[中报]鹏辉能源：2015年半年度报告
广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告 2015-040 2015年 08月 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第一节重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人夏信德、主管会计工作负责人鲁宏力及会计机构负责人 (会计主 管人员 )王成华声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 目录 2015半年度报告 ................................................................................................................................2 第一节重要提示、释义 ....................................................................................................................5 第二节公司基本情况简介 ................................................................................................................8 第三节董事会报告 ..........................................................................................................................18 第四节重要事项 ..............................................................................................................................27 第五节股份变动及股东情况 ..........................................................................................................31 第六节董事、监事、高级管理人员情况 ......................................................................................32 第七节财务报告 ............................................................................................................................133 第八节备查文件目录 ...............................................................................................错误！未定义书签。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 释义 释义项指释义内容 证监会、中国证监会指中国证券监督管理委员会 公司、本公司、鹏辉能源指广州鹏辉能源科技股份有限公司 保荐机构指华林证券有限责任公司 报告期、本报告期指 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日 上年同期、去年同期指 2014年 1月 1日至 2014年 6月 30日 报告期末、本报告期末指 2015年 6月 30日 公司控股股东、实际控制人指夏信德 公司章程指广州鹏辉能源科技股份有限公司章程 元、万元指人民币元、人民币万元 如山创投指浙江如山成长创业投资有限公司，系股份公司发起人及现有股东之一 铭驰企管指 广州铭驰企业管理咨询有限公司，系发行人员工持股平台，股份公司发 起人及现有股东之一 达晨创世指 天津达晨创世股权投资基金合伙企业（有限合伙），系股份公司发起人 及现有股东之一 达晨盛世指 天津达晨盛世股权投资基金合伙企业（有限合伙），系股份公司发起人 及现有股东之一 中和春生指 深圳市中和春生壹号股权投资基金合伙企业（有限合伙），公司现有股 东之一 珠海鹏辉指珠海市鹏辉电池有限公司，系发行人全资子公司 广州耐时指广州耐时电池科技有限公司，系发行人控股子公司 河南鹏辉指河南鹏辉能源科技有限公司，系发行人全资子公司 银达担保指广州银达科技融资担保投资有限公司，系发行人参股公司 鹏辉新能源指鹏辉新能源有限公司，系发行人全资子公司 珠海联动指珠海联动鹏辉电池有限公司，发行人全资子公司珠海鹏辉参股公司 珠海冠力指珠海冠力电池有限公司，发行人控股子公司 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第二节公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称鹏辉能源股票代码 300438 公司的中文名称广州鹏辉能源科技股份有限公司 公司的中文简称（如有）鹏辉能源 公司的外文名称（如有） Guangzhou Great Power Energy and Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Great Power 公司的法定代表人夏信德 注册地址广东省广州市番禺区沙湾镇市良路(西村段)912号 注册地址的邮政编码 511483 办公地址广东省广州市番禺区沙湾镇市良路(西村段)912号 办公地址的邮政编码 511483 公司国际互联网网址 http://www.greatpower.net 电子信箱 info@greatpower.net 二、联系人和联系方式 董事会秘书证券事务代表 姓名王立新徐玉先 联系地址广东省广州市番禺区沙湾镇市良路(西村段)912号广东省广州市番禺区沙湾镇市良路(西村段)912号 电话 020-39196888 020-39196888-852 传真 020-39196767 020-39196767 电子信箱 info@greatpower.net info@greatpower.net 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报、 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 □是 √否 本报告期上年同期本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 344,256,926.06 302,726,806.99 13.72% 归属于上市公司普通股股东的净利润（元） 30,751,111.04 24,427,274.62 25.89% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后 的净利润（元） 28,363,728.41 22,962,623.14 23.52% 经营活动产生的现金流量净额（元） -9,848,114.49 -4,930,346.17 -99.74% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.1172 -0.0783 -49.68% 基本每股收益（元/股） 0.44 0.39 12.82% 稀释每股收益（元/股） 0.44 0.39 12.82% 加权平均净资产收益率 5.38% 5.88% -0.50% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 4.96% 5.53% -0.57% 本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,134,130,529.89 808,077,444.84 40.35% 归属于上市公司普通股股东的所有者权益（元） 772,288,699.12 463,183,364.96 66.73% 归属于上市公司普通股股东的每股净资产（元/股） 9.1939 7.3521 25.05% 五、非经常性损益项目及金额 √适用 □不适用 单位：元 项目金额说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 279,029.91 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 2,141,371.16 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 404,495.41 减：所得税影响额 438,534.88 少数股东权益影响额（税后） -1,021.03 合计 2,387,382.63 - 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及 把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项 目，应说明原因 □适用 √不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、宏观经济波动的风险 公司所处的一次和二次电池行业，主要为电子产品、动力工具、电子烟、储能设备、电动玩具等提供配套电池产品，公 司的经营情况容易受到下游行业需求的影响。