[中报]节能风电：2015年半年度报告
111QQ截图20150316184513.png QQ截图20150316184502.png 节能风电 601016 中节能风力发电股份有限公司 CECEP Wind-power Corporation Co.,Ltd. 2015年半年度报告 二O一五年八月 公司代码：601016 公司简称：节能风电 中节能风力发电股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 公司负责人李书升 、主管会计工作负责人罗锦辉 及会计机构负责人程欣 声明：保证半年 度报告中财务报告的真实、准确、完整。 四、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 五、 前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告中所涉及的发展战略、未来经营计划等前瞻性陈述不构成本公司对投资者的实 质承诺，敬请投资者注意投资风险。 六、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 七、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 14TU第一节U14T 14TU释义U14T................................................................................................................................... 4 14TU第二节U14T 14TU公司简介U14T ............................................................................................................................ 6 14TU第三节U14T 14TU会计数据和财务指标摘要U14T ................................................................................................ 7 14TU第四节U14T 14TU董事会报告.U14T ...................................................................................................................... 10 14TU第五节U14T 14TU重要事项U14T .......................................................................................................................... 21 14TU第六节U14T 14TU股份变动及股东情况U14T ...................................................................................................... 27 14TU第七节U14T 14TU优先股相关情况U14T .............................................................................................................. 30 14TU第八节U14T 14TU董事、监事、高级管理人员情况U14T .................................................................................. 30 14TU第九节U14T 14TU财务报告U14T .......................................................................................................................... 31 14TU第十节U14T 14TU备查文件目录U14T ................................................................................................................ 118 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司 指 中节能风力发电股份有限公司 风电有限公司 指 本公司的前身，中节能风力发电投资有限公司 中国节能、控股股东 指 中国节能环保集团公司 社保基金 指 全国社会保障基金理事会 国开金融 指 国开金融有限责任公司 光控安心 指 光控安心投资江阴有限公司 光大创业 指 光大创业投资江阴有限公司 张北风电 指 中节能风力发电（张北）有限公司 张北运维 指 中节能风力发电（张北）运维有限公司 港建张北 指 中节能港建风力发电（张北）有限公司 哈密风电 指 中节能风力发电（哈密）有限公司 港能张北 指 中节能港能风力发电（张北）有限公司 新疆风电 指 中节能风力发电（新疆）有限公司 甘肃风电 指 中节能（甘肃）风力发电有限公司 内蒙风电 指 中节能（内蒙古）风力发电有限公司 港建甘肃 指 中节能港建（甘肃）风力发电有限公司 张北风能 指 中节能（张北）风能有限公司 肃北风电 指 中节能（肃北）风力发电有限公司 通辽风电 指 通辽市东兴风盈风电科技有限公司 青海东方 指 青海东方华路新能源投资有限公司 中节智行 指 北京中节智行能源技术咨询有限公司 内蒙风昶源 指 内蒙古风昶源新能源开发有限公司 天祝风电 指 中节能（天祝）风力发电有限公司 五峰风电 指 中节能（五峰）风力发电有限公司 内蒙抽水蓄能 指 内蒙古呼和浩特抽水蓄能发电有限责任公司 达风变电 指 新疆达风变电运营有限责任公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 国务院国资委、国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 报告期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 千瓦（kW）、兆瓦（MW） 和吉瓦（GW） 指 电的功率单位，本报告中用于衡量风力发电机组的发电能力。 具体单位换算为1GW=1,000MW=1,000,000kW 千瓦时（kWh）、兆瓦时 （MWh） 指 电的能量单位，电力行业常用的能源标准单位。具体单位换 算为1MWh=1,000kWh 特许权项目 指 政府将特许经营方式用于我国风力资源的开发。在特许权经 营中，政府选择风电建设项目，确定建设规模、工程技术指 标和项目建设条件，然后通过公开招标方式把风力发电项目 的经营权授予有商业经验的项目公司，中标者获得项目的开 发、经营权。