[中报]美康生物：2015年半年度报告
宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告 2015-038 2015年 08月 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第一节重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人邹炳德、主管会计工作负责人叶辉及会计机构负责人 (会计主管 人员)卓红叶声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以截至 2015年 6月 30日 公司总股本 11,334万股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利 0.00元（含 税），送红股 0股（含税），以资本公积金向全体股东每 10股转增 20股。 公司半年度财务报告已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并被出 具标准审计报告。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 目录 第一节重要提示、释义..............................................2 第二节公司基本情况简介............................................5 第三节董事会报告.................................................10 第四节重要事项...................................................21 第五节股份变动及股东情况.........................................27 第六节董事、监事、高级管理人员情况 ...............................31 第七节财务报告...................................................33 第八节备查文件目录..............................................116 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 公司、本公司、美康生物指宁波美康生物科技股份有限公司 美康有限指宁波美康生物科技有限公司，系美康生物前身 盛达生物指宁波美康盛达生物科技有限公司，系公司子公司 盛德科技指宁波美康盛德生物科技有限公司，系公司子公司 盛德医检所指宁波美康盛德医学检验所有限公司，系公司子公司 美康保生指宁波美康保生生物医学工程有限公司，系公司子公司 圣地亚哥美康指 SD MEDICAL SYSTEM,INC.，中文名称为圣地亚哥美康生物有限公司，系公 司子公司 IVD指 In Vitro Diagnostics的缩写，中文译为体外诊断， IVD产业即指体外诊断产业 室间质评指 指多家实验室分析同一标本并由外部独立机构收集、反馈实验室上报结果并评 价实验室检测能力的活动，又称室间质量评价或能力验证实验 独立医学实验室指 Independent Clinical Laboratory，在法律上是独立的经济实体，有资格进行独立 经济核算并承担相应法律责任；在管理体制上独立于医疗机构，能立场公正地 提供第三方医学诊断的医学检验中心 量值溯源指 通过一条具有规定不确定度的不间断的比较链，使测量结果或测量标准的值能 够与规定的参考标准（通常是国家计量基准或国际计量基准）联系起来的特性 POCT指 Piont-Of-Care Testing的缩写，指在患者身边进行的临床检验，不需要固定的检 验场所，试剂和仪器均是便携式的，并且可及时操作 报告期指 2015年 1月 1日-2015年 6月 30日 上年同期指 2014年 1月 1日-2014年 6月 30日 深交所指深圳证券交易所 创业板指深圳证券交易所创业板 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第二节公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称美康生物股票代码 300439 公司的中文名称宁波美康生物科技股份有限公司 公司的中文简称（如有）美康生物 公司的外文名称（如有） NINGBO MEDICALSYSTEM BIOTECHNOLOGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有） MEDICALSYSTEM 公司的法定代表人邹炳德 注册地址宁波市鄞州区启明南路 299号 注册地址的邮政编码 315104 办公地址宁波市鄞州区启明南路 299号 办公地址的邮政编码 315104 公司国际互联网网址 www.nb-medicalsystem.com 电子信箱 nbmk@nb-medicalsystem.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名周英章 联系地址宁波市鄞州区启明南路 299号 电话 0574-28882206 传真 0574-28882205 电子信箱 www.nb-medicalsystem.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网 http：//www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点公司证券事务部 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 √否 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 312,039,312.97 261,593,456.31 19.28% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 67,010,924.97 56,000,326.85 19.66% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 64,433,732.54 56,266,114.56 14.52% 经营活动产生的现金流量净额（元） 22,116,933.01 25,924,789.39 -14.69% 每股经营活动产生的现金流量净额（元 / 股） 0.1951 0.31 -37.06% 基本每股收益（元 /股） 0.71 0.66 7.58% 稀释每股收益（元 /股） 0.71 0.66 7.58% 加权平均净资产收益率 9.79% 17.28% -7.49% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 9.41% 17.91% -8.50% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,334,131,264.85 621,246,435.35 114.75% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 1,192,770,962.58 413,826,938.52 188.23% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元 /股） 10.5238 4.87 116.09% 五、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 182,452.92 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 3,195,212.45 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -402,820.00 减：所得税影响额 396,182.94 少数股东权益影响额（税后） 1,470.00 合计 2,577,192.43 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、新产品研发和技术替代风险 由于体外诊断行业具有科技含量高、对人员素质要求高、研发及产品注册周期较长等特点，公司通过 不断的产品研发推出新产品来开拓新的市场，为公司的持续快速成长提供了保障。但若公司产品研发水平 提升缓慢，无法准确预测产品的市场发展趋势，导致无法及时研究开发新技术、新工艺及新产品，或者科 研与生产不能满足市场的要求，公司目前所掌握的专有技术可能被同行业更先进的技术所代替，将对未来 公司业绩的快速增长及保持良好盈利能力产生不利影响。 公司将通过加大研发投入、培养和引进专业人才，提高自身科研能力，同时也通过与外部的技术交流， 对新研发项目进行了充分的论证，以降低新产品开发与试制的风险。 2、经销商管理风险 公司充分利用专业分工优势，将更多资源集中在产品研发、生产环节，在产品销售环节采用了行业主 流的“经销和直销相结合、经销为主”的模式。在经销的具体模式上，公司采取了不同于传统的省级经销 商为主的方式，而是以地市级经销商为主。目前，公司已在全国30个省级地区发展了地市级经销商。随着 经销商数量的持续增加，公司对经销商的培训管理、组织管理以及风险管理的难度也在加大。若公司不能 及时提高对经销商的管理能力，一旦经销商出现自身管理混乱、违法违规等行为，或者公司与经销商发生 纠纷，可能导致公司产品销售出现区域性下滑，对公司的市场推广产生不利影响。 