[发行]中海惠裕：更新招募说明书摘要（2015年第2号）
中海 惠裕纯债分级债券型发起式 证券投资基金 更新招募说明书 摘要 （ 2015 年 第 2 号） 本基金基金合同于 2013 年 1 月 7 日生效。 重要提示 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基 金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有 基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、 《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人 欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 20 15 年 7 月 7 日 ，有关财务数据 和净值表现截止日为 201 5 年 6 月 30 日 ( 财务数据未经审计 ) 。 一 、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 邮政编码： 200120 成立日期： 2004 年 3 月 18 日 法定代表人：黄鹏 总经理： 黄鹏 经营范围： 基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他 业务（涉及行政许可的凭许可证经营） 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：证监基金字 [2004]24 号 组织形式：有限责任公司（中外合资） 注册资本： 壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元 人民币 存续期间：持续经 营 联系人：兰嵘 联系电话： 021 - 38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591 ％ 国联证券股份有限公司 33.409 ％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000 ％ （二）主要人员情况 1 、董事会成员 陈浩鸣先生，董事长。中央财经大学硕士，高级经济师。现任中海信托 股份有限公司总裁 、党委书记 。历任海洋石油开发工程设计公司经济师，中 国海洋石油总公司财务部保险处主管、资产处处长，中海石油投资控股有限 公司总经理，中海信托股份有限公司副总裁 ， 中海基金管理有限公司总经理。 成赤先生，董事。中国人民大学硕士。现任中国海洋石油总公司 财务 管 理部总经理。历任中国海洋石油总公司计划资金部融资处处长、中国海洋石 油有限公司资金融资部副总监 ，中国海洋石油总公司资金管理部总经理 。 黄 鹏先生，董事。 复旦大学硕士 。现任中海 基金管理 有限公司 总经理 兼 中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长 。历任 上海市新长宁（集团）有 限公 司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书，中海 信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会委员， 中海基金管理有限公司董事会秘书、总经理助理兼营销中心总经理 。 彭焰宝先生，董事。清华大学学士。现任国联证券股份有限公司副总裁。 历任 国联证券股份有限公司（原无锡证券） 交易员、投资经理、投资部副总 经理，国联投资管理有限公司投资部总经理，中海基金管理有限公司投资总 监（期间曾兼任中海优质成长证券投资基金基金经理）、风险管理部总经理 兼风控总监 ，国联证券股份有限公司 副总裁 兼证券投资部总经理。 江志强先生，董事。东南大学硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁。 历任国联证券股份有限公司（原无锡证券）上海海伦路证券营业部交易员、 证券投资部投资主管、上海邯郸路证券营业部副总经理、总经理、无锡县前 东街证券营业部总经理、无锡人民东路证券营业部总经理、财富管理中心总 经理、无锡华夏南路证券营业部总经理 、 总裁助理兼资产管理部总经理，副 总裁兼资产管理部总经理 。 TAY SOO MENG （郑树明）先生，董事。新加坡国籍。 新加坡国立大学 学 士。现任爱德蒙得洛希尔 资产管理 （ 香港 ） 有限公司 市场行销总监。历任新 加坡 Coopers & Lybrand 审计师，法国兴业资产管理集团行政及财务部门主 管、董事总经理兼营运总监 ( 亚太区 , 日本除外 ) 、董事总经理兼 法国兴业资 产管理 新加坡执行长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监 。 陈道富先生，独立董事。中国人民银行金融研究所硕士。现任国务院发 展研究中心金融研究所综合研究室主任。曾任中关村证券公司总裁助理。 WEIDONG WANG （王卫东）先生，独立董事。美国国籍。芝加哥大学博士。 现任 美国 德杰 律师事 务所合伙人 。历任 Sidley Austin( 盛德律师事务所 ) 芝 加哥总部律师 ， 北京大学国家发展研究院国际 MBA 项目访问教授 ， 北京德恒 律师事务所合伙人 。 张军先生， 独立董事。复旦大学博士。现任复旦大学经济学院院长、中 国经济研究中心主任、复旦大学“当代中国经济”长江学者特聘教授、复旦 发展研究院副院长、博士生导师。 2 、监事会成员 张悦 女士，监事长。 硕士 ， 高级 会计师。现任中海信托股份有限公司 纪 委副书记、总稽核兼 合规总监、 信托事务管理总部总经理 。 