[中报]金谷源：2015年半年度报告
金谷源控股股份有限公司 2015年半年度报告 2015年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人邢福立、主管会计工作负责人郑钜夫及会计机构负责人(会计主 管人员)张秋冬声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承 诺，请投资者注意投资风险。 目录 2015半年度报告 ................................................................................................................................ 1 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 2 第二节 公司简介 ............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 .................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 21 第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 21 第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 24 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 25 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 26 第十节 备查文件目录 ...................................................................................................................... 84 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 金谷源控股股份有限公司 金谷源首饰 指 金谷源首饰贸易有限公司 菜子地金矿 指 西昌菜子地联营金矿 中景天成 指 中景天成（北京）贸易有限公司 四川鑫伟 指 四川鑫伟矿业有限公司 惠泰木业 指 涟水惠泰木业有限公司 控股股东 指 北京路源世纪投资管理有限公司 报告期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 金谷源 股票代码 000408 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 金谷源控股股份有限公司 公司的中文简称（如有） 金谷源 公司的法定代表人 邢福立 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李双 联系地址 北京市朝阳区华严北里甲1号B6 电话 010-62021686 传真 010-62016515 电子信箱 DSH000408@126.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2014年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2014年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同 期增减 调整前 调整后 调整后 营业收入（元） 106,762,838.16 56,420,644.27 56,420,644.27 89.23% 归属于上市公司股东的净利润（元） -4,189,204.13 3,788,727.06 3,788,727.06 -210.57% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） -2,636,749.13 -4,369,002.27 -4,369,002.27 -39.65% 经营活动产生的现金流量净额（元） 312,407.07 -637,348.83 -637,348.83 -149.02% 基本每股收益（元/股） -0.0166 0.0150 0.0150 -210.67% 稀释每股收益（元/股） -0.0166 0.0150 0.0150 -210.67% 加权平均净资产收益率 -3.14% 1.93% 1.97% -5.11% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减 调整前 调整后 调整后 总资产（元） 522,196,710.63 456,452,646.85 456,452,646.84 14.40% 归属于上市公司股东的净资产（元） 131,445,258.29 135,633,566.90 135,633,566.90 -3.09% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,552,455.00 计提的诉讼案件利息 合计 -1,552,455.00 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 2015年是公司重大资产重组工作的关键年。报告期内，在公司董事会及公司管理层的领导下，公司重大资产重组工作得 到了有效推进，公司第六届董事会已于报告期内再次召开会议审议并通过了重组相关议案，并提交股东大会审议，本次重组 方案包括重大资产出售、发行股份购买资产及非公开发行股份募集配套资金。报告期内，为了配合重大资产重组工作，公司 继续将清收债权及清理或有负债作为主要工作。报告期内，公司秉承认真负责的态度，耐心做好与投资者的沟通工作， 进 一步加强了投资者关系管理。 二、主营业务分析 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 106,762,838.16 56,420,644.27 89.23% 本期贸易业务增加 营业成本 104,762,837.94 53,639,517.34 95.31% 本期贸易业务增加 销售费用 57,417.00 23,710.20 142.16% 本期收入增加 管理费用 3,696,540.23 3,270,598.95 13.02% 财务费用 582,814.74 313,104.09 86.14% 本期计算债务利息 所得税费用 277,007.39 -100.00% 本期亏损 经营活动产生的现金流 量净额 312,407.07 -637,348.83 -149.02% 支付款项形成 投资活动产生的现金流 量净额 -118,689.86 -50,922.25 133.08% 购买固定资产 筹资活动产生的现金流 量净额 895.52 现金及现金等价物净增 加额 194,612.73 -688,271.08 -128.28% 本期收入增加 投资收益 -2,226,903.69 -4,104,945.85 45.75% 上年同期处置子公司惠 泰木业 营业外收入 19,677,967.09 -100.00% 上年同期惠泰木业债务 重组 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 报告期内，公司主要开展了以下几个方面的工作： 1、采取多种方法清理解决前期形成的或有负债、清收公司债权。 