[公告]大立科技：2015半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
券代码：002214 证券简称：大立科技 公告编号：2015－045 债券简称：13大立债 债券代码：112176 浙江大立科技股份有限公司2015半年度 募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整， 并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 1.首次公开发行股票募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2008〕95号文核准，并经贵所同意， 本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用网下询价配售与网上资金申购定 价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）25,000,000 股，发行价格为每股6.80元，共计募集资金17,000.00万元，坐扣承销费和保 荐费950.00万元后的募集资金为16,050.00万元，已由保荐人主承销商广发证 券股份有限公司于2008年1月31日分别汇入本公司以下募集资金账户，其中中 国银行股份有限公司杭州滨江支行800127844008094001账号内人民币8,450.00 万元、上海浦东发展银行杭州分行西湖支行95040154800000914账号内人民币 3,800.00万元、中信银行股份有限公司杭州钱江支行63582600060718账号内人 民币3,800.00万元。另减除审计费、律师费、法定信息披露费等与发行权益性 证券直接相关的新增外部费用470.16万元后，公司本次募集资金净额为 15,579.84万元。上述资金到位情况业经浙江天健会计师事务所有限公司（现已 更名为天健会计师事务所（特殊普通合伙））审验，并由其出具《验资报告》（浙 天会验〔2008〕16号）。 2. 非公开发行股票募集资金金额和资金到账时间 2014年度，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕192号文核准，并 经贵所同意，本公司由主承销商浙商证券股份有限公司采用向特定投资者非公开 发行股票方式，向庞惠民、深圳中欧盛世资本管理有限公司等5名特定认购对象 非公开发行人民币普通股（A股）股票29,333,333股（每股面值1元），发行价 为每股人民币15.00元，共计募集资金44,000.00万元，坐扣承销和保荐费用 1,300.00万元后的募集资金为42,700.00万元，已由主承销商浙商证券股份有 限公司于2014年3月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、 招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相 关的新增外部费用206.60万元后，公司本次募集资金净额为42,493.40万元。 上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出 具《验资报告》（天健验〔2014〕51号）。 综上，公司首次公开发行股票及非公开发行股票累计到账的募集资金净额为 58,073.24万元。 (二) 募集资金使用和结余情况 本公司以前年度已使用募集资金24,459.49万元，用于暂时补充流动资金 3,500.00万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 916.02万元。2015半年度公司实际使用募集资金3,660.06万元，用于暂时补充 流动资金5,100.00万元，用于购买保本型银行理财产品23,000.00万元，收到 的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为1,563.91万元；累计已使用募集资 金28,119.55万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 2,479.94万元。 综上，截至2015年6月30日，募集资金专户余额为人民币4,333.62万元 （包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。 二、募集资金存放和管理情况 (一) 募集资金管理情况 1.为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指 引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江 大立科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。该管理制 度已经2008年2月29日公司第一届董事会第十三次会议审议通过。根据《管理办 法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐 机构广发证券股份有限公司于2008年2月26日分别与中国银行股份有限公司杭州 滨江支行、上海浦东发展银行杭州分行西湖支行、中信银行股份有限公司杭州钱 江支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管 协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资 金时已经严格遵照履行。 截止2013年10月23日，公司在上海浦东发展银行杭州分行西湖支行开设 的募集资金专项账户（账号为95040154800000914）余额为507,902.48元，在 中信银行股份有限公司杭州钱江支行开设的募集资金专项账户（账号为 7331710182600060718）余额为30.12元。因上述账户对应的非制冷红外焦平面 阵列探测器国产化项目和智能型嵌入式硬盘录像机产业化项目均已达到预定可 使用状态，为方便募集资金的管理与使用，公司分别于2013年10月23日和10 月24日注销了上海浦东发展银行杭州分行西湖支行和中信银行股份有限公司杭 州钱江支行的募集资金专项账户，并将上述资金转入在中国银行股份有限公司杭 州滨江支行开设的募集资金专项账户（账号为366258360858）。 2.2013年10月，公司将保荐机构由广发证券股份有限公司变更为浙商证券 股份有限公司，并于2013年10月31日与浙商证券股份有限公司、中国银行股 份有限公司杭州滨江支行重新签订了《募集资金三方监管协议》。 3. 2014年3月，公司连同保荐机构浙商证券股份有限公司分别与中国银行 股份有限公司杭州滨江支行、招商银行股份有限公司杭州之江支行签订了《募集 资金三方监管协议》，在中国银行股份有限公司杭州滨江支行开设募集资金专项 账户，账号为389666042366，在招商银行股份有限公司杭州之江支行开设募集 资金专项账户，账号为571905076510104，用于2014年非公开发行股票募集资 金的存放。 （二）募集资金专户存储情况 截至2015年6月30日，本公司有3个募集资金专户、1个定期存款账户和 1个通知存款账户，募集资金存放情况如下： 单位：人民币元 开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注 中国银行股份有限公司杭州滨江支行 366258360858 [注1] 3,284,791.37 募集资金专户 中国银行股份有限公司杭州滨江支行 389666042366 17,505,861.76 募集资金专户 招商银行股份有限公司杭州之江支行 571905076510104 2,545,500.79 募集资金专户 中国银行股份有限公司杭州滨江支行 384458374382 10,000,000.00 定期存款专户 中国银行股份有限公司杭州滨江支行 359758378941 10,000,000.00 七天通知存款 合 计 43,336,153.92 [注1]：原账号为800127844008094001，银行系统升级后改为366258360858。 