项目公司在与政府签署的特许权协议约束下进 行项目的经营管理 弃风限电 指 当用电需求量和发电供应量不一致时，必须根据用电需求调 整发电供应。电力生产的特点决定了包括火电、水电和风电 在内全部发电企业均必须在电网统一调度下运行。按调度指 令调整发电量是各发电企业并网运行的前提条件。当用电需 求小于发电供应能力时，发电企业服从调度要求，使得发电 量低于发电设备额定能力的情况称为“限电”。由于风能资 源不能储存，因此“限电”使得风力发电企业的部分风能资 源没有得到充分利用，该情况称为“弃风”。“限电”和“弃 风”是针对同一问题从不同角度做出的描述，习惯上统称为 “弃风限电” 并网装机容量、并网容量 指 完成安装且经调试后已并网发电的风电机组装机容量 上网电量、售电量 指 风电场在一段特定期间向当地电网公司销售的电量，包括并 网运营阶段及调试阶段产生的电力销售量。调试期产生的电 力销售在会计处理上并不计入主营业务收入，但会冲减建设 成本 平均利用小时数 指 报告期内，一个风电运营商或者一个风电场所发电量与其风 电机组装机容量的比值，计算时不考虑运营未满一个完整报 告期的装机容量及其所发电量 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 中节能风力发电股份有限公司 公司的中文简称 节能风电 公司的外文名称 CECEP Wind-Power Corporation 公司的外文名称缩写 CECWPC 公司的法定代表人 李书升 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 张东辉 联系地址 北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦A座12层 电话 010-62248707 传真 010-62248700 电子信箱 cecwpc@cecwpc.cn 三、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 节能风电 601016 无 四、 其他有关资料 报告期内履行持续督导职责 的保荐机构 名称 中德证券有限责任公司 办公地址 北京市朝阳区建国路81号华贸中心1号 写字楼22层 签字的保荐代表人姓名 刘萍、陈晨 持续督导的期间 2014年9月29日至2016年12月31日 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期 比上年同 期增减(%) 营业收入 750,052,892.98 590,496,581.82 27.02 归属于上市公司股东的净利润 148,263,189.72 104,766,447.88 41.52 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 135,879,977.17 91,773,403.93 48.06 经营活动产生的现金流量净额 768,569,094.92 559,012,269.24 37.49 本报告期末 上年度末 本报告期 末比上年 度末增减 (%) 归属于上市公司股东的净资产 3,258,999,093.71 3,192,691,561.98 2.08 总资产 14,263,372,077.63 13,123,504,157.24 8.69 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.083 0.065 27.69 稀释每股收益（元／股） 不适用 不适用 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.076 0.057 33.33 加权平均净资产收益率（%） 4.56 3.75 增加0.81个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 4.18 3.29 增加0.89个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明: 2015年1-6月，归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长41.52%，归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益的净利润较上年同期增长48.06%，扣除非经常性损益后的基本每股收益较上 年同期增长33.33%，主要系2014年下半年及2015年上半年公司新投产风电项目运营导致本期净 利润较上年同期增长所致。 2015年1-6月，经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长37.49%，主要系本期投产运营 的项目增加及本期收到的可再生能源电价补贴较上年同期增加所致。 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -330,672.07 越权审批，或无正式批准文件， 或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 10,593,574.18 计入当期损益的对非金融企业 收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及 合营企业的投资成本小于取得 投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损 益 因不可抗力因素，如遭受自然 灾害而计提的各项资产减值准 备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的 支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生 的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子 公司期初至合并日的当期净损 益 与公司正常经营业务无关的或 有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的 有效套期保值业务外，持有交 易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益， 以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项 减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计 量的投资性房地产公允价值变 动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规 的要求对当期损益进行一次性 调整对当期损益的影响 3,051,205.00 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 5,662,222.46 其他符合非经常性损益定义的 损益项目 少数股东权益影响额 -4,015,825.24 所得税影响额 -2,577,291.78 合计 12,383,212.55 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 公司主要从事风力发电业务，主营业务收入为电力销售收入。 