2、在公司董事会及公司管理层的领导下，公司重大资产重组工作得到了有效推进，公司第六届董事会已于报告期内再次召 开会议审议并通过了重组相关议案，并提交股东大会审议。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 贸易业务 106,762,838.16 104,762,837.94 1.87% 109.84% 103.03% 3.29% 分产品 化工原料 106,762,838.16 104,762,837.94 1.87% 109.84% 103.03% 3.29% 分地区 国内 106,762,838.16 104,762,837.94 1.87% 109.84% 103.03% 3.29% 四、核心竞争力分析 启动了重大资产重组事项，此次重组完成后，公司现有资产、负债、业务等将被剥离，转而持有藏格钾肥100%股权，将实 现公司主营业务的转型。藏格钾肥有较强的盈利能力，因此重组成功将改善公司的经营状况，增强公司的持续盈利能力和发 展潜力，提升公司的价值和回报股东的能力。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 金谷源首 饰贸易有 限公司 子公司 投资开发 首饰、有色 金属、铁矿 石、铁精 粉、钢材、 50,000,000.00 225,591,228.34 36,440,523.84 14,373,884.93 14,373,884.93 化工产品、 煤炭、建材 的销售；投 资及资产 管理、投资 咨询服务； 酒店管理； 货物和技 术的进出 口业务 中景天成 （北京）贸 易有限公 司 子公司 贸易 销售机械 设备、金属 材料、建 材、化工产 品、五金交 电、矿产 品；货物进 出口；技术 进出口；代 理进出口； 经济贸易 咨询；会议 服务；投资 咨询 1,600,000.00 56,783,634.18 -6,973,977.87 -1,846,347.76 -1,846,347.76 金谷源（上 海）投资有 限公司 子公司 投资开发 投资管理， 投资咨询 （除金融、 证券），商 务咨询，企 业管理咨 询，财务咨 询（不得从 事代理记 账），市场 信息咨询 与调查（不 得从事社 会调查、社 会调研、民 意调查、民 意测试） 10,000,000.00 2,399,682.26 1,046,897.51 -261,278.62 -261,278.62 金谷源（四 川）矿业有 子公司 批发与零 售 商品批发 与零售 10,000,000.00 8,700,176.44 5,636,286.56 -886,978.17 -886,978.17 限公司 联达国际 贸易有限 公司 参股公司 贸易 房地产开 发、经营、 销售。自营 和代理各 类商品及 技术的进 出口业务； 商务信息 咨询服务， 酒店管理 105,000,000.00 956,608,669.03 -6,447,780.50 -10,928,970.22 -11,670,817.18 河南孙口 黄河公路 大桥有限 公司 参股公司 路桥建设 孙口黄河 公路大桥 的投资、管 理 84,330,000.00 82,693,831.95 -120,270,854.99 -26,539,575.01 -26,539,575.01 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2015年04月16日 非现场接待 电话沟通 个人 公众投资者 询问年报披露时间及事宜 2015年05月13日 非现场接待 电话沟通 个人 公众投资者 询问重组进展 2015年05月20日 非现场接待 电话沟通 个人 公众投资者 询问重组进展及二董事宜 2015年06月01日 非现场接待 电话沟通 个人 公众投资者 咨询重组程序事宜 2015年06月03日 非现场接待 电话沟通 个人 公众投资者 询问股价波动情况 2015年06月25日 非现场接待 电话沟通 个人 公众投资者 询问股价波动情况及重组 事项 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规的要求，规范公司运作， 完善内部控制，切实做好信息披露和内幕知情人管理，不断提高公司治理水平。报告期内，公司不存在向大股东、实际控制 人提供未公开信息等公司治理非规范情况。公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情况 涉案金额（万元） 是否形成 预计负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁) 判决执行情 况 披露日期 披露索引 江苏银茂控股（集团）有限 公司及南京弘晖汉贸易发 展有限公司因与联达国际 贸易有限公司股权转让及 承担债务事项提起诉讼 22,573.83 否 担保责任已 解除，诉讼 程序尚未完 结 担保责任已解 除，诉讼程序尚 未完结 担保责任已 解除，诉讼 程序尚未完 结 2010年02月10日 2010-03 2011年04月19日 2011-04 2011年09月05日 2011-19 2015年04月29日 2015-17 吉林国诺投资有限公司因 与我公司股权转让事项提 起诉讼 4,340 否 已签订和解 协议 已签订和解协 议 已签订和解 协议，分批 解决中 2011年11月05日 2011-24 2012年07月25日 2012-17 2015年02月05日 2015-03 2013年03月13日 2013-02 华夏银行深圳罗湖支行因 我公司向其贷款事项提起 诉讼 3,079.67 是 本金已偿 还，利息未 结清 本金已偿还，利 息未结清 本金已偿 还，利息未 结清 2004年12月29日 2004-16 2006年08月02日 2006-30 昆山宏图实业有限公司以 借贷纠纷向我公司提起诉 讼 13,489.26 是 已进入执行 阶段 已进入执行阶 段 最高检已受 理抗诉申请 2013年12月07日 2013-45 2014年01月28日 2014-02 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应收关联方债权： 关联方 关联关系 形成原因 是否存在非 经营性资金 占用 期初余额 （万元） 本期新增金 额（万元） 本期收回金 额（万元） 