[中报]亿晶光电：2015年半年度报告
公司代码：600537 公司简称：亿晶光电 亿晶光电科技股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司负责人荀建华、主管会计工作负责人孙琛华 及会计机构负责人（会计主管人员）孙琛 华声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 四、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 五、 前瞻性陈述的风险声明 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺， 请投资者注意投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 ............................................................................................................................. 3 第二节 公司简介 ..................................................................................................................... 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................................................................... 4 第四节 董事会报告. ................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ................................................................................................................... 14 第六节 股份变动及股东情况 ............................................................................................... 23 第七节 优先股相关情况 ....................................................................................................... 26 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ........................................................................... 27 第九节 财务报告 ................................................................................................................... 28 第十节 备查文件目录 ........................................................................................................... 97 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 亿晶光电、公司、本公司、本 集团、上市公司 指 亿晶光电科技股份有限公司 常州亿晶 指 常州亿晶光电科技有限公司 常州博华 指 常州博华投资咨询有限公司 海通集团 指 海通食品集团股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《亿晶光电科技股份有限公司章程》 MW 指 兆瓦，功率单位，1MW=1000KW GW 指 吉瓦，功率单位，1GW=1000MW 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 亿晶光电科技股份有限公司 公司的中文简称 亿晶光电 公司的外文名称 EGing Photovoltaic Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 EGING PV 公司的法定代表人 荀建华 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘党旗 冉艳 联系地址 江苏省金坛市尧塘镇金武路18号 江苏省金坛市尧塘镇金武路18号 电话 0519-82585558 0519-82585558 传真 0519-82585550 0519-82585550 电子信箱 eging-public@egingpv.com eging-public@egingpv.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 浙江省慈溪市海通路528号 公司注册地址的邮政编码 315300 公司办公地址 江苏省金坛市尧塘镇金武路18号 公司办公地址的邮政编码 213213 公司网址 www.egingpv.com 电子信箱 eging-public@egingpv.