截至2015年6月30日，公司的并网装机容量达到173.95万千瓦，资产总额达到1,426,337.21 万元；2015年上半年，公司实现上网电量17.37亿千瓦时、营业收入75,005.29万元、利润总额 20,862.94万元、归属于上市公司股东的净利润为14,826.32万元，分别较上年同期增长33.82%、 27.02%、43.50%、41.52%。2015年上半年公司上网电量、营业收入、利润总额及归属于上市公司 股东的净利润较上年同期有较大幅度增长，主要原因是2014年下半年及2015年上半年公司新投 产风电项目运营所致。 根据国家能源局发布的数据显示，2015年1-6月，全国风电上网电量977亿千瓦时，同比增 长20.7%，风电弃风电量175亿千瓦时，同比增加101亿千瓦时，平均弃风率15.2%，同比上升 6.8个百分点。2015年1-6月，公司弃风电量约4.64亿千瓦时，弃风率约为21.08%，高于全国 行业平均水平5.88个百分点。上半年全国风电平均利用小时数993小时，同比增加15小时。公 司平均利用小时数为1,012小时，高出全国行业平均水平约19小时。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 750,052,892.98 590,496,581.82 27.02 营业成本 334,928,978.01 268,932,959.22 24.54 管理费用 37,516,236.46 26,574,423.48 41.17 财务费用 202,140,797.70 179,566,683.76 12.57 经营活动产生的现金流量净额 768,569,094.92 559,012,269.24 37.49 投资活动产生的现金流量净额 -1,550,046,253.57 -616,060,452.50 -151.61 筹资活动产生的现金流量净额 915,247,241.35 247,534,867.30 269.74 研发支出 373,062.16 91,354.33 308.37 营业收入、营业成本、管理费用、财务费用变动原因说明: 2015年1-6月，公司营业收入较上年 同期增长27.02%，营业成本较上年同期增长24.54%，管理费用较上年同期增长41.17%，财务费 用较上年同期增长12.57%，主要系2014年下半年及2015年上半年公司新增投产风电项目运营所 致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明: 2015年1-6月，公司经营活动产生的现金流量净额 较上年同期增长37.49%，主要系本期投产运营的项目增加及本期收到的可再生能源电价补贴较上 年同期增加所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 2015年1-6月，公司投资活动产生的现金流量净额 较上年同期减少151.61%，主要系本期购建固定资产所支付的现金增加所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明: 2015年1-6月，公司筹资活动产生的现金流量净额 较上年同期增长269.74%，主要系本期取得的银行借款较上年同期增加所致。 研发支出变动原因说明: 2015年1-6月，公司研发支出较上年同期增长308.37%，主要系风电制 氢项目本期的研发投入增加所致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 报告期内，公司利润构成或利润来源未发生重大变动。 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 2015年3月10日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司非公开发 行A股股票方案的议案》等八项议案，拟非公开发行股票数量合计不超过31,545.7413万股（含）， 发行价格不低于9.51元/股，募集资金总额不超过人民币300,000万元。 2015年4月10日，公司收到控股股东中国节能转来的国资委下发的《关于中节能风力发电 股份有限公司非公开发行股票有关问题的批复》（国资产权〔2015〕176号），国资委原则同意 公司本次非公开发行股票方案。 2015年4月13日，公司召开2015年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司非公开发 行A股股票方案的议案》等六项议案，批准公司本次非公开发行股票方案。 2015年4月23日，公司取得中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》 （150802号），证监会对公司提交的非公开发行股票行政许可申请予以受理。 2015年5月30日，公司发布《中节能风力发电股份有限公司关于调整非公开发行股票发行 底价及发行数量的公告》，根据发行方案，公司2014年度利润分配方案实施完毕后，公司本次非 公开发行A股股票的发行底价调整为不低于9.47元/股，本次非公开发行A股股票数量调整为不 超过31,678.9862万股（含）。 2015年6月25日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通 知书》（150802号）。 2015年7月3日，公司对外披露了公司和保荐人中德证券有限责任公司共同编制的《关于中 节能风力发电股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》，并随后报送至中国证监 会审核。 截至目前，公司本次非公开发行股票工作处于等待中国证监会核准批复中。 (3) 经营计划进展说明 本报告期内，公司紧紧围绕着年初制定的任务目标及经营计划，推动各项工作任务的落实， 为圆满完成全年目标打下了良好的基础。 第一，抓管理谋效益，落实年度各项经营指标 2015年上半年，全国风资源状况没有明显好转，弃风限电形势依然严峻，全国上半年平均弃 风率为15.2%，同比上升6.8个百分点。 面对如此状况，公司采取如下主要措施，力保生产经营指标的完成：一是通过科学手段，提 高对电网调度的响应速度，最大限度地消除限负荷对公司生产经营产生的不利影响；二是做好关 键部件的管理，提高部件供应速度，减少停机时间，提高风电设备可利用率；三是加强对标管理， 通过对同一区域内各风电场实际上网电量的对比，对标了解同一区域各风电场的设备水平、经营 水平和运维管理水平，鞭策排名落后的风电场查找原因，想方设法主动改进。 除继续执行以往生产要求及措施外，公司还通过提高人员技术熟练程度、加快创新成果应用、 开展技术改造等系列手段，有针对性地采取各种措施抓生产保电量，取得了良好的效果。 第二，抓存量谋增量，不断推进公司项目开发 项目开发是公司不断发展的基础。2015年上半年，在青海地区，公司获得了青海德令哈尕海 风电场二期49.5MW风电项目的核准；在新疆区域，公司获得了哈密风电基地二期景峡三 B 风电 场20万千瓦项目的核准。 