[中报]红蜻蜓：2015年半年度报告
公司代码：603116 公司简称：红蜻蜓 浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人钱金波、主管会计工作负责人方宣平及会计机构负责人（会计主管人员）陈旭明 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 25 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 34 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 34 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 35 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 118 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 发行人、股份公司、公司、本 公司、红蜻蜓股份、红蜻蜓 指 浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司 红蜻蜓集团、控股股东 指 红蜻蜓集团有限公司 景林创投 指 上海景林创业投资中心（有限 合伙） 红蜻蜓实业 指 上海红蜻蜓实业有限公司 重庆红蜻蜓 指 重庆红蜻蜓鞋业有限公司 红蜻蜓电子商务 指 浙江红蜻蜓电子商务有限 公司 报告期 指 2015年1-6月 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司 公司的中文简称 红蜻蜓 公司的外文名称 ZHE JIANG RED DRAGONFLY FOOTWEAR CO.,LTD. 公司的外文名称缩写 RED DRAGONFLY 公司的法定代表人 钱金波 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 谢立治 薛霞 联系地址 浙江省温州市永嘉县瓯北镇五 星工业园红蜻蜓大厦 浙江省温州市永嘉县瓯北镇五 星工业园红蜻蜓大厦 电话 0577-67998807 0577-67998807 传真 0577-67350516 0577-67350516 电子信箱 xielz@cnhqt.com xuexia@cnhqt.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 温州市永嘉县瓯北镇东瓯工业区王家圩路 公司注册地址的邮政编码 325105 公司办公地址 浙江省温州市永嘉县瓯北镇五星工业园红蜻蜓大厦 公司办公地址的邮政编码 325105 公司网址 www.cnhqt.com 电子信箱 ir@cnhqt.com 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变化 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和《 证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 http://www.sse.com.cn/ 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 报告期内未发生变化 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 红蜻蜓 603116 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2015年7月31日 注册登记地点 温州市永嘉县瓯北镇东瓯工业园王家圩路 企业法人营业执照注册号 330300000005900 税务登记号码 330324667124503 组织机构代码 66712450-3 报告期内注册变更情况查询索引 详情请查询公司2015年7月31日发布的《关于完成工商 变更登记的公告》（公告编号：2015-005） 七、 其他有关资料 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 1,422,771,654.68 1,460,799,164.13 -2.60 归属于上市公司股东的净利润 131,799,286.23 129,008,064.89 2.16 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 127,884,201.20 121,626,845.41 5.14 经营活动产生的现金流量净额 135,510,011.48 394,240,815.30 -65.63 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 2,776,898,827.95 1,671,274,008.72 66.15 总资产 3,537,206,356.32 2,764,349,462.83 27.96 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元 ／股） 0.38 0.37 2.70 稀释每股收益（元 ／股） 0.38 0.37 2.70 扣除非经常性损益 后的基本每股收益 （元／股） 0.37 0.35 5.71 加权平均净资产收 益率（%） 7.59 8.63 下降1.04个百分点 扣除非经常性损益 后的加权平均净资 产收益率（%） 7.36 8.14 下降0.78个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 公司A股上市募集资金于本年6月到账，公司货币资金、归属于上市公司股东的净资产因此大幅 增加。 报告期内经营活动产生的现金流量净额大幅减少，主要系因为支付供应商的货款大幅增加。 