历任北京石油交 易所 交易部副经理， 中国海洋石油东海 公司计财部会计、企管部企业管理岗， 中海石油总公司平湖生产项目计财部经理，中海石油有限公司上海分公司计 财部 岗位 经理，中海信托股份有限公司计划财务部会计、计划财务部经理 。 Denis LEFRANC （陆云飞）先生，监事。法国国籍。学士。现任爱德蒙 得洛希尔 资产管理 （ 香港 ） 有限公司 执行总监。历任法国期货市场监管委员 会审计师，法国兴业银行法律顾问、资本市场及资产管理法务部门副主管， 法国兴业资产管理集团法遵主管及法律顾问，华宝兴业基金管理有限公司常 务副总裁，法国兴业资产管理集团亚太区执行长，东方汇理资产管理香港有 限公司 北亚区副执行长 ，爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司亚洲 区 副执行总监 。 康铁祥 先生，职工监事。博士。现任中海基金管理有限公司风控稽核 部 总经理。历任山东省招远市绣品厂财务科科员，上海浦发银行外汇业务部科 员，中海基金管理有限公司风险管理部助理风控经理、风控经理、风险管理 部总经理助理 、风险管理部总经理兼风控总监 。 张奇先生，职工监事。学士。现任中海基金管理有限公司信息技术部总 经理。历任沈阳联正科技有限公司技术部经理，北京致达赛都科技有限公司 网络部经理，上海致达信息产业股份有限公司技术支持部经理，中海基金管 理有限公司信息技术 部工程师、信息技术部总经理助理 、信息技术部副总经 理 。 3 、高级管理人员 陈浩鸣先生，董事长。简历同上。 黄鹏先生，总经理。复旦大学金融学专业硕士。历任上海市新长宁（集 团）有限公司销售经理，上海浦东发展银行股份有限公司大连分行行长秘书， 中海信托股份有限公司综合管理部经理助理、投资管理部经理、风控委员会 委员。 2007 年 10 月进入本公司工作，曾任董事会秘书、总经理助理兼营销中 心总经理， 2011 年 10 月至今任本公司总经理 ， 2013 年 2 月至今任本公司董事 ， 2013 年 7 月至今任中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。 宋宇先生， 常务 副总经理。复旦大学数理统计专业学士，经济师。历任 无锡市统计局秘书，国联证券股份有限公司营业部副经理、发行调研部副经 理、办公室主任、研究发展部总经理。 2004 年 3 月进入本公司工作， 历任 本 公司督察长 、 副总经理（期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼任本公司代理总经 理 ， 2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼任本公司代理督察长 ） ， 2015 年 4 月至今任本 公司常务副总经理 。 王莉女士，督察长。华东政法学院国际经济法专业学士。历任中银国际 证券有限责任公司研究部翻译，上海源泰律师事务所律师助理。 2006 年 9 月 进入 本公司工作， 历任 监察稽核部监察稽核经理、监察稽核部部门负责人、 督察长兼 监察稽核部总经理兼信息披露负责人。 201 5 年 5 月至今任本公司督 察长兼信息披露负责人。 4 、 基金经理 江小震先生， 复旦大学 金融学专业 硕士 。 历任长江证券 股份有限 公司 投资经理、中维资产管理有限责任公司部门经理、 天安人寿保险股份有限公 司（原名 恒康天安保险有限责任公司 ） 投资部经理、太平洋资产管理有限责 任公司高级经理。 2009 年 11 月 进入 本公司 工作 ， 历任固定收益小组负责人、 固定收益部副总监，现任固定收益部总经理。 2010 年 7 月至 2012 年 10 月任 中 海货币市场证券投资基金 基金经理， 2011 年 3 月至今 任中海增强收益债券型 证券投资基金基金经理 ,2013 年 1 月至今任中海惠裕纯债分级债券型发起式 证券投资基金基金经理 , 2014 年 3 月至今任中海可转换债券债券型证券投资 基金基金经理 ， 2014 年 8 月至今任中海惠祥分级债券型证券投资基金基金经 理 。 5 、历任基金经理 本基金基金合同于 20 13 年 1 月 7 日生效，历任基金经理如下表： 基金经理姓名 管理本基金时间 江小震 2013 年 1 月 7 日 - 2013 年 1 月 11 日 江小震、陆成来 2013 年 1 月 12 日 - 2015 年 5 月 25 日 江小震 2015 年 5 月 26 日至今 6 、投资决策委员会成员 黄鹏先生， 主任 委员。现任中海基金管理有限公司 董事、 总经理。 夏春晖先生，委员。现任中海基金管理有限公司投研中心副总经理、研 究总监、首席策略分析师、基金经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司代理投资总监、投资副 总监、基金经理。 陈明星先生，委员。现任中海基金管理有限公司金融工程总监。 江小震先生，委员。现任中海基金管理有限公司 固定收益 部总经理、基 金经理。 7 、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二 、基金托管人 （一）基金托管人概况 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”） 设立日期：1987年4月8日 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：李建红 行长：田惠宇 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：0755—83199084 传真：0755—83195201 资产托管部信息披露负责人：张燕 2、发展概况 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日 ，是我国第一家完全由企业法人持股 的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次 增资扩股，并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂 牌（股票代码： 600036 ），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交所挂牌交易（股票代 码： 3968 ）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截止 ,2015 年 3 月 31 日，本集团总资产 4.9089 万亿元人民币，高级法下资本充足率 12. 