[中报]三丰智能：2015年半年度报告
湖北三丰智能输送装备股份有限公司 2015年半年度报告 2015-050 2015年08月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人朱汉平、主管会计工作负责人张蓉及会计机构负责人(会计主管 人员)廖少华声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 2015半年度报告 ................................................................................................................................ 2 第一节 重要提示、释义 .................................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ................................................................................................................ 9 第三节 董事会报告 .......................................................................................................................... 22 第四节 重要事项 .............................................................................................................................. 30 第五节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 35 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 36 第七节 财务报告 ............................................................................................................................ 124 第八节 备查文件目录 .................................................................................................................... 124 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、股份公司、三丰智能 指 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 三丰有限、有限公司 指 公司前身黄石市三丰机械有限公司 久丰智能 指 黄石久丰智能机电有限公司 易智控 指 湖北易智控科技有限公司 众达停车 指 湖北众达智能停车设备有限公司 三丰驰众 指 湖北三丰驰众机器人有限公司 三丰小松 指 湖北三丰小松自动化仓储设备有限公司 三扬石化 指 湖北三扬石化有限公司 本次公开发行股票、本次发行 指 公司本次向社会公众发行1,500万股新股并在创业板上市的行为 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 A股 指 人民币普通股 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 深交所 指 深圳证券交易所 保荐机构、保荐人（主承销商） 指 海通证券股份有限公司 大信会计师 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 公司章程 指 湖北三丰智能输送装备股份有限公司章程 股东大会、董事会、监事会 指 湖北三丰智能输送装备股份有限公司股东大会、董事会、监事会 元、万元 指 人民币元、万元 智能输送成套设备 指 在传统物料输送设备、仓储搬运机械的基础上，应用一系列的自动化 控制和信息技术，实现物料及工件在指定方位间定时、定速、定点输 送以及控制其在预设空间方位完成摇摆、倾斜、翻转等指定动作的一 套完整的物流体系。 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 三丰智能 股票代码 300276 公司的中文名称 湖北三丰智能输送装备股份有限公司 公司的中文简称（如有） 三丰智能 公司的外文名称（如有） Hubei SanFeng Intelligent Conveying Equipment Co.,Ltd 公司的外文名称缩写（如有） SANF 公司的法定代表人 朱汉平 注册地址 黄石经济技术开发区黄金山工业新区金山大道398号 注册地址的邮政编码 435000 办公地址 黄石经济技术开发区黄金山工业新区金山大道398号 办公地址的邮政编码 435000 公司国际互联网网址 http://www.cnsanf.com 电子信箱 sfgfzxh@163.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐恢川 尹秀华 联系地址 黄石经济技术开发区黄金山工业新区金 山大道398号 黄石经济技术开发区黄金山工业新区金 山大道398号 电话 0714-6359320 0714-6399668 传真 0714-6359320 0714-6359320 电子信箱 1323312938@qq.com sfgfzxh@163.