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -555,608.38 主要是处置固定资产产生的损 失 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 5,820,255.13 政府财政补贴 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 -44,533.37 缴纳水利建设基金等支出 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -1,305,028.35 合计 3,915,085.03 四、 其他 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，为应对宏观环境的不确定性，公司继续保持低财务杠杆下的稳健经营，毛利率、 净利率等核心指标表现平稳，费用控制效果明显。同时，公司积极管理存货与应收账款，其周转 率都保持在较为健康的水平。公司将持续优化渠道结构、增加研发投入、提升商品管理能力，以 应对日益激烈的市场竞争。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,422,771,654.68 1,460,799,164.13 -2.60 营业成本 933,822,981.73 963,594,340.61 -3.09 销售费用 179,635,741.81 164,665,955.19 9.09 管理费用 126,389,684.48 141,277,966.39 -10.54 财务费用 -2,904,650.54 6,194,221.64 -146.89 经营活动产生的现金流量净额 135,510,011.48 394,240,815.30 -65.63 投资活动产生的现金流量净额 -12,881,056.48 -28,995,002.23 55.57 筹资活动产生的现金流量净额 919,582,602.66 -307,485,694.95 399.07 研发支出 13,848,051.42 10,923,222.19 26.78 销售费用变动原因说明: 财务费用变动原因说明:报告期内，公司计息负债大幅下降，货币资产大幅增加，导致财务费用支 出低于存款利息收入。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:系应付帐款相比期初余额有大幅下降 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:报告期购置固定资产相比上年同期下降 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:发行社会公众股募集资金所致 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 报告期内公司完成于上海证券交易所公开发行股份并上市；除该事项外，公司前期无融资、重大 资产重组事项。 (3) 经营计划进展说明 公司以“红蜻蜓”为核心品牌，以品类延伸实现品牌价值最大化，皮具业务保持增长；在设 计开发上，公司进一步强化信息平台支撑，完善CRM与终端市场信息的实时反馈，为设计师提 供设计决策支持，以便捕捉时尚趋势、主导原创设计；公司以现有覆盖全国的渠道网络为基础， 坚持商场店与独立店并进的策略，强调有效率的稳健扩张，同时加大对电商渠道的投入，完善渠 道结构；公司通过推行“双供应链”模式，平衡首次订货与快速补单的比例，在保持成本控制力 的同时，提升自产产能与外部供应的反应速度，实现库存优化；信息系统网络平台是实现公司战 略目标的必要条件，其应用贯穿产品开发设计、供应链整合、营销渠道管理等企业经营与日常管 理的重要方面。在现有系统的基础上，搭建更为完善与强大的信息管理系统平台，提升公司在市 场信息反馈、数据分析与把握、供应链快速反应、零售终端掌控等方面管理水平。 (4) 其他 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:万元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 制造业 140,375.09 91,857.81 34.56 -2.89 -3.15 增加0.52 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 皮鞋 114,765.57 74,212.48 35.34 -3.47 -3.63 增加0.29 个百分点 皮具 17,702.28 11,850.60 33.06 8.89 5 增加8.09 个百分点 儿童用品 7,776.73 5,711.75 26.55 -8.15 -9.15 增加3.13 个百分点 服装 130.51 82.98 36.42 -85.93 -69.11 减少48.73 个百分点 总计 140,375.09 91,857.81 .52 主营业务分行业和分产品情况的说明 2、 主营业务分地区情况 单位：万元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 华东 58,971.37 -2.15 西南 24,947.34 -2.96 华中 21,454.57 -3.22 华南 17,615.91 -3.23 华北 6,937.57 -4.85 西北 6,827.57 -4.05 东北 3,620.76 -4.62 合计 140,375.09 -2.89 主营业务分地区情况的说明 (三) 核心竞争力分析 遍布全国的营销网络是公司核心竞争力最直接的体现，通过营销网络终端直接面向消费者， 对提升企业品牌的知名度和市场份额至关重要。公司高度重视渠道建设，不断寻求优质店铺资源， 加强销售终端的扩张。 随着近年来外协比重的逐步提高，公司不断加大对产品的设计研发和销售环节的投入力度。 公司将保有自核心基地和生产线，同时适当提高外协生产的比重，以满足日益增长销售需求和提 高公司市场份额占有率的坚实基础。 目前“红蜻蜓”品牌在广大消费者心目中已有相当的知名度和影响力，尤其在二、三线城市 或商区，红蜻蜓占据领先市场份额。在品牌营销上，公司已更多注重互联网和新媒体营销，以提 升品牌传播效果。 