[中报]石大胜华：2015年半年度报告
公司代码：603026 公司简称：石大胜华 山东石大胜华化工集团股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人郭天明、主管会计工作负责人宋会宝及会计机构负责人（会计主管人员）闫存芳 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 报告期内公司不进行利润分配和公积金转增股本 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 无 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 14 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 19 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 22 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 22 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 23 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 127 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、石大胜华 指 山东石大胜华化工集团股份有限公司 公司股东大会 指 山东石大胜华化工集团股份有限公司股东大会 公司董事会 指 山东石大胜华化工集团股份有限公司董事会 公司监事会 指 山东石大胜华化工集团股份有限公司监事会 大信所、审计机构 指 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《山东石大胜华化工集团股份有限公司章程》 石大科技 指 山东石大科技集团有限公司 瑞丰公司 指 东营市瑞丰石油技术发展有限责任公司 中石大控股 指 青岛中石大控股有限公司 复星谱润 指 上海复星谱润股权投资企业（有限合伙） 上海谱润 指 上海谱润股权投资企业（有限合伙） 金达源集团 指 山东金达源集团有限公司 石大石化 指 山东石大科技石化有限公司 日照源丰 指 日照源丰沥青化工有限公司，现已更名为山东石大科 技石化油品销售有限公司 胜华贸易 指 青岛石大胜华国际贸易有限公司 胜华新材料 指 东营石大胜华新材料有限公司 胜华包装 指 东营胜华包装制品有限公司 中石大工贸 指 东营中石大工贸有限公司 宏益化工 指 东营石大宏益化工有限公司 石大维博 指 东营石大维博化工有限公司 中瑞世通 指 北京中瑞世通科技发展有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所、上交所 指 上海证券交易所 报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 山东石大胜华化工集团股份有限公司 公司的中文简称 石大胜华 公司的外文名称 Shandong Shida Shenghua Chemical Group Company Limited 公司的外文名称缩写 公司的法定代表人 郭天明 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吕俊奇 张丽蕾 联系地址 山东省东营市北二路489号 山东省东营市北二路489号 电话 0546-8395233 0546-8395233 传真 0546-8395233 0546-8395233 电子信箱 sdsh@sinodmc.com sdsh@sinodmc.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 山东省东营市北二路489号 公司注册地址的邮政编码 257061 公司办公地址 山东省东营市北二路489号 公司办公地址的邮政编码 257061 公司网址 http://www.sinodmc.com 电子信箱 sdsh@sinodmc.com 报告期内变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》 、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 报告期内，公司信息披露及备置地点无变更。 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 石大胜华 603026 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2002年12月31日 注册登记地点 山东省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 370000018078251 税务登记号码 370502745694238 组织机构代码 74569423-8 报告期内注册变更情况查询索引 http://www.sse.com.cn 七、 其他有关资料 无 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 1,565,842,415.09 2,869,422,111.08 -45.43 归属于上市公司股东的净利润 35,548,340.60 54,209,816.30 -34.42 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 34,684,031.83 53,939,388.84 -35.70 经营活动产生的现金流量净额 225,681,088.08 216,234,958.99 4.37 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 1,324,683,842.68 989,709,067.53 33.85 总资产 2,424,105,837.37 2,104,474,037.03 15.19 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年 同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.22 0.36 -38.89 稀释每股收益（元／股） 0.22 0.36 -38.89 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.22 0.35 -37.14 加权平均净资产收益率（%） 3.35 5.62 减少40.93个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.27 5.59 减少41.50个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 2015年上半年，由于部分生产装置停工，产量下降，导致销售数量较上年同期下降；受国际、 国内经济环境不景气的影响，销售单价大幅下降，其中2015年上半年收入占比较大的甲基叔丁基 醚系列产品和碳酸二甲酯系列产品销售单价分别同比下降27.87%、14.43%，导致营业收入下降 45.43%，毛利也大幅下降。 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 1,220.56 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 431,379.94 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 586,124.06 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 合计 少数股东权益影响额 -1,710.63 所得税影响额 -152,705.16 合计 864,308.77 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 公司自成立以来，始终专注于对基本有机化工产品的深加工，围绕碳酸酯类产品打造一体化 完整的产业链，形成了以碳酸二甲酯系列产品为核心，以MTBE、混合芳烃、液化气为主要产品， 燃料油、环氧丙烷等产品为辅的格局。同时，公司针对产业链中的副产品进行深加工，提升产品 的附加值和综合竞争力。自公司设立以来主营业务未发生重大变化。公司在生产过程中充分发挥 产业链的竞争优势，依靠产业链延伸和不断做强带动公司整体竞争实力的提升。 报告期内，公司营业收入156,584.24万元，比上年同期286,942.21万元，同比上年同期下 降45.43%；完成利润总额4,459.40万元，比上年同期 7,173.50万元，同比上年同期下降37.84%； 完成净利润4,044.17万元，比上年同期 5,840.99万元,同比上年同期下降30.76 %。截止报告期 末，公司资产总额达到242,410.58万元，比上年度末增加31,963.18万元，同比增加15.19%。 经中国证券监督管理委员会《关于核准山东石大胜华化工集团股份有限公司首次公开发行股 票的批复》（证监许可2015[824]号）核准，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股） 股票5,068万股，每股面值1.00元，每股发行价格6.51元，募集资金总额为人民币329,926,800.00 元，扣除各项发行费用（含税）人民币38,326,145.69元，实际募集资金净额人民币291,600,654.31 元，上述募集资金已于2015年5月26日到账。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,565,842,415.09 2,869,422,111.08 -45.43 营业成本 1,413,258,530.83 2,704,392,562.42 -47.74 销售费用 29,286,685.53 29,650,320.50 -1.23 管理费用 42,176,968.39 24,408,376.07 72.80 财务费用 22,810,606.85 34,520,990.38 -33.92 经营活动产生的现金流量净额 225,681,088.08 216,234,958.99 4.37 投资活动产生的现金流量净额 -97,962,180.01 -93,451,451.93 -4.83 筹资活动产生的现金流量净额 182,032,962.87 -98,562,800.46 284.69 研发支出 57,982,808.09 102,934,615.17 -43.67 营业收入变动原因说明:2015年1-6月份比上年同期减少了45.43%，主要原因是部分装置停工， 主要产品产量及销量减少，产品销售价格较上年降低所致。 营业成本变动原因说明:2015年1-6月份比上年同期减少了47.74%，主要原因是部分装置停工， 主要产品销量减少，原材料采购价格降低所致。 销售费用变动原因说明:2015年1-6月份比上年同期减少1.23%，基本持平。 管理费用变动原因说明:2015年1-6月份比上年同期增加72.80%，主要原因是折旧费较上年同期 增加799万元，系石大维博装置停工检修，将装置的折旧费用转入管理费用所致；另外，2015年 1-6月份发生的咨询服务费大幅增加，导致管理费用增加。 