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 亿晶光电 600537 海通集团 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2015年2月5日 注册登记地点 浙江省慈溪市海通路528号 企业法人营业执照注册号 330200000001326 税务登记号码 330282144730651 组织机构代码 14473065-1 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 1,420,160,745.11 1,269,040,782.32 11.91 归属于上市公司股东的净利润 33,267,869.15 103,314,711.28 -67.80 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 14,782,624.22 92,265,983.76 -83.98 经营活动产生的现金流量净额 45,480,493.55 48,060,945.14 -5.37 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 2,549,368,846.54 1,358,962,804.99 87.60 总资产 6,868,457,969.57 5,365,941,132.63 28.00 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.06 0.21 -71.43 稀释每股收益（元／股） 0.06 0.21 -71.43 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） 0.03 0.19 -84.21 加权平均净资产收益率（%） 1.40 7.94 减少6.54个 百分点 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） 0.62 7.10 减少6.48个 百分点 公司2015年1月完成非公开发行,总股本由485,871,301变更为588,179,634,摊薄了每股收 益,同时也摊薄了净资产收益率,且报告期净利润较去年同期有所下降,导致报告期每股收益和净 资产收益率指标较同期下降幅度较大。 二、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注 非流动资产处置损益 1,259,319.18 七、(39) 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 6,186,335.88 七、(40) 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 10,880,986.30 七、(39) 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 158,603.57 少数股东权益影响额 所得税影响额 合计 18,485,244.93 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2015年上半年，国家对环境改善的力度加大，新能源发展得到进一步重视，国内光伏市场进 入新一轮快速发展周期。报告期内，公司紧抓机遇，顺应市场形势变化，拓展营销思路，加强内 部管控，以创新驱动未来发展，稳健推进战略发展计划。 （一）电池片、组件制造业务 报告期内，国内光伏市场需求保持良性发展，国外光伏业务总体呈现平稳发展的态势。公司 围绕整体运营战略和管理理念，以市场为龙头，落实市场化管理思想。市场营销方面，集中资源 深耕国内市场，同时继续维护欧洲传统市场的持续发展和售后服务，积极挖掘海外新兴市场，报 告期内，公司光伏组件销售量达到315MW（不包含自有电站的100MW组件），其中：国内294 MW, 国外21MW；生产方面，继续加大生产线技术升级改造的投入力度，PERC（注:PERC为背钝化发射 极电池的英文简称）单晶电池线基本实现满负荷生产，电池、组件的效率得到较大幅度的提升， PERC多晶电池线的开发也取得明显进展，报告期内，公司根据市场需要，对组件封装产能适度扩 大，结合组件生产线的技术升级改造成果，目前公司组件封装产能达1600MW。 （二）光伏电站业务 围绕年初制定的经营计划，公司积极布局光伏电站领域。100MW“渔光一体”光伏发电项目进 展顺利，目前公司积极与地方政府、电力集团协调，可望近期实现100MW的“渔光一体”电站项 目并网发电；在做好已投入运营的5.2MW、5.6MW和13.6MW光伏屋顶电站的日常维护和技术分析 评价工作的同时，公司继续挖掘现有公司厂房资源，开展已备案的5.8MW分布式光伏发电项目的 建设工作，进一步提高了企业的后续发展能力；此外，公司于2015年7月与新疆奇台县人民政府 签订战略合作框架协议，计划在新疆地区投资建设200MW光伏电站。 （三）蓝宝石晶体材料领域 报告期内，公司年产75万毫米4"蓝宝石晶棒项目建设进展顺利，截止2015年上半年累计项 目投入1.4亿元。完善、优化了100公斤晶体生长热场系统，晶体生长工艺稳定，100公斤晶体 生长的成功率、晶锭取材长度以及长晶能耗等指标方面达国际先进水平。同时，本着利益最大化 原则，公司计划在新疆投资总额约25亿元人民币，建设总规模为蓝宝石长晶炉一千台的蓝宝石材 料生产项目，项目的顺利实施将有有助于增强公司的综合发展实力。 报告期内，公司实现营业收入142,016.07万元，较上年同期增长11.91%；营业利润2179.63 万元，较上年同期减少76.46%；归属于上市公司股东的净利润3326.79万元，较上年同期减少 67.80%，主要原因是组件销售市场的调整致使同比销售毛利有所下降、报告期汇兑损失及研发等 相关期间费用的增加所致。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,420,160,745.11 1,269,040,782.32 11.91 营业成本 1,173,305,370.51 992,818,354.42 18.18 销售费用 73,251,151.72 45,484,238.51 61.05 管理费用 104,978,828.99 84,149,938.28 24.75 财务费用 53,835,661.40 51,351,075.71 4.84 经营活动产生的现金流量净额 45,480,493.55 48,060,945.14 -5.37 投资活动产生的现金流量净额 -938,893,748.79 -55,791,483.69 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 818,355,097.39 -148,561,514.87 不适用 研发支出 61,068,675.50 32,006,350.00 90.80 营业收入变动原因说明:主要是硅片营业收入增加所致。 营业成本变动原因说明:营业收入增加，营业成本相应增加。 销售费用变动原因说明:主要是业务宣传费、运保费、仓储费等费用增加所致。 