[中报]韩建河山：2015年半年度报告
2015 年半年度报告 1 / 104 公司代码：603616 公司简称：韩建河山 北京韩建河山管业股份有限公司 2015 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人田玉波、主管会计工作负责人魏良彬及会计机构负责人（会计主管人员）王泽国 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不适用 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请 投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 其他 2015 年半年度报告 2 / 104 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 12 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 19 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 22 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 22 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 23 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 104 2015 年半年度报告 3 / 104 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、股份公司、韩建河山 指 北京韩建河山管业股份有限公司 韩建集团 指 北京韩建集团有限公司，本公司之控股股东 经合社、实际控制人 指 北京市房山韩村河镇韩村河村经济合作社 建淮管业 指 安徽建淮管业工程有限公司 鸿运物流 指 北京河山鸿运物流有限公司 北排管网 指 北京北排管网技术开发有限公司 源水管业 指 湖北源水六局华浙韩建管业有限公司 北京农商行 指 北京市农村商业银行 兴业银行 指 兴业银行股份有限公司 建设银行 指 中国建设银行股份有限公司 招商银行 指 招商银行股份有限公司 平安银行 指 平安银行股份有限公司 南京银行 指 南京银行股份有限公司 华夏银行 指 华夏银行股份有限公司 安徽项目 指 安徽预应力钢筒混凝土管（PCCP）和钢筋混凝土管 （RCP）生产基地建设项目 河南项目 指 河南预应力钢筒混凝土管（PCCP）生产基地建设项 目 补充营运资金项目 指 补充 PCCP 生产营运资金项目 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 PCCP 指 预 应 力 钢 筒 混 凝 土 管 （ Prestressed Concrete Cylinder Pipe）指在带有钢筒的混凝土管芯外侧 缠绕环向预应力钢丝，并制作水泥砂浆保护层而制 成 的 管 道 ， 包 括 内 衬 式 预 应 力 钢 筒 混 凝 土 管 （PCCPL）和埋置式预应力钢筒混凝土管（PCCPE）， 主要适用于大中型管道输水项目 RCP 指 钢 筋 混 凝 土 排 水 管 （ Reinforced Concrete Drainage Pipe）指将配有环向筋和纵向筋的钢筋 骨架装入模具内，通过离心（或悬辊、芯模振动、 立式振动等）成型方式将混凝土密实成型的一种钢 筋混凝土输水管道。按其尺寸和外压荷载分为Ⅰ级 和Ⅱ级；按接口型式分为：套环式、企口式、承插 式；按密封材料分为刚性接口和柔性接口两种。 商混 指 商品混凝土，又称预拌混凝土，简称为“商砼”， 俗称灰或料，是由水泥、骨料、水及根据需要掺入 的外加剂、矿物掺合料等组分按照一定比例，在搅 拌站经计量、拌制后出售并采用运输车，在规定时 间内运送到使用地点的混凝土拌合物。商品混凝土 的实质就是把混凝土从过去的施工现场搅拌流离 出来，由专门生产混凝的公司集中搅拌，并以商品 的性质向需方供应。 元、万元 指 人民币元、人民币万元 注：本报告数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 2015 年半年度报告 4 / 104 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 北京韩建河山管业股份有限公司 公司的中文简称 韩建河山 公司的外文名称 Beijing Hanjian Heshan Pipeline Co.,Ltd 公司的外文名称缩写 HJHS 公司的法定代表人 田玉波 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙雪 董君义 联系地址 北京市房山区韩西路2号 北京市房山区韩西路2号 电话 010-80387212-8215 010-80387212-8215 传真 010-80384995 010-80384995 电子信箱 hjhszqb@bjhs.cn hjhszqb@bjhs.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 北京市房山区韩村河镇韩村河村大自然新城雅苑商业 楼C座3号 公司注册地址的邮政编码 102423 公司办公地址 北京市房山区韩西路2号 公司办公地址的邮政编码 102423 公司网址 http://www.bjhs.cn/ 电子信箱 hjhszqb@bjhs.cn 报告期内变更情况查询索引 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 上海证券交易所 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 报告期内变更情况查询索引 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 韩建河山 603616 -- 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执照注册号 税务登记号码 组织机构代码 2015 年半年度报告 5 / 104 报告期内注册变更情况查询索引 七、 其他有关资料 公司于 2015 年 7 月 14 日在北京市工商行政管理局办理完毕注册资本、公司类型的工商变更 及《公司章程》备案手续，并领取新的营业执照。公司注册资本由 11,000 万元变更为 14,668 万 元；公司类型由“其他股份有限公司（非上市）”变更为“其他股份有限公司（上市）”。在完 成变更手续后 ，公司于 7 月 20 日发布《关于公司完成工商变更登记的公告》（公告编号 2015-013）。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 289,566,192.07 587,048,303.41 -50.67 归属于上市公司股东的净利润 10,140,118.66 41,578,738.90 -75.61 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 6,745,638.74 42,687,694.68 -84.20 经营活动产生的现金流量净额 -124,471,254.02 -92,102,592.85 -35.14 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 826,610,861.05 457,861,242.39 80.54 总资产 1,527,185,032.22 1,417,504,649.59 7.74 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.09 0.38 -76.32 稀释每股收益（元／股） 0.09 0.38 -76.32 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.06 0.39 -84.62 加权平均净资产收益率（%） 2.19 10.43 减少8.24个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 1.46 10.71 减少9.25个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 2015 年半年度报告 6 / 104 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -2,209.31 计入当期损益的政府补助，但 与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照 一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 3,091,694.55 除上述各项之外的其他营业外 收入和支出 304,994.68 合计 3,394,479.92 四、 其他 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 公司董事会积极履行《公司法》、《公司章程》等赋予的法定职责，执行股东大会决议，推 动公司治理水平的提高和公司各项业务的开展，有效地发挥了董事会的作用。报告期内，公司营 业收入 28,956.62 万元、净利润 1,014.01 万元、经营活动现金流量净额-12,447.13 万元；期末 总资产 152,718.50 万元、净资产 82,661.09 万元。 公司三大主营业务中，PCCP 业务收入占比最高。PCCP 主要用于大型水利工程，工程的招标、 开工及产品验收时间对公司收入影响较大。大型水利工程一般由政府部门主导建设，工程建设规 划，项目招标及项目建设等在时间安排上均存在一定的不确定性。公司报告期内原有项目已陆续 完工，而跟踪项目未能如期招标，新中标的项目又尚未形成收入，因此报告期与去年同期相比存 在较大幅度的业绩下降。报告期内公司成功中标 PCCP 工程 5 项，分别是：郑州市生态水系输水管 线刘砦、荆胡段改迁工程；新密市引水入密工程管材采购项目；河南省南水北调受水区濮阳市清 丰县供水配套工程；河北省南水北调配套工程石津干渠工程延长段 PCCP 管材制造工程；秦皇岛市 引清济秦扩建三期工程 PCCP 管材制造采购第一标段。 