在合作过程中，公司将对经销商实行业务支持和监督管理并行政策，通过提供产品培训、技术支持、 市场活动等服务给予经销商支持，建立互利互惠的双赢机制，培育其对公司的忠诚度，共同达到整体销售 目标的实现。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 3、核心技术人员流失的风险 作为专业的体外诊断产业上下游一体化公司，美康生物拥有一支稳定、高素质、覆盖诊断领域各个学 科的研发人才队伍，这是公司保持竞争优势的关键因素。随着行业竞争格局的不断演化，对研发人才的争 夺必将日趋激烈，如果本公司未来不能在发展前景、薪酬、福利、工作环境等方面持续提供具有竞争力的 待遇和激励机制，可能造成公司的研发人才流失严重且无法吸引优秀人才加入，将对公司长期发展产生不 利影响。 公司一直注重对研发人员的科学管理，制定了具有竞争力的员工薪酬方案，建立了有效的绩效考评制 度。同时，建立了研发成果与职务晋升、薪酬直接挂钩的内部激励机制，积极为研发人员提供良好的条件， 满足研发人才在科研环境和科研资源方面的要求。未来，公司将继续引进高层次人才，进一步完善薪酬、 福利与绩效考核机制，继续研究制定多种形式的激励机制，把关键员工的利益与公司的成长挂钩，充分调 动科技人才的创新积极性，保证公司拥有一支稳定、充满活力的研发人才队伍。 4、质量控制风险 体外诊断试剂和体外诊断仪器主要供医学诊断服务使用，直接关系到医学诊断的准确性，对产品质量 有严格的要求。随着产量进一步扩大，质量控制问题仍然是公司未来重点关注的问题，公司在生产、运输 等方面一旦维护或操作不当，将可能导致质量事故的发生，影响公司的正常生产和经营。 公司建立了基于ISO9001：2008及ISO13485：2003的质量管理体系，并通过第三方权威机构认证。公 司在产品设计、原材料采购、产品生产、销售和售后服务等方面实行全方位的质量控制，针对各个环节制 定了以《质量手册》为核心并以具体《设计和开发控制程序》、《采购控制程序》、《生产和服务提供的 控制程序》等为支撑的完整体系，使产品从原材料进厂检验到售后服务的生产经营全过程均得到了有效控 制。 5、行业竞争加剧的风险 体外诊断行业是国家鼓励发展的行业，并被列入战略性新兴产业，未来仍将保持快速增长，因而不断 有新竞争者加入。国外企业依靠产品质量稳定、技术含量高以及高效、精确的仪器配套，在体外诊断行业 中的市场份额达到50%以上，在国内三级医院的高端市场占据垄断地位；国内企业随着研发、生产技术水 平不断地提高，部分企业的产品质量已经达到国际先进水平，国产产品的市场份额正在不断扩大，市场逐 步向龙头企业集中，行业集中度不断提高。如果公司不能持续地在市场竞争中保持优势，将会面临增长放 缓、市场份额下降的风险。 公司将进一步引进人才，培育和壮大技术团队，专注于医学诊断产品相关前沿技术的研发，以现有产 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 品和业务为基础，不断丰富诊断试剂及其相关行业产品，包括生化诊断试剂、诊断仪器和第三方医学诊断 服务等，同时加大对上游原料行业的投入，做大、做强生物化学原料业务，推进已注册产品的产业化，巩 固公司产品的领先市场地位。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第三节董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 2015年上半年，我国体外诊断行业的宏观政策环境持续向好。政府全力推动医改向纵深发展，健全分 级诊疗体系、加强健康服务业体系化建设、加快公立医院改革等，各项政策红利均将有效促进公司所处的 体外诊断行业呈现持续增长态势。 报告期内，公司经中国证券监督管理委员会批准(证监许可[2015]544号)，向社会公开发行人民币普 通股2,834万股，发行后总股本为11,334万股，并于2015年4月22日在深圳证券交易所成功上市。公司根据 董事会制定的年度经营计划，积极应对竞争日益激烈的经营环境，有序开展各项工作，保持了公司的稳健 经营。公司继续推进技术创新，并根据市场环境的变化积极调整市场策略，加大新产品推广力度，加强研 发投入，以更好地满足市场与客户需求，同时着力于内部管理的深入改善，使公司治理水平和运营效率得 到进一步提升。 2015年上半年度公司实现营业收入312,039,312.97元，比上年同期的261,593,456.31元增长19.28%； 利润总额81,254,386.16元，比上年同期的75,241,079.65元增长7.99%；总资产达1,334,131,264.85元， 比年初621,246,435.35元增长114.75%；归属于上市公司所有者权益合计1,192,770,962.58元，比年初 413,826,938.52元增长188.23%；归属于上市公司股东的净利润67,010,924.97元，比上年同期的 56,000,326.85元增长了19.66%。 主要财务数据同比变动情况： 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 312,039,312.97 261,593,456.31 19.28% 本报告期内公司按照既定目标，立足诊断 产品销售业务，加大开拓力度，诊断产品 及诊断服务业务继续保持稳定增长。 营业成本 119,770,893.63 110,928,642.98 7.97%销售增长，成本也相应增长。 销售费用 管理费用 56,458,551.76 51,844,361.92 34,863,754.54 32,836,284.30 61.94% 57.89% 公司销售规模扩大导致销售费用相应增 长；报告期产品推广力度加大。 公司业务规模扩大，新进员工增加，相应 的职工薪酬、折旧增加；研发费用的增加。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 财务费用 1,193,978.55 2,832,324.26 -57.84% 公司短期借款利息减少；且本报告期发行 新股导致银行存款的平均余额增加，银行 利息收入增加所致。 所得税费用 15,072,982.58 19,581,291.51 -23.02%按税法及相关规定计算的当期所得税减少 研发投入 18,279,698.07 11,287,418.01 61.95%公司加强了对研发的投入。 经营活动产生的现金流 量净额 22,116,933.01 25,924,789.39 -14.69% 支付的其他与经营活动有关的现金增加较 多所致。 投资活动产生的现金流 量净额 -41,866,149.22 -23,238,923.81 80.16%公司购买了部分银行理财产品。 筹资活动产生的现金流 量净额 654,228,818.99 -13,846,827.79 4,624.76% 公司在 4月份上市，募集资金的入账使公 司实收资本及公积的增加。 现金及现金等价物净增 加额 634,425,472.87 -11,134,008.72 5,598.09%募集资金到账增加了公司的现金流。 营业外收入 3,377,895.37 2,183,816.39 54.68%政府补贴增加所致。 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司营业收入保持稳定增长，体外诊断试剂业务仍是公司营业收入的主要来源。 （1）体外诊断试剂。本报告期体外诊断试剂收入金额249,639,741.86元，占主营业务收入总额80.27%， 与上年同期占比76.56%相比有所增加。同时公司仍持续加大仪器销售和合作力度，以带动试剂规模收入的 增长， （2）体外诊断仪器。报告期体外诊断仪器收入为33,735,932.88元，比上年同期的36,244,382.07元下 降6.92%。 （3）医学诊断服务。报告期公司医学诊断服务收入为26,312,080.73元，较上年同期24,267,547.42元 增长8.42%。 （4）体外诊断试剂原料。报告期公司体外诊断试剂原料收入为1,296,440.23元，较上年同期662,060.21 元增长95.82%。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □适用 √不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司的主营业务是体外诊断产品的研发、生产和销售，并提供第三方医学诊断服务；此外，公司还生 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 产销售试剂原料。报告期，公司积极加大营销网络升级建设，稳步推进核心产品和新产品的研发、生产和 销售，经营情况良好。 （1）体外生化诊断试剂 目前，公司已取得127项体外生化诊断试剂的产品注册证书，涵盖肾功、肝功、血脂、心血管、风湿、 糖尿病等十一类生化检测项目，是我国生化诊断试剂领域品种最齐全的生产厂商之一，可全面满足医疗机 构、体检中心及独立医学实验室等各种机构的生化检测需求。 （2）体外生化诊断仪器 公司通过自主研发，已取得4项全自动生化分析仪器的产品注册证书。4项生化分析仪主要与公司的体 外诊断试剂产品相配套，可满足各级医疗卫生机构的检测需求。 （3）第三方医学诊断服务 第三方医学诊断服务是指独立于医疗机构，为各级医院、社区卫生服务中心、乡镇卫生院、体检中心、 疾控中心等提供的医学诊断检测服务。提供第三方医学诊断服务的医学检验中心通常被称为独立医学实验 室。 （4）试剂原料 公司在提供体外诊断产品和医学诊断服务的同时，还生产销售试剂原料。