[上市]交通银行：关于限售A股上市流通的公告
证券代码：601328 证券简称：交通银行 公告编号：临2015-033 交通银行股份有限公司 关于限售A股上市流通的公告 交通银行股份有限公司（以下简称“交通银行”或“本公司”）董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 重要内容提示： . 本次限售股上市流通数量为6,541,810,669股 . 本次限售股上市流通日期为2015年8月24日 一、本次限售股上市类型 （一）本次限售股上市类型为非公开发行限售股。 （二）非公开发行情况： 本次非公开发行股票的相关议案，依次分别于2012年3月15日和2012年5月 9日经本公司第六届董事会第十一次会议和2012年第一次临时股东大会审议通过。 2012年5月14日，中国银行业监督管理委员会出具《中国银监会关于交通银行非公 开发行A 股和H 股的批复》（银监复[2012]222 号）批准本次非公开发行方案。2012 年7月20日，本次A 股非公开发行申请经中国证券监督管理委员会（中国证监会） 发行审核委员会审核通过。2012年8月10日，中国证监会出具《关于核准交通银行 股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]1097 号）核准本次A 股非 公开发行。 本次非公开发行A股数量为6,541,810,669股，发行价格人民币4.55元/股。 发行对象认购的本次非公开发行A股股份，自发行结束之日起36个月内不得转让。 本公司于2012年8月23日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本 次发行A股股份的登记和限售手续。根据前述限售期安排，本次发行的股份将于2015 年8 月23 日上市流通（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。 二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次限售股形成后至今，本公司普通股股本数量未发生变化。 三、本次限售股上市流通的有关承诺 根据有关规定及本公司与认购方签订的股份认购协议，中华人民共和国财政部、 全国社会保障基金理事会、平安资产管理有限责任公司(中国平安人寿保险股份有限 公司－传统－高利率保单产品)、中国第一汽车集团公司、上海海烟投资管理有限公 司、中国烟草总公司浙江省公司、云南红塔集团有限公司认购的本次非公开发行A 股股份自本次非公开发行结束日起三十六个月内不得转让。上述认购股东均按承诺 履行。除此以外，上述认购股东无上市特别承诺。 四、控股股东及其关联方资金占用情况 本公司不存在控股股东及其关联方占用资金的情形。 五、中介机构核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）是本公司2012年度非公开发 行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则（2014 年修订）》等相关法律法规规定，海通证券就本公司2012年度非 公开发行限售股上市流通事项进行了审慎核查，发表的核查意见如下： 交通银行本次限售股份解除限售的数量、上市时间均符合《中华人民共和国公 司法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法 律、法规和规章的要求，本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准确、完整。 本保荐机构对交通银行2012年度非公开发行股票限售股解禁事项无异议。 六、本次限售股上市流通情况 本次限售股上市流通数量为6,541,810,669股； 本次限售股上市流通日期为2015年8月24日。 本次限售股上市流通明细清单 序 号 股东 名称 持有限售股数量 （单位：股） 持有限售股占公 司总股本比例 本次上市流通数量 （单位：股） 剩余限售股 数量 1 中华人民共和国财政部 2,530,340,780 3.41% 2,530,340,780 0 2 全国社会保障基金理事会 1,877,513,451 2.53% 1,877,513,451 0 3 中国平安人寿保险股份有限公 司－传统－高利率保单产品 705,385,012 0.95% 705,385,012 0 4 中国第一汽车集团公司 439,560,439 0.59% 439,560,439 0 5 上海海烟投资管理有限公司 439,560,439 0.59% 439,560,439 0 6 中国烟草总公司浙江省公司 329,670,329 0.44% 329,670,329 0 7 云南红塔集团有限公司 219,780,219 0.30% 219,780,219 0 合计 6,541,810,669 8.81% 6,541,810,669 0 注：平安资产管理有限责任公司通过中国平安人寿保险股份有限公司-传统-高利率保单产品账户认购本次非 公开发行A股股票705,385,012股。 七、股本变动结构表 单位：股 本次上市前 变动数 本次上市后 有限售条件 的流通股份 1、国家持有股份 4,407,854,231 -4,407,854,231 0 2、国有法人持有股份 1,428,571,426 -1,428,571,426 0 3、其他境内法人持有股份 705,385,012 -705,385,012 0 有限售条件的流通股份合计 6,541,810,669 -6,541,810,669 0 无限售条件 的流通股份 A股 32,709,053,346 6,541,810,669 39,250,864,015 H股 35,011,862,630 0 35,011,862,630 无限售条件的流通股份合计 67,720,915,976 6,541,810,669 74,262,726,645 股份总额 74,262,726,645 0 74,262,726,645 特此公告 交通银行股份有限公司董事会 2015年8月17日 中财网
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