[中报]中国化学：2015年半年度报告
公司代码：601117 公司简称：中国化学 中国化学工程股份有限公司 2015 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证 半 年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 独立董事 郑鸿 因公出差 余波 三、 本半年度报告 未经审计 。 四、 公司负责人 陆红星 、主管会计工作负责人 刘毅 及会计机构负责人（会计主管人员） 王洁民 声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告存在一些基于对未来政策和经济走势的主观假设和判断而做出的预见性陈述，受诸多 可变因素影响，实际结果或趋势可能会与这些预见性陈述出现差异，敬请关注。 七、 是否存在被控股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 是 具体情况为：2012 年 10 月，中国银行高新支行、成达公司（公司控股子公司）和东源科技 及关联企业签署了《项目融资合作框架协议》，协议约定融资规模为 22.2 亿元，融资期限 3 年以 内，融资成本 10-11%，融资担保方式为东源及关联企业的股权、煤矿、机器设备、在建工程、土 地权，成达公司提供中行认可的增信方式，并按协议约定在贷款到期 6 个月内无条件受让投资方 （资金方）的债权。在上述协议的原则下，东源科技及其关联方实际提取贷款时采取信托贷款和 融资租赁贷款方式融资，并签订了四份协议。成达公司以《债权受让协议》和《保证合同》等方 式为上述四份贷款资金承担了连带保证责任。成达公司上述事项未按照公司《对外担保管理办法》 等规定进行审议及信息披露。 成达公司于 2015 年 6 月底代宝成煤业偿还本息共计 21875.43 万元，并同时受让了重庆信托 对宝成煤业及所有担保人的享有的未受偿的全部本金、利息。 目录 第一节 释义 .. .. .. .. .. 4 第二节 公司简介 .. .. .. .. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 .. .. .. . 5 第四节 董事会报告 .. .. .. .. 7 第五节 重要事项 .. .. .. .. 24 第六节 股份变动及股东情况 .. .. .. .. 33 第七节 优先股相关情况 .. .. .. .. 35 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 .. .. .. 35 第九节 财务报告 .. .. .. .. 36 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、中国化学 指 中国化学工程股份有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 一带一路 指 丝绸之路经济带和海上丝绸之路 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 中国化学工程股份有限公司 公司的中文简称 中国化学 公司的外文名称 China National Chemical Engineering Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 CNCEC 公司的法定代表人 陆红星 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周耀君 洪玮 联系地址 北京市东城区东直门内大街2号 北京市东城区东直门内大街2号 电话 010-59765697 010-59765657 传真 010-59765659 010-59765659 电子信箱 zhouyj@cncec.com.cn hongw@cncec.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市东城区东直门内大街2号 中国化学大厦 公司注册地址的邮政编码 100007 公司办公地址 北京市东城区东直门内大街2号 中国化学大厦 公司办公地址的邮政编码 100007 公司网址 www.cncec.com.cn 电子信箱 cncec@cncec.com.cn 报告期内变更情况查询索引 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京市东城区东直门内大街2号中国化学董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中国化学 601117 六、 公司报告期内注册变更情况 公司报告期内未发生注册变更情况 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期 比上年同 期增减(%) 调整后 调整前 营业收入 31,023,078,295.18 33,121,989,858.70 33,121,989,858.70 -6.34 归属于上市公司 股东的净利润 1,133,690,427.10 1,801,228,182.09 1,801,228,182.09 -37.06 归属于上市公司 股东的扣除非经 常性损益的净利 润 1,107,353,331.34 1,770,509,911.74 1,770,509,911.74 -37.46 经营活动产生的 现金流量净额 -715,537,493.18 -812,011,720.82 -812,011,720.82 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期 末比上年 度末增减 (%) 调整后 调整前 归属于上市公司 股东的净资产 24,515,235,926.86 23,648,216,829.58 23,648,216,829.58 3.67 总资产 81,831,093,231.57 81,400,323,074.60 81,400,323,074.60 0.53 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.23 0.37 0.37 -37.06 稀释每股收益（元／股） 0.23 0.37 0.37 -37.06 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.22 0.37 0.37 -40.54 加权平均净资产收益率（%） 4.68 8.21 8.20 减少43.00个 百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 4.57 8.07 8.06 减少43.37个 百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 受国内外经济形势和化工、煤化工行业经济运行状况的影响，公司订单和业务收入减少，效 益有所下降。 二、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 -243,207.39 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收 返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业 务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准 定额或定量持续享受的政府补助除外 24,928,280.22 债务重组损益 737,490.10 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,488,527.92 少数股东权益影响额 -125,616.42 所得税影响额 -4,448,378.67 合计 26,337,095.76 三、主要经营业绩指标摘要： √适用 □不适用 单位：亿元 币种：人民币 （1-6）月份 2013 年 2014 年 2015 年 合同额 405.80 315.20 210.84 本报告期比上年同期增 减％ （ +/ - ） -27.10% -22.30% -33.11% 营业收入 278.03 331.22 310.23 本报告期比上年同期增 减％（ +/ - ） 17.10% 19.13% -6.34% 归属于上市公司股东 的净利润 15.80 18.01 11.34 本报告期比上年同期增 减％（ +/ - ） 16.70% 13.99% -37.03% 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论和分析 2015 年上半年，面对市场需要不足、竞争加剧和人才资源紧缺等诸多困难，公司紧紧围绕当 前形势，结合公司发展战略规划要求，认真贯彻董事会年初制订的各项工作目标要求，扎实有序 推进重点工作的落实，取得了阶段性成果。 公司上半年开展的主要工作有：一是强力推动海内外经营。上半年公司有 7 家子公司在海外 设立了 12 个分支机构，“走出去”的步伐进一步加快。公司支持符合条件的企业探索利用自有资 金协同社会资本，提升经营模式，开拓工程业务。二是强化战略引领。公司“十三五”发展战略 规划初稿已基本完成，规划将总结公司发展现状面临的主要挑战和矛盾，明确公司制定的战略转 型举措，确定公司未来的整体发展战略与目标体系，制定不同板块、不同子公司的发展定位及各 自的发展目标，研究探索环保业务发展等新的经济增长点。三是发挥金融、资本运营支柱作用。 公司计划在下半年启动股权投资基金、境外资金结算与融资平台公司的设立工作。四是强化公司 管控。公司拟定了内控体系持续优化总体方案，全面开展企业担保事项排查，推动企业合规运作。 此外，公司在深化人才强企、推动技术创新等方面也取得了阶段性成果。 1．主要经营业绩指标分析 报告期内，公司共实现营业收入 310.23 亿元，较去年同期下降 6.34%，实现归属于上市公司 股东的净利润 11.34 亿元，较去年同期下降 37.06%，基本每股收益 0.23 元，较去年同期下降 37.06%。 公司上半年收入和利润指标下降的主要原因有：一是国内宏观经济下行压力加大，化工、煤化工 行业产能过剩严重，投资动力不足，新上项目减少。二是新签合同额下降，合约结构中作为公司 主要收入利润来源的大额合同明显减少。从统计数据看，公司整体新签合同额的同比降幅较大， 尤其是工程公司签署的大额订单明显减少，单个项目收入和盈利水平下降。三是市场竞争日益激 烈，导致合约报价降低，进一步压缩了公司的利润空间。四是个别已签订合同的项目由于业主资 金不到位、融资困难等原因，无法按期开工；个别在建项目由于产品市场变化，业主放缓投资进 度，工期延长，导致公司项目固定成本开支加大，生产率和机械使用率降低，项目利润减少。