[中报]中原高速：2015年半年度报告
公司代码：600020 公司简称：中原高速 优先股代码：360014 优先股简称：中原优1 河南中原高速公路股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人金雷、主管会计工作负责人马沉重、王继东及会计机构负责人（会计主管人员） 冯莉声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质性 承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 8 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 30 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 43 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 46 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 50 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 51 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 150 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 证监会、中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 河南省国资委 指 河南省国有资产监督管理委员会 河南证监局 指 中国证券监督管理委员会河南监管局 河南银监局 指 中国银行业监督管理委员会河南监管局 交通厅、交通运输厅 指 河南省交通运输厅 河南交通投资集团 指 河南交通投资集团有限公司 华建公司 指 招商局华建公路投资有限公司 中原高速、本公司、公司 指 河南中原高速公路股份有限公司 高发公司 指 河南高速公路发展有限责任公司 实业公司 指 河南省高速公路实业开发有限公司 公路港集团 指 河南公路港务局集团有限公司 秉原投资公司 指 秉原投资控股有限公司 英地置业 指 河南英地置业有限公司 驻马店英地公司 指 驻马店英地置业有限公司 中原信托 指 中原信托有限责任公司 中宇公司 指 河南中宇交通科技发展有限责任公司 高速房地产公司 指 河南高速房地产开发有限公司 新乡银行 指 新乡银行股份有限公司 中石化中原高速公司 指 河南中石化中原高速石油有限责任公司 河南省交通科研院 指 河南省交通科学技术研究院有限公司 开封商行 指 开封市商业银行股份有限公司 中原农险 指 中原农业保险股份有限公司 商登高速 指 商丘至登封高速公路 中原银行 指 中原银行股份有限公司 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 河南中原高速公路股份有限公司 公司的中文简称 中原高速 公司的外文名称 HENAN ZHONGYUAN EXPRESSWAY COMPANY LIMTED 公司的外文名称缩写 ZHONGYUAN EXPRESSWAY 公司的法定代表人 金雷 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 许亮 杨亚子、高洪鑫 联系地址 郑州市郑东新区农业东路100号 郑州市郑东新区农业东路100号 电话 0371-67717696 0371-67717695 传真 0371-87166867 0371-87166867 电子信箱 zygs600020@163.com zygsdmc@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 郑州市郑东新区民生路1号1号楼第7层、第8层 公司注册地址的邮政编码 450016 公司办公地址 郑州市郑东新区农业东路100号 公司办公地址的邮政编码 450016 公司网址 http://www.zygs.com 电子信箱 zygs600020@163.com 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 A股 上海证券交易所 中原高速 600020 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期内注册变更情况查询索引 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 2,635,361,106.77 1,452,186,284.60 81.48 归属于上市公司股东的净利润 794,358,095.88 311,862,996.72 154.71 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 779,591,973.18 304,573,043.61 155.96 经营活动产生的现金流量净额 1,099,648,444.87 1,432,718,784.81 -23.25 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 11,619,164,902.35 7,726,862,612.16 50.37 总资产 45,625,377,901.71 39,314,256,526.65 16.05 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.3535 0.1388 154.68 稀释每股收益（元／股） 0.3535 0.1388 154.68 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.3469 0.1355 156.01 加权平均净资产收益率（%） 9.78 4.37 增加5.41个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 9.60 4.27 