[中报]宁波高发：2015年半年度报告
目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 5 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 11 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 14 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 18 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 18 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 19 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 81 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本报告 指 2015 年半年度报告 公司、本公司 指 宁波高发汽车控制系统股份有限公司 高发控股 指 宁波高发控股有限公司 高发机械 指 宁波高发机械制造有限公司 高发咨询 指 宁波高发企业管理咨询有限公司 上海大众 指 上海大众汽车有限公司 一汽大众 指 一汽大众汽车有限公司 上汽通用五菱 指 上海通用五菱汽车股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元，中国法定流通货币单位 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 宁波高发汽车控制系统股份有限公司 公司的中文简称 宁波高发 公司的外文名称 Ningbo Gaofa Automotive Control Co. LTD 公司的外文名称缩写 NBGF 公司的法定代表人 钱高法 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱志荣 彭丽娜 联系地址 浙江省宁波市鄞州区下应北路717号 浙江省宁波市鄞州区下应北路717号 电话 0574-88169136 0574-88169136 传真 0574-88169136 0574-88169136 电子信箱 nbgaofa@163.com nbgaofa@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 浙江省宁波市鄞州投资创业中心（下应北路717号） 公司注册地址的邮政编码 315105 公司办公地址 浙江省宁波市鄞州区下应北路717号 公司办公地址的邮政编码 315105 公司网址 http://www.gaofacable.com/ 电子信箱 nbgaofa@163.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 上海证券交易所网站：http://www.sse.com.cn/ 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 宁波高发 603788 无 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2015年3月9日 注册登记地点 浙江省宁波市鄞州投资创业中心（下应北路717号） 企业法人营业执照注册号 330200000025488 税务登记号码 33022771331910X 组织机构代码 71331910X 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 345,907,854.05 285,256,145.95 21.26 归属于上市公司股东的净利润 56,713,983.05 42,973,787.96 31.97 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 54,357,308.99 41,595,669.33 30.68 经营活动产生的现金流量净额 -27,070,341.50 32,209,087.67 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 655,934,007.40 338,139,446.99 93.98 总资产 868,355,911.64 556,100,840.68 56.15 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 (1－6月) 上年同 期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.43 0.42 2.38 稀释每股收益（元／股） 0.43 0.42 2.38 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.41 0.41 0 加权平均净资产收益率（%） 9.21 15.73 减少6.52个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 8.82 15.22 减少6.40个百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 1,127,000.02 委托他人投资或管理资产的损益 1,403,641.41 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 246,252.63 所得税影响额 -420,220.00 合计 2,356,674.06 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 公司所属行业为汽车零部件制造业，专业从事汽车变速操纵控制系统和加速控制系统产品的 生产，主要产品包括汽车变速操纵器及软轴、电子油门踏板、汽车拉索、电磁风扇离合器等，为 国内三十多家主机厂的一级供应商。 报告期内，公司实现营业收入 34,590.79 万元，同比增加 21.26%；营业利润 6,559.64 万元， 同比增加 16.47%；净利润为 5,671.40 万元，同比增加 31.97%；归属于上市公司所有者的净利 润 5,671.40 万元，同比增加 31.97%；经营活动产生的现金流量净额为-2,707.03 万元，同比减少 184.05%。 报告期内，公司乘用车市场销售收入继续增加，报告期内实现销售收入 28,066.13 万元，占 营业收入比例为 81.14%，同比增加 6.29 个百分点；报告期内商用车实现销售收入 6,313.29 万元， 占营业收入比例为 18.25%，同比下降 6.25 个百分点。 报告期内，公司传统优势产品销售增长保持稳定，但趋势放缓；电子油门踏板产品销售上升 较快，报告期内实现销售收入 4,926.94 万元，同比上升 67.94%。 报告期内，公司于 2015 年 1 月 12 日向社会首次公开发行新股 3,420 万股，发行价格为 10.28 元/股，净募集资金 30,896.06 万元并成功于 2015 年 1 月 20 日在上海证券交易所挂牌上市。