试剂原料是指多种化学原料 的混合物或混合溶液，主要用于生产体外诊断试剂。 （2）主营业务构成情况 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 体外诊断试剂 249,639,741.86 72,582,483.82 70.93% 24.95% 16.57% 2.09% 体外诊断仪器 33,735,932.88 32,118,676.19 4.79% -6.92% -5.34% -1.59% 医学诊断服务 26,312,080.73 14,131,443.99 46.29% 8.42% -0.79% 4.99% 体外诊断试剂原料 1,296,440.23 691,133.64 46.69% 95.82% 89.06% 1.91% 合计 310,984,195.70 119,523,737.64 61.57% 19.17% 7.87% 4.03% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 □适用 √不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □适用 √不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □适用 √不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 5、公司前 5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前 5大供应商的变化情况及影响 √适用 □不适用 单位排名 2015年1-6月 2014年1-6月 采购总额（万元）占公司采购总额比例(%)采购总额（万元）占公司采购总额比例(%) 第一名 1,721.12 14.20% 1,409.43 11.91% 第二名 1,544.96 12.75% 1,257.21 10.62% 第三名 1,278,33 10.55% 737.49 6.23% 第四名 696.35 5.74% 561.01 4.74% 第五名 513.34 4.23% 538.56 4.55% 合计 5,754.10 47.47% 4,503.69 38.05% 报告期内，公司不存在向单一供应商采购比例超过总额30%的情况，或严重依赖于少数供应商的情况。 公司前5大供应商的变化情况对未来经营不构成重大影响。 报告期公司前 5大客户的变化情况及影响 √适用 □不适用 单位排名 2015年1-6月 2014年1-6月 收入总额（万元）占公司营业收入比例(%)收入总额（万元）占公司营业收入比例(%) 第一名 643.24 2.06% 727.95 2.79% 第二名 612.16 1.96% 561.39 2.15% 第三名 602.44 1.93% 370.40 1.42% 第四名 537.44 1.72% 328.21 1.26% 第五名 432.70 1.39% 295.03 1.13% 合计 2827.97 9.06% 2282.98 8.75% 报告期内，公司不存在向单一客户销售比例超过总额的30%情况，或严重依赖于少数客户的情况。公 司前5大客户的变化情况对未来经营不构成重大影响。 6、主要参股公司分析 √适用 □不适用 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 主要参股公司情况 单位：元 公司名称主要产品或服务净利润 宁波美康盛达生物科技有限公司体外诊断产品的销售 1,936,235.83 宁波美康盛德生物科技有限公司体外诊断仪器的研发和生产 -2,525,681.94 宁波美康盛德医学检验所有限公司第三方医学诊断服务 1,592,014.80 宁波美康保生生物医学工程有限公司体外诊断试剂及仪器的研发和生产 -1,692,900.79 圣地亚哥美康生物有限公司体外诊断试剂及仪器的研发和进出口 -630,738.18 7、重要研发项目的进展及影响 √适用 □不适用 公司一贯重视技术研发工作，将技术领先视为公司价值持续提升的重要保障。报告期内，公司重点推 进体外诊断试剂配方及制备技术、诊断酶制备技术以及诊断仪器制造技术等关键系列技术的研发，保持公 司的持续技术领先地位。报告期内，公司研发总投入金额为1,827.97万元，较去年同期1,128.74万元相比 上升61.95%。报告期内，公司在研项目均按计划进展顺利。随着公司研发成果的逐步产出，将进一步丰富 公司现有产品品种，优化公司的产品结构，并将积极助推公司国内外市场的开拓，增强公司的核心竞争力。 8、核心竞争力不利变化分析 □适用 √不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 （1）外部经营环境的变化 从行业监管政策上看，国家关于体外诊断行业的法律法规和行业规则将逐步向国际惯例趋同。国家食 品药品监督管理总局出台的关于体外诊断试剂的系列管理办法，均充分体现了欧美发达国家关于体外诊断 行业监管的普遍原则。未来，体外诊断行业的系统性概念将进一步普及，体外诊断试剂和体外诊断仪器的 配套关系将日益密切。 从企业发展策略上看，行业龙头企业纷纷采取试剂和仪器一体化的发展策略。西门子、罗氏、贝克曼 等国际体外诊断行业巨头均采用“试剂+仪器”的业务模式，而国内体外诊断行业龙头也将从单纯的诊断 试剂的生产商逐步发展为集试剂、仪器于一体，并能提供医疗诊断相关领域多种产品的全能型公司。未来， 仪器与试剂的一体化是体外诊断行业龙头企业发展的必然选择。 行业竞争格局将发生较大变化。随着医疗器械新法规的不断完善和实施，体外诊断行业技术壁垒较低 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 的领域竞争格局在发生变化，之前的龙头企业在行业中的竞争优势将日趋明显，市场集中度将逐步提高。 行业并购是未来趋势，资源整合是关键。对于目前体外诊断行业较低的市场集中度而言，并购是未来资源 整合及增强核心竞争力的有力手段。 我国医疗器械行业政策扶持力度不断加大，将给国产医疗器械营造一个良好的政策和市场环境。国家 卫计委遴选国产优秀医疗设备，国产医疗器械行业迎来重大发展机遇。在医疗器械特别是高端医疗设备领 域，推广“国产化”的动作正在加快，必将对体外诊断行业的发展产生重大意义。 （2）公司的行业地位变动趋势 经过多年的自我发展和积累，公司已形成了包括领先的技术研发能力、丰富、齐全的产品线、严格的 质量管理和优良的产品性能、差异化的营销模式、高效、专业的技术支持以及客户资源优势等在内的较为 明显的竞争优势；同时，公司在发展过程中选择了体外诊断行业龙头企业普遍采用的“试剂+仪器”一体 化的发展模式，已进入快速成长阶段。 2015年4月22日公司成功在深交所创业板上市，突破了制约公司多年的融资渠道瓶颈。公司将依托资 本市场的平台优势，进一步引进人才，培育和壮大技术团队，专注于医学诊断产品相关前沿技术的研发， 以现有产品和业务为基础，不断丰富诊断试剂及其相关行业产品，包括生化诊断试剂、免疫诊断试剂、诊 断仪器和第三方医学诊断服务等，同时加大对上游原料行业的投入，做大、做强生物化学原料业务，推进 已注册产品的产业化，巩固公司产品的领先市场地位。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司根据2015年经营计划有序地推进各项工作，市场营销、技术研发、生产质量、对外投 资等方面的工作均按计划有序进行。有关执行情况详见“第三节董事会报告之报告期内总体经营情况”。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 关于公司面临的风险因素和应对措施，详见“第二节公司基本情况简介”之“七、重大风险提示”。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 单位：万元 募集资金总额 71,198.72 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 3504.11 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波美康生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可 〔2015〕544号）核准，深圳证券交易所《关于宁波美康生物科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》 （深证上 [2015]146号）同意，首次公开发行人民币普通股（ A股） 2,834万股，每股发行价格为 27.51元，新股发行募集 资金总额 77,963.34万元，扣除发行费用 6,764.62万元，募集资金净额为 71,198.72万元。立信会计师事务所（特殊普通合 伙）对公司首次公开发行股票募集资金进行了审验，出具了信会师报字 [2015]第 610276 号《验资报告》。公司对募集资金 采取了专户存储管理。 （二）募集资金投资项目先期投入及置换情况 为了顺利推进募集资金投资项目，在募集资金到账前，本公司以自筹资金预先投入募投项目。根据立信会计师事务 所（特殊普通合伙）的鉴证报告（信会师报字 [2015]第 610359号），确认截止 2015年 4月 30日，公司以自筹资金预先投 入募集资金投资项目实际投资额为 69,373,750.05 元。募集资金到位以后，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关 于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 69,373,750.05元置换已预先投 入募集资金投资项目的自筹资金。