[中报]宝泰隆：2015年半年度报告
公司代码：601011 公司简称：宝泰隆 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、 准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人焦云、主管会计工作负责人焦云及会计机构负责人（会计主管人员）常 万昌声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截止2015年6月30日，公司实现归属于 母公司所有者的净利润为84,704,720.55元，未分配利润为677,975,586.65元，资本公积为 2,938,079,368.50元，报告期公司不进行利润分配，只进行资本公积转增股本。 为了促进公司的持续发展，与所有股东分享公司发展的经营成果，根据公司章程的相关 规定，董事会拟决定公司2015年中期资本公积转增股本预案为： 以公司2015年6月30日总股 本547,000,000股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增15股，合计转增820,500,000股， 转增后公司总股本将变更为1,367,500,000 股。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目 录 第一节 释义 .............................................................................................................................. 4 第二节 公司简介....................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ........................................................................................... 6 第四节 董事会报告. .................................................................................................................. 8 第五节 重要事项..................................................................................................................... 18 第六节 股份变动及股东情况 ................................................................................................. 23 第七节 优先股相关情况 ......................................................................................................... 27 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................................. 27 第九节 财务报告..................................................................................................................... 29 第十节 备查文件目录 ........................................................................................................... 107 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 焦炭 指 炼焦物料在隔绝空气的高温炭化室内经过热解、缩聚、固化、收缩等复杂的 物理化学过程而获得的固体炭质材料。用于高炉炼铁和用于铜、铅、锌、钛、 锑、汞等有色金属的鼓风炉冶炼，起还原剂、发热剂和料柱骨架作用 粗苯 指 煤热解生成的粗煤气中的产物之一,经脱氨后的焦炉煤气中回收的苯系化合 物，其中以苯含量为主，称之为粗苯。主要用于深加工制苯、甲苯、二甲苯 等产品 沫煤 指 也叫末煤，粒度小于等于13mm的煤 洗油 指 是煤焦油精馏过程中的重要馏份之一，约占煤焦油的6.5－10%，是一种复 杂的混合物，富含喹啉、异喹啉、吲哚、α-甲基萘、β-甲基荼、联苯、二甲 基荼、苊、氧芴和芴等宝贵的有机化工原料。目前主要用于从焦炉煤气中洗 苯或萘。作为分离提取联苯、甲基萘、苊、芴、氧芴等产品的原料，以吸收 粗苯用。此外还用于配制防腐油，生产喹啉、吲哚、扩散剂、减水剂等，也 是工业设备及机械设备的清洗剂 甲醇 指 无色透明易燃易挥发的液体。纯品略带乙醇气味，粗品刺鼻难闻。能与水、 乙醇、乙醚、苯、酮类和大多数其他有机溶剂混溶。是基础的有机化工原料 和优质燃料。主要应用于精细化工、塑料等领域，用来制造甲醛、醋酸、氯 甲烷、甲氨、硫酸二甲酯等多种有机产品，也是农药、医药的重要原料之一。 甲醇在深加工后可作为一种新型清洁燃料，也加入汽油掺烧。甲醇和氨反应 可以制造一甲胺。 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 七台河宝泰隆煤化工股份有限公司 公司的中文简称 宝泰隆 公司的外文名称 QitaiheBaotailong Coal&Coal Chemicals Public CO.,LTD 公司的外文名称缩写 QBCC 公司的法定代表人 焦云 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王维舟 唐晶 联系地址 黑龙江省七台河市桃山区景丰路177号5层 黑龙江省七台河市桃山区景丰路177号5层 电话 0464-2915999 0464-2919908 传真 0464-2915999 0464-2919908 电子信箱 Wwz0451@163.com 475542078@qq.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 黑龙江省七台河市新兴区宝泰隆路16号 公司注册地址的邮政编码 154603 公司办公地址 黑龙江省七台河市桃山区景丰路177号宝泰隆矿业大厦5层 公司办公地址的邮政编码 154600 公司网址 http://www.btlgf.com 电子信箱 btljt2009@126.com 报告期内变更情况查询索引 www.sse.