公司的专利产品双胶圈钢承插口排水管通过近 2 年的市场应用，相比普通接口管材优势明显， 已成为北京排水管管材市场上的主打产品，北京排水集团投资项目较多，目前已和我事业部签订 合同定单约 5700 万元，后续开工工程预计管材采购量在 4000 万左右，北京市政府东移，通州新 城市政工程主承建方新奥公司领导也与我公司初步达成合作意向。下半年排水管市场整体预期较 好，有望实现同比增长。 报告期内商混事业部完成混凝土产量约 34.54 万立方米，公司在保证 2014 年未完合同履约的 前提下，有选择的跟进新客户，规避由市场竞争带来的风险。公司于 2015 年 5 月成功入围《北京 市保障性安居工程预拌混凝土承包商（站点）推荐名录（2015 年度）》，成为北京市 85 家入围 推荐名录的混凝土生产企业之一。2015 年 1 月投产的涿州商混站扩展了北京总部商混事业部的产 品覆盖范围，2015 年商混事业部预计能够完成产量 60 万立方米，实现收入 1.5 亿元。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 289,566,192.07 587,048,303.41 -50.67 营业成本 219,110,336.70 426,977,195.53 -48.68 销售费用 10,451,210.40 47,386,834.49 -77.94 2015 年半年度报告 7 / 104 管理费用 41,037,415.00 44,447,862.36 -7.67 财务费用 15,902,700.38 11,772,644.13 35.08 经营活动产生的现金流量净额 -124,471,254.02 -92,102,592.85 -35.14 投资活动产生的现金流量净额 -49,972,410.99 -65,739,556.36 23.98 筹资活动产生的现金流量净额 341,602,786.92 98,417,111.41 247.10 研发支出 11,180,544.31 14,712,456.70 -24.01 营业收入变动原因说明:PCCP 产品一般用于大型水利工程等基础设施建设，项目多为政府重点工程， 基础设施建设存在高峰期和低谷期的波动。2015 年是实施水利发展“十二五”规划的收官之年， 也是为“十三五”水利发展奠定基础的关键一年，虽然水利建设形势大好，但在这一交替之年， 原有项目陆续完成，新的项目尚未投放，对 PCCP 行业来讲，2015 年处于低谷期，2015 年上半年 PCCP 管材营业收入同比下降。 营业成本变动原因说明:受销售收入整体下降影响，营业成本同比下降。 销售费用变动原因说明:主要是受销售收入整体下降影响，导致运输费用减少。 管理费用变动原因说明:主要是研发支出减少所致。 财务费用变动原因说明:主要是上半年公司贷款规模增加，导致利息支出增加。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是收入减少及承兑汇票集中到期兑付所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是采购设备、在建工程项目减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是本期公开发行股票筹资所致。 研发支出变动原因说明:主要是受公司研发工作进度安排影响，导致研发投入同比略有下降。 变动原因说明: 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 无 (2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 详见第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析（四）投资情 况分析 3.募集资金使用情况说明 (3) 经营计划进展说明 公司前期制订的发展战略和经营计划是： 从原有 PCCP 产品逐步拓展到地下综合管廊、其他管道、施工材料及新型建材产品制造为核心 业务定位，包含研发、生产、施工、运输及相关整体服务。 在区域发展上，公司在现有京津冀、山西、安徽、辽宁、河南生产基地上，将产业布局进一 步拓展到广东、湖北及东北、西部等地区，投资方向紧跟中央和各地方水利建设发展规划，初步 形成能够覆盖全国主要水利建设地区的生产能力。 在产业链方面，公司将适时争取水利建设施工相关许可资质，为水利工程建设方提供全方位 的一体化服务。公司将以现有业务为基础，适应水利工程建设方式的变化，在条件成熟时以 PPP 模式在水利水务领域与政府展开合作，延伸公司业务的价值链。 为实现上述发展战略和经营计划，公司目前正在积极跟踪重点水利项目的招标时间，寻找适 合的合作伙伴，力争完善公司的全国产业布局。同时，把握政策方向，利用公司上市进入资本市 场的有利条件，运用多种方式，以公司主营业务为核心，适时进入产业链上下游及相关领域，拓 宽公司经营范围，减轻对 PCCP 业务的过分依赖，形成公司多元化的盈利增长点。 (4) 其他 无 2015 年半年度报告 8 / 104 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减 （%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减（%） 建材 289,330, 343.01 219,110, 336.70 24.27 -50.71 -48.71 减少 2.96 个百分点 合计 289,330, 343.01 219,110, 336.70 24.27 -50.71 -48.71 减少 2.96 个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收 入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比 上年增减 （%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年增减（%） PCCP 管材 148,415 ,209.92 106,628, 435.38 28.16 -68.07 -67.74 减少 0.74 个百分点 RCP 管材 20,195, 679.94 14,713,7 46.11 27.14 -47.44 -50.69 增加 4.79 个百分点 商品混凝土 120,719 ,453.15 97,768,1 55.21 19.01 44.18 46.3 减少 1.17 个百分点 合计 289,330 ,343.01 219,110, 336.70 24.27 -50.71 -48.71 减少 2.96 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 华北地区 160,256,707.27 -46.32 中南地区 8,901,040.02 -81.00 东北地区 106,413,090.26 -46.44 西北地区 0 -100.00 其他地区 13,759,505.46 85.89 合 计 289,330,343.01 -50.71 (三) 核心竞争力分析 多年来，公司在市场竞争中在以下几个方面形成了核心竞争力： 1、技术创新优势 公司是高新技术企业，建立了完备的研发机构，是《预应力钢筒混凝土管 GB/T19685-2005》 和《CECS140：2011 给水排水工程埋地预应力混凝土管和预应力钢筒混凝土管管道结构设计规程》 的起草和编制单位之一，承担过国家级科研项目。目前公司拥有 47 项实用新型专利、1 项发明专 利等多项核心技术。发行人率先研制出国内第一根内径 4 米超大口径预应力钢筒混凝土管（PCCP）， 并应用于南水北调工程，4 米口径是目前国内长距离输水工程所用到的最大口径管材。 为了紧跟国家建设城市地下管网的步伐，韩建河山在多年潜心研究 PCCP 预应力钢筒混凝土管 的基础上，将生产压力管的技术用于生产排水管，取得了一些突破。研制了 PCCP 顶管（JPCCP） 和双胶圈钢承插口顶管。这些新型管材的研发成功，将充分适应城市地下管道建设的复杂需求， 为城市地下管网的建设，城市雨、洪、污水、中水的收集、处理、再次利用开启新通道。 2015 年半年度报告 9 / 104 2、区位优势 公司是北京地区唯一具有 PCCP 生产许可证的企业，总部生产基地位于北京市房山区。公司可 以充分利用北京的区域优势，借助“京津冀一体化”的建设高峰，在供水管网改造与新增、污水 管网等级提升、中水回用、降雨蓄水等四个领域取得较大发展。 3、产业布局优势 按照立足北京、辐射全国的发展战略，针对我国输水工程区域分布广、PCCP 管道运输半径 受限的业务特点，在国家加快水利建设的形势下，公司已形成了以北京生产基地为基础，巩固环 渤海经济圈区域市场；以山西朔州分公司生产基地为基础，立足覆盖山西发展西北区域市场；以 安徽建淮管业和河南叶县分公司两处生产基地为基础，开辟中部地区市场；以辽宁分公司业务为 契机开拓东北区域市场的业务布局，为深入、持续地拓展我国重点引水工程区域市场奠定坚实基 础。未来公司还将择机进入广东、湖北、吉林以西部地区市场。 4、品牌优势 公司通过不断技术创新、工艺研发，使自身技术实力和工艺装备在国内同行业中保持较高水 平，成为混凝土输水管道行业的知名企业。目前公司是中国混凝土与水泥制品协会副会长单位， 中国水利学会、中国水利工程协会常务理事单位。多年来，公司的产品广泛应用于国内多个大中 型水利工程，其中属国家及省市重点工程的有：南水北调中线工程北京段、安徽省淮水北调临涣 输水管道工程、天津市南水北调中线滨海新区供水一期工程、山西万家寨引黄入晋工程北干线工 程、河北省南水北调系列干渠工程、河南省南水北调受水区供水系列配套工程、南水北调来水调 入密云水库调蓄工程等。公司凭借自身实力、工程业绩持续扩大产品的市场影响力，品牌信誉逐 年增强。目前公司在同行业中的品牌优势较为明显，2015 年 6 月，公司在上海证券交易所挂牌上 市后，品牌优势得以加强。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 截止至报告期末，公司对外股权投资的情况如下表： 被投资公司名称 注册资本 持股比例 经营范围 北京北排管网技 术开发有限公司 1000 万元 35.00% 许可经营项目：专业承包。