[中报]扬杰科技：2015年半年度报告
扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告 2015-074 2015年 08月 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第一节重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人梁勤、主管会计工作负责人戴娟及会计机构负责人 (会计主管人 员)华伟声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以截至 2015年 7月 16日 公司总股本 16,753万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.00元（含 税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 15股。 公司半年度财务报告已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计并被出 具标准审计报告。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 目录 2015半年度报告 ................................................................................................................................1 第一节重要提示、释义 ....................................................................................................................1 第二节公司基本情况简介 ................................................................................................................4 第三节董事会报告 ............................................................................................................................6 第四节重要事项 ..............................................................................................................................10 第五节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................14 第六节董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................15 第七节财务报告 ..............................................................................................................................16 第八节备查文件目录 ......................................................................................................................76 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、股份公司、扬杰科技指扬州扬杰电子科技股份有限公司 扬杰投资指江苏扬杰投资有限公司 杰杰投资指扬州杰杰投资有限公司 杰利半导体指扬州杰利半导体有限公司 爱普特指江苏爱普特半导体有限公司 杰盈公司指扬州杰盈汽车芯片有限公司 半导体指导电性能介于导体和绝缘体之间的物质，如：硅和锗 碳化硅指 碳化硅又称碳硅石。在当代 C、N、B等非氧化物高技术耐火原料中， 碳化硅为应用最广泛、最经济的一种，可以称为金钢砂或耐火砂。 氮化镓指 一种具有较大禁带宽度的半导体，属于所谓宽禁带半导体之列。它是 微波功率晶体管的优良材料，也是蓝色光发光器件中的一种具有重要 应用价值的半导体。 半导体器件指 通过对半导体中载流子（电子和空穴）运输和复合行为的控制而实现 一定功能的产品，如：二极管、晶体管和集成电路等 分立器件指具有固定单一特性和功能的半导体器件，如：二极管、晶体管等 分立器件芯片指 在半导体片材上（单晶硅上）进行扩散、光刻、蚀刻、清洗、钝化、 金属化等多道工艺加工，制成的能实现某种功能的半导体器件 集成电路指 将一定数目的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等集成在一起，从 而实现电路或者系统功能的半导体器件 二极管指一种具有正向导通反向截止功能特性的半导体器件 整流桥指 用四只（或六只）二极管以电桥方式连接和塑料封装成整体，具有将 单相（三相）交流电转换成直流电功能的半导体器件 光伏二极管指 在太阳能发电光伏组件中，反并联于硅电池片组两端，在照射该硅电 池片组的阳光被物体遮挡后，能通过该二极管提供输出通道，有效防 止该硅电池片因热斑而烧毁 封装指 晶圆制造后的一系列工序，即将晶圆分割成单个的芯片后，焊接引线 并安放和连接到一个封装体上 PPM指百万分之一 新股指公司首次公开发行时向社会公众发行的股份 《公司法》指《中华人民共和国公司法》 《证券法》指《中华人民共和国证券法》 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 《公司章程》指《扬州扬杰电子科技股份有限公司章程》 中国证监会指中国证券监督管理委员会 深交所指深圳证券交易所 创业板指深圳证券交易所创业板 保荐机构、广发证券指广发证券股份有限公司 报告期指 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 元/万元指人民币元/万元 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第二节公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称扬杰科技股票代码 300373 公司的中文名称扬州扬杰电子科技股份有限公司 公司的中文简称（如有）扬杰科技 公司的外文名称（如有） YangzhouYangjie Electronic Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Yangjie Technology 公司的法定代表人梁勤 注册地址江苏扬州维扬经济开发区 注册地址的邮政编码 225008 办公地址江苏省扬州市维扬经济开发区荷叶西路 6号 办公地址的邮政编码 225008 公司国际互联网网址 http://www.21yangjie.com 电子信箱 zjb@21yangjie.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名梁瑶 联系地址 江苏省扬州市维扬经济开发区荷叶西路 6号 电话 0514-87755155 传真 0514-87943666 电子信箱 zjb@21yangjie.