增加5.33个百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 961,596.44 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 666,497.13 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 14,236,181.72 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 -246,323.40 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 4,109,532.55 收入和支出 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 -29,490.62 所得税影响额 -4,931,871.12 合计 14,766,122.70 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 上半年，公司面对复杂的经济形势和繁重工作任务，围绕年初制定的年度目标任务，主动适 应新常态，积极开拓新思路，抓改革、重经营、破难题、提效益，圆满实现了“时间过半、任务过 半”的目标，为完成全年目标任务奠定了良好的基础。 （一）工程建设，质量进度两提升。今年是公司在建高速项目竣工通车的攻坚之年，公司董 事会积极应对，想尽一切办法保质量、推进度、树形象。截至6月底，在建项目完成年度计划的 61.89%。其中：商登高速郑州段、开封段、商丘段分别完成年计划的51.78%、65.70%、82.14%； 漯驻改扩建完成年度计划的57.21%；济祁二期完成年度计划的55.16%；郑州机场高速改扩建完成 年度投资计划的55.45%。6个在建项目除基层底基层外，大部分土建工程完成率在95%以上，今 年通车项目完成率在90%以上。永登高速、济祁一期及郑州黄河公铁两用桥已完成工程清算；郑 漯改扩建、郑民高速竣工验收工作正积极推进。 （二）积极改革创新，运营管理创标杆。主动适应改革新形势，大胆尝试创新，拉高管理标 杆，管理效益、工作效率得到提升。建立“微笑服务”常态机制，深入推行收费服务“第三方考 核”，服务品牌得以彰显。在全省率先实现ETC全国联网，创新推行机电工程立项技术咨询小组 审核制，所属单位基本全覆盖机电设备自行维护，维护费用较往年同期下降60%。开展了所辖路 段安全保护区拉网式专项排查整治，圆满完成了春运、清明、五一、恶劣天气及重大活动期间、 在建项目的安全生产工作，安全生产实现“零”事故。推行新的日常养护管理细则，使养护管理 工作更加科学。全力做好“全国高速公路服务区质量等级评定”创建和服务区改造提升工作。截 至6月底共组织道路救援927次，处理路产事故361起。 （三）紧扣国检标准，全力以赴“迎国检”。公司认真对照国检标准查漏补缺、上下联动、 通力协作、完善整改，以优良路况、崭新路貌、优质服务迎接国检的到来。 （四）积极拓展渠道，融资工作成效显。加强金融机构沟通，强化公司信息披露，构建良好 投资者关系。报告期内，公司成功发行第一期金额5亿元、票面利率4.94%的短期融资券，期限1 年，用于补充流动资金和置换贷款。非公开发行优先股34亿元，用于补充流动资金和置换贷款。 截至6月底，公司完成融资97.41亿元，占年计划142.35亿元的68.42%，偿还债务33.20亿元， 融资成本处于全省同行业最低水平，满足了公司上半年建设、运营、多元化投资的资金需求。 （五）坚持效益优先，多元发展拓空间。加快公司业务结构调整，强力推进多元发展，取得 重大突破。金融地产产业稳健发展。英地置业上半年实现营业收入11.01亿元，净利润3.35亿元， 完成年度净利润目标的96.15% ；秉原投资实现投资收益1.11亿元，同比增长73.98%，实现净利 润（不含少数股东权益）0.81亿元，同比增长69.80%，完成年度净利润考核目标的94.23%；参 股的中原农业保险公司已正式开业；路域经济项目快速推进；郑新黄河大桥服务区东区（一期） 项目顺利完工；郑民高速应急物资储运中心、机场高速应急物质储运中心项目正式启动；郑尧高 速终点服务区项目跨河大桥建设已完成施工招标。 报告期内，公司实现营业收入26.35亿元，较上年同期增加81.48%，实现利润总额10.27亿 元，较上年同期增长165.99%；实现净利润7.99亿元，较上年同期增长157.04%；实现归属于母 公司所有者的净利润7.94亿元，较上年同期增长154.71%。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,635,361,106.77 1,452,186,284.60 81.48 营业成本 937,493,287.94 515,047,063.43 82.02 销售费用 3,907,259.74 9,237,276.11 -57.70 管理费用 28,704,574.66 40,925,899.08 -29.86 财务费用 586,911,673.87 611,747,015.45 -4.06 经营活动产生的现金流量净额 1,099,648,444.87 1,432,718,784.81 -23.25 投资活动产生的现金流量净额 -3,528,681,903.32 -3,905,672,762.28 9.65 筹资活动产生的现金流量净额 5,374,787,111.47 1,314,080,681.98 309.02 研发支出 138,000.00 30,000.00 360.00 营业收入变动原因说明:主要为子公司英地置业天骄华庭二期交房确认收入。 营业成本变动原因说明:主要为子公司英地置业天骄华庭二期交房确认收入，结转相应的成本所致。 销售费用变动原因说明:主要为本期子公司英地置业广告费及销售佣金减少所致。 管理费用变动原因说明:主要为本期工资减少所致。 财务费用变动原因说明:主要为本期流资贷款较少相应利息支出减少所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为支付的项目保证金增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为孙公司上海秉原收到联营企业上海秉原兆资 产管理中心（有限合伙）分红款增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为本期非公开发行优先股34亿元所致。 