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 证券时报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司档案室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 155,592,048.94 150,361,322.82 3.48% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 13,663,853.84 11,655,757.50 17.23% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 12,659,563.79 11,474,339.62 10.33% 经营活动产生的现金流量净额（元） -16,351,756.15 7,868,334.69 -307.82% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） -0.0437 0.0315 -238.73% 基本每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.33% 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.03 33.33% 加权平均净资产收益率 2.36% 2.12% 0.24% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 2.19% 2.08% 0.11% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 827,022,687.64 792,952,637.95 4.30% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 582,835,621.42 572,915,767.58 1.73% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 1.5567 2.2953 -32.18% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 3,333.11 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,187,530.66 其他符合非经常性损益定义的损益项目 567.00 减：所得税影响额 186,195.72 少数股东权益影响额（税后） 945.00 合计 1,004,290.05 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、宏观经济下行的风险 受宏观经济形式“转方式调结构”的影响，短期内经济下行压力较大，市场竞争加剧。一是市场需求的不确定性，将导 致竞争白热化；二是很多企业通过并购重组、强强联合等手段，增强了产品竞争力；三是国外公司全面进入国内设厂、合作， 抢占了市场份额；四是用户对提供个性化需求和系统解决方案的要求越来越高，产品技术水平、服务质量和管理能力难以满 足。根据2015年的宏观调控，国家宏观经济周期变化将会对公司的经营业绩产生一定的影响。 对此公司将密切关注宏观经济形式变化及行业发展周期变化，加强对经济形式变化的分析和判断，及时调整公司发展战 略。公司必须提升包括管理、技术、制造、销售、服务等整体能力与水平。 2、工程机械行业持续低迷的风险 公司的产品收入主要来源于汽车及工程机械行业，受行业周期影响，工程机械行业持续低迷，工程机械企业转型升级刻 不容缓，势在必行，工程机械行业的发展状况，直接影响公司的经营业绩。 对此公司将积极拓宽行业领域，如：仓储自动化、立体停车设备、机器人、农业机械、轻工行业、冶炼行业等，增加新 的利润增长点，适应工程机械行业周期性的变化所带来的不利影响。 3、管理风险 报告期内，公司经营规模、人员规模及业务规模都得到了快速扩展，公司的管理模式和人员结构也需要作出相应的改进 和调整，以适应公司迅速发展的需要。若公司的治理结构、管理模式和管理人员等综合管理水平未能跟上公司内外部环境的 发展变化，将会给高速成长的经营规模带来管理风险。 对此，公司将在资源整合、市场开拓、研发和质量管理、内控制度、组织机构、管理制度等方面作出不断的调整，致力 于同步建立起与公司紧密相适应的管理体系。 4、技术风险 公司主营业务为智能输送成套设备的研发、设计、安装、调试等服务，主要为客户定制个性化的智能输送成套设备生产 线，由于客户的需求不同，对技术的要求也各有差异，因此必须不断的更新、提高公司现有的技术来满足客户日益需求的变 化。如果不能及时掌握和运用新的技术，将对公司的市场竞争力和持续发展产生不利的影响。 针对以上风险，公司将加强技术技术的更新和人才队伍的建设，并通过这些专家及时跟踪、研究和掌握国内外的新技术、 新设备，并在公司内部形成良好的知识共享、传递机制；同时进一步加大技术研发投入，完善公司的技术研发体系，加强技 术实验中心等方面的建设。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 2015年上半年，公司实现营业收入15559.20万元，比上年同期上升3.48%，营业利润1375.97万元，比上年同期上升 14.35%；实现净利润1366.39万元，比上年同期上升17.23%。 2015年上半年经营活动现金流量净额-1635.18万元，主要是职工年终薪酬支付及税费支付增加。 2015年上半年研究开发费用支出597.19万元，比上年同期减少了16.04%，占营业收入的比例为3.84%。 报告期内，公司经营状况基本保持稳定，全资子公司黄石久丰智能机电有限公司营业收入大幅上升，增加了公司的利润； 控股子公司湖北三丰驰众机器人有限公司业务转型，贸易行业比重下降，综合毛利率略有上升。 面对经济持续下行的不利局面，公司年初针对性地制定了2015年的经营目标和实现目标需要采取的措施和保障条件。一 是加大研发投入，研发项目进展较顺利；二是调整机构，突出销售工作的中心地位，加强了销售支持的力量，销售人员的积 极性更高了；三是强化项目管理，以项目为中心，公司其他工作都围绕项目开展，交货期按时率提高了；四是狠抓产品质量， 产品合格率和一次交检合格率都得到提高；五是加大项目的验收和资金回笼，与经营人员业绩挂钩，纳入月度绩效考核；六 是重视干部和员工队伍的培训，为提升整体素质打下基础，每周六对中层干部进行工作述职、横向考评、能力测评，每周1、 3、5对管理人员进行专业知识培训；七是加快募投项目建设，与建设方协调，解决项目建设过程中存在的问题，由原来半月 一次的项目协调会改为周例会，确保年底竣工投产的目标；八是实现湖北圣博机械设备有限公司的成功转型，变更为湖北易 智控科技有限公司，从事无人机及地效飞行器的研发、设计、生产、销售、售后服务业务；九是立体停车设备申请取证的样 机也在加紧试制和调试之中，争取早日取得制造安装资质，为开拓市场创造条件。 我们也遇到了新的问题和困难，一是业务的发展对各类人才提出更高的要求，引进渠道不畅，导致引进难、招聘难；二 是母公司主营业务没有增长，市场反映比预期差，市场竞争将更为激烈；三是子公司发展对资金需求日益加大，既要提供资 金支持，又要降低融资成本和风险；四是业务和规模的扩大，对加强内控提出更高的要求；员工数量增长较快，也遇到劳动 力成本快速上升的风险。