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 www.sse.com.cn 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 宝泰隆 601011 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2015-6-25 注册登记地点 黑龙江省七台河市新兴区宝泰隆路16号 企业法人营业执照注册号 230900100015008 税务登记号码 230902749673100 组织机构代码 74967310-0 报告期内注册变更情况查询索引 无 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 798,033,818.73 908,468,176.52 -12.16 归属于上市公司股东的净利润 84,704,720.55 34,482,723.59 145.64 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 -36,423,129.46 24,748,774.90 -247.17 经营活动产生的现金流量净额 -6,654,395.74 107,861,196.91 -106.17 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 4,241,054,937.01 2,896,435,721.21 46.42 总资产 7,450,528,831.43 5,667,022,508.50 31.47 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.1628 0.0891 82.72 稀释每股收益（元／股） 0.1628 0.0891 82.72 扣除非经常性损益后的基本每股 收益（元／股） -0.0700 0.0640 -209.38 加权平均净资产收益率（%） 2.10 1.22 增加0.88个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均 净资产收益率（%） -0.90 0.87 减少1.77个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明： 归属于上市公司股东的净利润、基本每股收益：本报告期比上年同期分别增加145.64%、 82.72%，主要原因是由于本期增加了对双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司的投资并纳入了合并 报表范围，购买日之前原持有股权按照公允价值重新计量产生的利得影响，导致归属于上市 公司股东的净利润、基本每股收益大幅度上升。 归属于上市公司股东扣除非经常损益后的利润及基本每股收益：本报告期比上年同期分 别减少了247.17%、209.38%，主要原因是由于本期主要产品焦炭、化工产品的销售价格与上 年同期相比下降，收入减少，导致主营业务出现亏损所致。 归属于上市公司股东的净资产、总资产：本报告期比上年同期分别增加46.42%、31.47%， 主要原因是本期完成了非公开发行股票产生的股本溢价增加了资本公积所致。 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上 市公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和属于上市 公司股东的净资产差异情况 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -5,222.57 处置固定资产净损失 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返 还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 或定量持续享受的政府补助除外 9,474,956.12 递延收益摊销 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本 小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产 公允价值产生的收益 144,282,043.00 增加了合并子公司范 围产生的合并收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资 产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部 分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日 的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收 益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产 公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进 行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -241,473.10 免税收入、罚款、滞 纳金支出 其他符合非经常性损益定义的损益项目 12,289,656.26 理财收益 少数股东权益影响额 -3,068,858.96 所得税影响额 -41,603,250.74 合计 121,127,850.01 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2013年以来，受钢铁市场持续低迷，焦炭市场萎缩，产品价格严重下滑的影响，公司步 入了前所未有的困境。在此不利的形势下，公司坚持科学发展观，以“节能、挖潜、增效、降 耗和提升管理水平”的方针为工作主线，着力“稳生产、保生存”，虽然诸多客观因素影响了全 年预期的生产经营目标的完成，但通过公司全体员工奋力拼搏和不懈努力，呈现了“转型步伐 加快，经营形势稳步回升”的较好态势。 报告期内，公司实现营业收入79,803.38万元，同比下降12.16%；营业利润6,380.62万元， 同比增长124.13%；归属上市公司股东净利润8,470.47万元，同比增长145.64%。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 798,033,818.73 908,468,176.52 -12.16 营业成本 685,677,322.50 690,004,414.68 -0.63 销售费用 53,630,761.59 38,875,215.33 37.96 管理费用 64,879,312.25 69,487,063.39 -6.63 财务费用 62,603,271.64 67,143,957.94 -6.76 经营活动产生的现金流量净额 -6,654,395.74 107,861,196.91 -106.17 投资活动产生的现金流量净额 -729,602,050.81 -223,736,776.08 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 594,055,062.26 -12,287,320.08 不适用 研发支出 营业收入变动原因说明:营业收入本期较上期下降12.16%，主要原因是下游产品市场持续 低迷，国际油价下跌，导致主要产品焦炭、化工品销售价格下降所致。本期较上年同期比焦 炭售价下降了14.41%，甲醇售价下降了23.84%，油品价格下降了63.68%。 销售费用变动原因说明:销售费用本期较上年同期增加37.96%，主要原因是运费结算方式 改变所致。