[中报]西部黄金：2015年半年度报告
公司代码：601069 公司简称：西部黄金 西部黄金股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事 刚威 出差 徐存元 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人郭海棠、主管会计工作负责人赵玉林及会计机构负责人（会计主管人员）孙建华 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本年度报告内容涉及的未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投 资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 15 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 20 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 24 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 25 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 26 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 147 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、西部黄金 指 西部黄金股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督委员会 上交所 指 上海证券交易所 新疆有色 指 新疆有色金属工业（集团）有限责任公司 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 西部黄金股份有限公司 公司的中文简称 西部黄金 公司的外文名称 Western Region Gold Co.,Ltd 公司的法定代表人 郭海棠 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨志 魏彬 联系地址 新疆维吾尔族自治区乌鲁木齐市经 济技术开发区融合南路501号 新疆维吾尔族自治区乌鲁木齐市经济技术 开发区融合南路501号 电话 0991-3771795 0991-3771795 传真 0991-3705167 0991-3705167 电子信箱 wrgold@w-r-g.cn wrgold@w-r-g.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 乌鲁木齐经济技术开发区融合南路501号 公司注册地址的邮政编码 830000 公司办公地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市经济技术开发区融合南 路501号 公司办公地址的邮政编码 830000 公司网址 w-r-g.cn 电子信箱 wrgold@w-r-g.cn 报告期内变更情况查询索引 公司已完成工商变更登记，详见公司2015-031号公告 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券投资部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 西部黄金 601069 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2011年11月15日 注册登记地点 乌鲁木齐经济技术开发区融合南路501号 企业法人营业执照注册号 650200030002573 税务登记号码 65010473835557X 组织机构代码 73835557-X 报告期内注册变更情况查询索引 公司已完成工商变更登记，详见公司2015-031号公告 七、 其他有关资料 公司聘请的会计师事 务所（境内） 名称 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 天津开发区广场东路20号滨海金融街E7106 室 签字会计师姓名 宋岩 胡斌 报告期内履行持续督 导职责的保荐机构 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 上海市浦东新区商城路618号 签字的保荐代表人姓名 徐玉龙、池惠涛 持续督导的期间 2015年-2017年 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 351,887,771.37 507,325,605.27 -30.64 归属于上市公司股东的净利润 13,770,492.18 71,032,737.19 -80.61 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 6,816,645.20 70,389,817.29 -90.32 经营活动产生的现金流量净额 -49,157,654.77 163,109,845.96 -130.14 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,539,343,408.35 1,136,731,005.36 35.42 总资产 2,485,083,516.19 2,317,203,309.86 7.24 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0224 