计 1,500 -- -- -- 0 0 28.53 0 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2014年12月30日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 不适用 有) （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 38,773.5 报告期投入募集资金总额 14,300 已累计投入募集资金总额 31,100 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股(A股) 85,287,900股，每股发行价人民币4.69元， 募集资金总额为40,000.03万元，全部用于补充流动资金。扣除与发行有关的费用1,226.53万元，募集资金净额为38,773.50 万元。本报告期内，本公司使用募集资金14,300.00万元，截止2015年6月30日，公司累计使用募集资金31,100万元， 均用于补充流动资金；公司募集金账户结余8,236.27万元，其中募集资金本金7,673.50万元，存款利息及其他562.77万 元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (3)＝ 项目达 到预定 可使用 状态日 本报告 期实现 的效益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 更) (2)/(1) 期 化 承诺投资项目 补充流动资金 不适用 -- -- 14,300 31,100 -- 不适用 不适用 不适用 不适用 承诺投资项目小计 不适用 -- -- 14,300 31,100 -- -- 不适用 -- -- 超募资金投向 合计 不适用 -- -- 14,300 31,100 -- -- 不适用 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、 用途及使用进展情 况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 用途：用于补充流动资金。去向：截止2015年6月30日，本公司募集资金结余8,236.27万元（募 集资金净额为38,773.50万元，累计使用募集资金31,100万元，形成募集资金结余8,236.27万元， 其中募集资金本金7,673.50万元，存款利息及其他562.77万元），尚未使用的募集资金分别以约定 存款、定期存单、七天通知存款方式存储。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 报告期内，本公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息的情况；募集资金存 放、使用、管理及披露不存在违规情形。 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 补充流动资金 2015年8月15日 http://www.cninfo.com.cn 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名 称 公司 类型 所处 行业 主要 产品 或服 务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 内江峨 柴鸿翔 机械有 限公司 子公 司 制造 业 机械 配件 24,800,000 238,268,950.92 22,482,597.65 192,788,150.52 -5,966,195.66 -8,526,991.39 内江金 鸿曲轴 有限公 司 子公 司 制造 业 机械 配件 110,000,000 592,681,158.64 189,058,617.56 357,988,471.77 28,116,557.37 24,227,080.16 天津财 富嘉绩 投资合 伙企业 （有限 合伙） 参股 公司 股权 投资 股权 投资 150,100,000 150,514,724.33 150,514,274.33 0.00 414,274.33 414,274.33 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2015年01月26日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司与天津市国资委的关系 2015年02月12日 公司 电话沟通 个人 投资者 “曲轴生产线”项目建设情况 2015年03月17日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司生产经营情况，“曲轴生产线” 项目注入公司时间 2015年03月18日 公司 电话沟通 机构 渤海证券 2014年度报告相关情况 2015年03月19日 公司 电话沟通 个人 投资者 募集资金使用情况 2015年03月25日 公司 实地调研 机构 兴业证券 公司生产经营情况 2015年04月01日 公司 实地调研 机构 西南证券 公司目前及未来发展情况 2015年04月13日 公司 电话沟通 个人 投资者 “曲轴生产线”注入公司的时间 