研发支出变动原因说明:主要为本期研发项目经费增加所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期，归属于母公司所有者的净利润为7.94亿元，比上期增加154.71%。主要系本期投资 收益增加0.82亿元；英地置业商品房交付使用增加报告期归属于母公司所有者的净利润3.29亿 元。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 2015年3月6日，公司披露了关于收到中国银行间交易商协会出具的《接受注册通知书》（中 市协注[2015]CP22号），接受公司短期融资券注册，核定公司短期融资券注册金额为27亿元的 公告。公司于2015年3月23日完成了2015年度第一期短期融资券的发行。以上相关公告已于 2015年3月6日、2015年3月25日分别刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 和上海证券交易所网站。 公司于2015年3月17日召开第五届董事会第五次会议，通过了关于修订《河南中原高速公 路股份有限公司非公开发行优先股预案》的议案，并在2015年4月1日对此预案进行了再次修 订。2015年4月24日，公司非公开发行优先股申请获得中国证券监督管理委员会发行核准委员 会审核通过，并于5月20日核准公司非公开发行不超过3,400万股优先股，自中国证监会核准 发行之日起6个月内一次发行完毕。经中国证券监督管理委员会《关于核准河南中原高速公路股 份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许可[2015]897号）核准，中原高速获准非公开发 行不超过3,400万股优先股。每股发行价格为人民币100元，应募集资金总额为人民币340,000.00 万元，扣除相关发行费用共计人民币2,889.00万元后，净募集资金共计人民币337,111.00万元。 上述资金于2015年6月30日到位，已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具致 同验字（2015）第350ZA0041号验资报告。上述公告已分别于2015年3月17日、3月18日、4 月1日、4月25日、5月21日和7月11日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日 报》及上海证券交易所网站。 (3) 经营计划进展说明 2015年本公司经营计划为实现营业收入446,228.10万元，其中：通行费收入305,400.00万 元，成本费用支出372,635.49万元，实现净利润87,673.71万元，报告期内实际完成营业收入 263,536.11万元，其中：通行费收入148,394.25万元，成本费用支出185,981.09万元，实现净 利润79,869.17万元。其中通行费收入完成年计划48.59%，成本费用完成年计划的49.81%，净利 润完成年计划的91.10%。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减 （%） 交通运输业 1,483,942,451.13 521,721,929.69 64.84 4.92 8.17 减少1.06个百分点 房地产业 1,098,783,718.00 379,661,748.37 65.45 27,258.22 20,484.46 增加11.37个百分点 技术服务业 1,200,296.50 6,549,333.39 -445.64 -68.21 138.24 减少472.84个百分点 合计 2,583,926,465.63 907,933,011.45 64.86 81.70 86.48 减少0.9个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减 （%） 通行费收入 1,483,942,451.13 521,721,929.69 64.84 4.92 8.17 减少1.06个百分点 房地产销售 收入 1,098,783,718.00 379,661,748.37 65.45 27,258.22 20,484.46 增加11.37个百分点 技术服务收 入 1,200,296.50 6,549,333.39 -445.64 -68.21 138.24 减少472.84个百分点 合计 2,583,926,465.63 907,933,011.45 64.86 81.70 86.48 减少0.9个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 河南地区 2,583,926,465.63 81.70 (三) 核心竞争力分析 公司的核心业务主要为交通基础设施的特许经营，所属路桥资产均位于河南境内，河南省自 古以来就被认为“居天下之中”，位于京津塘、长三角、珠三角和成渝城市带之间，是进出西北 六省的门户，独特的地理位置使河南成为全国举足轻重的铁路、公路、航空、通讯和能源枢纽， 优越的交通区位优势也为河南发展现代运输业提供了得天独厚的条件和广阔的空间。随着中原经 济区、郑州航空港区、中部交通枢纽这三大“国家战略”的稳步推进，产业集聚区综合效应的不 断彰显，河南交通区位优势将进一步凸显。优质的资产网络和高效的运营体系构成了公司独特的 核心竞争优势。公司多元化业务稳步发展，英地置业加快地产开发和土地储备，实现滚动发展； 秉原投资公司的投资业务进展顺利，经营业绩逐步实现。参与发起筹建的中原农险获保监会批复 同意开业。参股筹建的中原银行正式开业。此外，公司不断加强路域经济项目的工作力度、科学 规划、进一步实现公司“一主多元、多元反哺”的战略规划。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 截止报告期末，公司合并报表长期股权投资金额为245,179.10万元,期初余额为212,296.67 万元。 