0.1393 -83.92 稀释每股收益（元／股） 0.0224 0.1393 -83.92 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.0111 0.1380 -91.96 加权平均净资产收益率（%） 0.93 6.21 减少5.28个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 0.46 6.16 减少5.7个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 234,798.63 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 772,546.25 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 8,576,702.00 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -386,435.95 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -2,243,763.95 合计 6,953,846.98 四、 其他 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2015年，受国际政治经济形势影响，黄金价格波动剧烈，这对公司的生产经营造成了更大的 不利影响。面对严峻的形势，公司通过开展全方位的精细化管理，严格控制生产成本，推行全面 预算管理，加大科技创新工作，不断提高各项生产技术指标，盘活存量资产，加强营销等一系列 工作，使公司在抵御市场风险方面收到了良好的效果，较好地完成了董事会下达的各项任务。 （一）董事会工作亮点 1、严格落实董事会决议，较好完成了经营业绩指标。2015年，公司主要产品黄金的价格仍 在低位徘徊，直接影响了公司生产经营和财务指标状况，为此，公司董事会本着对股东充分负责 的态度，以实现股东利益最大化为目标，以质量、效益为中心，科学决策、有效监督、团结一致、 奋勇争先，率领各单位攻坚克难，极大的抵消了黄金价格持续低迷带来的不利影响。2015年上半 年，公司实现营业收入3.52亿元，实现利润总额0.17亿元，上半年生产黄金1926.877千克，生 产铁精粉49058.99吨。 2、狠抓基础工作，安全环保形势持续巩固。公司严格落实安全生产责任制，进一步推动安全 管理规范化、制度化。认真落实各项防范措施，做到任务明确、责任到人、措施到位。认真开展 安全检查和隐患排查工作，持续强化安全基础管理。加强安全生产标准化达标工作，积极建立和 不断完善“六大系统”。严格实施外包单位施工管理制度，提高安全教育，降低事故发生概率， 保证安全生产顺利稳步进行。积极构建“资源节约型、环境友好型”企业，加强对尾矿库回水利 用、生活污水、烟尘排放等治理，不断改进生产工艺和提高资源利用水平，进一步提高了环境治 理水平。 （二）董事会日常工作 1、进一步规范公司治理，促进公司持续健康发展。一方面，公司严格按照监管机构要求和《公 司章程》、《董事会议事规则》等规定，充分发挥董事会的各项职能，督促经理层抓好落实，确 保股东大会、董事会、监事会和经理层为核心的“三会一层”在各自权限范围内规范、高效、科 学运行。公司积极组织有关人员参加中国证监会、上交所等举办的董事、独立董事、董事会秘书 等专业培训学习，此外还主动邀请专家学者为一线从业员工开展内部培训，为公司的规范运作和 下步的资本市场运作打下了坚实的理论基础。 2、进一步加强与资本市场的沟通交流，拓宽企业融资渠道。一方面，公司高度重视，持续做 好与股东的沟通交流，认真处理日常投资者电话、传真、邮件等有关问询，以诚恳负责的态度和 生动平实的语言回答股东们提出的问题，积极维护中小股东的合法权益。另一方面，公司转变观 念，积极认真听取投资机构、研究机构等对于宏观、策略和行业的观点。 3、进一步加强资源勘探工作。 公司开展资源勘查项目4个，其中：矿山勘查项目1个，委托勘查项目2个，风险勘查项目 1个，设计钻探工作量9000米左右，上半年完成钻探0米。 4、加强重大投资监管，重点项目建设稳步推进。 2015年，重点项目建设稳步推进，主要包括哈图金矿深部采矿工程、新建选矿厂和伊犁公司 新建箕斗井、曲轨卸载硐室、转运矿仓。 5、强化内部管理，提高经营水平。 2015年，在黄金价格持续低迷的严峻市场环境面前，公司依靠强化内部管理，不断提高经营 水平。通过优化人力结构、严格考核、常态化开展“两降一升”等措施全方位、多角度挖掘降低 成本的潜力。强化责任制考核，奖勤罚懒，积极开展各种劳动竞赛活动，营造“学、比、赶、超” 的氛围，加强设备巡检，提高运转率，想方设法开足马力生产，不断提高产品产量。进一步强化 预算管理，通过完善制度、规范行为、堵塞漏洞、优化方案等有效措施，严格控制各类费用支出， 集中一切资金保重点项目建设、保生产。在安全生产、环保、资金使用和运作、项目建设、信息 披露等方面进一步强化按程序规范运作。加强对西部黄金企业文化核心理念的认同，加强企业文 化的深度融合，不断增强凝聚力。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 351,887,771.37 507,325,605.27 -30.64 营业成本 240,819,856.13 299,918,858.63 -19.70 销售费用 1,941,002.82 1,686,767.14 15.07 管理费用 83,353,771.11 92,014,250.43 -9.41 财务费用 16,316,986.40 24,413,563.99 -33.16 经营活动产生的现金流量净额 -49,157,654.77 163,109,845.96 -130.14 投资活动产生的现金流量净额 -84,129,330.32 -107,176,622.98 21.50 筹资活动产生的现金流量净额 136,611,011.11 -153,077,644.72 189.24 研发支出 2,620,024.78 2,697,431.74 -2.87 营业收入变动原因说明:公司主要产品是黄金、铁精粉。