[中报]北大医药：2015年半年度报告
北大医药股份有限公司 2015年半年度报告 2015年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人赵永凯、主管会计工作负责人于二龙及会计机构负责人(会计主管人员)汪磊 声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 2015年半年度报告 ............................................................. 1 第一节 重要提示、目录和释义 .................................................. 2 第二节 公司简介 .............................................................. 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................ 7 第四节 董事会报告 ........................................................... 10 第五节 重要事项 ............................................................. 21 第六节 股份变动及股东情况 ................................................... 45 第七节 优先股相关情况 ....................................................... 49 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ......................................... 50 第九节 财务报告 ............................................................. 51 第十节 备查文件目录 ........................................................ 135 释 义 释义项 指 释义内容 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司或北大医药 指 北大医药股份有限公司 方正医药研究院 指 方正医药研究院有限公司 北医医药 指 北京北医医药有限公司 大新药业 指 北大医药重庆大新药业股份有限公司 方鑫化工 指 重庆方鑫精细化工有限公司 方港医药 指 重庆方港医药有限公司 肿瘤医院管理公司 指 北京北大医疗肿瘤医院管理有限公司 上海拓康 指 上海方正拓康贸易有限公司 拓康香港 指 方正拓康（香港）贸易有限公司 武汉叶开泰 指 武汉叶开泰医药科技有限公司 合成集团 指 西南合成医药集团有限公司 资源控股 指 北大资源集团控股有限公司 北大资产经营公司 指 北京北大资产经营有限公司 方正集团 指 北大方正集团有限公司 北大医疗 指 北大医疗产业集团有限公司 北大医疗产业基金 指 北京北大医疗产业基金管理有限公司 北大教育基金会 指 北京大学教育基金会 政泉控股 指 北京政泉控股有限公司 一体集团 指 深圳市一体投资控股集团有限公司 一体正润 指 深圳市一体正润资产管理有限公司 一体医疗 指 深圳市一体医疗科技有限公司 金益信和 指 深圳市金益信和投资发展有限公司 北京众和 指 北京众和成长投资中心（有限合伙） 环保搬迁项目、新工厂 指 环保搬迁技术改造项目 麻柳项目 指 麻柳制造基地项目 重庆合成 指 重庆西南合成制药有限公司 重庆和生 指 重庆和生药业有限公司 重庆磐泰 指 重庆磐泰工业发展有限公司 财政部 指 中华人民共和国财政部 元 指 除特别说明外，指人民币元 报告期 指 指2015年1月1日至2015年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 北大医药 股票代码 000788 变更后的股票简称（如有） - 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 北大医药股份有限公司 公司的中文简称（如有） 北大医药 公司的外文名称（如有） PKU HealthCare Corp.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） - 公司的法定代表人 赵永凯 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 任秀文 - 联系地址 重庆市渝北区洪湖东路9号财富大厦B座19楼 电话 023-67525366 传真 023-67525300 电子信箱 zqb@pku-hc.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体 可参见2014年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司 半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等 注册情况在报告期无变化，具体可参见2014年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业收入（元） 931,358,681.62 1,178,765,488.72 -20.99% 归属于上市公司股东的净利润（元） -121,978,644.75 40,416,188.32 -401.81% 归属于上市公司股东的扣除 的净利润（元） -123,774,839.36 36,799,689.45 -436.35% 经营活动产生的现金流量净额（元） 113,763,626.00 28,809,030.90 294.89% 基本每股收益（元/股） -0.20 0.07 -385.71% 稀释每股收益（元/股） -0.20 0.07 -385.71% 加权平均净资产收益率 -11.80% 3.48% -15.28% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产（元） 4,308,452,240.77 4,612,081,509.64 -6.58% 归属于上市公司股东的净资产（元） 988,186,142.36 1,110,093,790.33 -10.98% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情 况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） 294.38 - 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 - - 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,659,819.28 - 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小 于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允 价值产生的收益 - - 非货币性资产交换损益 - - 委托他人投资或管理资产的损益 - - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产 减值准备 - - 债务重组损益 - - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分 的损益 - - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的 当期净损益 - - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价 值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融 负债和可供出售金融资产取得的投资收益 -1,974,785.59 - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 - - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公 允价值变动产生的损益 - - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行 一次性调整对当期损益的影响 - - 受托经营取得的托管费收入 - - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 446,475.21 - 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - - 减：所得税影响额 113,167.95 - 少数股东权益影响额（税后） 222,440.72 - 合计 1,796,194.61 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2015年上半年，在国内经济运行缓中趋稳的大环境下，医药行业增速仍明显减慢。受国 内原料药周期性产能过剩、国家环保标准提升、人民币升值等不利因素的影响，公司主要产 品价格、销量大幅下滑，原料药业务板块遭受较大冲击。报告期内,面对复杂的经济形势和严 峻的市场竞争环境，公司董事会积极制定应对策略，督促经营层调整经营计划,开展各项经营 管理工作,消化不利因素给公司带来的负面影响。同时,为集中公司资源，实现公司长远目标， 公司拟转出原料药业务相关资产。未来公司将专注制剂药品的研发及生产销售，并依托北京 大学、北大医学部和北大医疗的资源优势，加强内部管理和整合，推进医疗健康产业战略布 局。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 931,358,681.62 1,178,765,488.72 -20.99% - 营业成本 831,806,349.08 953,347,538.04 -12.75% - 销售费用 53,500,077.50 54,594,108.75 -2.00% - 管理费用 134,317,237.44 82,995,814.69 61.84% 主要系新厂转固后运营 成本增加和医药流通领 域业务范围扩大增加了 费用支出 财务费用 34,778,679.60 37,066,836.24 -6.17% - 所得税费用 929,821.29 13,305,446.49 -93.01% 主要系原料药业务亏损， 缴纳的所得税比去年同 期减少 研发投入 6,851,917.26 37,815,134.40 -81.88% 主要系本期药品研发按 进度投入的费用比去年 同期减少 经营活动产生的 113,763,626.00 28,809,030.90 294.89% 主要系医药流通领域收 现金流量净额 到的货款比去年同期大 幅增加 投资活动产生的 现金流量净额 -39,436,954.86 -53,827,808.68 26.73% - 筹资活动产生的 现金流量净额 -234,523,200.96 23,422,167.15 -1,101.29% 主要系到期偿还的银行 贷款比去年同期增加 现金及现金等价 物净增加额 -160,333,996.15 -891,675.99 -17,881.19% 主要系到期偿还的银行 贷款比去年同期增加 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规 划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与 规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 不适用 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入 比上年同 期增减 营业成本比 上年同期 增减 毛利率比 上年同期 增减 分行业 1）药品制造业 395,899,676.48 390,590,575.74 1.34% -43.17% -29.26% -19.41% 2）药品流通业 529,148,147.93 439,425,432.77 16.96% 12.29% 12.47% -0.13% 分产品 1）药品制造业 352,127,378.42 346,907,533.47 1.48% -43.15% -27.76% -20.99% 原料药 248,806,006.73 291,916,387.96 -17.33% -52.55% -31.99% -35.47% 制剂药 103,321,371.69 54,991,145.51 46.78% 8.72% 7.89% 0.41% 2）药品流通业 529,148,147.93 439,425,432.77 16.96% 12.29% 12.47% -0.13% 药品 384,667,598.92 334,818,422.05 12.96% -4.58% -4.39% -0.17% 医疗器械及 试剂 144,480,549.01 104,607,010.72 27.60% 112.06% 158.21% -12.94% 3）商品及材料 销售 43,772,298.06 43,683,042.27 0.20% -43.36% -39.26% -6.75% 分地区 国内 756,489,702.40 642,749,871.45 15.04% -11.36% -5.76% -5.05% 国外 168,558,122.01 187,266,137.06 -11.10% -46.39% -28.20% -28.15% 四、核心竞争力分析 公司是以研发、生产和销售原料药及制剂产品为主，以医药销售及流通业务为辅的专业 医药企业。