公司下游行业多数属于消费品行业，如果宏观经济发展较好，经济增长较快， 则下游消费品需求增加，从而带动公司产品销售增加；反之，则有可能抑制公司销售增加。因此，公司的经营业绩有可能受 到宏观经济波动的影响。 2、行业竞争加剧的风险 公司专业从事绿色高性能电池的研发、生产和销售，拥有 10多年的生产经验，主要产品以锂系列电池为主，包括一次锂 电池、二次锂电池、镍氢电池等产品。随着国家对环保新能源的重视，绿色高性能电池产品得到大力推广，市场需求随之增 加。由于市场需求增加，市场发展前景向好，锂电池行业吸引了大量企业进入，行业竞争也随之加剧，具体表现为技术、质 量、价格和服务等多方面的竞争。如果公司在行业竞争中，不能及时推出高性价比的产品，并提供高品质的服务，那么，公 司的经营业绩就有可能受到影响。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第三节董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 报告期内，公司管理层在董事会的领导下，在市场激烈竞争的变化过程中，以面向市场、面向客户、面向竞争为导向， 不断推进公司产品的创新，通过不断研发推出高性价比产品，提升管理、控制费用，克服了人力资源成本上涨、经济低迷等 种种困难，在报告期内取得了较好的业绩。报告期内，公司各项经营指标较上年同期有较大幅度增长，实现营业收入 34,425.69万元，较上年同期增长 13.72%，实现营业利润 3380.64万元，较上年同期增长 23.84%，实现净利润 3,029.08万元， 较上年同期增长 26.14%，其中归属于上市公司股东的净利润为 3075.11万元，较去年同期增长25.89%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期上年同期同比增减变动原因 营业收入 344,256,926.06 302,726,806.99 13.72%各主营业务产品收入均上升 营业成本 261,372,286.94 231,116,987.42 13.09%与收入匹配 销售费用 12,208,552.13 12,655,113.87 -3.53% 管理费用 34,444,170.35 26,654,815.52 29.22%职工薪酬上升、研发支出增加 财务费用 -1,626,896.06 -1,204,708.03 -35.04%募集资金到位后存款利息增加 所得税费用 3,515,584.89 3,285,701.07 7.00% 研发投入 17,722,066.23 11,985,489.46 47.86%研发项目增加 经营活动产生的现金流量净额 -9,848,114.49 -4,930,346.17 -99.74%支付的职工薪酬增加 投资活动产生的现金流量净额 -215,935,519.05 -24,717,630.90 -773.61% 购建厂房、设备支出增加，理 财投资增加 筹资活动产生的现金流量净额 290,510,040.37 27,471,690.00 957.49%发行新股筹集资金增加 现金及现金等价物净增加额 66,093,818.04 -1,627,274.00 4,161.62%发行新股筹集资金增加 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 （1）报告期内，公司继续深入锂铁电池制造技术的研究，巩固技术领先优势地位，加大市场推广力度，继续保持锂铁电 池在国内的龙头地位，销售实现同比增长32.42%。 （2）报告期内，公司加大自动化设备的引进和设备技术改造的投入，在提升产品品质的同时减缓了人力成本上升对产品 成本的冲击。通过加大技术研发投入，新工艺、新材料的运用，保持产品生产成本与市场售价的同步下降，增强了产品的市 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 场竞争优势。锂锰电池收入同比增长46.16%，镍氢电池同比增长21.34%。 （3）以市场为导向，及时调整用于移动数码类电子产品的锂离子电池产品开发和市场开拓，报告期内移动电源产品、手 机电池和平板电脑电池等有较快增长。同时抓住新能源汽车高速发展对锂电池带来的需求机会，公司积极开拓市场和资源投 入，实现了在新能源汽车电池上的跨越式发展。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □适用 √不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司主营业务为绿色高性能电池的研发、生产及销售。公司主要产品以锂系列电池为核心，包括绿色高性能锂一次电池、 绿色高性能锂离子电池及镍氢电池，主要产品为锂铁电池、锂锰电池、锂离子电池及镍氢电池。报告期内，公司在继续推广 公司优势产品-锂铁电池、锂锰电池等绿色高性能一次锂电池产品的同时，深耕镍氢电池,并且重点开发开拓智能手机电池、 电动车电池等市场容量大、发展前景好的新能源产品，为公司未来高速增长打下了坚实基础。上半年公司经营的主要产品锂 铁电池、锂锰电池、锂离子电池及镍氢电池销售收入均有所增长，主营业务收入共实现 33,799.93万元，比上年同期增长 14.26%。 （2）主营业务构成情况 占比 10%以上的产品或服务情况 √适用 □不适用 单位：元 营业收入营业成本毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 镍氢电池 54,095,984.29 39,920,968.12 26.20% 21.34% 13.37% 5.19% 锂离子电池 247,940,262.47 191,436,148.00 22.79% 9.96% 10.15% -0.13% 锂锰电池 19,619,376.39 15,656,611.35 20.20% 46.16% 58.90% -6.40% 锂铁电池 16,343,705.83 11,219,862.05 31.35% 32.42% 36.54% -2.07% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 □适用 √不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □适用 √不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □适用 √不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □适用 √不适用 5、公司前 5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前 5大供应商的变化情况及影响 √适用 □不适用 报告期公司从前五大供应商采购金额占总采购金额比率为25.52%，比上年同期比率29.74%下降4.22%,变化不大，影响不 大。 报告期公司前 5大客户的变化情况及影响 √适用 □不适用 本期公司对前5大客户销售收入占总收入比率为23.92%，比上年同期比率20.35%上升3.57%,变化不大，影响不大。 