管理费用变动原因说明:主要是研发费用支出增加所致。 财务费用变动原因说明:主要是汇兑损失及利息支出的增减变动所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是购买商品支出及支付给职工以及为职工支付 的现金等增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是购建固定资产及购买理财产品支出增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期收到募集资金款。 研发支出变动原因说明:主要是新增立项的研发项目材料投入加大。 2 其他 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准亿晶光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2014]1202号）核准，公司2015年1月以非公开发行股票的方式向5名特定投资者发 行了人民币普通股股票102,308,333股，每股价格人民币12.00元。本次非公开发行股票募集资金 总额为人民币1,227,699,996.00元，扣除发行费用合计人民币26,457,790.00元后，募集资金净额 为人民币1,201,242,206.00元。 (2) 经营计划进展说明 本报告期，公司营业收入完成年度经营计划的35.5%，组件出货量（不包含供应自有电站的 100MW组件）完成年度经营计划的31.5%。由于国内市场的特殊性，光伏电站的安装主要集中在下 半年度实施，为此，报告期末公司拥有组件存量约127MW，结合订单情况及材料、半成品的储备 量，均可保障全年经营计划的完成。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减 （%） 营业成本比 上年增减 （%） 毛利率比上 年增减（%） 制造业 1,419,395,556.48 1,172,807,738.20 17.37 11.95 18.21 减少4.38 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比 营业成本比 毛利率比上 （%） 上年增减 （%） 上年增减 （%） 年增减（%） 太阳能电池 组件 1,091,206,102.50 876,265,077.21 19.70 -4.06 -1.65 减少1.97 个百分点 电池片 77,702,710.26 71,907,313.02 7.46 -35.22 -23.54 减少14.14 个百分点 硅片 245,581,942.61 222,535,722.72 9.38 5,690.10 5,169.02 增加8.96 个百分点 发电业务 4,904,801.11 2,099,625.25 57.19 -9.17 4.72 减少5.68 个百分点 合计 1,419,395,556.48 1,172,807,738.20 17.37 11.95 18.21 减少4.38 个百分点 注：报告期硅片销售较上年增加较多，主要系公司为开拓国外非欧盟市场，根据市场需求调 整产品销售类型所致。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 1,036,688,144.86 12.47 国外 382,707,411.62 10.56 合计 1,419,395,556.48 11.95 (三) 核心竞争力分析 报告期内公司的核心竞争力无重要变化。详见公司2014年年度报告。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内，公司无对外股权投资情况。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合作方名称 委托理 财产品 类型 委托理财金额 委托理财 起始日期 委托理 财终止 日期 报酬确 定方式 预计收益 实际收回本金金 额 实际获得收 益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关联 关系 中国农业银行股 份有限公司金坛 市支行 汇利丰 40,000,000.00 2015年1 月28日 2015年4 月28日 保本浮动 收益型 448,438.35 40,000,000.00 448,438.35 是 否 否 募 集 资 金 中信银行股份有 限公司金坛支行 信赢 60,000,000.00 2015年1 月27日 2015年5 月1日 保本浮动 收益型 679,890.42 60,000,000.00 679,890.42 是 否 否 募集 资金 中国建设银行股 份有限公司金坛 支行 存汇盈 Ⅱ号 500,000,000.00 2015年1 月27日 2015年7 月27日 保本浮动 收益型 11,468,493.15 是 否 否 募集 资金 合计 / 600,000,000.00 / / / 12,596,821.92 100,000,000.00 1,128,328.77 / / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 委托理财的情况说明 2015年1月26日，公司召开的第五届董事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置 募集资金进行现金管理的议案》，公司承诺在合理规划资金使用并确保不影响募集资金项目 建设和募集资金使用的前提下，拟使用暂时闲置募集资金不超过人民币6亿元，购买期限不 超过6个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品。报告期，公司分别以50000 万元、6000万元、4000万元暂时闲置募集资金购买了短期银行理财产品，累计尚未到期的用 闲置募集资金购买理财产品余额为50000万元，有关详细情况请见上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）公司公告，公告编号：2015-010。 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募集 资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2015年 非公开发行 120,124.22 70,180.25 70,180.25 50,126.49 尚未使用的募集资金5亿元用于 购买理财产品。 