[发行]长盛同智：更新招募说明书（2015年8月）
长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF） 招募说明书(更新) 基 金管理人：长盛基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（ LOF ） 由同智证券投资基金转型而成。 依据 中国证监会 2006 年 12 月 25 日证监基金字 [2006]260 号文 核准的同智证券投资 基金基金份额持有人大会决议，同智证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、 调整存续期限、终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为 “ 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（ LOF ） ”。自 200 7 年 1 月 5 日 起，由《同 智证券投资基金基金合同》修订而成的《 长盛同智 优势成长混合型证券投资基金 （ LOF ） 基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会核准，但中国证监会对本基金 募集 的核准，并不表明其对本基金的价值和收 益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年7月5日，有关财务数据和净 值表现截止日为2015年6月30日（财务数据未经审计）。 目 录 一、绪言 .................................................................... 4 二、释义 .................................................................... 4 三、基金管理人 .............................................................. 9 四、基金托管人 ............................................................. 19 五、相关服务机构 ........................................................... 21 六、基金的历史沿革 ......................................................... 47 七、基金的存续 ............................................................. 47 八、基金的集中申购与份额转换 ............................................... 47 九、基金份额的交易 ......................................................... 48 十、基金份额的申购和赎回 ................................................... 49 十一、基金份额的非交易过户、基金份额转换与冻结与质押 ....................... 57 十二、基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 ........................... 58 十三、基金的投资 ........................................................... 58 十四、基金的业绩 ........................................................... 65 十五、基金的融资、融券 ..................................................... 66 十六、基金的财产 ........................................................... 66 十七、基金资产估值 ......................................................... 67 十八、基金的收益与分配 ..................................................... 70 十九、基金的费用与税收 ..................................................... 71 二十、基金的会计与审计 ..................................................... 73 二十一、基金的信息披露 ..................................................... 74 二十二、风险揭示 ........................................................... 77 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............................... 79 二十四、基金合同的内容摘要 ................................................. 81 二十五、基金托管协议的内容摘要 ............................................. 93 二十六、对基金份额持有人的服务 ............................................ 100 二十七、其它应披露事项 .................................................... 101 二十八、招募说明书的存放及其查阅方式 ...................................... 102 二十九、备查文件 .......................................................... 102 一、绪言 《 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（ LOF ） 招募说明书》 ( 以下简称 “ 本 招募说明书 ”) 依据《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 “ 《基金法》 ”) 、 《证券投资基金销售管理办法》 ( 以下简称 “ 《销售办法》 ”) 、《 公开募集 证券投资 基金运作管理办法》 ( 以下简称 “ 《运作办法》 ”) 、《证券投资基金信息披露管理办 法》及其他有关规定以及《 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（ LOF ） 基金合同》 ( 以下简称 “ 基金合同 ”) 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明 的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。 基金合同是 约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件。基金合同的当事人包括基金管 理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份 额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表 明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金 合同上书面签章为必要条件。基金合同的当事人应按照《基金法》、基金合同及其他 有关规定享有权利、承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同 。 