五 是境外项目跟踪周期较长，无法在短期内形成营业收入。六是公司印尼巨港电站有限公司上半年 因设备大修原因，基本处于停产状况，盈利受到影响。 2．新签合同情况和在建项目情况分析 上半年，公司新签合同 1422 个，新签合同额 210.84 亿元，较上年同期同比下降 33.11%。其 中，境内新签合同额 141.35 亿元，比去年同期同比下降 52.85%，境外新签合同额 69.49 亿元， 比去年同期同比增加 351.23%。公司整体新签合同量下滑趋势明显的主要原因是：公司主营业务 中，传统化工基础性产品如尿素、烧碱等产能过剩严重，发展速度显著放缓；现代煤化工项目， 受水资源、环境保护、技术与经济水平和国际油价超预期下跌“内外部因素”双重打击，持续发 展动力不足。国际承包市场虽然也呈现出总量增长缓慢、发展不均衡等不利条件，但是由于公司 在海外市场的积极拓展，合同额比去年同期有较大幅度的增长。 公司上半年新签合同的行业划分情况为：化工新签合同额 96.4 亿元，占比 45.7%，较上年同 期减少 15.1%；石油化工新签合同额 45.15 亿元，占比 21.4%，较上年同期增加 165.6%；煤化工 新签合同额 25.20 亿元，占比 11.9%，较上年同期减少 84.8%；电力、环保、建筑等其他领域新签 合同额 44.09 亿元，占比 20.9%，较上年同期上升 134.5%。从合同结构上看，煤化工新签合同额 的大幅下降是造成报告期内新签合同额同比下降的重要原因，同时，石油化工、电力、环保、建 筑等领域新签合同额同比有较大幅度上涨，虽然还不能覆盖煤化工领域的下降幅度，但是体现出 公司向多元领域发展的步伐正在加速。公司预计新常态下，节能减排、消化过剩产能、煤化工项 目停缓建等宏观经济形势和发展趋势都对公司的主业影响较大，未来一段时间内仍将给公司经营 指标带来较大压力。公司将着力国际、国内两个市场的开发，加大在电力、环保、建筑等多领域 的开拓力度，按照有限多元的发展目标，建设具有国际竞争力的工程公司。 上半年，公司在建项目共计 1965 个，境内在建 5 亿元以上项目 86 个，合同总额 1203.89 亿元，境外在建 1 亿元以上的项目 51 个，合同总额 88.78 亿美元、564.61 亿元。从地域分布上， 境内在建项目分布在除西藏外所有省份（自治区、直辖市）；境外项目主要分布在（亚洲）越南、 泰国、马来西亚、菲律宾、印度尼西亚、巴基斯坦、斯里兰卡、孟加拉国、印度、文莱、蒙古、 哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦、沙特阿拉伯、伊朗、伊拉克、（非洲）突尼斯、安哥拉、加蓬、莫 桑比克、津巴布韦、加纳、乌干达、刚果（布）、坦桑尼亚、（美洲）美国、（欧洲）俄罗斯、 土耳其等国家和地区。 3．公司海外经营拓展情况 公司上半年海外合同签约额为 69.49 亿元，合同额同比增长较快，一方面来自于国内经营的 较大压力，另一方面是公司主动在国外进行了各方面积极有效的努力。下一步，公司仍会继续加 大海外经营的拓展力度，探索符合公司实际的国际型工程公司道路。一是积极参与国家“走出去” 发展战略，充分利用国家鼓励政策和导向，抢抓市场有利机遇。二是公司正探讨通过建立融资平 台，拓宽融资渠道，加大在项目投融资方面的支持，转变传统的 EPC 模式向 EPC+F 发展，提高企 业的国际竞争力。三是通过加强与国内外知名工程公司、国内大型央企和窗口公司的合作，理顺 上下游关系，加大对大客户的开发力度，拓宽市场网络渠道和项目信息来源。将国内过剩产能转 移到海外，开拓海外项目经营的新领域，寻找拓展海外经营的突破口。 国家“一带一路”战略将超越中国工程公司在海外修路架桥的传统模式，拉动沿线国家区域 整体开发建设，在沿线国家开发其能源、资源的利用，带动当地工业的发展和工业园区的建设。 公司具备化工、石油、医药、电力、煤炭、建筑、环保等工业园区所需要的全部最高资质，作为 工业园整体建设模式的龙头可承担起“一带一路”沿线国家工业及能源基础设施建设的重任。同 时，我们也应该看到，国家的“一带一路”战略，势必基础设施建设先行，由于基础设施建设具 有投资规模大，建设周期长的特征，后续工业园区的建设在近年内难以大规模实施，相比其他央 企、尤其是建筑类央企近两年海外业务的快速发展，公司海外经营的突破在近期内还难以实现。 （一） 主营业务分析 1 、 财务报表相关科目变动分析表 单位 : 元 币种 : 人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（ % ） 营业收入 31,023,078,295.18 33,121,989,858.70 - 6.34 营业成本 27,567,467,786.54 29,12,562,856.52 - 5.34 销售费用 103,4,850.7 88,976,548.71 16.26 管理费用 1,467,054,278.23 1,270,158,725.12 15.50 财务费用 27,894,046.29 28,647,369.21 - 2.63 经营活动产生的现金流量净额 - 715,537,493.18 - 812,01,720.82 不适用 投资活动产生的现金流量净额 - 3,207,607,138.72 - 3,472,596,05.42 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 1,105,025,719.24 2,703,81,94.15 - 59.13 研发支出 463,390,6.85 342,356, 14 .64 35.35 营业收入 : 公司上半年实现营业收入 310.23 亿元，较上年同期下降 6.34% 。