[中报]辽宁成大：2015年半年度报告
公司代码：600739 公司简称：辽宁成大 辽宁成大股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人尚书志、主管会计工作负责人李宁及会计机构负责人（会计主管人员）王国英声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本年度报告中有涉及公司经营和发展战略等未来计划的前瞻性陈述，该计划不构成公司对投 资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目 录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5 第四节 董事会报告 ......................................................................................................................... 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 17 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 22 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 25 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 26 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 27 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 133 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 本公司、公司、辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 股东大会 指 辽宁成大股份有限公司股东大会 董事会 指 辽宁成大股份有限公司董事会 监事会 指 辽宁成大股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《公司章程》 指 《辽宁成大股份有限公司章程》 报告期 指 2015年1月1日至2015年6月30日的会计期间 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 辽宁成大股份有限公司 公司的中文简称 辽宁成大 公司的外文名称 LIAONING CHENG DA CO., LTD. 公司的外文名称缩写 LNCD 公司的法定代表人 尚书志 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 于占洋 王红云 联系地址 大连市中山区人民路71号 大连市中山区人民路71号 电话 0411－82512731 0411—82512618 传真 0411－82691187 0411－82691187 电子信箱 lncd@chengda.com.cn why@chengda.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 大连市中山区人民路71号 公司注册地址的邮政编码 116001 公司办公地址 大连市中山区人民路71号 公司办公地址的邮政编码 116001 公司网址 http://www.chengda.com.cn 电子信箱 lncd@chengda.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》 、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 辽宁省大连市中山区人民路71号成大大厦2811A室 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 辽宁成大 600739 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2015年5月13日 注册登记地点 大连市中山区人民路71号 企业法人营业执照注册号 210000004919553 税务登记号码 210202117590366 组织机构代码 11759036-6 公司于2015年5月13日在辽宁省工商行政管理局完成注册资本的变更，公司注册资本变更 为人民币壹拾伍亿贰仟玖佰柒拾万玖仟捌佰壹拾陆元。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 营业收入 4,026,541,589.24 4,513,922,349.92 -10.80 归属于上市公司股东的净利润 1,232,608,279.44 361,063,421.19 241.38 归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润 1,183,767,252.45 361,972,578.58 227.03 经营活动产生的现金流量净额 -667,569,443.75 67,679,987.62 -1,086.36 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年 度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 18,135,205,877.19 13,457,654,789.81 34.76 总资产 25,419,002,697.05 20,281,372,071.97 25.33 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.8330 0.2646 214.81 稀释每股收益（元／股） 0.8330 0.2646 214.81 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.8000 0.2652 201.66 