上年1-4月份向客户销售产品运费由需方承担，上年5月后至今运费由供方垫付导 致同比销售费用增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动产生的现金流量净额本期较上年同 期下降了106.17%，主要原因一是收入下降货款回收减少，二是本期支付的原煤款增加。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 投资活动产生的现金流量净额本期较上年 同期减少的主要原因是本期增加了30万吨焦炭制稳定轻烃和龙煤天泰10万吨芳烃在建项目 的投入所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 筹资活动产生的现金流量净额本期较上年 同期增加的主要原因是本期完成了非公开发行股票事项所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 本期利润来源发生重大变化主要是增加了对双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司的投资并纳 入了合并报表范围，购买日之前原持有股权按照公允价值重新计量产生的利得14,428.20万元。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 非公开发行股票事项 2015年1月9日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准七台河宝泰隆煤 化工股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可［2014］1423号)，核准公司非公开发行 不超过16,000万股人民币普通股股票。公司于 2015年1月 30日向投资者定价发行人民币普 通股(A 股) 160,000,000股，每股面值人民币 1.00 元,每股发行认购价格为人民币8.51元，共 计募集人民币1,361,600,000.00 元。扣除与发行有关的费用人民币43,447,076.00元，实际募 集资金净额为人民币1,318,152,924.00元，其中计入“股本”人民币 160,000,000.00元，计入“资 本公积-股本溢价”人民币1,158,152,924.00元。 (3) 经营计划进展说明 公司报告期内累计生产焦炭55.67万吨，完成年度经营计划的48.41%；入洗原煤141.98 万吨，精煤产率47.80%，综合回收率87.55%；生产焦油2.67万吨；生产粗苯0.79万吨；调 入原煤127.82万吨，完成年度经营计划的45.65%；调入精煤3.29万吨，完成年度经营计划的 20.85%；生产甲醇4.34万吨，完成年度经营计划的45.66%；发电1.79亿度，完成年度经营计 划的44.75%；加工煤焦油4.07万吨，完成年度经营计划的44.85%；生产精制洗油1.52万吨， 完成年度经营计划的82.30%；生产水泥0.24万吨，完成年度经营计划的5.88%。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减 煤焦产品 535,755,887.58 549,400,089.77 -2.55 -3.94 2.51 减少6.45个百分点 化工产品 181,232,214.19 76,511,653.58 57.78 -31.76 -12.62 减少9.24个百分点 热电产品 61,868,711.43 53,732,004.45 13.15 -9.59 -0.12 减少8.23个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减 焦炭（含焦 粉焦粒） 485,453,133.43 502,895,770.93 -3.59 -3.64 1.31 减少5.06个百分点 粗苯 29,846,664.98 3,376,631.84 88.69 -35.01 -24.73 减少1.55个百分点 沫煤 49,022,402.75 45,540,590.17 7.10 -8.49 5.35 减少12.21个百分点 甲醇 67,858,618.04 25,657,056.62 62.19 -26.27 -22.40 减少1.88个百分点 燃料油及沥 青调和 82,314,709.31 44,745,127.38 45.64 -34.25 2.54 减少19.51个百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明： （1）本期同上年同期比，化工产品收入减少31.76%，主要原因是甲醇、油品的销售价格 下跌所致。 （2）本期同上年同期比，粗苯收入下降35.01%，主要原因是粗苯销售价格和销售数量下 降所致；营业成本下降24.73%，主要原因是销售数量减少所致。 （3）本期同上年同期比，沫煤的毛利率减少12.21个百分点，主要原因销售价格下降所 致。 （4）本期同上年同期比，甲醇收入下降26.27%，主要原因是甲醇的销售价格和销售数量 下降所致。 （5）本期同上年同期比，燃料油及沥青调和收入下降34.25%，主要原因是洗油的销售价 格下降所致。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 黑龙江 245,325,032.86 -51.49 吉 林 102,988,357.86 160.73 辽 宁 375,156,503.41 16.33 其他地区 55,386,919.07 131.10 主营业务分地区情况的说明： 本期较上年同期比，黑龙江地区收入减少51.49%，主要原因是对西林钢铁公司销售焦炭 减少所致；吉林地区收入增加160.73%，主要原因是对吉林洪祥和吉林炭素公司销售焦炭增加 所致；辽宁地区收入增加16.33%，主要原因是对辽宁地区销售的甲醇和油品量增加所致；其 他地区收入增加131.10%，主要是对河北地区销售油品数量增加所致。 (三) 核心竞争力分析 为应对金融危机，加快推进企业转型升级和结构调整进程，一改以往以焦炭作为主要产 品的单一经营模式，公司提出“坚持一条主线，两个发展战略”总体思路，“以发展新型煤化工 为主线，将传统煤化工与石油化工相结合，生产煤基石油化工清洁能源产品”、“向新材料、新 能源领域延伸”的两个发展战略，从而提升企业的核心竞争力，形成如下优势： 1、产业链优势。公司结合循环经济发展理念，有效配置生产要素，不断优化产业结构， 延伸产业链条，稳步延伸煤炭循环经济产业链条。打造资源综合利用、"吃干榨净"、链条完整 的产业集群，形成了集煤炭开采、洗选加工、炼焦、化工、发电、供热、环保建材于一体的 循环经济模式。除主产品焦炭外，还副产粗苯、甲醇、洗油、电、热、建材等，公司2014年 筹建的焦炭制30万吨稳定轻烃项目是利用传统的冶金炉料生产稳定轻烃，在完善循环产业链 的同时，丰富公司产品种类，进而覆盖煤炭、有机化工、石油化工等行业，弱化传统行业的 强周期性；作为国内首家传统焦化产业向现代煤化工产业转型升级的示范项目，将开辟出一 条焦化产业走出困境的新路。随着公司产业结构的调整，可根据市场情况，自主调节生产线， 选择产出品。通过资源的综合利用，有效降低了产品生产成本，提高产业链经济附加值，确 立了公司的核心竞争力，达到了无废水、废气、废渣排放，实现了节能、减排、环保、经济 的目的，构成了一个具有竞争力的特色循环经济产业体系，也为公司创造了良好的经济效益。 2、资源优势。公司所在地七台河市及周边资源十分丰富，拥有国家保护性开采的三大稀 有煤田之一，是东北地区最重要的主焦煤产区和黑龙江省最大的无烟煤生产基地，主要煤种 有焦煤、肥煤、气煤、无烟煤，具有低磷、低硫、高热值、高灰熔点、高化学活性等特点。 