财务费用变动原因说明:2015年1-6月份比上年同期减少33.92%，主要原因是平均贷款金额减少 导致贷款利息减少所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:2015年1-6月份比上年同期增加的4.37%，主要原因 是2015年1-6月份领用期初库存存货较上年同期增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:2015年1-6月份比上年同期减少4.83%，基本持平。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:2015年1-6月份较上年同期变动的主要原因是上市 募集到的资金所致。 研发支出变动原因说明:无 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内公司主营业务稳定，公司利润构成及利润来源未发生重大变动。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 不适用 (3) 经营计划进展说明 公司各项工作进度基本符合年度经营计划。 (4) 其他 无 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减（%） 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减（%） 碳酸二 甲酯 171,599,494.54 142,027,915.34 17.23 -24.71 -26.57 增加 13.79个 百分点 丙二醇 271,304,325.82 223,228,165.87 17.72 -23.18 -23.13 减少 0.31个 百分点 碳酸丙 烯酯 29,823,928.41 18,824,634.00 36.88 -18.39 -35.67 增加 85.08个 百分点 碳酸甲 乙酯 31,923,935.49 22,873,911.32 28.35 -8.74 -12.70 增加 12.94个 百分点 碳酸二 乙酯 37,769,424.30 26,883,329.35 28.82 -17.46 -17.51 增加 0.15个 百分点 碳酸乙 烯酯 31,361,573.72 26,409,096.18 15.79 -19.37 -19.07 减少 1.94个 百分点 环氧丙 烷 9,187,767.52 7,652,479.86 16.71 -62.92 -63.89 增加 15.74个 百分点 二氯丙 烷 9,179,268.54 7,308,687.83 20.38 -37.70 -42.33 增加 45.76个 百分点 甲基叔 丁基醚 666,962,673.01 637,994,078.85 4.34 -39.14 -40.02 增加 47.73个 百分点 混合芳 烃 49,112,503.76 47,460,323.75 3.36 -84.19 -85.21 增加 201.59 个百分 点 燃料油 48,654,282.06 47,595,450.93 2.18 -73.46 -75.33 增加 141.53 个百分 点 液化气 142,398,954.69 138,732,079.77 2.57 -66.48 -66.47 减少 1.15个 百分点 其他产 品 38,278,383.19 37,071,130.49 3.15 -39.69 -41.39 增加 816.02 个百分 点 合计 1,537,556,515.05 1,384,061,283.54 9.98 -46.15 -48.61 增加 75.89个 百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明： 公司的主营产品以碳酸酯类产品、甲基叔丁基醚、液化气等产品为主，由于2015年1-3月份 生物燃料装置进行了产品升级技术改造停工，第二套20万吨混合碳四深加工装置停工，产品产量 大幅下降；另外，各主营产品的销售价格较上年同期都有不同幅度的降低，以上因素导致了销售 收入较上年同期大幅下降。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 国外地区 266,425,267.55 -13.59 国内地区 1,271,131,247.50 -50.09 其中：华东 938,258,657.11 -45.95 华北 169,064,632.95 -59.35 东北 23,275,512.84 -77.78 华南 82,607,995.42 -23.87 华中 15,856,808.72 -75.34 西北 21,093,723.76 -79.85 西南 20,973,916.70 64.38 主营业务分地区情况的说明： 公司碳酸酯类产品近50%出口，由于销售价格下降，本年出口收入较上年略有下降。国内地 区产品主要以华东、华北、华南地区为主，由于产量下降，产品价格下滑导致销售收入下降。 (三) 核心竞争力分析 （1）产业链优势 公司在发展过程中，不断向碳酸二甲酯系列产品产业链上、下游延伸，形成了以碳酸二甲酯 系列产品为主导的一体化生产体系，与单一生产碳酸二甲酯系列产品生产企业相比，实现了主导 产品生产过程的优化产业链配置。经过上述产业链配置后，公司碳酸二甲酯系列产品竞争力得到 较大程度的提升，产品成本、产品质量等综合竞争力指标均处于同行业较高水平。 