一般经营项目：技术开 发、咨询、服务；销售建筑材料、金属材料。 湖北源水六局华 浙韩建管业有限 公司 1000 万元 22.50% 预应力钢筒混凝土管（PCCP）、顶管及钢构件管道 配件、钢管、钢岔管制作、安装及来料加工。（涉 及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经 营） (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 2015 年半年度报告 10 / 104 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集年 份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用 募集资金总额 已累计使用募集 资金总额 尚未使用募 集资金总额 尚未使用 募集资金 用途及去 向 2015 首次发行 3,586,095,000 150,330,000 150,330,000 208,279,500 补充 PCCP 运营资金 合计 / 3,586,095,000 150,330,000 150,330,000 208,279,500 / 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京韩建河山管业股份有限公司首次公开发行股票的 批复》（证监许可[2015]952 号）核准，并经上海证券交易所同意，由主承销商招商证券股份有限 公司采用网下询价配售与网上申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）36,680,000 股，发行价格为每股 11.35 元，募集资金总额为人民币 416,318,000 元，扣除各项发行费用后，实 际募集资金净额为人民币 358,609,500.00 元。本次募集资金拟计划投资于以下项目： 单位：人民币万元 项目名称 总投资 本公司承诺 投资金额 拟用募集 资金额 项目备案号 安徽预应力钢筒混凝土管（PCCP） 和钢筋混凝土管（RCP）生产基地 建设项目 10,800 10,800 7,275 安徽省寿县发改委 发改项目[2010]324 号备案 河南预应力钢筒混凝土管（PCCP） 生产基地建设项目 7,758 7,758 7,758 河南省平顶山市发 改委豫平叶县工 [2011]00038 号备案 补充 PCCP 生产营运资金 23,071.30 23,071.30 20,827.95 - 合计 41,629.30 41,629.30 35,860.95 为保证募集资金投资项目的顺利实施，公司根据实际情况，以自筹资金对募集资金投资项目 进行了前期投入。截至 2015 年 6 月 18 日止，公司已以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实 际投资额为 191,871,334.26 元，具体投资情况如下： 单位：人民币元 项目名称 自筹资金预先投入 实际投入时间 安徽预应力钢筒混凝土管（PCCP）和钢筋混凝土管（RCP） 生产基地建设项目 105,404,623.77 2011 年 4 月 -2015 年 2 月 河南预应力钢筒混凝土管（PCCP）生产基地建设项目 86,466,710.49 2011 年 4 月 -2014 年 8 月 合计 191,871,334.26 2015 年 6 月 19 日，公司第二届董事会第九次会议审议通过《关于使用募集资金置换募投项 目已投入自筹资金的议案》，一致同意公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自 筹资金 15,033.00 万元。公司监事会、独立董事也就该事项发表了明确同意的意见。会议审议程 序符合中国证监会、上海证券交易所有关规定。 2015 年半年度报告 11 / 104 2015 年 6 月 18 日，致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于北京韩建河山管业股 份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告》（致同专字（2015）第 110ZA2935 号），认为公司董事会编制的截止 2015 年 6 月 18 日的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目 情况的专项说明》中的披露与实际情况相符。 2015 年 6 月 19 日，公司保荐机构招商证券股份有限公司出具了《关于北京韩建河山管业股 份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目资金的核查意见》，对韩建河山本次以募集资金置 换预先投入募投项目资金事项无异议。 公司本次以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，有利于提高公司的资金 使用效率，不存在变相改变公司募集资金用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并 且置换时间距离募集资金到账时间未超过 6 个月。 上述置换事宜已于 2015 年 6 月 23 日公告披露。 报告期内补充 PCCP 生产营运资金的募集资金用途尚未投入使用。 (2) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 (3) 其他 无 4、 主要子公司、参股公司分析 截止至报告期末，公司控股、参股公司如下表： 被投资公司名称 注册资本 持股比例 经营范围 安徽建淮管业工 程有限公司 5000 万元 100% 市政工程施工总承包；污水处理及中水回用工程； 预应力钢筒混凝土管、钢筋混凝土排水管、商品混 凝土、管片制造、销售；水工金属结构制造；管道 工程安装；给排水工程施工；河湖整治疏浚；水生 态环境工程施工，以及技术咨询和技术服务。（涉 及行政许可的，凭许可证或许可文件经营。） 北京河山鸿运物 流有限公司 100 万元 100% 许可经营项目：普通货物运输；一般经营项目：货 运代理、仓储保管、分批配送服务。 北京北排管网技 术开发有限公司 1000 万元 35.00% 许可经营项目：专业承包。一般经营项目：技术开 发、咨询、服务；销售建筑材料、金属材料。 湖北源水六局华 浙韩建管业有限 公司 1000 万元 22.50% 预应力钢筒混凝土管（PCCP）、顶管及钢构件管道 配件、钢管、钢岔管制作、安装及来料加工。（涉 及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经 营） 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 无 2015 年半年度报告 12 / 104 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 无 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 √适用 □不适用 公司于 2015 年 7 月 25 日披露了《关于公司 2015 年半年度业绩预减的公告》（2015-014），因相 同原因，预计 2015 年 1-3 季度实现归属于上市公司股东的净利润与上年同期相比将大幅减少。 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 (三) 其他披露事项 无 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 2015 年半年度报告 13 / 104 单位:元 币种:人民币 关联交 易方 关联关 系 关联交 易类型 关联交 易内容 关联交 易定价 原则 关联 交易 价格 关联交易金额 占同类 交易金 额的比 例 (%) 关联交 易结算 方式 市场 价格 交易价格 与市场参 考价格差 异较大的 原因 北京北 排管网 技术开 发有限 公司 联营公 司 销售商 品 RCP 市场价 格下浮 10%左 右 5,595,888.85 27.71% 现金 不存在较 大差异 北京韩 建集团 有限公 司 母公司 销售商 品 商混 北京市 混凝土 协会指 导价上 下浮动 33,432,172.08 27.69% 现金 不存在较 大差异 合计 / / 39,028,060.93 / / / 大额销货退回的详细情况 无 关联交易的必要性、持续性、选择与关 联方（而非市场其他交易方）进行交易 的原因 与RCP业务相关的关联交易主要发生在发行人与参股公 司北排管网之间，与北排管网之间的关联销售是为了拓 展北京地区RCP业务。 韩建集团等关联方涉及建筑施工、房地产业务，对商品 混凝土具有持续业务需求，且这些关联方的主要房地产 业务分布在公司的商品混凝土销售半径内。 关联交易对上市公司独立性的影响 以上关联交易不对公司独立性造成影响。 公司对关联方的依赖程度，以及相关解 决措施（如有） 关联交易所占公司业务比重较低，本公司对关联交易不 存在依赖性。 