[公告]数字政通：关于2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
北京数字政通科技股份有限公司 关于2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披 露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》 等有关规定，北京数字政通科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会编制了截至2015年6月30日止募集资金半年度存放与实际使用情况的 专项报告。 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 根据公司2009年7月21日召开的2009年第一次临时股东大会决议，并 经中国证券监督管理委员会《关于核准北京数字政通科技股份有限公司首次公开 发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]403号）核准，公司于2010 年4月14日向社会公开发行人民币普通股票14,000,000股（发行价每股54.00 元），并申请增加注册资本人民币14,000,000.00元，均由社会公众股股东投入， 出资方式为货币。中瑞岳华会计师事务所对本次实收资本变更情况出具了“中瑞 岳华验字[2010]第093号”的验资报告予以验证，根据该验资报告，截至2010 年4月19日止，本公司累计注册资本（股本）合计人民币56,000,000.00元（伍 仟陆佰万元整）。社会公众股股东以货币资金实际缴纳出资756,000,000.00元 （柒亿伍仟陆佰万元整）。在扣除全部承销及保荐等费用44,520,000.00元和其 他发行费用8,927,000.00元后，实际募集资金净额为702,553,000.00元，认缴 新增注册资本人民币14,000,000.00元，增加资本公积人民币688,553,000.00 元。 根据中国证监会会计部2010年6月23日发布的关于“上市公司执行企业 会计准则监管问题解答”，将发行权益性证券过程中发生的广告费、路演及财经 公关费、上市酒会费等其他费用4,420,000.00元计入当期损益。调整后净募集 资金为人民币706,973,000.00元，超出原募集计划556,973,000.00元，其中增 加注册资本人民币14,000,000.00元，增加资本公积人民币金额692,973,000.00 元。 2012年第一次临时股东大会决议审议通过《北京数字政通科技股份有限公 司股票期权激励计划》，本计划拟向激励对象授予200万份股票期权，其中首次 授予182万份，占本计划签署时公司股本总额8,400万股的2.17%；预留18万 份，占本计划拟授出股票期权总数的9%，占本计划签署时公司股本总额的0.21%。 每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股数字政通股票的 权利。本计划的股票来源为数字政通向激励对象定向发行股票。2012年至2014 年利润分配预案及个别激励对象辞职，调整后首次授予期权份数调整为353.25 万份，行权价格10.22元；预留期权份数调整为38.25万份，行权价格11.07元。 2015 年5 月28 日，公司召开第二届董事会第三十四次会议审议通过了《关于 调整股票期权数量及行权价格的议案》，公司首次授予股票期权的行权价格调整 为5.06 元，预留部分的行权价格调整为5.49 元。经过本次调整，《股票期权激 励计划》所涉股票期权数量变更为783 万份，其中首次授予股票期权的期权数 量变更为706.5 万份，预留期权数量变更为76.5 万份。 2、募集资金使用情况及结余情况 2014年12月31日尚未使用的募集资金余额为314,657,284.86元，2015 年1-6月募集资金利息扣除手续费净额7,453,414.80元，股权激励权证行权募 集资金3,407,132.73元，截至2015年6月30日募集资金余额为352,517,832.39 元。 2015年1-6月公司募集资金使用情况如下： 项目 金额（元） 2014年12月31日募集资金净额 314,657,284.86 加：权证行权募集资金 3,407,132.73 减：本年度超募资金投向 0.00 加:募集资金利息收入扣减手续费净额 7,453,414.80 尚未使用的募集资金余额 325,517,832.39 截至2015年6月30日，尚未使用的募集资金余额与募集资金专户期末余 额一致。 二、募集资金存放和管理情况 为规范募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、 股东及债权人的合法权益，本公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司证 券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、 《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律、行政法规、规范性文件 及本公司章程的规定和要求,结合公司实际情况，制定了《北京数字政通科技股 份有限公司募集资金使用管理制度》。根据上述制度的的规定，公司对募集资金 实行专户存储。 