二、释义 在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 基金或本基金： 指长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF），本 基金由同智证券投资基金转型而成； 同智基金： 指同智证券投资基金，运作方式为契约型封闭式； 基金合同或本基金合同： 指《长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基 金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充，本基 金合同由《同智证券投资基金基金合同》修订而成； 招募说明书、本招募说明 书： 指《长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）招 募说明书》及根据法律法规作出的定期更新； 托管协议： 指《长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）托 管协议》及其任何有效修订和补充； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务 委员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的 《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不 时做出的修订； 《销售办法》： 指 2013 年 2 月 17 日经中国证券监督管理委员会第 28 次主 席办公会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《证券投资 基金销售管理办法》及不时做出的修订； 《运作办法》： 指2014 年 7 月 7 日中国证券监督管理委员会令第 104 号公 布 ， 自 2014 年 8 月 8 日起施行 的《公开募集证券投资基金 运作管理办法》 及不时做出的决定 ； 《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修 订； 《上市规则》 《深圳证券交易所 证券投资基金上市规则 》 ； 元： 指人民币元； 基金管理人： 指长盛基金管理有限公司； 基金托管人： 指中国银行股份有限公司； 注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金 交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 等； 注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记 机构为中国证券登记结算有限责任公司； 投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法 律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资者； 个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券 投资基金的自然人； 机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设 立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业 法人、事业法人、社会团体或其他组织； 合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集 的证券投资基金的中国境外的机构投资者； 基金转型： 指同智基金由封闭式基金转为开放式基金， 包括调整 存续期限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修 订基金合同，并更名为“长盛同智优势成长混合型证券 投资基金（LOF）”等一系列事项； 基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金 份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议； 基金合同生效日： 指本《长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF） 基金合同》生效起始日，本基金合同自同智证券投资基 金终止上市之日起生效，原《同智证券投资基金基金合 同》自同一日起失效； 存续期： 指《同智证券投资基金基金合同》生效日至《长盛同智 优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金合同》终止 且基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止 的不定期期限； 工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日； 集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时 间，最长不超过1个月； 申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本 基金基金份额的行为； 赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按 基金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金 份额的行为； 基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其 持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为； 转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金 份额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为； 跨系统转登记： 指持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证券登 记结算系统间进行转登记的行为； 投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管 人发出的资金划拨及实物券调拨等指令； 代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取 得基金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理 本基金申购、赎回和其他基金业务的机构； 销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构； 基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点； 销售场所： 指场外销售场所和场内交易所，分别简称场内和场外； 场外： 指通过深圳证券交易所的交易系统之外办理基金份额 申购、赎回等业务的销售场所； 场内： 指通过深圳证券交易所的交易系统办理基金份额的上 市交易、申购、赎回等业务的场所； 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联 网网站； 基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由 该注册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变 动情况的账户； 交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机 构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金 份额的变动及结余情况的账户； 证券账户： 指注册登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有 证券的账户，包括人民币普通股票账户和证券投资基金 账户，记录在该账户下的基金份额登记在中国证券登记 结算有限责任公司的证券登记结算系统； 开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日； T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日 期； T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数； 基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、 银行存款利息、其他合法收入及因运用基金财产带来的 成本和费用的节约； 基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购 款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 基金资产净值： 指以计算日基金资产总值减去计算日基金负债后的价 值； 基金份额净值 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所 得的单位基金份额的价值； 基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值和基金份额净值的过程； 法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解 释、地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件 以及对于该等法律法规的不时修改和补充； 不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素， 包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、 骚乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或 其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易 等。 