关联交易的说明 2015年5月28日召开的公司2014年度股东大会上，批准公 司2015年公司与关联方发生金额不超过1.5亿元的日 常关联交易 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 无 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 2015 年半年度报告 14 / 104 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 无 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (五) 其他 无 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 □适用 √不适用 3 其他重大合同或交易 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股 5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺类 型 承诺方 承诺内容 承诺时 间及期 限 是否 有履 行期 限 是否 及时 严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能 及时履 行应说 明下一 步计划 2015 年半年度报告 15 / 104 与首次公开 发行相关的 承诺 股份限 售 韩建集团 详见附注 1 72 个 月 是 是 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 韩建集团 详见附注 2 36 个 月 是 是 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 韩建集团 详见附注 3 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 韩建集团 详见附注 4 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 韩建集团 详见附注 5 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 韩建集团 详见附注 6 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 解决土 地等产 权瑕疵 韩建集团 详见附注 7 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 解决同 业竞争 韩建集团 详见附注 8 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 解决关 联交易 韩建集团 详见附注 9 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 经合社 详见附注 10 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 经合社 详见附注 11 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 经合社 详见附注 12 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 经合社 详见附注 13 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 解决同 业竞争 经合社 详见附注 14 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 解决关 联交易 经合社 详见附注 15 长期 否 是 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 韩建河山 详见附注 16 长期 否 是 2015 年半年度报告 16 / 104 与首次公开 发行相关的 承诺 其他 韩建河山 详见附注 17 长期 否 是 其他承诺 股份限 售 韩建集团 详见附注 18 2015 年 7 月 13 日 起六个 月内 是 是 附注 1：自该公司股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理 其在发行前直接或间接所持有的该公司股份，也不由公司回购该部分股份；承诺期限届满后，上 述股份可以上市流通或转让。该公司股票上市后 6 个月内如股票连续 20 个交易日的收盘价均低于 首次公开发行价格，或者上市后 6 个月期末收盘价低于首次公开发行价格，韩建集团持有公司股 票的锁定期限在原有锁定期限基础上自动延长 6 个月。对于本次发行前韩建集团所持的公司股票， 在其股票锁定期满后的第 1 至第 24 个月内，通过证券交易所减持的价格不低于本次发行价格；锁 定期满后的第 25 至第 36 个月内，通过证券交易所减持的价格不低于最近一期公告的每股净资产。 如韩建集团违反本承诺进行减持的，自愿将减持所得收益上缴公司。韩建集团将在减持前 4 个交 易日通知公司，并由公司在减持前 3 个交易日予以公告。自公司股票上市至韩建集团减持期间， 公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，减持底价下限将相应进行调 整。 附注 2：控股股东在触发增持义务后的 20 个交易日内，应公告增持韩建河山股票的具体计划， 披露拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息，且该次计划增持总金额不得低于 1,000 万 元。 附注 3：韩建河山招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券 交易中遭受损失的，本集团将依法赔偿投资者损失。 韩建河山招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断韩建河山是否符合法 律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本集团将按届时二级市场交易价格和发行价格的孰高 价格依法购回在韩建河山首次公开发行时由本集团公开发售的股份（如有），并依法购回已转让 的原限售股份。证券主管部门或司法机关认定韩建河山招股说明书存在本款前述违法违规情形之 日起 20 个交易日内，本集团向公司提供包括回购股份数量、回购价格、完成时间等的回购计划 并由公司进行公告。本集团应在证券主管部门或司法机关认定韩建河山招股说明书存在本款前述 违法违规情形之日起 6 个月内完成购回。 附注 4：控股股东韩建集团（本集团）的承诺：本集团若未能履行韩建河山首次公开发行 A 股前作出的承诺，则本集团将按有关法律、法规的规定及监管部门的要求承担相应的责任；同时， 若因本集团未履行相关承诺致使投资者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法 裁决形式予以认定的，本集团将自愿按相应的赔偿金额申请冻结所持有的相应市值的韩建河山股 票，从而为本集团需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。 附注 5：发行人控股股东韩建集团承诺：“如因有权部门要求或决定，韩建河山及其下属全 资、控股子公司需要为其没有缴纳住房公积金的职工补缴住房公积金，则本集团愿意承担补缴住 房公积金、任何罚款或损失的责任。” 附注 6：发行人的控股股东韩建集团出具书面承诺：“如果韩建河山及其下属全资、控股子 公司因存在未为其部分员工缴纳社会保险的情形，而被有权机关要求补缴社会保险费用、支付滞 纳金或因此受到处罚的，本集团将连带承担全部费用，或在韩建河山及其下属全资、控股子公司 先行支付相关费用的情况下，及时补偿韩建河山及其下属全资、控股子公司受到的全部损失。” 附注 7：韩建集团承诺将尽最大努力协助公司向主管部门办理相关房屋建设手续并申领该等 自有无证房屋的《房屋所有权证》，如因该等房屋出现权属争议或纠纷、建设手续不全或因未取 得《房屋所有权证》而对公司的生产经营造成影响、被政府部门给予任何处罚或对其造成其他任 何损失，韩建集团承诺将负责解决该等权属争议或纠纷，并足额补偿公司因政府部门处罚或其他 原因可能遭受的任何损失。 对于韩建集团以外的第三方出租给公司使用的未取得权属证书的房屋，若发生权属争议，韩 2015 年半年度报告 17 / 104 建集团将协调该等第三方解决由此发生的纠纷；若由于该等房屋的权属争议，给公司造成损失、 索赔、支出和费用的，由该第三方承担赔偿责任，但如公司向第三方提出赔偿请求之日起九十日 内，该第三方未赔偿或未全部赔偿损失的，由韩建集团承担全部或其余未赔偿部分的赔偿责任， 韩建集团承担前述赔偿责任后，享有对该等第三方的追索权。 附注 8：（1）韩建河山主要从事预应力钢筒混凝土管、压力钢岔管、压力钢管及排水管、商 品混凝土的生产和销售。（2）截至本承诺函出具之日，本公司及下属全资、控股企业未投资于任 何从事与韩建河山主营业务相同或类似业务的公司或经营实体，未经营、也没有为他人经营与韩 建河山主营业务相同或类似的业务；本公司及下属全资、控股企业与韩建河山不存在同业竞争。 （3）本公司承诺自身并促使下属全资、控股企业不会从事与韩建河山主营业务相同或类似的投资， 今后不会新设或收购从事与韩建河山主营业务相同或类似业务的公司或经营实体，不在中国境内 或境外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与韩建河山主营业务直接或可能竞争的业 务、企业、项目或其他任何活动，以避免对韩建河山的生产经营构成新的、可能的直接或间接的 业务竞争。（4）无论是由本公司或下属全资、控股企业自身研究开发的、或从国外引进、或与他 人合作开发的与韩建河山主营业务有关的新技术、新产品，韩建河山均有优先受让、生产的权利。 （5）本声明、承诺与保证将持续有效，直至本公司不再持有韩建河山的股份。如因本公司未履行 在本承诺函中所作的承诺给韩建河山造成损失的，本公司将赔偿韩建河山的实际损失。 附注 9：韩建集团将按照法律、法规及公司的章程依法行使股东权利，不利用关联股东身份 影响公司的独立性，保持公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。 附注 10：韩建河山招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券 交易中遭受损失的，本社将依法赔偿投资者损失。 附注 11：若本社未能履行韩建河山首次公开发行 A 股前作出的承诺，则本社将依法承担相应 的法律责任；并在证券监管部门或有关政府机构认定前述承诺未得到实际履行起 30 日内，或司 法机关认定因前述承诺未得到实际履行而致使投资者在证券交易中遭受损失起 30 日内，本社将 自愿按相应的赔偿金额申请冻结北京韩建集团有限公司所持有的相应市值的韩建河山股票，从而 为本社需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。 附注 12：如因有权部门要求或决定，韩建河山及其下属全资、控股子公司需要为其没有缴纳 住房公积金的职工补缴住房公积金，则本社愿意承担补缴住房公积金、任何罚款或损失的责任。 