[中报]博晖创新：2015年半年度报告
北京博晖创新光电技术股份有限公司 2015年半年度报告 定2015-04 2015年08月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人杜江涛、主管会计工作负责人牛树荟及会计机构负责人(会计主 管人员)李娟声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、释义 ............................................................................................. 2 第二节 公司基本情况简介 ......................................................................................... 5 第三节 董事会报告 ................................................................................................... 10 第四节 重要事项 ....................................................................................................... 24 第五节 股份变动及股东情况 ................................................................................... 31 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................................................... 35 第七节 财务报告 ....................................................................................................... 37 第八节 备查文件目录 ............................................................................................. 126 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、博晖创新 指 北京博晖创新光电技术股份有限公司 博昂尼克 指 北京博昂尼克微流体技术有限公司 河北大安、大安制药 指 河北大安制药有限公司 广东卫伦 指 广东卫伦生物制药有限公司 Advion 指 美国ADVION, INC.公司 内蒙君正 指 内蒙古君正能源化工股份有限公司 瑞聚全 指 石家庄瑞聚全医药技术咨询有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所、深交所 指 深圳证券交易所 国家药监局 指 中华人民共和国国家食品药品监督管理总局 保荐人、持续督导机构、国信证券 指 国信证券股份有限公司 卓信大华 指 北京卓信大华资产评估有限公司 瑞华 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 元 指 人民币元，特别注明的除外 公司法 指 《中华人民共和国公司法》 报告期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 微流控芯片技术 指 又称为"芯片上的实验室（Lab-on-a-chip）"，指在微观尺寸下控制、 操作和检测复杂流体的技术，是微电子、微机械、生物工程和纳米工 程技术的交叉学科 分子诊断 指 是应用分子生物学方法检测患者体内遗传物质的结构或表达水平的 变化而做出诊断的技术 原子荧光光谱 指 原子荧光光谱是原子吸收光谱和原子发射光谱的综合与发展，同时兼 有这两种技术的优点，对于 As、Se、Hg 等重金属元素的检 测，它 具有很独特的优势，并且操作简单，在我国已经建立了相对完善的方 法和国家标准体系 MS（质谱） 指 Mass Spectrometry,质谱法：用电场和磁场将运动的离子（带电荷的原 子、分子或分子碎片）按它们的质荷比分离后进行检测的方法 静丙 指 静注人免疫球蛋白 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 博晖创新 股票代码 300318 公司的中文名称 北京博晖创新光电技术股份有限公司 公司的中文简称（如有） 博晖创新 公司的外文名称（如有） Beijing Bohui Innovation Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） Bohui Innovation 公司的法定代表人 杜江涛 注册地址 北京市昌平区生命园路9号院 注册地址的邮政编码 102206 办公地址 北京市昌平区生命园路9号院 办公地址的邮政编码 102206 公司国际互联网网址 www.bohui-tech.com 电子信箱 liumin@bohui-tech.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 刘敏 联系地址 北京市昌平区生命园路9号院 电话 010-88850168 传真 010-88856244 电子信箱 liumin@bohui-tech.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 57,602,917.39 44,002,936.33 30.91% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 23,012,548.77 18,477,728.66 24.54% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 10,631,213.11 16,829,697.02 -36.83% 经营活动产生的现金流量净额（元） 19,200,570.34 8,142,654.20 135.80% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.0939 0.0497 88.93% 基本每股收益（元/股） 0.1349 0.1128 19.59% 稀释每股收益（元/股） 0.1349 0.1128 19.59% 加权平均净资产收益率 2.72% 2.61% 0.11% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 