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 155,592,048.94 150,361,322.82 3.48% 营业成本 112,456,836.04 113,597,339.45 -1.00% 销售费用 7,655,675.69 7,984,743.29 -4.12% 管理费用 17,727,115.04 16,342,997.22 8.47% 财务费用 -1,214,743.03 -3,758,839.93 -67.68% 银行定期存款减少，利 率下降，利息收入减少。 所得税费用 2,495,342.49 2,307,758.73 8.13% 研发投入 5,971,946.19 7,112,458.90 -16.04% 经营活动产生的现金流 量净额 -16,351,756.15 7,868,334.69 -307.82% 主要是职工年终薪酬和 税费支付增加。 投资活动产生的现金流 量净额 -42,509,010.44 -31,052,899.72 36.89% 主要是投资购买银行保 本型收益理财产品。 筹资活动产生的现金流 量净额 -35,248.88 8,528,224.71 -100.41% 银行借款增减净额减 少。 现金及现金等价物净增 加额 -58,896,015.47 -14,656,340.32 301.85% 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 公司报告期内，主要产品智能输送成套设备收入11,004.07万元，占营业收入的70.72%，比重有所上升。公司报告期内 汽车、工程机械、贸易和其他行业的比重分别为50.88%、20.35%、18.77%、10.00%，上年同期汽车、工程机械、贸易和其他 行业的营业收入分别为54.13%、12.82%、26.81%和6.24%。因控股子公司湖北三丰驰众机器人有限公司业务转型，贸易行业 比重下降，其他行业基本保持稳定。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司控股子公司湖北三丰驰众机器人有限公司变更经营范围，由贸易型企业变更为以研发制造销售机器人为主的生产型企 业。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 智能输送成套设 备 110,040,702.42 74,769,283.71 32.05% 5.58% 3.36% 1.46% 高低压成套及电 控设备 12,225,803.54 8,966,994.43 26.66% 162.78% 163.52% -0.20% 配件销售及其他 33,214,889.77 29,912,440.54 9.94% -19.94% -20.98% 1.19% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司前5大供应商无重大变化。 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 6、主要参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 2015年上半年研究开发费用支出597.19万元，比上年同期减少了16.04%，占营业收入的比例为3.84%。 序号 项目名称 进展情况 拟达到目标 1 大坡度EMS摩擦输送系统 小批量生产 完成跨工艺作业，无需地面运输工具，独立实现立体输送， 大幅提高生产效率。批量生产，国内领先。 2 AGV无接触地面智能小车（搬 运机器人） 样机试制阶段 主要研发小车无线通讯技术、导航与识别技术、车体造型技 术、动力源技术，车辆调度管理技术。建立AGV系统试验线， 完成对AGV系统设备的开发。国内领先，批量生产。 3 摆杆链式输送机 研发阶段 研发连续输送、垂直底部返程、通过承载轨道坡度实现工件 倾斜入槽及与滑撬输送系统自动平行无缝对接等技术，节省 空间，提高节拍和效率。批量生产，国内领先。 4 XD200S轻型高速自行小车输 送机 研发阶段 研发应用于仓储物流行业的高速自行小车输送技术，单台载 物车的承载量达500kg；输送节拍快，运行速度达120m/min； 控制精度高；运行平稳，高可靠性。批量生产，国内领先。 5 全向双举升装配式AGV自动 导引车 样机试制阶段 研发应用于自动化装配生产线上的全向双举升装配式AGV 自动导引车，采用浮动转向驱动、光电跟踪、自动充电、无 线通讯等新技术，能同时具有装卸、搬运、升降、积放、定 位等功能。批量生产，国内领先。 6 垂直循环类立体车库 样机试制阶段 充分利用空间，数倍提高停车数量。结构安全可靠，操作简 单方便。国内领先。今年计划取得国家制造许可证。 7 平面移动类全自动立体库 样机试制阶段 充分利用空间，数倍提高停车数量。结构安全可靠，自动化 程度高。国内领先。今年计划取得国家制造许可证。 8 托盘型全自动立体库 小批量生产 研发新型截面轨道，发点接触为线接触或面接触，减少摩擦 办；设计合理加速度，提高系统稳定性与安全性；设计合理 的巷道的长度，提高立体库的效率和稳定性。 9 多重屏蔽保护智能环型移动小 车 研发阶段 采取多重保护使小车运行安全、高效、稳定；利用中间屏蔽 保护调度系统使调度更加合理。灵活的小车配置方案，系统 小车各自独立。 研发项目中，主要为行业先进技术和装备，如果研发项目进展顺利，不仅增强了产品的技术水平和竞争力，而且还扩大 了应用领域，必将有助于公司未来业绩的增长和竞争力的提升。目前加大研发投入、引进人才和开拓市场准备是当务之急。 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 公司主营业务为智能输送设备、工业机器人、仓储物流与分拣设备、立体停车设备及自动化控制系统均属于智能制造装 备产业，符合中国制造2025规划。虽然主要应用领域之一的汽车和工程机械行业正处于调整和转型期，但在降低成本、提高 效率、满足快节拍和智能化、柔性化、信息化的大背景下，对先进的智能输送装备、工业机器人等智能装备有较大需求。市 场前景广阔。这也反过来要求我们必须研究政策和市场反映，及时调整产品结构，创新经营模式，以应对宏观或外部环境所 带来的不利变化，变被动为主动。 工厂数字化和物流业的快速发展，将更多融入互联网，为公司产品提供了广阔的舞台。因为子公司的培育和发展，使得 产品品种增多了，应用行业和领域也有所拓展，实现了产品多元化发展的格局，应对风险的能力就更强。 当然，我们不仅面对国内竞争对手，还面临国外更强大的竞争对手，竞争国际化是发展趋势，也预示着未来市场竞争的更加 激烈。 在经济步入新常态下，既是压力，也是机遇。只要我们苦练内功，扎实开展技术研发，提高产品技术、经营管理和产品 质量水平，提升整个团队素质，并成功实现转型升级，公司在行业的地位将更加稳固，市场地位进一步提升。