加权平均净资产收益率（%） 8.30 3.07 增加5.23 个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 7.98 3.07 增加4.91个百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 非流动资产处置损益 38,573,002.02 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政 策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,484,669.19 委托他人投资或管理资产的损益 2,556,206.31 债务重组损益 -1,163,496.15 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 4,614,451.43 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -863,951.08 少数股东权益影响额 -2,432,234.10 所得税影响额 -927,620.63 合计 48,841,026.99 第四节 董事会报告 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2015年上半年，公司面对复杂的宏观经济形势和部分领域困难的经营环境，坚定信心，直面 困难，以效益为核心，趋利避害，推动运营质量改善，努力促进规模利润的协调发展。 上半年，公司实现销售收入40.27亿元，归属于上市公司股东的净利润12.33亿元。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 4,026,541,589.24 4,513,922,349.92 -10.80 营业成本 3,211,559,785.46 3,796,193,711.53 -15.40 销售费用 372,415,619.77 295,851,739.10 25.88 管理费用 222,439,134.75 198,613,335.64 12.00 财务费用 102,904,196.48 48,173,420.27 113.61 经营活动产生的现金流量净额 -667,569,443.75 67,679,987.62 -1,086.36 投资活动产生的现金流量净额 -291,463,505.13 -369,067,557.25 筹资活动产生的现金流量净额 1,627,318,905.19 264,529,619.82 515.17 研发支出 23,231,054.48 32,345,169.36 -28.18 营业收入变动原因说明:营业收入同比下降10.80%，主要原因为受国内外经济形势影响，大宗商 品贸易额下降； 营业成本变动原因说明:营业成本同比下降15.40%，主要原因为受国内外经济形势影响，大宗商 品贸易额下降； 销售费用变动原因说明:销售费用同比增加25.88%，主要为本期运费及人工费用的增长； 管理费用变动原因说明:管理费用同比增加12.00%，主要是子公司宝明矿业本期进入生产经营期， 费用加大； 财务费用变动原因说明:财务费用同比增加113.61%，主要原因是子公司宝明矿业本期进入生产经 营期，费用化利息大幅增加； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:经营活动现金流较上年同期减少7.35亿，主要原因 是受业务周期影响，贸易类公司存货占用同比大幅增加； 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 7,761万，主要原因是子公司宝明矿业本期进入生产经营期，建设资金投入大幅减少； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 13.63亿，主要原因是本期公司非公开发行股票收到投资款13.90亿元； 研发支出变动原因说明:研发支出较上年同期减少28.18%，是由于本期与上年同期所处的研发阶 段不同。 2 其他 (1) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明 公司2014年度非公开发行股票的申请已于2015年1月16日经中国证券监督管理委员会发行 审核委员会审核通过，于2015年3月20日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完 毕股份登记托管手续，公司总股本由1,429,709,816股变更为1,529,709,816股。发行对象为富 邦人寿保险股份有限公司和前海开源基金管理有限公司，分别认购5,000万股，限售期为36个月。 本次非公开发行股票募集资金总额人民币139,600.00万元，扣除与发行有关的费用人民币 5,082,331.57元，实际募集资金净额为人民币1,390,917,668.43元。 (2) 经营计划进展说明 1、生物制药 成大生物以销售为重点，不断提升产、研、销一体化的核心竞争力。截至6月底，人用狂犬 病疫苗销售收入增长4.33%，继续保持市场龙头地位；乙脑疫苗作为公司第二个主力产品，销售 收入同比增长32.80%。 上半年实现销售收入5.08亿元；实现税前利润2.92亿元。 2、商贸流通 （1）医药连锁 成大方圆坚持跨省连锁的战略方向，稳步扎实推进网络建设，截至6月末，净增门店56家， 门店总数已达981家，零售业务规模稳中有升，同比增长6.95%。 创新终端经营模式，积极推动医药商务电子化，并探索线上线下业务融合发展的新路径。 上半年实现销售收入12.53亿元；实现税前利润0.24亿元。 （2）国内外贸易 纺织品出口业务：深入贯彻大客户战略，持续优化客户结构，进一步拓展合作品类，大客户 的主导作用逐步显现。 大宗商品贸易：在严峻的经营形势下，公司高度重视防范系统风险进一步爆发，把客户选择 和控制货权作为做实供应链、提高运营质量的重点，努力优化客户结构，加快业务模式转换。 上半年实现销售收入21.64亿元；实现税前利润-0.22亿元。 3、能源开发 新疆宝明： 新疆宝明面对油价持续低迷的严峻形势，苦练内功，提高产出，努力降低运营成本。