报告期内，公司从全年整体经营业绩考虑， 未将全部产出标准金对外销售致使黄金销售量比上年同期下降，该部分标准金可随时在上海黄金 交易所销售，不存在滞销风险。黄金销售价格比去年同期有所下降，铁精粉产品销售价格及销量 较上年同期下降，故营业收入比上年同期下降。 营业成本变动原因说明:报告期内，黄金及铁精粉销售量较上年同期减少，故营业成本较上年同期 下降。 销售费用变动原因说明:销售费用中运输费用较上年同期增加。 管理费用变动原因说明:加强内部管理，减少费用开支所致。 财务费用变动原因说明:银行贷款减少，使利息支出减少。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:黄金销售量和销售价格下降，使现金流入减少。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:项目投资额减少。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期内，公司首发上市筹集募集资金，致使筹资活 动现金流入量增加。 研发支出变动原因说明:与上年基本持平。 变动原因说明: 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内，公司的利润构成或利润来源没有发生重大变动。 (2) 经营计划进展说明 2015年上半年，公司认真贯彻落实董事会年初制定的发展目标，上半年实现营业收入3.52 亿元，完成年度计划的32.84%，下半年公司将力争全年完成既定目标。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 黄金 322,917,895.38 208,183,926.95 35.53 -29.22 -18.63 减少8.39 个百分点 其他 23,197,302.99 27,134,916.45 -16.97 -40.65 -20.90 减少 40.59 个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 标准金 322,917,895.38 208,183,926.95 35.53 -29.22 -18.63 减少8.39 个百分点 硫酸 2,606,353.85 6,681,469.17 -156.35 0.65 93.89 减少 123.28个 百分点 铁精粉 20,544,437.16 20,386,039.14 0.77 -39.39 -30.52 减少 12.67个 百分点 加工费 46,511.98 67,408.14 -44.93 -69.17 -55.73 减少 43.98个 百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 上海黄金交易所 322,917,895.38 -29.22 其他 23,197,302.99 -40.65 主营业务分地区情况的说明 (三) 核心竞争力分析 公司在以下方面具有较强的优势和竞争力。 资源整合的地域优势。公司位于新疆维吾尔自治区，下属的西部黄金克拉玛依哈图金矿有限 责任公司、西部黄金伊犁有限责任公司和西部黄金哈密金矿有限责任三家公司，从事黄金采选及 粗炼的子公司分别位于托里县、伊宁县以及哈密市，主要矿山及探矿权横贯我国重要的成矿带— —天山成矿带。新疆地域广袤，黄金矿产资源丰富，且资源潜力巨大。根据《中国黄金年鉴（2014）》 数据，2013年新疆新增金矿查明资源储量98.3吨，位列全国各省区第三位。2013年新疆已查明 金矿资源储量396.33吨，名列全国第七位。同时新疆毗邻哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、塔吉克斯 坦等中亚诸国，上述国家境内亦拥有较为丰富的黄金矿产资源。公司所处的地理位置有利于后续 通过资源勘查、资产并购等方式充分发掘邻近地区矿产资源，增大自身资源储量，增强可持续发 展能力。 完整产业链优势。目前公司业务流程覆盖了包括黄金生产的采选及冶炼的完整产业链。公司 拥有自己的独立矿山，所拥有的矿产资源为公司后续的冶炼提供较为稳定的原料供应。上述完整 的产业链为公司持续盈利和减少盈利波动创造了良好的条件。同时，通过产业链的协同效应，公 司在金属回收率、单位生产原材料消耗及综合成本等方面也具有一定优势。 管理优势。作为西北地区的大型黄金生产企业，公司下属三个主要矿区拥有20-30年左右的 历史，公司的管理团队在黄金及有色金属生产管理方面积累了丰富的行业经验，公司主要业务管 理人员均已在黄金及有色金属矿产行业工作超过20年，大部分中层与基层管理人员亦为行业内的 业务骨干。同时公司已建立健全了治理结构，制定了一系列行之有效的各项管理制度。管理团队 的行业经验及各项管理制度的建立为公司的发展奠定了基础。 技术和人才优势。公司专注于黄金采选及冶炼业务，十分重视各类先进技术在生产中的应用。 通过长期的行业积累以及与外部单位的合作开发及技术引进，公司在黄金采选及冶炼领域具备了 相应的技术能力，整体生产工艺达到国内同行业先进水平。公司正在应用的“细菌氧化-氰化提金 技术”、“氰化尾矿浮选回收金技术”均处于国内先进水平，且都已在公司生产中大规模运用。 