附注 13：如果韩建河山及其下属全资、控股子公司因存在未为其部分员工缴纳社会保险的情 形，而被有权机关要求补缴社会保险费用、支付滞纳金或因此受到处罚的，本社将连带承担全部 费用，或在韩建河山及其下属全资、控股子公司先行支付相关费用的情况下，及时补偿韩建河山 及其下属全资、控股子公司受到的全部损失。 附注 14：（1）韩建河山主要从事预应力钢筒混凝土管、压力钢岔管、压力钢管及排水管、 商品混凝土的生产和销售。（2）截至本承诺函出具之日，本社及下属全资、控股企业未投资于任 何从事与韩建河山主营业务相同或类似业务的公司或经营实体，未经营、也没有为他人经营与韩 建河山主营业务相同或类似的业务；本社及下属全资、控股企业与韩建河山不存在同业竞争。（3） 本社承诺自身并促使下属全资、控股企业不会从事与韩建河山主营业务相同或类似的投资，今后 不会新设或收购从事与韩建河山主营业务相同或类似业务的公司或经营实体，不在中国境内或境 外成立、经营、发展或协助成立、经营、发展任何与韩建河山主营业务直接或可能竞争的业务、 企业、项目或其他任何活动，以避免对韩建河山的生产经营构成新的、可能的直接或间接的业务 竞争。（4）无论是由本社或下属全资、控股企业自身研究开发的、或从国外引进、或与他人合作 开发的与韩建河山主营业务有关的新技术、新产品，韩建河山均有优先受让、生产的权利。（5） 本声明、承诺与保证将持续有效，直至本社不再作为韩建河山的实际控制人。如因本社未履行在 本承诺函中所作的承诺给韩建河山造成损失的，本社将赔偿韩建河山的实际损失。 附注 15：经合社将严格遵守相关法律法规的规定，不利用实际控制人的身份影响公司的独立 性，保持公司在资产、人员、财务、业务和机构等方面的独立性。 附注 16：1、韩建河山招股说明书若有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断韩建河 山是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将按届时二级市场交易价格和发 行价格的孰高价格依法回购首次公开发行的全部 A 股。证券主管部门或司法机关认定韩建河山招 股说明书存在本款前述违法违规情形之日起的 20 个交易日内，本公司应就回购计划进行公告， 包括回购股份数量、回购价格、完成时间等信息，涉及公司回购本公司股份的还应经公司股东大 2015 年半年度报告 18 / 104 会批准。本公司将在股份回购义务触发之日起 6 个月内完成回购。2、韩建河山招股说明书若有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿 投资者损失。 附注 17：本公司若未能履行首次公开发行 A 股前所做的承诺，则本公司将按有关法律、法规 的规定及监管部门的要求承担相应的责任；同时，若因本公司未履行上述承诺致使投资者在证券 交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式予以认定的，本公司将自愿按相应的 赔偿金额冻结自有资金，以为本公司需根据法律法规和监管要求赔偿的投资者损失提供保障。 附注 18：韩建集团披露了增持计划，自 2015 年 7 月 13 日起，在未来不超过六个月内以自身 名义通过上海证券交易所交易系统增持公司股份，累计增持股份涉及的金额不少于人民币 500 万 元，累计增持股份比例不超过公司已发行总股份的 2%，并承诺在未来六个月及法定期限内不减持 所持有的公司股份。 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 2015 年 5 月 28 日公司召开了 2014 年度股东大会，会议审议批准聘请致同会计师事务所为公司 2015 年度审计机构。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 无 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 公司依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法 规建立公司治理体系，与现行公司治理相关规定不存在重大差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 无 2015 年半年度报告 19 / 104 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：万股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比 例 (%) 发行 新股 送 股 公积金转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 11,000 100 11,000 74.99 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 11,000 100 11,000 74.99 其中：境内非国有法人持 股 7,700 70 7,700 52.5 境内自然人持股 3,300 30 3,300 22.5 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 3,668 3,668 3,668 25.01 1、人民币普通股 3,668 3,668 3,668 25.01 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 11,000 100 3,668 3,668 14,668 100 2、 股份变动情况说明 公司在报告期内股份发生变化，是因为经中国证券监督管理委员会核准，于 2015 年 6 月 8 日发行 新股 3668 万股，并于 2015 年 6 月 11 日在上海证券交易所挂牌上市。 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 无 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 25,927 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 不适用 2015 年半年度报告 20 / 104 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告 期内 增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售条 件股份数量 质押或冻结 情况 股东性质 股份 状态 数 量 北京韩建集团有限公 司 70,000,000 47.72 70,000,000 无 境内非国 有法人 深圳嘉汇达投资管理 有限公司 4,000,000 2.73 4,000,000 未知 境内非国 有法人 深圳璞石投资企业 (有限合伙) 3,000,000 2.05 3,000,000 未知 境内非国 有法人 田玉波 2,900,000 1.98 2,900,000 无 境内自然 人 田兴 1,600,000 1.09 1,600,000 无 境内自然 人 厦门国际信托有限公 司－厦门信托尚品 2 期证券投资集合资金 信托 1,397,280 0.95 未知 未知 李德奎 1,200,000 0.82 1,200,000 无 境内自然 人 田国杰 1,200,000 0.82 1,200,000 无 境内自然 人 田雄 1,200,000 0.82 1,200,000 无 境内自然 人 郑晏文 1,200,000 0.82 1,200,000 无 境内自然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 厦门国际信托有限公司－厦 门信托尚品 2 期证券投资集合 资金信托 1,397,280 人民币普通股 1,397,280 融通资本财富－华泰证券－ 融通资本尚品 3 期资产管理计 划 930,075 人民币普通股 930,075 冯滔 897,980 人民币普通股 897,980 李华延 590,000 人民币普通股 590,000 厦门国际信托有限公司－尚 品 1 期证券投资集合资金信托 429,600 人民币普通股 429,600 蔡雪秋 236,372 人民币普通股 236,372 薛文虎 224,600 人民币普通股 224,600 林慧豪 200,000 人民币普通股 200,000 中国银河证券股份有限公司 客户信用交易担保证券账户 166,200 人民币普通股 166,200 2015 年半年度报告 21 / 104 华泰证券股份有限公司客户 信用交易担保证券账户 141,500 人民币普通股 141,500 上述股东关联关系或一致行 动的说明 未知前 10 名无限售条件股东之间是否存在关联关系或一致行动。 未知前 10 名无限售条件股东和前 10 名股东之间是否存在关联关 系或一致行动。 表决权恢复的优先股股东及 持股数量的说明 不适用 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：万股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股 份可上市交易情况 限售条件 可上市交易 时间 新增可 上市交 易股份 数量 1 北京韩建集团有限公司 7,000 2018-6-12 0 自上市之日 起 36 个月 2 深圳嘉汇达投资管理有限公司 400 2016-6-12 0 自上市之日 起 12 个月 3 深圳璞石投资企业(有限合伙) 300 2018-6-12 0 自上市之日 起 36 个月 4 田玉波 290 2016-6-12 0 自上市之日 起 12 个月 5 田兴 160 2016-6-12 0 自上市之日 起 12 个月 6 李德奎 120 2016-6-12 0 自上市之日 起 12 个月 7 田国杰 120 2016-6-12 0 自上市之日 起 12 个月 8 田雄 120 2016-6-12 0 自上市之日 起 12 个月 9 郑晏文 120 2016-6-12 0 自上市之日 起 12 个月 10 田玉涛 120 2016-6-12 0 自上市之日 起 12 个月 上述股东关联关系或一致行动的说明 韩建集团为公司控股股东，田雄、田兴、田玉波为韩 建集团董事；李德奎、田国杰、郑晏文、田玉涛为韩 建集团董事、高级管理人员。