2015年04月14日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司转让参股公司的原因 2015年04月17日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司股票异常波动公告内容的问询 2015年04月27日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司股票价格下跌的原因 2015年05月04日 公司 电话沟通 个人 投资者 2014年度股东大会召开时间 2015年05月05日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司未来发展方向 2015年05月29日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司控股股东情况 2015年06月10日 公司 电话沟通 个人 投资者 “曲轴生产线”注入公司的时间 2015年06月24日 公司 电话沟通 个人 投资者 公司股价下跌原因 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规 的要求，不断提高公司治理意识，完善治理结构，建立健全公司内部控制制度，提高公司规范运作水平，做到了产权清晰， 管理架构合理，权责分明、科学决策、制度健全、规范运作。主要开展以下工作： 1、制定了《高管人员内部问责制度》、《参股公司管理办法》等制度，积极推动了公司法人治理结构的进一步完善。 2、认真执行《内幕信息知情人登记管理制度》，做好了内幕信息传递期间的登记和保密工作，特别对提供财务报表的单 位，严格进行内幕信息知情人的登记和备案，报告期内未发生违规进行内幕交易及涉嫌内幕交易被监管部门采取行政监管措 施的情形。 3、严格规范董事会、监事会、股东大会的召开、召集及决策程序。报告期内，公司共筹备召开了四次董事会，五次监 事会，一次股东大会，确保了会议组织、会议程序及相关公告符合中国证监会和深圳证券交易所对上市公司规范运作的相关 要求。 4、强化高管人员的培训学习，提升其规范运作意识。报告期内，公司安排高管人员参加了深圳证券交易所、中国证监 会四川监管局组织的培训及监管会议，通过培训学习，高管人员的规范运作意识进一步增强；其次，不定期向高管人员发送 中国证监会、深圳证券交易所和国家各有关部委关于规范上市公司运作行为的通知等，不断提高高管人员政策水平及依法运 作意识。 5、完善公司信息披露公告和信息披露公告的各项报备工作。上半年通过深圳证券交易所信息披露直通车发布各类信息 公告共计45份，确保了所披露的公告内容真实、准确、及时、完整；与此同时，规范有序地完成了公告的各项报备工作，确 保了各项公告报备均符合深圳证券交易所主板监管业务备忘录的要求。 6、报告期内，公司完成了新一届董事会、监事会的换届改选和公司高管人员的聘任工作，确保了新一届董事、独立董 事、监事、高管人员的任职资格、选举、聘用和披露程序符合《公司法》、《公司章程》、《独立董事制度》和《上市公司规范 运作指引》等相关文件要求，与此同时，完成了董事会各专门委员会成员的更换和选举工作。 7、报告期内，公司独立董事能够按照《独立董事制度》等相关制度的要求，勤勉尽责地对公司年度报告的相关事项、 提名或任免董事、聘任高管人员等事项发表了专业意见，切实维护了公司的整体利益，保护了投资者合法权益；公司监事会、 董事会专门委员会勤勉尽责的完成相关工作，为公司决策和规范运作提供了有力的支持。 8、进一步强化投资者关系管理工作，实现与投资者的良性互动。公司安排相关人员及时通过电话及深圳证券交易所互 动平台，耐心、诚恳地回复股东提问，通过互动平台回复投资者咨询248次/人，回复率100%，化解了投资者对公司的疑虑和 不满情绪；其次热情接待机构的调研活动，增进了投资者对公司的理解和支持。 报告期内，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金 额（万 元） 是否形 成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁) 审理结果及 影响 诉讼(仲 裁)判决执 行情况 披露日期 披露索引 招商银行成都营门 223.33 是 进入执行 进入执行 未执行 2006年10月31日 http://www.cn 口支行（成铁执字 1390-1转金堂法院 执行） info.com.cn 上海浦东发展银行 重庆北部新区支行 （377） 1,391.6 是 进入执行 进入执行 未执行 2007年03月12日 http://www.cninfo.com.cn 上海浦东发展银行 重庆北部新区支行 （378） 2,323.78 是 进入执行 进入执行 未执行 2005年11月07日 http://www.cninfo.com.cn 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易 对方 被出 售资 产 出售 日 交易 价格 （万 元） 本期 初起 至出 售日 该资 产为 上市 公司 贡献 的净 利润 出售 对公 司的 影响 （注 3） 资产 出售 为上 市公 司贡 献的 净利 润占 净利 润总 额的 资产出售 定价原则 是 否 为 关 联 交 易 与交 易对 方的 关联 关系 （适 用关 联交 易情 形） 所涉 及的 资产 产权 是否 已全 部过 户 所涉 及的 债权 债务 是否 已全 部转 移 披露 日期 披露 索引 （万 元） 比例 魏学 宁 上海 景天 蓝环 保科 技股 份有 限公 司 25% 的股 权 2015 年4 月10 日 510 -45.09 降低 了公 司的 经营 风险， 未损 害公 司及 中小 股东 的利 益；此 次股 权转 让未 对公 司的 当期 净利 润产 生重 大影 响。 