[中报]新海股份：2015年半年度报告
宁波新海电气股份有限公司 2015年半年度报告 2015年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人黄新华、主管会计工作负责人黄琦及会计机构负责人(会计主管 人员)罗少锋声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及的未来发展规划及经营目标相关的陈述，属于计划性事项， 不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ........................................................................................................................... 9 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 20 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 29 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 32 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 33 第九节 财务报告 .............................................................................................................................. 35 第十节 备查文件目录 .................................................................................................................... 103 释 义 释义项 指 释义内容 公司/本公司/新海股份 指 宁波新海电气股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《宁波新海电气股份有限公司章程》 广海打火机 指 宁波广海打火机制造有限公司 江苏新海 指 江苏新海电子制造有限公司 新海国际贸易 指 宁波新海国际贸易有限公司 新海欧洲 指 新海欧洲有限公司 深圳尤迈 指 深圳市尤迈医疗用品有限公司 宁波华坤 指 宁波华坤医疗器械有限公司 锦泰商务 指 慈溪锦泰商务有限公司 小额贷款公司 指 慈溪汇邦小额贷款股份有限公司 深交所 指 深圳证券交易所 元/万元 指 人民币元/人民币万元 报告期/本报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 6 月 30 日 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 新海股份 股票代码 002120 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 宁波新海电气股份有限公司 公司的中文简称（如有） 新海股份 公司的外文名称（如有） NINGBO XINHAI ELECTRIC CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） XINHAI 公司的法定代表人 黄新华 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 高伟 联系地址 浙江省宁波市慈溪市崇寿镇永清南路8 号 电话 0574-63029608 传真 0574-63029192 电子信箱 xhlighter@xinhaigroup.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2014年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2014年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 447,449,291.29 422,298,903.67 5.96% 归属于上市公司股东的净利润（元） 23,130,510.10 58,471,891.60 -60.44% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 19,683,420.26 17,687,755.16 11.28% 经营活动产生的现金流量净额（元） 56,909,730.39 36,704,283.18 55.05% 基本每股收益（元/股） 0.15 0.39 -61.54% 稀释每股收益（元/股） 0.15 0.39 -61.54% 加权平均净资产收益率 4.18% 11.56% -7.38% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 834,336,528.73 812,361,754.99 2.71% 归属于上市公司股东的净资产（元） 552,905,204.68 544,537,198.95 1.54% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -377,276.61 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,326,372.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 192,495.60 减：所得税影响额 645,022.54 少数股东权益影响额（税后） 49,478.61 合计 3,447,089.84 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 当前，全球经济整体增长缓慢，尤其是贸易增长更加低迷，世界经济依然处于调整复苏阶段。2015年作为“十二五规 划”的收官之年，促稳增长政策的效果有所显现，但经济整体运行仍处于下行态势，经济增长新动力不足，金融领域潜在风 险依然存在。