1.27% 2.38% -1.11% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 2,019,939,760.57 799,338,029.68 152.70% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 1,401,498,415.69 724,126,579.89 93.54% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 6.8515 4.4197 55.02% 注： 根据中国证监会2015年5月27日出具的《关于核准北京博晖创新光电技术股份有限公司向杜江涛等发行股份购买资产的批 复》（证监许可[2015]1031号），核准我公司共发行股份40,712,969股，购买河北大安制药有限公司48%股权，本公司确定 2015年5月31日为本次交易的购买日（详见第七节、八、合并范围的变更），本报告中财务数据均是基于截止2015年5月 31日公司发行股份购买资产事项已经完成的基础之上完成的。 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 409,105,938 公司报告期末至半年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权 益金额 √ 是 □ 否 用最新股本计算的基本每股收益（元/股） 0.0563 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,585.29 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 441,500.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 16,282,984.86 收购河北大安制药有限公司 48%股权的交易中，收到的过渡 期补偿款 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -2,155,164.47 主要为收购河北大安与美国 Advion公司相关的费用支出以 及国家重大科学仪器设备开发 专项支出 减：所得税影响额 2,184,852.39 少数股东权益影响额（税后） 547.58 合计 12,381,335.66 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、综合研发基地项目投用后新增固定资产折旧、无形资产摊销以及运营成本大幅增加造成公司经营业 绩下滑的风险 公司利用募集资金投资建设的综合研发基地建设一期工程已投入使用。公司新增固定资产投资约19,535万元，目前平 均每年新增摊销与折旧费用约600万元。此外，综合研发基地投用后使用面积较以前经营办公场地面积成倍增加，运营维护 成本相应大幅增加；在医疗器械行业景气度不断提升、公司销售策略逐步实施的情况下，募投项目新增固定资产折旧及无形 资产摊销以及运营维护成本增加不会对公司未来经营成果产生重大不利影响，但在项目效益未完全实现时，公司将面临短期 经营业绩下降的风险。 2、公司加大技术研发及生产建设投入导致费用大幅增加造成经营业绩短期下滑的风险 根据公司发展战略，2014年随着综合研发基地的投入使用，研发生产办公条件大为改善，公司持续加大技术研发投入 力度，增加研发设备投入，为各研发项目开展提供优质研发平台，同时引进先进技术人才充实研发队伍；公司还计划在各技 术平台加快新品开发速度，同步开展多个产品线产品开发，以尽快丰富公司产品品种，增强竞争能力，同时公司计划着手生 产建设投入，为产品批量上市做好充分准备。该计划的实施将造成短期内费用大幅增长，在研发及生产建设投入期，公司面 临短期经营业绩下滑的风险。 3、医疗器械产品研发风险 医疗器械行业作为技术密集型行业，涵盖微电子、计算机技术、数字化技术、医学成像及处理技术、精密机械制造技术、 化学分析技术、生物医学技术等，跨医学、生物学、材料学、电子学、机械学、物理学等诸多学科，对技术创新和产品研发 能力要求较高、技术难度较大、研发周期较长，从研发初始投入到产品注册成功，一般需要3~5年甚至更长时间。在新产品 研发的过程中，可能面临因研发技术路线出现偏差、研发投入成本过高、研发进展缓慢而导致研发失败的风险。作为科技创 新型企业，公司依靠突出的研发能力和不断的技术创新，目前已基本形成原子吸收法为基础的人体元素检测平台、以免疫荧 光层析法为基础的快速免疫诊断平台和以微流体控制技术为为基础的分子诊断平台三大技术平台，正在形成多种产品系列。 为继续保持公司在医学检验领域的技术领先性，公司需不断研发新技术及新产品，若公司未来不能很好解决新产品研发中存 在的风险，则将对公司新产品的研发进程造成影响，甚至将导致新产品研发的失败。 4、新增血液制品业务后公司管理能力不足的风险 报告期内公司通过收购大安制药开始涉足血液制品业务，公司的生产经营规模迅速扩张，对公司原有管理能力形成一定 挑战。如果公司不能迅速加强管理能力，在生产销售、技术研发、财务管理、人力资源管理等方面对大安制药进行有效管理， 则存在因上市公司管理能力不足而影响大安制药及本公司持续生产经营的风险。 5、血浆组分调拨审批风险 组分II+III是生产静注人免疫球蛋白的重要原料，目前大安制药尚未获得该产品的药品注册证书，根据大安制药的产 品开发 计划，预计其静丙产品将在2017年后获得注册。为有效提高血浆原料的利用率公司计划将大安制药的组分II+III 调拨至广东卫伦。目前两家企业所在地药监部门已经分别同意该调拨计划，并已将调拨申请报至国家食品药品监督管理局。 该申请获得批准后方可进行相应的调拨。若无法如期取得血浆组分调拨的批准，该血浆组分存货将面临减值风险，从而对大 安制药经营业绩产生负面影响。 6、新产品未能顺利取得注册证的风险 公司研制开发的新产品，无论是体外诊断类还是血液制品类，其新产品从开发到获得国家食品药品监督管理局批准的产 品注册证，期间要经过产品研发的前期研究、临床试验、申报注册等多个环节，整个周期较长。如果不能获得产品注册证或 逾期获得产品注册证，将会影响公司新产品的推出。特别是静注人免疫球蛋白能否成功开发及上市对大安制药未来的经营业 绩具有至关影响。若大安制药在研产品最终未能按照预计时间通过注册审批、投入生产并达到预期的产量，将会对大安制药 未来经营业绩和盈利水平造成不利影响。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 报告期公司实现营业收入5,760.29万元，同比增长30.91%；实现营业利润684.52万元，同比减少62.67%；实现归属于上 市公司股东的净利润大幅增加，金额为2,301.25万元，同比增长24.54%。