合计 / 120,124.22 70,180.25 70,180.25 50,126.49 / 募集资金总体使用情况说明 截止2015年6月30日，公司募集资金总额120,124.22万元,募集资金账户利 息收入及投资收益182.52万元,公司已使用募集资金70,180.25万元,尚未投入使用 募集资金余额 50,126.49万元,公司对募集资金进行了专户存储和专项使用,募集 资金的审批程序合法合规,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,亦 不存在违规使用募集资金的情形。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是 否变更 项目 募集资金拟 投入金额 募集资金 本报告期投入 金额 募集资金累计 实际投入金额 是否 符合 计划 进 度 项目 进度 预计收 益 产生收 益情况 是否符 合预计 收益 未达 到计划进 度和收益 说明 变 更原因 及募集 资金变 更程序 说明 100MW‘渔光一 体’光伏发电项目” 否 86,243.00 36,299.03 36,299.03 是 80% 补充流动资金 否 33,881.22 33,881.22 33,881.22 是 100% 不适用 不适用 合计 / 120,124.22 70,180.25 70,180.25 / / / / / / 募集资金承诺项目使 用情况说明 截至2015年6月30日，公司尚未使用的募集资金余额为50,126.49万元，随着项目建设的进展，募集资金将逐步投入募投项 目以及补充流动资金。 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 公司名称 子公司类型 业务性质 主要产品 注册资本 总资产 （万元） 净资产 （万元） 净利润 （万元） 常州亿晶光电科技有限公司 二级子公司 制造业 单晶硅、多晶硅、石英制品、太阳能电池 片及组件的研发生产；单晶炉、电控设备 的生产，蓝宝石晶体、晶锭等的生产；太 阳能光伏发电系统，太阳能、风能、柴油 发电互补发电系统工程的设计、安装、施 工、承包、转包项目。 122,103万元 655,660.03 227,659.17 5,064.02 江苏华日源电子科技有限公 司 三级子公司 制造业 单晶硅、多晶硅、石英制品的开发生产， 销售自产产品 3,000万元 6,357.96 5,180.81 -82.40 常州亿晶太阳能浆料制造有 限公司 三级子公司 制造业 太阳能电池浆料的制造 1,800万元 5,062.4 3,106.23 -49.89 亿晶光电欧洲有限公司 三级子公司 销售 太阳能电池组件生产销售 2.5万欧元 573.03 82.32 6.31 内蒙古亿晶光电有限公司 三级子公司 制造业 蓝宝石晶体、晶锭、晶棒、晶片生产销售， 光伏工程系统的设计安装施工 2,000万元 1,998.57 1,998.57 0.23 江苏亿晶光电能源有限公 司 三级子公司 工程、服 务 太阳能、风能、生物质能发电系统工程的 开发、设计、安装、施工、承包项目；新 能源项目的咨询、技术研发、投资建设和 技术转让、投资管理与投资咨询，企业管 理咨询。 10,000万元 54,457.48 1,005.43 -483.75 香港常州亿晶光电科技有 限公司 三级子公司 销售 单、多晶硅、石英、蓝宝石材料采购，代 理货物进出口等业务 1,560万港币 38.99 38.98 -0.71 阿瓦提县碧晶电力投资有 限公司 四级子公司 电站运 营 太阳能发电投资运营、太阳能发电服务、 其他发电服务。 1,000万元 1,192.13 185.63 -14.33 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2015年5月8日召开的公司2014年年度股东大会，审议通过《2014年度利润分配方案》。 根据上述分配预案，本次利润分配以公司总股本588,179,634股为基数，每股派发现金红利0.11 元（含税），共计派发股利64,699,759.74元。剩余可供分配利润结转留存。公司《2014年度利 润分配方案》股权登记日：2015年6月8日，除息日：2015年6月9日。 根据2013年5月17日亿晶光电股东大会通过的《关于股东荀建华等协商变更利润补偿方式 及解除原有利润补偿协议的议案》，荀建华、荀建平、姚志中持有的股份分得的股利计入资本公 积金。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 不适用 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度 变动的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 (三) 其他披露事项 2014年8月6日，公司发布了关于全资子公子常州亿晶与江苏省金坛市朱林镇人民政府签订《光 伏农业投资合作框架协议》（以下简称“《框架协议》”）的公告。《框架协议》签署后，协议双 方依照协议约定积极推动相关工作，在后续的实施过程中，公司与协议对方在交易细节中未能达 成一致，现由于《框架协议》已到期，经双方友好协商，决定终止《框架协议》。 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 关联债权债务往来 1、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提 供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初 余额 发生额 期末 余额 常州亿晶光电 科技有限公司 全资子公司 31,566.00 31,566.00 5,115 -5,115 0 常州现代通讯 光缆有限公司 股东的子公司 0 65 65 合计 31,566.00 31,566.00 5,115 -5,050 65 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 报告期内担保发生额合计（不包括对子 公司的担保） 0 报告期末担保余额合计（A）（不包括 对子公司的担保） 0 