公司通过提升煤炭资源匹配和占有率，充分利用现有原料价格优势，积极对地方煤矿兼并重 组，逐步提高自供原料煤能力；同时公司把握距大鳞片石墨主产区鸡西不到100公里的地域 优势，将丰富优质石墨原料作为石墨烯深加工领域开发的有力保障。 3、技术优势。公司在快速发展的同时，狠抓高新技术的引进、研发和运用，为发展循环 经济提供了强大的智力支撑和科技动力，先后获得了高温煤焦油加氢、后延迟焦化和焦炉煤 气制甲醇组合工艺专利；干熄焦工装装置专利；复合柴油的制造方法专利；低硫、低磷铸造 焦的生产方法专利；焦炉煤气制甲醇合成尾气联产煤焦油加氢制取油品工艺专利，其中高温 煤焦油加氢产业化技术项目获得了中国炼焦行业协会焦化行业技术创新成果一等奖。这些专 利技术的取得为公司加强循环经济产业链的开发和研究奠定了基础，使公司开发出更多的高 科技、高附加值的新产品。强化技术创新和成果保护，近年来，公司大力实施创新驱动发展 战略，落实科学发展观，在科技创新方面取得了累累硕果，通过科技工作者的不懈努力，公 司共申请专利141件，其中发明专利58件，实用新型专利83件，已授权专利有71件。公司 于 2008年 6 月经人力资源和社会保障部批准，在公司设立了博士后工作站。使之与国家级 博士后工作站和省级企业技术中心一并奠定公司技术研发基础。通过公司上下不懈努力，现 已通过了 ISO9001 质量管理体系认证和 ISO14001 环境管理体系认证，并被国家和黑龙江省 评为煤炭循环经济试点企业和省级高新技术企业。通过与中国标准化研究院合作研究联盟标 准、行业标准，参与国家标准制定，公司成功升级为国家循环经济标准化试点单位。公司通 过了省环保验收，达到了国家焦化行业准入条件，成为国家环保第一批准入企业之一。2013 年 7 月 11 日，经黑龙江省科学技术厅批复同意公司成立黑龙江宝泰隆煤炭循环经济研究院，2014 年 2 月 28 日，公司收到黑龙江省民政厅下发的民办非企业单位登记证书。2013 年 11 月 11 日，七台河宝泰隆圣迈煤化工有限责任公司收到黑龙江省科学技术厅、黑龙江省财政 厅、黑龙江省国家税务局、黑龙江 省地方税务局联合颁发的《高新技术企业证书》（证书号 GR201323000088），该公司自获得高新技术企业认定后，可享受三年内减按 15%的税率征收 企业所得税的税收优惠政策。公司经多方考察、充分论证，决定进军石墨烯新材料产业，针 对石墨烯具有高强度、超级导热、导电性、超大比表面积和可修饰性等诸多优良的性状，在 高端集成电路、锂离子电池、液晶屏幕、超级电容等领域拥有无限的应用前景，依托黑龙江 当地丰厚的石墨资源，公司计划投资1.8亿元建设100吨/年石墨烯项目，并与大专院校及科 研机构合作研究开发石墨烯下游高端产品、高科技产品。 4、营销优势。公司通过联合钢铁企业，以参股和建立战略联盟等形式建立合作关系，构 建稳定的销售渠道，保证企业主要产品的市场渠道稳定。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 2015年5月20日公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《公司控股子公司双鸭山宝 泰隆投资有限公司向双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司增资4,082万元》的议案，公司控股子公 司双鸭山宝泰隆投资有限公司（以下简称“双鸭山宝泰隆公司”）与黑龙江龙煤矿业集团股份有 限公司（以下简称“黑龙江龙煤集团”）签署了《关于对双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司增资协 议》，根据《增资协议》第三条“本次增加注册资本认购价格，是以2015年4月30日为基准 日，天泰公司经评估的现有净资产为依据，确定新增注册资本认购价格为人民币4,082万元（待 评估报告形成后，双鸭山宝泰隆投资有限公司根据双方认可的评估价格增加或减少增资金额）” 内容的规定，辽宁众华资产评估有限公司对双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司（以下简称“龙煤 天泰公司”）进行资产评估，并出具了《双鸭山宝泰隆投资有限公司拟对双鸭山龙煤天泰煤化 工有限公司增资扩股项目资产评估报告》（众华评报字[2015]第78号，以下简称“《资产评估 报告》”），根据《资产评估报告》的内容，截止评估基准日2015年4月30日，在持续经营 前提下，采用资产基础法、收益法进行评估，最后以收益法确定龙煤天泰公司的股东全部权 益价值为129,513.07万元，每股净值约为1.30元。 根据《资产评估报告》的评估结果及《增资协议》的相关条款，公司控股子公司双鸭山 宝泰隆公司与龙煤天泰公司另一位股东黑龙江龙煤集团签署《增资的补充协议书》，对龙煤 天泰公司追加投资1204.72万元。追加投资经2015年7月6日第三届董事会第十九次会议审 议通过。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对象名称 最初投资金 额（元） 期初持股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损 益（元） 报告期所有者 权益变动（元） 会计核算 科目 股份 来源 龙江银行股份 有限公司 8,000,000.00 0.34633 0.34633 16,363,320.00 可供出售 金融资产 直接 投资 合计 8,000,000.00 / / 16,363,320.00 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 √适用 □不适用 投资类型 资金来源 签约方 投资份额 投资期限 产品类型 预计 收益 投资盈亏 是否 涉诉 理财产品 自有资金 兴业银行 5,000,000.00 2015.04.16-2015.06.15 结构性存款 24,657.53 否 理财产品 自有资金 兴业银行 25,000,000.00 2015.04.16-2015.07.14 结构性存款 182,876.71 否 理财产品 自有资金 上海浦东发展银行股份有 限公司 450,000,000.00 2015.02.17-2015.05.18 结构性存款 4,834,375.00 否 理财产品 自有资金 中国工商银行股份有限公 司七台河桃南支行 200,000,000.00 2015.02.13-2015.03.26 浮动收益 920,547.95 否 理财产品 自有资金 中国银行股份有限公司七 台河分行 200,000,000.00 2015.02.13-2015.05.15 保证收益型 2,443,287.67 否 理财产品 自有资金 中国建设银行股份有限公 司七台河分行 200,000,000.00 2015.02.13-2015.04.07 浮动收益 1,089,041.10 否 理财产品 自有资金 上海浦东发展银行股份有 限公司 150,000,000.00 2015.02.17-2015.03.23 结构性存款 600,000.00 否 理财产品 自有资金 上海浦东发展银行股份有 300,000,000.00 2015.05.22-20 结构性存款 204,166.67 否 限公司 15.05.29 理财产品 自有资金 中国建设银行股份有限公 司七台河分行 60,000,000.00 