此外，根据国家能源局发布的《国家能源局关于印发“十二五”第五批风电项目核准计划的 通知》（国能新能【2015】134号），公司的绍兴嵊州崇仁风电场4.8万千瓦项目、宜昌五峰南 岭风电场10万千瓦项目、广元剑阁天台山风电场10万千瓦项目、白银靖远靖安风电场5万千瓦 项目列入国家“十二五”第五批风电项目核准计划（详见公司于2015年4月30日在上交所官方 网站上发布的临时公告，公告编号2015-026）。 第三，重细节建体系，继续深化管理提升 2015年上半年，公司以标准化建设为基础，进一步采取各种措施提升企业管理水平。 1、公司内部标准化建设持续深入推进。《风电场生产运维作业指导书》的编制工作已取得阶 段性成果，作业指导书第一部分设备检修已基本编制完成；大部件集中采购持续推进，在2014 年完成齿轮箱集中采购的基础上，今年上半年又重点推进了发电机、变频器、桨叶的集中采购或 集中管理的优化工作，构建起大部件统一管理体系，节约备件采购成本。 2、人力资源体系建设继续推进。今年上半年，公司人力资源体系建设在组织结构搭建、岗位 价值评估、绩效管理考核、薪酬激励制定、人才培训机制完善以及人力资源制度优化、人力资源 中长期规划制定等多个方面初步搭建起体系完备、科学合理的人力资源管理框架。 第四，用平台谋发展，有序开展再融资工作 2015年2月，公司启动非公开发行A股股票工作。2015年3月10日、4月13日，公司董事 会、股东大会分别审议通过了公司本次非公开发行A股股票方案，拟非公开发行股票数量合计不 超过31,545.7413万股（含），发行价格不低于9.51元/股，募集资金总额不超过人民币300,000 万元。2015年4月23日，公司本次非公开发行A股股票申请获中国证监会受理。2015年6月25 日，公司收到证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》（150802号）。2015 年7月3日，公司公开披露了《关于中节能风力发电股份有限公司非公开发行股票申请文件反馈 意见的回复》并报送至中国证监会审核。截至目前，公司非公开发行股票工作处于等待中国证监 会核准批复中。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 风力发电 746,029,730.10 333,109,287.55 55.35 28.58 23.99 增加1.66 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比 上年增减 （%） 电力 746,029,730.10 333,109,287.55 55.35 28.58 23.99 增加1.66 个百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明： 2015年1-6月，公司实现风力发电主营业务收入74,602.97万元，较上年同期增长28.58%， 发生主营业务成本33,310.93万元，较上年同期增长23.99%，主要系新疆哈密烟墩第五风电场200 兆瓦工程于2014年6月份起陆续投入运营；河北张北单晶河三期49.5兆瓦风电场工程于2014 年9月份全部投产运营；甘肃肃北马鬃山第二风电场A区200兆瓦工程中一期100.5兆瓦工程、 青海德令哈尕海200兆瓦风电场一期49.5兆瓦工程、内蒙古通辽奈曼旗东兴风盈永兴风电场一期 49.5兆瓦工程于本期投产运营及中节能港建（甘肃）风力发电有限公司昌马特许权项目本期的平 均风速较上年同期提高所致。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 河北 302,827,956.13 16.86 甘肃 240,841,967.32 22.57 新疆 148,906,239.12 59.99 主营业务分地区情况的说明： 河北地区本期主营业务收入较上年同期增长16.86%，主要系河北张北单晶河三期49.5兆瓦 风电场工程于2014年9月份全部投产运营所致。 甘肃地区本期主营业务收入较上年同期增长22.57%，主要系中节能港建（甘肃）风力发电有 限公司昌马特许权项目本期的平均风速较上年同期提高及甘肃肃北马鬃山第二风电场A区200兆 瓦工程中一期100.5兆瓦工程于本年3月份投入运营所致。 新疆地区本期主营业务收入较上年同期增长59.99%，主要系新疆哈密烟墩第五风电场200兆 瓦工程于2014年6月份起陆续投入运营所致。 (三) 核心竞争力分析 1、公司是中国风电行业的先行者和革新者 公司的控股股东中国节能是最早介入风电领域的中央企业之一。一是1996年就与当时世界排 名前三的风机制造企业丹麦诺德麦康公司联合成立了合资公司，主要从事大型风力发电设备的设 计、生产、安装、运行和维护，并于2003年开始生产国内单机容量750kW风机；二是2002年就 进行了大规模风场风力资源勘测工作；三是2004年就提出了建设河北张北百万千瓦风电基地的规 划设想并积极落实；四是2005年在新疆地区首次装备了单机容量1.5MW的风机；五是2005年在 张北地区采用了77米叶轮直径的风机；六是2006年在张北地区装备了轮毂高度达到80米的风机。 通过上述探索与创新，积累了在风机运行、风资源勘测、风电场建设和生产运维等风电领域的先 发优势。 公司作为中国节能唯一风电开发运营平台，承继了中国节能在风电领域多年积累的行业经验、 技术优势及从事风电行业的优秀管理团队，在创立初期就在行业中起到了引领和示范作用，并为 公司抓住市场机遇、实现快速发展奠定坚实基础。 2、公司拥有良好的企业品牌形象 “中节能风电”在业内具有较高的知名度和良好的品牌形象，公司先后中标并示范建设了国 家第一个百万千瓦风电基地启动项目——河北张北单晶河200MW特许权项目；中标并示范建设了 国家第一个千万千瓦风电基地启动项目——甘肃昌马200MW特许权项目。 公司拥有良好信用记录和银企关系，资金保障能力较强。公司在过去几年积累了良好的信用 记录，银企关系稳定，目前公司除了向公开市场增发以外，可以选择的融资渠道和可使用的金融 工具也较为丰富，资金来源有保障。 3、公司专注于风力发电业务，拥有丰富的建设运营维护经验 公司自成立以来一直专注于风力发电的项目开发、建设及运营，公司所有的经营性资产和收 入都与风力发电相关。同时，公司坚持“有效益的规模和有规模的效益”的市场开发原则，以专 业化的经营和管理确保每个项目的盈利能力。 公司具有丰富的风电场运营经验，对从750kW到3MW，从定桨距、双馈到直驱风机，从纯进 口风机、合资企业风机到全国产风机都有运营维护经验。由于运营时间早，对各种故障处理积累 了丰富经验。公司多年来培养和锻炼了一支专业的运行维护技术队伍，通过技术攻关和技术创新， 具备了控制系统等核心部件故障的自行解决能力；通过完成核心部件的国产化替代工作，降低了 运行维护和备品备件采购成本；通过采用先进的故障监测系统，做到了从被动维修到主动故障监 测的转变，降低了停机维修时间。 公司投资建设的张北满井风电场一期和新疆托里100MW风电场三期项目分别于2007年、2011 年被评为“国家优质投资项目”，河北张北单晶河200MW风电特许权项目、甘肃玉门昌马大坝南、 北48MW大型风电机组示范风电场项目及中节能乌鲁木齐托里200MW风电场二期49.5MW项目荣获 2014-2015年度“国家优质投资项目”。 