报告期公司营业利润、净利润及资产规模发生较 大变化主要是报告期公司将河北大安自购买日至报告期末的财务数据纳入合并报表范围所致。其中，因大安制药购买日至报 告期末的营业亏损以及报告期公司期间费用同比增加，导致报告期公司营业利润降幅较大；报告期公司在发行股份购买河北 大安48%股权的交易中收到交易对方对河北大安过渡期间亏损额的补偿款1,628.30万元、计入营业外收入导致净利润较大 幅度增长。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 57,602,917.39 44,002,936.33 30.91% 主要原因为：1、微量元素检测业务市场有所回暖，微量 元素试剂销售收入增加；2、公司新增分析仪器生产与销 售，相比上年同期增加了分析仪器销售收入；3、因非同 一控制下企业合并增加合并范围，中期合并利润表中增加 了河北大安购买日至报告期末的销售收入。 营业成本 16,210,164.14 9,380,984.68 72.80% 主要原因为：1、微量元素产品与分析仪器销量增加，相 应营业成本增加；2、购买日至报告期末河北大安毛利率 较低，导致合并营业收入增加的同时，增加了较大金额的 营业成本。 销售费用 10,255,846.78 8,291,299.61 23.69% 管理费用 23,504,125.22 12,199,103.62 92.67% 主要原因为：1、公司持续加大研发投入，导致研发费用 增加；2、公司搬迁新址，导致摊销折旧及运营费用增加； 3、收购河北大安与美国Advion公司增加了中介费用；4、 增加了河北大安购买日至报告期末的管理费用。 财务费用 112,976.85 -4,714,012.86 102.40% 增加的部分主要是河北大安借款应支付的利息。 所得税费用 4,260,256.66 2,948,774.40 44.48% 主要是因为博晖营业收入与营业外收入同比增加，导致利 润总额同比增长较大幅度，故所得税费用同比增长较大幅 度。 研发投入 11,441,186.81 7,810,783.57 46.48% 报告期研究开发的人力成本投入、研发耗材和费用支出同 比增加。 经营活动产 生的现金流 量净额 19,200,570.34 8,142,654.20 135.80% 报告期货款回笼同比增加以及收到财政部科学仪器重大 专项拨款同比增加。 投资活动产 生的现金流 量净额 -150,475,860.59 -298,070,630.15 49.52% 报告期支付的对外投资款少于上年同期支付的投资款，上 年同期投向为非保本理财产品，报告期的投向为收购股 权。 筹资活动产 生的现金流 量净额 -87,757,728.11 主要是由于河北大安偿还债务支付现金所致。 现金及现金 等价物净增 加额 -219,033,018.36 -289,927,975.95 24.45% 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司实现营业收入5,760.29万元，较上年同期增长30.91%，收入变化的主要原因系元素检测业务取得了恢复性增 长，报告期内公司微量元素业务实现营业收入4,679.00万元，同比增长16.02%；此外，因河北大安并表因素增加销售收入459 万元；公司新增分析仪器类业务（原子荧光产品）也取得了一定销售业绩。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 公司原有主要产品为微量元素检测仪器及配套检测试剂的封闭式检测系统，报告期，公司新增了分析仪器产品业务，同时由 于并购河北大安，新增了血液制品业务。目前控股子公司河北大安的主要产品为人血白蛋白。报告期内，公司微量元素检测 类业务取得恢复性增长，血液制品类业务在停产多年后已经恢复正常生产及产品销售。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 医疗检测仪器及 软件 6,149,231.04 4,282,810.44 30.35% -13.67% -18.62% 4.24% 医疗检测试剂 41,568,203.67 5,421,362.56 86.96% 21.13% 63.36%01 -3.37% 医疗检测仪器耗 材 1,408,209.56 586,507.42 58.35% 10.37% 10.36% 0.00% 分析仪器 2,499,658.23 1,289,368.87 48.42% 血液制品 4,591,233.00 4,361,699.39 5.00% 注：01 医疗检测试剂营业成本同比增加210.28万元，增幅63.36%，其增长幅度高于营业收入增长幅度，主要原因是报告期 公司对生物检测试剂在生产环节增加了新的质量控制措施，导致试剂的质检成本增加。 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 √ 适用 □ 不适用 经中国证监会“证监许可[2015]1031号文”《关于核准北京博晖创新光电技术股份有限公司向杜江涛等发行股份购买资产的批 复》核准，公司于2015年6月起将大安制药纳入公司合并范围。大安制药的主营业务为血液制品与公司原有主营业务同属 医疗行业，但分属不同的子行业，合并后公司的主营业务范围及规模得到显著提升，有利于增强未来盈利能力。 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 6、主要参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 公司在研产品主要有体外诊断产品及血液产品两大类，包括医学检测设备、实验室分析仪器、体外诊断试剂、静注人免疫球 蛋白等产品。 近两年公司重点围绕微流控技术平台开展研发工作。报告期内公司在设备生产工艺提升、芯片开发定型及配套试剂开发各个 方面都取得一定进展。 报告期内，公司获得体外诊断试剂产品受理两项： 体外诊断试剂Ⅲ类 甲型流感病毒、乙型流感病毒、呼吸道腺病毒、呼吸道合胞病毒联合检测试剂盒（免疫荧光法）， 受理号：准 15-0184 体外诊断试剂Ⅲ类 人乳头瘤病毒检测试剂盒（生物芯片法），受理号：准 15-1641 新增实验室分析仪器计量许可2项： 原子荧光形态分析仪（非色谱原子荧光光度计） SA-8750 原子荧光光度计 RGF-6800 获得国家得国家食品药品监督管理总局的《药物临床试验批件》1项（批件号：2015L00705），大安公司申报的静注人免疫 球蛋白（pH4）（受理号：：CXSL1300123冀）临床）临床试验申请已获批准，目前正积极推进。静注人免疫球蛋白为国内血 液制品的主力品种之一，大安公司获得静丙临床试验批件有利于提高公司研发积极性，加快改变目前产品品种单一状况，提 升公司核心竞争力。 