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：长盛基金管理有限公司 住所 ： 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人： 高新 电话：（ 010 ） 82019988 传真：（ 010 ） 82255988 联系人：叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字 [1999 ] 6 号文件批准，于 1999 年 3 月成 立，注册资本为人民币 1 8900 万元。截至目前，本 公司股东及其出资比例为：国元 证券 股份 有限公司占注册资本的 41% ；新加坡星展 银行 有限公司占注册 资本的 33% ； 安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ； 安徽省投资集团控股有限公司 占 注册资本的 13% 。 截至 2015 年 7 月 5 日，基金管理人共管理 三十 九 只开放式基金和 五只社保基金委托资产， 同时管理专户理财产品 。 （二）主要人员情况 1 、基金管理人董事会成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。曾担任安徽省国际信托投资公司证券发行 部副经理、证券营业部经理，安徽国元信托投资有限责任公司总经理助理，上海安 申投资管理公司总经理，国元证券有限责任公司投资银行总部总经理、总裁助理、 副总裁，国元证券股份有限公司副总裁。 蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、会 计教研室主任，安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理，安徽省国际信 托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理，香港黄山有限 公司总经理助理，国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。现任国元证券 股份有限公司董事长、党委书记，兼任安徽国元控股（集团）有限责任公司党委委 员、国元证券（香港）有限公司董事长。 钱力先生，董事，博士。曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、科员、副主 任科员、一处副主任科员、主任科员、秘书一室主任科员、副调研员、副主任，安 徽省政府金融工作办公室处长、综合处处长、副主任、党组成员，淮南市政府副市 长。现任安徽省信用担保集团有限公司总经理、党委副书记。 陈翔先生，董事，硕士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、副 主任，安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员，安徽省政府办 公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员，安徽省政府副秘 书长、安徽省政府办公厅 党组成员，安徽省委统战部副部长、安徽省工商联党组书 记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。现任安徽 省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 葛甘牛先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括所罗门兄弟公司、瑞士 信贷第一波士顿银行 ( 香港 ) 有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中银国 际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。现任 星展银行（中国）有限公司董事、行长 / 行政总裁。 陈健元先生，董事，硕士。曾任职多个金融机构，包括高盛 ( 亚洲 ) 有限责任公 司、巴克莱银行。 现任星展银行（香港）有限公司董事总经理兼北亚洲区私人银行 业务主管。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任 科员、香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务 部经理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信 托投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004年10月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理。现任长盛基金管理 有限公司总经理，兼任长盛基金（香港）有限公司董事长。 李伟强先生，独立董事，美国加州 大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州州 立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等地投 资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现 任香港国际资本管理 有限公司董事长。 张仁良先生，独立董事，博士， 公共政策 讲座教授。曾任香港消费者委员会有 关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会（ PECC ）属下公司管制研究小 组主席、上海交通大学管理学院兼职教授、上海复旦大学顾问教授、香港城市大学 讲座教授 、香港浸会大学工商管理学院院长 。现任 香港教育学院校长 、香港金融管 理局 ABF 香港创富债券指 数基金监督委员会主席。 2009 年获香港特区政府颁发铜紫 荆星章。 荣兆梓先生，独立董事，学士，教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、校学术委员会委员、政治经济学博士点学科带头人，武汉大学 商学院博士生导师，中国科技大学兼职教授，安徽省政府决策咨询专家委员会委员， 全国马经史学会理事，全国资本论研究会常务理事，安徽省经济学会副会长。 周放生先生，独立董事，在职研究生毕业。曾任国家国有资产管理局副处长、 处长，国有资产管理研究所副所长，国家经贸委国有企业脱困工作办公室副主任， 财政部财政科学研究所国有 资产管理研究室主任，国务院国资委企业改革局副巡视 员。现任中国企业改革与发展研究会副会长，中国外运股份有限公司独立监事，恒 安国际集团有限公司独立董事，北京北斗星通导航技术股份有限公司独立董事，中 航光电科技股份有限公司独立董事。 2 、监事会成员 陈新先生，监事会主席，硕士，经济师。曾担任交通银行淮南分行信贷员，安 徽省国债服务中心投资副经理，香港黄山有限公司投资业务经理，国元证券有限责 任公司投资管理总部总经理、总裁助理、副总裁。现任国元证券股份有限公司副总 裁， 兼公司董事会秘书，同时 兼任国元期货有限公司董事，国元股 权投资有限公司 董事，国元证券（香港）有限公司董事。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师 CFA 。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星 展增裕基金经理，新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置 委员会成员，华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经 理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监，长盛环球景气行业大盘精选股票 型证券投资基金基金经理，兼 任长盛基金（香港）有限公司副总经理，长盛创富资 产管理有限公司总经理。