截止报告期末对外投资额较上年同比增加26,731.20万元，增幅10.90%。主要为联营企业中 原信托及上海秉原兆资产管理中心（有限合伙）本期盈利增加所致。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 所持对象 名称 最初投资 金额（元） 期初 持股 比例 （%） 期末 持股 比例 （%） 期末账面 价值（元） 报告期损 益（元） 报告期 所有者 权益变 动（元） 会计核 算科目 股份来 源 中原信托 40,000万元 33.2779 33.2779 118,005万元 12,196万元 -58万元 长期股权 投资 现金出资 中原银行 27,715万元 1.5881 1.5881 27,715万元 可供出售 金融资产 现金出资 中原农险 20,000万元 18.18 18.18 20,000万元 可供出售 金融资产 现金出资 合计 87,715万元 / / 165,720万元 12,196万元 -58万元 / / 持有金融企业股权情况的说明 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 合作方名称 委托理财产品类 型 委托理财 金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计收 益 实际收回 本金金额 实际获 得收益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关 联 关 系 平安银行郑州分行 营业部 对公结构性存款 5,000.00 2014年 11月18 日 2015年3 月2日 浮动 收益 48.93 5,000.00 48.93 是 否 否 自有 资金 无 东亚银行郑州分行 结构性理财产品 10,000.00 2014年 12月30 日 2015年3 月30日 浮动 收益 120.00 10,000.00 120.00 是 否 否 自有 资金 无 中信银行郑州农业 路支行 信赢系列（对公） 15002期人民币理 财产品 5,000.00 2015年 1月9日 2015年4 月10日 浮动 收益 54.85 5,000.00 54.85 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 932.00 2015年 1月6日 2015年1 月30日 浮动 收益 1.59 932.00 1.59 是 否 否 自有 资金 无 中国农业银行股份 有限公司郑州东明 支行 “汇利丰”2015年第 4181期对公定制 人民币理财产品 10,000.00 2015年 1月9日 2015年2 月26日 浮动 收益 60.49 10,000.00 60.49 是 否 否 自有 资金 无 合作方名称 委托理财产品类 型 委托理财 金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计收 益 实际收回 本金金额 实际获 得收益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关 联 关 系 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 1,398.00 2015年 1月16 日 2015年1 月30日 浮动 收益 1.39 1,398.00 1.39 是 否 否 自有 资金 无 中国工商银行股份 有限公司郑州商都 路支行 保本型法人35天 稳利人民币理财 产品 3,000.00 2015年 1月20 日 2015年2 月23日 浮动 收益 10.36 3,000.00 11.24 是 否 否 自有 资金 无 中国农业银行股份 有限公司郑州东明 支行 “汇利丰”2015年第 4456期对公定制 人民币理财产品 3,500.00 2015年 1月22 日 2015年2 月25日 浮动 收益 14.35 3,500.00 14.35 是 否 否 自有 资金 无 交通银行郑州百花 路支行 蕴通财富日增利 集合理财计划 20,000.00 2015年 1月22 日 2015年4 月20日 浮动 收益 188.05 20,000.00 188.05 是 否 否 自有 资金 无 农业银行河南省直 属支行营业部 中国农业银行“本 利丰”定向人民币 理财产品 15,000.00 2015年 1月29 日 2015年4 月29日 浮动 收益 162.74 15,000.00 162.74 是 否 否 自有 资金 无 民生银行郑州分行 营业部 结构性存款 10,000.00 2015年 1月29 日 2015年4 月29日 浮动 收益 120.00 10,000.00 120.00 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 人民币点金池2号 883.00 2015年 2月2日 2015年2 月28日 浮动 收益 1.64 883.00 1.64 是 否 否 自有 资金 无 合作方名称 委托理财产品类 型 委托理财 金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计收 益 实际收回 本金金额 实际获 得收益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关 联 关 系 行 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 50.00 2015年 2月2日 2015年2 月15日 浮动 收益 0.05 50.00 0.05 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 2,089.00 2015年 2月2日 2015年2 月28日 浮动 收益 3.87 2,089.00 3.87 是 否 否 自有 资金 无 中国农业银行股份 有限公司郑州东明 支行 “汇利丰”2015年第 4875期对公定制 人民币理财产品 10,000.00 2015年 2月28 日 2015年4 月2日 浮动 收益 37.97 