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 公司主要业务分为两个方面：一是以医学检测为中心的体外诊断类业务，二是公司报告期新增的血液制品业务。以上两 方面业务同属于医药行业，报告期内，医药行业的宏观环境等无发生重大变化。 1）体外诊断类业务 体外诊断产品属于医疗器械产品，近年来，国家对医疗器械行业政策扶持力度持续加大。《创新医疗器械特别审批程序 （试行）》、《医疗器械监督管理条例》（国务院令第650号）、《体外诊断试剂注册管理办法》（总局令第5号）以及《医 疗器械生产质量管理规范》等政策的出台，医疗器械行业法规不断得以完善，给国产医疗器械行业创造了良好的政策和市场 环境。 2）血液制品业务 公司控股子公司——河北大安从事血液制品的研发、生产和销售，血液制品属于生物制品的细分行业。由于国家从2001 年起不再新批血制品企业，血液制品企业牌照成为稀缺资源，国家对血液制品行业高度监管，不断提高行业进入门槛，加之 血液制品需求量快速增长，血液制品行业维持较高的景气度，使得血液制品供需日益紧张。在未来较长一段时间内，血液制 品行业依然是资源紧缺型行业，目前国内的血液制品企业仅有20 余家正常生产和批签发，未来行业内占“浆”为王的格局仍 将持续。据统计，全国单采血浆站数量在180 家左右，以中国生物（CBPO，纳斯达克上市公司）、华兰生物（股票代码： 002007）、上海莱士（股票代码：002252）等为代表的企业浆站数量多，投浆量大，是行业企业的代表。公司作为行业内少 数几家上市企业之一，拥有申请新设浆站资质的宝贵资源，下属4个单采血浆站，3个已正式运营，魏县浆站已完成建设正在 等待验收批准。未来，公司将在符合条件的地区积极申请新设浆站，加快浆站的拓展，提升原料血浆的供应能力。 行业政策方面，2015 年5 月4 日，国家发展改革委、财政部等7 部门联合颁布《关于印发推进药品价格改革意见的通 知》：自2015 年6 月1 日起，除麻醉和一类精神药品外，取消原政府制定的药品价格；产品价格由生产经营者依据生产经 营成本和市场供求情况，自主制定价格。从政策上，血液制品的产品价格由市场竞争形成，这有利于血液制品行业的长期健 康发展。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司依据年初制定的计划稳步推进各项工作。根据公司持续引进高素质人才战略，上半年公司重点加强了技 术人才引进工作，同时对研发部门内的组织结构进行了调整，以充分发挥研发部门的驱动作用，促进全员工作效率提升。报 告期内公司年度经营计划未发生重大变更。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 （1）综合研发基地项目投用后新增固定资产折旧、无形资产摊销以及运营成本大幅增加造成公司经营业绩下滑的风险 2014年公司利用募集资金投资建设的综合研发基地建设一期工程已投入使用。公司新增固定资产投资约19,535万元，目 前平均每年新增摊销与折旧费用约600万元。此外，综合研发基地投用后使用面积较以前经营办公场地面积成倍增加，运营 维护成本相应大幅增加；在医疗器械行业景气度不断提升、公司销售策略逐步实施的情况下，募投项目新增固定资产折旧及 无形资产摊销以及运营维护成本增加不会对公司未来经营成果产生重大不利影响，但在项目效益未完全实现时，公司将面临 短期经营业绩下降的风险。 （2）公司加大技术研发及生产建设投入导致费用大幅增加造成经营业绩短期下滑的风险 根据公司发展战略，2014年随着综合研发基地的投入使用，研发生产办公条件大为改善，公司计划持续加大技术研发投 入力度，增加研发设备投入，为各研发项目开展提供优质研发平台，同时引进先进技术人才充实研发队伍；公司还计划在各 技术平台加快新品开发速度，同步开展多个产品线产品开发，以尽快丰富公司产品品种，增强竞争能力，同时公司计划着手 生产建设投入，为产品批量上市做好充分准备。该计划的实施将造成短期内费用大幅增长，在研发及生产建设投入期，公司 面临短期经营业绩下滑的风险。 （3）医疗器械产品研发风险 医疗器械行业作为技术密集型行业，涵盖微电子、计算机技术、数字化技术、医学成像及处理技术、精密机械制造技术、 化学分析技术、生物医学技术等，跨医学、生物学、材料学、电子学、机械学、物理学等诸多学科，对技术创新和产品研发 能力要求较高、技术难度较大、研发周期较长，从研发初始投入到产品注册成功，一般需要3~5年甚至更长时间。在新产品 研发的过程中，可能面临因研发技术路线出现偏差、研发投入成本过高、研发进展缓慢而导致研发失败的风险。作为科技创 新型企业，公司依靠突出的研发能力和不断的技术创新，目前已基本形成原子吸收法为基础的人体元素检测平台、以免疫荧 光层析法为基础的快速免疫诊断平台和以微流体控制技术为为基础的分子诊断平台三大技术平台，正在形成多种产品系列。 为继续保持公司在医学检验领域的技术领先性，公司需不断研发新技术及新产品，若公司未来不能很好解决新产品研发中存 在的风险，则将对公司新产品的研发进程造成影响，甚至将导致新产品研发的失败。 （4）新增血液制品业务后公司管理能力不足的风险 报告期内公司通过收购大安制药开始涉足血液制品业务，公司的生产经营规模迅速扩张，对公司原有管理能力形成一定 挑战。如果公司不能迅速加强管理能力，在生产销售、技术研发、财务管理、人力资源管理等方面对大安制药进行有效管理， 则存在因上市公司管理能力不足而影响大安制药及本公司持续生产经营的风险。 （5）血浆组分调拨审批风险 组分II+III是生产静注人免疫球蛋白的重要原料，目前大安制药尚未获得该产品的药品注册证书，根据大安制药的产品 开发计划，预计其静丙产品将在2017年后获得注册。为有效提高血浆原料的利用率公司计划将大安制药的组分II+III调拨至 广东卫伦。目前两家企业所在地药监部门已经分别同意该调拨计划，并已将调拨申请报至国家食品药品监督管理局。该申请 获得批准后方可进行相应的调拨。若无法如期取得血浆组分调拨的批准，该血浆组分存货将面临减值风险，从而对大安制药 经营业绩产生负面影响。 （6）新产品未能顺利取得注册证的风险 公司研制开发的新产品，无论是体外诊断类还是血液制品类，其新产品从开发到获得国家食品药品监督管理局批准的产 品注册证，期间要经过产品研发的前期研究、临床试验、申报注册等多个环节，整个周期较长。如果不能获得产品注册证或 逾期获得产品注册证，将会影响公司新产品的推出。特别是静注人免疫球蛋白能否成功开发及上市对大安制药未来的经营业 绩具有至关影响。若大安制药在研产品最终未能按照预计时间通过注册审批、投入生产并达到预期的产量，将会对大安制药 未来经营业绩和盈利水平造成不利影响。 （7）血液制品业务原材料供应不足风险 血液制品生产企业的原材料为健康人血浆，由于来源的特殊性及国家监管的加强，目前整个行业原料血浆供应十分紧张， 原料血浆供应量直接决定血液制品生产企业的生产规模，未来较长一段时间内血液制品企业对原料血浆的掌控情况决定了其 竞争实力。 （8）新设浆站申请风险 公司符合《单采血浆站管理办法》、《关于单采血浆站管理有关事项的通知》等关于“申请设置新的单采血浆站”的相 关规定，是少数具有新设浆站资质的企业之一。但国家政策、各区域环境的不同，导致公司申请新设浆站存在很高的不确定 性。 （9）偿债风险 大安制药资产负债率较高。其所处的血液制品行业具有研发投入高、研发周期长的特点，对企业的资金需求较大。在企 业发展的前期投入阶段，大安制药的研发投入主要通过企业自有资金以及对外借款的形式取得，因此大安制药存在因借款较 多而导致的偿债风险。 （10）商誉减值风险 收购大安制药后，在公司合并资产负债表中将形成较大金额的商誉。根据《企业会计准则》规定，本次交易形成的商誉 需在未来每年年度终了进行减值测试。如果大安制药未来经营状况恶化，则存在商誉减值的风险，从而对公司的盈利情况造 成不利影响。 针对上述风险公司将积极做好各项工作，妥善应对各项可能的风险。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 35,854.15 报告期投入募集资金总额 2,245.92 已累计投入募集资金总额 26,895.56 报告期内变更用途的募集资金总额 11,274.15 累计变更用途的募集资金总额 11,274.15 累计变更用途的募集资金总额比例 31.44% 募集资金总体使用情况说明 一、募集资金金额及到位情况：公司募集资金净额为35,854.15万元，已于2012年5月18日全部到位，经利安达会 计师事务所有限责任公司“利安达验字[2012]第1026号”《验资报告》验证。公司已分别在中信银行北京中关村支行、兴业 银行北京世纪坛支行开启了募集资金存储专户对募集资金实行专户存储管理。公司对募集资金的使用执行严格的审批流 程，保证专款专用。 二、募集资金使用情况：报告期投入募集资金总额2,245.92万元，已累计投入募集资金总额26,895.56万元。其中经 2012年8月7日公司第四届董事会第十二次会议审议通过，公司将预先投入募集资金项目的自有资金9,149.51万元与募集 资金进行了置换；利用部分超募资金1,300万元进行了永久性流动资金补充；经2015年6月18日公司第五届董事会第十 三次会议审议及2015年7月6日公司2015年第一次临时股东大会审议通过，公司调整了募集资金使用计划，将部分剩余 募集资金6,000万元、所有剩余超募资金用于支付收购广东卫伦30%股权交易的现金价款，截止报告期末已投入超募资金 1,500万元。 三、募集资金投向变更情况：经2015年6月18日公司第五届董事会第十三次会议审议及2015年7月6日公司2015 年第一次临时股东大会审议通过，公司调整了募集资金使用计划，将部分剩余募集资金6,000万元、所有超募资金用于支 付收购广东卫伦30%股权交易的现金价款，截止报告期末已投入超募资金1,500万元。 四、募集资金使用及披露中存在的问题：公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情况。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募资金投向 是否已变 更项目(含 部分变更) 募集资金承 诺投资总额 调整后投资 总额(1) 本报告期投 入金额 截至期末累 计投入金额 (2) 截至期末投 资进度(3)＝ (2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实现 的效益 截止报告期 末累计实现 的效益 是否达到 预计效益 项目可行性 是否发生重 大变化 承诺投资项目 综合研发基地建设工程项目 否 29,280 29,280 745.92 24,095.56 86.73% 2014年12 月31日 是 否 承诺投资项目小计 -- 29,280 29,280 745.92 24,095.56 -- -- -- -- 超募资金投向 永久性补充流动资金 否 1,300 1,300 0 1,300 100.00% 是 否 收购广东卫伦股权 是 0 5,274.15 1,500 1,500 28.44% 是 否 超募资金投向小计 -- 1,300 6,574.15 1,500 2,800 -- -- -- -- 合计 -- 30,580 35,854.15 2,245.92 26,895.56 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或预计收益的 情况和原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重大变化的情 况说明 不适用 超募资金的金额、用途及使用 进展情况 适用 公司实际募集资金净额为35,854.15 万元，已于2012年5月18日全部到位，其中超募资金6,574.15 万元。经2012年8月7日公司第四届董事会 第十二次会议审议通过，公司利用部分超募资金进行了永久性流动资金补充，金额1,300 万元；经2015年6月18日公司第五届董事会第十三次 会议审议及2015年7月6日公司2015年第一次临时股东大会审议通过，公司调整了募集资金使用计划，将部分剩余募集资金6,000万元、所有剩 余超募资金用于支付收购广东卫伦30%股权交易的现金价款，截止报告期末已投入超募资金1,500万元。截止2015年06月30日，公司超募资金 专户余额4,024.35万元，其中超募资金余额3,774.15万元，利息250.20万元。 募集资金投资项目实施地点变 更情况 不适用 募集资金投资项目实施方式调 整情况 不适用 募集资金投资项目先期投入及 置换情况 适用 经2012 年8月7日公司第四届董事会第十二次会议审议通过，公司对预先投入募集资金项目的自有资金与募集资金进行了置换，置换金额 91,495,175.22 元。 用闲置募集资金暂时补充流动 资金情况 不适用 项目实施出现募集资金结余的 金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金用途及去 向 截止报告期末公司尚未使用的募集资金均按规定存放，公司依据募投项目建设进展按计划使用资金。 募集资金使用及披露中存在的 问题或其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项目 对应的原承诺项目 变更后项目拟 投入募集资金 总额(1) 本报告期实际投入金额 截至期末实际 累计投入金额 (2) 截至期末投资 进度(3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项目可 行性是否发生重 大变化 广东卫伦30%股 权收购项目 综合研发基地建设 工程项目 11,274.15 1,500 1,500 13.30% 0 是 否 合计 -- 11,274.15 1,500 1,500 -- -- 0 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目) 根据公司募集资金投资项目的原设计规划，综合研发基地项目主要包括1#、2#研发楼两个建筑。