6.93% 上海正大 资产评估 有限公司 以2015 年3月31 日为评估 基准日对 其资产、 负债进行 了评估， 并出具了 沪正大评 报字 （2015） 第132号 评估报 告；转让 双方以不 低于评估 后的净资 产价值为 作价依 据，经协 商确定转 让价格。 否 不适 用 是 是 2015 年 04 月 14 日 http:// www. cninfo.com.cn 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应付关联方债务： 关联方 关联 关系 形成原因 期初余额 （万元） 本期新增金 额（万元） 本期归还金 额（万元） 利率 本期 利息 （万 元） 期末 余额 （万 元） 天津市浩物 机电汽车贸 易有限公司 控股 股东 控股股东向公司提供两笔无 息借款，金额分别为10,000 万元、3,828万元，使用期限 为2年（2012年11月28日 到2014年11月27日、2013 年2月22日到2015年2月 21日）。关联方之间无息借款 视为权益性交易，公司已将豁 免的利息计入资本公积 13,828 13,828 0 关联债务对公司经 营成果及财务状况 的影响 控股股东向公司提供人民币13,828万元无息借款，公司将豁免的利息计入资本公积。本报告期内 计入财务费用的视同利息支出为31.71万元。本报告期内，公司已偿还完毕上述无息借款。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 出租方名称 承租方名称 租赁资产种类 租赁起始日 租赁终止日 租赁定价 确认免付租金收益 内江市浩鹏投资有限 公司 四川浩物机电股份有 限公司 办公楼、综合楼 2012年4月12日 2015年12月31日 * 624,497.40 内江市浩鹏投资有限 公司 内江金鸿曲轴有限公 司 厂房 2012年10月1日 2015年10月1日 ** 950,520.00 合计 1,575,017.40 *四川浩物机电股份有限公司无偿使用控股股东旗下公司——浩鹏投资位于内江市市中区甜城大道经济技术开发区的办 公楼、综合楼，使用面积分别为：办公楼1-5层4,299.74平方米、综合楼第1层1,290.57平方米、综合楼第2层1358.73平方米、 综合楼第3层1,463.79平方米。本公司已将免付的租金计入资本公积，免付租金的计算依据是来自四川金诚房地产土地评估有 限公司2012年9月28日出具的川金房评【2012】I121号评估报告（月租金分别是：办公楼1-5层17元/平方米、综合楼第1层7 元/平方米、综合楼第2层7元/平方米、综合楼第3层8.5元/平方米）。上述办公楼及综合楼的无偿使用期限自2012年4月12日 到2015年12月31日，其中：本公司与浩鹏投资于2012年12月17日签署《办公楼无偿使用协议》，无偿使用期限自2012年4月 12日至2013年12月31日；2014年1月24日，本公司与浩鹏投资签署《办公楼无偿使用协议之补充协议》，无偿使用期限延长 至2014年12月31日；2015年1月12日，本公司与浩鹏投资签署《办公楼无偿使用协议之补充协议Ⅱ》，无偿使用期限延长12 个月，自2015年1月1日至2015年12月31日。 **金鸿曲轴无偿使用关联方浩鹏投资位于内江市市中区甜城大道厂房15,842平方米。本公司已将免付的租金计入资本公 积，免付租金的计算依据是来自四川金诚房地产土地评估有限公司2012年9月28日出具的川金房评【2012】I121号评估报告 （月租金为10元/平方米）。上述厂房的无偿使用期限自2012年10月1日到2015年10月1日，其中：2014年10月1日，金鸿曲轴 与浩鹏投资签署《厂房无偿使用协议之补充协议》，无偿使用期限延长至2015年10月1日。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履 行完毕 是否为 关联方 担保 内江方向液晶显示 设备有限公司 2010年04月21日 1,901.51 2006年03月30日 1,901.51 抵押 2年 否 否 内江方向液晶显示 设备有限公司 2010年04月21日 585.08 2006年03月30日 585.08 抵押 2年 否 否 报告期内审批的对外担保额度合计 （A1） 报告期内对外担保实际发 生额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额度合计 （A3） 报告期末实际对外担保余 额合计（A4） 2,486.59 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批对子公司担保额 度合计（C1） 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（C2） 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（C3） 