主要原因是国内 经济下行压力加大，化工、煤化工行业产能过剩严重，投资乏力，新开工项目大幅减少，受此影 响，公司国内收入降幅明显，境外项目周期较长，难以在短期内形成有效的营业收入； 营业 成本 : 公司上半年营业成本为 275.67 亿元，较上年同期下降 5.34 % 。原因是一方面随着 营业的收入减少营业成本下降，另一方面，在收入因为报价降低而减少的情况之下，由于各项成 本要素难以同步压缩，导致营业成本降幅低于收入降幅 销售费用 : 公司上半年销售费用为 1.03 亿元，较上年同期增长 16.26% 。主要原因是在市场状 况恶化、竞争加剧的情况下，公司进一步加大经营力度，交通费用增加； 管理费用 ： 公司上半年管理费用为 14.67 亿元，较上年同期增长 15.5% 。主要原因是公司充 分认识到技术研发对于发展的重要作用，不断加大技术研发投入，研发费用逐年增加； 财务费用 ： 上半年财务费用为 2789.4 万元，较上年同期减少 2.63% 。主要原因是公司进一步 加强了资金管理，提高资金效率，利息收入增加； 经营活动产生的现金流量净额 ： 公司上半年经营活动产生的现金流量净额 - 7.16 亿元，较上 年同期减少净流出 0.96 亿元。主要是随着新开工项目的减少，用于支付购买商品和接受劳务的现 金减少； 投资活动产生的现金流量净额 ： 公司上半年投资活动产生的现金流量净额为 - 32.08 亿元，较 上年同期减少流出 2.64 亿元， 主要原因是公司 投资的福州 20 万吨 / 年己内酰胺项目和南充 10 万吨 / 年精对苯二甲酸项目进度已接近尾声，由于合同额减少，公司上半年购置固定资产、无形资 产支付的现金较上年同期减少； 筹资活动产生的现金流量净额 ： 公司上半年筹资活动产生的现金流量净额为 11.05 亿元，较 上年同期减少 59.13% ， 主要原因是 随着福州 20 万吨 / 年己内酰胺项目投产和南充 10 万吨 / 年精 对苯二甲酸项目进度接近尾声， 项目借 款减少； 研发支出 : 报告期公司研发支出为 4.63 亿元，较上年增长 35.35% 。共涉及 141 项研发项目， 主要集中在新型煤化工，有机化工、化工新材料 / 精细化工中间体，节能环保、新能源，新型催化 剂等十个领域。 （二）行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务 分 行业 、分 产品 情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率 比上年 增减（%） （ 1 ）工 程施工 （承包） 27,610,998,108.17 24,893,421,565.03 9.84 3.03 3.55 减少 0.46 个 百分点 （ 2 ）勘 察、设计 及服务 981,737,782.38 648,817,667.43 33.91 5.14 -5.93 增加 7.77 个 百分点 （ 3 ）其 他 2,288,056,499.18 1,922,363,631.61 15.98 -56.57 -54.98 减少 2.98 个 百分点 （1）工程施工（承包）：工程承包业务是公司传统的核心业务，是目前本公司收入和利润的 主要来源。公司上半年工程施工（承包）实现营业收入 276.1 亿元，较上年同期增长 3.03%，占 公司营业收入的比重为 89%。毛利率较上年同期下降 0.46 个百分点，主要原因是：尽管公司当期 合同额出现下降，但以前年度较为充足的合同储备为上半年工程施工（承包）收入的小幅增长奠 定了基础，但由于收入“含金量”下降，营业成本继续保持一定水平或由于工期延长、固定开支 难以压缩，项目利润率下降。 （2）勘察、设计及服务：上半年勘察、设计及服务业务实现营业收入 9.8 亿元，较上年同期 增长 5.14%,占公司营业收入的比重为 3.16%。毛利率同比上升 7.77 个百分点，主要原因是公司一 些设计项目按照合同约定进入交付图纸及结算期，收入增加，但与此阶段相对应成本开支较低， 致使当期设计业务毛利率提高。 （3）其他业务：公司其他业务收入的主要来源是电力销售、机械加工、项目设备代采购收入 等。上半年其他业务实现业务收入 22.88 亿元，较上年同期下降 56.57%，占公司营业收入的比重 为 7.38%。减少的主要原因：一是印尼巨港电站有限公司上半年因设备大修原因，基本处于停产 状况，电力销售收入减少 46.9%；二是项目设备采购业务根据项目特点、业主的意愿等情况被动 开展，尽管也是公司一项常态化的业务，但波动较大，随着新开工项目的减少，上半年此项业务 收入减幅较大。 2、业务分地区情况的说明 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 境内 25,334,224,611.57 -8.16 境外 5,546,567,778.16 2.43 今年上半年，国内经济下行压力加大，化工、煤化工行业产能过剩严重，投资乏力，新开工 项目大幅减少，受此影响，公司国内收入降幅明显，境外项目周期较长，难以在短期内形成有效 的营业收入，报告期公司实现境外收入 55.47 亿元，同比增长 2.43%，占主营业务收入的 17.96%， 比上年同期增加 1.55 个百分点，主要来源于越南及印尼项目。 