10,000.00 37.97 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 865.00 2015年 3月2日 2015年3 月31日 浮动 收益 1.79 865.00 1.79 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 20.00 2015年 3月2日 2015年3 月10日 浮动 收益 0.01 20.00 0.01 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 2,062.00 2015年 3月2日 2015年3 月31日 浮动 收益 4.26 2,062.00 4.26 是 否 否 自有 资金 无 合作方名称 委托理财产品类 型 委托理财 金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计收 益 实际收回 本金金额 实际获 得收益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关 联 关 系 上海浦东发展银行 股份有限公司郑州 航海路支行 利多多现金管理1 号 500.00 2015年 3月6日 2015年5 月5日 固定 收益 3.16 500.00 3.16 是 否 否 自有 资金 无 工商银行郑州商都 路支行 保本型法人35天 稳利人民币理财 10,000.00 2015年 3月13 日 2015年4 月16日 浮动 收益 34.52 10,000.00 34.52 是 否 否 自有 资金 无 平安银行郑州分行 营业部 对公结构性存款 5,000.00 2015年 3月13 日 2015年6 月15日 浮动 收益 55.37 5,000.00 55.37 是 否 否 自有 资金 无 中国银行郑州文化 支行 人民币“按期开放” 保本理财产品 20,000.00 2015年 3月12 日 2015年3 月26日 浮动 收益 23.40 20,000.00 23.40 是 否 否 自有 资金 无 交通银行河南省分 行营业部 蕴通财富日增利 集合理财计划 18,000.00 2015年 3月16 日 2015年4 月24日 浮动 收益 67.32 18,000.00 67.32 是 否 否 自有 资金 无 光大银行郑州新区 支行 结构性存款 10,000.00 2015年 3月12 日 2015年4 月12日 浮动 收益 36.03 10,000.00 36.03 是 否 否 自有 资金 无 平安银行郑州分行 营业部 对公结构性存款 10,000.00 2015年 3月30 2015年6 月30日 浮动 收益 113.42 10,000.00 113.42 是 否 否 自有 资金 无 合作方名称 委托理财产品类 型 委托理财 金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计收 益 实际收回 本金金额 实际获 得收益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关 联 关 系 日 东亚银行郑州分行 结构性理财产品 10,000.00 2015年 3月30 日 2015年9 月30日 浮动 收益 270.89 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 835.00 2015年 4月1日 2015年5 月6日 浮动 收益 2.08 835.00 2.08 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 32.00 2015年 4月1日 2015年4 月9日 浮动 收益 0.02 32.00 0.02 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 2,000.00 2015年 4月1日 2015年4 月16日 浮动 收益 2.14 2,000.00 2.14 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 67.00 2015年 4月1日 2015年4 月9日 浮动 收益 0.04 67.00 0.04 是 否 否 自由 资金 无 中国银行郑州文化 支行 人民币“按期开放” 保本理财产品 20,000.00 2015年 4月3日 2015年5 月5日 浮动 收益 72.77 20,000.00 72.77 是 否 否 自有 资金 无 中国农业银行股份 “汇利丰”2015年第 10,000.00 2015 2015年5 浮动 36.82 10,000.00 36.82 是 否 否 自有 无 合作方名称 委托理财产品类 型 委托理财 金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计收 益 实际收回 本金金额 实际获 得收益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关 联 关 系 有限公司郑州东明 支行 5126期对公定制 人民币理财产品 年4月 9 日 月11日 收益 资金 交通银行河南省分 行营业部 蕴通财富日增利 集合理财计划 15,000.00 2015年 4月10 日 2015年5 月11日 浮动 收益 44.59 15,000.00 44.59 是 否 否 自有 资金 无 中国银行股份有限 公司郑州建业路支 行 人民币“按期开 放”7天计划产品 2,002.00 2015年 4月16 日 2015年4 月23日 浮动 收益 0.90 2,002.00 0.90 是 否 否 自有 资金 无 中信银行郑州农业 路支行 信赢系列（对公） 15052期人民币理 财产品 5,000.00 2015年 4月17 日 2015年7 月17日 浮动 收益 54.85 是 否 否 自有 资金 无 浦发银行郑州大学 路支行 利多多对公结构 性存款 10,000.00 2015年 4月17 日 2015年7 月17日 浮动 收益 123.75 是 否 否 自有 资金 无 招商银行郑州紫荆 