公司在多年的发展中，培养了一大批技术人才，部分已进入自治区人才库，同时通过新疆有色金 属工业（集团）有限责任公司搭建的由科研院所、高校、企业内部组成的产业联盟交流平台，也 将为公司的发展提供智力和人才保障。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集 年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用募集资金总额 已累计使用募集资 金总额 尚 未 使 用 募 集 资 金 总 额 尚 未 使 用 募 集 资 金 用 途 及 去 向 2015 首次发行 411,897,400.00 411,897,400.00 411,897,400.00 0 不 适 用 合计 / 411,897,400.00 411,897,400.00 411,897,400.00 0 / 募集资金总体 为确保募投项目的顺利进行，尽早实现经济效益，公司在2015年1月首次公 使用情况说明 开发行股票并上市募集资金到位之前，已用自筹资金对募投项目进行了先期投入， 截止2014年12月31日，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资金额为人 民币74,447.67万元，中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年2 月12日，出具了《关于西部黄金股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资 项目的鉴证报告》（CHW证专字[2015]0019号），2015年2月13日，公司召开 第二届董事会第一次临时会议及监事第二届一次临时会议，审议通过了《关于使 用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预 先投入募集资金投资项目的自筹资金41,189.74万元人民币，公司此次以募集资 金置换预先自筹资金，不影响募投项目计划的正常进行，不存在变相改变公司募 集资金用途的情形，并且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合监 管要求。公司的独立董事及保荐机构发表了明确的同意意见。详细内容请见2015 年2月13日于上海证券交易所网站披露的《西部黄金股份有限公司用募集资金置 换预先投入的自筹资金的公告》（公告编号：临2015-011号）。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 承 诺 项 目 名 称 是 否 变 更 项 目 募集资金拟投入 金额 募集资金本报告 期投入金额 募集资金累计实 际投入金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 预 计 收 益 产 生 收 益 情 况 是 否 符 合 预 计 收 益 未 达 到 计 划 进 度 和 收 益 说 明 变 更 原 因 及 募 集 资 金 变 更 程 序 说 明 伊 犁 公 司 阿 希 金 矿 复 杂 金 精 矿 综 合 开 发 否 311,897,400.00 311,897,400.00 311,897,400.00 是 不 适 用 利 用 项 目 资 源 勘 查 项 目 否 50,000,000.00 50,000,000.00 50,000,000.00 是 不 适 用 哈 图 公 司 480 吨/ 日 选 矿 技 改 项 目 否 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 是 不 适 用 哈 图 公 司 深 部 采 矿 项 目 否 20,000,000.00 20,000,000.00 20,000,000.00 是 不 适 用 合 计 / 411,897,400.00 411,897,400.00 411,897,400.00 / / / / / / 募集资金承诺项目使用情 况说明 为确保募投项目的顺利进行，尽早实现经济效益，公司在2015 年1月首次公开发行股票并上市募集资金到位之前，已用自筹资金 对募投项目进行了先期投入，截止2014年12月31日，公司以自筹 资金预先投入募投项目的实际投资金额为人民币74,447.67万元， 中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）于2015年2月12日， 出具了《关于西部黄金股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金 投资项目的鉴证报告》（CHW证专字[2015]0019号），2015年2月 13日，公司召开第二届董事会第一次临时会议及监事第二届一次临 时会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的 自筹资金的议案》，同意以募集资金置换预先投入募集资金投资项 目的自筹资金41,189.74万元人民币，公司此次以募集资金置换预 先自筹资金，不影响募投项目计划的正常进行，不存在变相改变公 司募集资金用途的情形，并且置换时间距离募集资金到账时间未超 过6个月，符合监管要求。公司的独立董事及保荐机构发表了明确 的同意意见。详细内容请见2015年2月13日于上海证券交易所网 站披露的《西部黄金股份有限公司用募集资金置换预先投入的自筹 资金的公告》（公告编号：临2015-011号）。 