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点公司证券投资部 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 338,386,984.04 316,752,679.79 6.83% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 64,899,576.35 57,764,503.48 12.35% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 58,006,795.36 51,542,149.86 12.54% 经营活动产生的现金流量净额（元） 38,507,737.51 10,460,462.10 268.13% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.2299 0.0635 262.05% 基本每股收益（元/股） 0.39 0.36 8.33% 稀释每股收益（元/股） 0.39 0.36 8.33% 加权平均净资产收益率 8.63% 9.40% -0.77% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 7.71% 8.38% -0.67% 本报告期末上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 966,986,493.26 890,847,062.42 8.55% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 763,086,870.12 720,946,745.23 5.85% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 4.5549 4.3747 4.12% 五、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -127,218.02 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,450,664.02 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 4,832,164.39 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -39,436.58 减：所得税影响额 1,213,811.71 少数股东权益影响额（税后） 9,581.11 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 合计 6,892,780.99 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、市场竞争风险 半导体行业市场化程度高，竞争激烈，公司产品定位于中高端市场和进口替代，直面台资、外资品牌 的强势竞争；此外，新兴厂家的低价进入策略也会在一定程度上增加公司产品的销售压力。未来，如果在 产品研发、市场定位、营销网络构建等方面不能适应市场变化，公司面临的市场竞争风险将会加大，可能 导致市场占有率下降，在中高端市场的竞争中失去现有的市场份额和目前数个细分领域的龙头地位。 2、技术风险 公司所处行业发展迅速，技术和产品更新换代快。公司在大尺寸高端晶圆、集成电路封装、汽车电子 芯片等既有的技术投入，面临着下游客户端选择应用的风险；公司在第三代半导体领域的技术合作、人才 引进、研发平台建设等投入，面临着碳化硅器件大规模商业化何时启动及市场需求大小的风险；倘若公司 未能对行业发展趋势做出及时、准确的判断，公司的产品研发、技术创新未能跟上行业技术的发展，或者 技术路线和市场方向产生背离，公司的盈利能力及市场竞争能力将会受到不利影响，无法继续保持目前的 行业优势地位。 3、管理风险 近年来，公司的经营规模和业务范围不断扩大，人员也在持续扩充，研发体系、外延投资体系、决策 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 支撑体系等部门的体量快速提升，这对公司高管的领导力和驾驭经营风险的能力，对管理干部的人文素养 和适应快速变化的能力提出了更高的要求。未来，若公司的组织结构、管理模式和人才发展等不能适应公 司内外部环境的变化，很可能会给公司的经营发展带来不利的影响。 4、并购风险 公司重视内生式增长与外延式发展并举的发展战略，积极通过并购方式扩展公司的资产规模和业务范 围，但公司与并购对象在企业文化、管理团队、技术研发、客户资源管理等方面均面临整合风险，若公司 与并购对象不能实现有效融合，可能会导致投资达不到预期效果，进而影响公司的经营业绩。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第三节董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 2015年上半年，公司紧密围绕年初制定的经营计划，加大科技创新投入，深化国际销售网络建设，完 善员工培育机制，加强战略合作，整合优势资源，实现了公司经营业绩的稳步增长。 报告期内，公司实现营业收入 33,838.7万元，比上年同期增长 6.83%；利润总额为 7,674.42万元，比上 年同期增长 12.33%；归属于上市公司股东的净利润为 6,489.96万元，比上年同期增长 12.35%。 报告期内，公司荣获 “2014年度工业品牌培育示范企业 ”、“2014年度扬州市市长质量奖 ”等多项荣誉。 2015年上半年，公司主要经营情况概述如下： （1）市场营销方面 在营销网络建设方面，公司加快开拓国际市场的步伐，进一步推进国际化战略布局。在之前设立境外 办事处经验的基础上，顺利设立了韩国办事处，并拥有了德国、日本等海外办事处的人才储备；与 MCC公 司的意向合作，为北美市场的全面拓展奠定了基础。 在新兴市场开拓方面，公司高层和市场部深入调研了充电桩、电动汽车、光伏逆变器等大功率电力电 子器件应用的高端行业，为公司碳化硅肖特基二极管、碳化硅混合模块等产品的批量销售做好充分准备。 报告期内，公司继续以市场为导向，以需求为核心，充分发挥贴近客户、掌握市场动态的优势，及时 推动新品研发与后续市场推广，为客户提供专家式的营销服务。继续坚持品牌发展战略，加大营销和品牌 推广力度，积极参加国内外行业高端展会和研讨会，维护公司良好的市场品牌形象。 （2）研发技术方面 公司成立专项研发小组，重点攻关碳化硅晶圆制造、大功率模块制造和集成电路封装。报告期内，公 司成功研制出碳化硅肖特基二极管、氮化硅钝化 GPP芯片、光伏模块等新产品，其中，光伏模块产品技术 处于国际领先水平，目前已实现批量生产；公司新增国家专利 15项，其中发明专利 1项。此外，今年上半 年公司通过了国家高新技术企业的复审，未来三年可继续享受 15%的税收优惠政策。 公司坚持以市场为导向的技术创新机制，继续加大研发投入力度，根据客户的需求及时调整产品结构， 加速新技术、新产品研发及产业化，进一步巩固和提升公司核心竞争力。公司紧跟行业发展潮流，与国内 外多家科研院所及商业机构在第三代宽禁带半导体材料、器件等方面达成合作意向，助力科研成果向生产 力的转化，为公司可持续发展提供强劲动力。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 （3）人力资源方面 报告期内，公司着力完善员工培育机制，加强骨干人员的锻炼和培养，持续推动人才梯队建设。一方 面，公司在专业机构的指导下，以企业愿景、使命和价值观为基础，根据公司的发展历程和未来战略发展 需要提炼出 “扬杰员工的能力模型 ”，进一步完善人才甄选机制和员工评价体系，引导员工准确规划职业发 展路线；另一方面，在公司管理层推行 “杰英汇人才培养计划 ”，持续提升公司管理层特别是核心团队的管 理素质和综合能力，为实现公司的战略目标提供坚实的人才后盾。 报告期内，为充分调动公司中高层管理人员及核心技术（业务）人员的主动性、创造性，公司实施了 首期限制性股票激励计划，并完成了首次授予工作，强化以 “价值创造 ”为导向的绩效理念，达成股东、公 司和员工三方利益的一致，提升了公司的凝聚力。 （4）外延发展方面 2015年上半年，公司在坚持内生式增长的同时，借助资本市场平台，围绕自身的主营业务，并在半导 体产业进行积极外延式扩张，不断丰富产品结构，完善公司产业链，以实现整体规模和经济效益的快速提 升。 