在经济发展的“新常态”下，企业如何把握市场机会显得尤为重要。2015年上半年，为把握市场机遇及提高市 场竞争力，公司紧紧围绕“价值创造年”的整体经营计划，开展了以下几方面工作：1、努力打造有竞争力的优秀营销团队， 进一步扩宽销售渠道；2、加快产品技术、营销和管理的创新步伐，推进公司各项业务的发展；3、增强企业活力及凝聚力， 提升企业软实力。 报告期内，公司实现营业收入44,744.93万元，同比增长5.96%；实现利润总额4,726.69万元，同比下降44.56%；归属于 上市公司股东的净利润2,313.05万元，同比下降60.44%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,968.34万元， 同比增长11.28%。 2015年下半年，公司将继续坚持创新驱动，稳中求进，加快转变发展方式的主线，继续做专做优打火机业务，做强做大 医疗器械业务。 二、主营业务分析 概述 本公司主营业务为打火机、点火枪类产品，喷雾器等精密塑料产品和医疗器械耗材及配件类产品。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 447,449,291.29 422,298,903.67 5.96% 营业成本 335,641,162.98 331,305,361.49 1.31% 销售费用 16,867,337.39 14,761,470.95 14.27% 管理费用 46,811,145.23 40,503,766.13 15.57% 财务费用 -2,155,105.08 1,072,940.38 -300.86% 主要系本期利息支出减 少及人民币汇率变动影 响所致。 所得税费用 11,202,421.53 18,562,615.49 -39.65% 主要系上年同期公司转 让子公司股权导致应纳 税所得额增加。 研发投入 10,760,878.96 9,601,465.69 12.08% 经营活动产生的现金流 量净额 56,909,730.39 36,704,283.18 55.05% 主要系本期销售增加、 回款良好影响所致。 投资活动产生的现金流 量净额 -24,156,995.62 37,934,745.04 -163.68% 主要系上年同期公司转 让子公司股权收到现金 影响，而本期无此项。 筹资活动产生的现金流 量净额 -38,656,396.26 -98,741,529.12 -60.85% 主要系上年同期归还的 银行借款较多影响所 致。 现金及现金等价物净增 加额 -2,572,225.71 -22,132,213.33 -88.38% 上述三因素综合影响所 致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 √ 适用 □ 不适用 主要系去年同期公司转让全资子公司上海富凯电子制造有限公司全部股权获得较大收益，而本报告期无此项收益。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2015年上半年，公司根据总体发展思路和计划取得了不错的成绩，报告期内重点做了如下工作： 第一，积极引导营销人员提升业务能力和综合素质，继续推进和完善绩效管理和考核体系，主动抓住机遇，利用客户资 源积极开拓新兴市场。 第二，继续加大对产品创新、自动化设备研发创新、信息化工程等投资力度，加强对营销模式、管理方式创新的探索、 分析。 第三，继续强化“创新、开放、包容、务实”的公司核心价值观，以“八个一”文化建设为中心，立足本职，宣传、发扬务 实创新精神，推广先进个人的优秀事迹，以起到模范带头作用。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 其他制造业 383,784,768.48 304,908,286.13 20.55% 5.65% 0.41% 4.15% 医疗器械 62,697,276.76 30,034,794.59 52.10% 11.08% 13.43% -0.99% 分产品 打火机 165,855,244.96 128,023,680.45 22.81% 1.31% -5.63% 5.68% 点火枪 63,600,485.53 47,641,520.34 25.09% -11.39% -16.55% 4.62% 喷雾器 142,545,673.80 119,148,541.99 16.41% 25.62% 21.14% 3.09% 医疗器械 62,697,276.76 30,034,794.59 52.10% 11.08% 13.43% -0.99% 其他 11,783,364.19 10,094,543.35 14.33% -17.57% -19.66% 2.23% 分地区 境内 73,414,327.26 56,939,373.01 22.44% 53.67% 50.97% 1.39% 境外 373,067,717.98 278,003,707.71 25.48% 0.31% -4.93% 4.11% 四、 主要财务指标分析 1、公司主要费用与营业收入比较的变动趋势分析 项目 报告期 上年同期 同比增减幅度（%） 销售费用占比 3.77% 3.50% 0.27% 管理费用占比 10.46% 9.59% 0.87% 财务费用占比 -0.48% 0.25% -0.73% 所得税费用占比 2.50% 4.40% -1.90% 合计 16.25% 17.74% -1.49% 2、报告期公司资产构成情况 项目 报告期末 2014年末 报告期末比上年度期末增减 （%） 占总资产比重（%） 占总资产比重（%） 应收账款 20.57% 20.61% -0.04% 存货 13.16% 11.72% 1.44% 长期股权投资 9.73% 10.22% -0.49% 固定资产 32.02% 33.14% -1.12% 在建工程 0.98% 0.18% 0.80% 短期借款 3.71% 6.65% -2.94% 3、主要债权债务分析 单位：元 项目 报告期末 上年度期末 报告期末比上年度期末增减（%） 短期借款 30,921,410.27 54,017,708.26 -42.76% 应付账款余额 93,468,279.15 82,029,244.38 13.95% 应收账款余额 171,631,661.76 167,419,893.75 2.52% 说明：报告期末短期借款同比减少42.76%，主要系公司归还了前期的短期借款所致。 