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况对照表 1． 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。 2． 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明 经2014年10月公司三届二十七次董事会决议，将不超过8,000.00万元的 闲置募集资金继续用于暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。截至2015 年6月30日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金为5,100.00万元。 3． 募集资金使用的其他情况 经2015年4月21日公司2014年度股东大会决议，公司继续使用不超过3 亿元的部分闲置募集资金投资期限不超过12个月的保本型理财产品，并授权公 司管理层具体实施相关事宜。 单位：人民币万元 序号 受托人名称 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 预期收益 率 报告期实 际损益金 额 01 上海浦东发展银行股份有 限公司 保证收益类 15,000 2014年04 月23日 2015年04 月17日 5.50%/年 818.22 02 招商银行股份有限公司 保本浮动收 益类 10,000 2014年04 月22日 2015年04 月22日 3.30-5.65%/年 550.00 03 上海浦东发展银行股份有 限公司 保证收益类 5,000 2015年04 月30日 2015年06 月02日 4.55%/年 20.85 04 上海浦东发展银行股份有 限公司 保证收益类 5,000 2015年04 月30日 2015年07 月30日 4.70%/年 05 上海浦东发展银行股份有 限公司 保证收益类 5,000 2015年04 月30日 2015年10 月30日 4.60%/年 06 杭州银行股份有限公司 开放式保本 型 3,000 2015年05 月08日 2015年08 月06日 4.80%/年 07 杭州银行股份有限公司 开放式保本 型 4,000 2015年05 月08日 2015年11 月04日 4.85%/年 08 招商银行股份有限公司 保本浮动收 益类 3,000 2015年05 月08日 2015年06 月08日 2.15-3.30%/年 8.41 09 杭州银行股份有限公司 浮动收益类 1,000 2015年06 月23日 2015年09 月23日 2.22%-4% /年 10 杭州银行股份有限公司 浮动收益类 5,000 2015年06 月23日 2015年12 月23日 2.46%-4.1%/年 合计 56,000.00 1,397.48 (二) 募集资金投资项目未达到计划进度原因说明 1. 红外热像仪产业化升级项目承诺投资总额10,351.00万元，截至2015 年6月30日实际投入金额为9,478.10万元，实际投入金额比承诺投资总额少 872.90万元，完成项目投资总额的91.57%，主要系1）该募投项目原有部分进 口设备，因近几年人民币升值较快，相应节省了部分资金投入；2）由于受到公 司目前生产经营场地的限制，公司结合生产经营实际需要，调整了部分设备的投 入进度，致使实际投入金额小于承诺投资金额。 2. 智能型嵌入式硬盘录像机产业化项目原承诺投资总额为2,493.60万元， 截至2015年6月30日实际投入金额为1,009.63万元，实际投入金额比原承诺 投资总额少1,483.97万元，完成原项目投资总额的40.49%，该项目已陆续分步 投入使用并形成了小规模的生产能力，但由于公司所处市场环境的变化以及公司 战略规划的调整，从稳健经营的角度考虑，经公司第三届董事会第十六次会议决 议并经2012年度股东大会决议通过，公司决定终止实施智能型嵌入式硬盘录像 机产业化项目，导致实际投入金额小于原承诺投资金额。 (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明 本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。 附件：募集资金使用情况对照表 浙江大立科技股份有限公司 二〇一五年八月二十二日 附件 募集资金使用情况对照表 2015年1-6月 编制单位：浙江大立科技股份有限公司 单位：人民币万元 募集资金总额 58,073.24 本年度投入募集资金总额 3,660.06 报告期内变更用途的募集资金总额 无 已累计投入募集资金总额 28,119.55 累计变更用途的募集资金总额 无 累计变更用途的募集资金总额比例 无 承诺投资项目 和超募资金投向 是否 已变更项目 （含部分变更） 募集资金 承诺投资总额 调整后 投资总额 (1) 本年度 投入金额 截至期末 累计投入金额 (2) 截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日期 本年度 实现的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生 重大变化 承诺投资项目 1.红外热像仪产 业化升级项目 否 10,351.00 10,351.00 249.22 9,478.10 91.57 2012年12月 497.23 否 否 2.非制冷红外焦 平面阵列探测器 国产化项目 否 5,065.20 5,065.20 0 5,577.51 110.11 2012年10月 99.06 否 否 3.智能型嵌入式 硬盘录像机产业 化项目 否 2,493.60 1,009.63[注1] 0 1,009.63 100.00 [注2] -0.12 否 否 4.非制冷红外焦 平面阵列探测器 否 10,789.00 10,789.00 835.06 1,728.38 16.02 尚未产生效益 不适用 否 建设项目 5.红外热像仪建 设项目 否 24,211.00 24,211.00 2,575.78 2,825.93 11.67 尚未产生效益 不适用 否 6.永久补充流动 资金 否 9,000.00 9,000.00 0 7,500.00 83.33 不适用 不适用 否 合 计 61,909.80 60,425.83 3,660.06 28,119.55 － － 596.17 未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 详见本专项报告三（二）之所述 项目可行性发生重大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用途及使用进展情况 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 在募集资金到位之前（截至2008年12月31日），本公司利用银行借款对募投项目累计已投入469.26万元（其中2008 年1月投入金额55.66万元）。募集资金到位后，公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金469.26万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 详见本专项报告三（一）2之所述 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金将用于未完工的募集资金投资项目建设，期末募集资金的存放请情况详见本专项报告二（二）之 说明。 募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 详见本专项报告三（一）3之所述 [注1]：该项目原计划投资2,493.60万元，经公司第三届董事会第十六次会议决议并经2012年度股东大会决议通过，公司决定终止实施智能型嵌入式硬盘录像机产业化项目，致 使承诺投资金额变更成1,009.63万元。 [注2]：详见本专项报告三（二）之所述。 中财网
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