公司拥有中国西部唯一的国家级化学合成药物研发技术中心，并依托股东的科研 资源，开展创新药物和仿制药的研发合作，已形成一定规模的在研产品梯队。现有产品均已 通过GMP认证，部分产品通过了美国FDA认证和欧洲药典适用认证，具有一定的市场竞争力。 公司还建立了以北京、上海、重庆、湖北地区为核心，覆盖全国的销售网络，深度分销及流 通配送业务已拥有一定的资源，并已形成较为成熟的盈利模式。公司已开拓了对大型综合性 医院诊断试剂、耗材的供应及配送等长期合作业务。报告期内，公司核心竞争力未发生重大 变化。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 303,913,273.00 0.00 100.00% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 重庆西南合成制药有限公司 生产、批发药品（取得相关行政许可 后，在许可范围内从事经营活动）； 生产、销售饲料添加剂、食品添加剂； 货物及技术进出口；制药技术咨询及 100.00% 转让；销售：五金、交电、化工产品 及原料（不含危险化学品）、百货、 建筑材料（不含危险化学品）、装饰 材料（不含危险化学品）、钢材、木 材、电器机械及器材、普通机械。 重庆和生药业有限公司 制药技术咨询及转让；销售：五金、 交电、化工产品及原料、百货，建筑 材料、装饰材料（以上均不含危险化 学品）、钢材、木材、普通机械。 100.00% （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生品 投资操 作方 名称 关联 关系 是否 关联 交易 衍生 品投 资类 型 衍生品投 资初始投 资金额 起始 日期 终止 日期 期初 投资 金额 计提 减值 准备 金额 期末 投资 金额 期末投资金 额占公司报 告期末净资 产比例 报告期 实际损 益金额 中国银 行北碚 无 否 远期 购汇 3,114.99 2014年02 月27日 2015年02 月27日 0 0 0 0.00% -69.95 支行 中国银 行北碚 支行 无 否 远期 购汇 5,635.83 2014年03 月19日 2015年03 月19日 0 0 0 0.00% -127.53 合计 8,750.82 -- -- 0 0 0 0.00% -197.48 衍生品投资资金来源 公司部分销售业务所获外币 涉诉情况（如适用） 不适用 衍生品投资审批董事会公告披 露日期（如有) 2015年04月28日 衍生品投资审批股东会公告披 露日期（如有) 2015年05月19日 报告期衍生品持仓的风险分析 及控制措施说明（包括但不限于 市场风险、流动性风险、信用风 险、操作风险、法律风险等） 一、公司开展衍生品业务主要面临的风险： 1、市场风险：公司开展与主营业务相关的套期保值类金融衍生品业务，当国际、 国内经济形势发生变化时，相应的汇率、利率等市场价格波动将可能对公司金融衍生 品交易产生不利影响；在人民币汇率波动较大的情况下，通过开展套期保值类的金融 衍生品业务将有效抵御市场波动风险，保证公司合理及稳健的利润水平。 2、流动性风险：因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易，存在 平仓斩仓损失而须向银行支付费用的风险；公司拟开展的金融衍生品业务性质简单， 交易的期限均根据公司未来的收付款预算进行操作，基本在一年以内，对公司的流动 性没有影响。 3、信用风险：公司拟开展的金融衍生品业务均对应相关的出口业务，无投机性 操作，交易对手均为大型银行，不存在信用风险。 4、操作风险：在具体开展业务时，如发生操作人员未按规定程序报备及审批， 或未准确、及时、完整地记录金融衍生品业务信息，将可能导致衍生品业务损失或丧 失交易机会。 5、法律风险：公司开展衍生品交易业务时，如交易人员未能充分理解交易合同 条款和产品信息，将面临因此带来的法律风险及交易损失。 二、公司采取的主要风险控制措施如下： 1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务； 2、严格控制金融衍生品的交易规模，公司只能在董事会授权额度范围内进行以 套期保值为目标的衍生品交易； 3、审慎选择交易对手，最大规模降低信用风险； 4、严格执行职责和人员分离原则，交易人员与会计人员不得互相兼任； 5、加强对银行账户和资金的管理，严格资金划拨和使用的审批程序； 6、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组，及时建立应急 机制，积极应对，妥善处理，如公司已开展的衍生品的公允价值减值与用于风险对冲 的资产（如有）价值变动加总，导致合计亏损或浮动亏损金额达到公司最近一期经审 计净资产的10%且绝对金额超过1,000万人民币时，公司将及时披露； 7、选择恰当的风险评估模型和监控系统，持续监控和报告各类风险，在市场波 动剧烈或风险增大情况下，增加报告频度，并及时制定应对预案； 8、公司定期对金融衍生品业务套期保值的规范性、内控机制的有效性、信息披 露的真实性等方面进行监督检查。 已投资衍生品报告期内市场价 格或产品公允价值变动的情况， 对衍生品公允价值的分析应披 露具体使用的方法及相关假设 与参数的设定 报告期内，公司主要开展以出口收汇预测为基础的外汇远期结汇业务，用以降低汇率 波动对公司经营的影响。截止2015年6月30日，公司未交割金额0万元。报告期内 公允价值变动损益为-74.54万元，合计对当期损益影响金额为-197.48万元。报告期 内已到期合约交割金额8,898.10万元，按合约汇率与交割日实际汇率差产生的交割 收益为-122.94万元。衍生品的公允价值以外汇市场即期报价确定。 