45 % ，权重法下资本充足率 11.81% 。 20 02 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监 会同意，更名为资产托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、 稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 60 人。 2002 年 11 月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成 为国内第一家获得该项业务资格上市银行； 2003 年 4 月，正式办理基金托 管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托 管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（ QFII ）、全国社会保障 基金托管、保险资金托管、企业年金基金 托管等业务资格。 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守 承诺”的托管核心价值，独创“ 6S 托管银行”品牌体系，以“保护您的业 务、保护您的财富”为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内 率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“ 6 心”托管服务标 准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托 管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF 、 第一只信托资金计划 、 第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、 第一只 境外银行 QDII 基金、 第一只红利 ETF 基金 、第一只“ 1+N ”基金专户理财、 第一家大小非解禁资产、第一 单 TOT 保管 ，实现从单一托管服务商向全面投 资者服务机构的转变，得到了同业认可。 经过十三年发展，招商银行资产托管规模快速壮大。 2015 年招商银行 加大高收益托管产品营销力度，截止 6 月末新增托管公募开放式基金 30 只， 新增首发公募开放式基金托管规模 712.54 亿元。克服国内证券市场震荡的 不利形势，托管费收入、托管资产均创出历史新高，实现托管费收入 19.13 亿元，同比增长 52.31% ，托管资产余额 5.29 万亿元，同比增长 102.59% 。 作为公益慈善基金的首个独立第三方托管人，成功签约“壹基金”公益资金 托管，为我国公益慈善资金监管、信息披露进行有益探索，该项目荣获 2012 中国金融品牌「金象奖」“ 十大公益项目”奖；四度蝉联获《财资》“中国最 佳托管专业银行”。 三 、相关服务机构 （一） 基金份额销售机构 1 、 直销机构 （ 1 ）中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 2905 - 2908 室及 30 层 法定代表人：黄鹏 电话： 021 - 68419518 传真： 021 - 68419328 联系人： 周颖 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费）或 021 - 38789788 公司网址： www.zhfund.com （ 2 ）中海基金管理有限公司北京分公司 住所： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218 负责人： 李想 电话： 010 - 66493583 传真： 010 - 66425292 联系人：邹意 客户服务电话： 400 - 888 - 9788 （免长途话费） 公司网站： www.zhfund.com 2、场外代销机构 （ 1 ）招商银行股份有限公司 住所 ：深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人： 李建红 传真： 0755 - 83195 049 联系人： 邓炯鹏 客户服务电话： 95555 公司 网址： www.cmbchina.com （ 2 ）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：姜建清 传真： 010 - 66107738 客户服务电话： 95588 公司网址： www.icbc.com.cn （ 3 ）中国农业银行股份有限公司 住所 ： 北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人： 刘士余 传真：（ 010 ） 85109219 联系人： 蒋浩 客户服务电话： 95599 公司 网址： www.abcchina.com （ 4 ）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人： 王洪章 联系人： 何奕 客户服务电话： 95533 公司网址： www.ccb.com （ 