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 345,907,854.05 285,256,145.95 21.26 营业成本 240,652,348.33 195,529,817.38 23.08 销售费用 16,227,806.85 12,280,940.84 32.14 管理费用 21,227,047.46 15,863,203.52 33.81 财务费用 -155,400.33 2,251,289.18 不适用 经营活动产生的现金流量净额 -27,070,341.50 32,209,087.67 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -239,898,449.92 -7,512,338.80 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 238,730,921.20 -29,425,038.33 不适用 研发支出 11,380,728.72 9,494,700.51 19.86 营业收入变动原因说明: 主要系乘用车销售收入增长所致。 营业成本变动原因说明: 主要系营业收入增加所致。 销售费用变动原因说明: 主要系运费、仓储费和三包费增加所致。 管理费用变动原因说明: 主要系研发费用、税费和招待费用增加所致。 财务费用变动原因说明: 主要系银行贷款减少所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系承兑汇票收款增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系购买委托理财产品增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 主要系公开发行股份后募集资金到位所致。 研发支出变动原因说明: 主要系研发项目增加及变动所致。 2 其他 (1) 经营计划进展说明 本报告期内，公司实现营业收入 345,907,854.05 元，较上年同期增长 21.26%；实现税后净 利润 56,713,983.05 元，较上年同期增长 31.97%；三项期间费用共计 37,299,453.98 元，较去年 同期增长 22.71%，基本与营业收入增长持平；各项经营指标基本达成年初制定的年度经营目标。 本报告期内第二季度以来，汽车行业增速回落明显，作为行业上游的汽车零部件企业，行业 增速回落效应显现相对滞后，可能会对下半年公司的业绩增长速度带来不利影响。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 汽车零部件 345,907,854.05 240,652,348.33 30.43 21.26 23.08 减少 1.02 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 变速操纵器及 软轴 179,157,578.13 115,943,267.76 35.28 15.28 14.98 增加 0.11 个百分点 汽车拉索 91,809,878.47 72,175,956.92 21.39 17.26 17.02 增加 0.17 个百分点 电子油门 49,269,392.91 36,278,942.15 26.37 67.94 78.33 减少 4.29 个百分点 电磁风扇离合 器 8,756,772.53 5,458,368.54 37.67 -2.46 13.02 减少 8.54 个百分点 其他 16,914,232.00 10,795,812.95 36.17 27.76 37.75 减少 4.63 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国内 345,907,854.05 21.26 (三) 核心竞争力分析 （1）公司大力推行人才队伍建设，充实高层次的研发、技术和生产管理人员。 （2）公司持续加大新产品/新车型的研发投入，紧密与主要客户及潜在新客户保持同步研发； 报告期内完成新产品开发项目数十项； （2）公司充分利用现有的优质客户资源，积极向老客户推销其未使用的公司现有产品并为其 开发新产品，“以点带面”并“以面促点”，促进公司收入稳步增长； （3）公司积极利用上市之契机，抓住机会提升企业品牌的知名度和美誉度，积极拓展产品领 域，逐步向中高端市场布局。 (四) 投资状况分析 1、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 合作方名称 委托理 财产品 类型 委托理 财金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬确 定方式 预计 收益 实际 收回 本金 金额 实际 获得 收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否 关联 交易 是 否 涉 诉 资金来 源并说 明是否 为募集 资金 关联 关系 上海浦东发展银行宁波鄞州支行 结构性 存款 3,000 2015-3-6 2015-9-7 保本浮 动收益 72 是 0 否 否 募集资金 宁波银行股份有限公司总行营业部 启盈理 财产品 4,000 2015-3-5 2015-9-4 保本浮 动收益 97 是 0 否 否 募集资金 中国工商银行股份有限公司宁波鄞 州支行 结构性 存款 6,000 2015-3-6 2015-6-5 保本浮 动收益 69 6,000 68.86 是 0 否 否 募集资金 国信证券股份有限公司 保本收 益凭证 5,000 2015-3-6 2015-6-4 保本浮 动收益 72 5,000 71.51 是 0 否 否 自有资金 国信证券股份有限公司 保本收 益凭证 3,000 2015-3-6 2015-9-2 保本浮 动收益 82 是 0 否 否 自有资金 广发银行宁波鄞州支行 广赢安 薪理财 3,000 2015-3-1 1 2016-3-1 0 保本浮 动收益 154 是 0 否 否 自有资金 国信证券股份有限公司 保本收 益凭证 5,000 2015-6-5 2015-12- 6 保本浮 动收益 123 是 0 否 否 自有资金 中国工商银行股份有限公司宁波鄞 州支行 保本理 财产品 5,500 2015-6-1 7 2015-12- 14 保本浮 动收益 107 是 0 否 否 募集资金 合计 / 34,500 / / / 776 11,000 140.37 / 0 / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0 委托理财的情况说明 公司于2015年3月2日召开2015年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行 结构性存款或购买理财产品的议案》和《关于使用部分闲置自有资金进行结构性存款或购买理财产品的议 案》。公司拟对最高额度不超过人民币13,000万元的闲置募集资金和最高额度不超过人民币16,000万元的闲 置自有资金进行现金管理，用于购买银行、证券公司或信托公司等金融机构理财产品以及进行结构性存款， 在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下及确保不影响公司正常运营的资金需求的情 况下滚动使用。