6、主要参股公司分析 □适用 √不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 □适用 √不适用 8、核心竞争力不利变化分析 □适用 √不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 全球市场复苏缓慢、国内劳动力成本上升、消费类电子产品市场需求疲软给普通锂离子电池市场带来更大的竞争压力， 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 市场价格下行压力加大，给企业的经营效益提升带来很大挑战。不过，好在国家加大了新能源汽车的扶持力度，由此带来了 电动车电池的旺盛需求，给公司发展带来巨大的增长空间。公司上市融资成功对公司业务的发展带来了很大的助推作用，有 利于进一步发挥公司在技术、成本控制方面的优势，通过内涵式和外延式的同步发展，通过资源整合做大做强公司的绿色新 能源产业，提升公司的行业地位。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司在全体员工的共同努力下，继续提高产品的市场竞争力，提升内部运营效率，公司司各项经营指标较上 年同期有较大幅度增长，实现营业收入 34,425.69万元，较上年同期增长 13.72%，实现营业利润 3380.64万元，较上年同期 增长 23.84%，实现净利润 3,029.08万元，较上年同期增长 26.14%，其中归属于上市公司股东的净利润为 3075.11万元，较 去年同期增长25.89%。2015年上半年较好的完成了经营计划。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 对公司未来发展产生不利影响的风险因素主要有宏观经济波动的风险、行业竞争加剧的风险，风险分析见第二节、七、 重大风险提示。为应对这些风险，公司采取如下措施： （1）为实现公司打造锂铁电池 “耐时”品牌的“全球领先、锂铁专家 ”的市场地位，公司进一步加大在锂铁电池制造技术研 究和市场推广的投入，巩固其国内市场的龙头地位的同时期望持续的降低生产成本实现取代民用碱性电池的目标。 （2）面对消费类电子产品市场需求的波动带来的锂离子电池销售增长压力，公司以市场为导向及时调整产品结构，开拓 进入市场需求总量大发展前景好的智能电子产品市场，并通过提升品质、降低成本增强公司锂离子电池产品的市场竞争力， 提高市场占有率水平。 （3）为实现公司持续高速增长的经营目标，公司及时布局新能源汽车电池、储能电池及无人机高倍率性能动力电池。公 司加大产品研发和制造设备的投入，确保公司技术和产能与客户需求的同步发展。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √适用 □不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位：万元 募集资金总额 27,819 报告期投入募集资金总额 3,826.52 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 已累计投入募集资金总额 3,826.52 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 1、募集资金到位情况：根据中国证券监督管理委员会证监许可（ 2015）533号文《关于核准广州鹏辉能源科技股份有 限公司首次公开发行股票的批复》，在深圳证券交易所首次公开发行人民币普通股（A股）2,100万股，发行价格为每股 14.87元。公司本次发行 A股募集资金总额为人民币 31,227.00万元，扣除发行费用 3,408.00万元，募集资金净额为人民币 27,819.00万元，广东正中珠江会计师事务所已于 2015年 4月 21日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审 验，并出具了广会验字[2015]G14001480283号《验资报告》，公司对该募集资金进行了专户存储。 2、报告期内募集资金使用情况：公司以募集资金 3263.87万元置换预先已利用自筹资金投入绿色高性能锂离子二次电 池扩建项目的资金 3263.87万元，后又新投入募集资金 562.65万元用于该募投项目，截止本报告期末，公司累计投入募集 资金总额 3826.52万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √适用 □不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 绿色高性能锂离子 二次电池扩建项目 29,729 29,729 3,826.52 3,826.52 12.88% 0 0否 绿色高性能一次锂 铁电池扩建项目 4,200 4,200 0 0 0.00% 0 0否 研发中心建设项目 4,979 4,979 0 0 0.00% 0 0否 承诺投资项目小计 -38,908 38,908 3,826.52 3,826.52 -- 0 0 -- 超 募资金投向 合计 -38,908 38,908 3,826.52 3,826.52 -- 0 0 -- 未 达到计划进度或 预计收益的情况和无 原因（分具体项目） 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 IPO前，公司已利用自筹资金投入绿色高性能锂离子二次电池扩建项目资金 3263.87万元；IPO后， 已以募集资金置换前期投入的资金 3263.87万元，截至 2015年 6月 30日，已把置换资金全部转入公 司一般结算户 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截至 2015年 6月 30日尚未使用的募集资金为 240,089,146.28元，其中用于保本理财的资金 182,000,000.00元，银行定期存款 50,000,000.00元，活期存款 8,089,146.28元 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □适用 √不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 （2）持有金融企业股权情况 √适用 □不适用 公司名称 公司 类别 最初投资成 本（元） 期初持股 数量（股） 期初持 股比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面值 （元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 广州银达科技 融资担保投资 有限公司 其他 4,500,000.00 5,000,000 2.00% 5,000,000 2.00% 4,500,000.00 0.00 可供出售 金融资产 合计 4,500,000.00 5,000,000 -5,000,000 -4,500,000.00 0.00 -- 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √适用 □不适用 单位：万元 受托人名称 关联关 系 是否关 联交易 产品类型 委托 理财 金额 起始日期终止日期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 是否经 过规定 程序 计提减 值准备 金额（如 有） 预计 收益 报告期 实际损 益金额 中国工商银 行驻马店分 行 第三方否 保本浮动 收益型 3,000 2015年 06 月 23日 2015年 07 月 31日 保本、收 益浮动 0是 9.78 0 中国银行广 州番禺支行 第三方否 保本浮动 收益型 4,200 2015年 06 月 05日 2015年 06 月 26日 保本、收 益浮动 4,200是 5.07 5.07 中国银行广 州番禺支行 第三方否 保本浮动 收益型 4,200 2015年 06 月 26日 2015年 08 月 21日 保本、收 益浮动 0是 11.96 0 兴业银行广 州番禺支行 第三方否 保本浮动 收益型 3,400 2015年 06 月 19日 2015年 08 月 18日 保本、收 益浮动 0是 9.22 0 兴业银行广 州顺德支行 第三方否 保本浮动 收益型 2,800 2015年 06 月 16日 2015年 07 月 28日 保本、收 益浮动 0是 9.47 0 