未来公司将继续坚持从品牌推广、产品企划、供应链管理和营销渠道建设等方面不断提升公 司的核心竞争力，扩大经营规模，提升盈利能力。在保有自有核心生产基地和生产线的基础 上，公司将根据商品企划合理安排自产和对外采购的比例结构，逐步完成从制造型企业 向品牌运营企业的转变，更专注于为顾客提供高附加值的产品和服务。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内，公司没有发生对外股权投资。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合作 方名 称 委托 理财 产品 类型 委托理 财金额 委托 理财 起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计 收益 实际收 回本金 金额 实际 获得 收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否关 联交易 是否涉 诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关联关系 招商 银行 温州 江滨 支行 保本 固定 收益 型 70,000,000.00 2015 年3月 18日 2015年6 月16日 保本 固定 收益 707,700.00 70,000,000.00 707,700.00 是 0 否 否 否 合计 / 70,000,000.00 / / / 707,700.00 70,000,000.00 707,700.00 / / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 委托理财的情况说明 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集年 份 募集方式 募集资金 总额 本报告期 已使用募 集资金总 额 已累计使 用募集资 金总额 尚未使用募集资 金总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 2015年 首次发行 973,825,533.00 0 0 973,825,533.00 合计 / / 募集资金总体使用情况说明 本次募集资金于2015年6月24日到账，截至 报告期末尚未开始使用。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺 项目 名称 是 否 变 更 项 目 募集资金 拟投入金 额 募集 资金 本报 告期 投入 金额 募集 资金 累计 实际 投入 金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 预计 收益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原因 及募集资 金变更程 序说明 营销 渠道 建设 项目 否 86,691.25 0.00 0.00 是 0 0 未产 生收 益 是 - 未变更 信息 系统 提升 建设 项目 否 10,778.82 0.00 0.00 是 0 0 未产 生收 益 是 - 未变更 合计 / 97,470.07 / / / / / / 募集资金承诺项目使用 情况说明 - (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 (4) 其他 4、 主要子公司、参股公司分析 单位:万元 币种:人民币 公司名称 公 司 类 型 主要产品或服务 注册资 本 持 股 比 例 总资产 净资产 净利润 浙江红蜻蜓电子 商务有限公司 子 公 司 皮鞋、皮具、服 装、饰品的销售 500.00 100% 23,594.30 5,614.54 745.13 上海红蜻蜓实业 有限公司 子 公 司 皮鞋、皮具、服 装、饰品的销售 5,000.00 100% 68,143.02 27,682.89 4,333.43 重庆红蜻蜓鞋业 有限公司 子 公 司 皮鞋、皮具、服 装、饰品的生产、 销售 2,000.00 100% 32,268.53 23,123.22 1,770.94 总计 7,500.00 124,005.85 56,420.65 6,849.50 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 报告期内未进行利润分配。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 关联交易金 额 占同类交 易金额的 比例 (%) 关联 交易 结算 方式 市场 价格 交易价格 与市场参 考价格差 异较大的 原因 林秀华 其他 销售商 品 购销商 品 339,897.44 合计 / / / / / 大额销货退回的详细情况 关联交易的必要性、持续性、选择与关联 方（而非市场其他交易方）进行交易的原 因 关联交易对上市公司独立性的影响 公司对关联方的依赖程度，以及相关解决 措施（如有） 关联交易的说明 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 系 日) 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 担保总额占公司净资产的比例(%) 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同或交易 无 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背 景 承诺 类型 承诺 方 承诺内容 承诺 时间 及期 限 是否有履 行期限 是否及时 严格履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未 能及 时履 行应 说明 下一 步计 划 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 红蜻 蜓集 团 自发行人股票上 市交易之日起三 十六个月内，不转 让或者委托他人 管理其已持有的 发行人公开发行 股票前已发行的 股份，也不由发行 上市 交易 之日 起三 十六 个月 内 是 是 不适用 不适 用 人回购该部分股 份。