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投资 组合经理、高级组合经理，合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013年7月 加入长盛基金管理有限公司，现任社保业务管理部总监，社保组合组合经理。 3 、管理层成员 高新先生，董事长，管理工程硕士。同上。 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院硕 士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从1992 年9 月开始曾先后任职于太古集团、 摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联 马洪资产管理公司、星展银行有限公司（新加坡）。2007 年8 月起加入长盛基金 管理有限公司，现任长盛基金管理有限公司副总经理，兼任长盛基金（香港）有限 公司董事、总经理。叶金松先生，大学，会计师。曾任美菱股份有限公司财会部经 理，安徽省信托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风 险监管部副经理、经理。2004年10月起加入长盛基金管理有限公司，现任长盛基 金管理有限公司督察长。 林培富先生，上海财经 大学经济学硕士。曾任安徽省信托投资公司国际业务部 科长、副经理、投资银行总部副经理、经理，国元证券有限责任公司基金公司筹备 组负责人。 2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司总经理助理。现任长 盛基金管理有限公司副总经理，兼任人力资源部总监、长盛基金（香港）有限公司 董事、长盛创富资产管理有限公司执行董事。 王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等 职务。2005年8月加盟长盛基金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动态精选 证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理、长盛 成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经 理，公司总经理助理等职务。现任长盛基金管理有限公司副总经理，权益投资部总 监，社保组合组合经理，长盛同智优势成长混合型证券投资基金（LOF）基金经理， 长盛城镇化主题股票型证券投资基金基金经理，长盛同德主题增长股票型证券投资 基金基金经理。 蔡宾先生，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。历任宝盈基金管理有限 公司研究员、基金经理助理。2006年2月加入长盛基金管理有限公司，曾任研究员、 社保组合助理、投资经理，长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理、长盛同禧 信用增利债券型证券投资基金基金经理，长盛同鑫保本混合型证券投资基金基金经 理、长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。现 任长盛基金管理有限公司副总经理，固定收益部总监，社保组合组合经理，长盛同 鑫二号保本混合型证券投资基金基金经理。 4 、本基金基金经理 王宁先生， 1971 年 10 月出生。毕业于北京大学光华管理学院， EMBA 。历任华 夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理等职务。 2005 年 8 月加盟长盛基 金管理有限公司，曾任基金经理助理、长盛动态精选证 券投资基金基金经理 ， 长盛 同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理 ， 长盛成长价值证券投资基金基金经 理 ， 长盛同庆中证800指数分级证券投资基金基金经理，公司总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限 公司副总经理，权益投资部总监，社保组合组合经理， 自 2012 年 7 月 20 日起任长盛同智优势成长混合型证券投资基金（ LOF ，本基金）基金经理， 自 2013 年 11 月 12 日起兼任 长盛城镇化主题股票型证券投资基金 基金经理 ， 自 201 4 年 10 月 14 日起兼任 长盛同德主题增长股票型证券投资基金 基金经理。 田间女士， 1978 年 11 月出生。中央财 经大学经济学硕士。 2008 年 7 月 加入长 盛基金管理有限公司，曾任行业研究员，基金经理助理、同盛证券投资基金基金经 理等职务。 自 201 4 年 9 月 9 日起 担任长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经 理， 自 2014 年 10 月 14 日起 兼任 长盛同智优势成长混合型证券投资基金（ LOF ， 本 基金） 基金经理 ， 自 201 4 年 11 月 5 日起兼任 长盛同盛成长优选灵活配置混合型证 券投资基金（ LOF ）基金经理 ， 自 201 5 年 6 月 4 日起兼任 长盛国企改革主题灵活配 置混合型证券投资基金 基金经理 。 本基金历任基金经理： 丁楹先生， 2000 年 3 月 8 日 — 2000 年 8 月 21 日任本基金（转型前）基金经理； 李明先生， 2000 年 8 月 21 日 — 2002 年 6 月 22 日任本基金（转型前）基金经理；闵 昱先生， 2002 年 6 月 22 日 — 2003 年 12 月 4 日任本基金（转型前）基金经理；罗文 军先生， 2003 年 12 月 4 日 — 2004 年 4 月 28 日任本基金（转型前）基金经理；闵昱 先生， 2004 年 4 月 28 日 — 2005 年 10 月 21 日任本基金（转型前）基金经理；田荣 华先生， 2005 年 10 月 21 日 — 2007 年 2 月 27 日任本基金（转型前）基金经理；肖 强先生， 2006 年 4 月 20 日 — 2007 年 1 月 4 日任本基金（转型 前）基金经理， 2007 年 1 月 5 日 — 2009 年 3 月 9 日任本基金基金经理；丁骏先生， 2007 年 2 月 27 日 — 2012 年 7 月 20 日任本基金基金经理。 （ 本 招募说明 书基金经理 的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任日期 和解聘日期。） 5 、 投资决策委员会成员 周兵先生，董事、总经理，经济学硕士。同上。 王宁先生，EMBA，副总经理。同上。 蔡宾先生，副总经理，中央财经大学硕士，特许金融分析师CFA。同上。 吴达先生，监事，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，特许金融分析师CFA。 同上。 魏斯诺先生，监事，英国雷丁大学硕士。同上。 刘旭明先生，清华大学管理学硕士。曾任中信证券研究部首席分析师、国信证 券经济研究所首席分析师。2013年7月加入长盛基金管理有限公司，现任研究部总 监，长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛养老健康产业 灵活配置混合型证券投资基金基金经理，长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投 资基金基金经理，长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金（ LOF ）基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 （三）基金管理人的职责 1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份 额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 2 、办理基金备案手续； 3 、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4 、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收 益； 5 、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6 、编制季度、中期和年度基金报告； 7 、计算并公告基金资产净值、基金份额净值、基金份额累计净值，确定基金份 额申购、赎回价格； 8 、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9 、召集基金份额持有人大会； 10 、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11 、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他 法律行为； 12 、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 （四）基金管理人承诺 1 、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策 略及限制全权处理本基金的投资。 