报告期公司衍生品的会计政策 及会计核算具体原则与上一报 告期相比是否发生重大变化的 说明 不适用 独立董事对公司衍生品投资及 风险控制情况的专项意见 报告期内，为降低衍生品投资风险，公司已对操作的金融衍生品业务进行了严格的内 部评估，建立了相应的监管机制，制定了合理的会计政策及会计核算具体原则，订立 了风险敞口管理标准。公司和控股子公司开展金融衍生品业务以套期保值为目的，主 要挑选与主业经营密切相关的简单金融衍生产品，衍生产品与业务背景的规模、方向、 期限相匹配，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则，符合公司及中小股东的利益。 （3）委托贷款情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 贷款对象 是否关 联方 贷款金额 贷款利 率 担保人或抵 押物 贷款对象 资金用途 西南合成医药集团有限公司 是 57,322.37 5.61% 北大方正集 团有限公司 项目贷款 合计 -- 57,322.37 -- -- -- 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有) 2010年06月22日 委托贷款审批股东会公告披露日期（如有) 2010年07月12日 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司 名称 公司 类型 所处 行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 重庆方 鑫精细 化工有 限公司 子公司 制造业 生产：氢（中间产品）（127t/a， 氨裂解法，裂解炉，氢压机）； 乙炔（中间产品）（1256t/a， 电石法，乙炔发生器、气柜）； 甲醇（副产品）（400t/a，橙花 叔醇缩合法，反应罐、甲醇储 罐） ；销售本企业生产的：氢 （中间产品）、乙炔（中间产品）、 甲醇（副产品)（按许可证核定 事项及期限从事经营）。化工产 品及原料的生产销售等。 56,980,000 79,210,771.34 -17,698,853.03 8,026,392.23 -17,977,790.09 -17,977,490.09 北大医 药重庆 大新药 业股份 有限公 司 子公司 制造业 生产、销售（限本企业生产的药 品）片剂、硬胶囊剂、散剂、口 服溶液剂、颗粒剂、大容量注射 剂、原料药，销售本公司生产的 兽药原料和兽药制剂，普通货 运，预包装食品批发等。 163,325,800 1,602,755,824.60 270,128,838.15 128,563,347.09 -33,153,279.83 -29,442,274.11 上海方 正拓康 贸易有 子公司 商品 贸易 从事货物及技术的进出口业务； 转口贸易、区内企业间的贸易及 代理；区内商业性简单加工及商 30,000,000 41,893,809.55 31,513,445.52 5,365,245.07 -1,378,992.69 -1,378,992.69 限公司 务咨询服务（除经纪）；机械设 备、五金交电、电子产品、建材、 化工原料及产品（除危险化学 品、监控化学品、烟花爆竹、民 用爆炸物品、易制毒化学品）、 通讯传输设备（除卫星电视广播 地面接收设施）、纺织品、日用 品、预包装食品（不含熟食卤味、 冷冻冷藏）、乳制品（含婴幼儿 配方乳粉）的销售。 北京北 医医药 有限公 司 子公司 商品 贸易 保健食品、医疗器械 Ⅱ、Ⅲ类 （以《医疗器械经营企业许可 证》核定的范围为准）；销售中 成药、化学药制剂、化学原料药、 抗生素、生化药品、体外诊断试 剂、生物制品、蛋白同化制剂和 肽类激素（药品经营许可证有效 期至2019年09月22日）；批 发预包装食品、乳制品（含婴幼 儿配方乳粉）（食品流通许可证 有效期至2017年11月17日）； 货物专用运输（冷藏保鲜）（道 路运输经营许可证有效期至 2018年09月27日）等。 100,000,000 654,291,703.66 232,890,434.80 201,863,094.33 33,007,691.09 25,933,245.74 北京北 大医疗 肿瘤医 院管理 有限公 子公司 医院 管理 医院管理；医院管理咨询；投资 管理；投资咨询；项目投资；资 产管理；企业管理咨询； 技术 咨询；技术服务；医疗机构形象 策划；承办展览展示；技术交流； 商务信息咨询（不含中介）；肿 300,000,000 97,774,412.29 96,810,229.52 0.00 -2,642,992.34 -2,642,992.34 司 瘤诊疗、医疗设备、医用材料、 药品的技术开发；医学研究与试 验发展。 重庆和 生药业 有限公 司 子公司 制造业 制药技术咨询及转让；销售：五 金、交电、化工产品及原料、百 货、建筑材料、装饰材料（以上 均不含危险化学品）、钢材、木 材、普通机械。 55,000,000 91,755,611.21 53,140,808.04 0.00 -390,471.96 -390,471.96 重庆西 南合成 制药有 限公司 子公司 制造业 生产、批发药品（取得相关行政 许可后，在许可范围内从事经营 活动）；生产、销售饲料添加剂、 食品添加剂；货物及技术进出 口；制药技术咨询及转让；销售： 五金、交电、化工产品及原料（不 含危险化学品）、百货、建筑材 料（不含危险化学品）、装饰材 料（不含危险化学品）、钢材、 木材、电器机械及器材、普通机 械。 250,000,000 1,017,294,366.38 246,327,651.75 0.00 -4,054,341.25 -4,054,341.25 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资 总额 本报告期 投入金额 截至报告期 末累计实际 投入金额 项目进度 项目收益 情况 披露日期 （如有） 披露索引 （如有） 环保搬迁 技术改造 项目 226,000.00 4,621.50 187,140.05 82.81% - 2010年06 月23日 www.cninfo.com.cn 麻柳制造 基地项目 63,656.01 382.21 8,920.85 14.01% - 2014年03 月29日 www.cninfo.com.cn 合计 289,656.01 5,003.71 196,060.90 -- -- -- -- 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变 动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 √ 适用 □ 不适用 公司董事会对该事项的意见：对于调查事项的进度及结果，公司将根据相关法律法规的 要求积极履行信息披露义务。