[公告]方直科技：关于2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳市方直科技股份有限公司 关于2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》的规定，公司将2015年半年度募集资金存放与使用情况专项说明 如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]901号文《关于核准深圳市方直科技股份有限公司首次公 开发行股票并在创业板上市的批复》的核准，同意公司向社会公众公开发行人民币普通股（A股）1,100 万股。公司于2011年6月20日向社会公众投资者发行人民币普通股(A股)1,100万股，每股面值人民币1.00 元，每股发行认购价格为人民币19.60元，共计募集人民币21,560万元，扣除与发行有关的费用人民币 29,967,169.30元，公司实际募集资金净额为人民币185,632,830.70 元。 截至2011年6月23日止，公司上述发行募集的资金已全部到位，注册资本变更事项业经立信大华会 计师事务所有限公司以2011年6月24日出具“立信大华验字[2011]178号”验资报告验证确认。 （二）募集资金使用情况 金额单位：人民币元 项 目 金 额 以前年度资金使用情况 实际募集资金净额 194,100,000.00 减：直接投入募集项目资金 150,353,200.22 减：支付发行费用 8,467,169.30 加：利息收入扣除手续费净额 10,664,508.98 募集资金专用账户期初余额 45,944,139.46 本期资金使用情况 减：直接投入募集项目资金 8,555,598.32 减：支付发行费用 - 减：超募资金永久补充流动资金 - 加：利息收入扣除手续费净额 517,141.01 募集资金专用账户期末余额 37,905,682.15 注1：实际募集资金净额中包含尚未支付的发行费用8,467,169.30元。 二、募集资金的管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司 实际情况，制定了《深圳市方直科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该 《管理制度》经本公司第一届董事会第八次会议通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要， 本公司对募集资金实行专户存储，募集资金的使用严格按照股东大会审议通过的募集资金投资项目履行 审批程序，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资 料。根据本公司与平安证券有限责任公司和银行签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或十二个 月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的10%的，公司及 商业银行应当及时通知保荐人。 2011年7月公司分别与保荐机构平安证券有限责任公司和中国工商银行股份有限公司深圳南山支行、 广发银行股份有限公司深圳城市广场支行、华夏银行股份有限公司深圳高新支行、招商银行股份有限公 司深圳科苑支行、平安银行股份有限公司深圳红树湾支行签订了《募集资金三方监管协议》。 2012年4月24日发布了《关于变更部分募集资金银行专户的公告》（公告编号：2012-011，详见巨潮 资讯网）。公司财务部在2012年8月14日将平安银行股份有限公司红树湾支行的专户资金转存至上海浦东 发展银行科技园支行的募集资金专户。并于当日与保荐机构平安证券有限责任公司、上海浦东发展银行 科技园支行共同签订了新的《募集资金三方监管协议》。 三方监管协议明确了各方的权利和义务。三方监管协议的履行与深圳证券交易所三方监管协议范本 不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 根据公司第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十四次会议决议，公司将营销服务中心建设 项目进行结项，并将该项目结余募集资金338.77万元转回超募资金专户管理，原由深圳市方直科技股份 有限公司开立的募集资金专用账户“中国工商银行股份有限公司深圳南山麒麟支行（账号： 4000023129200383666）”便无存放募集资金的用途，公司已经于2015年4月22日将此账户予以注销。 根据公司2015年1月19日召开的第二届董事会第十五次会议决议及审议通过的《关于变更部分募 集资金银行专户的议案》，公司决定将存放于华夏银行股份有限公司深圳高新支行（账号; 4553200001801900062260）的募集资金更换到上海浦东发展银行股份有限公司深圳科技园支行（账号： 79210155200001496）进行专户储存。 截至2015年06月30日止，募集资金的存储情况列示如下： 开户行 账号 初时存放金额 截止日余额 存款类型 中国工商银行股份有限公司 深圳南山麒麟支行 4000023129200383666 27,000,000.00 --- 活期 --- 定期 广发银行股份有限公司深圳 城市广场支行 102001512010090576 35,280,000.00 121,775.04 活期 --- 定期 华夏银行股份有限公司深圳 高新支行 4553200001801900062260 27,240,000.00 7.44 活期 --- 定期 招商银行股份有限公司深圳 科苑支行 755904054810152 12,000,000.00 592,272.88 活期 3,500,000.00 定期 平安银行股份有限公司深圳 红树湾支行 372100347062 92,580,000.00 --- --- 上海浦东发展银行股份有限 公司深圳科技园支行 79210155200001496 --- 1,068,467.10 活期 13,000,000.00 理财/定期 上海浦东发展银行股份有限 公司深圳科技园支行 79210155200000766 --- 153,159.69 活期 19,470,000.00 理财 合计 194,100,000.00 37,905,682.15 注1：初始存放金额包含尚未支付的发行费用8,467,169.30元。 