报告期内，公司与中国电子科技集团公司第五十五研究所等单位签订了《扬州国宇电子有限公司出资 权转让协议》，公司取得了国宇电子 14.95%的股权，该次投资有利于发挥公司与国宇电子的协同效应，实 现优势互补；同时，通过本次投资，公司与中国电子科技集团公司第五十五研究所建立了良好的合作关系， 为双方未来的深度合作奠定了良好基础。报告期内，公司与刘扬中先生、王荣莹女士签署了《股权收购意 向协议书》，公司拟收购运营 “MCC”品牌并以半导体产品销售为主营业务的三家公司（ Micro Commercial ComponentsCorporation(美国 )、美微科半导体股份有限公司（台湾）、深圳市美微科半导体有限公司的 100% 股权，目前公司正在与交易对象商榷正式协议的签署事宜，进展顺利。 （5）再融资方面 2015年6月，公司启动非公开发行股票工作，计划募集资金不超过 10亿元投资于 SiC芯片、器件研发及 产业化建设项目、节能型功率器件芯片建设项目、智慧型电源芯片封装测试项目及补充流动资金，将进一 步完善公司的产业战略布局，强化公司在半导体产业的核心竞争力，为公司中长期可持续发展战略奠定基 础。目前，本次非公开发行相关议案已经公司股东大会审议通过，募集资金投资项目的立项备案、环评等 报批事项正在履行过程中。 (6)运营管理方面 2015年上半年，公司内各事业部和子公司实施了降本增效项目，深挖各单位的成本和效益，共计节约 成本 1,828.41万元。公司实施了零 PPM管理以提升产品质量，使客诉率相比 2014年降低了 32%，最近 5年下 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 降了 81%。公司全面导入自动化，引进了分立式器件全自动生产线和集成电路封装（ DFN、QFN）自动化 生产线，共计节约人工约 100人。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 338,386,984.04 316,752,679.79 6.83% 营业成本 214,496,061.44 214,817,631.71 -0.15% 销售费用 9,940,902.19 7,979,648.25 24.58% 管理费用 40,126,144.10 29,328,359.75 36.82% 主要系报告期内确认以 权益结算的股份支付换 取的职工服务金额引 起。 财务费用 -1,993,372.31 -1,045,432.92 90.67% 主要系报告期内公司的 利息收入增加。 所得税费用 11,272,345.83 10,466,407.36 7.70% 研发投入 12,826,463.42 11,090,218.62 15.66% 经营活动产生的现金流 量净额 38,507,737.51 10,460,462.10 268.13% 主要系报告期内销售收 入增加。 投资活动产生的现金流 量净额 -56,849,181.38 -156,822,124.89 -63.75% 主要系报告期内理财产 品赎回。 筹资活动产生的现金流 量净额 13,450,608.71 221,289,518.97 -93.92% 主要系上年同期公司首 次公开发行股份，募集 资金到账。 现金及现金等价物净增 加额 -4,745,792.05 74,912,508.95 -106.34% 主要系报告期内增加对 外投资和固定资产的投 入。 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司实现营业收入 33,838.7万元，比上年同期增长 6.83%。 2015年上半年，光伏旁路二极管产品实现销售收入 7,849.82万元，光伏旁路二极管产品利润依然良好， 但由于光伏下游行业整体资金链紧张，为控制应收账款规模和风险，公司主动采取了供货控制措施，对于 风险较大的订单采取了规避策略，主动放弃了部分市场份额，导致该产品的销售收入同比下降了 1,796.31 万元。 在光伏产品销售收入有所下降的情况下，公司其他产品比如分立器件芯片、整流桥、模块和 DFN等产 品保持了良好的增长态势，实现了公司整体销售收入稳定增长，同时业务结构更趋合理，财务状况更加健 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 康。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □适用 √不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司主营业务为分立器件芯片、功率二极管、整流桥及电力电子模块等半导体分立器件产品的研发、 制造与销售。主营产品为半导体分立器件芯片、光伏二极管、全系列二极管、整流桥及电力电子模块等。 报告期内，实现营业收入 33,838.7万元，比上年同期增长 6.83%。 （2）主营业务构成情况 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 功率二极管 174,069,231.28 119,243,367.92 31.50% -1.90% -7.26% 3.96% 整流桥 81,112,384.22 47,590,269.07 41.33% 10.56% 0.61% 5.81% 分立器件芯片 68,638,480.20 39,661,408.62 42.22% 28.72% 29.15% -0.19% 其他 9,801,807.19 7,886,174.18 19.54% -0.37% 9.92% -7.53% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □适用 √不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □适用 √不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □适用 √不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 5、公司前 5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前 5大供应商的变化情况及影响 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 √适用 □不适用 报告期公司前 5大客户的变化情况及影响 √适用 □不适用 6、主要参股公司分析 √适用 □不适用 主要参股公司情况 单位：元 公司名称主要产品或服务净利润 扬州杰利半导体有限公司 半导体芯片、新型电子器件的生产、加 工、销售及货物进出口业务。 16,854,352.00 江苏爱普特半导体有限公司 电子元器件及其系统方案的设计、研 发、制造与销售；计算机软件的开发与 销售；自营和代理各类商品及技术的进 出口业务。 -827,038.89 扬州杰盈汽车芯片有限公司 汽车芯片及快速扩散晶片和芯片的研 发、生产、加工、销售;自营和代理各 类商品和技术的进出口业务。 1,128,702.98 扬州扬杰电力发展有限公司 分布式光伏发电；从事光伏发电项目的 建设及其相关工程咨询服务；光伏电力 项目的开发以及光伏产业项目的开发； 光伏太阳能组件、太阳能应用工程零部 件的销售；太阳能应用系统集成开发； -27,164.77 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 自营和代理各类商品及技术的进出口 业务。 扬州国宇电子有限公司 新型电子元器件、半导体专用材料的研 发、生产；销售本公司自产产品及提供 售后服务；自营和代理各类商品及技术 的进出口业务。 -650,999.91 扬杰科技（香港）有限公司 对外投资，国际市场合作开发，进出口 贸易等 0.00 7、重要研发项目的进展及影响 □适用 √不适用 8、核心竞争力不利变化分析 □适用 √不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 目前，全球经济仍处于阶段性筑底、蓄势上升的整固阶段，低速增长已成为全球经济复苏的常态。受 全球整体经济影响， 2015年上半年，全球半导体市场增速低于预期，但中国半导体市场在国内旺盛的市场 需求和国家利好政策的双重推动下仍保持高增长态势。 