5 ）上海浦东发展银行股份有限公司 住所 ：上海市中山东一路 12 号 办公地址：上海市中山东一路 12 号 法定代表人：吉晓辉 电话： 021 － 61616193 传真： 021 - 63604196 联系人：高天、杨文川 客户服务电话： 95528 公司网址 ： www.spdb.com.cn （ 6 ） 上海农村商业银行 股份有限公司 住所： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 办公地址： 上海市银城中路 8 号 15 - 20 楼、 22 - 27 楼 法定代表人：胡平西 联系人：施传荣 电话：（ 021 ） 38576666 传真：（ 021 ） 50105124 客户服务电话： （ 021 ） 962999 公司网站： www.srcb.com （ 7 ）国联证券股份有限公司 住所： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 办公地址： 无锡市太湖新城金融一街 8 号 7 - 9 层 法定代表人：姚志勇 电话： 0510 - 82831662 传真： 0510 - 82830162 联系人：沈刚 客户服务电话： 95570 公司网址： www.glsc.com.cn （ 8 ）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话： 027 - 65799999 传真： 027 - 85481900 联系人： 李良 客户服务电话： 9 5579 或 4008 - 888 - 999 公司网址： www.95579.com （ 9 ）海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表人：王开国 电话： 021 - 23219000 传真： 021 - 23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话： 95553 公司网址： www.htsec.com （ 10 ）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010 - 66568430 传真： 010 - 66568990 联系人：田薇 客户服务电话： 4008 - 888 - 888 公司网址： www.chinastock.com.cn （ 11 ）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话： 400 - 8888 - 108 开放式基金咨询电话 : 400 - 8888 - 108 开放式基金业务传真： 010 - 65182261 公司网址： www.csc108.com （ 12 ）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：万建 华 电话： 021 - 38676161 传真： 021 - 38670161 联系人：芮敏祺 客户服务电话： 400 - 888 - 8666 公司网址： www.gtja.com （ 13 ）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021 - 33389888 传真： 021 - 33388224 联系人：黄莹 客户服务电话： 95523 或 4008895523 公司网址： www.swhysc.com （ 14 ）兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 268 号 办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼 法定代表人：兰荣 电话： 021 - 38565785 传真： 021 - 38565955 联系人：谢高得 客户服务电话 : 95562 公司网址： www.xyzq.com.cn （ 15 ） 中信 证券（浙江）有限责任公司 注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 办公地址： 浙江省 杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 法定代表人：刘军 电话： 0571 - 87112510 传真： 0571 - 86065161 联系人： 丁思聪 客户服务电话 : 9 5548 公司网址： www.bigsun.com.cn （ 16 ） 东海证券 股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人： 朱科敏 电话： 021 - 20333333 传真： 021 - 50498871 联系人： 梁旭 客户服务电话： 400 - 888 - 8588 公司网址： www.longone.com.cn （ 17 ） 招商证券 股份有限公司 住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38 - 45 层 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 - 45 层 法定代表人：宫少林 电话： 0755 - 82943 666 传真： 0755 - 82943 636 联系人： 林生迎 客户服务电话： 95565 公司网址 ： www.newone.com.cn （ 18 ） 中银国际 证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层 法定代表人： 许刚 电话： 021 - 68604866 传真： 021 - 50372474 联系人： 李丹 客户服务电话： 400 - 620 - 8888 公司网址： www.bocichina.com （ 19 ）平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼 法定代表人：杨宇翔 电话： 4008866338 传真： 0755 - 82400862 联系人：郑舒丽 客户服务电话： 95511 - 8 公司网址： www.pingan.com （ 20 ） 光 大证券股份有限公司 住所： 上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人： 薛峰 电话： 021 - 22169999 传真： 021 - 22169134 联系人：刘晨 客 户 服 务 电话： 95525 公司网址： www.ebscn.com （ 21 ）齐鲁证券有限公司 住所 ：山东省济南市经 七 路 86 号 23 层经纪业务总部 法定代表人：李玮 电话： 0531 - 68889115 传真： 0531 - 68889752 联系人： 吴阳 客户服务电话： 95538 公司 网址： www.qlzq.com.cn （ 22 ）第一创业证券股份有限公司 住所 ： 广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 办公地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 、 26 层 法定代表人： 刘学民 联系人：崔国良 电话： 0755 - 25832852 传真： 0755 - 82485081 客户服务电话： 400 - 888 - 1888 公司网址： www.firstcapital.com.cn （ 23 ） 万联证券 有限责任公司 住所 ：广州市中山二路 18 号广东电信广场 36 、 37 层 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18 、 19 楼 法定代表人： 张建军 电话： 020 － 37865070 联系人： 王鑫 开放式基金咨询电话： 400 - 8888 - 133 开放式基金接收传真： 020 - 22373718 - 1013 公司网址： www.wlzq.com.cn （ 24 ）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人：杜庆平 联系人 ： 王兆权 电话： 022 - 28451861 传真： 022 - 28451892 客户服务电话： 400 - 651 - 5988 公司网址 : www.bhzq.com （ 25 ） 国金证券 股份有限公司 住所 ：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市 东 城根上街 95 号 6 、 16 、 17 楼 法定代表人： 冉云 联系人：金喆 客户服务电话： 400 - 660 - 0109 公司 网址： www.gjzq.com.cn （ 26 ）信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 联系电话： 010 - 63081000 传真： 010 - 63080978 客户服务电话： 400 - 800 - 8899 公司网址： www.cindasc.com （ 27 ）中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系 电话： 010 - 60838888 传真： 010 - 60833739 联系人：顾凌 客户服务电话 : 400 - 889 - 5548 公司网址： www.cs.ecitic.com （ 28 ）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路 1138 号 办公地址：长春市自由大路 1138 号证券大厦 1005 室 法定代表人：矫正中 联系人 : 安岩岩 电话： 0431 - 85096517 客户服务电话： 4006000686 公司网址： www.nesc.cn （ 29 ）华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 、 8 层 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层 法定代表人：黄金琳 联系人：张腾 联系电话： 0591 - 87383623 业务传真： 0591 - 87383610 统一客户服务 电话： 96326 （福建省外请先拨 0591 ） 公司 网址： www. hfzq.com.cn （ 30 ）东兴证券股份有限公司 住所： 北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 - 15 层 法定代表人：魏庆华 联系人：汤漫川 电话： 010 - 66555316 传真： 010 - 66555246 客户服务 电话： 400 - 888 - 8993 公司 网址： www.dxzq.net .cn （ 31 ）天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 法定代表人：林义相 电话： 010 - 6604 5529 传真： 010 - 66045518 联系人：尹伶 客户服 务电话： 010 - 66045678 公司网址： www.txsec.com 天相基金网网址： www.jjm.com.cn （ 32 ）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林 联系人：宋歌 电话： 021 - 68778010 传真： 021 - 68778117 客服电话： 400 - 820 - 9898 、 021 - 38929908 