2015.05.22-2015.05.29 浮动收益 26,465.75 否 理财产品 自有资金 中国建设银行股份有限公 司七台河分行 5,000,000.00 2015.05.22-2015.06.25 浮动收益 17,465.75 否 理财产品 自有资金 中国建设银行股份有限公 司七台河分行 35,000,000.00 2015.05.22-不 定期 浮动收益 否 理财产品 自有资金 哈尔滨银行股份有限公司 50,000,000.00 2015.06.08-2015.06.16 保本浮动收 益 100,684.92 否 理财产品 自有资金 上海浦东发展银行 200,000,000.00 2015.06.03-2015.06.29 结构性存款 525,000.00 否 理财产品 自有资金 上海浦东发展银行 200,000,000.00 2015.06.30-不 定期 结构性存款 否 3、 募集资金使用情况 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集 年份 募集 方式 募集资金 总额 本报告期已 使用募集资 金总额 已累计使用募 集资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资金 用途及去向 2015 年 非公 开发 行 1,323,952,000.00 1,279,814,309.91 1,279,814,309.91 44,137,690.09 尚未支付的项目建设款，未使用 资金5,064.57万元(含理财收益 及利息收入650.80万元)在相应 银行储存。 合计 / 1,323,952,000.00 1,279,814,309.91 1,279,814,309.91 44,137,690.09 / 募集 资金 总体 使用 情况 说明 1、根据《七台河宝泰隆煤化工股份有限公司非公开发行A股股票预案》，在本次募集资金到位前， 本公司将以自筹资金对上述募集资金项目先行投入，待募集资金到位后以募集资金置换上述先行投入 的资金。截至2015 年1月 31日，本公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项计人民币 217,421,071.28元。 2015 年 2 月 10 日，公司召开的第三届董事会第十一次会议审议通过了《公司用非公开发行募集 资金置换预先投入的自筹资金》的议案，同意公司用非公开发行募集资金置换预先已投入的自筹资金， 置换资金总额为人民币217,421,071.28 元。 2、2015年3月17日，公司召开第三届董事会第十四次会议，审议通过了《公司用部分闲置募集资金 5亿元暂时补充流动资金的议案》，公司用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币5 亿元，使用期限不超过十二个月。目前，该笔资金尚在使用中。 2015年4月28日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过了《公司用部分闲置募集资金 2亿元暂时补充流动资金的议案》，公司用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币2 亿元，使用期限不超过十二个月。目前，该笔资金尚在使用中。 3、 截止至2015年6月30日，募集资金余额50,645,703.09元。2015年1-6月募集资金账户理财收益 及利息收入6,508,013.00元，募集资金的使用情况：30万吨稳定轻烃344,814,309.91元，补充流动资 金700,000,000.00元,购理财产品235,000,000.00元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 承诺项 目名称 是否 变更 项目 募集资金拟 投入金额 募集资金本 报告期投入 金额 募集资金累 计实际投入 金额 是否 符合 计划 进度 项目 进度 预计收益 产生 收益 情况 是否 符合 预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原 因及募 集资金 变更程 序说明 焦炭制 30万吨 稳定轻 烃（转型 升级）项 目 否 1,323,952,000.00 344,814,309.91 344,814,309.91 是 10.07% 382,187,500.00 否 是 合计 / 1,323,952,000.00 344,814,309.91 344,814,309.91 / / 382,187,500.00 / / / / 募集资金承诺项目 使用情况说明 截止报告期末，募集资金承诺项目已投入资金34,481.43万元，工程进展顺利。 (1) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）七台河宝泰隆甲醇有限公司，业务性质制造业，经营范围甲醇生产及销售，注册资 本8,200万元，本公司持股100%，期末资产总额37,455.45万元，净资产30,698.81万元。2015 年1-6月实现营业收入7,027.35万元，净利润-1,366.33万元。 （2）七台河宝泰隆圣迈煤化工有限责任公司，业务性质制造业，经营范围煤焦油加氢深 加工与销售，注册资本85,960.62万元，本公司持股100%，期末资产总额109,601.04万元， 净资产94,073.36万元。2015年1-6月实现营业收入8,232.51万元，净利润-1,261.25万元。 （3）七台河宝泰隆环保建材有限公司，业务性质制造业，经营范围生产销售灰渣砌块、 粉煤灰砖、环保建材，注册资本300万元，本公司持股100%。期末资产总额3,674.97万元， 净资产-629.93万元。2015年1-6月实现营业收入63.71万元，2015年1-6月实现净利润-149.51 万元。 （4）鸡西市宝泰隆投资有限公司，业务性质投资业，经营范围对机械设备、建材项目投 资，注册资本3,000万元，本公司持股100%，期末资产总额15,745.58万元，净资产630.22 万元。2015年1-6月实现净利润-109.80万元。 （5）鸡西市宝泰隆煤业有限公司，业务性质采矿业，经营范围对煤炭项目进行投资、煤 炭批发经营，注册资本3,920万元，本公司持股51.02%，期末资产总额8,252.63万元，净资 产3,471.53万元。2015年1-6月实现净利润-42.84万元。 （6）七台河宝泰隆矿业有限责任公司，业务性质采矿业，经营范围对煤炭生产、洗煤加 工行业投资、金属矿石销售，注册资本13,000万元，本公司持股100%，期末资产总额60,103.51 万元，净资产15,679.08万元。2015年1-6月实现营业收入1,188.50万元，净利润155.14万元。 （7）七台河宝泰隆宏岚矿业有限责任公司，业务性质采矿业，经营范围对煤炭生产、洗 煤加工行业投资、金属矿石销售，注册资本1000万元，本公司持股51%，期末资产总额9,906.28 万元，净资产-1,513.80万元。2015年1-6月实现营业收入326.02万元，净利润-822.77万元。 （8）七台河宝泰隆龙西矿业有限责任公司，业务性质采矿业，经营范围对煤炭生产、洗 煤加工行业投资、金属矿石销售，注册资本6,572万元，本公司持股65%，期末资产总额9,706.72 万元，净资产7,038.61万元。2015年1-6月营业收入850.21万元，实现净利润-153.13万元。 （9）七台河市荣昌煤矿，业务性质采矿业，经营范围煤炭生产及销售，注册资本30万 元，本公司持股100%，期末资产总额4,873.56万元，净资产4,784.71万元。2015年1-6月实 现净利润-105.31万元。 (10)七台河市宝泰煤矿，业务性质采矿业，经营范围煤炭生产及销售，注册资本50万元， 本公司持股100%，期末资产总额6,378.72万元，净资产5,643.55万元。2015年1-6月实现营 业收入829.28万元，净利润94.02万元。 (11)勃利县宏泰矿业有限责任公司，业务性质采矿业，经营范围煤炭生产及销售，注册资 本2600万元，本公司持股100%，期末资产总额19,308.39万元，净资产17,161.23万元。2015 年1-6月实现营业收入4,935.90万元，净利润550.31万元。 （12）双鸭山宝泰隆投资有限公司，业务性质投资业，经营范围对煤炭、煤化工、建材 项目的投资、管理，注册资本53,082.00万元，本公司持股97.17%，期末资产总额60,418.23 万元，净资产53,066.55万元。2015年1-6月实现净利润-0.41万元。 （13）双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司，业务性质制造业，经营范围煤化工开发投资； 矿产资源开发项目投资与投资管理，注册资本104,082.00万元，双鸭山宝泰隆投资有限公司 持股51%，期末资产总额181,082.12万元，净资产105,286.72万元。2015年实现净利润0万 元（公司项目正在建设中）。 （14）黑龙江龙泰煤化工股份有限公司，经营范围对生产烯烃及副产品项目的筹建，注 册资本10,000万元，本公司持股65%，期末资产总额9,788.09万元，净资产9,867.92万元。 2015年1-6月实现净利润2.47万元。 （15）七台河宝泰隆供热有限公司，经营范围热力供应，注册资本500万元，本公司持 股100%，期末资产总额4,755.95万元，净资产355.37万元。2015年1-6月实现营业收入3,640.28 万元，净利润-1,056.99万元。 （16）七台河宝泰隆科技服务有限公司，业务性质服务业，经营范围研究煤炭开发技术、 煤炭洗选加工技术、火力发电及供热技术、炼焦及化工技术、煤焦油综合利用技术、环保建 材技术，技术指导、技术培训、技术交流、高新技术服务、专利技术代理、科技项目招标评 估等。注册资本100万元，本公司持股100%，期末资产总额1,012.82万元，净资产938.79万 元。2015年1-6月实现营业收入1,651.57万元，净利润91.86万元。 （17）鸡西市东源煤炭经销有限责任公司，业务性质采矿业，经营范围煤炭开采、批发， 注册资本1000万元，本公司持股30%，年末资产总额10,932.39万元，净资产225.53万元。 2015年实现净利润-61.71万元。 （18）新疆宝泰隆煤化工有限责任公司，业务性质制造业，经营范围煤化工产品的生产、 存储、销售，注册资本10,000万元，实收资本2600万元，本公司持股30%，年末资产总额 2,092.61万元，净资产2,087.62万元。2015年1-6月实现净利润0万元。 5、 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投 入金额 累计实际投 入金额 项目收益情 况 100吨/年石 墨烯工业化 生产项目 18,000 1.67% 300.00 300.00 无 合计 18,000 / 300.00 300.00 / 非募集资金项目情况说明： 2015年5月22日，公司与青岛金墨自动化科技有限公司签署了《七台河宝泰隆公司100 吨/年石墨烯工业化生产项目技术转让和专利实施许可及技术服务合同》，为进一步落实原有 产业转型升级战略，公司拟通过技术引进投资建设100吨/年石墨烯工业化生产项目，以平衡 公司原有业务的强周期性特点，保持公司业绩的持续和平稳。该项目预计投资总额18000万 元。公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《公司拟投资建设100吨/年石墨烯工业化生 产项目》的议案。 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司于2015年5月29日召开的2014年年度股东大会审议通过了《公司2014年度利润 分配方案》，2015年6月10日公司召开的2015年第四次临时股东大会补充修订了《公司2014 年度利润分配方案》，以现有公司总股本547,000,000股为基数，拟向全体股东每10股派发 现金红利1.00元（含税），本次共计分配现金股利54,700,000.00元，占本期合并报表中归属 于上市公司股东净利润的77.65%，剩余未分配利润结转下一年度。本次利润分配方案已于2015 年8月6日实施完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 是 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 15 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 以公司2015年6月30日总股本547,000,000股为基数，以资本公积金中股本溢价部分向 全体股东每10股转增15股，合计转增820,500,000股，转增后公司总股本将变更为 1,367,500,000 股。 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生 大幅度变动的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、资产交易、企业合并事项 √适用□不适用 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 公司于2015年5月25日召开的第三届董事会第十八 次会议审议通过了《公司控股子公司双鸭山宝泰隆投 资有限公司向双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司增资 4082万元》的议案，本次增资后，公司对龙煤天泰 公司由参股变为控股，龙煤天泰公司成为公司合并报 表企业。 具体内容详见公司于2015年5月26 日刊登在《上海证券报》、《中国证 券报》、《证券时报》和上海证券交 易所网站的临2015-048号公告。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 √适用 □不适用 1、 收购资产情况 单位:万元 币种:人民币 交易对方 或最终控 制方 被收购资 产 购买日 资产收 购价格 自收购 日起至 报告期 末为上 市公司 贡献的 自本年初至 本期末为上 市公司贡献 的净利润 （适用于同 一控制下的 是否 为关 联交 易（如 是，说 明定 资产 收购 定价 原则 所涉 及的 资产 产权 是否 已全 所涉 及的 债权 债务 是否 已全 该资产 为上市 公司贡 献的净 利润占 利润总 关联 关系 净利润 企业合并） 价原 则） 部过 户 部转 移 额的比 例(%) 黑龙江龙 煤矿业集 团股份有 限公司 双鸭山龙 煤天泰煤 化工有限 公司股权 2015.6.15 5,286.72 0 否 收益 法评 估 是 是 联营 公司 收购资产情况说明 收购黑龙江龙煤矿业集团股份有限公司持有双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司2%股权,收 购完成后公司持有龙煤天泰公司51%股权, 公司对龙煤天泰公司由参股变为控股，龙煤天泰公 司成为公司合并报表企业。 