进而表现出核 心竞争力的增强。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 1、针对子公司之一的湖北圣博机械设备有限公司经营形势不被看好的情况下，决定转型，已于2015年6月变更登记为湖 北易智控科技有限公司，从事无人机及地效飞行器的研发设计和生产销售。在转型的方向上是正确的，并对未来前景十分看 好。 2、制定经营目标时，充分考虑了2015年经济面临继续下行风险和因素，分析了自身优势，及时作出判断并研究对策应 对，输送设备基本保持稳定，AGV自导引小车、立体停车设备、仓储与分拣设备和电气控制设备均有不同程度的增长，较 好实现了上半年的经济目标，并比上年同期增长10%以上。 3、加大研发不动摇，并将研发项目目标纳入绩效考核。经过对比和分析，研发项目进度也达到预期目标。 4、结合建章建制，首次将人员素质、管理水平的提升和人才引进纳入经营管理目标中，培训力度加大 ，中层以上管理 干部的素质得到明显提升，从而以干部带动员工、促进员工自觉学习和实现自我提升。多渠道引进人才，弥补快速发展对人 才的多层次需求。 5、募投项目建设进展顺利，能保证年底完工并投产的目标。解决产能不足和子公司发展的问题。 6、开源和节流并举，强化内控。通过定期和不定期审计，及时发现问题，研究并制定应对措施。 7、进一步明确并购标的公司所处行业、业绩及组织架构、技术及团队等要素，有针对性的开展并购重组工作。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 1、人才不足风险 急需的人才和管理团队难以满足未来发展战略的实施。公司规模在不断扩大，任何设想和目标都需要人去实现，特别是 一个新兴的产业，技术日新月异，数字化、信息化和互联网将被大量采用，更需要一个完整的核心技术团队。黄石作为三、 四线城市，在引进创新型人才方面不具备地域优势，面对这种局面，如果解决不好，将直接影响到未来发展目标的实现。为 此，我们制定了两条腿解决人才引得进、留得住的问题：一方面以自主培养为主，每年新招收大学生作为人才储备，同时选 派内部人员走出去，到高校、院所进行代培，保证未来发展对人才的需要；另一方面，营造尊重人才、创新创业的良好氛围， 以真情、股权激励、共同投资等多种方式吸引人才。在子公司的设立和产品结构调整上取得了初步成效。 2、团队素质不高风险 经营管理团队和员工的素质难以快速适应新的市场竞争格局。在市场竞争日益激烈的环境下，经营管理团队的创新意识、 员工的整体素质和敬业精神就显得尤为重要。如果在新常态下，遇到困难和问题就束手无策，思想僵化，怨天尤人，不思进 取，员工整体素质没有提高，将直接影响到战略目标的实现。为此，我们从以下几个方面入手，一是打造学习创新型干部队 伍，从2015年开始，每周对中层干部进行强化培训一天，学习理论、政策、业务、写作、表达等方面的知识，提高自身能力， 建立末位淘汰制；二是健全机关管理人员学习制度，用2年左右的时间对管理人员进行强化培训，从2015年开始，每周1、3、 5进行专业知识的强化训练；三是对一线技术工人的轮训、练兵、比武，与岗位工资挂钩，打造一支能适应新经济形式变化 的队伍；四是培育共享企业发展成果、人人平等、团队协作、合作共赢的企业文化。 3、硬件落后风险 制造装备水平改善不够、质量意识淡薄造成产品质量成不了精品，导致竞争力下降的风险。虽然近几年不断改善装备、 扩大能力、健全制度，使产品质量也有一定的提高，目前公司数控设备占比不高，还存在手工和半机械化操作，制造管理信 息化还刚刚起步。如何激励员工自觉把质量真正放到首位，办法还不多，仅凭制度约束还达不到效果。为此，通过募投项目 建设，一方面改善装备和工艺，提高数控设备的比例，实现涂装自动化；另一方面聘请外国专家到公司管理生产，通过引进 先进的管理、方法，彻底改变员工固有的习惯、思维和传统观念，真正理顺生产与质量、进度与质量、质量与生存的关系。 目前，我们主要采取强化质量责任制、加大考核等措施，避免质量的下滑，也收到一定效果。 4、资金风险 随着募集资金全部使用，后续生产经营发展需要融资，存在增加经营成本的风险。经济下行，不可避免地出现项目合同 资金回笼困难、再生以物易物，最终造成资金周转的压力。寻求银行支持进行短期贷款以补充流动资金是必然的选择。为此， 我们已与多家银行建立了长期和良好合作的关系，信誉等级达到AA+，同时黄石也出台了一系列支持智能制造装备产业发展 的金融政策，包括专利质押、助保贷等举措。在安全高效、降低成本、控制风险的原则下，发挥金融的杠杆作用。 5、经济下行风险 面对新常态下的经济持续下行风险。工程机械行业长期低迷，未能改变产能过剩的局面；汽车行业也面临洗牌，新建、 扩建和改造项目对智能制造装备的信息化、数字化、无人化要求将越来越高；入世保护期限已过，国外知名企业将更多地进 入国内市场，外部竞争压力也在增大。应对的措施主要是：一是加大研发投入，拓宽应用行业和领域；二是提升产品技术含 量、竞争力和总包服务能力；三是培育新兴产业，抢占市场至高点；四是利用一带一路建设，主动出击走出去，扩大影响； 五是创新经营模式，拓宽视野，如停车设备由制造与制造与公共停车场建设和运营管理相结合，走出一条新路。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 33,769.75 报告期投入募集资金总额 5,315.85 已累计投入募集资金总额 27,721.48 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1698号核准，并经深圳证券交易所同意，公司公开发行人民币普通股（A 股）1500万股，新股发行价格为每股人民币25.50元，募集资金人民币38,250.00万元。募集资金净额为33,769.75万元。 公司募集资金投资总额为19,500万元，超募资金总额为14,269.75万元。以上募集资金已由大信会计师事务所有限公司于 2011年11月8日出具的大信验字 [2011]第2-0045号《验资报告》验证确认，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金 的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。至本报告期末公司已累计使用募集资金27,721.48万元，其中，募投项目 投资使用7,811.48万元，闲置募集资金暂时补充流动资金3,300万元，超募资金使用14,710万元。使用情况如下： 2011年11月29日，公司第一届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行贷款及补充流动资金 的议案》，使用部分超募资金1,300万元归还银行贷款，使用部分超募资金1,500万元用于永久补充流动资金。 