公司完整的产业链竞争优势，保障了生产各环节原材料供给的稳定性，减少了对外部供应原 材料的依赖以及外部原材料价格波动对生产经营造成的不利影响；同时，上下游生产环节互为原 料，生产过程中各中间产品被充分利用和转化，提高了资源综合利用效率，增强了公司综合竞争 实力。 通过上述产业链内资源、能源和产品的循环利用，避免了简单粗放式加工产生的资源浪费， 降低了生产过程中的能耗、物耗，节约了生产成本，符合国家节能降耗的产业政策。另一方面， 公司通过对产业链中副产品的深加工，提升了产品附加值和综合竞争力，逐步实现了从简单生产 加工型化工企业向一体化精细化工型企业的转变。 （2）公司具有同行业中为数不多比较完整的提供生产锂离子电池电解液溶剂原料的能力 锂离子电池电解液是锂电池产业链条上的一个重要组成部分，占锂电池成本的12%左右。锂 离子电池电解液一般由锂盐、溶剂、添加剂混合而成，其中锂盐比例一般在8%左右，溶剂80-90%， 添加剂5-10%，具体比例将视下游客户的需求而定。现有的溶剂主要由碳酸二甲酯、碳酸丙烯酯、 碳酸甲乙酯、碳酸二乙酯、碳酸乙烯酯等五种碳酸酯类产品构成，具体配比方式将视下游客户的 需求而定。 由于锂离子电池电解液的重要性及独特性，锂离子电池电解液生产厂商在选定电池级溶剂供 应商前均会对其进行严格的审查程序，历时较长，在此期间锂离子电池电解液生产厂商的技术人 员会与电池级溶剂供应商的技术部门进行细致的沟通，以保证锂离子电池电解液的质量，最终保 证锂电池产品性能的稳定。在通过细致的审查选定电池级溶剂供应商后，锂离子电池电解液厂商 倾向于与电池级溶剂供应商保持长期而良好的合作关系。如果一个供应商能够同时提供多种电池 级溶剂，有助保证锂离子电池电解液品质，因此此类供应商将更加具有竞争优势。 公司现已完成了5种锂离子电池电解液溶剂产品的产业链建设，是国内能够同时为锂离子电 池电解液生产厂商提供5种溶剂的企业，因此公司在锂离子电池电解液溶剂行业具有较强的竞争 优势。 （3）绿色化工优势 公司始终倡导绿色化工产业链概念，提出了“绿色化工”计划，积极推进绿色化工产业链的延 伸，摆脱传统化工粗放式生产经营模式，将“资源－废物”排放的线性物质流动过程转向“资源－产 品－再生资源”的循环物质流动过程，将绿色化工的解决方案应用于市场，逐步赢得了政府和市场 的认同。 公司现有主导产品碳酸二甲酯是无毒、绿色、环保的化工原料，在涂料、胶粘剂、医药等领 域有着广泛应用，以碳酸二甲酯为中间体或溶剂的各类产品能有效降低对环境的污染与破坏，是 二十一世纪绿色化工产业的基石。 随着我国经济的快速发展，国家和社会对于合理利用资源和能源，实现可持续发展提出了更 高的要求，绿色化工将成为化工行业发展的趋势，公司始终坚持“绿色、环保、节能、高效”的发 展原则，符合国家新能源产业政策的导向，随着可持续发展理念和市场环境的日趋完善，以公司 为代表的绿色化工企业将逐步替代传统高污染高能耗的化工企业，进而迎来更加广阔的市场发展 空间，形成更具市场竞争力的绿色化工企业。 （4）低碳经济优势 随着经济社会发展，人们对能源需求越来越旺盛，而传统非再生能源的有限性使得能源需求 矛盾越来越突出。因此，利用可再生清洁能源成为人们的必然选择。低碳经济实质是提高能源利 用效率，开发清洁能源技术，优化产业结构。 碳交易是利用市场机制引领低碳经济发展的必由之路。低碳经济最终要通过实体经济的技术 革新和优化转型来减少对化石燃料的依赖，降低温室气体排放水平。中国是全球第二大温室气体 排放国，被许多国家看作是最具潜力的减排市场。联合国开发计划署的统计显示，截止到2008 年，中国提供的二氧化碳减排量已占到全球市场的1/3左右。 未来碳排放权将会作为商品进行交易，企业通过购买碳排放权实行二氧化碳的排放，而公司 在生产碳酸二甲酯的过程中，不仅实现了零排放，而且每吨产品消耗0.7吨二氧化碳。随着公司 拟新建10万吨/碳酸二甲酯扩建项目达产后，公司将形成15万吨/年碳酸二甲酯生产能力，将会每 年消耗10万多吨的二氧化碳。在满足自身对碳排放需求后，还能将多余的碳排放指标进行交易获 取收益，进而增强公司的整体竞争力。 （5）工艺技术优势 公司《大型连续制备碳酸二甲酯（DMC）工业技术开发及应用》2009年被中国石油和化学工 业协会评为科技进步一等奖。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集年 份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募集 资金总额 尚未使 用募集 资金总 额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 2015 首次发行 329,926,800.00 291,623,891.36 291,623,891.36 合计 / 329,926,800.00 291,623,891.36 291,623,891.36 / 募集资金总体使用情况说明 截至 2015 年 6 月 30 日，本次已使用募集资金金 额为291,623,891.36元（其中：10×104吨/年碳酸二甲 酯项目200,000,000 元；研发中心项目15,000,000 元； 补充流动资金76,623,891.36元)，余额为54,147.23元。