4、资产运营能力分析 项目 2015年1-6月份 2014年1-6月份 同比增减（%） 应收账款周转率（次） 2.64 2.58 2.33% 存货周转率（次） 3.27 2.9 12.76% 流动资产周转率（次） 1.27 1.13 12.39% 总资产周转率（次） 0.54 0.5 8.00% 5、偿债能力分析 项目 2015年1-6月份 2014年1-6月份 同比增减（%） 流动比率 175.46% 145.25% 30.21% 速动比率 124.33% 96.50% 27.83% 资产负债率 24.07% 30.53% -6.46% 五、核心竞争力分析 2015年上半年，公司核心竞争力未发生变化，具体可参见2014年度报告。 六、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 1,500,000.00 27,530,000.00 -94.55% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 慈溪锦泰商务有限公司 企业管理咨询、会议及展览服务、贸易 咨询服务。 30.00% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 宁波慈溪 建信村镇 银行有限 责任公司 商业银行 3,355,000.00 3,355,000 3.36% 3,355,000 3.36% 3,355,000.00 可供出售 金融资产 参股设立 慈溪汇邦 小额贷款 股份有限 公司 其他 40,000,000.00 40,000,000 20.00% 40,000,000 20.00% 32,334,070.53 -2,967,174.80 长期股权 投资 发起设立 合计 43,355,000.00 43,355,000 -- 43,355,000 -- 35,689,070.53 -2,967,174.80 -- -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联关系 是否关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 兴业银行 慈溪支行 非关联 否 保本型 300 2014年 12月18 日 2015年 01月07 日 300 0.76 0.76 宁波银行 慈溪支行 非关联 否 保本型 500 2015年 06月06 日 2015年 06月25 日 500 0.88 0.88 中国银行 慈溪分行 非关联 否 保本型 400 2015年 06月08 日 2015年 06月23 日 400 0.39 0.39 中国银行 慈溪分行 非关联 否 保本型 600 2015年 06月10 日 2015年 06月25 日 600 0.59 0.59 合计 1,800 -- -- -- 1,800 2.62 2.62 委托理财资金来源 公司自有资金。 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用。 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2015年03月31日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) 不适用。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 宁波广海 打火机制 造有限公 司 子公司 制造业 打火机、点 火枪、电子 元件、五金 配件、塑料 制品制造 等。 2970.31万 元人民币 56,065,647.29 43,686,617.58 76,204,820.04 1,547,170.36 1,307,436.59 江苏新海 电子制造 有限公司 子公司 制造业 生产打火 机、点火 枪、相关电 器配件、电 子元件、塑 料制品等。 318万美元 237,061,151.21 116,274,843.96 129,380,490.30 19,432,859.04 14,731,592.32 宁波新海 国际贸易 有限公司 子公司 外贸服务 自营和代 理各类商 品和技术 的进出口， 无进口商 品分销业 务；电子元 件，打火 机，点火 200万美元 136,426,159.94 41,564,215.92 198,316,095.33 3,662,796.53 2,550,936.77 枪、电器配 件，塑料制 品制造等。 新海欧洲 有限公司 子公司 服务业 打火机、点 火枪、礼品 及相关产 品的技术 引进与交 流、信息咨 询、代理进 出口业务 及相关投 资。 280万美元 21,050,660.83 10,275,750.43 0 0 -1,547.92 Unilight（尤 尼莱特）公 司 子公司 商品流通 打火机、礼 品等批发 销售。 79411.50欧 元 3,020,605.54 -15,978,220.01 0 -549,364.72 -545,121.66 X-LITE有 限公司 子公司 服务业 打火机、点 火枪、礼品 及相关产 品的技术 引进与交 流、信息咨 询、代理进 出口业务 及相关投 资。 100万美元 129,341.48 129,341.48 0 -15,030.20 -15,030.20 深圳市尤 迈医疗用 品有限公 司 子公司 制造业 电子仪器 仪表、测量 仪器、光学 传感器、连 接电缆等 相关产品 的销售、血 氧探头、心 电导联线、 体温探头、 脉搏血氧 仪的组装 生产及进 出口业务。 200万元人 民币 98,379,239.15 84,646,038.83 56,780,188.57 20,879,493.73 17,578,180.09 宁波华坤 医疗器械 有限公司 子公司 制造业 第二类 6801基础 外科手术 190万元人 民币 13,644,958.42 -2,452,830.76 5,917,088.19 -1,491,884.59 -1,476,356.13 器械，第二 类6854手 术室、急救 室、诊疗室 设备及器 具，第二类 6856病房 护理设备 及器具，第 二类6866 医用高分 子材料及 制品制造、 加工（在许 可证有效 期内经 营）。 