未来，随着国内系统厂商的不断壮大、 IC设计厂商的崛起、产业技术的进步以及国家和各地扶持政策 的陆续出台，我国半导体产业将逐渐优化整合，资源也将相对集中，整体趋势乐观。 （1）国内半导体分立器件市场： 半导体分立器件作为介于电子整机与上游原材料之间的中间产品，是半导体产业的基础核心领域之 一，也是国家重点鼓励、扶持的行业之一。近年来，我国半导体分立器件产量整体呈上升趋势，据中商产 业研究院数据库（ AskCIData）数据显示， 2015年1-5月生产半导体分立器件 2,219.96亿只，同比增长 5.57%。 随着半导体分立器件应用市场的快速发展，特别是一些高功率、高压应用领域，对分立器件的性能要 求越来越高，以碳化硅（ SiC）、氮化镓 (GaN)等为代表的第三代半导体材料因其宽禁带、高饱和漂移速度、 高临界击穿电场等优异的性能而受到行业关注，成为新型的半导体材料，并在功率器件等领域开始逐步替 代第一代半导体。未来，新能源汽车、轨道交通、智能电网和电压转换等众多领域将成为第三代半导体的 主要市场。 （2）国内集成电路市场 2014年，《国家集成电路产业发展推进纲要》的出台以及国家集成电路产业投资基金的设立，为我国 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 集成电路产业实现跨越式发展注入了强大动力。国内集成电路产业在设计业、制造业快速增长的带动下增 速较快。 2015年5月，国务院正式发布了《中国制造 2025》强国战略，明确将集成电路列为突破发展的重 点领域之一，集成电路产业的战略性、基础性、先导性地位进一步凸显，国内集成电路产业将迎来发展的 重要战略时期。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司根据 2015年度经营计划有序推进各项工作，具体情况详见本章节“―、报告期内财务 状况和经营成果”之“ 1、报告期内总体经营情况”。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 公司已在本报告中详细描述了存在的重要风险因素，敬请查阅“第二节公司基本情况简介”之“七、 重大风险提示”部分。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 23,666.12 报告期投入募集资金总额 6,170.84 已累计投入募集资金总额 23,938.9 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 公司经中国证券监督管理委员会证监许可〔 2014〕24号文核准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商广发证券股份 有限公司采用网下向投资者询价配售和网上按市值申购向公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币 普通股（A股）股票 2,060万股，其中发行新股 1,340万股，发行价为每股人民币 19.5元，共计募集资金 261,300,000.00元， 坐扣承销费用 11,444,315.53元、保荐费用 6,200,000.00元后的募集资金为 243,655,684.47元，已由主承销商广发证券股 份有限公司于 2014年 1月 20日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计验资费、法定信息披露费等与发行权 益性证券直接相关的新增外部费用 6,994,458.96元后，公司本次募集资金净额为 236,661,225.51元。上述募集资金到位情 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健[2014]11号）。 公司募投项目分别为功率半导体分立器件芯片项目、旁路二极管项目、微型贴片整流桥、二极管项目，项目投资分别 为 12,321.3万元、8,359.8万元、3,401.8万元，募投项目总投资 24,082.9万元。 截至本报告期末，三个募投项目公司已分别累计投入 12,239.93万元、 8,278.54万元、 3,420.42万元，分别完成投资进 度的 99.34%、99.03%、100.55%，项目进展正常。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 功率半导体分立器 件芯片项目 否 12,321.3 12,321.3 3,151.27 12,239.9 3 99.34% 2015年 06月 30 日 322.49 476.03否否 旁路二极管项目否 8,359.8 8,359.8 2,962.59 8,278.54 99.03% 2015年 06月 30 日 81.46 81.46否否 微型贴片整流桥、二 极管项目 否 3,401.8 3,401.8 56.98 3,420.42 100.55% 2014年 12月 31 日 245.11 711.35否否 承诺投资项目小计 -24,082.9 24,082.9 6,170.84 23,938.8 9 -- 649.06 1,268.84 -- 超 募资金投向 合计 -24,082.9 24,082.9 6,170.84 23,938.8 9 -- 649.06 1,268.84 -- 超 募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目适用 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 先期投入及置换情 况 关于募集资金运用，公司已在《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中披露：“在本 次公开发行股票募集资金到位前，公司将根据项目进度的实际情况，暂以自有资金或负债方式筹集资 金，先行投入。本次发行股票募集资金到位后，公司将对先期投入募投项目的资金予以置换。” 为保障募集资金投资项目的顺利进行，在募集资金到位前，公司已使用自筹资金预先投入和实施 了部分募集资金项目。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2014年 3月 6日出具的“天健审 [2014]327号”《关于扬州扬杰电子科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》，截 至 2014年 1月 31日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为 112,422,267.98 元。公司第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第九次会议审议同意公司使用募集资金 112,422,267.98元置换预先投入募集资金投资项目同等金额的自筹资金，独立董事和保荐机构广发证 券对此明确发表了同意意见。 用闲置募集资金暂不适用 时补充流动资金情 况 项目实施出现募集不适用 资金结余的金额及 原因 注：截至 2015年 6月 30日，本次募集资金 236,661,225.51元已经全部使用完毕，募集资金净额与募投项 目总投资之间的差额由公司以自有资金投入。 