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 (4) 其他 4、 主要子公司、参股公司分析 主要子公司情况: 子公司名称 行业 主要 产品 注册 资本 (万元) 资产总额 净资产 净利润 西部黄金克拉玛依哈 图金矿有限责任公司 贵金属采选 黄金、 铬矿 石 11,000 740,421,002.46 521,153,688.45 46,216,229.28 西部黄金伊犁有限责 任公司 贵金属采选 黄金 11,000 1,130,732,303.85 825,977,705.20 13,806,298.25 西部黄金哈密金矿有 限责任公司 贵金属采选 黄金、 铁精 粉 3,600 373,223,716.16 96,988,024.75 -10,280,588.43 乌鲁木齐市天山星贵 金属冶炼有限公司 贵金属冶炼、加 工 3,250 170,684,879.14 27,507,526.51 -260,248.85 参股公司情况： 子公司名称 行业 主 要 产 品 注册资本 (万元) 持股 比例 （%） 资产总额 净资产 净利润 新疆金鼎贵金 属冶炼有限公 司 贵金属 冶炼、加 工 400 39.25 1,911,941.09 -880,329.19 -66,894.82 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43 号）的规定，公司为切实维护投资者合法权益，在公司的章程中明确了有关分红条款，公司的分 红政策符合中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定。 公司第一届董事会第二十一次会议和2014年第三次临时股东大会审议通过了《关于制定公司 未来三年（2014-2016年度）股东分红回报规划》。 经2015年5月8日召开的《西部黄金股份有限公司2014年年度股东大会》审议通过以公司总股 本636,000,000股为基数，向全体股东每10股派现金红利0.212 元（含税），合计分配现金红利 13,356,000.00元，剩余未分配利润结转以后年度分配，此次分配方案已分配完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 √适用 □不适用 2015年1-9月归属于上市公司 股东的净利润变动幅度 下降约68% 至 下降约48% 2015年1-9月归属于上市公司 股东的净利润变动区间（万元） 约1500 至 约2500 2014年1-9月归属于上市公司 股东的净利润（万元） 4,801.01 业绩变动的原因说明 公司前三季度黄金产品销售价格较上年同期下降；铁精粉 销量及销价较上年同期下降。 注：本表格数据均为预计数据，数据均是在假设三季度标准金平均销售价格不低于二季度平均销 售价格的情况下做出的预测，存在一定的不确定性。 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同或交易 无 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺 背景 承诺 类型 承诺 方 承诺内容 承诺时间 及期限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未能 及时履 行应说 明未完 成履行 的具体 原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 股份 限售 新疆 有色 自西部黄金首次公开发行股票上市之日起36个月内，新疆有色不转让或者委托他人管理其 直接或间接持有的西部黄金首次公开发行股票前已发行的股份，也不由西部黄金回购该部 分股份。西部黄金上市后6个月内，如西部黄金股票连续20个交易日的收盘价均低于发行 价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，新疆有色持有西部黄金股票的锁定期限自 动延长6个月。新疆有色所持西部黄金股份在锁定期满后，新疆有色减持所持有西部黄金 股份应符合相关法律法规及证券交易所的要求。新疆有色在减持所持有的西部黄金股份前， 应提前三个交易日予以公告，并按照证券交易所的规则及时、准确、完整地履行信息披露 义务。新疆有色所持西部黄金股份在锁定期满后两年内，若无不可抗力原因或国有资产监 督管理机构要求，则每年减持的股份总数不超过前一年度末新疆有色持有西部黄金股份总 数的10%，减持价格不低于西部黄金首次公开发行股票发行价。（上述发行价指西部黄金首 次公开发行股票的发行价格，如果西部黄金上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等 除权除息事项的，则按照证券交易所的有关规定作相应除权除息处理。） 股票上市 之日起三 十六个月 或四十二 个月（如 适用）及 以后两年 是 是 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其他 西部 黄金 公司股票上市后三年内，当股价低于最近一期经审计每股净资产（每股净资产=合并财务报 表中归属于母公司普通股股东权益合计数÷公司股份总数，下同）的120%时，公司应当在 10 个工作日内召开投资者见面会，与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进 行深入沟通；公司股票上市后三年内，当连续20个交易日收盘价均低于最近一期经审计每 股净资产时（第20个交易日构成“触发稳定股价措施日”），公司应当在3个交易日内召 开董事会讨论稳定股价方案，并提交股东大会审议。 