独立董事、监事会和保荐机构光大证券股份有限公司均发表了同意意见。 截至 2015年 6月 30日，公司 “企业技术研发中心及参考实验室建设项目 ”预先投资资金 35,041,068.47元的置换已 完成，“营销服务网络升级项目 ”预先投资资金 34,332,681.58元的置换尚未完成。 二、募集资金管理情况 (一)募集资金管理情况 根据《上市公司监管指引第 2号－上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，公司于 2015年 5月 5日召开第二届董事会第四次会议，审 议通过了《关于确定募集资金专户并授权董事长签订三方监管协议的议案》，同意公司设立四个募集资金专用账户并存放 募集资金，同时授权公司董事长邹炳德先生与银行及保荐机构光大证券股份有限公司分别签署募集资金三方监管协议。 (二)三方监管情况 2015年 5月 15日，公司、宁波通商银行海曙支行、宁波鄞州农村合作银行下应支行、上海浦东发展银行宁波鄞州支 行、广发银行鄞州支行和光大证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。公司在上述银行开设了银行专户 对募集资金实行专户存储。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定，三方监管协议得到了切实履行。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含 部分变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额(1) 本报 告期 投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 新型体外诊断试剂 产业化基地建设项 目 否12,000 12,000 2017年 04月17 日 0 0否否 技术研发中心及参 考实验室建设项目 否45,000 45,000 3,504.11 7.79% 2018年 04月17 日 0 0否否 营销服务网络升级 项目 否13,800 13,800 2018年 04月17 日 0 0否否 其他与主营业务相 关的营运资金项目 否398.72 398.72 0 0否否 承诺投资项目小计--71,198.72 71,198.72 -------- 超募资金投向 合计--71,198.72 71,198.72 3504.11 ----0 0 ---- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 为了顺利推进募集资金投资项目，在募集资金到账前，本公司以自筹资金预先投入募投项目。根据立 信会计师事务所（特殊普通合伙）的鉴证报告（信会师报字[2015]第610359号），确认截止2015年4 月30日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目实际投资额为69,373,750.05 元。募集资金到位 以后，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 69,373,750.05元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹 资金。独立董事、监事会和保荐机构光大证券股份有限公司均发表了同意意见。截至 2015年 6月 30 日，公司“企业技术研发中心及参考实验室建设项目”预先投资资金 35,041,068.47元的置换已完成， “营 销服务网络升级项目”预先投资资金 34,332,681.58元的置换尚未完成。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 2015年 5月 15日公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资 金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金 6,000万元用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事 会批准之日起 12个月，到期将归还至募集资金专户。独立董事、监事会和保荐机构光大证券股份有 限公司均发表了同意意见。 项目实施出现募集不适用 资金结余的金额及 原因 尚未使用的募集资 金用途及去向 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户以及用于投资银行理财产品。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《募集资金存储使用管理方法》的相关规定， 公司募集资金的存放和使用情况不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管 理违规的情形。 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 （2）持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 报酬本期实际是否经计提减值报告期 关联是否关产品委托理预计收 受托人名称起始日期终止日期确定收回本金过规定准备金额实际损 关系联交易类型财金额益 方式金额程序（如有）益金额 宁波鄞州农 村合作银行 下应支行 无否 银行 保本 型 3,000 2015年 06 月 17日 2015年 12 月 16日 是 79.5 宁波鄞州农 村合作银行 下应支行 无否 银行 保本 型 2,000 2015年 06 月 24日 2015年 12 月 23日 是 53 合计 5,000 -- - 0 -132.5 0 委托理财资金来源闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用）不适用 审议委托理财的董事会决议披露日 期（如有 ) 2015年 05月 18日 审议委托理财的股东大会决议披露 日期（如有 ) 2015年 06月 03日 （2）衍生品投资情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 √适用 □不适用 公司在2015年4月21日上市公告书中披露了2015年半年度的业绩预计：2015年1-6月归属于母公司股东的净 利润与2014年1-6月相比增长0-30%。本报告期归属于母公司股东的净利润比上年同期实际增长19.66%，业 绩预测符合实际情况。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度 “非标准审计报告 ”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □适用 √不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □适用 √不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用 □不适用 每 10股送红股数（股） 0 每 10股派息数（元）（含税） 0.00 每 10股转增数（股） 20 分配预案的股本基数（股） 113,340,000 现金分红总额（元）（含税） 0.00 可分配利润（元） 352,497,164.12 现金分红占利润分配总额的比例 0.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 以截至 2015年 6月 30日公司总股本 11,334万股为基数，使用资本公积金转增股本，向全体股东每 10股转增 20股， 共计转增 22,668万股，不送股，不派发现金股利，转增后公司总股本将增加至 34,002万股。公司第二届董事会第六次会 议经过充分讨论后认为：公司 2015年半年度利润分配方案充分考虑了公司的实际情况和全体股东利益，符合《公司章程》 利润分配政策的相关规定。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第四节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 3、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称委托金额委托起始日期委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □适用 √不适用 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 4、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺来源承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变 动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 邹炳德 股份限售承诺：自公司股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接 或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的 股份，也不由公司回购上述股份。