网址： www.cnhbstock.com （ 33 ）长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 法定代表人：王勇 联系人：赵钦 客户服务电话： 0592 - 5163588 公司 网站 ： www.xmzq.cn （ 34 ）中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 法定代表人：杨宝林 联系人：吴忠超 联系电话： 0532 - 85022326 客服电话： 95548 公司网址： www.citicssd.com （ 35 ） 华林证券 有限责任公司 住所：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5 - 6 楼 法定代表人：薛荣年 联系人： 王叶平 联系电话： 0755 - 82707705 客服电话： 400 - 188 - 3888 公司 网址： http://www.chinalions.com （ 36 ） 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b） 单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：陈敏 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线 ：021-32109999；029-68918888；4001099918 公司网址 ：www.cfsc.com.cn （ 37 ）杭州数米基金销售有限公司 住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话： 021 - 60897840 客服电话： 4000 - 766 - 123 公司网址： www. fund123.cn （ 38 ）深圳众禄基金销售有限公司 住所： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人：薛峰 联系人： 童彩 平 联系电话： 0755 - 33227950 客服电话： 4006 - 788 - 887 公司网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com （ 39 ） 上海长量基金销售投资顾问有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人：张跃伟 业务联系人： 郑茵华 联系电话： 021 - 20691831 客服电话： 400 - 820 - 2899 公司网址： www.erichfund.com （ 40 ） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 住所： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址： 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层 法定代表人：汪静波 联系人： 徐诚 联系电话： 021 - 38509639 客服电话： 400 － 821 － 5399 公司网址： www.noah - fund.com （ 41 ） 和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 联系人： 吴卫东 联系电话： 021 - 20835787 客服电话： 400 - 920 - 0022/ 021 - 20835588 公司网址： licaike.hexun.com （ 42 ） 上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址 ：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼 法定代表人：其实 联系人： 朱玉 联系电话： 021 - 54509998 客服电话： 400 - 1818 - 188 公司网址： www.1234567.com.cn （ 43 ）万银财富（北京）基金销售有限公司（仅代销 A 类份额） 住所： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人：王斐 联系人：李亚洁 联系电话： 010 - 53300532 客服电话： 400 - 081 - 6655 公司网址： www.wy - fund.com （ 44 ）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～ 906 室 法定代表人： 杨文斌 联系人： 张茹 联系电话： 021 - 58870011 客服电话： 400 - 700 - 9665 公司网址： www.ehowbuy.com （ 45 ）北京恒天明泽基金销售有限公司（仅代销 A 类份额） 住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人：梁越 联系人： 周斌 联系电话： 010 - 57756019 客服电话： 400 - 786 - 8868 - 5 公司网址： www.chtfund.com （ 46 ）浙江同花顺基金销售有限公司 住所： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人：凌顺平 联系人：胡璇 联系电话： 0571 - 88911818 客服电话： 4008 - 773 - 772 公司网址： www.5ifund.com (47) 浙江金观诚财富管理有限公司 住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 法定代表人： 陈峥 联系人： 周立枫 联系电话： 0571 - 88337788 客服电话： 400 - 068 - 0058 公司网址： www.jincheng - fund.com 3、场内代销机构 惠裕B基金份额办理场内认购业务的发售机构为具有基金代销业务资格 的深圳证券交易所会员（具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告）。 