2 、本基金管理人不从事违反法律法规的行为，并建立健全内部控制制度，采取 有效措施，防止违反法律法规行为的发生。 3 、本基金管理人建立健全内部控制制度，采取有效措施，禁止将基金财产用于 下列投资或活动： （ 1 ）承销证券； （ 2 ）向他人贷款或者提供担保； （ 3 ）从 事承担无限责任的投资； （ 4 ）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外； （ 5 ）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发 行的股票或者债券； （ 6 ）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （ 7 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （ 8 ）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其 他活动。 4 、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员 工遵守国家有 关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： （ 1 ）越权或违规经营，违反基金合同或托管协议； （ 2 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； （ 3 ）在向中国证监会报送的材料中弄虚作假； （ 4 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； （ 5 ）玩忽职守、滥用职权； （ 6 ）泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金 投资内容、基金投资计划等信息； （ 7 ）除按依法进行基金资产管理外，直接或间接进行其他股票投资； （ 8 ）其他法律、行政法规以及中国证监会 禁止的行为。 5 、基金经理承诺 （ 1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有 人谋取最大利益。 （ 2 ）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取 不当利益。 （ 3 ）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息； （ 4 ）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。 （五）基金管理人的内部控制制度 1 、内部控制的原则 本基金管理人的内部控制遵循以下原则： （ 1 ） 健全性原则 。 内部控制 应当 包括公司的各项 业务、各个部门或机构和各级 人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 。 （ 2 ） 有效性原则 。 通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内 控制度的有效执行 。 （ 3 ）独立性原则。 公司各部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、公司自有 资产、 委托理财及 其他资产的运作应当分离 。 （ 4 ）相互制约原则。公司及各部门在内部组织结构 和岗位的设置 上要 权责分明、 相互制衡 。 （ 5 ） 成本效益原则 。 公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济 效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果 。 （ 6 ）风险控制与业务发展并重原则 。公司的发展必须建立在风险控制制度完善 和健全的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上。 2 、完备严密的内部控制体系 公司建立了“三层控制二道监督”（董事会 — 经营管理层 — 业务操作层、督察长 — 监察稽核部）内部控制组织体系。 董事会下设 的风险控制管理委员会定期或者不 定期听取督察长关于风险控制方面的报告。 督察长负责监督检查公司内部风险控制 情况，组织指导公司监察稽核工作，对基金运作、内部管理、制度执行及遵规守法 进行监察稽核；公司风险控制委员会定期对基金资产运作的风险进行评估，对存在 的风险隐患或发现的风险问 题进行研究；监察稽核部负责日常的风险监控工作，对 公司各部门业务流程的风险控制工作进行监察稽核 , 并 通过全面梳理与投资运作相 关的法律、法规、基金合同及公司制度，从法规限制、合同限制、公司制度限制三 个层面及时和全面揭示风险控制要素，明确风险点并标识各风险点所采用的控制工 具与控制方法，使得对各风险点的监控真正落到实处。 3 、内部控制制度的内容 公司严格按照《基金法》及其配套法规、《证券投资基金管理公司内部控制指导 意见》等相关法律法规的规定，按照合法合规性、全面性、审慎性、适时性原则， 建立健全内部控制制度。公司 内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度和部门 业务规章等三部分有机组成。 （ 1 ）公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是公司各 项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲对内控目标、内控原则、控制环境、 内控措施等内容加以明确。 （2）公司基本管理制度包括风险管理制度、稽核监察制度、投资管理制度、基 金会计核算制度、信息披露制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理 制度、人力资源管理制度和紧急应变制度等。公司基本管理制度的制定和实施需事先 报经公司董事会批准。 （3）部门业务规章是在公司基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗 位设置、岗位责任、业务流程和操作守则等的具体说明。部门业务规章由公司相关部 门依据公司章程和基本管理制度，并结合部门职责和业务运作的要求拟定，其制定和 实施需报经公司总经理办公会批准。 公司的内部控制制度会随着市场的发展和金融创新来进行相关调整。公司各部门 对规章制度的调整与更新情况由监察稽核部负责监督。 4 、内部控制实施 （ 1 ）建立了详细、书面化的内部控制指引，使内部控制制度和各项控制措施能 够得以有效实施。 （ 2 ）建立了一套严格检验程序，以检验控制制度建立后能得到执 行，主要由监 察稽核部定期或不定期地检查各个部门的工作流程，以纠正不符合公司规章制度的 情况，对制度中存在的不合理情况，监察稽核部有权提请相关部门修改。同时报告 总经理和公司督察长，以保证多重检查复核。 （ 3 ）建立了一套报告制度。报告制度能将内部控制制度中的实质性不足或控制 失效及时向公司高级管理层和监管部门进行报告。公司的督察长定期向中国证监会 和公司董事长出具监察稽核报告，指出近期存在的问题，提出改进的方法和时间。 监察稽核部总监负责公司的日常监察稽核工作，定期向督察长出具检查报告。 