平安银行上 海南京西路 支行 第三方否 保本浮动 收益型 1,000 2015年 06 月 24日 2015年 12 月 21日 保本、收 益浮动 0是 20.47 0 平安银行上 海南京西路 支行 第三方否 保本浮动 收益型 3,800 2015年 06 月 23日 2015年 09 月 22日 保本、收 益浮动 0是 38.89 0 合计 22,400 -- - 4,200 -104.86 5.07 委托理财资金来源募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 18,200 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 涉诉情况（如适用）不适用 审议委托理财的董事会决议披露日期 （如有) 2015年 05月 15日 审议委托理财的股东大会决议披露日 期（如有) 2015年 06月 03日 委托理财情况及未来计划说明 在股东大会授权的二亿元额度内循环购买金融机构保本理财产品，提高募集资金使 用效益 （2）衍生品投资情况 √适用 □不适用 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联关系 是否关 联交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期终止日期 期初 投资 金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末投资 金额 期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例 报告期实 际损益金 额 中国银行 广州番禺 支行 否远期结汇 2,525.12 2015年 01 月 21日 2016年 04 月 26日 0 2,525.12 3.27% 14.56 合计 2,525.12 -- 0 2,525.12 3.27% 14.56 衍生品投资资金来源出口销售实现的外汇收入款 涉诉情况（如适用）不适用 审议衍生品投资的董事会决议披露日期 （如有) 2015年 08月 25日 审议衍生品投资的股东大会决议披露日 期（如有) 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 施说明（包括但不限于市场风险、流动 性风险、信用风险、操作风险、法律风 险等） 一、风险分析：公司进行的外汇套期保值业务遵循的是锁定汇率、套期保值的原 则，外汇交易合约的外币金额控制在公司进出口业务预测量之内。上述外汇套期 保值业务在一定程度上可以减少汇兑损失，有助于公司将汇率风险控制在合理的 范围内，但外汇套期保值业务自身也具有一定风险，对人民币汇率升跌走势的错 误判断同样会给公司带来损失。 1、汇率大幅波动或者不波动风险：在外汇汇率波动较大时，公司判断汇率大 幅波动方向与外汇套保合约方向不一致，将造成汇兑损失；若汇率在未来发生波 动时，与外汇套保合约偏差较大也将造成汇兑损失。 2、客户违约风险：当客户支付能力发生变化不能按时支付时，公司不能按时 结汇，将造成公司损失。 二、公司拟采取的风险控制措施 1、公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，结合公司 实际情况，制定了《外汇套期保值管理制度》，对公司开展外汇套期保值业务审批 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 权限、管理及内部操作流程、风险控制、内部报告等进行了明确规定。 2、财务中心负责统一管理公司外汇套期保值业务，所有的外汇交易行为均以 正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，不得进行投机和套利交易，并严 格按照《外汇套期保值管理制度》的规定进行业务操作，有效地保证制度的执行。 3、审计部每月对外汇套期保值业务进行监督检查，每季度对外汇套期保值业 务的实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况进行审查，并将审查情况向董事会 审计委员会报告。 4、公司将严格按照审批权限，控制套期保值资金规模，并根据制度规定进行 审批后方可进行操作。同时，公司将根据风险控制报告及处理程序，及时进行信 息披露。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 公允价值变动的情况，对衍生品公允价 值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 报告期与中国银行广州番禺支行签订了 400万美元的远期结汇合约，远期合 约在报告期公允价值的变动数额为远期合约按期末时点远期汇价计算的价值与按 约定汇价计算的价值之差额，为 171,283.33元，扣除所得税影响后，公允价值变 动净额为 145,590.83元。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 未发生重大变化。公司所投衍生品为远期结汇合约，目的是为了对外汇收入 进行套期保值，会计政策主要遵循《企业会计准则第 24号－套期保值》规定 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 情况的专项意见 公司使用自有资金开展外汇套期保值业务的相关决策程序符合国家相关法 律、法规及《公司章程》的有关规定。在保证正常生产经营的前提下，公司运用 外汇套期保值工具降低汇率风险，减少汇兑损失，控制经营风险，不存在损害公 司和全体股东、尤其是中小股东利益的情形。同时，公司已经制定了《外汇套期 保值管理制度》，通过加强内部控制，落实风险防范措施，为公司从事套期保值业 务制定了具体操作规程。公司本次开展套期保值业务是可行的，风险是可以控制 的。因此，我们一致同意公司开展套期保值业务。 （3）委托贷款情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 √适用 □不适用 “鹏辉能源：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书 "中对2015年上半年业绩预测：公司预计 2015年1月至6月收 入较上年同期增长15%至25%，利润较上年同期增长 15%至25%。（详见中国证监会指定创业板上市公司信息披露网站公告， 公告日期：2015-04-23） 本报告期营业收入比上年同期实际增长 13.72 %，净利润比上年同期实际增长 26.14 %，在公司全体员工的共同努力 下，基本上实现了预计目标，为公司持续发展提供了保障。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期 “非标准审计报告 ”的说明 □适用 √不适用 六、董事会对上年度 “非标准审计报告 ”相关情况的说明 □适用 √不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 □适用 √不适用 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 √适用 □不适用 报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分 配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划 公司目前属于成长期且有重大资金支出安排的发展阶段用于后续公司扩大产能 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □适用 √不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第四节重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □适用 √不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □适用 √不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □适用 √不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □适用 √不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 