公司于2010年5月与保荐机构招商证券股份有限公司和募集资金专户所在 银行北京银行股份有限公司四道口支行、招商银行股份有限公司大运村支行签定 了《募集资金三方监管协议》，2011年5月将原存放于北京银行四道口支行募集 资金余额全部存放于华夏银行西直门支行，并于2011年5月与保荐机构招商证 券股份有限公司和华夏银行股份有限公司西直门支行签定了《募集资金三方监管 协议》，明确了各方的权利和义务。2012年5月29日公司在中国民生银行股份 有限公司魏公村支行开户，存放募集资金200,000,000.00元，并于2012年6 月11日与保荐机构招商证券股份有限公司和中国民生银行股份有限公司魏公村 支行签定了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2013年6 月4日将存放于华夏银行西直门支行全部募集资金转存至中国民生银行股份有 限公司魏公村支行。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 开户银行 银行帐号（或存单号） 账户类别 存储余额（元） 中国民生银行魏公村支行 0121014170019631 募集资金专户 214,749,172.66 小计 214,749,172.66 招商银行大运村支行 110906968610802 募集资金专户 110,768,496.48 110906968610603 募集资金专户 163.25 小计 110,768,659.73 募集资金账户余额合计 325,517,832.39 三、本年度募集资金的实际使用情况 1、 募集资金投资项目的资金使用情况。 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1、"新一代"数字城 管系统项目 否 5,000 3,980.59 3,980.59 100.00% 2012年 03月31 日 1,500.22 10,531.23 是 否 2、数字社区管理与 服务系统项目 否 3,500 2,828.01 2,828.01 100.00% 2012年 03月31 日 162.1 1,056.76 是 否 3、专业网格化系统 项目 否 3,000 2,228.74 2,228.74 100.00% 2012年 03月31 日 843.38 1,609.84 是 否 4、金土工程"一张图 "监管系统研发项目 否 3,500 3,090.44 3,090.44 100.00% 2012年 03月31 日 121.88 1,046.42 是 否 结余募投项目资金 补充流动资金 否 3,221.15 3,221.15 100.00% 2012年 03月31 日 承诺投资项目小计 -- 15,000 15,348.93 15,348.93 -- -- 2,627.58 14,244.25 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 不适用 况 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 适用 截止2012年12月31日，公司四项承诺募投项目均已达到预定可使用状态。截止2013年3月31日， 募集资金结余（含募集资金专户利息）共计3,176.69万元。出现结余的主要原因是募投项目建设过程 中，公司充分结合现有的设备配置与自身的技术优势和经验，对募投项目的研发和生产环节进行优化， 使得研发测试和生产设备的固定资产投入较计划投入大幅减少，减少了项目总开支。同时，在项目建 设过程中，公司坚持谨慎、节约的原则，对市场进行充分调研，在保证项目质量的前提下，对部分设 备进行集中采购，降低设备采购成本。 尚未使用的募集资 金用途及去向 已补充流动资金 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 公司在招股意向书-“募集资金投资项目分析”一节中对“项目投资效益分析”的评价指标分为销售收入 口径及税后净利润口径，为更好的体现募集资金项目产生的效益，本报告书披露的“本报告期实现的 效益”及“截止报告期末累计实现的效益”从“募集资金项目实现的销售收入口径”调整为“募集资金项目 实现的税后净利润口径”，上述调整符合有关规则的要求。 2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。 截至2015年6月30日止，本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方 式未发生变化。 3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。 本年度无募集资金项目先期投入及置换情况。 4、节余募集资金使用情况。 节余资金经公司于2013 年4 月16 日召开的第二届董事会第八次会议审 议批准，已补充流动资金。 5、超募资金使用情况。 