董事会提醒广大投资者谨慎投资，注意投资风险。 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或 调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等法律法规及规范性文 件的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全现代企业制度，增强内控管理，开展内控 自我评价，以促进公司规范运作。同时，公司根据实际情况，对《公司章程》中召开临时董 事会的会议通知方式和时限要求等相关条款进行了修订，使在紧急情况下，需要尽快召开临 时董事会会议的，可以通过电话或者其他口头方式发出会议通知。经全体董事一致同意，可 以豁免董事会临时会议的通知时限。 报告期内，公司根据监管部门的要求加强内控规范建设，并按照相关法律法规，建立了 较为完善的法人治理结构。公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不 存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司正在进行原料药资产出售相关的重大资产重组，截止本报告披露之日， 相关工作尚未完成。详见本章七、5（10）。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 关联 交易方 关联关系 关联交 易类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交易 金额 （万元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的交 易额度（万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 可获 得的 同类 交易 市价 披露 日期 披露 索引 北大医疗 及其他控 股子公司 持股5%以 上股东及 其他控股 子公司 销售商 品/提 供劳务 销售 商品 参照 市场 价格 - 9,484.50 10.18% 40,000.00 否 转账 支付 - 2015年 04月27 日 www.cninfo.com.cn 合成集团 及其他控 股子公司 控股股东 及其他控 股子公司 销售材 料等 销售 材料 等 参照 市场 价格 - 11.25 0.01% 100.00 否 转账 支付 - 2015年 04月27 日 www.cninfo.com.cn 方正医药 研究院 同受北京 大学控制 提供 劳务 提供 劳务 参照 市场 价格 - 330.84 0.36% 1,580.00 否 转账 支付 - 2015年 04月27 日 www.cninfo.com.cn 合成集团 及其他控 股子公司 控股股东 及其他控 股子公司 购买商 品/接 受劳务 采购 商品 等 参照 市场 价格 - 540.12 0.59% 13,000.00 否 转账 支付 - 2015年 04月27 日 www.cninfo.com.cn 北大资源 集团有限 公司及其 控股子公 司 同受北京 大学控制 租赁及 接受劳 务 接受 劳务 等 参照 市场 价格 - 33.27 0.04% 89.90 否 转账 支付 - 2015年 04月27 日 www.cninfo.com.cn 北大方正 人寿保险 有限公司 同受北京 大学控制 接受 劳务 接受 劳务 参照 市场 价格 - 17.92 0.02% 20.00 否 转账 支付 - 2015年 04月27 日 www.cninfo.com.cn 合计 -- -- 10,417.90 -- 54,789.90 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情况 不适用 按类别对本期将发生的日常关联交易进 行总金额预计的，在报告期内的实际履行 情况（如有） 公司2015年初预计日常经营活动中产生的关联交易总额为不超过54,789.90万元。截止2015 年6月30日，日常经营活动中产生的关联交易实际发生10,417.90万元。 交易价格与市场参考价格差异较大的原 因（如适用） 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 报告期内，公司正在进行原料药资产出售相关的重大资产重组，截止本报告披露之日， 相关工作尚未完成。详见本章七、5（10）。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应付关联方债务： 关联方 关联关系 形成原因 期初余额 （万元） 本期新增金 额（万元） 本期归还金额 （万元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元） 合成集团 控股股东 资金往来 45,324.83 37,901.00 19,184.62 0.00% 0 64,041.21 关联债务对公司经营成 果及财务状况的影响 无 5、其他关联交易 √ 适用 □ 不适用 （1）联合研发 ①根据2013年4月公司与方正医药研究院签订的《技术开发（合作）合同》，公司与方 正医药研究院共同参与研究开发康普瑞汀磷酸二钠及注射剂Ⅱ期临床研究，按照新药临床研 究的技术要求进行Ⅱ期临床试验，完成Ⅱ期临床试验；按新药药品注册管理办法要求进行Ⅲ 期临床试验批件申报，获得Ⅲ期临床试验批件，合同有效期限为2013年4月至2016年4月。 康普瑞汀磷酸二钠及注射剂Ⅱ期临床研究费用预计约为2,100万元，其中：方正医药研究院 提供全部Ⅱ期临床试验所需费用，负责Ⅱ期临床试验的组织、实施、管理、监督；公司负责 临床试验用样品的制备，临床批件中需补充完善的非临床研究工作,以及申报Ⅲ期临床批件所 需全部费用，双方共同申报新药证书。项目全部完成后以双方确定的各自投入的总金额作为 项目最终利益分配的依据，因履行合同所产生的技术成果及其相关知识产权权利归双方共同 享有。上述协议已经本公司2013年4月15日召开的第七届董事会第十三次会议审议通过。 截至2015年6月30日，该项目处于Ⅱ期临床研究阶段。 ②根据2012年10月公司与方正医药研究院签订的《药物研发战略合作协议》，公司将 于未来五年内合计出资1,000万元，就精神疾病类、胃肠疾病类、抗肿瘤类等三个领域内的 九个新药项目，与方正医药研究院进行战略合作。