2011年12月19日，公司第一届董事会第九次会议审议，2012年1月5日第一次临时股东大会审议通过了使用超募 资金投资的相关决议，公司使用超募资金700万元对全资子公司黄石久丰智能机电有限公司增加注册资本、使用超募资金 2,000万元设立全资子公司湖北圣博机械装备有限公司、使用超募资金1,000万元设立控股子公司湖北三丰驰众机器人有限 公司。 2012年7月2日公司第一届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使 用闲置募集资金3,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月。已于3年1月4日一次性归还至募集资金专 户。 2012年9月9日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购买土地使用权的议案》，截止 本报告期已支付土地出让金1,485万元。2014年3月18日支付土地占用税503.41万元。2014年4月17日支付土地交易 佣金11.59万元。 2013年1月8日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》，使用 超募资金2,800万元用于永久补充流动资金。 2013年1月8日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 全体董事一致同意公司使用闲置募集资金3,300万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，公司已于2013年7月3 日一次性归还募集资金专户。 2013年7月9日，公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，全体董事一致同意公司使用闲置募集资金3,300万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，公司已于2014年 1月8日一次性归还募集资金专户。 2014年1月10日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 全体董事一致同意公司使用闲置募集资金3,300万元暂时补充流动资金，使用期限不超过6个月，公司已于2014年7月8 日一次性归还募集资金专户。 2014年7月8日，公司第一次临时股东会议审议通过了，由2014年6月22日第二届董事会第三次会议提议的《关 于使用部分超募资金补充流动资金的议案》，使用超募资金2,800万元用于永久性补充流动资金。 2014年7月18 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，全体董事一致同 意公司使用闲置募集资金3,300万元暂时补充流动资金。公司已于2015年1月16日将3,300万元归还至募集资金专用账 户。 2014年11月22日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于公司拟转让湖北三丰驰众机器人有限公司49% 股权的议案》，2015年1月14日完成股权交割，收到股权转让所得490万元存入超募资金账户，对湖北三丰驰众机器人有 限公司实际投资额减为510万元。2015 年1月18日，公司第二届董事会第十次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 3,300 万元暂时补充公司的流动资金，使用期限自公司董事会批准 该议案之日起不超过 12 个月。 2015年1月18日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置的募集资金购买银行理财产品的议案》， 使用闲置募集资金3,000万元，在额度内资金可滚动使用，有效期为自公司董事会审议通过之日起一年内有效。2015年1 月27日使用闲置募集资金1,900万元购买银行理财产品，于2015年3月31日到期产生投资收益15.09万元；2015年1 月23日使用闲置超募资金1,100万元购买银行理财产品，于2015年4月24日到期产生投资收益12.34万；2015年4月2 日继续使用闲置募集资金1,900万元购买银行理财产品，于2015年6月30日到期产生投资收益20.15万元；2015年5月 8日继续使用闲置超募资金1,100万元购买银行理财产品，将于2015年8月6日到期。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 募集资 金承诺 投资总 调整后 投资总 本报告 期投入 截至期 末累计 投入金 截至期 末投资 进度(3) 项目达 到预定 可使用 本报告 期实现 截止报 告期末 累计实 是否达 到预计 项目可 行性是 否发生 分变更) 额 额(1) 金额 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 期 的效益 现的效 益 效益 重大变 化 承诺投资项目 1、智能输送成套设 备改扩建项目 否 15,000 15,000 2,233.25 7,291.77 48.61% 2015年 12月31 日 0 0 否 否 2、企业技术中心建 设项目 否 4,500 4,500 82.6 519.71 11.55% 2015年 12月31 日 0 0 否 否 3 、暂时补充流动资 金 3,300 3,300 4、购买银行理财产 品 3,000 3,000 47.58 47.58 承诺投资项目小计 -- 19,500 19,500 8,615.85 14,111.48 -- -- 47.58 47.58 -- -- 超募资金投向 1、设立子公司 否 易智控 否 2,000 2,000 2,000 100.00% 1.32 32.97 三丰驰众 否 1,000 510 510 100.00% -27.71 53.61 2、增加久丰智能注 册资本 否 700 700 700 100.00% 257.5 441.23 3、购买土地使用权 否 2,000 2,000 2,000 100.00% 4、其他 169.75 659.75 归还银行贷款（如 有） -- 1,300 1,300 1,300 100.00% -- -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- 7,100 7,100 7,100 100.00% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 14,269.75 14,269.75 13,610 -- -- 231.11 527.81 -- -- 合计 -- 33,769.75 33,769.75 8,615.85 27,721.48 -- -- 278.69 575.39 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 募投项目因开发区规划调整，募投项目实施地点发生变化，影响募投项目投资进程，致使募投项 目不能在原计划的 2013 年 12 月完成，经 2012 年 5 月 19 日召开的第一届董事会第十三次会议 审议通过了《关于变更募投项目实施地点的议案》。