以提高 系统出油率为目标，多方借鉴相近行业经验技术，积极推进选矿工艺试验；结合新疆页岩的矿石 特性和全循环干馏工艺优势，将提高页岩处理量作为扩能的主要方向。经过精心准备和反复调试， 干馏炉的日处理量已经能够达到400吨以上，大幅超出设计能力，为项目总体扩能降耗创造了前 提条件。 成大弘晟： 根据页岩油市场价格和成大弘晟的具体情况，为避免亏损的进一步扩大，公司审时度势，于 2015年5月停止了矿井和干馏厂的生产运营活动。 4、金融投资 广发证券紧紧抓住资本市场改革发展的重大机遇，把握牛市开启的大趋势，投资收益大幅增 长。上半年广发证券投资实现收益13.79亿元。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上 年增减（%） 进出口贸易 320,222,218.97 276,155,234.92 13.76 6.41 4.74 增加1.38 个百分点 商品流通 3,076,682,134.99 2,746,079,437.84 10.75 -12.72 -14.21 增加1.55 个百分点 生物制药 507,927,705.23 77,593,751.34 84.72 8.67 -7.30 增加2.63 个百分点 能源开发 60,372,352.65 72,734,960.40 -20.48 -63.55 -64.72 增加3.99 个百分点 其他 31,561,782.68 29,522,528.98 6.46 -4.67 -16.69 增加13.49 个百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 中国地区 3,678,167,766.23 -13.39 亚洲地区 222,864,898.92 52.53 欧洲地区 34,957,318.99 -27.41 美洲地区 46,766,651.06 20.72 非洲地区 1,102,808.09 -75.58 大洋洲地区 12,906,751.23 62.61 合计 3,996,766,194.52 -11.03 (三) 核心竞争力分析 公司目前核心能力主要体现在生物疫苗和医药连锁两个业务领域： 1、生物疫苗 公司在生物制药领域的核心能力主要体现为产研销一体化，以研发为基础、以销售和生产为 两翼推动企业发展。通过发挥“成大速达”和“成大利宝”的产品品牌优势，加强品牌营销；不 断完善加强生产质量管理，巩固产品质量优势。新三板挂牌为积极寻求行业内的并购机会拓宽了 途径。 2、医药连锁 公司在医药连锁领域内的核心能力体现为网络价值和品牌影响力，通过实施总成本领先和差 异化的竞争战略，提升网络价值，扩大品牌影响力。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 单位:万元 币种：人民币 报告期内投资额 155,786.25 投资额增减变动数 155,152.85 上年同期投资额 633.40 投资额增减幅度(%) 增加24,495.24 被投资的公司情况： 被投资的公司名称 主要经营活动 占被投资公司 权益的比例(%) 吉林成大弘晟能源有限公司 油页岩开采、油页岩炼油 100.00 辽宁成大国际贸易有限公司 纺织服装贸易 90.30 北京华盖映月影视文化投资合伙企业（有限合伙） 项目投资 华盖医疗健康投资合伙企业（有限合伙） 创业投资 (1) 证券投资情况 √适用 □不适用 序 号 证券品种 证券代 码 证券简称 最初投资金额 （元） 持有数量 （股） 期末账面价值 （元） 占期末 证券总 投资比 例 （%） 报告期损益 （元） 1 开放式基金 880011 永赢量化 1,000,810.00 1,000,810.00 1,211,980.91 7.95 249,201.69 2 开放式基金 AA007 银河水星 9,235.95 9,235.95 9,235.95 0.06 0.00 3 深A 002138 顺络电子 2,200,173.31 174,600.00 2,662,650.00 17.47 462,476.69 4 深A 002329 皇氏集团 1,963,217.21 96,300.00 6,690,924.00 43.90 3,942,306.93 5 深A 002433 太安堂 1,899,894.72 92,400.00 1,493,184.00 9.80 -406,710.72 6 深A 300015 爱尔眼科 203,919.06 7,649.00 246,756.74 1.62 42,837.68 7 H股 02880 大连港 3,267,889.45 1,060,000.00 2,925,706.00 19.20 -342,183.45 期末持有的其他证券投资 / 报告期已出售证券投资损益 / / / / 339,449.54 合计 10,545,139.70 / 15,240,437.60 100 4,287,378.36 (2) 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 证券代 码 证券 简称 最初投资成本 期初持 股比例 （%） 期末持股 比例（%） 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益 变动 会计 核算 科目 股份 来源 000776 广发 证券 461,646,358.06 21.12 16.40 11,851,182,038.07 1,378,903,809.33 2,356,492,724.50 长期 股权 投资 收购 股权 合计 461,646,358.06 / / 11,851,182,038.07 1,378,903,809.33 2,356,492,724.50 / / (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 合作方名 称 委托理财产 品类型 委托理财金额 委托理财起 始日期 委托理财终 止日期 报酬 确定 方式 预计收益 实际收回本金金 额 实际获得收益 是否 经过 法定 程序 计提 减值 准备 金额 是否 关联 交易 是 否 涉 诉 资金来源 并说明是 否为募集 资金 关联 关系 银河证券 银河金山固 定理财 