协议约定，方正医药研究院负责研发药物 的临床前研究、临床研究、申请批件等的相关工作，并在合作期内每6个月向公司提供合作 研发项目的进展报告，公司每年向方正医药研究院支付研发费用人民币200万元。合作研发 项目的技术及研发成果归方正医药研究院所有，但其在出售与研发项目相关的成果时，公司 享有10%的收益权，同时享有按90%价款购买的优先购买权。该协议已经2012年10月29日 公司第七届董事会第九次会议审议通过。截至2015年6月30日，该合作研发的项目中，现 在研药物进展如下：阿戈美拉汀片、伊马替尼片、双丙戊酸钠肠溶片，处于申报生产注册中； 双丙戊酸钠缓释片、注射用埃索美拉唑钠，处于注册申报阶段。左乙拉西坦缓释片、左乙拉 西坦注射液技术已签订技术转让协议（该技术转让协议尚未履行完毕）。 ③根据2013年2月公司与SK Biopharmaceuticals Co,LTD（以下简称SKBP）、方正医 药研究院、上海美迪西生物医药有限公司（以下简称上海美迪西）的签订合作协议，公司与 SKBP、方正医药研究院、上海美迪西就精神神经类全球首创药物SKL-PSL在包括临床前试验、 新药注册申请、临床试验、生产批件申请、生产销售权益及在中国、美国或欧洲的注册等领 域共同合作。SKBP许可方正医药研究院共同参与SKL-PSL项目的研发，并共享研发进展数据 及相关资料；方正医药研究院负责临床试验和新药注册申请，并协助SKBP在美国FDA或欧洲 相关部门的注册申请；上海美迪西进行临床前研究，并为研究院准备新药申请所需文件；公 司负责提供临床试验样本生产服务并申报药品生产批件。公司独家拥有SKL-PSL药品在中国 境内（含香港、台湾）的销售权，其中，SKBP享有净销售收入10％，美迪西享有净销售收入 5％，其余利益分配由公司与研究院另行约定。截至报告期末，该项目已申报临床。 （2）金融服务协议 2014年1月，公司与北大方正集团财务有限公司签订了《金融服务协议》，约定由北大 方正集团财务有限公司向公司提供包括存款、贷款及融资、结算以及经中国银行业监督管理 委员会批准的可从事的其他业务，其中公司存款余额每日最高不超过5亿元人民币，综合授 信额度不超过人民币5亿元，协议有效期为三年。该协议经公司2014年第一次临时股东大会 审议通过。截至2015年6月30日，公司累计存款700万元，累计取款700万元，共取得存 款利息收入0.57万元（利率为中国人民银行颁布的人民币同期存款利率）。截至资产负债表 日，公司在北大方正集团财务有限公司的存款1.71万元，公司尚未申请贷款。 （3）终止重大资产重组暨募集资金事项 公司拟发行股份购买深圳市一体投资控股集团有限公司、深圳市一体正润资产管理有限 公司、深圳市金益信和投资发展有限公司合法持有的深圳市一体医疗科技有限公司合计100% 股权，以及向北京众和成长投资中心（有限合伙）发行股份募集配套资金。该事项已经公司 第七届董事会第二十三次会议、第二十四次会议审议通过、经公司第四次临时股东大会审议 通过。 2015年7月6日，本次重大资产重组交易对方一体集团、一体正润、金益信和签署并向 公司发来《函》，函告其考虑到本次重组处于中止状态，且相关审计报告、评估报告已过期 等因素，拟与公司终止本次重大资产重组相关事宜。 2015年7月8日，公司召开第八届董事会第六次会议，审议通过了《关于撤回发行股份 购买资产及募集配套资金文件并终止重大资产重组的议案》，同意终止重大资产重组事项及 涉及的相关协议，并向中国证监会报送了《关于撤回北大医药股份有限公司发行股份购买资 产并募集配套资金暨关联交易申请文件的申请》。 2015年7月24日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请终止审查通 知书》（[2015]100号）。根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定》（证监 会令[2009]第66号）第二十条的有关规定，中国证监会决定终止对公司2014年8月27日提 交的《北大医药股份有限公司发行股份购买资产并募集资金暨关联交易报告书》的行政许可 申请的审查。 （4）投资设立基金收购新里程医院集团股权事宜 肿瘤医院管理公司、北大医疗产业基金于2014年12月17日与新里程医院集团有限公司 （以下简称“新里程医院集团”）、新里程投资集团有限公司（以下简称“新里程投资集团”）、 New Enterprise Associates 13, L.P.、NEA Ventures 2011,Limited Partnership (以下统 一简称“恩颐资本”)、中国健康产业投资集团有限公司（以下简称“中国健康”）签署《股 份购买协议》。根据协议约定，肿瘤医院管理公司、北大医疗产业基金拟共同发起基金，由 该基金依法通过境外投资方式出资约41,228,572美元，通过向新里程医院集团增资及购买新 里程投资集团、恩颐资本、中国健康所持有的全部或部分新里程医院集团股份，获得新里程 医院集团65.00%股权。 为遵守《股份购买协议》约定，尽快完成基金投资新里程医院集团的交割事宜，肿瘤医 院管理公司与北大医疗产业基金于2015年1月16日签署《股份购买协议之补充协议》事宜， 对基金的发起与募集作出过渡期间的临时安排。补充协议约定，由北大医疗产业基金在上海 自贸区已发起设立的一家独资有限责任公司亿扬投资管理（上海）有限公司（以下简称“亿 扬投资管理公司”，原公告为“GP公司”）作为基金之普通合伙人与基金的投资人共同设立 基金，以尽快完成相关对外投资备案流程并投入新里程医院集团。北大医疗产业基金将促使 尽快完成肿瘤医院管理公司成为亿扬投资管理公司股东的变更手续。 公司第八届董事会第八次会议审议通过了《北京北大医疗产业基金管理有限公司与北京 北大医疗肿瘤医院管理有限公司关于亿扬投资管理（上海）有限公司之股权转让协议》，协 议约定，肿瘤医院管理公司以330万元自有资金购买由北大医疗产业基金100%持股的亿扬投 资管理公司33%的股权。转让完成后，肿瘤医院管理公司持有亿扬投资管理公司33%的股权。 截至报告期末，肿瘤医院管理公司尚未完成股权转让相关手续。 （5）北医医药签署长期服务协议及合同 2014年8月，公司的全资子公司北医医药与北京大学人民医院签署《体外诊断试剂耗材 供应与配送及实验室流程优化长期服务协议》，协议约定由北医医药向北京大学人民医院提 供体外诊断试剂与耗材供应及配送，包括供应、贮存、运输、配送及医院相关科室进行优化 服务。协议的总金额为年度中标金额人民币88,880,099.789元，实际金额以北大人民医院每 年度实际采购体外诊断试剂耗材的金额为准。协议有效期：从合同生效之日起至2017年7月 30日；协议期满前，北京大学人民医院将对服务质量进行评测，若服务满意，双方自动续签 本协议一年。