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 承诺项 目名称 是 否 变 更 项 目 募集资金拟投 入金额 募集资金本报 告期投入金额 募集资金累计 实际投入金额 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 预 计 收 益 产生收益情 况 是 否 符 合 预 计 收 益 未 达 到 计 划 进 度 和 收 益 说 明 变 更 原 因 及 募 集 资 金 变 更 程 序 说 明 10×104 吨/年碳 酸二甲 酯项目 否 200,000,000 200,000,000 200,000,000 是 50% 27,237,704.15 是 无 研发中 心项目 否 15,000,000 15,000,000 15,000,000 是 无 补充流 动资金 否 76,600,654.31 76,623,891.36 76,623,891.36 是 100% 无 合计 / 291,600,654.31 291,623,891.36 291,623,891.36 / / 27,237,704.15 / / / 募集资金承诺项目使用情况 说明 注：补充流动资金项目的76,623,891.36元中含募集资金中行黄河路支行账户利息23,237.05元。 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 (4) 其他 无 4、 主要子公司、参股公司分析 公司名称 公司类 型 行业类型 业务性质 注册资本 (万元) 持股比例 （%） 表决权比 例（%） 东营石大胜华新材料有限公 司 子公司 化工行业 化工系列产品生产 5,000.00 55.40 55.40 东营中石大工贸有限公司 子公司 化工行业 化工系列产品生产 5,000.00 100.00 100.00 东营石大维博化工有限公司 子公司 化工行业 化工系列产品生产 15,000.00 100.00 100.00 青岛石大胜华国际贸易有限 公司 子公司 贸易行业 国际国内贸易 2,000.00 100.00 100.00 东营胜华包装制品有限公司 孙公司 加工制造 包装制品生产 380.00 100.00 100.00 东营石大宏益化工有限公司 参股公 司 化工行业 化工系列产品生产 2,200.00 40.00 40.00 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 不适用 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 □适用 √不适用 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 10,000,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 50,000,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 50,000,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 3.62 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 3 其他重大合同或交易 无 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承 诺 类 型 承诺方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 如未 能及 时履 行应 说明 未完 成履 行的 具体 原因 如 未 能 及 时 履 行 应 说 明 下 一 步 计 划 与股改相关 的承诺 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 与重大资产 重组相关的 承诺 与首次公开 发行相关的 承诺 股 份 限 售 中国石 油大学 （华 东）、青 岛中石 大控股 有限公 司 1.关于股份减持（1）自公司股票上 市交易之日起三十六个月内，不转让或 者委托他人管理其所持有或间接持有的 公司股份，也不由公司回购其持有或间 接持有的股份（2）在上述锁定期届满后 2年内，本公司减持发行人股票的，减 持价格不低于本次发行并上市时发行人 股票的发行价（以下简称“发行价”）； 发行人上市后6个月内如发行人股票连 续20个交易日的收盘价均低于发行价， 或者上市后6个月期末（如该日不是交 易日，则为该日后第一个交易日）收盘 价低于发行价，本公司所持有的发行人 股票的锁定期限将自动延长6个月。若 公司在本次发行并上市后有派息、送股、 资本公积转增股本等除权除息事项的， 应对发行价进行除权除息处理。（3）本 公司持有的发行人股份的锁定期限（包 括延长的锁定期）届满后，本公司减持 所持发行人股票时，应提前将减持意向 和拟减持数量等信息以书面方式通知发 行人，并由发行人及时予以公告，自发 行人公告之日起3个交易日后，本公司 方可减持发行人股票。（4）如本公司违 反上述承诺或法律强制性规定减持发行 人股票的，本公司承诺违规减持发行人 股票所得（以下简称“违规减持所得”） 归发行人所有，同时本公司持有的剩余 发行人股份的锁定期在原锁定期届满后 自动延长1年。如本公司未将违规减持 所得上缴发行人，则发行人有权将应付 本公司的现金分红中与违规减持所得相 等的金额收归发行人所有。2.关于股价 2015 年5月 29日 --2018 年5月 28日 是 是 稳定（1）发行人本次发行并上市后3年 内，公司股票收盘价连续20个交易日低 于最近一期经审计的每股净资产值，且 发行人及本公司同时满足监管机构对于 回购、增持公司股份等行为的规定，则 触发本公司增持发行人股份的义务（以 下简称“触发稳定股价义务”）。 （2）本公司应于触发稳定股价义务 之日起10个交易日内，通过本公司增持 发行人股份的方式以稳定发行人股价， 并向发行人送达增持公司股票书面通知 （以下简称“增持通知书”），增持通 知书应包括增持股份数量、增持价格、 增持期限、增持目标及其他有关增持的 内容。本公司应于触发稳定股价义务之 日起的3个月内，以合计不少于人民币 3,000万元资金增持发行人股份；若在触 发稳定股价义务后发行人股票收盘价连 续20个交易日高于最近一期经审计的 每股净资产，则本公司可中止实施增持 计划。 （3）在触发稳定股价义务后，若本 公司未向发行人送达增持通知书或虽送 达增持通知书或未按披露的增持计划实 施，则发行人有权将该年度及以后年度 应付本公司的现金分红款项收归发行人 所有，直至累计金额达3,000万元止。 股 份 限 售 上海复 星谱润 股权投 资企业 （有限 合伙）、 自公司股票在上海证券交易所上市 交易之日起十二个月内不转让所持有的 公司股份。 2015 年5月 29日 --2016 年5月 28日 是 是 上海谱 润股权 投资企 业（有限 合伙） 与再融资相 关的承诺 与股权激励 相关的承诺 其他承诺 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 报告期内，经公司2015年4月23日召开的2014年度股东大会审议通过，公司继续聘任大信 会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2015年度审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 无 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期，公司严格按照《公司法》和证监会相关规定的要求，通过健全和完善公司内部控制 体系，持续推动公司制度化、流程化管理，公司治理结构不断完善，规范运作水平进一步提升。 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 无 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公 积 金 转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条 件股份 152,000,000 100.00 152,000,000 75.00 1、国家持股 +5,068,000 +5,068,000 5,068,000 2.50 2、国有法人持 股 62,252,446 40.96 -5,068,000 -5,068,000 57,184,446 28.21 3、其他内资持 股 89,747,554 59.04 89,747,554 44.28 其中：境内非 国有法人持股 43,517,554 28.63 43,517,554 21.47 境内自 然人持股 46,230,000 30.41 46,230,000 22.81 4、外资持股 其中：境外法 人持股 境外自 然人持股 二、无限售条 件流通股份 50,680,000 50,680,000 50,680,000 25.00 1、人民币普通 股 50,680,000 50,680,000 50,680,000 25.00 2、境内上市的 外资股 3、境外上市的 外资股 4、其他 三、股份总数 152,000,000 100.00 50,680,000 50,680,000 202,680,000 100.00 2、 股份变动情况说明 2015年5月29日，经中国证券监督管理委员会《关于核准山东石大胜华化工集团股份有限 公司首次公开发行股票的批复》（证监许可2015[824]号）核准，公司采用公开发行方式发行人 民币普通股（A 股）5,068.00万股，发行价格为每股6.51元，公司股本变更为202,680,000.00 元。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 无 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 26,257 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻 结情况 股东性 质 股份 状态 数 量 青岛中石大控股有 限公司 -5,068,000 57,184,446 28.21 57,184,446 无 国有法 人 上海复星谱润股权 投资企业（有限合 伙） 20,997,001 10.36 20,997,001 无 境内非 国有法 人 上海谱润股权投资 企业(有限合伙) 12,102,999 5.97 12,102,999 无 境内非 国有法 人 山东金达源集团有 限公司 7,000,000 3.45 7,000,000 无 境内非 国有法 人 全国社会保障基金 理事会转持二户 5,068,000 5,068,000 2.50 5,068,000 未知 未知 北京中瑞世通科技 发展有限公司 2,417,554 1.19 2,417,554 无 境内非 国有法 人 郭天明 1,829,650 0.90 1,829,650 无 境内自 然人 张忠祥 1,649,650 0.81 1,649,650 无 境内自 然人 杜寿考 1,629,650 0.80 1,629,650 无 境内自 然人 于海明 1,499,650 0.74 1,499,650 无 境内自 然人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 许卫东 655,900 人民币 普通股 655,900 宋玉兰 644,000 人民币 普通股 644,000 姚志坚 377,200 人民币 普通股 377,200 冯伟成 343,429 人民币 普通股 343,429 中融国际信托有限公司－中融－融 钰雅韵34号结构化证券投资集合资 金信托计划 283,600 人民币 普通股 283,600 云南国际信托有限公司－睿金－汇 赢通294号单一资金信托 208,100 人民币 普通股 208,100 韩笠皇 200,000 人民币 普通股 