5 、基金管理人关于内部控制的声 明 本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是本 公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于内部 控制和风险管理的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和公司的发展不断完善 风险管理和内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期： 1983 年 10 月 31 日 注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人：田国立 基金托 管业务批准文号：中国证监会证监基字【 1998 】 24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（ 010 ） 66594942 中国银行客服电话： 95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有员工 110 余人，大部分员工具有丰富 的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历， 60 ％以 上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银 行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资 基金 、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、 QFII 、 RQFII 、 QDII 、境外 三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、 私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首 家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务， 是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至 2015 年 6 月 30 日，中国银行已托管 382 只证券投资基金，其中境内基金 356 只， QDII 基金 26 只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种 类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成 部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银 行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施 设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险 管控。 2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审 阅工作。先后获得基于 “ SAS70 ”、“ A AF01/06 ” “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”等国际 主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。 2014 年，中国银行同时获得了基于 “ ISAE3402 ”和“ SSAE16 ”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制 度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相 关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规 定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时 通知基金管理人，并及时向国 务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效 的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的 , 应当及 时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1 、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层 邮政编码： 100088 电话：（ 010 ） 82019799 、 82019795 传真：（ 010 ） 82255981 、 82255982 联系人： 张莹、 张晓丽 2 、代销机构 （ 1 ） 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人： 田国立 联系人： 宋府 电话：（ 010 ） 6659 4904 传真：（ 010 ） 66594946 客户服务电话： 95566 公司网址： www.boc.cn （ 2 ） 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人： 刘士余 联系人：唐文勇 电话： 010 - 85106055 传真： 010 - 85109219 客户服务电话： 95599 公司网址： www.abchina.com （ 3 ）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 联系人：邓炯鹏 电话：0755－83198888 传真：0755－83195050 客户服务电话： 95555 公司网址： www.cmbchina.com （ 4 ） 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地 址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：常振明 联系人：廉赵峰 电话：89937369 传真： 85230049 客 户服务电话： 95558 公司网址： http://bank.ecitic.com （ 5 ） 兴业银行股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼 法定代表人：高建平 联系人：李博 电话： 021 — 52629999 传真： 021 — 62569070 客户服务电话： 95561 公司网站： www.cib.com.cn （ 6 ）中国建 设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章 联系人：王未雨 电话： 010 - 67596233 传真： 010 - 66275654 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 7 ） 中国工商银行股份有限公司 注册地址：中国北京复兴 门内大街 55 号 办公地址：中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 联系人：杨菲 电话： 010 - 66107 909 传真： 010 - 66107914 客户服务电话： 955 88 公司网址： www.icbc.com.cn （ 8 ） 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人：董建岳 联系人：李静筠 电话： 020 - 38321739 传真： 020 - 87311780 客户服务电话： 400 - 830 - 8003 公司网址： www.cgbchina.com.cn （ 9 ）中国民生 银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人：洪崎 联系人：王继伟 电话：010-58560666 传真：010-57092611 客户服务电话： 95568 公司 网 址 ： www.cmbc.com.cn （ 10 ） 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 联系人：姚磊、高天 电话： 021 — 61614467 传真： 021 — 63604199 客户服务电话： 95528 公司网站： www.spdb.com.cn （11）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市银城中路188号 办公地址：上海市银城中路188号 法定代表人：牛锡明 联系人：曹榕 电话：021-58781234 传真：021-58408483 客户服务电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com （12）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：吴建 联系人：王者凡 电话：010-85238890 传真：010-85238680 