三、2015年上半年募集资金的使用情况 募集资金使用情况表 单位：万元 募集资金总额 18,563.28 本报告期投入募集资金总额 855.56 报告期内变更用途的募集资金总额 - 累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投入募集资金总额 15,890.88 累计变更用途的募集资金总额比例 - 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变更 项目(含部分 变更) 募集资金承诺 投资总额 调整后投资总 额(1) 本报告期投入 金额 截至期末累计投 入金额(2) 截至期末投资进度 (%)(3)＝(2)/(1) 项目达到预定可使 用状态日期 本报告期实 现的效益 是否达 到预计 效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 1. 中小学英语同步教育软件项目 升级及版本扩产项目 否 3,528.00 3,528.00 503.14 3,700.77 100.00% 2015年4月30日 642.33 是 否 2. 中小学多学科（不含英语）同步 教育软件项目 否 2,724.00 2,724.00 185.72 1,532.54 56.26% 2016年12月31日 49.18 否 否 3. 营销服务中心建设项目 否 2,700.00 2,700.00 2,361.23 100% 2014年12月31日 不适用 否 4. 研发中心建设项目 否 1,200.00 1,200.00 166.7 890.98 74.25% 2015年12月31日 不适用 否 承诺投资项目小计 - 10,152.00 10,152.00 855.56 8,485.52 -- -- 691.51 - 超募资金投向 1. 其他与主营业务相关的营运资 金项目 否 8,411.28 8,411.28 - 7,405.36 - - 不适用 否 归还银行贷款（如有） - - - - - -- - - - - 补充流动资金（如有） - - - - - - - - - - 超募资金投向小计 - 8,411.28 8,411.28 - 7,405.36 - - - - 合计 - 18,563.28 18,563.28 855.56 15,890.88 - - 691.51 - - 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因（分具体项目） 中小学多学科（不含英语）同步教育软件项目：《中小学多学科同步教育软件项目》计划开发语文及数学学科的同步配套软件。受国家教育政策影响，语 文新教材的发展方向不明确，新教材的审核及选用一直没有明确的政策。如果按现有教材开发相关产品，会面临新产品刚上市就可能报废的风险。因此， 公司放缓了语文产品的开发，致使该募投项目的投入及利润均未达到原计划水平。如果2015年底政策能确定，公司会提高多学科项目相关开发及运营的 投入速度，保证该募投项目经济效益的实现。 项目可行性发生重大变化的情况说 明 不适用 超募资金的金额、用途及使用进展 情况 超募资金金额为8,411.28万元，截至2014年12月31日超募资金已使用7,405.36万元，用于购置深圳办公房产。该超募资金的使用经公司2013年第一 次临时股东大会及公司第二届董事会第八次会议审议通过。尚未使用的超募资金均存放在公司的募集资金专户。 募集资金投资项目实施地点变更情 况 募集资金投资项目实施地点变更情况：2013年8月13日公司公告《关于募投项目部分实施地变更》，将中小学英语同步教育软件升级及新版本开发项目、 中小学多学科（不含英语）同步教育软件项目和研发中心建设项目的部分工作移至长沙分公司展开，募投项目部分实施地点变更为长沙市高新区桐梓坡西 路229号麓谷国际工业园孵化楼A栋1001。 募集资金投资项目实施方式调整情 况 不适用 募集资金投资项目先期投入及置换 情况 不适用 用闲置募集资金暂时补充流动资金 情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的金额 及原因 “营销服务中心建设”项目出现结余的主要原因为以下三个方面： 1、原计划购买的软硬件工具及相关办公配套设施的投资出现结余，主要原因是：一、根据公司发展规划，分公司和办事处建设计划有所调整，只在北京 和长沙设立分公司，故有结余；二、客服系统根据公司的实际情况，建设的方式发生了变化，亦有结余。 2、分公司和办事处设立方面，考虑到北京是政治文化中心，聚集了大量出版社及教育行业资源，建立北京分公司方便与公司上游合作单位进行联系，在 业务上辐射华北区域；华中地区人力资源丰富，特别是动漫人才相对集中，公司在长沙设立分公司，一方面作为公司开发制作基地，另一方面通过分公司 实现对包括武汉在内的周边的市场辐射与覆盖，完善销售网络体系；由于西北市场为公司初始开拓市场，市场产出规模不大，按照公司市场发展规划设立 办事处，行使办事处职能，故市场建设方面的募集资金有节余。 3、在客户服务中心建设方面，公司目前的产品主要以光盘为载体发行，产品稳定性好，咨询量主要集中在开学季，并以“非主动性服务”为主，故公司 采用低成本租赁服务器的方式（400托管座席型呼叫中心）即可满足现有的服务规模。因此，公司未购置客户服务系统。 尚未使用的募集资金用途及去向 截止2015年6月30日，尚未使用的募集资金均存放在公司的募集资金专户。 募集资金使用及披露中存在的问题 或其他情况 不适用 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司2015年上半年不存在变更募集资金投资项目的情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求、 《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露 工作，不存在违规使用募集资金的情形。 深圳市方直科技股份有限公司 董事会 二〇一五年八月二十日 中财网
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