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 （2）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 受托人名 称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 是否经 过规定 程序 计提减 值准备 金额（如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 广发银行 股份有限 公司扬州 分行 无否 保本收 益型 3,000 2014年 06月 27 日 2015年 06月 26 日 市场利 率 3,000是 0 164.55 164.55 广发证券 收益凭证 -“收益 宝”1号 155天 无否 保本收 益型 6,000 2014年 09月 29 日 2015年 03月 02 日 市场利 率 6,000是 0 142.68 142.68 广发收益 宝三月期 无否 保本收 益型 800 2014年 10月 14 日 2015年 01月 21 日 市场利 率 800是 0 10.17 10.17 广发证券 收益凭证 -“收益 宝”137天 期 无否 保本收 益型 1,600 2014年 10月 17 日 2015年 03月 02 日 市场利 率 1,600是 0 31.83 31.83 广发证券 收益凭证 -“收益 宝”1号三 月期 无否 保本收 益型 500 2014年 10月 23 日 2015年 01月 21 日 市场利 率 500是 0 6.36 6.36 广发证券 收益凭证 -“收益 宝”1号 98 天期 无否 保本收 益型 1,500 2014年 11月 24 日 2015年 03月 02 日 市场利 率 1,500是 0 20.14 20.14 广发证券 收益凭证 -“收益 宝”1号 98 天期 无否 保本收 益型 300 2014年 11月 25 日 2015年 03月 02 日 市场利 率 300是 0 4.03 4.03 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 广发证券 收益凭证 -“收益 宝”1号 98 天期 无否 保本收 益型 500 2014年 11月 25 日 2015年 03月 02 日 市场利 率 500是 0 6.71 6.71 广发证券 收益凭证 -“收益 宝”1号 22 天期 无否 保本收 益型 1,000 2014年 12月 31 日 2015年 01月 21 日 市场利 率 1,000是 0 3.13 3.13 广发证券 收益凭证 -“收益 宝”1号 22 天期 无否 保本收 益型 400 2014年 12月 31 日 2015年 01月 21 日 市场利 率 400是 0 1.25 1.25 广发金管 家睿利债 券分级 1 号集合资 产管理计 划新睿 利 91天 无否 保本收 益型 800 2015年 01月 13 日 2015年 04月 14 日 市场利 率 800是 11.97 11.97 广发收益 宝 1号 329 天期 （2015-12 -17到期 5.78%） 无否 保本收 益型 1,800 2015年 01月 22 日 2015年 12月 17 日 市场利 率 是 0 93.78 广发金管 家多添利 集合资产 管理计划 14天 （2015-211 到期 5.1%） 无否 保本收 益型 600 2015年 01月 28 日 2015年 02月 11 日 市场利 率 600是 2.35 2.35 广发金管 家多添利 集合资产 管理计划 14天 （2015-2无 否 保本收 益型 200 2015年 02月 11 日 2015年 02月 25 日 市场利 率 200是 0.78 0.78 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 11到期 5.1%） 广发“收 益宝” 4号 保本型 单向鲨 鱼鳍 GIU018 无否 保本收 益型 9,400 2015年 03月 06 日 2015年 05月 04 日 市场利 率 9,400是 77.26 77.26 广发金管 家睿利债 券分级 1 号集合资 产管理计 划新睿 利 91天 无否 保本收 益型 811.97 2015年 04月 14 日 2015年 07月 14 日 市场利 率 是 12.15 广发证劵 收益凭证 -“收益 宝”1号 无否 保本收 益型 10,000 2015年 05月 06 日 2015年 07月 07 日 市场利 率 是 75.08 合计 39,211.9 7 -- - 26,600 -664.22 483.21 委托理财资金来源自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 审议委托理财的董事会决议披露日期 （如有) 审议委托理财的股东大会决议披露日 期（如有) （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □适用 √不适用 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度 “非标准审计报告 ”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √适用 □不适用 经公司于 2015年5月18日召开的 2014年度股东大会审议通过，公司 2014年度利润分配预案为：以截至 2015年4月21日公司总股本 16,753万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 1.68元人民币（含税），共 计派发现金红利 2,814.50万元（含税），剩余未分配利润 20,814.63万元结转以后年度分配。 2015年5月22日，公司发布《 2014年年度权益分派实施公告》，确定本次权益分派股权登记日为： 2015 年5月27日，除权除息日为： 2015年5月28日。截至本报告期末，该利润分配方案已实施完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是 分红标准和比例是否明确和清晰：是 相关的决策程序和机制是否完备：是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.00 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 每 10股转增数（股） 15 分配预案的股本基数（股） 167,530,000 现金分红总额（元）（含税） 0.00 现金分红占利润分配总额的比例 0.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 根据《公司法》、《公司章程》以及证监会给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正 常经营和长远发展的前提下，经公司实际控制人、董事长、总经理梁勤女士提议，拟定公司 2015年半年度利润分配预案 如下：以截至 2015年 7月 16日公司总股本 16,753万股为基数，以资本公积转增股本方式向全体股东每 10股转增 15股， 转增完成后公司总股本将变更为 41,882.5万股；本次分配不送红股、不进行现金分红。该利润分配预案已经公司第二届董 事会第十四次会议和第二届监事会第十一次会议审议通过，尚需提交公司 2015年第三次临时股东大会审议。 公司独立董事已就该利润分配预案发表独立意见，认为利润分配预案综合考虑了公司的利润水平及未来发展潜力，方 案制订注重股东回报，也有利于公司的长远发展。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第四节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 √适用 □不适用 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注 2） 对公司经 营的影响 （注 3） 对公司损 益的影响 （注 4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 （注 5） 披露索引 上海凡实 投资有限 公司、北 京吉泰科 源科技有 限公司 国宇电子 14.95%的 股权 1,757.47已过户 本次投资 能充分利 用各方的 优势条件 和资源，加 强公司与 国宇电子 在产品、技 术、市场等 方面的深 度融合，发 挥协同效 应，拓展成 长空间，进 一步提升 公司的行 业地位和 市场规模 等综合实 力。同时， 借助国宇 电子这一 良好平台， 自购买日 起至报告 期末为上 市公司贡 献的净利 润 6.29万 元 0.08%否 2015年 06 月 02日 巨潮资讯 网 （http://w ww.cninfo. com.cn） 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 公司将与 五十五所 进行深度 合作，能高 效整合国 内碳化硅 产业领域 优势稀缺 资源，进一 步推进公 司在第三 代半导体 产业化领 域的深入 发展，提升 核心竞争 力，符合公 司的中长 期经营发 展战略。