[公告]启源装备：2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》规定，现将本公司 2015年半年度募集资金存放 与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1438号”《关于核准西安启 源机电装备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准，并经 深圳证券交易所同意，本公司由主承销商西部证券股份有限公司采用网下向询价 对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）1,550万股，发行价为每股人民币39.98元，募集资金总额为61,969.00万元， 扣除承销及保荐费用4,018.00万元，实际募集资金为57,951.00万元，扣减律师 费、审计费等其他发行费用536.60万元后，本公司实际募集资金净额为人民 57414.40万元，超募资金33,720.00万元，上述募集资金到位情况业经亚太（集 团）会计师事务所有限公司予以验证，并出具亚会验字（2010）031号《验资报 告》，公司的所有募集资金，分别存放于公司开设的募集资金专户管理。 （二）2015年上半年募集资金项目使用情况 1、募集资金项目2015年一季度投入227.22万元，其中电工专用设备生产扩 建项目68.29万元，电工专用设备研发中心建设项目158.93万元。 2、募集资金项目2015年二季度投入111.17万元，其中电工专用设备生产扩 建项目投入86.14万元，电工专用设备研发中心建设项目投入25.03万元。 3、募集资金项目2015年累计投入338.39万元，其中电工专用设备生产扩建 项目今年累计投入154.43万元，电工专用设备研发中心建设项目投入183.96万元。 4、截止2015年6月30日，募集资金项目累计投入20,394.04万元，其中电工 专用设备生产扩建项目累计支出6440.86万元，完成项目计划7,336.45万元的 87.79%；电工专用设备研发中心建设项目累计支出5,953.18万元，完成项目计划 7,394.81万元的80.50%。 （三）2015年上半年募集资金结余情况 1、截止2015年6月30日，公司募集资金余额9,777.55万元。 2、截止2015年6月30日，电工扩建项目专户（招商银行）结余895.59万元； 电工研发项目专户（中国银行）结余1,441.63万元，超募资金专户（民生银行） 结余7,440.33万元。 3、2015年上半年募集资金专户收到银行利息573.79万元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为了规范公司募集资金的管理和使用，按照《上市公司证券发行管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办 法》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《西安启源机电装备股份有限公司 募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），并于2010年1月7日经 本公司董事会三届十一次会议审议通过。根据上述管理制度的规定，公司对募集 资金实行专户存储，2010年11月30日，公司及保荐机构西部证券股份有限责 任公司与中国民生银行西安经济技术开发区支行、招商银行股份有限公司西安解 放路支行、中国银行西安凤城五路支行分别鉴定了《募集资金三方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。本次审计发现，三方监管协议与深圳证券交易所三方 监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议职责履行良好。 （二）募集资金的存放及专户余额情况 公司的募集资金已全部存放于董事会决定的募集资金专项账户中集中管理， 实行专项存储和专款专用制度，并严格执保荐人参与的三方监管协议，符合深交 所和保荐机构相关规定的要求。 募集资金2015年上半年存放和结余情况详见下表。 单位：元 项目名称 募集资金专用账户开启银行 2015年6月30 日余额 超募资金项目 中国民生银行西安经济技术开发 区支行 100,748,818.49 电工专用设备生产扩建 项目 招商银行股份有限公司西安解放 路支行 45,935,986.88 电工专用设备研发中心 项目 中国银行股份有限公司凤城五路 支行 8,038,542.05 合 计 154,723,347.4 三、募集资金2015年上半年的实际使用情况 （一）募集资金投资项目的实际使用情况 募集资金投资项目资金使用情况，详见附2015年半年度募集资金使用情况表。 （二）超募资金使用情况 公司募集资金净额57,414.40万元；其中超募资金为33,720.40万元，2011 年使用超募资金永久补充流动资金4,800.00万元已经全部完成。 1、泾渭园区购买土地项目截止到2015年6月30日累计支出1，328.01万 元；完成整体项目投入计划4500万元的29.51%。2013年3月，该片土地探测到 古墓等遗迹遗存共25处，根据规定，这些遗迹遗存必须由西安市文物保护考古 研究院发掘清理后报西安文物局，经西安市文物局许可后方能动工。目前发掘清 理没有结束，该土地的购置存在一定的不确定性，对公司购买发展用地项目和扩 大散热器产能项目有一定的时滞影响。 2、泾渭园区扩大散热器产能项目截止2015年6月30日投资681.66万元； 2015年半年度投资90.35万元，项目累计投资完成整体项目投入计划4950万元 的13.77%。 3、2012年4月28日，公司四届十三次董事会通过设立启源（陕西）领先 电子材料有限公司，2012年12月27日已经注册，2013年1月25日公司向该项 目投资400万美元，按出资缴款当日中国人民银行公布的基准汇率折算为人民币 2507.80万元，2013年4月新公司正式注册成立，该项目正在建设阶段。 4、2012年12月19日，经公司第四届董事会第十七次会议审议，公司计划 出资4,800万元设立启源（江苏）雷宇电气科技有限公司，2013年1月25日已经 完成现金投资4800万元，公司的出资义务已经全部完成。2013年3月底，公司将 其纳入合并报表范围。 5、2015年4月24日召开的2014年度股东大会审议通过了购买银行保本理财 产品的议案。公司于2015年5月18日已经购买了银行保本理财产品1.3亿元，期限 3个月；其中超募资金12,162.6万元，存款利息资金837.4万元。 6、截止到2015年6月30日，公司暂未支付的超募资金10,078.48万元，其 中：7,440.33万元用于购买公司发展用地和扩大片式散热器产能项目，2638.15 万元为存款利息。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司2015年上半年尚无变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用过程严格按照深圳证券交易所及公司相关规定执行，不存 在违规使用情况；公司已披露的相关信息不存在应披露尚未披露的信息。 