田玉波与田玉涛为兄弟 关系，除上述关联关系外，控股股东与其他股东不存 在关联关系或一致行动关系。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 2015 年半年度报告 22 / 104 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 三、其他说明 无 2015 年半年度报告 23 / 104 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015 年 6 月 30 日 编制单位: 北京韩建河山管业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 七、1 273,250,892.36 124,781,550.45 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 七、4 10,300,000.00 应收账款 七、5 595,578,631.47 566,414,234.81 预付款项 七、6 14,106,610.33 14,049,463.16 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 七、9 2,298,476.98 7,437,317.22 买入返售金融资产 存货 七、10 148,517,696.89 194,617,150.75 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 七、13 1,686,168.92 流动资产合计 1,035,438,476.95 917,599,716.39 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 七、17 5,169,259.67 4,164,773.73 投资性房地产 固定资产 七、19 359,510,231.70 430,776,280.97 在建工程 七、20 52,420,167.44 1,643,504.39 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 七、25 62,141,726.95 49,827,971.36 2015 年半年度报告 24 / 104 开发支出 商誉 长期待摊费用 七、28 165,366.67 173,566.67 递延所得税资产 七、29 12,339,802.84 13,318,836.08 其他非流动资产 非流动资产合计 491,746,555.27 499,904,933.20 资产总计 1,527,185,032.22 1,417,504,649.59 流动负债： 短期借款 七、31 288,000,000.00 292,800,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 七、34 65,100,000.00 101,805,700.00 应付账款 七、35 206,997,814.48 369,237,304.80 预收款项 七、36 6,108,181.00 21,118,970.00 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 七、37 8,106,100.52 13,998,517.03 应交税费 七、38 67,874.38 30,406,644.90 应付利息 应付股利 其他应付款 七、41 1,669,490.56 1,711,365.69 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 七、43 40,000,000.00 60,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 616,049,460.94 891,078,502.42 非流动负债： 长期借款 七、45 78,000,000.00 60,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 七、49 704,200.00 704,200.00 预计负债 七、50 2,000,000.00 2,000,000.00 递延收益 七、51 3,820,510.23 2,860,704.78 递延所得税负债 其他非流动负债 3,000,000.00 非流动负债合计 84,524,710.23 68,564,904.78 负债合计 700,574,171.17 959,643,407.20 所有者权益 2015 年半年度报告 25 / 104 股本 七、53 146,680,000.00 110,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 七、55 402,953,980.37 81,024,480.37 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 七、59 29,604,376.33 29,604,376.33 一般风险准备 未分配利润 七、60 247,372,504.35 237,232,385.69 归属于母公司所有者权益合计 826,610,861.05 457,861,242.39 少数股东权益 所有者权益合计 826,610,861.05 457,861,242.39 负债和所有者权益总计 1,527,185,032.22 1,417,504,649.59 法定代表人：田玉波 主管会计工作负责人：魏良彬 会计机构负责人：王泽国 母公司资产负债表 2015 年 6 月 30 日 编制单位:北京韩建河山管业股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 272,086,228.44 124,093,960.59 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 10,300,000.00 应收账款 十七、1 577,264,749.37 546,831,741.24 预付款项 10,116,122.43 12,248,627.79 应收利息 应收股利 其他应收款 十七、2 99,388,976.29 102,459,187.15 存货 133,442,809.91 178,496,588.83 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 1,233,924.42 流动资产合计 1,093,532,810.86 974,430,105.60 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十七、3 56,169,259.67 55,164,773.73 投资性房地产 固定资产 286,110,952.14 353,450,663.67 在建工程 50,136,093.24 256,502.26 2015 年半年度报告 26 / 104 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 52,686,309.41 40,273,254.62 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 6,386,420.85 7,365,454.09 其他非流动资产 非流动资产合计 451,489,035.31 456,510,648.37 资产总计 1,545,021,846.17 1,430,940,753.97 流动负债： 短期借款 277,700,000.00 282,500,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 65,100,000.00 101,800,700.00 应付账款 206,506,496.14 352,277,475.04 预收款项 6,108,181.00 21,038,970.00 应付职工薪酬 6,224,411.57 10,927,044.42 应交税费 156,039.81 31,214,368.49 应付利息 应付股利 其他应付款 9,853,544.10 18,409,752.37 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 40,000,000.00 60,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 611,648,672.62 878,168,310.32 非流动负债： 长期借款 70,000,000.00 60,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 704,200.00 704,200.00 预计负债 2,000,000.00 2,000,000.00 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 3,000,000.00 非流动负债合计 72,704,200.00 65,704,200.00 负债合计 684,352,872.62 943,872,510.32 所有者权益： 股本 146,680,000.00 110,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 2015 年半年度报告 27 / 104 资本公积 402,953,980.37 81,024,480.37 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 29,604,376.33 29,604,376.33 未分配利润 281,430,616.85 266,439,386.95 所有者权益合计 860,668,973.55 487,068,243.65 负债和所有者权益总计 1,545,021,846.17 1,430,940,753.97 法定代表人：田玉波 主管会计工作负责人：魏良彬 会计机构负责人：王泽国 合并利润表 2015 年 1—6 