4、公司拥有较强的可持续发展能力 截至2015年6月30日，公司在建项目装机容量合计为84.9万千瓦，可预见的筹建项目装机 容量合计达62.5万千瓦。通过近10年的业务拓展，公司目前已经逐步完成了在西北、华北、内 蒙、华中、西南、华南、华东等区域的布局，以点带面，公司通过区域扩张实现整体规模扩张的 条件已经具备。 5、公司拥有富有专业经验的管理团队和人才队伍 公司的管理层拥有丰富的专业知识，对风电行业，包括行业发展历史、特征以及未来发展趋 势具有深刻的理解。公司的高级管理层在电力行业拥有多年的相关经验，并且始终保持稳定和紧 密合作的关系。凭借管理层的经验和能力，本公司可以有效地控制成本，提高运营效率和公司盈 利能力。公司通过持续的自我挖掘和培养，已经形成了一支具有丰富理论知识和行业实践经验的 专业化的技术、管理团队。 6、公司具备较强的区域竞争优势 公司已发展成为河北张北坝上、甘肃河西走廊以及新疆达坂城等风能资源丰富地区最大的风 电运营企业之一。未来，随着公司上述区域市场内的在建项目及筹建项目陆续投入商业运营，公 司在上述区域的竞争优势有望进一步提升。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内，公司无对外股权投资事项。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合作方名 称 委托理 财产品 类型 委托理财金 额 委托理财起 始日期 委托理财 终止日期 报酬确 定方式 预计收益 实际收回本 金金额 实际获得收 益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是 否 关 联 交 易 是 否 涉 诉 资金 来源 并说 明是 否为 募集 资金 关联 关系 中国建设银行 股份有限公司 张北支行 保本浮动 收益型产 品 50,000,000.00 2015/3/31 2015/5/5 预期年 化收益 率4.5% 215,753.42 50,000,000.00 215,753.42 是 - 否 否 否 无 中国建设银行 股份有限公司 张北支行 保本浮动 收益型产 品 100,000,000.00 2015/4/2 2015/7/6 预期年 化收益 率4.5% 1,171,232.88 是 - 否 否 否 无 中国建设银行 股份有限公司 张北支行 保本浮动 收益型产 品 100,000,000.00 2015/4/3 2015/7/7 预期年 化收益 率4.63% 1,205,068.49 是 - 否 否 否 无 合计 / 250,000,000.00 / / / 2,592,054.79 50,000,000.00 215,753.42 / - / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） - 委托理财的情况说明 该理财产品为中节能（张北）风能有限公司向中国建设银行股份有限公司张北支行购 买的保本浮动收益型产品，该理财产品用于投资同业存款等符合监管机构要求的其他 投资工具。 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 来源于单个子公司的净利润占公司净利润10%以上的子公司： 单位：万元 币种：人民币 公司名称 业务性质 主要产品 注册资本 2015年1-6 月营业收入 2015年1-6月 营业利润 2015年1-6 月净利润 港建甘肃 风力发电 电力 58,962.00 11,762.87 5,141.26 5,339.81 港建张北 风力发电 电力 54,564.00 10,019.52 3,300.82 3,502.82 张北风能 风力发电 电力 35,524.00 6,918.58 3,087.92 3,093.53 肃北风电 风力发电 电力 20,000.00 3,390.98 2,049.75 2,049.75 5、 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 项目名称 项目金额 项目进度 本报告期投入 金额 累计实际投入 金额 项目收益情况 乌鲁木齐 达坂城20 万千瓦风 电项目 176,289.88 在建 44,075.95 45,117.06 0 甘肃肃北 马鬃山第 二风电场A 区工程 157,269.46 在建 34,578.18 115,866.92 2,049.75 哈密风电 基地二期 景峡三B风 电场20万 千瓦项目 154,447.00 在建 103.78 103.78 0 中节能五 峰北风垭 风电场工 程项目 85,973.00 在建 778.56 778.56 0 张北绿脑 包风电场 二期100兆 瓦工程 80,324.68 在建 24,829.89 47,429.14 0 青海德令 哈尕海200 兆瓦风电 场一期49.5 兆瓦工程 53,326.00 投产 454.85 39,861.85 534.19 内蒙古通 辽奈曼旗 东兴风盈 永兴风电 场一期49.5 兆瓦工程 46,299.00 投产 741.73 39,773.86 -246.74 甘肃天祝 县松山滩 营盘5万千 瓦风电项 目 44,362.00 在建 3,494.01 3,556.21 0 内蒙古察 右后旗辉 腾锡勒5号 风场-红木 脑包风电 场一期49.5 兆瓦风电 项目 41,744.38 在建 2,291.45 6,052.65 0 青海德令 哈尕海二 期49.5兆 瓦风力发 电项目 36,132.00 在建 176.57 176.57 0 合计 876,167.40 / 111,524.97 298,716.60 2,337.20 非募集资金项目情况说明 1、乌鲁木齐达坂城20万千瓦风电项目 该项目于2014年10月17日取得乌鲁木齐市发展和改革委员会的核准批复。项目规划装机容量为200MW，安 装80台2,500kW风机，由本公司的全资子公司新疆风电负责项目的建设、运营和管理。项目预计2015年12月并 网发电，所发电量供应新疆电网，执行上网电价（含税）为0.51元/kWh。 2、甘肃肃北马鬃山第二风电场A区工程 该项目于2012年9月26日取得国家发展和改革委员会的核准批复。项目规划装机容量为200.5MW，安装67 台1,500kW风机和50台2,000kW风机，由本公司的全资子公司肃北风电负责项目的建设、运营和管理。项目一期 67台1,500kW风机已于本期投产运营，项目二期50台2,000kW风机预计在2015年12月并网发电，所发电量供 应西北电网，执行上网电价（含税）为0.54元/kWh。 3、哈密风电基地二期景峡三 B 风电场 该项目于2015年6月26日取得新疆维吾尔自治区发展和改革委员会的核准批复。项目规划装机容量为200MW， 由本公司的全资子公司哈密风电负责项目的建设、运营和管理，项目实施方案正在设计论证中。 4、中节能五峰北风垭风电场工程 该项目于2014年12月19日获得湖北省发展和改革委员会核准批复。