报告期末对子公司实际担保 余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 2,486.59 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 4.53% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 2,486.59 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 上述三项担保金额合计（D+E+F） 2,486.59 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 上述担保属历史遗留担保事项，公司自2012年至2015年6月 共计提利息918.36万元，其中：本期计提利息152.55万元，已 足额计提预计负债。 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 天津市浩物 机电汽车贸 易有限公司 1、保证上市公司业务、资产、人 员、机构和财务等五方面的独立和 完整；2、避免同业竞争；3、减少 和规范与上市公司的关联交易。 2011年12月 07日 长期有效 承诺履行中 资产重组时 所作承诺 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 天津市浩物 机电汽车贸 易有限公司 浩物机电承诺最迟在下属子公司 鹏翔投资名下“曲轴生产线”项目 整体厂区建设工程竣工验收合格、 取得厂房权属证明之日起6个月 内，提议将浩物机电所持有的鹏翔 投资100%的股权以公允的价格转 让给浩物股份。如浩物股份届时自 筹资金不足以支付前述股权转让 款，浩物机电承诺将鹏翔投资委托 给浩物股份管理，由浩物股份实际 运营相关“曲轴生产线”项目。待 浩物股份收购资金准备完毕后即 可提议受让浩物机电所持有的鹏 翔投资100%股权。浩物机电承诺 将按照法律法规的相关要求，履行 股权转让程序，依法与浩物股份签 署相关股权转让协议并积极配合 其办理相关股权变更手续。浩物机 电同时承诺：1、至承诺函签署日， 除未投入运营的鹏翔投资名下的 “曲轴生产线”项目外，浩物机电 及浩物机电控制的其他公司或组 织未从事与浩物股份及其控股子 公司相竞争的汽车曲轴业务；2、 在浩物机电作为浩物股份控股股 东期间，除鹏翔投资名下的“曲轴 生产线”项目相关资产将按照上述 方案依法注入浩物股份外，浩物机 电及浩物机电控制的其他公司或 组织将不在中国境内外以任何形 式从事与浩物股份及其控股子公 司和分支机构现有业务构成直接 竞争的汽车曲轴业务，包括在中国 境内外投资、收购、兼并与浩物股 份及其控股子公司现有业务构成 或可能构成竞争的公司或者其他 经济组织。3、浩物机电承诺不以 浩物股份控股股东的地位谋求不 正当利益，进而损害浩物股份其他 股东的利益。如因浩物机电及浩物 机电控股的其他公司或组织违反 上述声明与承诺而导致浩物股份 的权益受到损害的，浩物机电同意 向浩物股份承担相应的损害赔偿 2013年09 月09日 “曲轴生 产线”项目 整体厂区 建设工程 竣工验收 合格、取得 厂房权属 证明之日 起6个月 内 承诺履行中 责任。 天津市浩物 机电汽车贸 易有限公司 本次认购所获股份自非公开发行 新增股份上市首日起三十六个月 内不进行转让。 2014年06 月24日 36个月 承诺履行中 其他对公司 中小股东所 作承诺 天津市浩物 机电汽车贸 易有限公司 控股股东承诺将下属子公司浩鹏 投资名下原方向光电办公场所（位 于内江市市中区甜城大道经济技 术开发区，建筑面积：4,299.74平 方米）提供给上市公司无偿使用， 并承诺协助上市公司尽快解决办 公场所事宜。 2012年04 月12日 2015年1月12日，公司 与浩鹏投资签署《办公 楼无偿使用协议之补充 协议Ⅱ》，将办公楼的无 偿使用期限延长至2015 年12月31日。同时，“曲 轴生产线”项目整体注 入公司，将彻底解决办 公楼使用问题。承诺履 行中。 天津市浩物 机电汽车贸 易有限公司 控股股东承诺将下属子公司浩鹏 投资于2012年8月25日参与内江 市市中区甜城大道经济技术开发 区三处厂房的拍卖，成功竞得上述 三处厂房，并于2012年10月15 日取得相应的房产证（内江市房权 证市中区字第201219522号、内江 市房权证市中区字第201219521 号、内江市房权证市中区字第 201219518号），控股股东承诺由浩 鹏投资将上述三处厂房无偿提供 给内江金鸿曲轴有限公司使用，无 偿使用期限为两年，即自2012年 10月1日至2014年10月1日，保 证金鸿曲轴生产经营的稳定。2、 同时，控股股东承诺尽快协助上市 公司解决下属子公司金鸿曲轴经 营厂房事宜。 2012年10 月15日 2014年11月10日，金 鸿曲轴与内江浩鹏投资 有限公司签署署《厂房 无偿使用协议之补充协 议》，将厂房的无偿使用 期限延长至2015年10 月1日。同时，“曲轴生 产线”项目整体注入本 公司，将彻底解决厂房 使用问题。承诺履行中。 天津市浩物 机电汽车贸 易有限公司 自本次恢复上市之日起36个月内， 控股股东不对所持有的上市公司 53,528,100股（占公司总股本 14.61%）进行转让或者委托他人管 理，也不由上市公司回购控股股东 所持有的股份。