发行人上市后 六个月内如发行 人股票连续20个 交易日的收盘价 均低于发行价，或 者上市后六个月 期末收盘价低于 发行价，持有发行 人股份的锁定期 自动延长六个月。 与首次 公开发 行相关 的承诺 其他 红蜻 蜓集 团 在发行人上市后 三年内，如公司股 票连续20个交易 日的收盘价均低 于公司最近一期 经审计的每股净 资产，且公司情况 同时满足监管机 构对于回购、增持 等股本变动行为 的规定，则公司及 相关主体将根据 公司董事会和股 东大会审议通过 的公司的《稳定公 司股价预案》按顺 序采取以下措施 中的一项或多项 稳定公司股价：① 公司控股股东增 持公司股票；②公 司回购公司股票； ③公司董事（以下 若无特别说明，均 指在公司领取薪 酬且不含独立董 事的董事）、高级 管理人员增持公 司股票。详见公司 2015年6月26日 《首次公开发行 股票的公告书》。 上市 交易 之日 起三 十六 个月 内 是 是 不适用 不适 用 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 钱金 波 自发行人股票上 市交易之日起三 十六个月内，不转 让或者委托他人 管理本人已持有 的发行人公开发 行股票前已发行 上市 交易 之日 起三 十六 个月 内 是 是 不适用 不适 用 的股份，也不由发 行人回购该部分 股份。自发行人股 票上市交易之日 起三十六个月内， 不转让或者委托 他人管理本人在 发行人公开发行 股票前已持有的 红蜻蜓集团的股 权。前述锁定期满 后，在发行人任职 期间每年转让的 股份不超过本人 所持发行人股份 总数的百分之二 十五（25%）；离 职后半年内，不转 让所持有的发行 人的股份。所持股 票在锁定期满后 两年内减持的，其 减持价格不低于 发行价；发行人上 市后六个月内如 发行人股票连续 20个交易日的收 盘价均低于发行 价，或者上市后六 个月期末收盘价 低于发行价，持有 发行人股份的锁 定期自动延长六 个月；不因职务变 更、离职等原因而 放弃履行上述承 诺 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 红蜻 蜓集 团 在锁定期满后两 年内不减持发行 人股份。 在锁 定期 满后 两年 内 是 是 不适用 不适 用 与首次 公开发 行相关 的承诺 股份 限售 钱金 波 在锁定期满后两 年内拟进行股份 减持，减持股份数 量不超过2,000万 股（若公司股票有 送股、资本公积金 转增股本等除权 事项的，减持数量 在锁 定期 满后 两年 内 是 是 不适用 不适 用 将进行相应调 整），所持股票在 锁定期满后两年 内减持的，减持价 格不低于发行价 （若公司股票有 派息、送股、资本 公积金转增股本 等除权、除息事项 的，发行价将进行 除权、除息调整）， 并根据法律法规 的相关规定进行 减持，提前三个交 易日公告。 与首次 公开发 行相关 的承诺 解决 同业 竞争 红蜻 蜓集 团、 钱金 波 1、本承诺人及本 承诺人直接或间 接控制的除发行 人及其子公司以 外的企业目前不 存在自营、与他人 共同经营、为他人 经营或以其他任 何方式直接或间 接从事与发行人 及其子公司相同、 相似或构成实质 竞争业务的情形； 2、在直接或间接 持有发行人股份 期间，本承诺人将 不会采取参股、控 股、自营、联营、 合营、合作或者其 他任何方式直接 或间接从事与发 行人及其子公司 现在和将来业务 范围相同、相似或 构成实质竞争的 业务，也不会协 助、促使或代表任 何第三方以任何 方式直接或间接 从事与发行人及 其子公司现在和 将来业务范围相 同、相似或构成实 质竞争的业务；3、 在直接或间接持 否 是 不适用 不适 用 有发行人股份期 间，对于本承诺人 直接或间接控制 的其他企业，本承 诺人将通过派出 机构和人员（包括 但不限于董事、总 经理等）以及本承 诺人在该等企业 中的控制地位，保 证该等企业比照 前款规定履行与 本承诺人相同的 不竞争义务；4、 如因国家政策调 整等不可抗力原 因导致本承诺人 或本承诺人直接 或间接控制的其 他企业将来从事 的业务与发行人 及其子公司现在 或将来业务之间 的同业竞争可能 构成或不可避免 时，则本承诺人将 在发行人及其子 公司提出异议后 及时转让或终止 该等业务或促使 本承诺人直接或 间接控制的其他 企业及时转让或 终止该等业务；如 发行人及其子公 司进一步要求，发 行人及其子公司 享有该等业务在 同等条件下的优 先受让权；5、如 从第三方获得任 何与发行人经营 的业务存在竞争 或潜在竞争的商 业机会，本承诺人 及本承诺人直接 或间接控制的其 他企业将立即通 知发行人，并尽力 将该商业机会让 与发行人及其子 公司；6、如本承 诺人违反上述承 诺，发行人及其子 公司、发行人及其 子公司的其他股 东有权根据本承 诺函依法申请强 制本承诺人履行 上述承诺，并赔偿 发行人及其子公 司、发行人及其子 公司的其他股东 因此遭受的全部 损失；同时本承诺 人因违反上述承 诺所取得的利益 归发行人所有。 与首次 公开发 行相关 的承诺 解决 关联 交易 红蜻 蜓集 团、 钱金 波 1、除已经向相关 中介机构书面披 露的关联交易以 外，本承诺人以及 本承诺人所控制 的其他企业与股 份公司及其子公 司之间现时不存 在其他任何依照 法律法规和中国 证监会的有关规 定应披露而未披 露的关联交易。2、 本承诺人将尽量 避免本承诺人及 本承诺人所控制 的其他企业与股 份公司及其子公 司之间发生关联 交易事项，对于不 可避免发生的关 联业务往来或交 易，将在平等、自 愿的基础上，按照 公平、公允和等价 有偿的原则进行， 交易价格将按照 市场公认的合理 价格确定。本承诺 人将严格遵守股 份公司公司章程 等规范性文件中 关于关联交易事 项的回避规定，所 涉及的关联交易 均将按照规定的 决策程序进行，并 将履行合法程序， 及时对关联交易 事项进行信息披 露。本承诺人承诺 不会利用关联交 易转移、输送利 润，不会通过对股 份公司的经营决 策权损害股份公 司及其他股东的 合法权益。 