尚未取得相应业务资格，但属于深圳证券交易所会员的其他机构，可在惠裕 B基金份额上市后，代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与惠裕B基 金份额的上市交易。 基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加其他符合要求的机构代理 销售本基金，并及时公告。 （ 二 ） 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：周明 电话：010-59378856 传真：010-59378907 联系人：崔巍 （ 三 ）出具法律意见书的 律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 法定代表人：韩炯 电话： 021 - 31358666 传真： 021 - 31358600 联系人：黎明 经办律师：吕红、黎明 （ 四 ）审计基金财产的 会计师事务所 名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：杨绍信 联系电话：（ 021 ） 23238888 传真：（ 021 ） 23238800 联系人：赵钰 经办会计师：薛竞、赵钰 四、基金的名称 基金合同生效之日起 3 年内，本基金名称为 “ 中海惠裕纯债分级债券型 发起式证券投资基金 ” ；基金合同生效 后 3 年期届满 ， 本基金转换为上市开 放式基金（ LOF ）后， 本基金名称 为 “ 中海惠裕纯债债券型发起式证券投资 基金 （ LOF ） ” 。 五、基金的类型 债券型 六 、基金 份额 的 分级 （一）基金份额 的 分级 本基金的基金份额分为惠裕 A 、惠裕 B 两类，所募集的基金资产合并运 作。 1 、基金份额配比 本基金募集设立时，惠裕 A 、惠裕 B 的份额配比将不超过 7:3 。本基金 基金合同生效之日起 3 年内的每一个开放日，经注册登记机构确认后的惠裕 A 、惠裕 B 的份额配比原则上不超过 7:3 。 本基金基金合同生效之日起 3 年内，惠裕 A 自基金合同生效之日起每满 6 个月开放一次，惠裕 B 封闭运作并上市交易。在惠裕 A 的每次开放日，基 金管理人将对惠裕 A 进行基金份额折算 （但《基金合同》生效之日起 3 年内 第六个惠裕 A 的开放日惠裕 A 不折算） ，惠裕 A 的基金份额净 值调整为 1.000 元，基金份额持有人持有的惠裕 A 份额数按折算比例相应增减。在惠裕 A 的单个开放日，如果惠裕 A 没有赎回或者净赎回份额极小，惠裕 A 、惠裕 B 在该次开放日后的份额配比可能会出现大于 7:3 的情形；如果惠裕 A 的净赎 回份额较多，惠裕 A 、惠裕 B 在该次开放日后的份额配比可能会出现小于 7:3 的情形。 2 、惠裕 A 的运作 （ 1 ）收益率 惠裕 A 根据基金合同的规定获取约定收益，其收益率将在每个开放日设 定一次并公告。计算公式为： 惠裕 A 的年收益率（单利）＝ 1 年期银行定期存款基准利率 +1.4% 惠裕 A 的年收益率计算按照四 舍五入的方法保留到以百分比计算的小 数点后第 2 位。 在基金合同生效日当日，基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执 行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率设定惠裕 A 的首次年收益 率，该收益率即为惠裕 A 基金合同生效后最初 6 个月的年收益率，适用于基 金合同生效日（含）到第 1 个开放日（含）的时间段；在惠裕 A 的每个开放 日（最后 1 个开放日除外），基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执 行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款基准利率重新设定惠裕 A 的年收益 率，该收益率即为惠裕 A 接下来 6 个月的年收益率，适用于该开放日（不含） 到下个开放日（含）的时间段；在惠裕 A 的最后 1 个开放日，基金管理人将 根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币 1 年期银行定期存款 基准利率重新设定惠裕 A 的年收益率，该收益率适用于该开放日（不含）到 基金合同生效后 3 年期届满日（含）的时间段。 例：在本基金基金合同生效日，如果 1 年期银行定期存款利率为 3.00% ， 则惠裕 A 的年收益率（单利）为：惠裕 A 的年收益率（单利）＝ 3.00%+1.4% ＝ 4.40% （ 2 ）开放日 惠裕 A 在基金合同生效后 3 年内每满 6 个月（该 6 个月，下称为“惠裕 A 开放周期”）开放一次，接受投资人的申 购与赎回。 惠裕 A 的开放日为自基金合同生效之日起 3 年内每满 6 个月的最后一个 工作日。惠裕 A 的第 n （ ）个开放日为基金合同生效满 n*6 个月的 16n.. 最后一个工作日。 因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的，开放日为 不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。 惠裕 A 的第一次开放日为基金合同生效日至满 6 个月的日期，如该日为 非工作日，则为该日之前的最后一个工作日；第二次开放日为基金合同生效 之日至 12 个月满的日期，如该日为非工作日，则为该日之前的最后一个工 作日；以此类推。