鉴于1#研发楼已建设完成， 且能够满足公司未来较长时间研发生产需求，为提高募集资金使用效率，公司决定暂缓2#研发楼建设施工与资金投入。 鉴于公司首次公开发行股票时募集资金投资项目所处的经济环境已经发生变化，进入血液制品行业，在医药行业进行多元 化发展，有利于博晖创新在医药行业的长远发展，是博晖创新发展的战略目标。本着股东利益最大化的原则，结合公司未 来发展规划，经2015年6月18日公司第五届董事会第十三次会议审议及2015年7月6日公司2015年第一次临时股东大 会审议通过，同意公司调整募集资金使用计划，将部分剩余募集资金6,000万元、所有剩余超募资金用于支付收购广东卫 伦30%股权交易的现金价款。详情请查看公司于2015年6月19日在巨潮网披露的《第五届董事会第十三次会议决议公告》、 《关于收购广东卫伦生物制药有限公司30%股权的可行性分析报告》，及2015年7月7日在巨潮网披露的《2015年第一次 临时股东大会会议决议公告》。 未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项 目) 无 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 无 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司通过发行股份购买资产的方式获得河北大安制药有限公司48%股权。根据公司已披露的重组报告书，交易对方 承诺河北大安2015年预计实现净利润777.64万元。截止报告期末，河北大安生产经营活动均已按计划有序进行，上半年累计 实现营业收入743.30万元，预计全年能够实现已承诺之盈利预测。 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2015年6月3日，公司召开2014年度股东大会，审议通过了《2014年度利润分配预案》，拟以增发后总股本204,552,969 为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.200241元（含税），共计分派现金红利4,096,000.00元（含税），占本年度归属 于母公司股东的净利润比例为10.74%，剩余237,355,140.38元利润结转以后年度分配；同时以资本公积金向全体股东每10 股转增10股。报告期内，公司尚未实施上述利润分配方案。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 注：公司应当披露以前期间拟定、在报告期实施的利润分配方案、公积金转增股本方案的执行情况，以及现金分红政策的执 行情况。 公司上年度利润分配方案为不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价 格（万 元） 进展情况（注2） 对公司经营的影响（注 3） 对公司 损益的 影响（注 4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率 是否 为关 联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形 披露日期 （注5） 披露索引 杜江涛、 卢信群 河北大安 制药有限 公司48% 股权 66,240 公司于2015年6月2 日收到证监会出具的 《关于发行股份购买 资产申请获中国证监 会核准批复》（证监许 可[2015]1031号）。报 告期内，该交易已完 成资产过户手续。新 增股份已于2015年7 月9日上市。 本次交易完成后，大安 制药的血液制品业务 将成为公司新的业绩 增长点，同时将增强公 司的综合竞争力和抗 风险能力，有利于公司 的可持续发展。 自购买 日起至 报告期 末为上 市公司 贡献的 净利润 为 -270.33 万元。 -11.75% 是 公司控 股股东 2015年06 月03日 www.cninfo. com.cn 美国 ADVION, INC.公司 股东 美国 ADVION, INC.公司 100%股权 及债权 17,419.64 报告期内，已支付交 易金额，尚未完成资 产过户手续。 通过本次收购，公司将 获得Advion在质谱领 域的特有技术，有利于 公司在质谱领域的产 品开发。 不适用 否 2015年06 月06日 www.cninfo. com.cn 贵州德弘 昌生物科 技有限公 司 广东卫伦 生物制药 有限公司 30%股权 15,000 报告期内，已支付部 分交易金额，尚未完 成资产过户手续。 将与河北大安的血液 制品业务形成协同效 应，增强公司在血液制 品业务领域的竞争力。 不适用 否 2015年06 月19日 www.cninfo. com.cn 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 经公司第五届董事会第七次会议、第五届监事会第四次会议审议，并2014年第三次临时股东大会审议，通过了《关于本次 发行股份购买资产暨关联交易的方案的议案》，同意以66,240.00万元的交易价格，向杜江涛发行39,016,595股股份、向卢 信群发行1,696,374股股份购买其持有的河北大安共计48%股权。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 北京博晖创新光电技术股份有限公司发行 股份购买资产暨关联交易报告书（修订稿） 2015年06月04日 巨潮网www.cninfo.com.cn 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 （1）出租人经营性租赁 根据本公司与华信技术检验有限公司签署的《租赁合同》，约定由其承租本公司位于北京市海淀区中关村南大街2号北 京科技会展中心数码大厦A座23层2301-2310共计1,191.51平方米的房产，租赁期限自2014年1月15日至2015年1月 14日止。2014年12月本公司与北京达克优家信息技术有限公司签订《租赁合同》，租赁期限自2015年2月15日至2017 年2月14日，租金每月230,497.61元，单价约为6.36元/平米.天。 （2）承租人经营性租赁 根据北京博昂尼克微流体技术有限公司与北京北控高科技孵化器有限公司签署的《房屋租赁合同》，北京博昂尼克微流 体技术有限公司承租该公司位于北京市昌平科技园区白浮泉路10号北控科技大厦12层1268室作为办公使用，租赁期限1 年，租赁期限自2014年8月1日至2015年7月31日止。