截至本报告期末，公司进行委托理财的本金余额为23,500万元，其中闲置募集资金12,500万 元，闲置自有资金11,000万元。 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 2、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用募集 资金总额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募集资 金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2015 首次发行 35,157.60 33,657.27 33,657.27 1,600.48 专户存储 合计 / 35,157.60 33,657.27 33,657.27 1,600.48 / 募集资金总体使用情况说明 公司于 2015 年 1 月 12 日公开发行股份 3,420 万股，募集资金 35,157.60 万元，净募集资金 30,896.06 万元。募集资金使用情况如下： （1）支付发行费用 4,261.54 万元；（2）募集资金投资项目本年投入 9,140.95 万元；（3）以 募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 7,754.78 万元；（4）购买理财产品 12,500 万元；（5）募集资金理财收益 68.86 万元，专户存储利息收入 31.29 万元，合计 100.15 万元。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变 更项目 募集资金 拟投入金 额 募集资金本 报告期投入 金额 募集资金 累计实际 投入金额 是否符 合计划 进度 项目进 度 预计收 益 产生收 益情况 是否符 合预计 收益 未达到计 划进度和 收益说明 变更原因及 募集资金变 更程序说明 变速操纵系统产品扩产项目 否 11,498.80 688.79 5,506.07 是 47.88 加速控制系统产品扩产项目 否 7,063.20 107.60 2,634.67 是 37.30 工程技术中心扩建项目 否 4,142.00 144.56 554.99 是 13.40 补充流动资金 否 6,000 6,000 6,000 是 100 偿还银行贷款 否 2,200 2,200 2,200 是 100 合计 / 30,904 9,140.95 16,895.73 / / / / / / 募集资金承诺项目使用情况说明 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 3、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司于 2015 年 4 月 10 日召开 2014 年年度股东大会，审议通过了公司 2014 年度利润分配 预案；后于 2015 年 5 月 8 日实施分配方案完毕。详见公司于 2015 年 4 月 30 日发布的公告（公 告编号：2015-026）。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每 10 股送红股数（股） 每 10 股派息数(元)（含税） 每 10 股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同或交易 无 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺内 容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及时 履行应说明 下一步计划 与股改相关的 承诺 收购报告书或 权益变动报告 书中所作承诺 与重大资产重 组相关的承诺 与首次公开发 行相关的承诺 股份 限售 高发控 股 详见附 注 1 36 个月 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 股份 限售 钱高法 详见附 注 1 36 个月 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 股份 限售 钱国年 详见附 注 1 36 个月 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 股份 限售 钱国耀 详见附 注 1 36 个月 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 股份 限售 高发咨 询 详见附 注 1 36 个月 是 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 其他 高发控 股 详见附 注 2 不适用 否 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 其他 钱高法 详见附 注 2 不适用 否 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 其他 钱国年 详见附 注 2 不适用 否 是 不适用 不适用 与首次公开发 行相关的承诺 其他 钱国耀 详见附 注 2 不适用 否 是 不适用 不适用 与再融资相关 的承诺 与股权激励相 关的承诺 其他承诺 附注： 1、公司股东、实际控制人钱高法、钱国年、钱国耀、公司控股股东高发控股、公司股东高发 咨询承诺：“自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有 的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由公司回购其直接或者间接持有的公司公开发行股票 前已发行的股份。 所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市 后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后六个月期末收盘价 低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长六个月。如遇除权除息事项，上述发行价应作相 应调整；不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。” 2、公司股东、实际控制人钱高法、钱国年、钱国耀、公司控股股东高发控股承诺： （1）公司股票上市后三年内不减持发行人股份； （2）公司股票上市三年后的两年内减持发行人股份的，每年累计减持的股份总数不超过公司 本次发行后总股本的 5%，减持价格不低于发行价。若发行人股份在上述期间内发生派息、送股、 资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整； （3）公司股票上市三年后，高发控股、钱高法、钱国年、钱国耀承诺将在实施减持（且仍为 持股 5%以上股东）时，将提前三个交易日通过公司进行公告。” 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 公司治理按照《公司法》和中国证监会以及交易所的相关规定之要求进行，不存在差异情况。