如果公司股 票上市之日起 6个月内连续 20个交易日的收盘 价均低于首次公开发行价格或者上市后 6个月 期末收盘价（如果公司在该期限内存在派息、 送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除 权除息事项，则收盘价进行相应调整）低于首 次公开发行价格，则其直接及间接持有公司股 份的限售期限在 36个月基础上自动延长 6个 月。如果在锁定期满后的 24个月内进行减持 的，减持股票的价格（如果公司在该期限内存 在派息、送股、资本公积金转增股本、配股、 增发等除权除息事项，则减持价进行相应调整） 不低于本次公开发行价。 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面 的承诺：一、关于减少及规范关联交易的承诺： 1、本人不会利用控股股东和实际控制人地位及 与公司之间的关联关系损害公司利益和其他股 东的合法权益。 2、自本承诺函出具日起本人及 本人控制的其他企业或经济组织将不会以任何 理由和方式占用公司的资金或其他资产。 3、本 人及本人控制的其他企业或经济组织将尽量避 免或减少与公司发生关联交易，如关联交易无 法避免，将按照公平合理和正常的商业交易条 件进行，将不会要求或接受公司给予比在任何 一项市场公平交易中第三者更优惠的条件。 4、 本人及本人控制的其他企业或经济组织将严格 和善意地履行与公司签订的各种关联交易协 2015年 04月 22日 作出承诺时 至承诺履行 完毕 截止报告 期末，上述 承诺人严 格信守承 诺，未出现 违反承诺 的情况发 生。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 议，不会向公司谋求任何超出上述规定以外的 利益或收益。 5、若违反上述承诺，本人将承担 相应的法律责任，包括但不限于由此给公司及 其他股东造成的全部损失。二、避免同业竞争 的承诺： 1、本人及本人控制的企业或其他经济 组织目前未从事与美康生物及其控股子公司现 有业务相同或类似的业务，本人及本人控制的 企业或其他经济组织与美康生物及其控股子公 司不构成同业竞争； 2、本人今后不会以任何方 式经营或从事与美康生物及其控股子公司构成 竞争的业务或活动，如果本人及本人控制的企 业或其他经济组织有任何与美康生物及其控股 子公司从事相同或类似业务的商业机会，本人 将无偿将该等商业机会让渡给美康生物及其控 股子公司； 3、如果本人及本人控制的企业或其 他经济组织违反上述承诺，本人将向美康生物 承担相应的赔偿责任； 4、本承诺自本人签署后 生效，且在本人直接或间接持有美康生物 5%以 上（含 5%）股份期间持续有效。三、不占用公 司资金的承诺：本人及本人控制的企业及其他 经济组织不存在占用公司及其控股子公司资金 的情况。为规范未来与公司之间的资金往来， 本人不以下列任何方式占用公司及控股子公司 的资金： 1.有偿或无偿地拆借公司的资金给本 人或本人控制的企业或其他经济组织使用； 2. 通过银行或非银行金融机构向本人或本人控制 的企业或其他经济组织提供委托贷款； 3.委托 本人或本人控制的企业或其他经济组织进行投 资活动； 4.为本人或本人控制的企业或其他经 济组织开具没有真实交易背景的商业承兑汇 票； 5.代本人或本人控制的企业或其他经济组 织偿还债务； 6.违反公司章程的规定为本人或 本人控制的企业或其他经济组织提供担保。 宁波美康盛 德投资咨询 有限公司 股份限售承诺：自公司股票上市之日起三 十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接 或者间接持有的公司公开发行股票前已发行的 股份，也不由公司回购上述股份。如果公司股 票上市之日起 6个月内连续 20个交易日的收盘 价均低于首次公开发行价格或者上市后 6个月 期末收盘价（如果公司在该期限内存在派息、 送股、资本公积金转增股本、配股、增发等除 权除息事项，则收盘价进行相应调整）低于首 次公开发行价格，则其直接及间接持有公司股 份的限售期限在 36个月基础上自动延长 6个 2015年 04月 22日 作出承诺时 至承诺履行 完毕 截止报告 期末，上述 承诺人严 格信守承 诺，未出现 违反承诺 的情况发 生。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 月。 股份减持承诺：在锁定期满后的 24个月 内，每年度减持股份数量不超过其上年度末持 有的公司股份总数的 25%，减持方式为通过深 圳证券交易所竞价交易系统、大宗交易平台或 深圳证券交易所允许的其他转让方式。每次减 持时，盛德投资将通知公司将本次减持的数量、 价格区间、时间区间等内容提前 3个交易日予 以公告。盛德投资如违反前述持股承诺进行减 持的，则其减持时转让价与发行价的差价所得 收益全部归属公司，若转让价格低于发行价格 的，则其将转让收入与按发行价格计算的金额 之间的差价交付公司。 关于同业竞争、关联交易、资金占用方面 的承诺： "为避免同业竞争，盛德投资承诺： 1、 本公司目前未从事与美康生物及其控股子公司 现有业务相同或类似的业务，与美康生物及其 控股子公司不构成同业竞争； 2、本公司今后不 会以任何方式经营或从事与美康生物及其控股 子公司构成竞争的业务或活动，如果本公司及 本公司控制的企业或其他经济组织有任何与美 康生物及其控股子公司从事相同或类似业务的 商业机会，本公司将无偿将该等商业机会让渡 给美康生物及其控股子公司； 3、如果本公司及 本公司控制的企业或其他经济组织违反上述承 诺，本公司将向美康生物承担相应的赔偿责任。 4、本承诺自本公司签署后生效，且在本公司直 接或间接持有美康生物 5%以上（含 5%）股份 期间持续有效。 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否及时履行是 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □适用 √不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 √是 □否 审计半年度财务报告的境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计半年度财务报告的境内会计师事务所报酬 （万元） 50 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 审计半年度财务报告的境内会计师事务所注册会 计师姓名 沈利刚、李勇平 半年度财务报告的审计是否较 2014年年报审计是否改聘会计师事务所 □是 √否 八、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第五节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 一、有限售条件股份 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量 85,000,000 比例 100.00% 发行新股送股 公积金转 股 其他小计数量 85,000,000 比例 75.00% 3、其他内资持股 85,000,000 100.00% 85,000,000 75.00% 其中：境内法人持股 21,786,903 25.63% 21,786,903 19.22% 境内自然人持股 63,213,097 74.37% 63,213,097 55.78% 二、无限售条件股份 28,340,000 28,340,000 28,340,000 25.00% 1、人民币普通股 28,340,000 28,340,000 28,340,000 25.00% 三、股份总数 85,000,000 100.00% 28,340,000 28,340,000 113,340,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用 □不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波美康生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证 监许可[2015]544号)的核准，公司在深圳证券交易所首次向社会公开发行人民币普通股2,834万股，股份 总额从8,500万股增加至11,334万股。 股份变动的原因 √适用 □不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波美康生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证 监许可[2015]544号)的核准，公司在深圳证券交易所首次向社会公开发行人民币普通股2,834万股，股份 总额从8,500万股增加至11,334万股。 股份变动的批准情况 √适用 □不适用 经中国证券监督管理委员会《关于核准宁波美康生物科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证 监许可[2015]544号)的核准，公司在深圳证券交易所首次向社会公开发行人民币普通股2,834万股，股份 总额从8,500万股增加至11,334万股。 