利率 本期利息 （万元） 期末余额 （万元） 联达国际贸 易有限公司 参股公司 临时往来 是 9,523.86 11,602.52 471.46 20,654.92 四川鑫伟矿 业有限公司 收购中子公 司 临时往来 是 93.07 59.85 152.92 西昌菜子地 联营金矿 收购中子公 司 临时往来 是 750.00 750.00 关联债权对公司经营成 果及财务状况的影响 无 应付关联方债务： 关联方 关联关系 形成原因 期初余额（万 元） 本期新增金 额（万元） 本期归还金 额（万元） 利率 本期利息（万 元） 期末余额（万 元） 北京路源世 纪投资管理 有限公司 控股股东 临时往来 199.91 199.91 0.00 关联债务对公司经营成果 及财务状况的影响 无 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 九、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 河南孙口黄河公 路大桥有限公司 2003年06 月28日 15,700 2003年03月20 日 11,203.92 连带责任保 证 2016年3月 24日 否 邯郸陶瓷集团有 限责任公司 2002年05 月28日 2,005 2003年03月18 日 2,005 连带责任保 证 2004年8月 否 河南路桥建设股 份有限公司 2002年05 月28日 10,000 2004年10月17 日 1,720 连带责任保 证 2005年10月 否 邯郸华玉瓷业有 限责任公司 2002年11 月06日 14,870 2004年01月01 日 8,000.6 连带责任保 证 2006年 否 玉源瓷业有限责 任公司 2007年03 月30日 4,350 2010年11月29 日 4,350 连带责任保 证 2012年11月 否 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 46,925 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 27,279.52 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 是否为关 相关公告 披露日期 （协议签署日） 完毕 联方担保 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 46,925 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 27,279.52 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 207.54% 其中： 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 27,279.52 上述三项担保金额合计（D+E+F） 27,279.52 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 十、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 其他对公司中小股东所作承 诺 金谷源 承诺公司任何三个连续年度内以 现金方式累计分配的利润原则上 不少于该三年实现的年均可分配 利润的30% 2012年08月06日 长期 履行中 路源世纪 承诺本公司为河南孙口黄河公路 大桥提供的担保不会给公司造成 2011年04月29日 长期 履行中 损失 路源世纪 承诺若邯郸华玉瓷业有限责任公 司如通过盘活、处置资产等多种 方式未能偿还银行借款，则补足 偿还，保证本公司不受损失。 2007年04月27日 长期 履行中 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下 一步计划（如有） 无 十一、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、违法违规退市风险揭示 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在违法违规退市风险。 十四、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 900 0.00% 0 0 0 0 0 900 0.00% 3、其他内资持股 900 0.00% 0 0 0 0 0 900 0.00% 境内自然人持股 900 0.00% 0 0 0 0 0 900 0.00% 二、无限售条件股份 252,300,600 100.00% 0 0 0 0 0 252,300,600 100.00% 1、人民币普通股 252,300,600 100.00% 0 0 0 0 0 252,300,600 100.00% 三、股份总数 252,301,500 100.00% 0 0 0 0 0 252,301,500 100.00% 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 30,196 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 报告期内 持有有限 持有无限 质押或冻结情况 持有的普 通股数量 增减变动 情况 售条件的 普通股数 量 售条件的 普通股数 量 股份状态 数量 北京路源世纪 投资管理有限 公司 境内非国有法人 19.69% 49,680,000 0 49,680,000 冻结 32,680,000 孙扣女 境内自然人 1.56% 3,930,798 0 3,930,798 陈升 境内自然人 1.13% 2,852,600 0 2,852,600 中国建设银行 股份有限公司 －易方达并购 重组指数分级 证券投资基金 其他 0.90% 2,280,238 0 2,280,238 四川信托有限 公司－华兴一 号集合资金信 托计划 其他 0.75% 1,903,192 0 1,903,192 彭宜君 境内自然人 0.66% 1,660,415 0 1,660,415 陈虎 境内自然人 0.63% 1,588,200 0 1,588,200 丁闵 境内自然人 0.52% 1,312,351 0 1,312,351 陈娴 境内自然人 0.43% 1,080,546 0 1,080,546 谷苍 境内自然人 0.40% 999,000 0 999,000 战略投资者或一般法人因配售新 股成为前10名普通股股东的情况 （如有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动的 说明 上述股东中，不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；公司未知除第一大 