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 0 报告期末对子公司担保余额合计（B） 13,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 13,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 5.07 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担 保的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被 担保对象提供的债务担保金额（D） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额 （E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说 明 担保情况说明 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间 及期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与重大资产 重组相关的 承诺 盈利预测 及补偿 荀建华、荀建平、 姚志中、常州博华 投资咨询有限公 司 （一）以股份质押为公司银行借款提供担保。为确保亿晶 光电的持续经营，平稳渡过难关，公司在与相关贷款银行协商 贷款事宜（含原有贷款展期）的过程中，各家银行提出的放贷 条件均包含要求荀建华将所持公司股份质押给贷款银行，如： 中国进出口银行江苏分行针对常州亿晶科技有限公司（以下简 称“常州亿晶”）贷款授信明确提出需追加荀建华所持上市公 司8,623万股股票质押，如提款后2个月之内不能落实股票质 押等，须提前归还贷款，且贷款人有权提前收回；由中国建设 银行股份有限公司江苏省分行牵头的银团贷款，其放贷条件之 一就是要求将荀建华持有的10,600万股上市公司股票质押。为 取得公司运营所需的贷款资金，荀建华所持上市公司股份 19,223万股需全部质押给贷款银行为公司贷款担保。承诺人承 诺：荀建华所持公司股份将质押给贷款银行为公司前述贷款提 供担保；同时，荀建华将继续以个人和家庭财产为上市公司的 融资提供担保及反担保。承诺日期：2013年4月14日 承诺期 限：2013年5月17日-2015年3月20日（二）无偿转送股份。 承诺人承诺：向除承诺人以外的公司其他股东按该等股东持股 总数261,970,822股采用每10股送1股的方式无偿转送股份合 计26,197,082股（注：转送股方案实施前，该等股份不具有表 决权且不参与公司股利分配，上市公司除权的，相关股份数量 见承诺内 容 是 是 相应调整），每名补偿对象可以获得的股份数计算到个位数（四 舍五入），承诺人内部如何分配转送股数量由其自行协商确定， 并在公司公告的无偿转送股份方案中予以明确。鉴于承诺人持 有的公司股份为限售股，解除限售日期为2014年11月21日， 承诺人提请公司于2014年11月21日后30个交易日内组织实 施；在此之前，如果具备实施转送股份的条件，则请公司尽快 组织实施。转送方案的股权登记日以及具体实施细则由公司确 定。于公司确定转送方案股权登记日后，承诺人于股权登记日 至转送方案实施完毕前将保有足量未设置质押、冻结限制的公 司股份以确保向公司其他股东无偿转送股份。同时，承诺人将 该等拟转送股份质押给金坛市国资控股的公司并办理股份质押 登记手续，由该公司监督并协助执行。承诺日期：2013年4月 14日 承诺期限：2013年5月17日-2015年1月6日（三）延 长股份锁定期。承诺人承诺：除按照前述承诺已转送给其他股 东的股份外，承诺人所持公司其他股份锁定期将延长，自本次 股东大会决议通过之日起3年内承诺人将不主动出售、转让或 要求公司回购其所持公司该等股份。承诺日期：2013年4月14 日 承诺期限：2013年5月17日-2016年5月17日（四）不参 与利润分配。承诺人承诺还将通过不参与上市公司利润分配形 式对公司予以补偿，具体内容如下：承诺人承诺，未来在公司 股东大会决议分配的利润按持股比例应分配给承诺人的利润累 计不超过[48,880.05]万元（该金额以“A”表示）的限度内， 不参与该可分配利润的分配，由上市公司继续留存、计入资本 公积金。在上述放弃利润分配金额之外，如果置入资产2013年 度实现净利润低于预测数33,892.46万元，就实际实现净利润 数与预测数33,892.46万元的差额（该金额以“B”表示），承 诺人进一步承诺，未来在上市公司股东大会决议分配的利润按 持股比例应分配给承诺人的利润累计不超过上述差额的限度 内，也不参与该可分配利润的分配，由上市公司继续留存、计 入资本公积金，即承诺人累计放弃的利润分配金额为A+B。实际 控制人荀建华先生承诺，若其放弃公司分红金额不足上述承诺 金额（即A+B），实际控制人持有公司股份不至于使公司控制权 发生转移。转送股2,619.7082万股相当于原利润补偿方案缩股 或送股4,417.0118万股。大致相当于现金[44,170,118]股 *[8.81]元/股（注：股价采用公司第四届董事会第十一次会议 召开前20个交易日均价）=[38,913.87]万元（该金额以“C” 表示）。 承诺人承诺，以上转送股及放弃利润分配金额合计折 为现金的数额将与截至2012年末、2013年末承诺利润与实际利 润的差额相等，即A+C=截至2012年末承诺利润与实际利润的差 额，A+B+C=截至2013年末承诺利润与实际利润的差额。承诺日 期：2013年4月14日 承诺期限：长期有效 与重大资产 重组相关的 承诺 解决同业 竞争 荀建华 为避免同业竞争，荀建华于公司2011年10月实施重大资 产重组前（2009年9月）出具承诺函，承诺：“本次重大资产 重组完成后，荀建华及其控制的其他企业将不生产任何与上市 公司及其下属附属企业生产的产品构成竞争或可能构成竞争的 产品；不直接或间接从事任何与上市公司及其附属企业经营的 业务构成竞争或可能构成竞争的业务；也不参与投资于任何与 上市公司及其附属企业生产的产品或经营的业务构成竞争或可 能构成竞争的其他企业；如荀建华及其控制的其他企业将来生 产的产品或经营的业务与上市公司及其附属企业生产的产品或 经营的业务可能形成竞争，荀建华及其控制的其他企业将以停 止生产或经营相竞争的产品或业务的方式或者将相竞争的业务 纳入到上市公司经营的方式或者将相竞争的业务转让给无关联 关系第三方的方式避免同业竞争。