该协议已经公司2014年第六次临时股东大会审议通过。报告期内，协议正常履 行中。 2014年11月，北医医药与北京大学国际医院签署《北京大学国际医院药品、试剂、医 用耗材等物资供应与配送长期服务合同》。长期服务合同约定，由北医医药向北京大学国际 医院提供运营所需的药品、试剂、医用耗材、办公用品的供应、物流与配送服务，以及医疗 设备的供应服务。三年合同期限内，合同的总金额为500,000,000.00元。合同期限：从2015 年1月1日至2017年12月31日；合同期满前，北京大学国际医院将对服务质量进行评测， 若服务满意，双方自动续签本合同三年。该合同已经公司2014年第七次临时股东大会审议通 过。报告期内，合同正常履行中。 （6）设立产业并购基金 2014年9月，公司与北大医疗、北大医疗产业基金、德同（北京）投资管理有限公司、 上海德同共盈股权投资基金中心（有限合伙）共同投资上海德同北大医药产业并购股权投资 基金中心（有限合伙），该基金的目标认缴出资总额为不少于5亿元且不超过7亿元。公司 拟出资300万元与北大医疗产业基金、德同（北京）投资管理有限公司设立北京德同北大医 药产业并购股权投资基金管理有限公司（以工商行政管理部门最终核准为准），作为产业并 购投资基金的普通合伙人。同时，公司拟出资不超过产业并购投资基金总规模1%的资金，与 北大医疗、北大医疗产业基金、上海德同共盈股权投资基金中心（有限合伙）及其他社会投 资者参与认缴本基金。该事项已经公司第七届董事会第三十次会议审议通过。截至资产负债 表日，公司尚未支付出资款。 （7）关联方资金往来 2015年上半年合成集团向公司提供资金37,901.00万元，双方未计算资金占用费，截至 资产负债表日，公司尚欠合成集团资金余额64,041.21万元。 （8）关联方许可协议和关联方租赁 ①许可协议 1997年3月24日，公司与原西南合成制药总厂（现合成集团）签订了《商标使用许可 合同》，合同约定公司将有偿使用合成集团拥有的“合药牌”商标，商标使用费为20万元/ 年。截止2015年6月30日，上述商标使用费尚未支付。 ②租赁房屋 根据公司与合成集团签订的租房合同，合成集团将位于重庆市渝北区洪湖东路9号财富 大厦18楼、19楼的房屋出租给本公司使用。2015年，公司应向合成集团支付上述房屋租金 1,073,287.80元，截止2015年6月30日，上述房屋租金尚未支付。 （9）委托贷款 2010年6月，公司第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于环保搬迁技术改造项 目贷款的议案》，公司通过合成集团向中国进出口银行重庆分行贷款11亿元用于环保搬迁技 术改造项目，公司和大新药业承诺将以重庆市北碚区江东六镇产业集中区的土地和地上未来 在建工程、设备等为上述借款提供抵押。 为优化整合资源，调整经营布局，经公司第八届董事会第三次会议、第八届董事会第四 次会议通过，公司将原料药资产（包括上述环保搬迁项目中的相关房屋、土地、设备等）全 部注入全资子公司重庆合成。鉴于此原因，经向中国进出口银行重庆分行申请同意，由重庆 合成承继并继续履行相关借款合同及上述承诺事项下应由公司承担的抵押担保义务。重庆合 成为公司全资子公司。 截至报告期末，重庆合成及大新药业的实际贷款金额为57,322.37万元，相关土地抵押 手续尚未办理。 （10）重大资产出售暨关联交易 报告期内，公司拟以协议方式将持有的涉及原料药业务的子公司大新药业92.26%股份、 重庆合成100%股权及方鑫化工66.86%股权转让给公司控股股东合成集团，将持有的涉及原料 药业务的子公司重庆和生100%股权转让给合成集团全资子公司重庆磐泰（以下简称“本次交 易”）。本次交易完成后，公司不再持有上述四家子公司的股权。该事项已经公司第八届董 事会第五次会议审议通过。经深交所事后审查，公司对本次重大资产出售预案进行了相关修 订。截止本报告披露之日，本次交易涉及的审计、评估等各项工作尚在进行中。待相关工作 完成后，公司将再次召开董事会审议本次重大资产重组相关事项，并按照相关法律法规的规 定，履行有关的审批程序。 关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于公司与方正医药研究院药物研发战略合作 关联交易公告 2012年10月30日 www.cninfo.com.cn 关于签署康普瑞丁磷酸二钠（CA4P）II期临床 试验合作研发协议暨关联交易的公告 2013年04月15日 www.cninfo.com.cn 关于北大方正集团财务有限公司为公司提供金 融服务的关联交易公告 2014年01月08日 www.cninfo.com.cn 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 预案 2014年06月18日 www.cninfo.com.cn 发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 报告书（草案） 2014年07月08日 www.cninfo.com.cn 关于公司与北京大学医学部、北京大学肿瘤医 院、北大医疗产业基金及心安医疗签署战略合作 协议暨关联交易的公告 2014年07月15日 www.cninfo.com.cn 关于公司全资子公司与北京大学人民医院签署 体外诊断试剂耗材供应与配送及实验室流程优 化长期服务协议暨关联交易的公告 2014年09月02日 www.cninfo.com.cn 关于拟投资产业并购基金暨关联交易的公告 2014年09月29日 www.cninfo.com.cn 关于公司全资子公司签订《北京大学国际医院药 品、试剂、医用耗材等物资供应与配送长期服务 合同》暨关联交易的公告》 2014年11月27日 www.cninfo.com.cn 关于公司子公司、北大医疗产业基金与新里程医 院集团等签署《股份购买协议》的提示性公告 2014年12月18日 www.cninfo.com.cn 关于公司子公司、北大医疗产业基金签署《股份 购买协议之补充协议》的提示性公告 2015年01月17日 www.cninfo.com.cn 重大资产出售暨关联交易预案 2015年07月07日 www.cninfo.com.cn 关于撤回发行股份购买资产及募集配套资金申 请文件并终止重大资产重组的公告 2015年07月09日 www.cninfo.com.cn 重大资产出售暨关联交易预案（修订稿） 2015年07月21日 www.cninfo.com.cn 关于收到《中国证监会行政许可申请终止审查通 知书》的公告 2015年07月25日 www.cninfo.com.cn 关于公司子公司签订股权转让协议暨关联交易 