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 289,566,192.07 587,048,303.41 其中：营业收入 七、61 289,566,192.07 587,048,303.41 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 280,686,698.35 537,661,068.81 其中：营业成本 七、61 219,110,336.70 426,977,195.53 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 七、62 3,958,865.99 3,355,650.83 销售费用 七、63 10,451,210.40 47,386,834.49 管理费用 七、64 41,037,415.00 44,447,862.36 财务费用 七、65 15,902,700.38 11,772,644.13 资产减值损失 七、66 -9,773,830.12 3,720,881.47 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 七、68 -1,245,514.06 -98,917.30 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 -1,245,514.06 -98,917.30 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,633,979.66 49,288,317.30 加：营业外收入 七、69 3,398,039.23 1,082,926.44 其中：非流动资产处置利得 61,540.85 减：营业外支出 七、70 3,559.31 2,378,692.77 其中：非流动资产处置损失 2,209.31 2,337,392.77 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 11,028,459.58 47,992,550.97 2015 年半年度报告 28 / 104 减：所得税费用 七、71 888,340.92 6,413,812.07 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 10,140,118.66 41,578,738.90 归属于母公司所有者的净利润 10,140,118.66 41,578,738.90 少数股东损益 六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划净负债或 净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下在被投资单位以后将重 分类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动 损益 3.持有至到期投资重分类为可供出 售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额 七、综合收益总额 10,140,118.66 41,578,738.90 归属于母公司所有者的综合收益总额 10,140,118.66 41,578,738.90 归属于少数股东的综合收益总额 八、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.09 0.38 （二）稀释每股收益(元/股) 0.09 0.38 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现 的净利润为： 0 元。 法定代表人：田玉波 主管会计工作负责人：魏良彬 会计机构负责人：王泽国 母公司利润表 2015 年 1—6 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业收入 十七、4 286,927,987.00 582,179,509.64 减：营业成本 十七、4 219,031,320.14 422,287,899.59 营业税金及附加 3,930,825.19 3,355,650.83 销售费用 10,098,499.81 45,509,362.89 管理费用 34,699,393.99 35,553,074.84 财务费用 15,143,442.24 11,333,859.24 资产减值损失 -9,762,093.88 3,669,640.06 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 2015 年半年度报告 29 / 104 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 十七、5 -1,245,514.06 -98,917.30 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 -1,245,514.06 -98,917.30 二、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,541,085.45 60,371,104.89 加：营业外收入 3,340,694.68 1,004,882.44 其中：非流动资产处置利得 61,540.85 减：营业外支出 2,209.31 2,376,192.77 其中：非流动资产处置损失 2,209.31 2,337,392.77 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 15,879,570.82 58,999,794.56 减：所得税费用 888,340.92 9,031,128.76 四、净利润（净亏损以“－”号填列） 14,991,229.90 49,968,665.80 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其他综合 收益 1.重新计量设定受益计划净负债或净 资产的变动 2.权益法下在被投资单位不能重分类 进损益的其他综合收益中享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他综合收 益 1.权益法下在被投资单位以后将重分 类进损益的其他综合收益中享有的份额 2.可供出售金融资产公允价值变动损 益 3.持有至到期投资重分类为可供出售 金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 14,991,229.90 49,968,665.80 七、每股收益： （一）基本每股收益(元/股) 0.14 0.45 （二）稀释每股收益(元/股) 0.14 0.45 法定代表人：田玉波 主管会计工作负责人：魏良彬 会计机构负责人：王泽国 合并现金流量表 2015 年 1—6 月 单位：元 币种：人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 280,433,073.30 460,471,288.22 客户存款和同业存放款项净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 2015 年半年度报告 30 / 104 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入 当期损益的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 七、73 9,705,227.08 31,166,655.87 经营活动现金流入小计 290,138,300.38 491,637,944.09 购买商品、接受劳务支付的现金 288,354,339.29 444,310,182.84 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 45,518,669.10 62,234,792.58 支付的各项税费 58,842,377.31 51,983,520.34 支付其他与经营活动有关的现金 七、73 21,894,168.70 25,212,041.18 经营活动现金流出小计 414,609,554.40 583,740,536.94 经营活动产生的现金流量净额 -124,471,254.02 -92,102,592.85 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 七、73 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 48,722,410.99 65,739,556.36 投资支付的现金 1,250,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 七、73 投资活动现金流出小计 49,972,410.99 65,739,556.36 投资活动产生的现金流量净额 -49,972,410.99 -65,739,556.36 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 372,318,000.00 其中：子公司吸收少数股东投资收 到的现金 取得借款收到的现金 350,700,000.00 289,400,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 七、73 筹资活动现金流入小计 723,018,000.00 289,400,000.00 偿还债务支付的现金 357,500,000.00 169,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 16,155,274.68 21,482,888.59 2015 年半年度报告 31 / 104 现金 其中：子公司支付给少数股东的股 利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 七、73 7,759,938.40 筹资活动现金流出小计 381,415,213.08 