如基金合同的生效日为 2012 年 10 月 7 日，基金合同生效 之日起满 6 个月、满 12 个月、满 18 个月的日期分别为 2013 年 4 月 6 日、 2013 年 10 月 6 日、 2014 年 4 月 6 日，以此类推。假设 2013 年 4 月 6 日为 非工作日，在其之前的最后一个工作日为 2013 年 4 月 5 日，则第一次开放 日为 2013 年 4 月 5 日。其他各个开放日的计算类同。 （ 3 ）基金份额折算 本基金基金合同生效之日起 3 年内每满 6 个月的最后一个工作日，基金 管理人将对惠裕 A 进行基金份额折算 （但《基金合同》生效之日起 3 年内第 六个惠裕 A 的开放日惠裕 A 不折 算） ，惠裕 A 的基金份额净值调整为 1.000 元，基金份额持有人持有的惠裕 A 份额数按折算比例相应增减。惠裕 A 的基 金份额折算基准日与开放日为同一个工作日 （但《基金合同》生效之日起 3 年内第六个惠裕 A 的开放日惠裕 A 不折算） 。 惠裕 A 的基金份额折算具体见招募说明书第九部分以及基金管理人届 时发布的相关公告。 （ 4 ）规模限制 基金合同生效之日起 3 年内的每个开放日，经注册登记机构确认后的惠 裕 A 的份额余额较惠裕 B 的份额余额原则上不得超过 7/3 。具体规模限制及 其控制措施见基金份额发售公告以及基金管理人发布的其他相关公告。 3 、惠裕 B 的运作 （ 1 ）惠裕 B 封闭运作，封闭期内不接受申购与赎回。 惠裕 B 的封闭期为自基金合同生效之日起至 3 年后对应日止。如该对应 日为非工作日，则顺延至下一个工作日。 （ 2 ）本基金基金合同生效后 3 个月内，在符合基金上市交易条件下， 惠裕 B 将申请在深圳证券交易所上市交易。 （ 3 ）本基金在扣除惠裕 A 的应计收益后的全部剩余收益归惠裕 B 享有， 亏损以惠裕 B 的资产净值为限由惠裕 B 承担。基金管理人并不承诺或保证惠 裕 A 的约定应得收益，即如在本基金资产出现极端损失情况下，惠裕 A 仍可 能面临无法取得约定应得收益乃至投资本金受损的风险，此时惠裕 B 剩余资 产可能为 0 。 （二）基金份额净值的计算 1 、 本基金 基金 份额净值的计算 本基金 的 基金份额净值 计算公式如下 ： T 日基金份额净值 =T 日闭市后的基金资产净值 /T 日基金份额的余额数 量 基金合同生效之日起 3 年内， T 日基金份额的余额数量为 惠裕 A 和 惠裕 B 的份 额总额；基金合同生效后 3 年期届满并转为上市开放式基金（ LOF ） 后， T 日基金份额的余额数量为该 LOF 基金的份额总额。 本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。如遇特殊 情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 2 、 惠裕 A 和惠裕 B 的基金份额净值计算 基金合同生效后，在惠裕 A 的开放日计算惠裕 A 的基金份额净值；在惠 裕 B 的封闭期届满日分别计算惠裕 A 和惠裕 B 的基金份额净值。 （ 1 ）惠裕 A 的基金份额净值计算 基金合同生效后， 截止惠裕 A 的某一开放日或者惠裕 B 的封闭期届满日 （ T 日），设 为自惠裕 A 上一次开放日（如 T 日为第一次开放日，则为基 aT 金成立日）至 T 日的运作天数， 为 T 日闭市后的基金资产净值， 为 T 日惠裕 A 的份额余额， 为 T 日惠裕 B 的份额余额， 为 T 日惠 裕 A 的基金份额净值， 为惠裕 A 上一开放日折算后的份额净值 1.000 ，若上一开放日未发生折算，则为上一开放日惠裕 A 的份额净值， 为在惠裕 A 上一次开放日（如 T 日为第一次开放日，则为基金成立日）设定 的惠裕 A 的年收益率。 TNVaTF bFaTNAV )0(TaNAV r 1 ）如果 T 日闭市后的基金资产净值大于或等于“ × T 日惠裕 A 的份额余额加上 T 日全部惠裕 A 份额应计收益之和”，则： ）（0TaNAV .. . .. . ....aTaaTTrNAVNAV 运作当年实际天数）（10 “ T 日全部惠裕 A 份额应计收益”计 算公式如下： T 日全部惠裕 A 份额应计收益＝ （下同） aTaaTTrNAVF... 运作当年实际天数）（0 以上各式中，运作当年实际天数指惠裕 A 上一次开放日（如 T 日为第一 次开放日，则为基金成立日）所在年度的实际天数，下同。 2 ）如果 T 日闭市后的基金资产净值小于“ × T 日惠裕 A 的份 额余额加上 T 日全部惠裕 A 份额应计收益之和”，则： aTTaTFNVNAV. （ 2 ）惠裕 B 的基金份额净值计算 设 为惠裕 B 封闭期届满日（ T 日）惠裕 B 的基金份额净值，惠裕 B 的基金份额净值计算公式如下： bTNAV baTaTTbTFFNAVNVNAV .. . 惠裕 A 、惠裕 B 的基金份额净值的计算，保留到小数点后 8 位，小数点 后第 9 位四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 例：本基金《基金合同》生效后 3 年期届满日，设自惠裕 A 上一次开放 日和折算日起的运作天数为 120 天，基金运作当年的实际天数为 365 天，基 金资产净值为 21 亿元，惠裕 A 、惠裕 B 的份额余额分别为 14 亿份和 6 亿份， 惠裕 A 上一次开放日设定的惠裕 A 年收益率为 4.65% 。则惠 裕 A 、惠裕 B 的 基金份额净值计算如下： 惠裕 A 的基金份额净值＝ ＝ 1.01528767 （元） 4.65% 1.001120365 .. ..... .. 惠裕 B 的基金份额净值＝ ＝ 1.13099544 （元） 21141.015287676 .. （未完）  |