200,000 张懿 200,000 人民币 普通股 200,000 王连一 191,200 人民币 普通股 191,200 周建洪 179,800 人民币 普通股 179,800 上述股东关联关系或一致行动的说 明 公司未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司 收购管理办法》规定的一致行动人 表决权恢复的优先股股东及持股数 量的说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序 号 有限售条件股东名 称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份可 上市交易情况 限售条件 可上市交易 时间 新增 可上 市交 易股 份数 量 1 青岛中石大控股有 限公司 57,184,446 2018.5.29 自公司股票上市交易之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管 理其所持有或间接持有的公司股 份，也不由公司回购其持有或间接 持有的股份 2 上海复星谱润股权 投资企业（有限合 伙） 20,997,001 2016.5.29 自公司股票在上海证券交易所上 市交易之日起十二个月内不转让 所持有的公司股份 3 上海谱润股权投资 企业(有限合伙) 12,102,999 2016.5.29 自公司股票在上海证券交易所上 市交易之日起十二个月内不转让 所持有的公司股份 4 山东金达源集团有 限公司 7,000,000 2016.5.29 自公司股票在上海证券交易所上 市交易之日起十二个月内不转让 所持有的公司股份 5 全国社会保障基金 理事会转持二户 5,068,000 2018.5.29 自公司股票上市交易之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管 理其所持有或间接持有的公司股 份，也不由公司回购其持有或间接 持有的股份 6 北京中瑞世通科技 发展有限公司 2,417,554 2016.5.29 自公司股票在上海证券交易所上 市交易之日起十二个月内不转让 所持有的公司股份 7 郭天明 1,829,650 2016.5.29 自公司股票在上海证券交易所上 市交易之日起十二个月内不转让 所持有的公司股份 8 张忠祥 1,649,650 2016.5.29 自公司股票在上海证券交易所上 市交易之日起十二个月内不转让 所持有的公司股份 9 杜寿考 1,629,650 2016.5.29 自公司股票在上海证券交易所上 市交易之日起十二个月内不转让 所持有的公司股份 10 于海明 1,499,650 2016.5.29 自公司股票在上海证券交易所上 市交易之日起十二个月内不转让 所持有的公司股份 上述股东关联关系或一 致行动的说明 青岛中石大控股有限公司是公司的控股股东，与其他股东无关联关系。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 三、其他说明 无 第九节 财务报告 一、 审计报告 √适用 □不适用 审 计 报 告 大信审字[2015]第3-00613号 山东石大胜华化工集团股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的山东石大胜华化工集团股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表， 包括2015年6月30日的合并及母公司资产负债表，2015年1-6月的合并及母公司利润表、合并 及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的 规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报 表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序 取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行 风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程 序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当 性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公 司2015年6月30日的财务状况以及2015年1-6月的经营成果和现金流量。 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：吴金锋 中国 · 北京 中国注册会计师：杨春强 二○一五年八月十九日 二、 财务报表 合并资产负债表 2015年6月30日 编制单位: 山东石大胜华化工集团股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 七、1 426,377,246.53 102,148,555.59 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 七、4 26,957,589.28 16,938,405.66 应收账款 七、5 122,819,908.90 153,665,853.39 预付款项 七、6 59,828,858.14 87,334,933.03 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 七、7 266,307.41 115,219.18 应收股利 七、8 （未完）  |