的公告 2015年08月01日 www.cninfo.com.cn 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保 额度 相关 公告 披露 日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签 署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否 履行 完毕 是否为关 联方担保 无 报告期内审批的对外担保 额度合计（A1） - 报告期内对外担保实 际发生额合计（A2） - 报告期末已审批的对外担 保额度合计（A3） - 报告期末实际对外担 保余额合计（A4） - 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额 度 实际发生 日期（协议 签署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否 履行 完毕 是否为 关联方 担保 方正拓康（香港） 贸易有限公司 2013年03 月11日 61,136 2014年01 月14日 5,789.58 连带责任保证 1年 是 是 方正拓康（香港） 贸易有限公司 2013年03 月11日 61,136 2014年04 月14日 12,227.20 连带责任保证 1年 是 是 方正拓康（香港） 贸易有限公司 2013年03 月11日 61,136 2014年05 月06日 6,113.60 连带责任保证 1年 是 是 方正拓康（香港） 贸易有限公司 2014年08 月20日 91,704 2014年10 月17日 6,113.60 连带责任保证 2年 否 是 方正拓康（香港） 贸易有限公司 2014年08 月20日 91,704 2014年11 月25日 3,668.16 连带责任保证 2年 否 是 方正拓康（香港） 贸易有限公司 2014年08 月20日 91,704 2015年04 月22日 12,227.20 连带责任保证 1年 否 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 91,704 报告期内对子公司担保实 际发生额合计（B2） 46,139.34 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 91,704 报告期末对子公司实际担 保余额合计（B4） 22,008.96 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额 度相关 公告披 露日期 担保额 度 实际发生日 期（协议签 署日） 实际担保 金额 担保类型 担保期 是否 履行 完毕 是否为关 联方担保 无 报告期内审批对子公司担 保额度合计（C1） - 报告期内对子公司担 保实际发生额合计 （C2） - 报告期末已审批的对子公 司担保额度合计（C3） - 报告期末对子公司实 际担保余额合计（C4） - 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 91,704 报告期内担保实际发 生额合计（A2+B2+C2） 46,139.34 报告期末已审批的担保额度 合计（A3+B3+C3） 91,704 报告期末实际担保余 额合计（A4+B4+C4） 22,008.96 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 22.27% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） - 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提 供的债务担保金额（E） 22,008.96 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） - 上述三项担保金额合计（D+E+F） 22,008.96 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） - 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） - 采用复合方式担保的具体情况说明 不适用 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同 订立 公司 方名 称 合同订 立对方 名称 合 同 标 的 合同 签订 日期 合同涉及 资产的账 面价值 （万元） （如有） 合同涉及 资产的评 估价值 （万元） （如有） 评估 机构 名称 （如 有） 评估 基准 日（如 有） 定价原则 交易价格（万元） 是否 关联 交易 关联关系 截至报 告期末 的执行 情况 大新 药业 中建三 局第一 建设有 - - - - - - 市场原则 20,480.00 否 - 正常履 行中 限公司 北大 医药 中建三 局第一 建设有 限公司 - - - - - - 市场原则 8,477.00 否 - 正常履 行中 北大 医药 北大方 正财务 有限公 司 - - - - - - 市场原则 公司存款余额每 日最高不超过5 亿元人民币，综 合授信额度不超 过人民币5亿元 是 与本公司受 同一实际控 制人控制 正常履 行中 北大 医药 方正医 药研究 院有限 公司 - - - - - - 市场原则 是 与本公司受 同一实际控 制人控制 正常履 行中 北医 医药 北京大 学人民 医院 - - - - - - 市场招标 8,888.01 是 北京大学人 民医院的法 定代表人为 王杉，其在 2004年7月 2日至2013 年12月10 日期间任公 司5%以上 股东北大医 疗产业集团 有限公司法 定代表人及 董事长 正常履 行中 北医 医药 北京大 学国际 医院 - 2014 年11 月22 日 - - - - 合同产品销 售价格如果 有政府定价 /指导价要 求的，将按 照政府定价 /指导价进 行结算，其 他产品的定 价将遵循公 平合理的原 则，以市场 公允价格确 定 50,000.00 是 北京大学国 际医院是北 大医疗产业 集团有限公 司出资举办 的事业单 位，北大医 疗产业集团 有限公司为 直接或间接 持有公司 5%以上股份 股东 正常履 行中 4、其他重大交易 √ 适用 □ 不适用 （1）搬迁及新厂建设 根据重庆市人民政府办公厅渝办法[2007]230号《关于将重庆华孚工业股份有限公司等 企业纳入主城区环境污染安全隐患重点企业搬迁改造实施范围的通知》，按照重庆市政府城（未完）  |