慈溪锦泰 商务有限 公司 参股公司 服务业 企业管理 咨询、会议 及展览服 务、贸易咨 询服务。 15,450万元 人民币 165,701,066.25 159,500,000.00 0 0 0 慈溪汇邦 小额贷款 股份有限 公司 参股公司 金融业 办理各项 贷款、办理 票据贴现、 小企业发 展、管理、 财务咨询。 20,000万元 人民币 162,020,252.37 161,670,352.67 1,228,236.88 -14,835,873.99 -14,835,873.99 宁波极派 生物仪器 有限公司 参股公司 制造业 生物仪器 配件制造。 200万元人 民币 3,130,768.30 3,408,331.59 0 -713,979.51 -716,519.90 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资总额 本报告期投 入金额 截至报告期末 累计实际投入 金额 项目进度 项目收益情况 披露日期（如 有） 披露索引（如 有） 慈溪文化商务 区总部经济大 楼（慈溪锦泰 商务有限公 5,850 150 4,785 99.00% 尚未产生收 益。 2012年06月 06日 详细情况请见 2012年6月6 日刊登于《证 券时报》、《上 司） 海证券报》和 巨潮资讯网 （www.cninfo. com.cn）的《新 海股份：关于 追加对慈溪文 化商务区总部 经济大楼投资 的公告》（公告 编号： 2012-037）。 合计 5,850 150 4,785 -- -- -- -- 七、对2015年1-9月经营业绩的预计 2015年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 -60.00% 至 -40.00% 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 2,742.08 至 4,113.12 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 6,855.2 业绩变动的原因说明 报告期，公司生产经营情况正常，预计2015年1-9月归属于上市公司股东 的净利润同比下降较大主要系上年同期公司转让子公司上海富凯电子制造 有限公司全部股权获得较大收益，而本期无此项收益。 八、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 九、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 十、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司董事会按照《公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定，于2015年4月23日召开的2014年度股东 大会审议通过了《关于公司2014年度利润分配的议案》，具体情况如下: 公司以截至2014年12月31日总股本15,028万股为基 数，向全体股东每10股派1.00元（含税）,共分配现金股利15,028,000元。该利润分配方案已于2015年5月7日实施完毕。报告 期内，公司现金分红政策未做调整或变更。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 十一、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2015年06月24日 公司会议室 实地调研 机构 中国民族证券有限 责任公司 公司经营情况 2015年06月24日 公司会议室 实地调研 机构 创金合信基金管理 有限公司 公司经营情况 十三、 其他披露事项 1、报告期内董事会的会议情况 报告期内，公司董事会共召开会议3次，具体情况如下： （1）第四届董事会第十九次会议于2015年3月28日在公司会议室召开，会议审议通过了以下各项议案：《2014年度总经理 工作报告》、《2014年度董事会工作报告》、《2014年度财务报告》、《关于公司2014年度利润分配的预案》、《关于董事、 监事薪酬的预案》、《2014年年度报告及摘要》、《关于聘请2015年度审计机构的预案》、《关于决定公司2015年度贷款额 度的预案》、《关于决定公司2015年度为控股子公司提供融资担保的预案》、《关于使用自有闲置资金投资低风险银行短期 理财产品的议案》、《关于2014年度内部控制评价报告的议案》、《关于公司董事会换届的预案》、《关于修订＜公司章程 ＞相关条款的预案》、《关于召开2014年度股东大会的议案》。 该次董事会详细内容刊登于2015年3月31日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 （2）第五届董事会第一次会议于2015年4月23日以现场和通讯表决相结合的方式召开，会议审议通过了《关于选举公司第 五届董事会董事长、副董事长的议案》、《关于选举公司第五届董事会各专门委员会的议案》、《关于聘任公司总经理、董 事会秘书的议案》、《关于聘任公司副总经理、财务总监、董事长助理的议案》、《关于聘任公司内部审计部负责人的议案》。 该次董事会详细内容刊登于2015年4月24日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 （3）第五届董事会第二次会议于2015年4月27日以现场和通讯表决相结合的方式召开，会议审议通过了《2015年第一季度 报告》。 《2015年第一季度报告》刊登于2015年4月28日的《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，公司董事会共召开一次股东大会，即2014年度股东大会， 公司股东大会通过的各项决议均得到有效执行。 3、报告期内，公司董事履行职责的情况 报告期内，各位董事积极参与公司各项议案的讨论与分析，独立判断，认真审议。