50,000,000.00 2015.3.31 2015.4.28 还本 付息 195,616.43 50,000,000.00 195,616.43 是 0 否 否 否 银河证券 银河金山固 定理财 90,000,000.00 2015.05.13 2016.02.26 还本 付息 5,220,000.00 是 0 否 否 否 民生银行 非凡资产管 理 30,000,000.00 2015.01.13 2015.02.13 还本 付息 107,013.70 30,000,000.00 107,013.70 是 0 否 否 否 浦发铁西 利多多 JG022 35,000,000.00 2015.01.14 2015.02.15 还本 付息 126,000.00 35,000,000.00 126,000.00 是 0 否 否 否 广发证券 资产管理 （广 东） 有限公司 多添富2号 150,000,000.00 2015.01.12 2015.03.05 还本 付息 1,273,972.60 150,000,000.00 1,273,972.60 是 0 是 否 否 联营 公司 招商银行 鼎鼎成金 40,000,000.00 2015.01.15 2015.03.04 还本 付息 278,800.00 40,000,000.00 278,800.00 是 0 否 否 否 招商银行 结构性存款 30,000,000.00 2015.01.23 2015.02.25 还本 付息 97,643.84 30,000,000.00 97,643.84 是 0 否 否 否 湘财证券 湘财-华夏 幸福-华夏 新城集合资 产管理 5,000,000.00 2015.03.16 2016.03.15 还本 付息 是 0 否 否 否 广东金融 高新区股 权交易中 心 易质宝1号- 威门一期资 产管理 20,000,000.00 2015.04.16 2016.04.15 还本 付息 1,700,000.00 是 0 是 否 否 联营 公司 广发期货 有限公司 广发康富美 系列资产管 理计划一期 17,000,000.00 2015.04.16 2015.06.15 还本 付息 189,725.07 17,000,000.00 189,725.07 是 0 是 否 否 联营 公司 广发期货 有限公司 广发康富美 系列资产管 理计划二期 13,091,182.00 2015.05.11 2015.07.11 还本 付息 137,457.41 是 0 是 否 否 联营 公司 深圳市融 通资本财 富管理有 限公司 广发信德 稳胜1号 17,175,430.00 2015.05.12 2015.11.10 还本 付息 607,819.38 是 0 是 否 否 联营 公司 浦发银行 财富班车 S21 10,820,000.00 2015.01.05 2015.01.26 还本 付息 28,013.42 10,820,000.00 28,013.42 是 0 否 否 否 浦发银行 财富班车2 号 10,000,000.00 2015.01.05 2015.03.05 还本 付息 73,041.10 10,000,000.00 73,041.10 是 0 否 否 否 浦发银行 财富班车1 号 10,850,000.00 2015.02.03 2015.03.03 还本 付息 39,238.36 10,850,000.00 39,238.36 是 0 否 否 否 浦发银行 财富班车 S21 20,970,000.00 2015.04.13 2015.05.04 还本 付息 51,879.21 20,970,000.00 51,879.21 是 0 否 否 否 浦发银行 财富班车1 号 21,000,000.00 2015.05.18 2015.06.17 还本 付息 75,945.21 21,000,000.00 75,945.21 是 0 否 否 否 沈阳建行 南湖支行 开发式资产 组合型理财 产品 1,400,000.00 2012.12.25 还本 付息 19,317.37 100,000.00 19,317.37 是 0 否 否 否 广发证券 易质宝1号 5,000,000.00 2015.04.17 2015.04.17 还本 付息 420,500.00 是 0 是 否 否 联营 公司 合计 / 577,306,612.00 / / / 10,641,983.10 425,740,000.00 2,556,206.31 / 0 / / / / 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0 委托理财的情况说明 无 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金总额 本报告期已使用募集资 金总额 已累计使用募集资金总额 尚未使用募集资金总额 尚未使用募集资金用途及去向 2015 非公开发行 1,390,917,668.43 446,441,394.65 446,441,394.65 944,476,273.78 存于公司募集资金专用账户 合计 / 1,390,917,668.43 446,441,394.65 446,441,394.65 944,476,273.78 / 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]368号文核准，报告期内，公司向富邦人寿保险股份有限公司和 前海开源基金管理有限公司分别非公开发行人民币普通股（A股）5000万股，募集资金总额为 1,396,000,000.00元；扣除发行费用后，募集资金净额为1,390,917,668.43元。华普天健会计师事务所（特 殊普通合伙）已于2015年3月17日出具了会验字[2015]0498号验资报告。 公司于2015年4月1日召开第七届董事会第三十一次（临时）会议，依据公司2014年第二次临时股东大会 的决议和授权，决定将本次非公开发行募集资金446,441,394.65元以委托贷款方式注入新疆宝明，对新疆宝 明提供贷款的期限为五年,贷款利率按照中国人民银行同期同档次基准利率执行。 为保证募集资金投资项目的顺利进行，在2014年度非公开发行股票募集资金到位之前，公司根据项目进展的 实际情况以自筹资金预先投入募集资金投资项目，并在募集资金到位之后予以置换。