3、经营计划进展说明 根据公司本年度目标计划，到 2015 年末，实现新签合同额 802 亿元，主营收入 727.3 亿元， 利润总额 41.8 亿元。上半年，公司实现新签合同额 210.84 亿元，完成全年目标的 26.29%，实现 主营收入 310.23 亿元，完成全年计划的 42.66%，实现利润总额 14.53 亿元，完成全年计划的 34.76%。 目前，经济新常态下，经济下行压力进一步加大，传统化工基础性产业产能过剩，尤其煤化 工项目，受水资源、环境保护、技术与经济水平和国际油价超预期下跌等“内外部因素”打击， 持续发展动力减弱，项目数量大幅减少，这是导致我公司业务下滑的主要因素。此外，一些已签 约项目的停建、缓建也影响到公司年度经营计划的实现。 （三）核心竞争力分析 1. 较强的市场竞争意识及市场开拓能力 公司一直处于完全竞争领域，竞争意识强，在传统化工工程主业萎缩的情况下，积极转型，开 拓新业务领域。目前，公司有 6 家所属子企业取得工程设计综合甲级资质，2 家取得施工总承包 特级资质，为跨行业承揽业务奠定了基础。公司不断根据市场需要创新商业模式，正在尝试以 PPP 模式进入保障房等基础设施领域；探索与外资合作，介入环保运营，逐步打开环保市场。 2.丰富的工程业绩和项目经验 公司承建了国内大部分化工和石油化工工程，近几年，在煤化工领域积累了大量丰富的工程 业绩和经验，同时也积累了以 PMC、EPC、BOT 等承包方式为业主提供服务的经验和能力。 3. 较强的资金支持和管理能力 公司组建了财务公司和融资租赁公司，为工程主业的发展提供金融支持，同时，正在成立产 业基金，探索债券市场融资等途径，扩展融资渠道，进一步推动工程、产业和金融相互促进、良 性发展的局面。 4. 全面的技术创新能力 公司大力推进技术创新平台建设，通过自主研发、产学研协同创新、商业模式创新等形式， 全面提升公司的技术创新能力。截止 2015 年 6 月底，公司累计获得国家授权专利 1298 项，共有 18 家国家高新技术企业，6 家国家级企业技术中心、1 家国家能源研发中心，8 家省级企业技术中 心、5 家省级工程技术研究中心。此外，公司联合承担的“生物质与煤混燃发电技术与示范”项 目、“甲醇制烯烃新工艺”项目已通过科技部组织的结题验收，“大规模碎煤加压气化技术与示 范”项目已在科技部正式立项，公司技术研发能力正在显著提升。 （四） 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 (1) 证券投资情况 √适用 □不适用 序 号 证 券 品 种 证券代 码 证券简称 最初投资金额 （元） 持有数量 （股） 期末账面价值 （元） 占期末证 券总投资 比例 （%） 报告期 损益 （元） 1 股 票 600470 六国化工 267,400.00 229,902.00 2,117,397.42 0.99 2 股 票 600230 沧州大化 500,000.00 277,156.00 4,354,120.76 2.04 3 股 票 600774 汉商集团 10,500,685.65 1,170,646.00 38,444,014.64 18.05 4 股 票 601328 交通银行 2,483,385.00 226,087.00 2,188,491.57 1.03 5 股 票 600319 亚星化学 209,194.00 209,194.00 2,202,812.82 1.03 6 股 票 601211 国泰君安 4,828,529.28 4,764,996 163,629,962.64 76.84 期末持有的其他证券投资 / 报告期已出售证券投资损益 / / / / 合计 18,789,193.93 / 212,936,799.85 100% (2) 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：万元 证券代 码 证券 简称 最初投资 成本 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面值 报告期 损益 报告期所 有者权益 变动 会计核算 科目 股份 来源 600470 六国 化工 26.74 0.046 0.046 211.74 - 44.49 可供出售 金融资产 发起 人股 600230 沧州 大化 50.00 0.00107 0.00107 435.41 - 102.95 可供出售 金融资产 发起 人股 600774 汉商 集团 1,050.07 0.67 0.67 3,844.40 - 1,791.09 可供出售 金融资产 发起 人股 601328 交通 银行 248.34 0.0004 0.0004 218.85 - 27.67 可供出售 金融资产 发起 人股 600319 亚星 化学 20.92 0.07 0.07 220.28 - 88.02 可供出售 金融资产 发起 人股 601211 国泰 君安 482.85 0.08 0.08 16,363.00 - 13,498.1 2 可供出售 金融资产 发起 人股 合计 1,878.92 / / 21,293.68 15,552.3 4 / / (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对 象名称 最初投资金额 （元） 期初持 股比例 （%） 期末持 股比例 （%） 期末账面价值 （元） 报告期损益 （元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 汉口银 行股份 有限公 司 69,102.00 0.0038 0.0038 69,102.00 投资收 益 发起人 股 沧州市 商业银 行 2,578,191.53 0.4 0.4 2,578,191.53 266,667.20 投资收 益 发起人 股 国泰君 安资产 管理股 份有限 公司 1,553,968.72 0.087 0.087 1,553,968.72 投资收 益 发起人 股 合计 4,201,262.25 / / 4,201,262.25 266,667.20 / / 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合作方名称 委托理 财产品 类型 委托理财金额 委托理财起始 日期 委托理财终 止日期 报酬确 定方式 预计收益 实际收回本金金额 实际获得收益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是否 关联 交易 是 否 涉 诉 资金来源并 说明是否为 募集资金 关 联 关 系 渤海银行北 京分行 理财 100,000,000.00 2014-7-2 2015-7-2 6% 5,983,561.64 - - 是 0 否 否 募集资金 工商银行惠 新支行 理财 100,000,000.00 2014-12-31 2015-7-6 4.95% 2,549,589.04 - - 是 0 否 否 募集资金 广发银行安 贞支行 理财 100,000,000.00 2014-1-6 2015-1-6 5.80% 5,800,000.00 100,000,000.00 5,800,000.00 是 0 否 否 募集资金 广发银行万 柳支行 理财 100,000,000.00 2014-1-6 2015-1-6 5.80% 5,800,000.00 100,000,000.00 5,800,000.00 是 0 否 否 募集资金 兴业银行永 定门支行 结构性 存款 100,000,000.00 2014-12-30 2015-4-2 4.75% 1,197,260.27 100,000,000.00 1,197,260.27 是 0 否 否 募集资金 工商银行惠 新支行 理财 150,000,000.00 2014-7-28 2015-1-26 5.15% 3,851,917.81 150,000,000.00 3,868,150.68 是 0 否 否 募集资金 兴业银行永 结构性 150,000,000.00 2014-10-31 2015-1-29 4.10% 1,516,438.36 150,000,000.00 1,516,438.36 是 0 否 否 募集资金 定门支行 存款 光大银行崇 文支行 理财 200,000,000.00 2014-1-28 2015-1-28 6.10% 12,200,000.00 200,000,000.00 12,210,694.44 是 0 否 否 募集资金 光大银行崇 文支行 结构性 存款 200,000,000.00 2014-12-12 2015-3-12 4.56% 2,280,000.00 200,000,000.00 2,282,138.89 是 0 否 否 募集资金 广发银行安 贞支行 结构性 存款 200,000,000.00 2014-11-4 2015-5-5 5% 4,986,301.37 200,000,000.00 4,986,301.37 是 0 否 否 募集资金 广发银行万 柳支行 结构性 存款 200,000,000.00 2014-11-4 2015-5-5 5% 4,986,301.37 200,000,000.00 4,986,301.37 是 0 否 否 募集资金 工商银行惠 新支行 理财 300,000,000.00 2014-4-30 2015-5-5 5.70% 17,381,095.89 300,000,000.00 17,381,095.89 是 0 否 否 募集资金 广发银行安 贞支行 理财 300,000,000.00 2014-1-28 2015-1-28 6% 18,000,000.00 300,000,000.00 18,000,000.00 是 0 否 否 募集资金 广发银行万 柳支行 理财 300,000,000.00 2014-1-28 2015-1-28 6% 18,000,000.00 300,000,000.00 18,000,000.00 是 0 否 否 募集资金 广发银行万 柳支行 结构性 存款 100,000,000.00 2015-1-7 2015-10-8 5.10% 3,828,493.15 - - 是 0 否 否 募集资金 广发银行安 贞支行 结构性 存款 100,000,000.00 2015-1-7 2015-10-8 5.10% 3,828,493.15 - - 是 0 否 否 募集资金 招商银行 理 财 400,000,000.00 2015-2-3 2016-2-3 5.40% 21,600,000.00 - - 是 0 否 否 募集资金 广发银行万 柳支行 结构性 存款 100,000,000.00 2015-2-2 2016-2-2 5.10% 5,100,000.00 - - 是 0 否 否 募集资金 广发银行万 柳支行 结构性 存款 