2014 年 10 月 18 日，公司召开了第二届董事会 第八次会议审议通过了《关于调整募投项目投资进度的议案》将完成时间由 2014 年 12 月 31 日调 整为 2015 年12 月 31 日，详情见公司【2014-053】号公告内容。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 至本报告期末公司的项目可行性未发生重大变化 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 2011年11月29日，公司第一届董事会第八次会议审议通过了《关于使用部分超募资金偿还银行 贷款及补充流动资金的议案》，使用超募资金1,300万元用于偿还银行贷款，使用超募资金1,500万元 用于永久补充流动资金。 2011年12月19日，公司的第一届董事会第九次会议审议，2012年1月5日第一次临时股东大 会通过了使用超募资金投资的相关决议，公司使用超募资金700万元对全资子公司黄石久丰智能机电 有限公司增加注册资本、使用超募资金2,000万元设立全资子公司湖北圣博机械装备有限公司、使用 超募资金1,000万元设立全资子公司湖北三丰驰众机器人有限公司，合计3,700万元。 2012年9月9日，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金购买土地使 用权的议案》，截止本报告期已支付土地出让金1,485万元。2013年1月8日，公司第一届董事会第 十九次会议审议通过了《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》，使用超募资金2,800万元用于 永久补充流动资金.。 2014年3月18日支付土地占用税503.41万元。2014年4月17日支付土地交易佣金11.59元。 2014年7月8日，公司第一次临时股东会议审议通过了由2014年6月22日第二届董事会第三 次会议审议的《关于使用部分超募资金补充流动资金的议案》，使用超募资金2,800万元用于永久性补 充流动资金。 2014年11月22日，公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于公司拟转让湖北三丰驰众器 人有限公司49%股权的议案》，2015年1月14日完成股权交割，收到股权转让所得490万元存入超 募资金账户，对湖北三丰驰众机器人有限公司实际投资额减为 510 万元。 2015年1月18日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于使用闲置的募集资金购买银 行理财产品的议案》，使用闲置募集资金3,000万元，至本次董事会审议通过之日起一年内有效。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 一、募投项目地点变更情况。根据黄石经济技术开发区管委会办公室“黄开管办发[2012]22号”文 件《开发区管委会办公室关于因规划调整变更三丰智能募投项目建设用地地址的通知》，“因开发区产 业园规划调整需要，现管委会决定对三丰智能募投项目建设用地地址进行了调整，现将具体内容通知 如下：湖北三丰智能输送装备股份有限公司募投项目建设用地由王圣路以南、A23路以西调整至鹏程 大道两侧、A12路以东地块。” 二、变更募集资金项目实施地点的主要原因。鉴于黄石经济技术开发区升格为国家级经济技术开 发区后，开发区根据黄石市十二五规划要求，调整了原有的产业园区规划，要求公司变更募投项目的 实施地点。 三、变更募集资金项目实施地点的影响。1、募投项目地点变更后，未改变公司募集资金的用途， 募投项目投资总额、建设内容及方式也不变，募集项目实施的环境及背景均无重大变化，对项目实施 进度影响不大。2、募投项目变更后的实施地点与公司现有的生产厂区将更为接近，募投项目的生产 布局可以更加结合公司现有厂区的生产工艺流程来考虑，更有利于公司合理地布局生产工艺流程，优 化资源配置，更有利于公司对各厂区的管理，降低物流成本，提高募投资金的使用效率。 四、变更后募投项目用地情况：2012年9月24日公司通过“招拍挂”程序，取得了位于黄石经济 技术开发区黄金山新区A13号路以东、A14号路以西、鹏程大道以南面积111,450平方米的国有建设 用地使用权，土地使用年限为50年。目前募投用地规划方案已通过，募投项目正在积极推进。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 2015 年1月18日，公司第二届董事会第十次会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流 动资金的议案》，公司使用闲置募集资金 3,300 万元暂时补充公司的流动资金，使用期限自公司董事 会批准该议案之日起不超过 12 个月。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金（包括超募资金）一部分存放在公司的募集资金专户，另一部分募集资金用于购 买银行理财产品. 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适应 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 √ 适用 □ 不适用 1、产品种类、品种不断丰富，系统集成和总包服务能力明显提升 在智能输送装备的基础上，增加新品种的开发，同时又相继发展了涂装设备、工业机器人、仓储与分拣设备。以汽车为 例，汽车厂的80%以上输送设备、涂装设备和搬运机器人，我们都能够提供系统解决方案。今年上半年，承接的总包项目 明显增多，也表明公司的技术和总包能力得到提升。 2、加大新产品的研发，进一步拓宽产品应用行业和领域 主导产品的智能输送设备的应用由原来的汽车、工程机械拓展到电子、轻工、仓储物流行业；新开发的工业机器人及仓 储与分拣设备则应用到汽车、电子、食品、烟草、仓储物流行业，进一步拓宽了产品应用行业和领域。 