项目规划装机容量为100MW，安装50 台2,000kW风机，由本公司的全资子公司五峰风电负责项目的建设、运营和管理。项目预计2017年底并网发电， 所发电量供应华中电网，执行上网电价（含税）为0.61元/kWh。 5、张北绿脑包风电场二期100兆瓦工程 该项目于2013年11月25日获得河北省发展和改革委员会的核准批复。项目规划装机容量为100.5MW，安装 67台1,500kW风机，由本公司的全资子公司张北风能负责项目的建设、运营和管理。项目预计2015年12月并网 发电，所发电量供应华北电网，执行上网电价（含税）为0.5006元/kWh。 6、青海德令哈尕海200兆瓦风电场一期49.5兆瓦工程 该项目于2009年8月3日取得青海省发展和改革委员会的核准批复。项目规划装机容量为49.5MW，安装33 台1,500kW风机，由本公司的全资子公司青海东方负责项目的建设、运营和管理。项目已于本期投产运营，所发 电量供应青海电网，执行上网电价（含税）为0.61元/kWh。 7、内蒙古通辽奈曼旗东兴风盈永兴风电场一期49.5兆瓦工程 该项目于2010年2月8日获得内蒙古自治区发展与改革委员会的核准批复。项目规划装机容量为49.5MW， 安装33台1,500KW风机，由本公司的全资子公司通辽风电负责项目的建设、运营和管理。项目已于本期投产运营， 所发电量供应东北电网，执行上网电价（含税）为0.54元/kWh。 8、甘肃天祝县松山滩营盘5万千瓦风电场项目 该项目于2014年12月30日取得甘肃省发展和改革委员会的核准批复。项目规划装机容量为50MW，安装25 台2,000kW风机，由本公司的全资子公司天祝风电负责项目的建设、运营和管理。项目预计2015年12月并网发 电，所发电量供应西北电网，执行上网电价（含税）为0.6元/kWh。 9、内蒙古察右后旗红木脑包风电场一期49.5兆瓦风电项目 该项目于2011年12月9日取得内蒙古自治区发展和改革委员会的核准批复。项目规划装机容量为49.5MW， 安装33台1,500kW风机，由本公司的全资子公司内蒙古风昶源负责项目的建设、运营和管理。项目预计2015年 12月并网发电，所发电量供应蒙西电网，执行上网电价（含税）为0.52元/kWh。 10、青海德令哈尕海二期49.5兆瓦风力发电项目 该项目于2015年6月26日取得青海省发展和改革委员会的核准批复。项目规划装机容量为49.5MW，安装25 台2,000kW风机（其中1台降功率为1,500kW运行），由本公司的全资子公司青海东方负责项目的建设、运营和 管理。项目预计2017年3月并网发电，所发电量供应青海电网，执行上网电价（含税）为0.61元/kWh。 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 利润分配方案审议情况：2015年3月17日、4月8日，公司第二届董事会第十三次会议、公 司2014年度股东大会分别审议通过了《公司2014年度利润分配预案》。 利润分配方案内容：以截至2014年12月31日公司1,777,780,000股总股本为基数，向全体 股东进行现金分红，每10股分配0.461元（含税），共分配现金81,955,658元，占公司2014 年度合并口径归属于母公司所有者净利润182,042,215.69元的45%。2014年度公司不进行公积金 转增股本。 利润分配方案执行情况：2015年5月21日，公司发布《2014年度利润分配实施公告》，确 定分红的股权登记日为2015年5月28日，股权除息日及现金红利发放日均为2015年5月29日。 2015年5月29日，上述分配方案全部实施完毕，利润分配后，公司总股本保持不变。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 2015年2月6日，经公司2015年第一次临时股东大会审议通过，同意公司在中节能财务有 限公司开立账户，办理存款、结算、贷款及其他法律法规允许的金融业务。其中：（1）存款余额 最高不超过公司最近一期经审计总资产的30%，存款利率按照中国人民银行统一颁布的同期同类 存款的基准利率上浮20%；（2）贷款余额最高不超过公司最近一期经审计总资产的30%，贷款利 率应优惠于一般商业银行的贷款利率；（3）该关联事项的有效期为自本次股东大会审议批准之日 起三年。 详见公司于2015年1月17日刊登在上交所网站的《关于在中节能财务有限公司办理存贷款 等金融业务的关联交易公告》（公告编号：2015-003）及2015年2月6日刊登在上交所网站的《2015 年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2015-007）。 报告期内，中节能财务有限公司向本公司提供贷款共计69,308.35万元，具体情况如下表所 示： 关联 方 借款金额（万元） 起始日 到期日 说明 中节 能财 务有 限公 司 12,308.35 2015-4-17 2016-4-17 利率按人民币一年期贷款基准利率 23,000.00 2015-4-27 2016-4-17 利率按人民币一年期贷款基准利率 15,000.00 2015-6-9 2016-4-17 利率按人民币一年期贷款基准利率 5,000.00 2015-4-17 2030-4-17 利率按人民币五年以上贷款基准利率 下浮5% 1,500.00 2015-6-9 2030-4-17 利率按人民币五年以上贷款基准利率 下浮5% 5,000.00 2015-6-25 2030-4-17 利率按人民币五年以上贷款基准利率 下浮5% 7,500.00 2015-6-30 2030-6-30 利率按人民币五年以上贷款基准利率 下浮5% 截至2015年6月30日，公司存放于中节能财务有限公司的存款共34,063.13万元，存款利 率按照中国人民银行协定存款利率上浮20%执行。 2、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 报告期内，公司其他的日常关联交易情况详见本半年度报告财务报告章节中附注十一、关联 方及关联交易。 (二) 关联债权债务往来 1、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联 方 关 联 关 系 向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额 新疆 达风 变电 运营 有限 责任 公司 合 营 公 司 42,382,835.46 0 42,382,835.46 6,660,000.00 -4,381,835.34 2,278,164.66 中节 能太 阳能 （酒 泉）发 电有 限公 司 受 中 国 节 能 环 保 集 团 公 司 控 制 的 公 司 0 540,500.00 540,500.00 - - - 浙江 运达 风电 股份 有限 公司 受 中 国 节 能 环 保 集 团 公 - - - 152,938,898.22 -678,683,595.91 85,255,302.31 司 重 大 影 响 的 公 司 合计 42,382,835.46 540,500.00 42,923,335.46 159,598,898.22 -683,065,431.25 