[公告]方盛制药：2015年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告
证券代码：603998 证券简称：方盛制药 公告编号：2015-055 湖南方盛制药股份有限公司 2015年上半年募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”） 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募资金管理规定》、《湖 南方盛制药股份有限公司募集资金使用管理制度》的有关规定， 现将湖南方盛制药股份有限公司（以下简称“方盛制药”或“公 司”）截至2015年6月30日的募集资金存放与实际使用情况报 告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证监会《关于核准湖南方盛制药股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可［2014］1188号）核准，向社会 公众首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,726.00万股， 发行价为每股人民币14.85元，共计募集资金404,811,000.00 元，扣除承销和保荐费用27,288,660.00元后的募集资金为 377,522,340.00元，已由主承销商广发证券股份有限公司（以 下简称“广发证券”）于2014年11月28日汇入本公司募集资金 监管账户。另扣除用于本次发行的法定信息披露费用、招股说明 书印刷费、审计及验资费、律师费等与发行权益性证券直接相关 的外部费用7,836,957.76元后，公司本次募集资金净额为 369,685,382.24元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事 务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验 .2014.2-30号）。 （二）募集资金使用和结余情况 项目 金额（单位：元） 1、募集资金总额 404,811,000.00 2、与发行权益性证券直接相关的外部费用 7,836,957.76 3、承销和保荐费用 27,288,660.00 4、募集资金净额（1-2-3） 369,685,382.24 2014年 5、2014年累计使用募集资金金额 137,253,229.08 其中： 投入募投项目支出 106,184,569.08 支付与发行权益性证券直接相关的外部费用 31,068,660.00 6、收到的利息收入扣减手续费净额 86,761.69 7、2014年12月31日募集资金余额（1-5+6） 267,644,532.61 2015年上半年 8、2015年上半年累计使用募集资金金额 7,445,883.84 其中： 本报告期投入募投项目支出 3,388,926.08 支付与发行权益性证券直接相关的外部费用 4,056,957.76 9、收到的利息收入扣减手续费净额 1,776,527.48 10、2015年6月30日募集资金余额（7-8+9） 261,975,176.25 其中： 暂时闲置募集资金以定期方式存放 24,000,000 暂时闲置募集资金购买保本型理财产品 120,000,000 截至2015年6月30日，公司募集资金专户共使用 144,699,112.92元，其中：募投项目使用募集资金 109,573,495.16元，支付发行费用及与发行权益性证券直接相 关的外部费用35,125,617.76元；收到银行存款利息扣除银行手 续费等的净额为1,863,289.17元，募集资金余额为 261,975,176.25元。 二、募集资金管理情况 (一) 募集资金管理情况 报告期内，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券 交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、 法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，对《湖南方盛制 药股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《管理制度》） 进行了修订（已经公司2015年第二次临时股东大会审议通过）， 使《管理制度》更加规范、完善，更好地规范募集资金的管理和 使用，以提高资金使用效率和效益，保护投资者权益。 根据《管理制度》，公司已对募集资金实行专户存储，在银 行设立募集资金专户，并连同广发证券于2014年12月28日分 别与招商银行股份有限公司长沙窑岭支行、上海浦东发展银行股 份有限公司长沙韶山南路支行签订了《募集资金三方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方 监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格 遵照履行。 (二) 募集资金专户存储情况 截至2015年6月30日，本公司募集资金的存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 账户类型 募集资金余额 招商银行股份有限 公司长沙窑岭支行 731900020810603 募集资金专户 117,754,912.96 上海浦东发展银行 股份有限公司长沙 韶山南路支行 66130155200002003 募集资金专户 220,263.29 66130167050000033 定期存单 24,000,000.00 小 计 24,220,263.29 合 计 141,975,176.25 注：公司的部分闲置募集资金以定期存单形式存放于上述银行；另，经公司 董事会同意，报告期内公司将1.2亿元闲置募集资金购买了保本型理财产品【详 见本报告“三”中（四）】。 三、上半年募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 （四）部分闲置募集资金转为定期存单的情况 为提高募集资金的使用效率、合理降低财务费用，在确保募 集资金安全且不影响公司募集资金使用的前提下，公司在经保荐 机构及募集资金专户银行同意的情况下，将部分闲置募集资金以 定期存单的方式存放在募集资金专户所在银行（详见公司 2015-011号公告），并约定定期存单到期后将及时转入监管账户。 截至本公告日，公司尚未使用的募集资金未使用定期存单方式存 放，已到期的定期存单所涉及的暂时闲置募集资金均已在公司募 集资金专户内存放。 （五）使用部分闲置募集资金购买保本型理财产品的情况 2014年12月20日，公司召开第二届董事会第十八次会议 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》， 同意公司使用闲置募集资金不超过12,000万元购买安全性高、 流动性好、有保本约定的理财产品。公司独立董事、监事会、保 荐机构已分别对此发表了同意的意见。（具体内容详见公司 2014-004、007号，2015-002号公告） 2015年1月6日，公司与广发证券股份有限公司签订了认 购协议，使用闲置的募集资金12,000万元购买了广发证券股份 有限公司保本型固定收益凭证。（具体内容详见公司2015-002号 公告） 理财产品购买情况： 受托方 委托理财产品名称 委托金额（元） 起息日 到期日 广发证券 广发证券收益凭证-“收益宝”1 号344天期（产品代码：GISO54） 120,000,000 2015.01.06 2015.12.16 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 特此公告 附件：募集资金使用情况对照表 湖南方盛制药股份有限公司董事会 2015年8月21日 募集资金使用情况对照表 2015年上半年 编制单位：湖南方盛制药股份有限公司 单位：人民币 万元 募集资金净额 36,968.54 本年度投入募集资金总额 338.89 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 10,957.35 变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资 项目 是否已 变更项 目（含部 分变更） 募集资金 承诺投资 总额 调整 后投 资总 额 截至期末 承诺投入 金额(1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金 额(2) 截至期末累计 投入金额与承诺投 入金额的差额 (3)＝(2)-(1) 截至期末 投入进度 (%)(4)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使用 状态日期 本年 度实 现的 效益 是否 达到 预计 效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 公司固体制剂生产基地及 研发中心建设项目 否 27,413.16 3,803.50 338.89 3,803.50 0.00 100.00% 2016.12.31 否 补充流动资金 否 9,481.09 7,153.85 0 7,153.85 0.00 100.00% 不适用 否 合 计 36,894.25 10,957.35 338.89 10,957.35 0.00 100.00% 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 募投项目先期投入3,464.61万元，经公司第二届董事会第十八次会议审议，公司于2014 年12月20日用募集资金3,464.61 万元予以置换。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 2014年12月20日，公司召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议 案》，同意公司使用不超过人民币12,000万元的闲置募集资金购买标的为期限不超过12个月的低风险、保本型理财产品。 2015年1月6日，公司与广发证券签订了认购协议，使用闲置的募集资金12,000万元购买了保本型固定收益凭证。 募集资金其他使用情况 无 中财网
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