2、资产收购、出售发生的关联交易 □适用 √不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □适用 √不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □适用 √不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用 √不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √适用 □不适用 19 单位：万元 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期（协 议签署日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 河南鹏辉能源科 技有限公司 2015年 05 月 18日 15,000 2015年 03月 23日 1,700连带责任保证六年否是 珠海市鹏辉电池 有限公司 6,500 0连带责任保证一年是是 珠海冠力电池有 限公司 2015年 05 月 18日 500 0连带责任保证一年是是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 22,000 报告期内对子公司担保实际发 生额合计（B2） 1,700 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 22,000 报告期末对子公司实际担保余 额合计（B4） 1,700 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额担保类型担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 22,000 报告期内担保实际发生额合计 （A2+B2+C2） 1,700 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 22,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 1,700 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 2.20% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 0 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有）可能代为清偿被担保对象负债 违反规定程序对外提供担保的说明（如有）无 采用复合方式担保的具体情况说明 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 （1）违规对外担保情况 □适用 √不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称委托金额委托起始日期委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □适用 √不适用 4、其他重大合同 □适用 √不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺来源承诺方承诺内容承诺时间承诺期限履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资 时所作承诺 公司控股股东、实际 控制人夏信德 公司控股股东、实际控制人 夏信德承诺：自本公司首次 公开发行的股票在证券交 易所上市之日起三十六个 月内，本人不转让或者委托 他人管理本人在本公司首 次公开发行股票前直接或 间接持有的本公司股份，也 不由公司回购本人持有的 该等股份。2015年 7月 8 日起， 36个月内不减持所持 有的鹏辉能源股份。 2015年 04月 15日 上市之日起 三十六个月 截止本公告出 具之日，上述承 诺人严格遵守 承诺，未发生违 反承诺的情况。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 公司股东夏仁德、李 刚、金铮、谢祖玲、 徐彬、广州铭驰企业 管理咨询有限公司 公司股东夏仁德、李刚、金 铮、谢祖玲、徐彬、广州铭 驰企业管理咨询有限公司 承诺：自本公司股票在证券 交易所上市交易之日起三 十六个月内，不转让或者委 托他人管理其本次发行前 已直接或间接持有的本公 司股份，也不由公司回购其 持有的该部分股份。 2015年 04月 15日 上市之日起 三十六个月 截止本公告出 具之日，上述承 诺人严格遵守 承诺，未发生违 反承诺的情况。 公司股东深圳市中和 春生壹号股权投资基 金合伙企业（有限合 伙） 公司股东深圳市中和春生 壹号股权投资基金合伙企 业（有限合伙）承诺：自持 有本公司股票在工商登记 变更登记之日（2011年 12 月 30日）起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理 其本次发行前已直接或间 接持有的本公司股份，也不 由公司回购其持有的该部 分股份；其所持有本公司的 股份，自本公司股票在证券 交易所上市之日起一年内 不转让，自本公司股票在证 券交易所上市之日起二十 四个月内转让的该等股份 的比例不超过该等股份总 额的 50%。 2015年 04月 15日 上市之日起 二十四个月 截止本公告出 具之日，上述承 诺人严格遵守 承诺，未发生违 反承诺的情况。 公司股东李克文、薛 其祥、谢黎东、黄赛 先、许汉良、李发军、 蔡建宜、熊思远、谢 俊麟、薛建军、浙江 如山成长创业投资有 限公司、天津达晨创 世股权投资基金合伙 企业（有限合伙）、天 津达晨盛世股权投资 基金合伙企业（有限 合伙） 公司股东李克文、薛其祥、 谢黎东、黄赛先、许汉良、 李发军、蔡建宜、熊思远、 谢俊麟、薛建军、浙江如山 成长创业投资有限公司、天 津达晨创世股权投资基金 合伙企业（有限合伙）、天 津达晨盛世股权投资基金 合伙企业（有限合伙）承诺： 自本公司股票在证券交易 所上市交易之日起十二个 月内，不转让或者委托他人 管理其本次发行前已持有 的本公司股份，也不由公司 回购其持有的该部分股份。 2015年 04月 15日 上市之日起 十二个月 截止本公告出 具之日，上述承 诺人严格遵守 承诺，未发生违 反承诺的情况。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 广州铭驰企业管理咨 询有限公司间接持有 公司股份的广州铭驰 企业管理咨询有限公 司的所有股东 通过广州铭驰企业管理咨 询有限公司间接持有公司 股份的广州铭驰企业管理 咨询有限公司的所有股东 承诺：自本公司首次公开发 行的股票在证券交易所上 市之日起三十六个月内，本 人不转让或者委托他人管 理本人间接持有本公司的 股权，也不由公司回购本人 持有的该等股份。 2015年 04月 15日 上市之日起 三十六个月 截止本公告出 具之日，上述承 诺人严格遵守 承诺，未发生违 反承诺的情况。 公司股东夏信德、许 汉良、李克文、李发 军和广州铭驰企业管 理咨询有限公司 公司股东夏信德、许汉良、 李克文、李发军和广州铭驰 企业管理咨询有限公司承 诺：如本人/本公司在上述锁 定期满后两年内减持所持 发行人股票的，减持价格不 低于本次发行的发行价；发 行人上市后 6个月内如发行 人股票连续 20个交易日的 收盘价均低于本次发行的 发行价，或者上市后 6个月 期末收盘价低于本次发行 的发行价，其持有的发行人 股票将在上述锁定期限届 满后自动延长 6个月的锁定 期。 2015年 04月 15日特定期限 截止本公告出 具之日，上述承 诺人严格遵守 承诺，未发生违 反承诺的情况。 公司董事、监事及高 级管理人员夏信德、 李发军、鲁宏力、王 立新、许汉良、蔡建 宜、方向明及董事梁 朝晖的配偶李克文 担任公司董事、监事及高级 管理人员夏信德、李发军、 鲁宏力、王立新、许汉良、 蔡建宜、方向明及董事梁朝 晖的配偶李克文承诺：除上 述股份锁定外，在本人(或 本人的配偶)担任公司董 事、监事和高级管理人员期 间，每年转让的股份不超过 本人持有的本公司股份总 数的 25%；在本公司首次公 开发行股票上市之日起六 个月内申报离职的，自申报 离职之日起十八个月内不 得转让本人持有的本公司 股份；在首次公开发行股票 2015年 04月 15日长期有效 截止本公告出 具之日，上述承 诺人严格遵守 承诺，未发生违 反承诺的情况。