股票上市 后三年内 是 是 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其他 新疆 有色 西部黄金股票挂牌上市之日起三年内，一旦出现连续20个交易日西部黄金股票收盘价均低 于其最近一期经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东 权益合计数÷公司股份总数）情形时，新疆有色将依据法律、法规及公司章程的规定，不 影响西部黄金上市条件的前提下实施以下具体股价稳定措施：（1）在启动股价稳定措施的 前提条件满足时，新疆有色将以增持西部黄金股份的方式稳定股价。新疆有色将在有关股 价稳定措施启动条件成就后3个交易日内提出增持西部黄金股份的方案（包括拟增持股份 的金额、数量、期间等），新疆有色将在西部黄金股东大会审议通过稳定股价具体方案及 获得国有资产监督管理机构批准后的5个交易日内，根据西部黄金股东大会审议通过并获 得国有资产监督管理机构批准的稳定股价具体方案中确定的增持金额、数量及期间，通过 交易所集中竞价交易的方式增持西部黄金股票。（2）新疆有色增持西部黄金股份的价格不 超过西部黄金最近一期经审计的每股净资产。若某一会计年度内西部黄金股价多次触发上 述需采取股价稳定措施条件的（不包括新疆有色实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次 稳定股价措施并由西部黄金公告日后开始计算的连续20个交易日股票收盘价仍低于上一个 会计年度末经审计的每股净资产的情形），新疆有色将继续按照上述稳定股价预案执行， 但应遵循以下原则：1）单次用于增持股份的资金金额不低于人民币1,000万元；和2）单 次或连续12个月新疆有色增持西部黄金股份的数量不超过西部黄金总股本的2%。超过上述 标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股 价措施的情形时，新疆有色将继续按照上述原则执行稳定股价预案。（3）如西部黄金在上 述需启动股价稳定措施的条件触发后启动了股价稳定措施，新疆有色将首先启动上述增持 行为稳定股价。 股票上市 后三年内 是 是 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其他 西部 黄金 公司首次公开发行股票招股说明书若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断本 公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在证券监管部门或司 法机关等有权机关对上述事实作出认定或处罚决定后十个工作日内召开董事会，制定股份 回购方案并提交股东大会审议批准，并于股东大会审议通过后六个月内依法回购首次公开 发行的全部新股，回购价格不低于回购时股票的二级市场价格，且不低于股票发行价格加 股票发行时至回购时的同期银行活期存款利息，或有权机关认可的其他价格。上述股票发 行价格指公司首次公开发行股票的发行价格，如果公司上市后发生派息、送股、资本公积 转增股本等除权除息事项的，则按照证券交易所的有关规定作相应除权除息处理。公司首 次公开发行股票招股说明书若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证 券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。赔偿金额依据公司与投资者协商确 定的金额，或证券监督管理部门、司法机关认定的方式或金额确定。 长期 是 是 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其他 新疆 有色 西部黄金首次公开发行股票招股说明书若存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判 断西部黄金是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，新疆有色将在证券监管 部门或司法机关等有权机关对上述事实作出认定或处罚决定后且取得国有资产监督管理机 构的批准后六个月内依法购回已转让的原限售股份，回购价格不低于回购时股票的二级市 场价格，且不低于股票发行价格加股票发行时至回购时的同期银行活期存款利息，或有权 机关认可的其他价格。上述股票发行价格指西部黄金首次公开发行股票的发行价格，如果 西部黄金上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，则按照证券交易 所的有关规定作相应除权除息处理。致使投资者在证券交易中遭受损失的，新疆有色将依 法赔偿投资者损失。若新疆有色未依法予以赔偿，自上述赔偿责任成立之日后第三十一日 至新疆有色依法赔偿损失的相关承诺履行完毕，新疆有色将不得领取在上述期间所获得的 西部黄金的分红；如果因未履行相关承诺事项而获得收益的，所获收益归西部黄金所有， 并在获得收益的七个工作日内将所获收益支付给西部黄金指定账户。 长期 是 与首 次公 开发 行相 关的 承诺 其他 西部 黄金 公司将严格履行就首次公开发行股票并上市所作出的所有公开承诺事项，积极接受社会及 投资者监督。（一）如公司非因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的 承诺（相关承诺需按法律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措 施，直至新的承诺履行完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的 披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、不得进行再融 资；3、对公司该等未履行承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停 发薪酬或津贴；4、不得批准未履行承诺的董事、监事、高级管理人员的主动离职申请，但 可以进行职务变更；5、给投资者造成损失的，本公司将向投资者依法承担赔偿责任。