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 公司于2015年6月25日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于与控股子公司河北大安制药有限公司签 署〈借款协议〉的议案》，同意公司根据2014年12月7日杜江涛先生与公司签署的《北京博晖创新光电技术股份有限公司 发行股份购买资产协议》中之约定，承继杜江涛先生与云南沃森生物技术股份有限公司及河北大安制药有限公司签署的《杜 江涛先生与云南沃森生物技术股份有限公司关于河北大安制药有限公司附条件生效之股权转让协议书》中约定的杜江涛先 生尚未履行完毕的权利和义务；并依据该等股权转让协议书由公司向控股子公司大安制药提供借款人民币3亿元，用于归 还原股东对大安制药的借款，借款期限1年。根据公司资金管理有偿使用的原则，公司对该借款收取资金占用费，资金占 用费率为中国人民银行同期贷款利率上浮10%。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 收购报告书或权益变动 报告书中所作承诺 不适用 不适用 不适用 不适用 资产重组时所作承诺 北京博晖创新光电技 术股份有限公司 保证不影响和干扰并购重组委员会审核的承诺 2015年04 月15日 项目申请 期间 履行完毕。项目申请期间， 公司遵守以上承诺，未有违 反上述承诺的情况。 北京博晖创新光电技 术股份有限公司 关于申请文件的电子文件与原件一致的承诺 2015年04 月15日 项目申请 期间 履行完毕。项目申请期间， 公司遵守以上承诺，未有违 反上述承诺的情况。 杜江涛、卢信群 关于减少关联交易的承诺 2015年04 月15日 长期 报告期内，公司上述股东均 遵守以上承诺，未有违反上 述承诺的情况。 杜江涛 避免同业竞争承诺 2015年04 月15日 长期 报告期内，公司上述股东均 遵守以上承诺，未有违反上 述承诺的情况。 杜江涛、卢信群 自本人在本次交易中认购的博晖创新股份上市之日起三十六个月内，本人将不以任何 方式转让认购股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让认购股 份，也不由公司回购认购股份（因公司、杜江涛和卢信群签署的《北京博晖创新光电 技术股份有限公司发行股份购买资产之业绩承诺与补偿协议》项下约定的业绩补偿回 购的情形除外）。如因认购股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的，增加的公 司股份亦遵照前述三十六个月的锁定期进行锁定。 2015年03 月30日 三十六个 月 报告期内，公司上述股东均 遵守以上承诺，未有违反上 述承诺的情况。 杜江涛 在本次交易完成后12个月内，本人将不以任何方式转让本人在本次交易前持有的博晖 创新股份，包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让该等股份，也不 2015年03 月30日 十二个月 报告期内，公司上述股东均 遵守以上承诺，未有违反上 由博晖创新回购该等股份。如因该等股份由于公司送红股、转增股本等原因而增加的， 增加的公司股份亦遵照前述十二个月的锁定期进行锁定。 述承诺的情况 杜江涛 如本次交易完成后6个月内公司股票连续20个交易日的收盘价低于认购股份发行价， 或者本次交易完成后6个月期末公司股票收盘价低于认购股份发行价的，本人持有的 因本次交易认购的股份的锁定期自动延长至少6个月。 2015年03 月30日 六个月 报告期内，公司上述股东均 遵守以上承诺，未有违反上 述承诺的情况 杜江涛、卢信群 如本次交易因涉嫌所提供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，被 司法机关立案侦查或者被中国证券监督管理委员会立案调查的，在案件调查结论明确 以前，本人不转让自身在公司拥有权益的股份。 2015年03 月30日 长期 报告期内，公司上述股东均 遵守以上承诺，未有违反上 述承诺的情况 首次公开发行或再融资 时所作承诺 首发前持股5%以上 股东 首发锁定承诺 2012年05 月23日 三十六个 月 履行完毕。报告期内，公司 上述股东均遵守以上承诺， 未有违反上述承诺的情况。 董、监、高 高管锁定承诺 2012年05 月23日 长期 报告期内，公司上述人员均 遵守以上承诺，未有违反上 述承诺的情况 郝虹 作为杜江涛之配偶，承诺："除上述锁定期外，在杜江涛任职期间每年转让的股份不超 过所持有发行人股份总数的25%，杜江涛离职后半年内不转让其所持有的发行人股份。 杜江涛在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日起十八 个月内不转让其直接持有的发行人股份；在首次公开发行股票上市之日起第七个月至 第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内不转让其直接持有的发行 人股份。" 2012年05 月23日 长期 报告期内，该股东遵守承 诺，未有违反承诺的情况。 其他对公司中小股东所 作承诺 持有发行前5%以上 股份的股东 避免同业竞争承诺 2012年05 月23日 长期 报告期内，承诺人均遵守承 诺，未有违反承诺的情况。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因 及下一步计划（如有） 不适用 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 2015年6月10日公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过《关于出借自有资金参与发起设立相互人寿保险公司（或 组织）的议案》，同意作为主要发起会员，出借自有资金人民币4500万元参与发起设立信美相互人寿保险公司（筹）（暂定 名，以工商核准登记为准），占其初始运营资本的4.5%。并同意在信美相互人寿保险公司（筹）盈余公积与未分配利润之 和未达到初始运营资金数额前，不对出借的初始运营资金予以撤回。详情请查看公司于2015年6月11日披露的《第五届 董事会第十二次会议决议公告》和《关于参与发起设立相互人寿保险公司（或组织）的提示性公告》。 