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 超募资金投向 基于Ladybug3的车 载激光扫描系统研 制、集成和应用项目 否 4,627.72 4,627.72 4,398.44 95.05% 2014年 06月30 日 500.97 1,615.78 是 否 武汉研发中心项目 否 4,464.69 4,464.69 3,967.35 88.86% 2013年 12月31 日 否 收购北京汉王智通 科技有限公司 否 10,440 10,490 10,490 100.00% 2014年 03月31 日 400.13 3,976.58 否 设立全资子公司 否 2,000 2,000 2,000 100.00% 2012年 12月31 日 否 补充流动资金（如 有） -- 10,000 10,000 10,000 100.00% -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 31,532.41 31,582.41 30,855.79 -- -- 901.1 5,592.36 -- -- 合计 -- 46,532.41 46,931.34 0 46,204.72 -- -- 3,528.68 19,836.61 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 超募资金项目中,2013年武汉研发中心项目已完成房屋建设及入住验收，目前开发商正在办理房屋产 权证书等手续，尚有尾款未付。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 1、公司首次公开发行所募得超募资金为566,973,000.00元人民币。2、2011年4月15日，公司第一 届董事会第十四次会议审议通过了《关于使用超募资金建设基于Ladybug3 的车载激光扫描系统研制、 集成和应用项目的议案》，公司使用4,627.72 万元超募资金建设基于Ladybug3 的车载激光扫描系统 研制、集成和应用项目，在未来两年内生产10台基于Ladybug3 的车载激光扫描系统和3 台便携式 激光扫描系统。截止2014年12月31日，该项目已投入4,398.44万元。 3、2011年9月22日，公司 第一届董事会第二十一次会议审议通过《关于利用部分超募资金投资设立武汉研发中心的议案》，公 司拟使用4,464.69 万元超募资金在湖北省武汉市东湖高新区光谷金融港内投资设立武汉研发中心。截 止2014年12月31日，该项目已投入3,967.35万元。 4、2012年4月审议通过了使用部分超募资金 永久性补充流动资金的议案，使用10,000万元超募资金永久补充流动资金，有利于缓解流动资金的需 求压力，提升募集资金使用效率。截止2012 年12月31日，已完成超募资金补充流动资金。 5、2012 年11月9日，公司第二届董事会第五次会议审议通过《关于使用部分超募资金设立全资子公司的议 案》。为了进一步充分利用公司的技术和市场优势，提高超募资金的使用效率,及为了更好地开展公司 各项业务和取得与之对应的业务资质，公司使用超募资金投资2,000 万元设立北京数字政通信息技术 有限公司，公司已完成子公司的工商登记工作。 6、2012年12月24日，2012年第三次临时股东大 会审议通过使用超募资金10,440万元收购汉王科技股份有限公司全资子公司北京汉王智通科技有限 公司90%的股权，此次收购是为了加强公司在智慧城市顶层设计领域的技术实力，并在智能交通和平 安城市领域内挖掘新的业务成长点，完善和增加公司的产品线，提升专业技术服务能力。同时可以与 公司现有数字化城市管理、创新社会管理等业务有机结合，为公司已有的二百多家城市客户提供更多 的产品和服务，在智慧城市的蓝海市场提升公司的综合竞争实力，获得更大的市场价值，为股东奉献 更多的回报。2012年12月公司已按合同约定支付8,120万元，2014年支付剩余20%股权收购款2,370 万元。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 不适用 况 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 存放于募集资金专户 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 公司在招股意向书-“募集资金投资项目分析”一节中对“项目投资效益分析”的评价指标分为销售收入 口径及税后净利润口径，为更好的体现募集资金项目产生的效益，本报告书披露的“本报告期实现的 效益”及“截止报告期末累计实现的效益”从“募集资金项目实现的销售收入口径”调整为“募集资金项目 实现的税后净利润口径”，上述调整符合有关规则的要求。 6、尚未使用的募集资金用途及去向。 尚未使用的超募资金均存放于公司募集资金专户中。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 截至2015年6月30日止，本公司无变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司在招股意向书-“募集资金投资项目分析”一节中对“项目投资效益分 析”的评价指标分为销售收入口径及税后净利润口径，为更好的体现募集资金项 目产生的效益，本报告书披露的“本报告期实现的效益”及“截止报告期末累计 实现的效益”从“募集资金项目实现的销售收入口径”调整为“募集资金项目 实现的税后净利润口径”，上述调整符合有关规则的要求。 北京数字政通科技股份有限公司 二○一五年八月十九日 中财网
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