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 上市之日起第七个月至第 十二个月之间申报离职的， 自申报离职之日起十二个 月内不得转让本人持有的 本公司股份。 持股 5%以上的实际 控制人和控股股东夏 信德及其兄长夏仁德 公司实际控制人和控股股 东夏信德及其兄长夏仁德 的持股意向和减持意向说 明如下：本人持有股份超过 公司股本总额的 5%，本人 已作出关于所持公司股份 流通限制及自愿锁定的承 诺，在限售期内，不出售本 次公开发行前持有的公司 股份。本人在锁定期届满后 两年内减持所持公司股票 的，将通过法律法规允许的 交易方式进行减持，并通过 公司在减持前 3个交易日 予以公告；减持数量每年不 超过本人持有公司股票数 量的 25%，减持价格不低于 发行价（自公司股票上市至 其减持期间，公司如有派 息、送股、资本公积金转增 股本、配股等除权除息事 项，减持底价下限和股份数 将相应进行调整）。 2015年 04月 15日 锁定期满后 两年内 截止本公告出 具之日，上述承 诺人严格遵守 承诺，未发生违 反承诺的情况。 持股 5%以上的其他 股东李克文、广州铭 驰企业管理咨询有限 公司、浙江如山成长 创业投资有限公司和 天津达晨创世股权投 资基金合伙企业（有 限合伙）以及天津达 晨盛世股权投资基金 合伙企业（有限合伙） 持股 5%以上的其他股东李 克文、广州铭驰企业管理咨 询有限公司、浙江如山成长 创业投资有限公司和天津 达晨创世股权投资基金合 伙企业（有限合伙）以及天 津达晨盛世股权投资基金 合伙企业（有限合伙）持股 意向和减持意向说明如下： ①直接或间接持有的股份 公司股份目前不存在权属 纠纷、质押、冻结等依法不 得转让或其他有争议的情 况。 ②基于对股份公司未来 发展前景的信心，在锁定期 满后在不违反其在公司首 2015年 04月 15日 锁定期满后 两年内 截止本公告出 具之日，上述承 诺人严格遵守 承诺，未发生违 反承诺的情况。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 次公开发行时所作出的公 开承诺的情况才可以转让 公司股票。 ③将通过深圳证 券交易所竞价交易系统、大 宗交易平台或深圳证券交 易所允许的其他转让方式 转让公司股票。在公司上市 后，首次减持公司股票或持 有公司股票比例在 5%以上 （含 5%）时，减持时将提 前三个交易日通知股份公 司并公告。 ④若在锁定期满 后两年内减持所持股份，转 让价格参考当时市场价，并 按照法律法规允许的交易 方式审慎减持所持有的股 份公司全部股票。 ⑤若违反 上述减持承诺的，该次减持 股份所得收益将归公司所 有。 ⑥若未履行上述承诺 （因相关法律法规、政策变 化、自然灾害及其他不可抗 力等无法控制的客观原因 导致的除外），造成投资者 和股份公司损失的，将依法 赔偿损失。 公司及其控股股东夏 信德、公司董事和高 级管理人员夏信德、 鲁宏力、许汉良、梁 朝晖、李发军、王立 新 公司及其控股股东夏信德、 公司董事和高级管理人员 夏信德、鲁宏力、许汉良、 梁朝晖、李发军、王立新承 诺：公司股票自挂牌上市之 日起三年内，出现连续 20 个交易日公司股票收盘价 均低于公司上一个会计年 度末经审计的每股净资产 （每股净资产=合并财务报 表中归属于母公司普通股 股东权益合计数÷年末公司 股份总数，下同）情形时（若 因除权除息等事项致使上 述股票收盘价与公司上一 会计年度末经审计的每股 净资产不具可比性的，上述 股票收盘价应做相应调整） 2015年 04月 15日 上市之日起 三十六个月 截止本公告出 具之日，上述承 诺人严格遵守 承诺，未发生违 反承诺的情况。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 将触发实施相应的稳定股 价措施。 其他对公司中小股东所 作承诺 承诺是否及时履行是 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □适用 √不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □是 √否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第五节股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后 数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例 一、有限售条件股份 63,000,000 100.00% 63,000,000 75.00% 3、其他内资持股 63,000,000 100.00% 63,000,000 75.00% 其中：境内法人持股 16,584,407 26.32% 16,584,407 19.74% 境内自然人持股 46,415,593 73.68% 46,415,593 55.26% 二、无限售条件股份 21,000,000 21,000,000 21,000,000 25.00% 1、人民币普通股 21,000,000 21,000,000 21,000,000 25.00% 三、股份总数 63,000,000 100.00% 21,000,000 21,000,000 84,000,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用 □不适用 报告期内，根据中国证券监督管理委员会证监许可（2015）533号文《关于核准广州鹏辉能源科技股份有限公司首次公 开发行股票的批复》，核准公司发行新股数量 2100万股，新股发行后，公司股本总额由6300万股变更为8400万股，新股发 行引起公司股份总数及股东结构变动、公司资产和负债结构的变动。 股份变动的原因 √适用 □不适用 报告期内，股份变动的原因是公司公开发行人民币普通股（A股）2,100万股。 股份变动的批准情况 √适用 □不适用 经中国证券监督管理委员会证监许可（ 2015）533号文《关于核准广州鹏辉能源科技股份有限公司首次公开发行股票的 批复》，核准公司发行新股数量2,100万股，并于2015年4月24日在深圳证券交易所创业板上市。 股份变动的过户情况 √适用 □不适用 报告期内，公司首次公开发行人民币普通股（ A股）股票 2100万股，持有人新增股份已全部在中国证券登记结算有限责 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 任公司深圳分公司办理股份登记手续。 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √适用 □不适用 公司于2015年4月16日发行新股，总股本由 6300万股增加至8400万股。本次股份变动，对公司最近一期的基本每股收益、 稀释每股收益及归属于公司普通股东的每股净资产等财务指标的影响情况如下：报告期公司基本每股收益、稀释每股收益均 为 0.44元/股，比去年同期增长 12.82 %，归属于公司普通股东的每股净资产为 9.1939元/股，比去年同期增长25.05 %。