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 102,317,416 62.45% 0 0 0 -40,212,220 -40,212,220 62,105,196 37.91% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、其他内资持股 102,317,416 62.45% 0 0 0 -40,212,220 -40,212,220 62,105,196 37.91% 其中：境内法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境内自然人持股 102,317,416 62.45% 0 0 0 -40,212,220 -40,212,220 62,105,196 37.91% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 61,522,584 37.55% 0 0 0 40,212,220 40,212,220 101,734,804 62.09% 1、人民币普通股 61,522,584 37.55% 0 0 0 40,212,220 40,212,220 101,734,804 62.09% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 163,840,000 100.00% 0 0 0 0 0 163,840,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司股份变动主要原因为： （1）2015年5月25日，杜江涛、郝虹、杨奇和杜江虹所持本公司首次公开发行股票限售锁定期满，公司为其办理了股票解除 限售手续，致使公司有限售条件股份减少、无限售条件股份增加； （2）依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》第三章第七节“董事、监事、高级管理人员的股份管理”之规定， 中国证券登记结算有限责任公司对持股董事、监事、高级管理人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股 进行解锁，致使有限售条件股份减少、无限售条件股份增加。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股 数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 首发前持股 5%以上股东 99,358,720 -99,358,720 0 0 首次公开发 行新股法律 规定和自愿 承诺锁定 2015年5月25日 高管锁定股 2,958,696 0 59,146,500 62,105,196 高管股份锁 定股 每年第一个交易日解锁持 股总数的25%；2015年5 月25日上市的首发个人 类股解锁持股总数的 25%。 合计 102,317,416 -99,358,720 59,146,500 62,105,196 -- -- 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 5,088 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 股数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售条 件的股份数量 持有无限售条 件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 杜江涛 境内自然人 25.03% 41,003,520 0 32,760,000 8,243,520 质押 32,760,000 杨奇 境内自然人 15.75% 25,806,400 -600,000 20,242,500 5,563,900 质押 11,600,000 郝虹 境内自然人 15.75% 25,804,800 0 0 25,804,800 质押 25,804,800 杜江虹 境内自然人 3.75% 6,144,000 0 6,144,000 0 质押 6,144,000 中国建设银 行股份有限 公司－华夏 医疗健康混 合型发起式 证券投资基 金 其他 3.47% 5,679,474 5,679,474 0 5,679,474 中国农业银 行股份有限 公司－宝盈 科技30灵 活配置混合 型证券投资 基金 其他 2.95% 4,829,020 4,829,020 0 4,829,020 梅迎军 境内自然人 2.39% 3,913,602 -1,139,198 0 3,913,602 中国农业银 行－宝盈策 略增长股票 型证券投资 基金 其他 2.24% 3,668,447 3,668,447 0 3,668,447 中国建设银 行－宝盈资 源优选股票 型证券投资 基金 其他 2.19% 3,583,430 3,583,430 0 3,583,430 胡瑞兴 境内自然人 1.53% 2,500,000 150,742 0 2,500,000 战略投资者或一般法人因 配售新股成为前10名股东 的情况（如有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或一致 行动的说明 公司前十名股东中，杜江涛与郝虹为夫妻关系，杜江涛与杜江虹为姐弟关系，其他股东未知是否 有关联关系。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 郝虹 25,804,800 人民币普通股 25,804,800 杜江涛 8,243,520 人民币普通股 8,243,520 中国建设银行股份有限公 司－华夏医疗健康混合型 发起式证券投资基金 5,679,474 人民币普通股 5,679,474 杨奇 5,563,900 人民币普通股 5,563,900 中国农业银行股份有限公 司－宝盈科技30灵活配置 混合型证券投资基金 4,829,020 人民币普通股 4,829,020 梅迎军 3,913,602 人民币普通股 3,913,602 中国农业银行－宝盈策略 增长股票型证券投资基金 3,668,447 人民币普通股 3,668,447 中国建设银行－宝盈资源 优选股票型证券投资基金 3,583,430 人民币普通股 3,583,430 胡瑞兴 2,500,000 人民币普通股 2,500,000 中国建设银行股份有限公 司－华商健康生活灵活配 置混合型证券投资基金 1,920,010 人民币普通股 1,920,010 前10名无限售流通股股东 之间，以及前10名无限售 流通股股东和前10名股东 之间关联关系或一致行动 的说明 公司前十名无限售条件股东中，杜江涛与郝虹为夫妻关系，其他股东未知是否有关联关系。 参与融资融券业务股东情 况说明（如有）（参见注4） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 任职状态 期初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股（未完）  |