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 √适用 □不适用 1、首期限制性股票激励计划简述 （1）激励对象 首次授予的激励对象共计 148人，包括公司董事、高级管理人员、公司（含控股子公司）中层管理人 员及对公司持续发展有直接影响的核心技术（业务）人员 (含控股子公司 )。 （2）股票来源 公司向激励对象定向发行公司股票。 （3）拟授予的限制性股票数量 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 首期激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为 300万股，约占本次激励计划签署时公司股本总 额16,480万股的 1.82%。其中，首次授予的限制性股票总量为 280万股；预留限制性股票 20万股。 （4）授予价格 首次授予的限制性股票授予价格为每股 13.30?? （5）解锁安排 首次授予的限制性股票自授予之日起满 12个月后，满足解锁条件的，激励对象可以在未来 36个月内按 30%：30%：40%的比例分三期解锁。 预留限制性股票自该部分授予之日起满 12个月后 ,满足解锁条件的，激励对象可以在未来 24个月内按 50%：50%的比例分两期解锁。 （6）解锁条件 公司业绩考核要求：以 2014年业绩为基准， 2015年、 2016年、 2017年公司实现的营业收入较 2014年增 长分别不低于 20%、40%、60%；2015年、 2016年、 2017年公司实现的归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润较 2014年增长分别不低于 15%、30%、45%。 个人绩效考核要求：根据《考核管理办法》，激励对象在解锁的上一年度考核达标，即考核综合评分 超过 3.5分（含 3.5分）。 2、已履行的相关审批程序 （1）2015年1月8日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《扬州扬杰电子科技股份有限 公司首期限制性股票激励计划（草案）》及股权激励相关议案；同日，公司召开了第二届监事会第五次会 议，监事会对本次激励计划的激励对象进行了核查，认为激励对象的主体资格合法、有效；公司独立董事 就本次激励计划发表了明确同意意见。 （2）2015年1月12日，公司向中国证监会报送了首期限制性股票激励计划相关材料，并于 2015年1月 20日获悉，中国证监会已对公司报送的首期限制性股票激励计划确认无异议并进行了备案。 （3）2015年2月12日，公司召开 2015年第一次临时股东大会，审议并通过了《扬州扬杰电子科技股份 有限公司首期限制性股票激励计划（草案）》及股权激励相关议案。 （4）2015年2月16日，公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性 股票的议案》，确定 2015年2月16日为授予日，向激励对象授予限制性股票；同日，公司召开第二届监事 会第六次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行再次核实，并审议通过了《关于向激励对象授予限制 性股票的议案》；公司独立董事对此发表了明确同意意见。 （5）2015年3月6日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于调整公司首期限制性股 票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，董事会对公司首次授予的激励对象名单及授予数量进行调 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 整。调整后，公司首次授予的激励对象由 148人调整为 143人，首次授予的限制性股票总量由 280万股（不 含预留限制性股票 20万股）调整为 273万股，授予日仍为 2015年2月16日。同日，公司召开第二届监事会第 七次会议，对本次激励计划的激励对象名单进行再次核实，并审议通过了《关于调整公司首期限制性股票 激励计划激励对象名单及授予数量的议案》；公司独立董事对此发表了明确同意意见。 （6）经深圳证券交易所审核无异议、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司于 2015年3月17日完成了首次授予登记工作。首次授予股份于 2015年3月18日上市。 3、股权激励计划的实施对公司各相关年度财务状况和经营成果的影响 根据《企业会计准则第 11号——股份支付》的规定，公司将在本次激励计划有效期内的每个资产负债 表日，以可解锁限制性股票数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务 计入相关成本或费用和资本公积。 董事会已确定本次激励计划的授予日为 2015年2月16日，经测算，本次限制性股票激励成本合计为 2,840.75万元，则 2015年-2018年限制性股票成本摊销情况见下表： 限制性股票成本（万 元） 2015年（单位： 万元） 2016年（单位：万 元） 2017年（单位：万 元） 2018年（单位：万 元） 2,840.75 1,675.95 820.83 320.37 23.60 本次股权激励成本在经常性损益中列支，股权激励成本的摊销对本次股权激励计划有效期内公司各年 度净利润有所影响，从而对业绩考核指标中的净利润增长率指标造成一定影响，但是不会影响公司现金流 和直接减少公司净资产。而且，若考虑到股权激励计划将有效促进公司发展，激励计划带来的公司业绩提 升将远高于因其带来的费用增加。 4、有关公司首期限制性股票激励计划及首次授予情况的临时公告查询索引见下表： 公告编号公告名称披露日期查询索引 2015-002《第二届董事会第五次会议决议公告》 2015.01.09巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-003《第二届监事会第五次会议决议公告》 2015.01.09巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《扬州扬杰电子科技股份有限公司首期限 制性股票激励计划（草案）》 2015.01.09巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《扬州扬杰电子科技股份有限公司首期限 制性股票激励计划（草案）摘要》 2015.01.09巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《扬州扬杰电子科技股份有限公司首期限 制性股票激励计划激励对象名单》 2015.01.09巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《扬州扬杰电子科技股份有限公司首期限 制性股票激励计划实施考核管理办法》 2015.01.09巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 《独立董事关于公司第二届董事会第五次 会议相关事项的独立意见》 2015.01.09巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《监事会对公司首期限制性股票激励对象 名单的核查意见》 2015.01.09巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-007《关于公司首期限制性股票激励计划获得 中国证监会备案无异议的公告》 2015.01.21巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-010《第二届董事会第六次会议决议公告》 