如因荀建华或其控制的其他 企业未履行在本承诺函中所作的承诺给上市公司造成损失，荀 建华将依法赔偿上市公司的实际损失。” 承诺日 期：2009 年9月 承诺期 限：长期 有效 是 是 与重大资产 重组相关的 承诺 解决土地 等产权瑕 疵 荀建华 公司重大资产重组时，有10项合计面积约3,014.25 平方 米的房产未取得《房屋所有权证》。根据荀建华出具的承诺函， 在本次重大资产重组实施完毕的情况下，因常州亿晶在未取得 开发、建设的相关许可和批准的情况下，开发、建设该等房产 而可能对上市公司造成的直接损失，荀建华将承担全部责任。 承诺日 期：2009 年11月 承诺期 限：长期 有效 是 是 与重大资产 重组相关的 承诺 其他 荀建华 公司全资子公司常州亿晶、常州亿晶控股子公司江苏华日 源电子科技有限公司（以下简称“华日源”）基于生产经营的 需要，向关联方常州现代通讯光缆有限公司（公司实际控制人 荀建华持有其90%股权）租赁厂房及场地，租赁期限至2020年 12月31日。根据相关租赁协议，租赁期限届满，如常州亿晶、 华日源同意继续承租的，其仍可按现有租金标准继续承租该房 产和土地，双方届时将重新签订租赁合同，明确租赁的相关事 项。荀建华已就上述租赁出具承诺：如因任何原因常州亿晶及 华日源无法继续使用前述厂房及场地（包括相关厂房、场地被 政府征收、征用等）而被迫搬迁，本人将全额承担补偿常州亿 晶及华日源的搬迁费用和因生产停滞所造成的损失。 承诺 日期： 2010年11 月30日 承诺期 限：2010 年11月 30日 -2020年 12月31 日 是 是 与重大资产 重组相关的 承诺 其他 荀建华 公司实际控制人荀建华签署了《关于保证上市公司独立性 的承诺函》 ，保证重大资产重组完成后，上市公司在人员、资 产、财务、机构、业务等方面的独立性。 承诺 日期： 2009年9 月承诺期 限：长期 有效 是 是 其他承诺 其他 荀建华 根据公司章程，公司的利润分配方案由荀建华（公司董事 长）拟定后提交公司董事会、监事会审议。为此，荀建华承诺： 除公司章程规定的特殊情况外，在公司当年盈利且累计未分配 利润为正的情况下，荀建华拟定并提交公司董事会、监事会审 议的该年度利润分配方案中，以现金方式分配的利润将不少于 当年实现的合并口径可供分配利润的50%，荀建华并将根据相关 法律法规和公司章程的规定在公司董事会、股东大会上投票赞 成该等利润分配方案。 考虑到可能有股东提出更高比例的现金分红方案，为了充 分体现中小股东的意见，让投资者分享公司发展红利、加大对 投资者的回报，公司董事会、监事会审议通过荀建华提交的公 司年度利润分配方案后，如单独或者合计持有公司3%以上股份 的股东根据法律法规和公司章程约定在相关股东大会召开10日 前提出临时提案，提出更高比例的现金分红方案，则荀建华在 承诺 日期： 2014年9 月26日 承诺期 限：2014 年9月26 日至2019 年度利润 分配方案 实施之日 起两个月 是 是 该次股东大会审议有关利润分配方案时，将主动回避、不参与 表决。相关利润分配方案经出席股东大会会议其他有表决权的 股东所持表决权二分之一以上通过后实施。 为切实落实前述推进现金分红工作的承诺，荀建华于2014 年10月22日出具《关于落实现金分红承诺的说明》，具体内 容如下： 1、除公司章程规定的特殊情况外，在公司当年盈利且累计 未分配利润为正的情况下，荀建华拟定并提交公司董事会、监 事会审议的该年度利润分配方案中，以现金方式分配的利润将 不少于当年实现的合并口径可供分配利润的50%，荀建华并将根 据相关法律法规和公司章程的规定在公司董事会、股东大会上 投票赞成该等利润分配方案。 考虑到可能有股东提出更高比例的现金分红方案，为了充 分体现中小股东的意见，让投资者分享公司发展红利、加大对 投资者的回报，公司董事会、监事会审议通过荀建华提交的公 司年度利润分配方案后，如单独或者合计持有公司3%以上股份 的股东根据法律法规和公司章程约定在相关股东大会召开10日 前提出临时提案，提出更高比例的现金分红方案，则荀建华在 该次股东大会审议有关利润分配方案时，将主动对相关议案放 弃表决。 公司年度利润分配方案将以经出席股东大会会议的股东所 持表决权二分之一以上通过后实施。 2、如任一利润分配方案均未获得股东大会有效审议通过， 但其中一项利润分配方案获得除荀建华外出席股东大会会议的 其他股东所持表决权过半数同意的，则荀建华将该年度利润分 配方案提交公司其后最近可行的一次董事会、监事会审议，荀 建华并将根据相关法律法规和公司章程的规定在公司董事会、 股东大会上投票赞成该利润分配方案。 3、如任一利润分配方案均未获得除荀建华外出席股东大会 会议的其他股东所持表决权过半数同意，则荀建华将以此前提 交公司董事会、监事会审议的该年度利润分配方案再次提交公 司其后最近可行的一次董事会、监事会审议，荀建华并将根据 相关法律法规和公司章程的规定在公司董事会、股东大会上投 票赞成该利润分配方案。 其他承 诺 其他 荀建华 截至2014年8月22日，荀建华持有亿晶光电192,232,411 股股份，其中荀建华持有的亿晶光电106,000,000股股份为 21.80亿元贷款额度的银团贷款提供质押担保，荀建华持有的 86,230,000股股份为常州亿晶向中国进出口银行的借款（最高 不超过3亿元人民币）提供担保。上述银行贷款到期后，亿晶 光电仍需银行贷款支持以满足企业正常经营和业务发展的需 要，为了上市公司的业务发展和持续经营，荀建华承诺：上述 银行借款到期后，将视有关贷款银行的需要，荀建华愿意将持 有的亿晶光电股份继续无偿为上市公司及其下属子公司向银行 贷款提供质押担保。 承诺 日期： 2014年8 月22日 承诺期 限：荀建 华作为亿 晶光电实 际控制人 期间。 是 是 其他承 诺 其他 荀建华 公司重组置入资产的效益承诺期已结束，根据变更后的利 润补偿方案，承诺人承诺放弃利润分配的金额为76,647.05万 元。如果未来光伏行业继续维持良好发展的态势，公司维持2014 年以来的盈利水平，公司的财务状况和发展规划具备大比例现 金分红的条件，则承诺人具备在2019年度前实现放弃利润分配 的金额达到承诺金额的可能性。为了更好地维护上市公司和投 资者利益，尽快完成放弃利润分配的承诺，荀建华承诺如下： 公司2019年度利润分配方案实施之日起两个月内，就 76,647.05万元与承诺人在公司股东大会决议分配后，已实际累 计放弃利润分配的金额之差额部分，荀建华将以现金方式补足。 