客户服务电话 ：95577 公司网址：www.hxb.com.cn （13）安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 联系人：陈剑虹 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 客户服务电话：400-800-1001 公司网址：www.essence.com.cn （14）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 电话：022-28451991 传真：022-28451958 客户服务电话：400-651-5988 公司网址：www.bhzq.com （15）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 法定代表人：沈继宁 联系人：徐轶青 电话：0571-87822359 传真：0571-97918329 客户服务电话：96336（浙江）,40086-96336（全国） 公司网址：www.ctsec.com （16）长城证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：李春芳 电话：0755-83516089 传真：0755-83515567 客户服务电话：0755-33680000 400-6666-888 公司网址：www.cgws.com （17）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼 法定代表人：姚文平 联系人：朱磊 电话：021-68761616 传真：021-68767981 客户服务电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn （18）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 联系人：毛诗莉 电话：（0755）23838750 传真：（0755）23838701 客户服务电话：400-888-1888 公司网址：www.fcsc.com （19）东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 电话：400-600-0686 传真：（0431）85096795 客户服务电话：400-600-0686 公司网址：www.nesc.cn （20）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层 法定代表人：潘鑫军 联系人：吴宇 电话：021-63325888 传真：021-63326173 客户服务电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn （21）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：朱科敏 联系人：王一彦 电话：95531、400-8888-588 传真：(021）50498825 客户服务电话：95531、400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （22）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：4008888993 公司网址：www.dxzq.net （23）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法定代表人：张运勇 联系人：乔芳 电话：0769-22100155 传真：0769-22119426 客户服务电话：0769-961130 公司网址：www.dgzq.com.cn （24）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层 法定代表人：雷杰 联系人：郭军瑞 电话：0731-85832503 传真：0731-85832214 客户服务电话：95571 公司网址：www.foundersc.com （25）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳 电话：021-22169999 客户服务电话：95525 4008888788、10108998 公司网址：www.ebscn.com （26）广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：95575或致电各地营业网点 客户服务电话：95575或致电各地营业网点 公司网址：www.gf.com.cn （27）广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：邱三发 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客户服务电话：020-961303 公司网址：www.gzs.com.cn （28）国都证券有限责任公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311 客户服务电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com （29）国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路13号 办公地址：广西南宁市滨湖路46号 法定代表人：张雅锋 联系人：牛孟宇 电话：0755-83709350 传真：0755-83704850 客户服务电话：95563 公司网址：www.ghzq.com.cn （30）国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪 电话：028-86690057 传真：028-86690126 客户服务电话：4006-600109 地区服务热线： 95105111（四川） 公司网址：www.gjzq.com.cn （31）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市县前东街168号国联大厦6层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 法定代表人：雷建辉 联系人：沈刚 电话：（0510）82831662 传真：（0510）82830162 客户服务电话：4008885288 或 95570 公司网址：www.glsc.com.cn （32）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路618号 办公地址：上海市延平路135号 法定代表人：万建华 联系人：芮敏祺 电话：（021）62580818-213 传真：（021）62569400 客户服务电话：95521 公司网址：www.gtja.com （33）国元证券股份有限公司 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：蔡咏 联系人：祝丽萍 电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 传真：（0551）2272100 客户服务电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777 公司网址：www.gyzq.com.cn （34）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣 电话：021-53594566-4125 传真：021-53858549 客户服务电话：400-8888-001、（021）962503 公司网址：www.htsec.com （35）红塔证券股份有限公司 注册地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 办公地址：昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人：况雨林 联系人：高国泽 电话：0871-3577946 客户服务电话：0871-3577930 公司网址：www.hongtastock.com （36）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：李工 联系人：甘霖 电话：0551-5161821 传真：0551-5161672 客户服务电话：96518 (安徽)、4008096518 （全国） 公司网址：www.hazq.com （37）华宝证券有限责任公司 注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 