87,533,466.97 关联债权 债务形成 原因 关联债权 债务清 偿情况 与关联债 权债务有 关的承诺 关联债权 债务对公 司经营成 果及财务 状况的影 响 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不包括对子公 司的担保） - 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） - 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 36,170.33 报告期末对子公司担保余额合计（B） 138,918.34 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 138,918.34 担保总额占公司净资产的比例(%) 35.83 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保 的金额（C） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担 保对象提供的债务担保金额（D） 73,628.34 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 73,628.34 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 不适用 担保情况说明 公司为全资子公司或控股子公司的担保全部是对风电场 建设项目资金贷款的担保 3 其他重大合同或交易 无 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及 期限 是否有 履行期 限 是否及 时严格 履行 与首次公开 发行相关的 承诺 解决同业竞争 中国节能 在实际控制节能风电期间，本公司承诺，并将促使本公 司所控制的其他企业，不会在中国境内或境外，以任何 方式（包括但不限于单独经营、通过合资经营或拥有另 一公司或企业的股份或其他权益）直接或间接参与同节 能风电及其下属全资、控股子公司从事的业务构成竞争 的任何业务或活动，亦不会以任何形式支持节能风电及 其下属全资、控股子公司以外的他人从事与节能风电及 其下属全资、控股子公司目前或今后进行的业务构成竞 争或者可能构成竞争的业务或活动。凡本公司及本公司 所控制的其他企业有任何商业机会可从事、参与或入股 任何可能会与节能风电及其下属全资、控股子公司的业 务构成竞争关系的业务或活动，本公司及本公司所控制 的其他企业会将该等商业机会让予节能风电或其下属 全资、控股子公司。 2014-8-20 长期有效 是 是 与首次公开 发行相关的 承诺 股份限售 中国节能 （1）自节能风电上市交易之日起三十六个月内，本公 司不转让或者委托他人管理在发行前直接或间接所持 有节能风电的股份，也不由节能风电回购该部分股份； 节能风电股票上市后6个月内如节能风电股票连续20 个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增 股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照证券 交易所的有关规定作复权处理，下同）均低于发行价， 或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本公司持有 节能风电股票的锁定期限自动延长6个月；（2）在锁 定期满后两年内，在政策、法规允许的范围内，每年减 持的股票数量不超过其于本次发行前持有的节能风电 股份总数的5%。 2014-8-20 上市之日起 36个月 是 是 与首次公开 发行相关的 承诺 股份限售 社保基金 （1）自节能风电股票在证券交易所上市交易之日起十 二个月内，社保基金不转让或者委托他人管理在发行前 直接或间接所持有的节能风电股份，也不由节能风电回 购该部分股份；（2）在锁定期满后两年内，第一年内 减持股票数量不超过社保基金通过投资所持有的节能 风电股份总数之50%，两年内减持股票数量不超过社保 2014-8-20 上市之日起 12个月 是 是 基金通过投资所持有的节能风电股份总数之80%。 与首次公开 发行相关的 承诺 股份限售 国开金融 （1）自节能风电股票在证券交易所上市交易之日起十 二个月内，本公司不转让或者委托他人管理在发行前直 接或间接所持有的节能风电的股份，也不由节能风电回 购该部分股份；（2）在锁定期满后两年内，第一年内 减持股票数量不超过本公司于本次发行前持有节能风 电股份总数之70%，第二年内减持股票数量两年累计不 超过本公司于本次发行前持有节能风电股份总数之 100%。 2014-8-20 上市之日起 12个月 是 是 与首次公开 发行相关的 承诺 股份限售 光控安心 （1）自节能风电股票在证券交易所上市交易之日起十 二个月内，本公司不转让或者委托他人管理在发行前直 接或间接所持有的节能风电的股份，也不由节能风电回 购该部分股份；（2）在锁定期满后两年内，第一年内 减持股票数量不超过本公司于本次发行前持有节能风 电股份总数之80%，第二年内减持股票数量不超过本公 司于本次发行前持有节能风电股份总数之80%。 2014-8-20 上市之日起 12个月 是 是 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 中国节能 及节能风 电 在公司股票上市后三年内，如果公司股票收盘价格连续 20个交易日低于最近一期经审计的每股净资产（最近一 期审计基准日后，因利润分配、资本公积金转增股本、 增发、配股等情况导致公司净资产或股份总数出现变化 的，每股净资产相应进行调整），则触发控股股东、公 司依法增持或回购公司股票的义务：（1）控股股东在 触发增持义务后的10个交易日内，应就其增持公司股 票的具体计划书面通知公司并由公司进行公告，且该次 计划增持总金额不低于2000万元；（2）如控股股东未 如期公告上述增持计划，或明确表示未有增持计划的， 则公司董事会应在首次触发增持义务后的20个交易日 内公告具体股份回购计划，且该次回购总金额不低于 2000万元。 2014-8-20 上市之日起 36个月 是 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 2015年3月17日、4月6日，公司召开第二届董事会第十三次会议、2014年度股东大会， 分别审议通过了《关于聘任2015年度审计机构的议案》，批准续聘中勤万信会计师事务所（特殊 普通合伙）为公司2015年度财务报告审计机构，并聘任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙） 为公司2015年度内部控制审计机构。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》和中 国证监会等有关部门的相关要求，不断完善公司治理结构，加强信息披露工作，严格内幕信息管 理，维护信息披露的公平、公正、公开，按照规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制， 评价其有效性，规范运作。