承诺 日期： 2014年9 月26日 承诺期 限：2014 年9月26 日至2019 年度利润 分配方案 实施之日 起两个月 是 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收 购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动 前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售 条件股份 0 0 102,308,333 0 0 0 102,308,333 102,308,333 17.39 1、国家持 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2、国有法 人持股 0 0 10,263,335 0 0 0 10,263,335 10,263,335 1.74 3、其他内资 持股 0 0 92,044,998 0 0 0 92,044,998 92,044,998 15.65 其中：境内 非国有法 人持股 0 0 81,814,165 0 0 0 81,814,165 81,814,165 13.91 境内自然 人持股 0 0 10,230,833 0 0 0 10,230,833 10,230,833 1.74 4、外资持 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 其中：境外 法人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 境外自然 人持股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 二、无限售 条件流通 股份 485,871,301 100 0 0 0 0 0 485,871,301 82.61 1、人民币 普通股 485,871,301 100 0 0 0 0 0 485,871,301 82.61 2、境内上 市的外资 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 3、境外上 市的外资 股 0 0 0 0 0 0 0 0 0 4、其他 0 0 0 0 0 0 0 0 0 三、股份总 数 485,871,301 100 102,308,333 0 0 0 102,308,333 588,179,634 100 2、 股份变动情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准亿晶光电科技股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2014]1202号）核准，公司以非公开发行股票的方式向5名特定投资者发行了人民币 普通股股票102,308,333股，并于2015年1月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司完成新增股份登记托管手续。本次发行新增股份的性质为有限售条件股份，5位投资者认购的 股票限售期均为12个月，可上市流通时间为2016年1月15日（如遇非交易日顺延）。 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初限售 股数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售日期 招商财富资产 管理有限公司 0 0 20,480,833 20,480,833 非公开发 行A股股票 2016-01-14 陈国平 0 0 10,230,833 10,230,833 非公开发 行A股股票 2016-01-14 财通基金管理 有限公司 0 0 30,666,666 30,666,666 非公开发 行A股股票 2016-01-14 东海基金管理 有限责任公司 0 0 30,666,666 30,666,666 非公开发 行A股股票 2016-01-14 兵工财务有限 责任公司 0 0 10,263,335 10,263,335 非公开发 行A股股票 2016-01-14 合计 0 0 102,308,333 102,308,333 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 45,485 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称（全称） 报告期内 增减 期末持股数 量 比例(%) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 荀建华 -287,826 191,944,585 32.634 质押 160,560,000 境内自然人 兵工财务有限责任 公司 10,263,335 10,263,335 1.745 10,263,335 无 0 未知 招商财富－招商银 行－民商1号专项 资产管理计划 10,250,000 10,250,000 1.743 10,250,000 无 0 未知 陈国平 10,230,833 10,230,833 1.739 10,230,833 无 0 境内自然人 招商财富－招商银 行－天迪1号专项 资产管理计划 10,230,833 10,230,833 1.739 10,230,833 无 0 未知 东海基金－兴业银 行－鑫龙105号特 定多客户资产管理 计划 8,333,333 8,333,333 1.417 8,333,333 无 0 未知 东海基金－兴业银 行－鑫龙106号特 定多客户资产管理 计划 8,033,333 8,033,333 1.366 8,033,333 无 0 未知 东海基金－工商银 行－东海基金－鑫 龙96号资产管理计 划 5,608,333 5,608,333 0.954 5,608,333 无 0 未知 财通基金－光大银 行－财通基金－浙 雅4号资产管理计 划 4,881,666 4,881,666 0.830 4,881,666 无 0 未知 中国农业银行股份 有限公司－申万菱 信中证环保产业指 数分级证券投资基 金 3,360,338 0.571 0 无 0 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 荀建华 191,944,585 