截止2015年2月28日， 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为2,781,055,559.71元，2014年已置换金额为 836,517,241.83元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金投资项目实际使用自筹资金 情况进行了专项审核，并出具了会审字[2015]1614号《关于辽宁成大股份有限公司以自筹资金预先投入募集 资金投资项目的鉴证报告》。公司于2015年4月7日召开第七届董事会第三十二次（临时）会议，决定使用 募集资金446,441,394.65元置换前期已预先投入的自筹资金。截止报告期末，本次募集资金尚未使用完毕。 (2) 募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 承诺项目名称 是否 变更 项目 募集资金拟投入金 额 募集资金本报告 期投入金额 募集资金累计实 际投入金额 是否 符合 计划 进度 项目 进度 预 计 收 益 产生收益情况 是否 符合 预计 收益 未达到 计划进 度和收 益说明 变更原因 及募集资 金变更程 序说明 新疆宝明矿业 有限公司油页 岩综合开发利 用（一期）项 目 否 1,390,917,668.43 446,441,394.65 446,441,394.65 是 99% -202,366,702.65 否 无 合计 / 1,390,917,668.43 446,441,394.65 446,441,394.65 / / — / / / / 募集资金承诺项目使用情况说明 新疆宝明矿业有限公司自身运营本期收益为-183,323,504.85元，在报表合并过程中对其无形资产进行公允价 值调整后，本期收益为-202,366,702.65元。 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 （1）主要子公司、参股公司的经营情况及业绩 单位：万元 币种：人民币 序 号 子公司全称 子公司类型 所处行业 主要产品或服务 注册资本 资产规模 净资产 净利润 1 辽宁成大国际贸易有限公司 控股子公司 贸易 国内外贸易 6,000.00 16,758.15 6,874.03 167.11 2 辽宁成大贸易发展有限公司 控股子公司 贸易 国内外贸易 10,000.00 129,813.01 14,158.34 123.43 3 辽宁成大钢铁贸易有限公司 控股子公司 贸易 国内外贸易 10,000.00 115,019.69 6,260.21 -2,441.82 4 成大方圆医药连锁投资有限公司 全资子公司 医药连锁 医药投资 23,000.00 120,171.18 54,445.62 1,621.81 5 辽宁成大生物股份有限公司 控股子公司 生物制药 生物药品研发、生产 36,000.00 179,596.50 159,638.35 24,897.30 6 新疆宝明矿业有限公司 控股子公司 能源开发 矿石及矿产品购销 15,525.95 435,152.24 76,475.62 -20,236.67 7 吉林成大弘晟能源有限公司 全资子公司 能源开发 油页岩开发及综合利用 270,000.00 213,898.42 147,951.86 -16,941.90 8 广发证券股份有限公司 参股子公司 证券经纪 证券经纪 762,108.77 51,712,618.78 7,464,355.52 863,774.80 （2）单个子公司的净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达到10%以上的子公司业 绩情况 单位:元 币种:人民币 公司名称 收入 营业利润 净利润 广发证券股份有限公司 19,711,887,381.55 11,241,968,603.46 8,637,748,027.12 辽宁成大生物股份有限公司 507,927,705.23 287,400,523.92 248,973,038.55 吉林成大弘晟能源有限公司 94,433,399.11 -173,340,605.41 -169,419,030.94 新疆宝明矿业有限公司 104,273.51 -202,412,263.90 -202,366,702.65 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 根据公司2014年年度股东大会审议通过的2014年度利润分配方案，公司以2014年度非公开 发行股票发行完成后的总股本1,529,709,816股为基数，向全体股东每10股派发现金2.00元（含 税），共计派发现金305,941,963.20元。公司以2015年6月11日为股权登记日，于2015年6 月12日完成了上述利润分配方案的实施。本次利润分配方案实施的除息日为2015年6月12日， 现金红利发放日为2015年6月12日。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 无 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 √适用 □不适用 (一) 临时公告未披露或有后续进展的情况 √适用 □不适用 1、 收购资产情况 单位:元 币种:人民币 交易对 方或最 终控制 方 被收购资产 购买日 资产收购价格 自收购日起至报 告期末为上市公 司贡献的净利润 自本年初至本期末为 上市公司贡献的净利 润（适用于同一控制 下的企业合并） 是否为关 联交易（如 是，说明定 价原则） 资产 收购 定价 原则 所涉及的 资产产权 是否已全 部过户 所涉及的 债权债务 是否已全 部转移 该资产为上市公 司贡献的净利润 占利润总额的比 例(%) 关 联 关 系 郭爱清 等27人 辽宁成大国 际贸易有限 公司435万 股权 2015.06.16 4,862,514.95 否 协议 是 是 2、 出售资产情况 单位:元 币种:人民币 交易 对方 被出售 资产 出售日 出售价格 本年初起至出 售日该资产为 上市公司贡献 的净利润 出售产生的损益 是否为关 联交易 （如是， 说明定价 原则） 资产出售 定价原则 所涉及 的资产 产权是 否已全 部过户 所涉及的 债权债务 是否已全 部转移 资产出售为 上市公司贡 献的净利润 占利润总额 的比例(%) 关 联 关 系 辽宁 东元 国际 商贸 有限 公司 大连市 中山区 人民路 35-37 号房地 产 2014.12.02 63,755,700.00 -520,000.00 37,865,858.98 否 评估 是 是 2.91 注：-520,000.00元为非交易亏损。 