2、 企业合并情况 本报告期合并范围增加子公司1户，为双鸭山龙煤天泰煤化工有限公司（简称龙煤天泰 公司），该公司成立于2009年12月22日，原为本公司控股子公司双鸭山宝泰隆投资有限公 司（简称双鸭山投资公司）投资的联营企业，双鸭山投资公司持股49%，2015年6月本公司 对龙煤天泰公司增资5286.72万元，持股比例增加至51%，合并日为2015年6月30日，本期 纳入合并报表范围。公司法定代表人宋希祥，住所：黑龙江省双鸭山市四方台区太保镇；经 营范围：煤化工开发投资；矿产资源开发项目投资与投资管理。 三、破产重整相关事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 关联债权债务往来 1、临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 关联方 关联关系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资 金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末 余额 新疆宝泰隆煤化工有 限责任公司 联营公司 500 500 合计 500 500 报告期内公司向控股股东及其子 公司提供资金的发生额（元） 公司向控股股东及其子公司提供 资金的余额（元） 关联债权债务形成原因 与新疆宝泰隆公司债权债务形成的原因是企业间正常往来 款 关联债权债务清偿情况 预计在2015年可以清算关联债权、债务 与关联债权债务有关的承诺 关联债权债务对公司经营成果及 财务状况的影响 关联债权、债务对公司经营成果及财务状况无影响 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同或交易 1、2015年5月25日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《公司与青岛金墨自 动化科技有限公司签署100吨/年石墨烯工业化生产项目技术转让和专利实施许可及技术服务 合同》的议案，青岛金墨自动化科技有限公司（以下简称“青岛金墨”）将拥有的石墨烯生 产技术工艺以独占方式和拥有的《一种氧化石墨烯真空涡流剥离装置》（专利号 ZL201420468169.5）（实用新型已取得专利证书）专利权以区域独占方式让与给公司，公司 向青岛金墨公司支付技术转让、专利实施许可、技术服务费总计1500万元，合同有效期限： 2015年5月至2025年5月，目前合同正在履行中。 2、2015年7月6日，公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《公司与清华大学核能 与新能源技术研究院签署石墨烯及衍生品在新能源领域的应用技术研发合作框架协议》的议 案，合同履行期限贰年，公司与清华大学核能与新能源技术研究院合作筹建清华大学校级“清 华大学-宝泰隆石墨烯应用技术联合开发中心（暂定名）”，合作开展有关石墨烯领域方面的学 术和技术交流，同时面向大型储能和动力锂离子电池市场，研究院针对石墨烯及衍生品在新 能源领域关键材料进行研发，前期围绕以下三项技术开展工作：（1）石墨烯改性锂离子电池 集流体产业技术；（2）高比能量锂硫电池用石墨烯/硫复合电极材料制备及应用技术；（3） 石墨烯导热材料在电池模组热管理中的应用技术。 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内 的承诺事项 承诺背 景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及 期限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 与再融 资相关 的承诺 股份限售 黑龙江宝泰隆煤化 工集团有限公司 认购股份自发行结束之 日起36个月内不得转让 2015-2-6至 2018-2-5 是 是 其他承 诺 股份限售 作为公司股东的董 事、监事、高级管 理人员 在其任职期间每年转让 的股票不超过其所持公 司股票总数的25%，离职 后半年内不转让其所持 有的公司股票 长期有效 是 是 其他承 诺 其他 公司 2005年公司和七台河市 沉陷办签订了供暖协议， 按照协议约定七台河沉 陷办补贴公司锅炉改造 专项资金660.00万元， 由公司为七台河市欣源 小区提供为期30年的供 暖服务。同时公司承诺若 不能履行协议，已补贴的 660.00万元将予以退还 2004-10-15 至 2034-10-14 是 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份 的股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证 券交易所股票上市规则》等法律、法规及相关规范性文件的要求，不断完善法人治理结构， 通过严格 规范日常治理运作程序、依法履行信息披露义务、加强投资者关系管理等，充分保 障投资者的合法权益，推动公司的可持续发展。公司股东会、董事会、监事会和经营层权责 明确，法人治理结构完整、治理过程合规。公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相 关规定的要求不存在差异，报告期内公司未发生需进行整改的事项。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 1、2014年1月8日，本公司与西林钢铁集团有限公司（以下简称西林钢铁）签订了《工 矿产品供销合同》，约定每月本公司向西林钢铁供货二级焦炭3万吨，合同签订后本公司按 合同向西林钢铁供货。截至2014年6月30日，西林钢铁欠本公司货款78,429,465.20元。 2014年7月10日，本公司向七台河市中级人民法院申请对西林钢铁、黑龙江西钢国际贸 易有限公司进行财产保全。依据七台河中级人民法院民事裁定书（2014）七民保字第10号， 裁定对西林钢铁以下财产予以查封：（1）西林钢铁在逊克县翠宏山矿业有限公司16%的股权； （2）逊克县翠宏山矿业有限公司的采矿许可证；（3）西林钢铁持有的伊春北方水泥有限公 司20%的股权；（4）西钢集团哈尔滨兴安金属制品有限公司的坐落在哈尔少年宫市呼兰区铁 东呼国用（2013）第0135号土地使用权；（5）西钢集团哈尔滨兴安金属制品有限公司所有 的房产，位于哈尔滨市呼兰区奋斗街铁道东，房产证号：哈房产证呼字第E029号、哈房权证 呼字第E037号、哈房权证呼字第E011号、哈房权证呼字第E032号、哈房权证呼字第E009 号、哈房权证呼字第E031号、哈房权证呼字第E035号、哈房权证呼字第E001号、哈房权证 呼字第E018号、哈房权证呼字第E039号、哈房权证呼字第E008号、哈房权证呼字第E025 号、哈房权证呼字第E004号、哈房权证呼字第E036号、哈房权证呼字第E012号、哈房权证 呼字第E022号、哈房权证呼字第E007号、哈房权证呼字第E023号、哈房权证呼字第E033 号、哈房权证呼字第E021号、哈房权证呼字第E013号、哈房权证呼字第E002号。 