190,982,888.59 筹资活动产生的现金流量净额 341,602,786.92 98,417,111.41 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 167,159,121.91 -59,425,037.80 加：期初现金及现金等价物余额 86,950,270.45 138,369,297.05 六、期末现金及现金等价物余额 254,109,392.36 78,944,259.25 法定代表人：田玉波 主管会计工作负责人：魏良彬 会计机构负责人：王泽国 母公司现金流量表 2015 年 1—6 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 255,285,632.97 451,983,308.82 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 8,580,309.58 33,329,925.17 经营活动现金流入小计 263,865,942.55 485,313,233.99 购买商品、接受劳务支付的现金 272,338,052.64 432,754,645.81 支付给职工以及为职工支付的现金 39,251,493.77 56,345,540.10 支付的各项税费 58,057,360.46 51,983,520.34 支付其他与经营活动有关的现金 14,539,663.76 38,377,788.86 经营活动现金流出小计 384,186,570.63 579,461,495.11 经营活动产生的现金流量净额 -120,320,628.08 -94,148,261.12 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长 期资产收回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的 现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他长 期资产支付的现金 45,935,170.99 61,576,326.66 投资支付的现金 1,250,000.00 取得子公司及其他营业单位支付的 现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 47,185,170.99 61,576,326.66 投资活动产生的现金流量净额 -47,185,170.99 -61,576,326.66 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 372,318,000.00 2015 年半年度报告 32 / 104 取得借款收到的现金 342,700,000.00 285,000,000.00 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 715,018,000.00 285,000,000.00 偿还债务支付的现金 357,500,000.00 169,500,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付的 现金 15,570,214.68 21,043,425.70 支付其他与筹资活动有关的现金 7,759,938.40 筹资活动现金流出小计 380,830,153.08 190,543,425.70 筹资活动产生的现金流量净额 334,187,846.92 94,456,574.30 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 五、现金及现金等价物净增加额 166,682,047.85 -61,268,013.48 加：期初现金及现金等价物余额 86,262,680.59 137,693,176.23 六、期末现金及现金等价物余额 252,944,728.44 76,425,162.75 法定代表人：田玉波 主管会计工作负责人：魏良彬 会计机构负责人：王泽国 2015 年半年度报告 33 / 104 合并所有者权益变动表 2015 年 1—6 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 优先股 永续债 其他 利润 一、上年期末余额 110,000 ,000.00 81,024, 480.37 29,604, 376.33 237,232 ,385.69 457,861,2 42.39 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 110,000 ,000.00 81,024, 480.37 29,604, 376.33 237,232 ,385.69 457,861,2 42.39 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 36,680, 000.00 321,929 ,500.00 10,140, 118.66 368,749,6 18.66 （一）综合收益总额 10,140, 118.66 10,140,11 8.66 （二）所有者投入和减少资 本 36,680, 000.00 321,929 ,500.00 358,609,5 00.00 1．股东投入的普通股 36,680, 000.00 321,929 ,500.00 358,609,5 00.00 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 2015 年半年度报告 34 / 104 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 146,680 ,000.00 402,953 ,980.37 29,604, 376.33 247,372 ,504.35 826,610,8 61.05 项目 上期 归属于母公司所有者权益 少数股东 权益 所有者权 益合计 股本 其他权益工具 资本公 积 减：库存 股 其他综 合收益 专项储 备 盈余公 积 一般风 险准备 未分配 优先股 永续债 其他 利润 一、上年期末余额 110,000 ,000.00 81,024, 480.37 19,887, 143.78 166,841 ,477.34 377,753,1 01.49 加：会计政策变更 前期差错更正 同一控制下企业合并 其他 二、本年期初余额 110,000 ,000.00 81,024, 480.37 19,887, 143.78 166,841 ,477.34 377,753,1 01.49 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 9,717,2 32.55 70,390, 908.35 80,108,14 0.90 （一）综合收益总额 80,108, 140.90 80,108,14 0.90 （二）所有者投入和减少 2015 年半年度报告 35 / 104 资本 1．股东投入的普通股 2．其他权益工具持有者投 入资本 3．股份支付计入所有者权 益的金额 4．其他 （三）利润分配 9,717,2 32.55 -9,717, 232.55 1．提取盈余公积 9,717,2 32.55 -9,717, 232.55 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的 分配 4．其他 （四）所有者权益内部结 转 1．资本公积转增资本（或 股本） 2．盈余公积转增资本（或 股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 110,000 ,000.00 81,024, 480.37 29,604, 376.33 237,232 ,385.69 457,861,2 42.39 法定代表人：田玉波 主管会计工作负责人：魏良彬 会计机构负责人：王泽国 2015 年半年度报告 36 / 104 母公司所有者权益变动表 2015 年 1—6 月 单位:元 币种:人民币 项目 本期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 收益 专项储备 盈余公积 未分配利 润 所有者权 优先股 永续债 其他 益合计 一、上年期末余额 110,000,0 00.00 81,024,48 0.37 29,604,3 76.33 266,439, 386.95 487,068,2 43.65 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 110,000,0 00.00 81,024,48 0.37 29,604,3 76.33 266,439, 386.95 487,068,2 43.65 三、本期增减变动金额（减 少以“－”号填列） 36,680,00 0.00 321,929,5 00.00 14,991,2 29.90 373,600,7 29.90 （一）综合收益总额 14,991,2 29.90 14,991,22 9.90 （二）所有者投入和减少资 本 36,680,00 0.00 321,929,5 00.00 358,609,5 00.00 1．股东投入的普通股 36,680,00 0.00 321,929,5 00.00 358,609,5 00.00 2．其他权益工具持有者投入 资本 3．股份支付计入所有者权益 的金额 4．其他 （三）利润分配 1．提取盈余公积 2．对所有者（或股东）的分 配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股 本） 2015 年半年度报告 37 / 104 2．盈余公积转增资本（或股 本） 3．盈余公积弥补亏损 4．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 146,680,0 00.00 402,953,9 80.37 29,604,3 76.33 281,430, 616.85 860,668,9 73.55 项目 上期 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合 （未完）  |