2015.01.28巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-011《关于召开 2015年第一次临时股东大会的 通知》 2015.01.28巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《扬州扬杰电子科技股份有限公司独立董 事公开征集委托投票权报告书》 2015.01.28巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《江苏泰和律师事务所关于扬州扬杰电子 科技股份有限公司首期限制性股票激励计 划（草案）之法律意见书》 2015.01.28巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-012《2015年第一次临时股东大会决议公告》 2015.02.13巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《江苏泰和律师事务所关于扬州扬杰电子 科技股份有限公司 2015年第一次临时股东 大会的法律意见书》 2015.02.13巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-013《第二届董事会第七次会议决议公告》 2015.02.17巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-014《第二届监事会第六次会议决议公告》 2015.02.17巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-015《关于向激励对象授予限制性股票的公告》 2015.02.17巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《独立董事关于公司第二届董事会第七次 会议相关事项的独立意见》 2015.02.17巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《江苏泰和律师事务所关于公司首期限制 性股票激励计划股票授予事项的法律意见 书》 2015.02.17巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-017《第二届董事会第八次会议决议公告》 2015.03.07巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-018《第二届监事会第七次会议决议公告》 2015.03.07巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-019《关于调整公司首期限制性股票激励计划 激励对象名单及授予数量的公告》 2015.03.07巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《扬州扬杰电子科技股份有限公司首期限 制性股票激励计划激励对象名单》 2015.03.07巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《独立董事关于公司第二届董事会第八次 会议相关事项的独立意见》 2015.03.07巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 《江苏泰和律师事务所关于扬州扬杰电子 2015.03.07巨潮资讯网 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 科技股份有限公司调整首期限制性股票激 励计划的法律意见书》 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-021《关于首期限制性股票激励计划首次授予 完成的公告》 2015.03.17巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称委托金额委托起始日期委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □适用 √不适用 4、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺来源承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 江苏扬杰投资 有限公司;扬州 杰杰投资有限 公司 股份限售承诺 内容如下：1、 自公司股票上 市之日起 36个 月内，不转让或 者委托他人管 理其直接或间 接持有的公司 股份，也不由公 司回购其直接 或间接持有的 2013年 12月 17 日 2014年 1月 23 日-2017年 1月 23日 严格履行承诺， 不存在违反该 承诺的情形。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 公司股份。2、 公司上市后 6个 月内如公司股 票连续 20个交 易日的收盘价 均低于发行价， 或者上市后 6个 月期末收盘价 低于发行价，其 持有公司股票 的锁定期限自 动延长 6个月。 3、在公司上市 后 3年内，公司 股票连续 20个 交易日除权后 的加权平均价 格（按当日交易 数量加权平均， 不包括大宗交 易）低于公司上 一会计年度经 审计的除权后 每股净资产值， 其持有的公司 股票的锁定期 自动延长 6个 月。 江苏高投鑫海 创业投资有限 公司;吴亚东 股份限售承诺 内容如下：自公 司股票上市之 日起 12个月内， 不转让或者委 托他人管理其 直接或间接持 有的公司股份， 也不由公司回 购其直接或间 接持有的公司 股份；自增资公 司工商变更登 记手续完成之 日（2011年 5 月 20日）起 36 2011年 08月 19 日 2011年 5月 20 日-2015年 1月 23日 严格履行承诺， 不存在违反该 承诺的情形。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 个月内不转让 或者委托他人 管理其直接或 间接持有的公 司股份，也不由 公司回购其直 接或间接持有 的公司股份。 王艳;梁勤;王 毅;梁瑶;沈颖 股份限售承诺 内容如下：自公 司股票上市之 日起 36个月内， 不转让或者委 托他人管理其 直接或间接持 有的公司股份， 也不由公司回 购其直接或间 接持有的公司 股份。 2013年 12月 17 日 2014年 1月 23 日-2017年 1月 23日 严格履行承诺， 不存在违反该 承诺的情形。 梁勤;王毅;梁 瑶;徐小兵;戴 娟;刘从宁;徐 萍;沈颖;唐杉; 王艳 股份限售承诺 内容如下：在上 述扬杰投资、杰 杰投资锁定期 满后，如仍担任 公司董事、监事 或高级管理人 员，在任职期间 每年转让的股 份不超过其直 接或间接持有 公司股份数的 25%；在首次公 开发行股票上 市之日起六个 月内申报离职 的，自申报离职 之日起十八个 月内不得转让 其直接或间接 持有的股份公 司股份；在首次 公开发行股票 上市之日起第 2013年 12月 17 日 上述特定期限 严格履行承诺， 不存在违反该 承诺的情形。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 七个月至第十 二个月之间申 报离职的，自申 报离职之日起 十二个月内不 得转让其直接 或间接持有的 股份公司股份； 在首次公开发 行股票上市之 日起十二个月 后申报离职的， 自申报离职之 日起六个月内 不转让其直接 或间接所持股 份公司股份。 梁勤;王毅;刘从 宁;戴娟;徐小 兵;梁瑶 股份限售承诺 内容如下：公司 上市后 6个月内 如公司股票连 续 20个交易日 的收盘价均低 于发行价，或者 上市后 6个月期 末收盘价低于 发行价，其直接 或间接持有公 司股票的锁定 期限自动延长 6 个月。在公司上 市后 3年内，如 果公司股票连 续 20个交易日 除权后的加权 平均价格（按当 日交易数量加 权平均，不包括 大宗交易）低于 公司上一会计 年度经审计的 除权后每股净 资产值，其直接 或间接持有公 2013年 12月 17 日 2014年 1月 23 日-2017年 1月 23日 严格履行承诺， 不存在违反该 承诺的情形。