法定代表人：陈林 联系人：楼斯佳 电话：021-50122107 客户服务电话：400-820-9898 公司网址：www.cnhbstock.com （38）华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：黄金琳 联系人：张宗锐 电话：（0591）87383600 传真：（0591）87383610 客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） 公司网址：www.hfzq.com.cn （39）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦 办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号财富大厦21楼 法定代表人：李晓安 联系人：李昕田 电话：0931-8888088 传真：0931-4890515 客户服务电话：4006898888、0931-96668 公司网址：www.hlzqgs.com （40）华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：宋德清 联系人：黄恒 电话：010-58568235 传真：010-58568062 客户服务电话：010-58568118 公司网址：www.hrsec.com.cn （41）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦 法定代表人：吴万善 联系人：庞晓芸 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户服务电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn （42）华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：洪家新 联系人：陈敏 电话：021-64339000 传真：021-64333051 客户服务电话：021-32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn （43）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人：孙名扬 联系人：刘爽 电话：0451-85863719 传真：0451-82287211 客户服务电话：400-666-2288 公司网址：www.jhzq.com.cn （44）联讯证券股份有限公司 注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人：徐刚 联系人：郭晴 电话：0752-2119391 传真：0752-2119369 客户服务电话：95564 公司网址：www.lxzq.com.cn （45）民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 法定代表人：岳献春 电话：4006 19 8888 客户服务电话：4006 19 8888 公司网址：www.mszq.com （46）齐鲁证券有限公司 注册地址：济南市经七路86号 办公地址：济南市经七路86号23层 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客户服务电话：95538 公司网址：www.qlzq.com.cn （47）瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人：刘弘 联系人：牟冲 电话：010-5832-8112 客户服务电话：400-887-8827 公司网址：www.ubssecurities.com （48）山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人：侯巍 联系人：郭熠 电话：0351－8686659 传真：0351－8686619 客户服务电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.i618.com.cn （49）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾 电话：021-53519888 传真：021-53519888 客户服务电话：4008918918、021-962518 公司网址：www.962518.com （50）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031） 法定代表人：李梅 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客户服务电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 公司网址：国际互联网网址: www.swhysc.com （51）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 办公地址：深圳市福田区金田路4028号经贸中心47-49楼 法定代表人：张永衡 联系人：赖君伟 电话：0755-23902400 传真：0755-82545500 客户服务电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn （52）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系人：赵小明 电话：021-68634510-8620 传真：021-68865680 客户服务电话：400-888-1551 公司网址：www.xcsc.com （53）新时代证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座15层 办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A座15层 法定代表人：马金声 联系人：戴荻 电话：（010）68084591 传真：（010）68084986 （54）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客户服务电话：400-800-8899 公司网址：www.cindasc.com （55）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn （56）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40—45层 法定代表人：宫少林 联系人：林生迎 电话：0755-82943666 传真：0755-82943237 客户服务电话：95565、4008888111、（0755）26951111 公司网址：www.newone.com.cn （57）中国国际金融有限公司 办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：丁学东 联系人：罗春蓉 陈曦 肖婷 电话：010-65051166或直接联系各营业部 传真：010-65058065 公司网址：www.cicc.com.cn （58）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈有安 联系人：田薇 电话：（010）66568430 传真：（010）66568536 客户服务电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn （59）中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21 层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21 层 法定代表人：龙增来 联系人：刘毅 电话：0755-82023442 传真：0755-82026539 客户服务电话：400-600-8008 95532 公司网址：www.china-invs.cn （60）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市抚河北路291号 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人：杜航 联系人：戴蕾 电话：0791-86768681 客户服务电话：400-8866-567 公司网址：www.avicsec.com （61）中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 （未完）  |