3、进一步加大产学研合作力度 在AGV无接触地面智能小车等新产品开发上，与高校联合研发，下一步创新推进技术成果转化的新模式，加快产业化 进程。三位一体的研发体系初步形成。 4、创新激励机制，大力引进人才，培育新兴产业 通过引进无人机团队，组建湖北易智控科技有限公司，培育了无人机新兴产业；继续引进人才，加强工业机器人、仓储 与分拣设备、立体停车设备的研发力量和人才储备；人才培训也在积极推进中，使公司竞争力有了一定提升。 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2015年4月19日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于2014年年度利润分配预案的议案》，截止2014年12 月31日公司以总股本24960万股为基数向全体股东每10股派发现金股利0.15元人民币（含税），同时进行资本公积金转增股 本，以24960万股为基数向全体股东每10股转增5股，共计转增12480万股，转增后公司总股本增加至37440万股。2015年5月 12日，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于2014年年度利润分配预案的议案》，本分配方案已于2015年5月21日实施 完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对方 被出售 资产 出售日 交易价 格（万 元） 本期初 起至出 售日该 资产为 上市公 司贡献 的净利 润（万 元） 出售对 公司的 影响 （注3） 资产出 售为上 市公司 贡献的 净利润 占净利 润总额 的比例 资产出 售定价 原则 是否为 关联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形） 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及 的债权 债务是 否已全 部转移 披露日 期 披露索 引 程强 众达停 车 2015年 4月19 日 150 -605,094 基本无 影响 0.00% 审计、 评估报 告 否 无关联 关系 否 否 2015年 04月21 日 巨潮资 讯网， 三丰智 能 【2015- 029】号 公告文 件 韩晖 天海小 松 2015年 4月19 日 110 -514,565.57 基本无 影响 0.00% 审计、 评估报 告 否 无关联 关系 否 否 2015年 07月21 日 巨潮资 讯网， 三丰智 能 【2015- 028】号 公告文 件 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益 期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 √ 适用 □ 不适用 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 · 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 朱汉平、朱汉 梅、朱汉敏对所 持股份自愿锁 公司控股股东、 实际控制人朱 汉平及关联股 2011年11月15 日 2014年11月15 日 承诺期内，各承 诺方均严格执 行其承诺事项， 定的承诺 东朱汉梅、朱汉 敏承诺：①自公 司股票上市之 日起三十六个 月内，不转让或 者委托他人管 理本人直接或 者间接持有的 公司公开发行 股票前已发行 的股份，也不由 发行人回购本 人直接或者间 接持有的公司 公开发行股票 前已发行的股 份；②前述的股 份锁定期满后， 本人在任职期 间，每年转让的 股份不超过所 持有发行人股 份总数的百分 之二十五，并且 在离职后六个 月内不转让所 持公司股份；在 首次公开发行 股票上市之日 起六个月内申 报离职的，自申 报离职之日起 十八个月内不 得转让其直接 持有的公司股 份；在首次公开 发行股票上市 之日起第七个 月至第十二个 月之间申报离 职的，自申报离 职之日起十二 个月内不得转 让其直接持有 未有违反该承 诺情况。 的公司股份；本 人将向公司及 时申报所持公 司股份及其变 动情况。" 汪斌、陈绮璋对 所持股份自愿 锁定的承诺 担任公司董事、 监事、高级管理 人员的股东汪 斌、陈绮璋承 诺：①自公司股 票上市之日起 一年内，不转让 或者委托他人 管理本企业（本 人）直接或间接 持有的公司公 开发行股票前 已发行的股份， 也不由公司回 购本企业（本 人）直接或者间 接持有的公司 公开发行股票 前已发行的股 份。②前述的股 份锁定期满后， 本人在任职期 间，每年转让的 股份不超过所 持有发行人股 份总数的百分 之二十五，并且 在离职后六个 月内不转让所 持公司股份；在 首次公开发行 股票上市之日 起六个月内申 报离职的，自申 报离职之日起 十八个月内不 得转让其直接 持有的公司股 份；在首次公开 2011年11月15 日 担任公司董监 高期间及离职 半年内，长期有 效。 承诺期内，各承 诺方均严格执 行其承诺事项， 未有违反该承 诺情况。 发行股票上市 之日起第七个 月至第十二个 月之间申报离 职的，自申报离 职之日起十二 个月内不得转 让其直接持有 的公司股份；本 人将向公司及 时申报所持公 司股份及其变 动情况。 实际控制人朱 汉平关于避免 同业竞争的承 诺 公司控股股东、 实际控制人朱 汉平承诺，避免 与公司发生同 业竞争及损害 公司股东利益， 若违反该承诺， 将承担相应的 法律责任，包括 但不限于由此 给三丰智能及 其他中小股东 造成的全部损 失。 2011年11月15 日 长期有效 承诺期内，朱汉 平严格执行其 承诺事项，未出 现违反该承诺 的情况。 朱汉平、朱汉梅 关于规范与减 少关联交易的 承诺 公司实际控制 人朱汉平，以及 其他股东朱汉 梅、天津和光远 见股权投资基 金合伙企业（有 限合伙）承诺， 在持有三丰智 能股权期间，保 证不通过关联 交易损害公司 及公司股东利 益。 2011年11月15 日 作为三丰智能 关联方股东期 间 承诺期内，各承 诺方均严格执 行该承诺事项， 未出现违反该 承诺的情况。 朱汉平、朱汉 梅、汪斌、陈绮 璋、朱汉敏等股 朱汉平、朱汉 梅、汪斌、陈绮 璋和朱汉敏承 2011年07月15 日 长期有效 承诺期内，各承 诺方均严格执 行该承诺事项， 东关于三丰智 能分期缴纳税 款的承诺 诺，如今后相关 主管部门就三 丰智能分期缴 纳2007年度、 2008年度企业 所得税的行为 追究三丰智能 责任，将共同承 担三丰智能因 此可能受到的 全部经济损失。 未出现违反该 承诺的情况。 