公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金管理办法》、《深圳证券 交易所上市公司募集资金管理规定》的要求实行专户存储、管理募集资金，募集 资金的存放、使用，不存在违反规定情形。 附2015年半年度募集资金使用情况表。 西安启源机电装备股份有限公司 二Ｏ一五年八月二十一日 2015年度半年度募集资金使用情况对照表 编制单位：西安启源机电装备股份有限公司 单位：万元 募集资金总额 57,414.40 本年度投入募集资金总额 12,591.34 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 46,674.11 累计变更用途的募集资金总额比例 0 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已变更项目(含部 分变更) 募集资金承诺投资总 额 调整后投 资总额(1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (%)(3)＝ (2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本报告期 实现的效 益 截止报告 期末累计 实现的效 益 是否达到 预计效益 承诺投资项目 （一）电工专用设备扩 建项目 否 17,732 7,336.45 154.43 6,440.86 87.79 2013年4月30日 166.79 305.65 否 （二）电工专用设备研 发中心项目 否 5,962 7,394.81 183.96 5,953.18 80.5 2014年12月31 日 0 0 否 （三）补充流动资金 否 0 8,000 0 8,000 100 0 0 承诺投资项目小计 -- 23,694 22,731.26 338.39 20,394.04 -- -- 166.79 305.65 -- 超募资金投向 （四）购买公司发展用 地 否 4,500 4,500 0 1,328.01 29.51 2016年12月31 日 0 0 否 （五）扩大片式散热器 产能项目 否 4,950 4,950 90.35 681.66 13.77 2016年12月31 日 0 0 否 （六）设立启源（陕西） 领先电子材料有限公 否 2,529.28 2,529.28 0 2,507.80 100 2012年12月31 日 -71.93 -306.62 否 司 （七）设立启源（江苏） 雷宇电气科技有限公 司 否 4,800 4,800 0 4,800 100 2013年1月31日 154.22 786.04 否 （八）补充流动资金 （如有） -- 4,800 4,800 0 4,800 100 -- -- -- -- （八）保本理财 -- 12,162.60 12,162.60 12,162.60 68.95 68.95 超募资金投向小计 -- 21,579.28 33,741.88 12,252.95 26,280.07 -- -- 151.24 548.37 -- 合计 -- 45,273.28 56,473.14 12,591.34 46,674.11 -- -- 318.03 854.02 -- 未达到计划进度或预计收益的情况和原因 （分具体项目） 未达到预期收益原因：募集资金电工扩建项目市场需求下降，导致预期效益无法实现；电工专用设备研发中心项目 不直接产生效益，未单独核算效益；购买土地和扩大片式散热器项目土地尚未交付；启源领先电子材料项目公司尚未 正式投产，公司尚未实现收入。 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 1、本次公开发行，共有超募资金33,720.40 万元。 2、永久补充流动资金4,800.00 万元。 3、2011年9月8日，公司2011年第二次临时股东大会审议通过，使用超募资金不超过4,500.00万元购买公司发展 用地项目；使用超募资金4,950.00万元建设扩大片式散热器产能项目。截止报告期末，公司已与西安经济技术开发区 财政局签订投资协议，支付项目用地保证金1,188.85万元及土地勘查钻探费用等139.16万元，共计1,328.01万元；支 付片式散热器扩产项目681.66万元，剩余资金存放在募集资金专户。 4、2012年4月28日，经公司第四届董事会第十三次会议审议，公司计划出资400万美元设立特种电子材料项目的 合营公司，2013年1月15日，公司支付投资款400万美元折算人民币2,507.80万元。 5、2012年12月19日，经公司第四届董事会第十七次会议审议，公司计划出资4,800万元设立启源（江苏）雷宇 电气科技有限公司。2013年1月21日，公司支付投资款4,800万元。 6、2015年4月24日召开的2014年度股东大会审议通过了购买银行保本理财产品的议案。公司于2015年5月18 日已经购买了银行保本理财产品1.3亿元，期限3个月,资金来源为剩余超募资金及其存款利息。 7、公司暂未支付的超募资金10,078.48万元，其中暂时未支付的项目投资款7,440.33万元、存款利息2,638.15万元， 均存放于超募资金专户。 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 无 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 公司于2013年12月29日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于节余募集资金暂时性补充流动资 金的议案》，同意公司从电工专用设备扩大产能建设项目节余且没有明确使用用途的募集资金8,962.74万元中，使用人 民币5,000万元暂时性补充流动资金。公司第五届董事会第六次会议审议通过的暂时补充流动资金5,000 万元转为永久 补充流动资金，同时新增3,000 万元用于永久补充流动资金，合计使用节余募集资金8,000万元补充流动资金。截止报 告期末，节余募集资金8000万元已全部补充流动资金。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 2013年10月16日，公司2013年第一次临时股东大会同意电工专用设备生产扩建项目预算调减10,395.55万元， 其中1,432.81万元用于补充电工专用设备研发中心项目预算调增的部分，剩余募集资金8,962.74万元暂时存放于公司 开设的募集资金专户，募集资金节余原因详见2013年10月16日巨潮资讯网进行披露的公告内容。 尚未使用的募集资金用途及去向 项目尚未实施完毕，资金存放于募集资金专户 募集资金使用披露中存在问题或其他情况 无 中财网
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