2014年7月14日，本公司向七台河市中级人民法院提起诉讼，要求西林钢铁支付货款 4900万元（在双方没有对账的情况下先确定4900万元，待双方对账后再另行增加诉额）；2014 年8月9日，本公司提出增加诉讼请求，经对账后西林钢铁欠本公司78,429,465.20元，扣 除已起诉的4900万元，再追加诉讼29,429,465.20元。 截至审计报告日，该案件尚在审理中，根据律师意见，本公司通过法院申请的财产保全 的财产价值远远大于诉讼债权，可以覆盖对西林钢铁的应收账款，预计该事项不会对财务报 表产生重大影响。 2、2015年4月13日，2012公司债券回售金额为720,713,000.00元，回售完成后，2012 公司债券剩余金额为279,287,000.00元。 3、2015年5月22日，公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《公司拟投资建设100 吨/年石墨烯工业化生产项目》的议案，该项目预计总投资18000万元、预计年利润总额25361 万元。 4、2015年7月16日，公司接到控股股东黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司通知，宝泰 隆集团于7月15日、7月16日通过上海证券交易所交易系统增持公司1,533,101股，宝泰隆 集团承诺，自购入股票之日起六个月内不减持所持有的公司股份。 5、公司董事、监事及高管人员共同筹资7500万元委托太平洋证券股份有限公司以收益 互换方式在二级市场增持公司股票，2015 年7月21日至7月28日期间，公司以13.939元/ 股的均价通过上海证券交易所二级市场交易系统购买了公司股份5,380,500股，同时增持人 承诺，自购入股票之日起六个月内不减持公司股份。 6、2015年7月6日公司第三届董事会第十九次会议审议通过了《公司出资3700万元收 购七台河市东润矿业投资有限公司43%股权的议案》，东润矿业公司拥有两处探矿权，其中 一处是七台市密林石墨矿普查探矿权，于2015年4月3日通过挂牌方式以3280.01万元从黑 龙江省土地矿业权储备交易中心取得，勘查面积16.35平方公里，目前正在办理勘查许可证 登记手续和普查勘探工作，普查勘探现已完成物探工作，成矿条件非常好，下一步将进行槽 探工作，预计2016年6月份进入精查勘探，2017年年末向省矿管部门提交勘探报告；另一处 是黑龙江省七台河市密林方解石普查项目，于2014年5月28日取得，勘查面积20.52平方 公里，该探矿权与七台市密林石墨矿普查探矿权相连，目前正在进行普查勘探工作，同时不 排除有石墨的存在。本次收购东润矿业公司股权能推进公司在七台河市建设100吨/年石墨烯 生产项目，解决公司石墨烯生产项目的原料来源，有助于公司加快转型升级，并有利于公司 可持续发展。 7、2015年7月6日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司出资 10000万元成立七台河宝泰隆石墨烯新材料有限公司的议案》的议案，为推进公司在七台河市 建设100吨/年石墨烯生产项目，经公司董事会研究决定拟出资10000万元成立全资子公司七 台河宝泰隆石墨烯新材料有限公司。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公积金 转股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 0 160,000,000 160,000,000 160,000,000 29.25 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 0 160,000,000 160,000,000 160,000,000 29.25 其中：境内非国有法人持股 0 130,249,119 130,249,119 130,249,119 23.81 境内自然人持股 0 29,750,881 29,750,881 29,750,881 5.44 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 387,000,000 70.75 387,000,000 70.75 1、人民币普通股 387,000,000 70.75 387,000,000 70.75 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 387,000,000 70.75 160,000,000 160,000,000 547,000,000 100.00 2、 股份变动情况说明 2015年1月9日，公司收到中国证监会《关于核准七台河宝泰隆煤化工股份有限公司非 公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1423号），核准公司非公开发行不超过16,000万股 新股。2015年2月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记及股 份限售手续。黑龙江宝泰隆煤化工集团有限公司和焦阳洋认购的股份自本次发行结束之日起 36个月不得转让，其他发行对象认购股份自发行结束之日起12个月不得转让。 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 股 股东名称 期初 限售 股数 报告期 解除限 售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售 日期 黑龙江宝泰隆煤化工集 团有限公司 0 0 11,750,881 11,750,881 非公开发行新股 2018-2-6 焦阳洋 0 0 11,750,881 11,750,881 非公开发行新股 2018-2-6 中国人寿保险（集团）公 司－传统－普通保险产 品 0 0 18,000,000 18,000,000 非公开发行新股 2016-2-6 中信证券股份有限公司 0 0 18,000,000 18,000,000 非公开发行新股 2016-2-6 五矿证券－招商银行－ 五矿证券－祥龙二号定 向增发集合资产管理计 划 0 0 19,950,000 19,950,000 非公开发行新股 2016-2-6 长江证券－兴业银行－ 长江证券东湖5号定向 增发集合资产管理计划 0 0 20,000,000 20,000,000 非公开发行新股 2016-2-6 鹏华资产－工商银行－ 0 0 18,000,000 18,000,000 非公开发行新股 2016-2-6 宝泰隆定增资产管理计 划 隋熙明 0 0 18,000,000 18,000,000 非公开发行新股 2016-2-6 申万菱信基金－光大银 行－申万菱信资产－华 宝瑞森林定增1号 0 0 24,548,238 24,548,238 非公开发行 2016-2-6 合计 0 0 160,000,000 160,000,000 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数 截止报告期末股东总数(户) 21,606 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 黑龙江宝泰隆煤化 工集团有限公司 11,750,881 197,337,976 36.08 11,750,881 质押 133,557,368 境内非国 有法人 焦云 0 34,140,141 6.24 0 无 境内自然人 申万菱信基金－光（未完）  |