山路支行 结构性存款 20,000.00 2015年 4月15 日 2015年5 月15日 浮动 收益 57.53 20,000.00 57.53 是 否 否 自有 资金 无 招商银行郑州紫荆 山路支行 结构性存款 10,000.00 2015年 4月15 日 2015年4 月29日 浮动 收益 11.51 10,000.00 11.51 是 否 否 自有 资金 无 合作方名称 委托理财产品类 型 委托理财 金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计收 益 实际收回 本金金额 实际获 得收益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关 联 关 系 光大银行郑州新区 支行 结构性存款 10,000.00 2015年 4月16 日 2015年5 月16日 浮动 收益 36.86 10,000.00 36.86 是 否 否 自有 资金 无 中国银行股份有限 公司郑州建业路支 行 人民币“按期开 放”15天计划产品 2,002.00 2015年 5月5日 2015年5 月20日 浮动 收益 2.18 2,002.00 2.18 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 648.00 2015年 5月6日 2015年6 月1日 浮动 收益 1.15 648.00 1.15 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 187.00 2015年 5月6日 2015年5 月19日 浮动 收益 0.17 187.00 0.17 是 否 否 自有 资金 无 农业银行河南省直 属支行营业部 中国农业银行“本 利丰”定向人民币 理财产品 10,000.00 2015年 5月8日 2015年9 月3日 浮动 收益 148.71 是 否 否 自有 资金 无 上海浦东发展银行 股份有限公司郑州 航海路支行 利多多现金管理1 号 250.00 2015年 5月11 日 随时赎 回 固定 收益 1.30 是 否 否 自有 资金 无 交通银行河南省分 行营业部 蕴通财富日增利 集合理财计划 33,000.00 2015年 5月14 2015年8 月14日 浮动 收益 332.71 0.00 0.00 是 否 否 自有 资金 无 合作方名称 委托理财产品类 型 委托理财 金额 委托理 财起始 日期 委托理 财终止 日期 报酬 确定 方式 预计收 益 实际收回 本金金额 实际获 得收益 是 否 经 过 法 定 程 序 计 提 减 值 准 备 金 额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关 联 关 系 日 工商银行郑州商都 路支行 保本型法人35天 稳利人民币理财 20,000.00 2015年 5月15 日 2015年6 月23日 浮动 收益 69.04 20,000.00 69.04 是 否 否 自有 资金 无 中国银行股份有限 公司郑州建业路支 行 人民币“按期开 放”8天计划产品 410.00 2015年 5月20 日 2015年5 月28日 浮动 收益 0.13 410.00 0.13 是 否 否 自有 资金 无 招商银行股份有限 公司郑州金水路支 行 人民币点金池2号 648.00 2015年 6月1日 2015年6 月29日 浮动 收益 1.08 648.00 1.08 是 否 否 自有 资金 无 中国银行股份有限 公司郑州建业路支 行 人民币“按期开 放”14天计划产品 410.00 2015年 6月1日 2015年6 月15日 浮动 收益 0.28 410.00 0.28 是 否 否 自有 资金 无 中国农业银行股份 有限公司郑州东明 支行 “汇利丰”2015年第 5713期对公定制 人民币理财产品 5,000.00 2015 年6.月 1日 2015年8 月3 日 浮动 收益 22.81 是 否 否 自有 资金 无 合计 / 360,790.00 / / / 2,458.57 287,540.00 1,507.03 / / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0.00 委托理财的情况说明 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已 使用募集资 金总额 已累计 使用募 集资金 总额 尚未使用 募集资金 总额 尚未使用募集资金用途及 去向 2015 非公开发行 337,111.00 0.00 0.00 337,111.00 尚未使用募集资金存储于 公司银行募集资金专户 合计 / 337,111.00 0.00 0.00 337,111.00 / 募集资金总体使用情况说明 本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准河南中原高 速公路股份有限公司非公开发行优先股的批复》（证监许 可【2015】897号）核准，于2015年6月30日采用非公开 方式发行优先股3,400万股，每股面值为人民币100.00元， 每股发行价格为100.00元，扣除发行费用后募集资金净额为 人民币337,111.00万元计入其他权益工具。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 承诺项目名 称 是 否 变 更 项 目 募集资金 拟投入金 额 募 集 资 金 本 报 告 期 投 入 金 额 募 集 资 金 累 计 实 际 投 入 金 额 是 否 符 合 计 划 进 度 项 目 进 度 预 计 收 益 产 生 收 益 情 况 是 否 符 合 预 计 收 益 未 达 到 计 划 进 度 和 收 益 说 明 变更原因及募集 资金变更程序说 明 偿还银行贷 款级其他有 息负债 否 260,000.00 0.00 0.00 是 是 补充流动资 金 否 77,111.00 0.00 0.00 是 合计 / 337,111.00 0.00 0.00 / / / / / / 募集资金承诺项目使用情况 说明 (3) 募集资金变更项目情况 （未完）  |