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 无 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新 股 送 股 公积 金转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 10,260.00 100 10,260.00 75.00 1、国家持股 2、国有法人持股 615.60 6.00 615.60 4.50 3、其他内资持股 9,644.40 94.00 9,644.40 70.50 其中：境内非国有法 人持股 7,068.00 68.89 7,068.00 51.67 境内自然人持 股 2,576.40 25.11 2,576.40 18.83 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持 股 二、无限售条件流通 股份 3,420.00 3,420.00 3,420.00 25.00 1、人民币普通股 3,420.00 3,420.00 3,420.00 25.00 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 10,260.00 100.00 3,420 3,420.00 13,680.00 100.00 2、 股份变动情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1330 号文核准，公司于 2015 年 1 月 12 日成功 向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,420 万股。经上海证券交易所自律监管决定书[2015]12 号文批准，公司首次公开发行股票发行的 3,420 万股于 2015 年 1 月 20 日在上海证券交易所上市 交易。本次发行后公司总股本由 10,260 万股变更为 13,680 万股。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 10,933 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限 售条件股 份数量 质押或冻 结情况 股东性质 股 份 状 态 数 量 宁波高发控股有 限公司 59,850,000 43.75 59,850,000 无 境内非国有法人 钱高法 9,275,040 6.78 9,275,040 无 境内自然人 钱国年 8,244,480 6.03 8,244,480 无 境内自然人 钱国耀 8,244,480 6.03 8,244,480 无 境内自然人 国信弘盛创业投 资有限公司 6,156,000 4.50 6,156,000 未知 国有法人 上海茂树股权投 资有限公司 4,845,000 3.54 4,845,000 未知 境内非国有法人 宁波高发企业管 理咨询有限公司 4,275,000 3.13 4,275,000 无 境内非国有法人 中国工商银行－ 易方达价值成长 混合型证券投资 基金 4,000,000 4,000,000 2.92 未知 未知 浙江银泰睿祺创 业投资有限公司 1,710,000 1.25 1,710,000 未知 境内非国有法人 信诚人寿保险有 限公司－中信证 券－信诚人寿－ 中信银行定向资 产管理计划（万 能） 1,146,500 1,146,500 0.84 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售 条件流通股 的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 4,000,000 人民币普通股 4,000,000 信诚人寿保险有限公司－中信证券－信诚人寿－中信银行定向 资产管理计划（万能） 1,146,500 人民币普通股 1,146,500 云南国际信托有限公司－云信成长 2013-2 号集合资金信托计 划 881,525 人民币普通股 881,525 中国银行－华夏行业精选股票型证券投资基金(LOF) 770,700 人民币普通股 770,700 中国石油化工集团公司企业年金计划－中国工商银行股份有限 公司 613,700 人民币普通股 613,700 幸福人寿保险股份有限公司－中信证券－幸福人寿－邮储银行 定向资产管理计划 526,453 人民币普通股 526,453 信达财产保险股份有限公司－自有资金 512,713 人民币普通股 512,713 信诚人寿保险有限公司－中信证券－信诚人寿－中信银行定向 资产管理计划（分红） 449,022 人民币普通股 449,022 石庭波 439,000 人民币普通股 439,000 王书钦 326,200 人民币普通股 326,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司已知各股东之间的关联关系为：钱高法 与钱国年、钱国耀为父子关系，钱国年与钱国耀 为兄弟关系；公司控股股东高发控股和公司股东 高发咨询均为钱高法、钱国年、钱国耀控制的企 业（钱高法、钱国年、钱国耀分别持有高发控股 36%、32%、32%的股权，分别持有高发咨询 36%、32%、32%的股权）。 公司未知其他股东之间是否存在关联关系。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售 条件股份数量 有限售条件股份可上市 交易情况 限售条 件 可上市交易 时间 新增可上 市交易股 份数量 1 宁波高发控股有限公司 59,850,000 2018-1-20 注 1 2 钱高法 9,275,040 2018-1-20 注 1 3 钱国年 8,244,480 2018-1-20 注 1 4 钱国耀 8,244,480 2018-1-20 注 1 5 国信弘盛创业投资有限公司 6,156,000 2016-7-20 注 2 6 上海茂树股权投资有限公司 4,845,000 2016-1-20 注 3 7 宁波高发企业管理咨询有限公司 4,275,000 2018-1-20 注 1 8 浙江银泰睿祺创业投资有限公司 1,710,000 2016-1-20 注 3 9 10 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司已知各股东之间的关联关系为：钱高法与 钱国年、钱国耀为父子关系，钱国年与钱国耀为兄 弟关系；公司控股股东高发控股和公司股东高发咨 询均为钱高法、钱国年、钱国耀控制的企业（钱高 法、钱国年、钱国耀分别持有高发控股 36%、32%、 32%的股权，分别持有高发咨询 36%、32%、32% 的股权）。 公司未知其他股东之间是否存在关联关系。 附注： 1：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的公 司股份，也不由公司回购该部分股份。 2：自公司股票上市之日起十八个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股 份，也不由公司回购该部分股份。 3：自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股 份，也不由公司回购该部分股份。