150,000,000.00 2015-2-5 2015-11-4 5.10% 5,700,821.92 - - 是 0 否 否 募集资金 广发银行安 贞支行 结构性 存款 100,000,000.00 2015-2-2 2016-2-2 5.10% 5,100,000.00 - - 是 0 否 否 募集资金 广发银行安 贞支行 结构性 存款 150,000,000.00 2015-2-5 2015-11-4 5.10% 5,700,821.92 - - 是 0 否 否 募集资金 渤海银行北 京分行 理财 200,000,000.00 2015-2-2 2016-2-3 5.40% 10,800,000.00 - - 是 0 否 否 募集资金 工商银行惠 新支行 理财 100,000,000.00 2015-3-18 2016-3-14 5.50% 5,530,555.56 - - 是 0 否 否 募集资金 渤海银行北 京分行 结构性 存款 100,000,000.00 2015-3-17 2016-3-17 5.30% 5,300,000.00 - - 是 0 否 否 募集资金 招商银行 理财 100,000,000.00 2015-4-9 2016-4-8 5.45% 5,450,000.00 - - 是 0 否 否 募集资金 工商银行惠 新支行 理财 300,000,000.00 2015-5-11 2016-5-10 5.50% 16,500,000.00 - - 是 0 否 否 募集资金 广发银行万 柳支行 结构性 存款 200,000,000.00 2015-5-7 2016-5-6 5.20% 10,400,000.00 - - 是 0 否 否 募集资金 广发银行安 贞支行 结构性 存款 200,000,000.00 2015-5-7 2016-5-6 5.20% 10,400,000.00 - - 是 0 否 否 募集资金 工商银行惠 新支行 理财 100,000,000.00 2014-11-21 2015-7-20 4.90% 3,208,493.15 - - 是 0 否 否 自有资金 工商银行惠 新支行 理财 150,000,000.00 2014-5-19 2015-5-18 5.60% 8,376,986.30 150,000,000.00 8,376,986.30 是 0 否 否 自有资金 工商银行惠 新支行 理财 50,000,000.00 2014-12-31 2015-7-6 4.95% 1,274,794.52 - - 是 0 否 否 自有资金 光大银行崇 文支行 结构性 存款 160,000,000.00 2014-12-12 2015-3-12 4.56% 1,824,000.00 160,000,000.00 1,832,555.56 是 0 否 否 自有资金 光大银行清 华园支行 结构性 存款 100,000,000.00 2014-3-28 2015-3-28 5% 5,000,000.00 100,000,000.00 5,002,138.89 是 0 否 否 自有资金 光大银行清 华园支行 结构性 存款 200,000,000.00 2014-12-12 2015-3-12 4.56% 2,280,000.00 200,000,000.00 2,290,694.44 是 0 否 否 自有资金 交通银行亚 运村支行 理财 100,000,000.00 2014-9-17 2015-1-5 5.30% 1,597,260.27 100,000,000.00 1,597,260.27 是 0 否 否 自有资金 广发银行安 贞支行 结构性 存款 100,000,000.00 2014-8-13 2015-2-12 5.20% 2,607,123.29 100,000,000.00 2,607,123.29 是 0 否 否 自有资金 渤海银行北 京分行 理财 50,000,000.00 2014-5-30 2015-5-29 5.80% 2,892,054.79 50,000,000.00 2,892,054.79 是 0 否 否 自有资金 平安银行 结构性 存款 50,000,000.00 2015-1-21 2015-4-21 5.00% 616,438.36 50,000,000.00 616,438.36 是 0 否 否 自有资金 广发银行安 贞支行 结构性 存款 150,000,000.00 2015-1-7 2015-10-8 5.10% 5,742,739.73 - - 是 0 否 否 自有资金 民生银行望 京支行 理财 100,000,000.00 2015-2-15 2015-5-18 5.60% 1,396,164.38 100,000,000.00 1,396,164.38 是 0 否 否 自有资金 民生银行望 京支行 理财 200,000,000.00 2015-2-11 2015-5-12 5.60% 2,730,958.90 200,000,000.00 2,730,958.90 是 0 否 否 自有资金 广发银行安 贞支行 结构性 存款 169,410,000.00 2015-2-2 2015-5-4 5.10% 2,154,059.75 169,410,000.00 2,154,059.75 是 0 否 否 自有资金 广发银行万 柳支行 结构性 存款 169,410,000.00 2015-2-2 2015-5-4 5.10% 