人民币普通股 191,944,585 中国农业银行股份有限公司 －申万菱信中证环保产业指数分 级证券投资基金 3,360,338 人民币普通股 3,360,338 姚志中 2,879,406 人民币普通股 2,879,406 荀建平 2,879,406 人民币普通股 2,879,406 胡卫俊 2,000,050 人民币普通股 2,000,050 陈颂椒 1,800,000 人民币普通股 1,800,000 周广全 1,170,010 人民币普通股 1,170,010 陈兆良 1,100,000 人民币普通股 1,100,000 中国建设银行股份有限公司 －交银施罗德国证新能源指数分 级证券投资基金 1,096,241 人民币普通股 1,096,241 邱梅茹 1039078 人民币普通股 1,039,078 上述股东关联关系或一致行 动的说明 前十名股东中，东海基金管理有限责任公司为东海基金－兴业银行－鑫龙 105号特定多客户资产管理计划、东海基金－兴业银行－鑫龙106号特定多客户 资产管理计划、东海基金－工商银行－东海基金－鑫龙96号资产管理计划的管理 人；招商财富资产管理有限公司为招商财富－招商银行－民商1号专项资产管理 计划、招商财富－招商银行－天迪1号专项资产管理计划的管理人。 前十名无限售条件股东中，荀建华、荀建平、姚志中在公司已实施完毕的重 大资产重组中是一致行动人。 未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司持股变动信息披露管 理办法》规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上市 交易情况 限售条件 可上市交易 时间 新增可上 市交易股 份数量 1 兵工财务有限责任公司 10,263,335 2016-1-14 0 非公开发行股票，新增股票 发行完成后限售一年。 2 招商财富－招商银行－民商1号 专项资产管理计划 10,250,000 2016-1-14 0 非公开发行股票，新增股票 发行完成后限售一年。 3 陈国平 10,230,833 2016-1-14 0 非公开发行股票，新增股票 发行完成后限售一年。 4 招商财富－招商银行－天迪1号 专项资产管理计划 10,230,833 2016-1-14 0 非公开发行股票，新增股票 发行完成后限售一年。 5 东海基金－兴业银行－鑫龙105 号特定多客户资产管理计划 8,333,333 2016-1-14 0 非公开发行股票，新增股票 发行完成后限售一年。 6 东海基金－兴业银行－鑫龙106 号特定多客户资产管理计划 8,033,333 2016-1-14 0 非公开发行股票，新增股票 发行完成后限售一年。 7 东海基金－工商银行－东海基金 －鑫龙96号资产管理计划 5,608,333 2016-1-14 0 非公开发行股票，新增股票 发行完成后限售一年。 8 财通基金－光大银行－财通基金 －浙雅4号资产管理计划 4,881,666 2016-1-14 0 非公开发行股票，新增股票 发行完成后限售一年。 9 东海基金－工商银行－东海基金 －鑫龙88号资产管理计划 3,166,667 2016-1-14 0 非公开发行股票，新增股票 发行完成后限售一年。 10 东海基金－工商银行－东海基金 －鑫龙97号资产管理计划 2,775,000 2016-1-14 0 非公开发行股票，新增股票 发行完成后限售一年。 上述股东关联关系或一致行动的说 明 前十名有限售条件股东中，东海基金管理有限责任公司为东海基金－ 兴业银行－鑫龙105号特定多客户资产管理计划、东海基金－兴业银行－ 鑫龙106号特定多客户资产管理计划、东海基金－工商银行－东海基金－ 鑫龙96号资产管理计划、东海基金－工商银行－东海基金－鑫龙88号资 产管理计划及东海基金－工商银行－东海基金－鑫龙97号资产管理计划 的管理人；招商财富资产管理有限公司为招商财富－招商银行－民商1号 专项资产管理计划、招商财富－招商银行－天迪1号专项资产管理计划的 管理人。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 √适用 □不适用 单位:股 姓名 职务 期初持股数 期末持股数 报告期内股份 增减变动量 增减变动原因 荀建华 董事长兼总经理 192,232,411 191,944,585 -287,826 相关股东无偿 转送股 荀建平 董事 3,839,206 2,879,406 -959,800 相关股东无偿 转送股 姚志中 董事 3,839,206 2,879,406 -959,800 相关股东无偿 转送股 情况说明 依据亿晶光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2014年12月2日发布的《关于相关 股东无偿转送股份实施方案有关事项的公告》以及2015年1月20日发布的《关于相关股东无偿 转送股份过户有关事项的公告》，公司已于2015年1月28日通过中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司将荀建华、荀建平、姚志中、常州博华投资咨询有限公司（合称为“承诺人”）账 户上的合计26,197,082股无限售条件流通股股份无偿转送给了公司第四届董事会第二十四次会 议确定的股权登记日2014年12月4日上海证券交易所收市后登记在册的除荀建华等四位承诺人 以外的公司其他股东。至此，荀建华等四位承诺人已完成利润补偿方案中与无偿转送股份相关的 承诺。 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015年6月30日 编制单位: 亿晶光电科技股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 七、1 525,711,199.36 461,748,082.42 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 七、2 144,374,696.00 158,192,362.00 应收账款 七、3 929,854,432.17 898,676,468.08 预付款项 七、4 35,952,179.10 60,760,532.46 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 （未完）  |