报告期内各董事参加董事会会议情况 及履行职责的情况： 2015年半年度董事会会议召开次数 3 姓名 职务 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 黄新华 董事长 3 0 0 否 华加锋 副董事长 3 0 0 否 张超 董事兼总经理 3 0 0 否 柳荷波 董事兼副总经理 3 0 0 否 孙雪芬 董事 3 0 0 否 许钊勇 董事 1 0 0 否 孙宁薇 董事兼副总经理 2 0 0 否 黄华新 独立董事 1 0 0 否 张大亮 独立董事 2 0 0 否 翁国民 独立董事 3 0 0 否 潘自强 独立董事 3 0 0 否 4、公司投资者关系管理 报告期内，公司严格按照监管部门、深交所及公司相关规定的要求，认真做好投资者关系管理工作： （1）2015年4月10日(星期五)下午15：00-17：00 公司通过全景网络（网址：http://irm.p5w.net）举行2014年度业绩说明会。 出席本次年度报告说明会的人员有：公司董事长黄新华先生、总经理张超先生、独立董事潘自强先生、财务总监黄琦先生、 董事会秘书孙宁薇女士。与会的公司董事、高管人员就投资者关心的问题进行了详尽的解答。 （2）公司专门设有咨询电话、电子邮箱及投资者网络互动平台等，提供多种渠道与投资者进行交流沟通，并指定董事会 秘书作为投资者关系管理工作的负责人，公司证券部具体负责投资者关系管理日常事务的工作，尽可能为投资者解答疑问， 保证投资者与公司信息交流的畅通。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 况 涉案金额（万 元） 是否形成预计 负债 诉讼(仲裁) 进展 诉讼(仲裁)审理 结果及影响 诉讼(仲裁)判决 执行情况 披露日期 披露索引 公司起诉自然人 陈垚坤关于宁波 华坤业绩承诺补 偿一案，于2015 年2月6日收到慈 溪市人民法院《受 理案件通知书》。 公司请求判令：被 告立即支付按协 议约定的赔偿款 项计2087.36万 元；如被告未偿还 上述款项，则将其 在宁波华坤占有 的49%股权及股 东权益由公司优 先受让。 2,087.36 否 已终结 根据慈溪市人民 法院［2015］甬慈 商初字第236号 《民事调解书》， 经过双方平等友 好协商，陈垚坤同 意将其持有的宁 波华坤49%的股 权转让给公司用 以抵偿其尚欠公 司的补偿款，双方 于2015年2月15 日签署了《股权转 让协议书》。2015 年2月15日，转 让双方已就本次 股权转让事宜办 理完成工商变更 登记手续，至此， 宁波华坤已成为 公司的全资子公 司。 已执行完毕 2015年02月 17日 详见2015 年 2月17 日刊登于 《证券时 报》、《上海 证券报》和 巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 的《关于诉 讼事项的进 展公告》（公 告编号： 2015-005 号）。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 √ 适用 □ 不适用 媒体质疑事项说明 披露日期 披露索引 2015年3月27日，证监会新闻发言人在 证监会新闻发布会上提及目前有31家公 司处于立案调查阶段，一旦被认定为欺诈 发行和重大信披违规的将移送司法机关。 关于这则信息，《中国证券报》对证监会 新闻发言人的发布内容进行了报道，但未 提到本公司在 31 家公司之列，而个别媒 体在报道时将公司列入了 31 家被立案 调查公司的名单，进行了错误的报道和转 载。公司对此事件十分重视，立即要求相 关责任人对信息披露等情况进行自查与 核实，现对上述报道事项澄清说明如下： 1、证监会已对涉嫌操纵18家上市公司股 票的相关机构和个人立案调查，涉及到的 相关上市公司已进行信息披露。公司从未 参与操纵股票，也未收到过证监会的立案 调查通知。针对本次报道内容，公司及实 际控制人、董事、监事、高管人员均没有 收到立案调查通知书等其他相关文件。公 司经营情况正常，各项业务有序开展。2、 《中国证券报》已发表声明：“《中国证券 报》未发布与此主题相关的任何具体公司 名单的消息”（详见 2015 年 3 月 27 日 《中国证券报》的声明）。 3、公司严格 依法履行信息披露义务，不存在选择性信 息披露或其他违反公平信息披露的情形， 更不存在欺诈发行或重大信息披露违法 等情形，不存在《深圳证券交易所股票上 市规则》中被实施暂停上市及终止上市等 风险。 2015年03月31日 详见 2015年 03 月 31日刊登于《证 券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《澄清公告》 （公告编号：2015-014）。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 0 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 0 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 0 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 0 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 宁波新海国际贸 易有限公司 2015年04 月24日 8,000 2015年04月15 日 108.58 一般保证 三个月 否 是 宁波新海国际贸 易有限公司 2015年04 月24日 8,000 2015年04月20 日 253.35 一般保证 三个月 否 是 宁波新海国际贸 易有限公司 2015年04 月24日 8,000 2015年05月27 日 139.39 一般保证 三个月 否 是 宁波新海国际贸 易有限公司 2015年04 月24日 8,000 2015年06月10 日 176.01 一般保证 三个月 否 是 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 16,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 1,574.14 