股份变动的过户情况 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 □适用 √不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √适用 □不适用 项目本期发生额上期发生额 基本每股收益 0.71 0.66 稀释每股收益 0.71 0.66 归属于公司普通股股东 的每股净资产 10.52 4.87 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 13,346 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限售 条件的股份 数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 邹炳德境内自然人 51.80% 58,708,097 0 58,708,097 0 宁波美康盛德投 资咨询有限公司 境内非国有法人 11.76% 13,329,403 0 13,329,403 0 浙江优创创业投 资有限公司 境内非国有法人 3.71% 4,207,500 0 4,207,500 0冻结 4,207,500 邹继华境内自然人 3.37% 3,825,000 0 3,825,000 0 宁波创业加速器 投资有限公司 境内非国有法人 2.25% 2,550,000 0 2,550,000 0 全国社保基金一 零九组合 其他 1.89% 2,143,966 0 2,143,966 中国工商银行易 方达价值成长 混合型证券投资 基金 其他 1.86% 2,110,910 0 2,110,910 上海展澎投资有 限公司 境内非国有法人 1.50% 1,700,000 0 1,700,000 0 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 重庆国际信托有 限公司－非凡结 构化 3号证券投资 单一资金信托 其他 0.55% 620,000 0 620,000 中国工商银行股 份有限公司－融 通医疗保健行业 股票型证券投资 基金 其他 0.53% 599,941 0 599,941 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前 10名股东的情况（如有）（参 见注 3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的说 明 邹炳德先生是宁波美康盛德投资咨询有限公司的控股股东和实际控制人；邹继华 先生是邹炳德先生的胞弟；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公 司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称 全国社保基金一零九组合 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 2,143,966人民币普通股 2,143,966 中国工商银行－易方达价值成长混 合型证券投资基金 2,110,910人民币普通股 2,110,910 重庆国际信托有限公司－非凡结构 化 3号证券投资单一资金信托 620,000人民币普通股 620,000 中国工商银行股份有限公司－融通 医疗保健行业股票型证券投资基金 599,941人民币普通股 599,941 中国邮政储蓄银行股份有限公司易 方达改革红利混合型证券投资基 金 550,036人民币普通股 550,036 梁为民 415,574人民币普通股 415,574 中国对外经济贸易信托有限公司华 夏财富 1号证券投资单一资金信 托计划 361,200人民币普通股 361,200 海通证券股份有限公司 300,000人民币普通股 300,000 何志坚 290,600人民币普通股 290,600 中国银行股份有限公司－招商医药 健康产业股票型证券投资基金 235,101人民币普通股 235,101 前 10名无限售流通股股东之间，以 及前 10名无限售流通股股东和前 10 名股东之间关联关系或一致行动的 1、公司前 10名无限售流通股股东中 ,公司未知股东间是否存在关联关系，也未知 其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 2、公司前 10名无限售流通股股东和前 10名股东之中，公司未知其是否存在关联 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 说明关系，也未知其是否属于上市公司持股变动信息披露管理办法中规定的一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注 4） 公司股东梁为民除通过普通证券账户持有 90,000股外，还通过证券公司客户信用 交易担保证券账户持有 325,574股，实际合计持有 415,574股；公司股东何志坚除通过 普通证券账户持有 230,100股外，还通过证券公司客户信用交易担保证券账户持有 60,500股，实际合计持有 290,600股。 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第六节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名职务 任职状 态 期初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股 数 期初持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 本期获授 予的股权 激励限制 性股票数 量 本期被注 销的股权 激励限制 性股票数 量 期末持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 邹炳德 董事长、总经 理 现任 68,960,500 0 0 68,960,500 0 0 0 0 邹继华 董事、副总经 理 现任 3,825,000 0 0 3,825,000 0 0 0 0 卓红叶董事现任 221,000 0 0 221,000 0 0 0 0 陈琦伟董事离任 73,856 0 0 73,856 0 0 0 0 高基明独立董事现任 0 0 0 0 0 0 0 0 孟祥霞独立董事现任 0 0 0 0 0 0 0 0 吴立山监事会主席现任 119,000 0 0 119,000 0 0 0 0 林琼祁监事现任 119,000 0 0 119,000 0 0 0 0 贾江花监事现任 119,000 0 0 119,000 0 0 0 0 叶辉 副总经理、财 务总监 现任 340,000 0 0 340,000 0 0 0 0 周英章 副总经理、董 事会秘书 现任 340,000 0 0 340,000 0 0 0 0 沃燕波副总经理现任 170,000 0 0 170,000 0 0 0 0 斯琴都仁副总经理现任 136,000 0 0 136,000 0 0 0 0 合计 -- 74,423,356 0 0 74,423,356 0 0 0 0 2、持有股票期权情况 □适用 √不适用 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名担任的职务类型日期原因 陈琦伟董事离职 2015年 06月 03日个人原因 邹继华副总经理聘任 2015年 05月 05日 2015年 5月 5日，经公司第二届董事第四次会议审议， 聘任邹继华先生担任公司副总经理。 邹继华董事被选举 2015年 06月 03日 公司原董事陈琦伟先生于 2015年 5月辞去董事职位。 经公司第二届董事会第五次会议选举并经 2015年度第 一次股东大会审议批准，增补邹继华先生担任公司第 二届董事。 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第七节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 √是 □否 审计意见类型标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2015年 08月 19日 审计机构名称立信会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号信会师报字【 2015】第 610550号 注册会计师姓名沈利刚、李勇平 半年度审计报告是否非标准审计报告 □是 √否 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：宁波美康生物科技股份有限公司 2015年 06月 30日 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 739,632,786.26 108,677,651.65 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,100,238.00 909,371.10 应收账款 209,473,772.33 185,389,869.28 预付款项 21,597,584.24 10,546,337.20 应收保费 应收分保账款 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 2,868,337.61 5,583,478.63 买入返售金融资产 存货 101,234,037.03 76,561,658.56 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 54,688,320.52 44,700,519.85 流动资产合计 1,131,595,075.99 432,368,886.27 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 155,335,744.33 145,159,742.25 在建工程 282,500.00 282,500.