2,154,059.75 169,410,000.00 2,154,059.75 是 0 否 否 自有资金 工商银行惠 新支行 理财 130,000,000.00 2015-3-6 2016-3-8 5.90% 7,670,000.00 - - 是 0 否 否 自有资金 光大银行清 华园支行 结构性 存款 200,000,000.00 2015-3-17 2016-3-17 5.00% 10,000,000.00 - - 是 0 否 否 自有资金 光大银行崇 文支行 结构性 存款 160,000,000.00 2015-3-17 2016-3-17 5.00% 8,000,000.00 - - 是 0 否 否 自有资金 光大银行清 华园支行 结构性 存款 100,000,000.00 2015-4-1 2015-10-1 5.00% 2,500,000.00 - - 是 0 否 否 自有资金 渤海银行北 理财 50,000,000.00 2015-4-22 2016-4-22 5.30% 2,650,000.00 - - 是 0 否 否 自有资金 京分行 广发银行万 柳支行 结构性 存款 169,410,000.00 2015-5-6 2016-5-5 5.20% 8,809,320.00 - - 是 0 否 否 自有资金 广发银行安 贞支行 结构性 存款 169,410,000.00 2015-5-6 2016-5-5 5.20% 8,809,320.00 - - 是 0 否 否 自有资金 工商银行惠 新支行 理财 200,000,000.00 2015-6-29 2016-6-27 5.00% 9,917,808.22 - - 是 0 否 否 自有资金 广发银行万 柳支行 结构性 存款 245,230,000.00 2015-6-19 2015-12-21 4.50% 5,593,259.59 - - 是 0 否 否 自有资金 合计 / 8,072,870,000.00 / / / 327,576,492.45 3,848,820,000.00 129,678,875.95 / / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 委托理财的情况说明 本公司经2015年4月16日召开的第二届董事会第十七次会议审议通过《关于利用闲置募集资金投资购买理 财产品》的议案：《关于利用闲置自有资金投资购买理财产品》的议案，同意公司利用25亿闲置募集资金 投资购买理财产品、同意对闲置自有资金进行理财投资不超过15亿元额度的现金管理方案。 截至本报告期，公司严格按照此原则施行，上述表格中部分本金为循环使用方式，已到期金额38.49亿元， 获得收益1.29亿元，未到期金额42.24亿元。 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年 份 募集方式 募集资金 总额 本报告期 已使用募 集资金总 额 已累计使用 募集资金总 额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用募集资金用 途及去向 2009 首次发行 669,519 - 395,178.76 323,256.29 用于募投项目的后续 建设及股东大会批准 的其他用途 合计 / 669,519 - 395,178.76 323,256.29 / 募集资金总体使用情况说明 截止 2015 年 6 月 30 日，公司已累计使用募集资金 395,178.76 万元，募集资金余额为 323,256.29 万元。明细情况见下表： 序号 项目 金额（万元） 一 募集资金净额 656,264.33 二 报告期末按项目所使用的募集资金金额 165,203.76 1 其中：用于重点工程项目的流动资金 75,700.00 2 购置生产设备 28,049.11 3 补充公司流动资金 60,000.00 4 信息化建设项目 1,454.65 三 归还银行贷款（使用部分超募资金归还银行贷款） 88,000.00 四 投资项目（使用部分超募资金投资 100 万吨/年 PTA 项目） 51,975.00 五 投资成立中化工程集团财务公司 90,000.00 六 手续费支出 1.05 七 利息收入 62,171.77 八 募集资金余额 323,256.29 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 承诺项目名称 是否变 更项目 募集资金拟投 入金额 募集资金本 报告期投入 金额 募集资金累计实 际投入金额 是否符 合计划 进度 项目进度 用于重点工程项目 的流动资金 否 111,700.00 - 75,700.00 是 67.77 购置生产设备 否 108,017.00 - 28,049.11 是 25.97 补充公司流动资金 否 60,000.00 - 60,000.00 是 100.00 信息化建设项目 否 11,983.00 - 1,454.65 是 12.14 100 万吨/年 PTA 项 目 否 56,600.00 - 51,975.00 是 91.83 聚酯及尼龙新材料 项目 否 117,000.00 - 117,000.00 是 - 成立中化工程集团 财务有限公司 否 90,000.00 - 90,000.00 是 100.00 归还银行贷款 否 92,000.00 - 88,000.00 是 95.65 合计 / 647,300.00 - （未完）  |