（二） 如公司因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的，需提出新的承诺（相关承诺需按法 律、法规、公司章程的规定履行相关审批程序）并接受如下约束措施，直至新的承诺履行 完毕或相应补救措施实施完毕：1、在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公开说明未 履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；2、尽快研究将投资者利益损失降低到最 小的处理方案，并提交股东大会审议，尽可能地保护公司投资者利益。 长期 是 是 其他 承诺 其他 新疆 有色 同意公司首次公开发行股票并上市当年及其后两年的股利分配计划，并承诺在未来审议公 司上市当年及其后两年的利润分配议案时参加股东大会并投赞成票，确保公司若无重大资 金支出安排则每年以现金方式分配的利润应不少于当年合并报表口径下实现的归属于母公 司股东的可供分配利润的百分之三十，且三个会计年度以现金方式累计分配的利润不少于 该三年实现的年均可分配利润的30%。 上市当年 及其后两 年 是 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》、《上市 公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所的相关要求，不断完善公司治理结构，加强信息 披露工作，加强内幕信息管理，维护信息披露的公平、公正、公开，按照规范体系的规定，建立 健全和有效实施内部控制，评价期其有效性，规范运作。公司股东大会、董事会、监事会各司其 责，恪尽职守，形成权责分明、协调运作的治理结构，切实维护了广大投资者和公司的利益。公 司法人治理结构已基本符合《公司法》《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所等 相关规定的要求。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 无 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股 送 股 公 积 金 转 股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股 51,000 100 51,000 80.19 份 1、国家持股 +1,260 +1,260 1,260 1.98 2、国有法人持股 44,625 87.50 -1,260 -1,260 43,365 68.18 3、其他内资持股 6,375 12.50 6,375 10.02 其中：境内非国有 法人持股 6,375 12.50 6,375 10.02 境内自然人 持股 4、外资持股 其中：境外法人持 股 境外自然人 持股 二、无限售条件流 通股份 0 0 +12,600 +12,600 12,600 19.81 1、人民币普通股 +12,600 +12,600 12,600 19.81 2、境内上市的外资 股 3、境外上市的外资 股 4、其他 三、股份总数 51,000 100 +12,600 +12,600 63,600 100 2、 股份变动情况说明 经中国证监会 《关于核准西部黄金股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可【2015】 31号）批准，本公司于2015年1月向社会公开发行人民币普通股（A 股）12,600万股，每股面 值1元，每股发行价格为3.57元，募集资金总额为449,820,000.00 元，扣除各项发行费用后， 募集资金净额为411,897,400.00元。中审华寅五洲会计师事务所（特殊普通合伙）已于2015年 1月19日对本次发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了CHW证验字[2015]0002号《验资 报告》验证确认。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 无 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初 限售 股数 报告 期解 除限 售股 数 报告期增加限售 股数 报告期末限售 股数 限售 原因 解除限售日期 新疆有色金属 工业（集团）有 0 0 433,650,000 433,650,000 首发 股票 2018年1月22日 限责任公司 限售 绵阳科技城产 业投资基金（有 限合伙） 0 0 22,312,500 22,312,500 首发 股票 限售 2016年1月22日 重庆睃驰投资 发展有限公司 0 0 12,750,000 12,750,000 首发 股票 限售 2016年1月22日 全国社会保障 基金理事会转 持二户 0 0 12,600,000 12,600,000 首发 股票 限售 2018年1月22日 陕西鸿浩实业 有限公司 0 0 7,968,750 7,968,750 首发 股票 限售 2016年1月22日 新疆中博置业 有限公司 0 0 7,968,750 7,968,750 首发 股票 限售 2016年1月22日 新疆诺尔特矿 业投资有限公 司 0 0 7,968,750 7,968,750 首发 股票 限售 2016年1月22日 湖南力恒企业 发展有限公司 0 0 4,781,250 4,781,250 首发 股票 限售 2016年1月22日 合计 0 510,000,000 