其他承 诺 其他 红蜻 蜓集 团 1、若股份公司被 要求为其员工补 缴未缴纳或者未 足额缴纳的住房 公积金、生育、养 老、失业、工伤、 医疗保险（以下简 称“五险一金”）， 或因“五险一金” 缴纳问题受到有 关政府部门的处 罚，本公司将全额 承担该部分补缴 款项或因被处罚 造成的损失，保证 股份公司不因此 遭受任何损失。2、 本公司将督促股 份公司全面执行 法律、法规及规章 所规定的“五险一 金”有关制度，为 全体在册员工建 立账户并缴存“五 险一金”。3、本 公司同意承担并 赔偿因违反上述 承诺而给股份公 司及其下属企业 造成的一切损失、 损害和开支。 其他承 诺 其他 红蜻 蜓集 团 如因任何原因导 致股份公司及/或 其分支机构承租 否 是 不适用 不适 用 的房屋发生相关 产权纠纷、债权债 务纠纷、安全事 故、整体规划拆 除、出卖或抵押、 诉讼/仲裁、行政 命令等情形，并导 致股份公司及/或 其分支机构无法 继续正常使用该 等房屋或遭受损 失，本公司均承诺 承担因此造成股 份公司及/或其分 支机构的所有损 失，包括但不限于 因进行诉讼或仲 裁、罚款、停产/ 停业、寻找替代场 所以及搬迁所发 生的一切损失和 费用。本公司同意 承担并赔偿因违 反上述承诺而给 股份公司及/或其 分支机构造成的 一切损失、损害和 开支。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 公司于2014年年度股东大会审议通过《关于聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2015 年度审计机构的议案》。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 公司设立以来，按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规和规范性文件的要求，逐步 制定并完善了《公司章程》，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治 理架构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的相互协调和 相互制衡机制。公司股东大会、董事会、监事会及高级管理人员均根据《公司法》、《证券法》、 《公司章程》行使职权和履行义务。 根据相关法律、法规及《公司章程》，公司制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规 则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作制度》、《战略与投资 委员会工作制度》、《薪酬与考核委员会工作制度》、《审计委员会工作制度》、《提名委员会 工作制度》、《内部审计制度》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》等公司治理制 度，上述制度为公司治理的规范化运行提供了一系列制度保证。公司公司治理情况与相关规定不 存在差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例(%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例(%) 一、有限售条 件股份 35,000.00 100.00% 35,000.00 85.62% 1、国家持股 2、国有法人 持股 3、其他内资 持股 35,000.00 100.00% 35,000.00 85.62% 其中：境内非 国有法人持 股 20,002.30 48.93% 20,002.30 48.93% 境内 自然人持股 14,997.70 51.07% 14,997.70 36.69% 4、外资持股 其中：境外法 人持股 境外 自然人持股 二、无限售条 件流通股份 0 0 5,880.00 5,880.00 5,880.00 14.38% 1、人民币普 通股 0 0 5,880.00 5,880.00 5,880.00 14.38% 2、境内上市 的外资股 3、境外上市 的外资股 4、其他 三、股份总数 35,000 100.00% 5,880.00 5,880.00 40,880.00 100.00% 2、 股份变动情况说明 首次公开发行股票，发行前总股本为35,000万股，发行后总股本为40,880万股。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 48794 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告 期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售条件 股份数量 质押或冻结情况 股东 性质 股份 状态 数量 红蜻蜓集团有 限公司 179,623,000 43.94% 179,623,000 无 境内 非国 有法 人 钱金波 48,471,290 11.86% 48,471,290 无 境内 自然 人 上海景林创业 投资中心（有 限合伙） 20,400,000 4.99% 20,400,000 无 境内 非国 有法 人 金银宽 14,838,150 3.63% 14,838,150 无 境内 自然 人 钱秀芬 11,902,430 2.91% 11,902,430 无 境内 自然 人 李忠康 11,359,960 2.78% 11,359,960 无 境内 自然 人 郑春明 10,881,310 2.66% 10,881,310 冻结 10,881,310 境内 自然 人 陈铭海 9,892,100 2.42% 9,892,100 无 境内 自然 人 钱金云 9,094,350 2.22% 9,094,350 无 境内 自然 人 夏赛侠 7,913,680 1.94% 7,913,680 无 境内 自然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国工商银行股份有限公司- 北信瑞丰健康生活主题灵活配 置混合型证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国工商银行股份有限公司- 长信新利灵活配置混合型证券 