朱汉平关于三 丰智能社会保 险、住房公积金 补缴义务的承 诺 对于2008年5 月之前三丰智 能未足额缴纳 社会保险及住 房公积金，朱汉 平承诺，若应有 权部门的要求 或决定，公司需 为职工补缴社 保、住房公积 金、或公司因未 为职工缴纳社 保、住房公积金 而承担任何罚 款或损失，其愿 无条件代公司 承担所有补缴 金额、承担任何 罚款或损失赔 偿责任，保证公 司不因此受到 损失 2011年05月18 日 长期有效 承诺期内，各承 诺方均严格执 行该承诺事项， 未出现违反该 承诺的情况。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 不适用 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 120,165,766 48.14% 60,082,883 60,082,883 180,248,649 48.14% 3、其他内资持股 120,165,766 48.14% 60,082,883 60,082,883 180,248,649 48.14% 境内自然人持股 120,165,766 48.14% 60,082,883 60,082,883 180,248,649 48.14% 二、无限售条件股份 129,434,234 51.86% 64,717,117 64,717,117 194,151,351 51.86% 1、人民币普通股 129,434,234 51.86% 64,717,117 64,717,117 194,151,351 51.86% 三、股份总数 249,600,000 100.00% 124,800,000 124,800,000 374,400,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 因公司实施2014年年度利润分配方案，以2014年12月31日公司总股本24960万股为基数，向全体股东以资本公积金每10 股转增5股，共计转增12480万股，转增后公司总股本增加至37440万股。公司股东结构、资产负债结构未发生变动。 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 经公司第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议审议通过了《关于2014年年度利润分配预案的议案》， 以2014年12月31日公司总股本24960万股为基数向全体股东每10股派发现金股利0.15元人民币（含税），同时进行资本公积 金转增股本，以24960万股为基数向全体股东每10股转增5股，共计转增12480万股，转增后公司总股本将增加至37440万股。 2015年5月12日，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于2014年年度利润分配预案的议案》。上述2014年度利润分配及 资本公积金转增股本方案已于2014年5月21日实施完毕。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 经公司第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第九次会议审议通过了《关于2014年年度利润分配预案的议案》。2015 年5月12日，公司2014年年度股东大会审议通过了《关于2014年年度利润分配预案的议案》。 股份变动的过户情况 √ 适用 □ 不适用 资本公积金转增股份已于2015年5月21日由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司通过计算机网络，根据2015年5 月20日登记在册的股东持股数，按每10股转增5股的转增比例自动计入股东帐户。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 2015年5月21日公司实施2014年利润分配方案以后，公司股本由24960万股转增至37440万股，共计转增12480万股。股 份变动使得近一年每股收益、稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产下降，具体指标详见―第二节主要会计数 据和财务指标。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 朱汉平 74,452,118 24,817,373 37,226,059 111,678,177 高管锁定股 每年的第一个交 易日 朱汉梅 31,021,712 10,340,571 15,510,856 46,532,568 高管锁定股 每年的第一个交 易日 朱汉敏 6,204,341 2,068,114 3,102,171 9,306,511 高管锁定股 每年的第一个交 易日 汪斌 3,834,338 1,278,113 1,917,168 5,751,507 高管锁定股 每年的第一个交 易日 陈绮璋 4,764,340 1,551,086 2,382,170 7,146,510 高管锁定股 每年的第一个交 易日 合计 120,276,849 40,055,257 60,138,424 180,415,273 -- -- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 47,333 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 朱汉平 境内自然人 39.77% 148,904,238 0 111,678,177 37,226,061 质押 72,840,000 朱汉梅 14.97% 56,043,426 -5500000 46,532,568 9,510,858 朱汉敏 2.91% 10,908,680 -1000000 9,306,511 1,602,169 陈绮璋 2.35% 8,815,632 -490884 6,979,887 1,835,745 汪斌 1.83% 6,862,725 -805950 5,751,506 1,111,219 杨纬 0.62% 2,335,331 中国工商银行股 份有限公司－富 国中证工业4.0指 数分级证券投资 基金 0.41% 1,541,654 夏维芝 0.33% 1,253,546 郑琳 0.24% 915,600 刘向阳 0.24% 900,000 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 见注3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的说 朱汉梅为控股股东、实际控制人朱汉平的妹妹，朱汉敏为朱汉平的弟弟；陈绮璋为公 （未完）  |