股东的其他股民之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购 管理办法》规定的一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 北京路源世纪投资管理有限公司 49,680,000 人民币普通股 49,680,000 孙扣女 3,930,798 人民币普通股 3,930,798 陈升 2,852,600 人民币普通股 2,852,600 中国建设银行股份有限公司－易 方达并购重组指数分级证券投资 基金 2,280,238 人民币普通股 2,280,238 四川信托有限公司－华兴一号集 1,903,192 人民币普通股 1,903,192 合资金信托计划 彭宜君 1,660,415 人民币普通股 1,660,415 陈虎 1,588,200 人民币普通股 1,588,200 丁闵 1,312,351 人民币普通股 1,312,351 陈娴 1,080,546 人民币普通股 1,080,546 谷苍 999,000 人民币普通股 999,000 前10名无限售条件普通股股东之 间，以及前10名无限售条件普通 股股东和前10名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 上述股东中，不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人；公司未知除第一大 股东的其他股民之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司收购 管理办法》规定的一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券 业务股东情况说明（如有）（参见 注4） 陈升通过信用担保证券账户持有本公司股票2,852,600股，通过普通证券账户持有本公 司股票0股，合计持有本公司股票2,852,600股，占公司总股本的1.13%。彭宜君通过信 用担保证券账户持有本公司股票1,660,415股，通过普通证券账户持有本公司股票0股， 合计持有本公司股票1,660,415股，占公司总股本的0.66%。谷苍通过信用担保证券账户 持有本公司股票999,000股，通过普通证券账户持有本公司股票0股，合计持有本公司 股票999,000股，占公司总股本的0.04%。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 四、公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况 □ 适用 √ 不适用 在公司所知的范围内，没有公司股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2014年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 李双 董事会秘书 聘任 2015年02月05 日 聘任 第九节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □ 是 √ 否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：金谷源控股股份有限公司 2015年06月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 413,234.86 218,622.13 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 97,742,950.00 53,445,000.00 应收账款 53,673,821.90 112,634,613.41 预付款项 0.00 1,221,707.79 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 272,614,097.62 207,573,580.89 买入返售金融资产 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 204,686.87 141,878.64 流动资产合计 424,648,791.25 375,235,402.86 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3,117,202.09 5,344,105.78 投资性房地产 固定资产 20,810,855.37 21,253,276.28 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 6,607,700.00 6,607,700.00 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 67,012,161.92 48,012,161.92 非流动资产合计 97,547,919.38 81,217,243.98 资产总计 522,196,710.63 456,452,646.84 流动负债： 短期借款 3,000,000.00 3,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 117,056,000.00 24,309,256.96 应付账款 56,580,599.89 59,476,422.26 预收款项 500,000.00 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 612,879.64 647,384.40 应交税费 16,013,856.60 15,448,471.23 应付利息 941,092.47 1,067,942.47 应付股利 其他应付款 151,726,515.39 172,907,136.21 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 345,930,943.99 277,356,613.53 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 41,498,511.51 41,498,511.51 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 41,498,511.51 41,498,511.51 负债合计 387,429,455.50 318,855,125.04 所有者权益： 股本 252,301,500.00 252,301,500.