投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 招商银行股份有限公司-国投 瑞银新回报灵活配置混合型证 券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国工商银行股份有限公司- 大成景利混合型证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国工商银行股份有限公司- 海富通新内需灵活配置混合型 证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国工商银行股份有限公司- 华安安享灵活配置混合型证券 投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国工商银行股份有限公司- 中欧瑾和灵活配置混合型证券 投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国民生银行股份有限公司- 安信稳健增值灵活配置混合型 证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国银行股份有限公司-华泰 柏瑞新利灵活配置混合型证券 投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国银行股份有限公司-鹏华 弘益灵活配置混合型证券投资 基金 65,334 人民币普通股 65,334 中信银行股份有限公司-交银 施罗德新回报灵活配置混合型 证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国民生银行股份有限公司- 中银新趋势灵活配置混合型证 券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国农业银行股份有限公司- 交银施罗德周期回报灵活配置 混合型证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国农业银行股份有限公司- 交银施罗德策略回报灵活配置 混合型证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国农业银行股份有限公司- 交银施罗德周期回报灵活配置 混合型证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 交通银行股份有限公司-浙商 聚潮策略配置混合型证券投资 基金 65,334 人民币普通股 65,334 交通银行股份有限公司-华安 新回报灵活配置混合型证券投 资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国银河证券股份有限公司- 建信回报灵活混合型证券投资 基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国工商银行股份有限公司- 华泰柏瑞惠利灵活配置混合型 证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 招商银行股份有限公司-工银 瑞信新财富灵活配置混合型证 券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 交通银行股份有限公司-浦银 安盛战略新兴产业混合型证券 投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国银行股份有限公司-国泰 金鹿保本增值混合型证券投资 基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国建设银行股份有限公司- 万象新利灵活配置混合型证券 投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国光大银行股份有限公司- 工银瑞信保本2号混合型证券 投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国工商银行股份有限公司- 长信改革红利灵活配置混合型 证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国农业银行股份有限公司- 富兰克林国海焦点驱动灵活配 置混合型证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国农业银行股份有限公司- 东吴阿尔法灵活配置混合型证 券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 兴业银行股份有限公司-大成 景源灵活配置混合型证券投资 基金 65,334 人民币普通股 65,334 中国建设银行股份有限公司- 中欧成长优选回报灵活配置混 合型证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 光大永明资管-建设银行-光大 举报1号 65,334 人民币普通股 65,334 阳光人寿保险股份有限公司- 万能保险产品 65,334 人民币普通股 65,334 阳光人寿保险股份有限公司- 分红保险产品 65,334 人民币普通股 65,334 阳光人寿保险股份有限公司- 万传统保险产品 65,334 人民币普通股 65,334 阳光人寿保险股份有限公司- 传统-普通-保险产品 65,334 人民币普通股 65,334 幸福人寿保险股份有限公司- 万能险 65,334 人民币普通股 65,334 民生人寿保险股份有限公司- 传统保险产品 65,334 人民币普通股 65,334 光大永明人寿保险有限公司- 万能险 65,334 人民币普通股 65,334 中国工商银行股份有限公司- 安信平稳增长混合型证券投资 基金 65,334 人民币普通股 65,334 中信银行股份有限公司-浦银 安盛盛世精选灵活配置混合型 证券投资基金 65,334 人民币普通股 65,334 兴业银行股份有限公司-国泰 兴益灵活配置混合型证券投资 基金 65,334 （未完）  |