若在上述承诺锁定 期内，因上市公司实施送股、转增、 配股等事项导致本公司所持股份 数量发生变动的，上述锁定股份数 量将作相应调整。 2012年04 月12日 36个月 承诺履行中 承诺是否及 是 时履行 未完成履行 的具体原因 及下一步计 划（如有） 公司控股股东将继续切实履行上述承诺事项。 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 √ 适用 □不适用 公司于2015年7月10日收到控股股东——天津市浩物机电汽车贸易有限公司《关于拟增持四川浩物机电股份有限公司 股份的通知》，浩物机电拟在未来六个月内增持本公司股份，增持数量累计不低于本公司已发行股份总数的1%，不超过本公 司已发行股份总数的2%。同时，浩物机电承诺在上述增持实施期间及法定期限内不减持所持有的本公司股份。内容详见2015 年7月11日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 138,818,473 30.74% 138,818,473 30.74% 1、国家持股 0 0.00% 0 0.00% 2、国有法人持股 138,816,000 30.74% 138,816,000 30.74% 3、其他内资持股 2,473 0.00% 2,473 0.00% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0.00% 境内自然人持 股 2,473 0.00% 2,473 0.00% 4、外资持股 0 0.00% 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0.00% 境外自然人持 股 0 0.00% 0 0.00% 二、无限售条件股份 312,802,683 69.26% 312,802,683 69.26% 1、人民币普通股 312,802,683 69.26% 312,802,683 69.26% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0.00% 三、股份总数 451,621,156 100.00% 451,621,156 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 25,227 报告期末表决权恢复的优先 股股东总数（如有）（参见注 8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有无限 售条件的 普通股数 量 质押或冻结 情况 股份 状态 数量 天津市浩物机电汽车贸 易有限公司 国有法人 30.74% 138,816,000 138,816,000 新疆硅谷天堂恒瑞股权 投资合伙企业（有限合 伙） 境内非国 有法人 5.00% 22,586,309 22,586,309 中融国际信托有限公司 －中融－锦尚2号证券 投资集合资金信托计划 其他 1.29% 5,805,000 5,805,000 中国建设银行股份有限 公司－华夏盛世精选股 票型证券投资基金 其他 0.77% 3,499,851 3,499,851 刘东辉 境内自然 人 0.73% 3,297,500 3,297,500 广州安州投资管理有限 公司－安州价值优选2 号证券投资基金 其他 0.71% 3,189,400 3,189,400 云南国际信托有限公司 －天泽金牛99号结构化 证券投资集合资金信托 计划 其他 0.68% 3,059,830 3,059,830 山东国窖酒业销售有限 公司 境内非国 有法人 0.68% 3,048,628 3,048,628 华夏资本－工商银行－ 中国工商银行股份有限 公司私人银行部 其他 0.58% 2,606,286 2,606,286 招商银行股份有限公司 其他 0.56% 2,525,123 2,525,123 －华夏经典配置混合型 证券投资基金 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名普通股股东的情况（如 有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的说 明 公司未知上述股东是否存在关联关系或是一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售 条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 新疆硅谷天堂恒瑞股权投资合伙企业（有限合伙） 22,586,309 人民币普通股 22,586,309 中融国际信托有限公司－中融－锦尚2号证券投资集合资 金信托计划 5,805,000 人民币普通股 5,805,000 中国建设银行股份有限公司－华夏盛世精选股票型证券投 资基金 3,499,851 人民币普通股 3,499,851 刘东辉 3,297,500 人民币普通股 3,297,500 广州安州投资管理有限公司－安州价值优选2号证券投资 基金 3,189,400 人民币普通股 3,189,400 云南国际信托有限公司－天泽金牛99号结构化证券投资集 合资金信托计划 3,059,830 人民币普通股 3,059,830 山东国窖酒业销售有限公司 3,048,628 （未完）  |