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 2、限售股份变动情况 √适用 □不适用 单位：股 股东名称期初限售股数 本期解除限售股 数 本期增加限售股 数 期末限售股数限售原因拟解除限售日期 夏信德 29,365,654 29,365,654首发限售 2018年 7月 24日 夏仁德 6,153,287 6,153,287首发限售 2018年 4月 24日 李克文 4,281,805 4,281,805首发限售 2016年 4月 24日 如山创投 4,200,000 4,200,000首发限售 2016年 4月 24日 铭驰企管 3,384,407 3,384,407首发限售 2018年 4月 24日 达晨创世 3,210,000 3,210,000首发限售 2016年 4月 24日 中和春生 3,000,000 3,000,000首发限售 150万股于 2016年 4 月 24日； 150万股于 2017年 4月 24日 达晨盛世 2,790,000 2,790,000首发限售 2016年 4月 24日 金铮 1,499,977 1,499,977首发限售 2018年 4月 24日 薛其祥 1,195,199 1,195,199首发限售 2016年 4月 24日 谢黎东 727,081 727,081首发限售 2016年 4月 24日 谢祖玲 600,000 600,000首发限售 2018年 4月 24日 李刚 498,001 498,001首发限售 2018年 4月 24日 黄赛先 498,001 498,001首发限售 2016年 4月 24日 许汉良 373,500 373,500首发限售 2016年 4月 24日 李发军 249,000 249,000首发限售 2016年 4月 24日 徐彬 249,000 249,000首发限售 2018年 4月 24日 蔡建宜 224,101 224,101首发限售 2016年 4月 24日 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 熊思远 215,136 215,136首发限售 2016年 4月 24日 谢俊麟 161,352 161,352首发限售 2016年 4月 24日 薛建军 124,499 124,499首发限售 2016年 4月 24日 合计 63,000,000 0 0 63,000,000 -- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 14,917 持股 5%以上的股东持股情况 股东名称股东性质持股比例 报告期末持 股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 股份数量 持有无限 售条件的 股份数量 质押或冻结情况 股份状态数量 夏信德境内自然人 34.96% 29,365,654 0 29,365,654 0 夏仁德境内自然人 7.33% 6,153,287 0 6,153,287 0 李克文境内自然人 5.10% 4,281,805 0 4,281,805 0 浙江如山成长创 业投资有限公司 境内非国有法人 5.00% 4,200,000 0 4,200,000 0 广州铭驰企业管 理咨询有限公司 境内非国有法人 4.03% 3,384,407 0 3,384,407 0 天津达晨创世股 权投资基金合伙 企业（有限合伙） 境内非国有法人 3.82% 3,210,000 0 3,210,000 0 深圳市中和春生 壹号股权投资基 金合伙企业（有限 合伙） 境内非国有法人 3.57% 3,000,000 0 3,000,000 0 天津达晨盛世股 权投资基金合伙 企业（有限合伙） 境内非国有法人 3.32% 2,790,000 0 2,790,000 0 金铮境内自然人 1.79% 1,499,977 0 1,499,977 0 薛其祥境内自然人 1.42% 1,195,199 0 1,195,199 0质押 1,195,199 上述股东关联关系或一致行动的说 明 天津达晨创世股权投资基金合伙企业（有限合伙）与天津达晨盛世股权投资基金合伙 企业（有限合伙）为同一实际控制人。 前 10名无限售条件股东持股情况 股东名称报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类数量 许明霞 370,300人民币普通股 370,300 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 中国银行股份有限公司-华泰柏瑞健 康生活灵活配置混合型证券投资基金 110,000人民币普通股 110,000 朱兵 105,275人民币普通股 105,275 中国农业银行股份有限公司-工银瑞 信战略转型主题股票型证券投资基金 105,241人民币普通股 105,241 程祖光 86,900人民币普通股 86,900 侯马市宽广贸易有限公司 83,900人民币普通股 83,900 陈枝 80,000人民币普通股 80,000 李现强 78,800人民币普通股 78,800 贾晋民 66,700人民币普通股 66,700 任恒滨 63,500人民币普通股 63,500 前 10名无限售流通股股东之间，以及 前 10名无限售流通股股东和前 10名 股东之间关联关系或一致行动的说明 公司未知前 10名无限售股股东之间，以及前 10名无限售流通股股东和前 10名股东 之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如 有）（参见注 4） 1、许明霞通过普通证券帐户持有公司股票 15,300股，通过东方证券股份有限公司客 户交易担保证券账户持有公司股票 355,000股，实际合计持有公司股票 370,300股； 2、程祖光通过普通证券帐户持有公司股票 0股，通过东方证券股份有限公司客户交 易担保证券账户持有公司股票 86,900股，实际合计持有公司股票 86,900股； 3、任恒斌通过普通证券帐户持有公司股票 0股，通过东方证券股份有限公司客户交 易担保证券账户持有公司股票 63,500股，实际合计持有公司股票 63,500股； 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □是 √否 公司前 10名普通股股东、前 10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □适用 √不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第六节董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √适用 □不适用 单位：股 姓名职务 任职状 态 期初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股 数 期初持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 本期获授 予的股权 激励限制 性股票数 量 本期被注 销的股权 激励限制 性股票数 量 期末持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 夏信德董事长现任 29,365,654 29,365,654 许汉良董事现任 373,500 373,500 梁朝晖董事现任 鲁宏力 董事、副董事 长、财务总监 现任 舒小武董事现任 丁世平董事现任 陈珠明独立董事现任 南俊民独立董事现任 谢盛纹独立董事现任 蔡建宜监事会主席现任 224,101 224,101 方向明监事现任 张树雅监事现任 李发军副总裁现任 249,000 249,000 王立新董事会秘书现任 合计 -- 30,212,255 0 0 30,212,255 0 0 0 0 2、持有股票期权情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □适用 √不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见 2014年年报。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 第七节财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 □是 √否 公司半年度财务报告未经审计。 