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 16,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 677.33 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 16,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 1,574.14 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 16,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 677.33 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 1.23% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 公司无未到担保期须承担的清偿债务。 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 公司不存在违反规定程序对外提供担保的情形。 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 2010年4月29日，本公司与Dispensing Solutions (HONG KONG) Limited（香港AFA公司）续签了《加工贸易协议》，依 据买方不定时提出的订单为其贴牌生产塑料喷雾器，协议有效期至2015年12月31日止，并对每只塑料喷雾器的加工费做了规 定。 合同订 立公司 方名称 合同订立 对方名称 合同 标的 合同签 订日期 合同涉 及资产 的账面 合同涉 及资产 的评估 评估机 构名称 （如有） 评估基 准日（如 有） 定价原 则 交易价 格（万 元） 是否关 联交易 关联关 系 截至报 告期末 的执行 价值（万 元）（如 有） 价值（万 元）（如 有） 情况 《加工 贸易协 议》 Dispensing Solutions (HONG KONG) Limited（香港 AFA公司） 2010年 04月29 日 根据每 只产品 加工费 确定 否 非关联 正在执 行 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 黄新华、孙雪芬 公司实际控制 人黄新华先生 及其配偶一致 行动人孙雪芬 女士分别承诺： 不在发行人以 外的公司、企业 投资从事与发 行人构成实质 性同业竞争的 业务和经营。本 人愿意承担由 于违反上述承 诺给发行人造 成的直接、间接 的经济损失、索 赔责任及额外 的费用支出。 2006年07月18 日 长期 未有违反承诺 的情况 宁波新海塑料 实业有限公司 在本公司持有 发行人宁波新 海电气股份有 限公司股份期 间，本公司将采 取有效措施，保 证本公司及本 公司直接、间接 控制的公司、企 业不从事与发 行人构成实质 性同业竞争的 业务和经营。本 公司将不在发 行人以外的公 司、企业增加投 资，从事与股份 公司构成实质 性同业竞争的 业务和经营。本 公司愿意承担 由于违反上述 承诺给发行人 造成的直接、间 接的经济损失、 索赔责任及额 外的费用支出。 2006年07月18 日 长期 未有违反承诺 的情况 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 不适用。 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内已披露的重要信息索引 序号 公告日期 公告编号 公告内容 披露媒体 1 2015年1月24日 2015-001 关于公司通过高新技术企业重新认定的公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 2 2015年2月7日 2015-002 关于诉讼事项的公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 3 2015年2月10日 2015-003 关于诉讼事项的补充公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 4 2015年2月14日 2015-004 2014年度业绩快报 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 5 2015年2月17日 2015-005 关于诉讼事项的进展公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 6 2015年3月31日 2015-006 第四届董事会第十九次会议决议公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 7 2015年3月31日 2015-007 第四届监事会第十四次会议决议公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 8. 2015年3月31日 2015-008 2014年年度报告摘要 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 9 2015年3月31日 2015-009 关于2015年度为控股子公司提供融资担保的公 告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 10 2015年3月31日 2015-010 关于使用自有闲置资金投资低风险银行短期理 财产品的公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 11 2015年3月31日 2015-011 关于召开2014年度股东大会的通知 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 12 2015年3月31日 2015-012 关于举行2014年度报告网上说明会的通知 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 