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 42,396 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结情况 股东性 质 股 份 状 态 数量 新疆有色 金属工业 （集团） 有限责任 公司 -12,600,000 433,650,000 68.18% 433,650,000 无 国有法 人 绵阳科技 城产业投 资基金 （有限合 伙） 0 22,312,500 3.51% 22,312,500 无 境内非 国有法 人 重庆睃驰 投资发展 有限公司 0 12,750,000 2.00% 12,750,000 质 押 12,000,000 境内非 国有法 人 全国社会 保障基金 理事会转 持二户 +12,600,000 12,600,000 1.98% 12,600,000 未 知 其他 陕西鸿浩 实业有限 公司 0 7,968,750 1.25% 7,968,750 无 境内非 国有法 人 新疆中博 置业有限 公司 0 7,968,750 1.25% 7,968,750 无 境内非 国有法 人 新疆诺尔 特矿业投 资有限公 司 0 7,968,750 1.25% 7,968,750 无 境内非 国有法 人 湖南力恒 企业发展 有限公司 0 4,781,250 0.75% 4,781,250 质 押 4,781,250 境内非 国有法 人 陈妙珠 1,090,762 1,090,762 0.17% 0 质 押 438,892 境内自 然人 招商证券 股份有限 公司客户 信用交易 担保证券 账户 1,089,100 1,089,100 0.17% 0 未 知 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流 通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 陈妙珠 1,090,762 人民币普通股 1,090,762 招商证券股份有限公司客户信用交易担保 证券账户 1,089,100 人民币普通股 1,089,100 中国银行股份有限公司－华安新丝路主题 股票型证券投资基金 1,080,000 人民币普通股 1,080,000 国信证券股份有限公司客户信用交易担保 证券账户 1,050,480 人民币普通股 1,050,480 罗冠棠 999,999 人民币普通股 999,999 北京华圣恒投资有限公司 975,955 人民币普通股 975,955 中融国际信托有限公司－德·赢二号结构 化证券投资集合资金信托计划 930,000 人民币普通股 930,000 中国银河证券股份有限公司客户信用交易 担保证券账户 842,756 人民币普通股 842,756 长安基金－招商银行－长安安州价值优选 多策略红枫22号分级资产管理计划 790,000 人民币普通股 790,000 吉祥 784,900 人民币普通股 784,900 上述股东关联关系或一致行动的说明 截止报告期末，公司未知前十名无限售条件股东之间 是否存在关联关系，未知其是否属于《上市公司股东 持股信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市交易 情况 限售 条件 可上市交易时间 新增可上市 交易股份数 量 1 新疆有色金属工业（集团） 有限责任公司 433,650,000 2018年1月22日 0 首发 股票 限售 2 绵阳科技城产业投资基金 （有限合伙） 22,312,500 2016年1月22日 0 首发 股票 限售 3 重庆睃驰投资发展有限公司 12,750,000 2016年1月22日 0 首发 股票 限售 4 全国社会保障基金理事会转 持二户 12,600,000 2018年1月22日 0 首发 股票 限售 5 陕西鸿浩实业有限公司 7,968,750 2016年1月22日 0 首发 股票 限售 6 新疆中博置业有限公司 7,968,750 2016年1月22日 0 首发 股票 限售 7 新疆诺尔特矿业投资有限公 司 7,968,750 2016年1月22日 0 首发 股票 限售 8 湖南力恒企业发展有限公司 4,781,250 2016年1月22日 0 首发 股票 限售 上述股东关联关系或一致行动 的说明 截止报告期末，公司未知上述有限售条件股东之间是否存在 关联关系，未知其是否属于《上市公司股东持股信息披露管 理办法》中规定的一致行动人。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 刘晖 董事 离任 辞职 刚威 董事 选举 补选董事 叶新国 监事 离任 工作原因 郑同喜 监事 离任 工作原因 王生彦 监事 选举 补选监事 刘朝辉 监事 选举 补选监事 郭振海 高级管理人员 聘任 工作需要 三、其他说明 无 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015年6月30日 编制单位: 西部黄金股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 188,342,038.09 186,222,382.23 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 3,317,700.00 10,850,000.00 应收账款 29,115,708.41 14,080,245.67 预付款项 11,052,658.72 17,182,305.99 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 （未完）  |