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 司股票的锁定 期自动延长 6个 月。作出的上述 承诺在其直接 或间接持有公 司股票期间持 续有效，不因其 职务变更或离 职等原因而放 弃履行上述承 诺。 江苏扬杰投资 有限公司;扬州 杰杰投资有限 公司 股份减持承诺 内容如下：1、 如所持公司股 票在承诺锁定 期满后两年内 减持，减持价格 将不低于公司 股票发行价，扬 杰投资和杰杰 投资各减持公 司股份将不超 过公司发行后 总股本的 5%且 不超过 400万 股，减持扬杰科 技股份时，将提 前三个交易日 通过扬杰科技 发出相关公告。 2、上述两年期 限届满后，扬杰 投资、杰杰投资 在减持扬杰科 技股份时，将以 市价且不低于 扬杰科技上一 会计年度经审 计的除权后每 股净资产的价 格进行减持。减 持扬杰科技股 份时，将提前三 个交易日通过 2013年 12月 17 日 上述特定期限 严格履行承诺， 不存在违反该 承诺的情形。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 扬杰科技发出 相关公告。3、 如通过非二级 市场集中竞价 出售股份的方 式直接或间接 出售公司股份， 其不将所持公 司股份（包括通 过其他方式控 制的股份）转让 给与公司从事 相同或类似业 务或其他与公 司有其他竞争 关系的第三方。 如拟进行该等 转让，将事先向 公司董事会报 告，在董事会决 议批准该等转 让后，再行转 让。4、在承诺 锁定期届满后， 在公司上市后 五年内，其减持 公司股票后不 导致公司实际 控制人发生变 更。5、将主要 采取二级市场 集中竞价出售 股份的方式减 持所持的公司 股份，在满足以 下条件的前提 下，可以进行减 持：（1）其承诺 的锁定期届满； （2）如其发生 需向投资者进 行赔偿的情形， 已经全额承担 赔偿责任；（3） 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 拟将持有的公 司股票转给与 公司从事相同 或类似业务或 其他与公司有 其他竞争关系 的第三方的，其 已取得公司董 事会决议批准， 减持公司股份 时，将提前三个 交易日通过公 司发出相关公 告。 梁勤;王毅;刘从 宁;戴娟;徐小 兵;梁瑶 股份减持承诺 内容如下：1、 如其直接或间 接持有的股票 在锁定期满后 两年内减持，减 持价格将不低 于公司股票发 行价。2、上述 两年期限届满 后，其在减持直 接或间接持有 的扬杰科技股 份时，将以市价 且不低于扬杰 科技上一会计 年度经审计的 除权后每股净 资产的价格进 行减持。减持直 接或间接持有 的扬杰科技股 份时，将提前三 个交易日通过 扬杰科技发出 相关公告。3、 为避免公司的 控制权出现转 移，保证公司长 期稳定发展，如 2013年 12月 17 日 上述特定期限 严格履行承诺， 不存在违反该 承诺的情形。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 通过非二级市 场集中竞价出 售股份的方式 直接或间接出 售公司股份，其 不将所持公司 股份（包括通过 其他方式控制 的股份）转让给 与公司从事相 同或类似业务 或其他与公司 有其他竞争关 系的第三方；如 其拟进行该等 转让，将事先向 公司董事会报 告，在董事会决 议批准该等转 让后，再行转 让。4、作出的 上述承诺在其 直接或间接持 有公司股票期 间持续有效，不 因其职务变更 或离职等原因 而放弃履行上 述承诺。5、梁 勤女士承诺，在 公司上市后 5年 内，减持其直接 或间接持有的 扬杰科技股票 后不导致公司 实际控制人发 生变更。 江苏扬杰投资 有限公司;扬州 杰杰投资有限 公司 关于同业竞争 方面的承诺内 容如下：目前没 有、将来也不以 任何方式直接 或间接从事与 公司相同、相似 2011年 08月 19 日 长期有效 严格履行承诺， 不存在违反该 承诺的情形。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 或在任何方面 构成竞争的业 务，也不以任何 方式直接或间 接投资于业务 与公司相同、类 似或在任何方 面构成竞争的 公司、企业或其 他机构、组织。 如江苏扬杰投 资有限公司、扬 州杰杰投资有 限公司违背承 诺，愿承担相关 法律责任。 梁勤;王毅;梁 瑶;沈颖;王艳 关于同业竞争 方面的承诺内 容如下：目前没 有、将来也不以 任何方式直接 或间接从事与 股份公司相同、 相似或任何方 面构成竞争的 业务，也不以任 何方式直接或 间接投资于业 务与股份公司 相同、类似或在 任何方面构成 竞争的公司、企 业或其他机构、 组织；不会向其 他业务与股份 公司相同、类似 或在任何方面 构成竞争的公 司、企业或其他 机构、组织、个 人提供专有技 术或提供销售 渠道、客户信息 等商业秘密。 2011年 08月 19 日 长期有效 严格履行承诺， 不存在违反该 承诺的情形。 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 梁勤 关于关联交易 方面的承诺内 容如下：梁勤女 士承诺将尽量 避免与扬杰科 技之间发生关 联交易事项，对 于不可避免的 关联业务往来 或交易，将在平 等、自愿的基础 上，按照公平、 公允和等价有 偿的原则进行， 交易价格将按 照市场公认的 合理价格确定。 梁勤女士将严 格遵守扬杰科 技《公司章程》、 《关联交易决 策制度》等规范 性文件中关于 关联交易事项 的规定，所涉及 的关联交易均 将按照规定的 决策程序进行， 并将履行合法 程序，及时对关 联交易事项进 行信息披露。梁 勤女士承诺不 会利用关联交 易转移、输送利 润，不会通过利 用其实际控制 人身份/控股地 位或股东身份 损害股份公司 及其他股东的 合法权益。 2011年 08月 19 日 长期有效 严格履行承诺， 不存在违反该 承诺的情形。 梁勤 关于资金占用 方面的承诺内 2011年 08月 19 日 长期有效 严格履行承诺， 不存在违反该 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 容如下：梁勤女 士承诺不会通 过任何方式违 规占用股份公 司资金；如因其 本人占用股份 公司资金给股 份公司造成损 失的，其将承担 赔偿责任；梁勤 女士承诺将督 促股份公司严 格执行《防范大 股东及关联方 占用公司资金 管理制度》，以 保护股份公司、 股东和其他利 益相关人的合 法权益。 承诺的情形。 扬州扬杰电子 科技股份有限 公司 IPO稳定股价承 诺内容如下：在 公司上市后三 年内，扬杰科技 股票连续 20个 交易日除权后 的加权平均价 格（按当日交易 数量加权平均， 不包括大宗交 易）低于扬杰科 技上一会计年 度经审计的除 权后每股净资 产值，公司将按 照《扬州扬杰电 子科技股份有 限公司上市后 三年内股价稳 定的预案》回购 扬杰科技股份。 2013年 12月 17 日 2014年 1月 23 日-2017年 1月 23日 严格履行承诺， 不存在违反该 承诺的情形。 江苏扬杰投资 有限公司;扬州 杰杰投资有限 IPO稳定股价承 诺内容如下：在 公司上市后 3年 2013年 12月 17 日 2014年 1月 23 日-2017年 1月 严格履行承诺， 不存在违反该 扬州扬杰电子科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 公司内，公司股票连 续 20个交易日 除权后的加权 平均价格（按当 日交易数量加 权平均，不包括 大宗交易）低于 公司上一会计 年度经审计的 除权后每股净 资产值，其持有 的公司股票的 锁定期自动延 长 6个月，并按 照《扬州扬杰电 子科技股份有 限公司上市后 三年内股价稳 定的预案》增持 公司股份。其将 根据公司股东 大会批准的《扬 州扬杰电子科 技股份有限公 司上市后三年 内股价稳定的 预案》中的相关 规定，在公司就 回购股份事宜 召开的股东大 会上，对回购股 份的相关决议 投赞成票。 23日承诺的情形。 梁勤;王毅;刘从 宁;戴娟;徐小 兵;梁瑶 IPO稳定股价承 诺内容如下：在 公司上市后 （未完）  |