2014年12月2日，公司以公开挂牌转让的方式将上述资产转让给辽宁东元国际商贸有限公司。2015年7月2日，所涉及的资产产权已全部过户。 出售资产情况说明 公司于2015年6月30日召开第八届董事会第四次（临时）会议，同意成大弘晟对桦甸热电 分公司的资产及负债进行转让。截至目前，成大弘晟桦甸热电分公司的资产及负债审计和评估工 作已经完成，并上报辽宁省人民政府国有资产监督管理委员会审批，待审批通过后，将通过产权 交易中心进行公开挂牌转让上述资产及负债，并按照产权交易中心的规定进行转让。 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 其他 公司于2015年4月17日召开第八届董事会第一次会议，审议通过了《关于购买“易质宝1 号-威门一期资产管理计划”的议案》，决定以自有的阶段性闲置资金人民币500万元购买“易质 宝1号-威门一期资产管理计划”，同意辽宁成大生物股份有限公司以自有的阶段性闲置资金人民 币2000万元购买“易质宝1号-威门一期资产管理计划”，理财期限均为一年，预期投资收益率 为8.5%/年，详见公司《委托理财暨关联交易公告》（临2015－033）。以上交易事项已于2015 年4月17日完成。 公司于2015年5月12日披露了公司独立董事关于辽宁成大生物股份有限公司购买理财产品 的关联交易的事前认可意见。公司同意辽宁成大生物股份有限公司以自有的阶段性闲置资金人民 币1717.54万元购买广发信德投资管理有限公司与深圳市融通资本财富管理有限公司合作设立的 “广发信德.稳胜1号”，同意辽宁成大生物股份有限公司以自有的阶段性闲置资金人民币1309.12 万元购买以广发期货有限公司作为资产管理人的“广发康富美系列资产管理计划”。以上交易事 项已于2015年5月12日完成。 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保 逾期 金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 无 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 1,530,000,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 2,650,000,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 2,650,000,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 13.63 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） 2,270,000,000.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 2,270,000,000.00 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 七、承诺事项履行情况 □适用 √不适用 八、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 根据公司2014年年度股东大会决议，公司续聘华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公 司2015年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年，财务审计费用和内控审计费用共160万元， 其中财务审计费用为120万元，内控审计费用为40万元。 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等法律法规和中国证监会、 上海证券交易所各项规章制度的要求，结合公司实际情况，建立健全公司法人治理结构，积极推 动公司治理结构的优化，规范公司运作，履行信息披露义务，公司治理实际情况与《公司法》和 中国证监会相关规定的要求不存在差异。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 (%) 发行新股 送 股 公积 金转 股 其 他 小计 数量 比例 (%) 一、有限售条件股份 65,000,000 4.55 100,000,000 100,000,000 165,000,000 10.79 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 65,000,000 4.55 50,000,000 50,000,000 115,000,000 7.52 其中：境内非国有法人持股 65,000,000 4.55 65,000,000 4.25 境内自然人持股 4、外资持股 50,000,000 50,000,000 50,000,000 3.27 其中：境外法人持股 50,000,000 50,000,000 50,000,000 3.27 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 1,364,709,816 95.45 1,364,709,816 89.21 1、人民币普通股 1,364,709,816 95.45 1,364,709,816 89.21 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 1,429,709,816 100 100,000,000 100,000,000 1,529,709,816 100 2、 股份变动情况说明 公司2014年度非公开发行股票的申请于2015年1月16日经中国证券监督管理委员会发行审 核委员会审核通过，经中国证券监督管理委员会《关于核准辽宁成大股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可[2015]368号）核准，于2015年3月20日在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司办理完毕股份登记托管手续，新增有限售条件股份10,000万股，限售期为36个 月，公司总股本由1,429,709,816股变更为1,529,709,816股。 (二) 限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位: 万股 股东名称 期初限售 股数 报告期解除 限售股数 报告期增加 限售股数 报告期末限 售股数 限售原因 解除限售日 期 巨人投资有 限公司 6,500 0 0 6,500 战略投资者认购的 非公开发行股份自 发行结束之日起36 个月内不得转让 2017-07-10 富邦人寿保 险股份有限 公司 0 0 5,000 5,000 战略投资者认购的 非公开发行股份自 发行结束之日起36 2018-03-21 个月内不得转让 前海开源基 金管理有限 公司 0 0 5,000 5,000 战略投资者认购的 非公开发行股份自 发行结束之日起36 个月内不得转让 2018-03-21 合计 6,500 0 10,000 16,500 / / 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 96,275 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增 减 期末持股数 量 比例 (%) 持有有限售 条件股份数 量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 辽宁成大集团有限公司 0 169,889,039 11.11 0 无 0 国有法人 巨人投资有限公司 0 65,000,000 4.25 65,000,000 质押 65,000,000 境内非国 有法人 富邦人寿保险股份有限 公司－自有资金 50,000,000 63,125,389 4.13 50,000,000 无 0 境外法人 前海开源基金－建设银 行－前海开源定增3号 资产管理计划 50,000,000 50,000,000 3.27 50,000,000 无 0 其他 海通证券资管－上海银 行－海通海汇共赢10号 集合资产管理计划 46,140,855 46,140,855 3.02 0 无 0 其他 海通证券资管－上海银 行－海通海汇共赢9号 集合资产管理计划 23,229,965 23,229,965 1.52 0 无 0 其他 永诚财产保险股份有限 公司－自有资金 12,726,076 12,726,076 0.83 0 无 0 其他 中国证券投资者保护基 金有限责任公司 100 11,339,849 0.74 0 无 0 其他 中信证券股份有限公司 9,400,869 11,028,600 0.72 0 无 0 其他 陈国义 1,165,034 10,765,034 0.70 0 无 0 境内自然 人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 种类 数量 辽宁成大集团有限公司 169,889,039 人民币普通股 169,889,039 海通证券资管－上海银行－海通海汇共赢10 号集合资产管理计划 46,140,855 人民币普通股 46,140,855 海通证券资管－上海银行－海通海汇共赢9号 集合资产管理计划 23,229,965 人民币普通股 23,229,965 富邦人寿保险股份有限公司－自有资金 13,125,389 人民币普通股 13,125,389 永诚财产保险股份有限公司－自有资金 12,726,076 人民币普通股 12,726,076 中国证券投资者保护基金有限责任公司 11,339,849 人民币普通股 11,339,849 中信证券股份有限公司 11,028,600 人民币普通股 11,028,600 陈国义 10,765,034 人民币普通股 10,765,034 新时代证券－民生银行－新时代新财富8号限 额特定集合资产管理计划 10,000,083 人民币普通股 10,000,083 何国勤 9,410,000 人民币普通股 9,410,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名无限售条件股东中，公司第一大股东辽宁成大集团有 限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公 司收购管理办法》规定的一致行动人。除此以外，公司未知 其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理 办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 无 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：万股 序 号 有限售条件股东名称 持有的有 限售条件 股份数量 有限售条件股份可上市交易 情况 限售条件 可上市交易 时间 新增可上市交 易股份数量 1 巨人投资有限公司 6,500 2017-07-10 0 战略投资者认购的非公开 发行股份自发行结束之日 起36个月内不得转让 2 富邦人寿保险股份有限公司 5,000 2018-03-21 5,000 战略投资者认购的非公开 发行股份自发行结束之日 起36个月内不得转让 3 前海开源基金管理有限公司 5,000 2018-03-21 5,000 战略投资者认购的非公开 发行股份自发行结束之日 起36个月内不得转让 上述股东关联关系或一致行动的说明 无 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 √适用 □不适用 战略投资者或一般法人的名称 约定持股起始日期 约定持股终止日期 巨人投资有限公司 2014年7月7日 2017年7月10日 （未完）  |