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 36,960,405.41 37,376,875.42 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,871,908.12 2,220,418.26 递延所得税资产 5,431,286.00 3,568,013.15 其他非流动资产 2,654,345.00 270,000.00 非流动资产合计 202,536,188.86 188,877,549.08 资产总计 1,334,131,264.85 621,246,435.35 流动负债： 短期借款 41,314,682.30 100,769,593.20 向中央银行借款 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,070,000.00 应付账款 34,168,457.21 39,916,055.08 预收款项 9,308,156.27 11,049,685.11 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 26,611,615.86 31,108,799.01 应交税费 7,037,863.95 10,191,515.04 应付利息 60,416.67 179,336.42 应付股利 其他应付款 958,890.44 1,425,322.01 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 119,460,082.70 195,710,305.87 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 21,426,850.00 10,406,300.00 递延所得税负债 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 其他非流动负债 非流动负债合计 21,426,850.00 10,406,300.00 负债合计 140,886,932.70 206,116,605.87 所有者权益： 股本 113,340,000.00 85,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 683,670,776.93 23,547.93 减：库存股 其他综合收益 -37,838.22 16,291.69 专项储备 盈余公积 33,769,958.19 33,769,958.19 一般风险准备 未分配利润 362,028,065.68 295,017,140.71 归属于母公司所有者权益合计 1,192,770,962.58 413,826,938.52 少数股东权益 473,369.57 1,302,890.96 所有者权益合计 1,193,244,332.15 415,129,829.48 负债和所有者权益总计 1,334,131,264.85 621,246,435.35 法定代表人：邹炳德主管会计工作负责人：叶辉会计机构负责人：卓红叶 2、母公司资产负债表 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 720,855,906.18 76,946,051.88 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,100,238.00 909,371.10 应收账款 208,928,971.80 168,952,575.78 预付款项 19,081,258.62 8,980,107.97 应收利息 应收股利 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 其他应收款 50,220,260.77 75,806,981.17 存货 77,825,977.86 59,307,969.66 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 52,752,412.40 22,058,642.87 流动资产合计 1,131,765,025.63 412,961,700.43 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 36,450,185.91 34,379,633.91 投资性房地产 固定资产 125,442,978.46 115,064,245.22 在建工程 282,500.00 282,500.00 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 33,643,639.31 34,009,695.30 开发支出 商誉 长期待摊费用 389,168.85 465,037.92 递延所得税资产 5,365,960.53 3,604,402.45 其他非流动资产 1,900,000.00 非流动资产合计 203,474,433.06 187,805,514.80 资产总计 1,335,239,458.69 600,767,215.23 流动负债： 短期借款 41,314,682.30 100,769,593.20 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,070,000.00 应付账款 23,815,477.03 31,013,861.89 预收款项 17,840,397.02 20,145,112.81 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 应付职工薪酬 22,700,650.81 26,841,512.16 应交税费 5,877,255.54 7,510,125.23 应付利息 60,416.67 179,336.42 应付股利 其他应付款 503,173.06 867,393.65 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 112,112,052.43 188,396,935.36 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 21,085,750.00 10,014,500.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 21,085,750.00 10,014,500.00 负债合计 133,197,802.43 198,411,435.36 所有者权益： 股本 113,340,000.00 85,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 703,449,101.38 19,801,872.38 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 32,755,390.76 32,755,390.76 未分配利润 352,497,164.12 264,798,516.73 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 所有者权益合计 1,202,041,656.26 402,355,779.87 负债和所有者权益总计 1,335,239,458.69 600,767,215.23 3、合并利润表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、营业总收入 312,039,312.97 261,593,456.31 其中：营业收入 312,039,312.97 261,593,456.31 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 233,432,404.33 185,713,680.11 其中：营业成本 119,770,893.63 110,928,642.98 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,866,549.86 2,500,178.28 销售费用 56,458,551.76 34,863,754.54 管理费用 51,844,361.92 32,836,284.30 财务费用 1,193,978.55 2,832,324.26 资产减值损失 1,298,068.61 1,752,495.75 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以 “－”号填 列） 其中：对联营企业和合营企业 的投资收益 汇兑收益（损失以 “-”号填列） 三、营业利润（亏损以 “－”号填列） 78,606,908.64 75,879,776.20 加：营业外收入 3,377,895.37 2,183,816.39 其中：非流动资产处置利得 182,452.92 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 减：营业外支出 730,417.85 2,822,512.94 其中：非流动资产处置损失 四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列） 81,254,386.16 75,241,079.65 减：所得税费用 15,072,982.58 19,581,291.51 五、净利润（净亏损以 “－”号填列） 66,181,403.58 55,659,788.14 归属于母公司所有者的净利润 67,010,924.97 56,000,326.85 少数股东损益 -829,521.39 -340,538.71 六、其他综合收益的税后净额 -54,129.91 26,953.49 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 -54,129.91 26,953.49（一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划净 负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位不 能重分类进损益的其他综合收益中享 有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 -54,129.91 26,953.49 1.