公司股东大会、董事会、监事会及公司管理层各司其职、规范运作， 形成权责分明、协调运作的治理结构，切实维护了广大投资者和公司的合法利益。 公司法人治理 结构符合《公司法》、《上市公司治理准则》和中国证监会等相关规定的要求。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 无 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 无 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 43,861 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 中国节能环 保集团公司 0 948,148,000 53.33 948,148,000 无 0 国有法人 全国社会保 障基金理事 会 0 316,049,333 17.78 316,049,333 无 0 国家 国开金融有 限责任公司 0 158,024,667 8.89 158,024,667 无 0 国有法人 光控安心投 资江阴有限 公司 0 93,330,000 5.25 93,330,000 无 0 境内非国有法 人 光大创业投 资江阴有限 公司 0 66,670,000 3.75 66,670,000 无 0 境内非国有法 人 全国社会保 障基金理事 会转持二户 0 17,778,000 1.00 17,778,000 无 0 国家 广州安州投 资管理有限 公司－安州 价值优选5 号证券投资 基金 13,349,555 13,349,555 0.75 0 无 0 境内非国有法 人 广州安州投 资管理有限 公司－安州 价值成长3 期证券投资 基金 5,400,000 5,400,000 0.30 0 无 0 境内非国有法 人 银河资本－ 银河证券－ 银河资本－ 安州1号资 产管理计划 4,895,997 4,895,997 0.28 0 无 0 境内非国有法 人 广州安州投 资管理有限 公司－安州 价值优选2 号证券投资 基金 3,825,224 3,825,224 0.22 0 无 0 境内非国有法 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 广州安州投资管理有限公司－安州价值优 选5号证券投资基金 13,349,555 人民币普通股 13,349,555 广州安州投资管理有限公司－安州价值成 长3期证券投资基金 5,400,000 人民币普通股 5,400,000 银河资本－银河证券－银河资本－安州1 号资产管理计划 4,895,997 人民币普通股 4,895,997 广州安州投资管理有限公司－安州价值优 选2号证券投资基金 3,825,224 人民币普通股 3,825,224 中信信托有限责任公司－中信安州价值优 选23号风险缓冲证券投资集合资金信托 计划 3,728,741 人民币普通股 3,728,741 长安基金－招商银行－长安安州价值优选 多策略红枫22号分级资产管理计划 3,646,800 人民币普通股 3,646,800 长安基金－招商银行－长安安州价值优选 多策略21号分级资产管理计划 3,441,300 人民币普通股 3,441,300 中信信托有限责任公司-中信安州价值优 选17号风险缓冲证券投资集合资金信托 计划 3,298,109 人民币普通股 3,298,109 中信信托有限责任公司－中信【安州价值 优选25号风险缓冲】证券投资集合资金信 托计划 3,068,151 人民币普通股 3,068,151 中国农业银行股份有限公司－申万菱信中 证环保产业指数分级证券投资基金 2,797,382 人民币普通股 2,797,382 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，中国节能环保集团公司与其他9名股 东无关联关系，不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理 办法》规定的一致行动人。 股东全国社会保障基金理事会及股东全国社会保障基金 理事会转持二户存在关联关系，为一致行动人；股东光控安心 投资江阴有限公司及股东光大创业投资江阴有限公司存在关 联关系，为一致行动人。 未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之 间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定 的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限 售条件股份 数量 有限售条件股份 可上市交易情况 限售 条件 可上市交易时间 新增可 上市交 易股份 数量 1 中国节能环保集团公司 948,148,000 2017年9月29日 0 注 2 全国社会保障基金理事会 316,049,333 2015年9月29日 0 注 3 国开金融有限责任公司 158,024,667 2015年9月29日 0 注 4 光控安心投资江阴有限公司 93,330,000 2015年9月29日 0 注 5 光大创业投资江阴有限公司 66,670,000 2015年9月29日 0 注 6 全国社会保障基金理事会转持 二户 11,852,000 2017年9月29日 0 注 7 全国社会保障基金理事会转持 二户 5,926,000 2015年9月29日 注 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述有限售条件的股东中，中国节能环保集团公司 与其他9名股东无关联关系，不属于《上市公司股东持 股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 股东全国社会保障基金理事会及股东全国社会保 障基金理事会转持二户存在关联关系，为一致行动人； 股东光控安心投资江阴有限公司及股东光大创业投资 江阴有限公司存在关联关系，为一致行动人。 未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知其他 股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管 理办法》规定的一致行动人。 注： 1、中国节能承诺：自节能风电股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托 他人管理在发行前直接或间接所持有的发行人股份，也不由节能风电回购该部分股份； 2、社保基金、国开金融、光控安心、光大创业承诺：自节能风电股票在证券交易所上市交易之日 起十二个月内，不转让或者委托他人管理在发行前直接或间接所持有的发行人股份，也不由节能 风电回购该部分股份。 3、根据中国证监会2015年7月8日发布的《中国证券监督管理委员会公告﹝2015﹞18号》的规 定，自通知之日起6个月内，即2015年7月8日起至2016年1月8日，公司的控股股东中国节 能以及持股5%以上的股东社保基金、国开金融、光控安心不得通过二级市场减持本公司股份。 （未完）  |