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 胡树钦 副总经理 离任 个人原因 钱国耀 董事会秘书 解任 工作调整 钱国耀 总工程师 聘任 工作调整 朱志荣 董事会秘书 聘任 工作调整 三、其他说明 无 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015 年 6 月 30 日 编制单位: 宁波高发汽车控制系统股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注七 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1 63,999,989.06 84,606,659.28 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 4 226,493,307.61 138,549,341.16 应收账款 5 125,803,304.05 108,506,246.04 预付款项 6 1,776,479.00 5,588,448.87 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 9 265,182.59 3,767,170.34 买入返售金融资产 存货 10 78,709,776.31 74,551,933.32 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 12 235,000,000.00 5,942,182.23 流动资产合计 732,048,038.62 421,511,981.24 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 18 110,623,624.17 110,034,497.38 在建工程 19 1,428,206.22 148,709.42 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 20 22,930,469.54 23,270,160.92 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 21 1,325,573.09 1,135,491.72 其他非流动资产 非流动资产合计 136,307,873.02 134,588,859.44 资产总计 868,355,911.64 556,100,840.68 流动负债： 短期借款 22 - 21,900,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 23 96,800,000.00 85,244,000.00 应付账款 24 89,218,046.44 84,908,753.07 预收款项 25 1,157,299.27 1,061,370.16 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 26 14,256,875.55 20,574,279.60 应交税费 27 10,402,333.33 3,541,098.01 应付利息 52,833.34 应付股利 其他应付款 28 24,016.50 63,726.34 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 211,858,571.09 217,346,060.52 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 29 563,333.15 615,333.17 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 563,333.15 615,333.17 负债合计 212,421,904.24 217,961,393.69 所有者权益 股本 30 136,800,000.00 102,600,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 31 298,776,247.19 24,015,669.83 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 32 27,772,844.66 27,772,844.66 一般风险准备 未分配利润 33 192,584,915.55 183,750,932.50 归属于母公司所有者权益合计 655,934,007.40 338,139,446.99 少数股东权益 所有者权益合计 655,934,007.40 338,139,446.99 负债和所有者权益总计 868,355,911.64 556,100,840.68 法定代表人：钱高法 主管会计工作负责人：朱志荣 会计机构负责人：陈辉 母公司资产负债表 2015 年 6 月 30 日 编制单位:宁波高发汽车控制系统股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注十七 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 62,671,814.11 84,058,253.36 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 226,243,307.61 138,149,341.16 应收账款 1 125,803,304.05 108,506,246.04 预付款项 1,776,479.00 5,588,448.87 应收利息 应收股利 其他应收款 2 199,873.77 3,738,777.69 存货 79,036,703.56 74,885,415.41 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 235,000,000.00 5,942,182.23 流动资产合计 730,731,482.10 420,868,664.76 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 3 1,500,000.00 1,500,000.00 投资性房地产 固定资产 110,616,627.19 110,026,156.66 在建工程 1,428,206.22 148,709.42 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 22,930,469.54 23,270,160.92 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 1,324,713.76 1,135,118.13 其他非流动资产 非流动资产合计 137,800,016.71 136,080,145.13 资产总计 868,531,498.81 556,948,809.89 流动负债： 短期借款 - 21,900,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 （未完）  |