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年 06月 30日单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 138,999,419.79 70,427,466.08 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 26,820,272.39 23,147,426.78 应收账款 274,071,620.98 256,941,843.53 预付款项 17,485,283.17 3,932,957.97 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 6,739,578.57 3,041,297.37 买入返售金融资产 存货 200,868,377.86 171,533,804.11 划分为持有待售的资产 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 183,764,903.44 3,898,070.18 流动资产合计 848,749,456.20 532,922,866.02 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 4,500,000.00 4,500,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 1,626,963.93 1,610,350.02 投资性房地产 固定资产 185,098,007.30 184,100,515.18 在建工程 45,370,832.34 36,091,503.23 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 38,367,105.32 38,814,448.62 开发支出 商誉 长期待摊费用 3,454,659.57 4,161,401.30 递延所得税资产 6,963,505.23 5,876,360.47 其他非流动资产 非流动资产合计 285,381,073.69 275,154,578.82 资产总计 1,134,130,529.89 808,077,444.84 流动负债： 短期借款 5,000,000.00 7,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 91,028,813.44 104,366,595.90 应付账款 211,370,320.45 195,889,933.79 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 预收款项 3,925,709.82 3,012,562.40 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 14,377,849.76 12,846,217.75 应交税费 4,052,047.25 5,006,271.35 应付利息 应付股利 其他应付款 594,875.14 516,825.32 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 330,349,615.86 328,638,406.51 非流动负债： 长期借款 17,000,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 13,503,093.27 14,831,940.85 递延所得税负债 25,692.50 其他非流动负债 非流动负债合计 30,528,785.77 14,831,940.85 负债合计 360,878,401.63 343,470,347.36 所有者权益： 股本 84,000,000.00 63,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 永续债 资本公积 422,164,401.38 164,974,401.38 减：库存股 其他综合收益 178,444.86 14,221.74 专项储备 盈余公积 15,318,758.56 15,318,758.56 一般风险准备 未分配利润 250,627,094.32 219,875,983.28 归属于母公司所有者权益合计 772,288,699.12 463,183,364.96 少数股东权益 963,429.14 1,423,732.52 所有者权益合计 773,252,128.26 464,607,097.48 负债和所有者权益总计 1,134,130,529.89 808,077,444.84 法定代表人：夏信德主管会计工作负责人：鲁宏力会计机构负责人：王成华 2、母公司资产负债表 单位：元 项目期末余额期初余额 流动资产： 货币资金 118,851,431.02 44,466,877.76 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 14,036,725.10 15,451,660.70 应收账款 177,673,139.09 166,588,868.22 预付款项 10,552,732.51 1,158,193.91 应收利息 应收股利 其他应收款 177,675,576.91 128,787,248.84 存货 99,983,196.14 87,196,111.26 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 153,363,590.13 3,746,909.66 流动资产合计 752,136,390.90 447,395,870.35 非流动资产： 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 可供出售金融资产 4,500,000.00 4,500,000.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 70,677,803.04 70,677,803.04 投资性房地产 固定资产 64,607,907.86 62,857,032.59 在建工程 330,872.11 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 146,985.81 179,682.13 开发支出 商誉 长期待摊费用 1,818,695.51 2,172,451.72 递延所得税资产 1,820,649.05 1,468,596.84 其他非流动资产 非流动资产合计 143,902,913.38 141,855,566.32 资产总计 896,039,304.28 589,251,436.67 流动负债： 短期借款 5,000,000.00 7,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 80,354,049.85 75,589,204.09 应付账款 115,618,866.94 125,822,737.04 预收款项 17,977,949.82 1,588,066.27 应付职工薪酬 5,658,015.57 5,439,127.59 应交税费 1,490,852.37 1,782,737.44 应付利息 应付股利 其他应付款 67,603.15 227,104.87 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 其他流动负债 流动负债合计 226,167,337.70 217,448,977.30 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 40,000.00 1,582,172.50 递延所得税负债 25,692.50 其他非流动负债 非流动负债合计 65,692.50 1,582,172.50 负债合计 226,233,030.20 219,031,149.80 所有者权益： 股本 84,000,000.00 63,000,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 422,164,401.38 164,974,401.38 减：库存股 其他综合收益 145,590.83 专项储备 盈余公积 15,318,758.56 15,318,758.56 未分配利润 148,177,523.31 126,927,126.93 所有者权益合计 669,806,274.08 370,220,286.87 负债和所有者权益总计 896,039,304.28 589,251,436.67 3、合并利润表 单位：元 项目本期发生额上期发生额 一、营业总收入 344,256,926.06 302,726,806.99 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2015年半年度报告全文 其中：营业收入 344,256,926.06 302,726,806.99 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 313,342,789.11 277,230,892.53 其中：营业成本 261,372,286.94 231,116,987.42 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 2,284,637.23 2,867,304.68 销售费用 （未完）  |