13 2015年3月31日 2015-013 关于职工监事选举结果的公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 14 2015年3月31日 2015-014 澄清公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 15 2015年4月18日 2015-015 关于召开2014年度股东大会的提示性公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 16 2015年4月24日 2015-016 2014年度股东大会决议公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 17 2015年4月24日 2015-017 第五届董事会第一次会议决议公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 18 2015年4月24日 2015-018 第五届监事会第一次会议决议公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 19 2015年4月27日 2015-019 2015年第一季度报告正文 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 20 2015年4月29日 2015-020 2014年年度权益分派实施公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 21 2015年5月14日 2015-021 关于控股股东、实际控制人的一致行动人拟减 持公司股份的提示性公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 22 2015年5月20日 2015-022 关于控股股东、实际控制人的一致行动人减持 股份暨完成减持计划的公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 23 2015年6月9日 2015-023 股票交易异常波动公告 《证券时报》、《上海证券报》、巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 52,573,718 34.98% -20,533 -20,533 52,553,185 34.97% 3、其他内资持股 52,573,718 34.98% -20,533 -20,533 52,553,185 34.97% 境内自然人持股 52,573,718 34.98% 52,553,185 34.97% 二、无限售条件股份 97,706,282 65.02% 20,533 20,533 97,726,815 65.03% 1、人民币普通股 97,706,282 65.02% 20,533 20,533 97,726,815 65.03% 三、股份总数 150,280,000 100.00% 150,280,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、公司副董事长华加锋先生于2014年6月25日通过竞价交易减持公司股份147,000股，原监事徐建亚女士分别于2014年6月30 日、2014年7月1日通过竞价交易共减持公司股份51,000股。2015年年初前述人员根据董监高股份锁定规定进行重新锁定。 2、原监事徐建亚女士于2015年4月23日起不在担任公司监事，离任后半年内其所持公司股份按100%进行锁定。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 √ 适用 □ 不适用 1、经中国证监会证监发行字[2007] 32 号文核准，公司于2007年2月12 日发行人民币普通股（A 股）1700万股，每股面 值1.00元，其中网下向询价对象配售340万股，网上向社会公众投资者定价发行1360万股，每股发行价为10.22 元。经深圳证 券交易所深证上[2007]25号文件核准，公司公开发行的人民币普通股自2007年3月6日起在深圳证券交易所中小企业板上市交 易。 2、 2007年5月9日，公司2006年年度股东大会审议通过了《2006年度利润分配和资本公积金转增股本的议案》，决定以 2006年12月31日公司总股本6,800万股为基数，以资本公积金转增股本，向全体股东每10股转增7股并派发现金红利3元，转 增后公司总股本增加至11,560万股。上述方案于2007年5月21日实施完毕，工商变更注册登记日期为2007年6月26日。 3、2008年5月5日，公司2007年年度股东大会审议通过了《2007年度利润分配及资本公积转增股本的议案》，决定以2007 年12月31日公司总股本11,560万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增3股，公司总股本增加至15,028万股。上述方 案于2008年5月27日实施完毕，工商变更注册登记日期为2008年7月2日，公司企业法人营业执照注册号由原“3302002006137” 变更为“330200000039714”。 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 14,911 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末 持有的普 通股数量 报告期内 增减变动 情况 持有有限 售条件的 普通股数 量 持有无限售 条件的普通 股数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 黄新华 境内自然人 36.43% 54,746,773 0 41,060,080 13,686,693 华加锋 境内自然人 3.13% 4,704,122 -800,000 4,128,091 576,031 宁波新海塑料 实业有限公司 境内非国有法人 3.05% 4,581,466 -6,800,000 0 4,581,466 孙雪芬 境内自然人 （未完）  |