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 143,678,098.22 143,677,202.70 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 19,563,218.02 19,563,218.02 一般风险准备 未分配利润 -284,097,557.95 -279,908,353.82 归属于母公司所有者权益合计 131,445,258.29 135,633,566.90 少数股东权益 3,321,996.84 1,963,954.90 所有者权益合计 134,767,255.13 137,597,521.80 负债和所有者权益总计 522,196,710.63 456,452,646.84 法定代表人：邢福立 主管会计工作负责人：郑钜夫 会计机构负责人：张秋冬 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 6,248.68 8,776.58 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 53,445,000.00 应收账款 53,605,421.90 5,240,694.47 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 400,762,543.82 285,843,479.54 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,898.37 流动资产合计 454,374,214.40 344,539,848.96 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 49,236,563.52 51,339,644.78 投资性房地产 固定资产 339,324.92 371,732.72 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 67,012,161.92 48,012,161.92 非流动资产合计 116,588,050.36 99,723,539.42 资产总计 570,962,264.76 444,263,388.38 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 117,056,000.00 应付账款 56,535,434.88 59,431,257.25 预收款项 应付职工薪酬 12,381.75 79,127.25 应交税费 6,849,745.61 6,490,236.38 应付利息 434,142.47 784,142.47 应付股利 其他应付款 200,315,961.61 197,194,249.03 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 381,203,666.32 263,979,012.38 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 41,498,511.51 41,498,511.51 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 41,498,511.51 41,498,511.51 负债合计 422,702,177.83 305,477,523.89 所有者权益： 股本 252,301,500.00 252,301,500.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 143,678,098.22 143,677,202.70 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 19,563,218.02 19,563,218.02 未分配利润 -267,282,729.31 -276,756,056.23 所有者权益合计 148,260,086.93 138,785,864.49 负债和所有者权益总计 570,962,264.76 444,263,388.38 3、合并利润表 单位：元 项目 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 106,762,838.16 56,420,644.27 其中：营业收入 106,762,838.16 56,420,644.27 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 105,814,641.66 65,644,614.06 其中：营业成本 104,762,837.94 53,639,517.34 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 40,782.88 312,319.61 销售费用 57,417.00 23,710.20 管理费用 3,696,540.23 3,270,598.95 财务费用 582,814.74 313,104.09 资产减值损失 -3,325,751.13 8,085,363.87 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以“－”号填 列） -2,226,903.69 -4,104,945.85 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 -2,226,903.69 646,803.98 汇兑收益（损失以“-”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,278,707.19 -13,328,915.64 加：营业外收入 19,677,967.09 其中：非流动资产处置利得 减：营业外支出 1,552,455.00 390,059.91 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -2,831,162.19 5,958,991.54 减：所得税费用 277,007.39 五、净利润（净亏损以“－”号填列） -2,831,162.19 5,681,984.15 归属于母公司所有者的净利润 -4,189,204.13 3,788,727.06 少数股东损益 1,358,041.94 1,893,257.09 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 -2,831,162.19 5,681,984.15 归属于母公司所有者的综合收益 总额 -4,189,204.13 3,788,727.06 归属于少数股东的综合收益总额 1,358,041.94 1,893,257.09 八、每股收益： （一）基本每股收益 -0.0166 0.0150 （二）稀释每股收益 -0.0166 0.0150 法定代表人：邢福立 主管会计工作负责人：郑钜夫 会计机构负责人：张秋冬 （未完）  |