权益法下在被投资单位以 后将重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 2.可供出售金融资产公允价 值变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 5.外币财务报表折算差额 -54,129.91 26,953.49 6.其他 归属于少数股东的其他综合收益的 税后净额 七、综合收益总额 66,127,273.67 55,686,741.63 归属于母公司所有者的综合收益 总额 66,956,795.06 56,027,280.34 归属于少数股东的综合收益总额 -829,521.39 -340,538.71 八、每股收益： 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 （一）基本每股收益 0.71 0.66（二）稀释每股收益 0.71 0.66 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。 法定代表人：邹炳德主管会计工作负责人：叶辉会计机构负责人：卓红叶 4、母公司利润表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、营业收入 280,667,957.07 231,337,052.93 减：营业成本 109,267,754.00 100,739,269.89 营业税金及附加 2,651,762.22 2,251,618.57 销售费用 50,674,307.77 29,658,653.40 管理费用 37,462,222.21 24,825,436.22 财务费用 1,373,572.10 2,916,643.00 资产减值损失 745,992.24 1,711,440.29 加：公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 投资收益（损失以 “－”号填 列） 20,000,000.00 25,500,000.00 其中：对联营企业和合营企 业的投资收益 二、营业利润（亏损以 “－”号填列） 98,492,346.53 94,733,991.56 加：营业外收入 3,217,927.92 1,484,150.00 其中：非流动资产处置利得 179,177.92 减：营业外支出 276,682.06 2,425,701.67 其中：非流动资产处置损失 三、利润总额（亏损总额以 “－”号填 列） 101,433,592.39 93,792,439.89 减：所得税费用 13,734,945.00 16,684,783.48 四、净利润（净亏损以 “－”号填列） 87,698,647.39 77,107,656.41 五、其他综合收益的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的 其他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益 3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 87,698,647.39 77,107,656.41 七、每股收益： （一）基本每股收益 0.93 0.91（二）稀释每股收益 0.93 0.91 5、合并现金流量表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 333,277,160.43 269,624,656.40 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计 入当期损益的金融资产净增加额 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 16,880,119.59 5,487,203.15 经营活动现金流入小计 350,157,280.02 275,111,859.55 购买商品、接受劳务支付的现金 156,483,016.53 126,085,092.14 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加 额 支付原保险合同赔付款项的现金 支付利息、手续费及佣金的现金 支付保单红利的现金 支付给职工以及为职工支付的现 金 60,561,674.60 44,760,657.98 支付的各项税费 51,052,315.26 43,644,474.38 支付其他与经营活动有关的现金 59,943,340.62 34,696,845.66 经营活动现金流出小计 328,040,347.01 249,187,070.16 经营活动产生的现金流量净额 22,116,933.01 25,924,789.39 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资收到的现金 41,433,815.20 取得投资收益收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额 1,136,708.33 处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 10,658,500.00 投资活动现金流入小计 42,570,523.53 10,658,500.00 购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金 32,536,672.75 33,897,423.81 投资支付的现金 51,900,000.00 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 投资活动现金流出小计 84,436,672.75 33,897,423.81 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 投资活动产生的现金流量净额 -41,866,149.22 -23,238,923.81 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资收到的现金 729,957,229.00 其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金 取得借款收到的现金 13,536,391.57 40,000,000.00 发行债券收到的现金 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 743,493,620.57 40,000,000.00 偿还债务支付的现金 72,991,302.47 20,000,000.00 分配股利、利润或偿付利息支付 的现金 2,043,499.11 33,046,827.79 其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润 支付其他与筹资活动有关的现金 14,230,000.00 800,000.00 筹资活动现金流出小计 89,264,801.58 53,846,827.79 筹资活动产生的现金流量净额 654,228,818.99 -13,846,827.79 四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响 -54,129.91 26,953.49 五、现金及现金等价物净增加额 634,425,472.87 -11,134,008.72 加：期初现金及现金等价物余额 103,892,595.96 92,943,644.07 六、期末现金及现金等价物余额 738,318,068.83 81,809,635.35 6、母公司现金流量表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 283,990,577.91 208,750,456.07 收到的税费返还 收到其他与经营活动有关的现金 16,513,486.65 4,807,437.33 经营活动现金流入小计 300,504,064.56 213,557,893.40 购买商品、接受劳务支付的现金 146,259,830.08 115,857,013.18 支付给职工以及为职工支付的现 金 47,282,430.32 34,554,923.68 支付的各项税费 45,840,858.07 34,915,914.21 宁波美康生物科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 支付其他与经营活动有关的现金 50,434,960.52 26,930,356.50（未完）  |