[中报]华铭智能：2015年半年度报告
上海华铭智能终端设备股份有限公司 2015年半年度报告 2015-029 2015年08月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整、及时， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人张亮、主管会计工作负责人张晓燕及会计机构负责人(会计主管 人员)张晓燕声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以68880000股为基数，向 全体股东每10股派发现金红利0.00元（含税），送红股0股（含税），以资本公 积金向全体股东每10股转增10股。 公司半年度财务报告已经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计并被出 具标准审计报告。 目录 第一节 重要提示、释义 ................................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ............................................................................................................... 5 第三节 董事会报告 ........................................................................................................................... 8 第四节 重要事项.............................................................................................................................. 16 第五节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 26 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 30 第七节 财务报告.............................................................................................................................. 31 第八节 备查文件目录 ................................................................................................................... 120 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、华铭智能、股份公司 指 上海华铭智能终端设备股份有限公司 华铭江苏 指 华铭智能终端设备江苏有限公司 康彼特 指 上海康彼特信息科技有限公司 智达信 指 智达信自动化设备有限公司 富国金溪 指 浙江富国金溪创业投资合伙企业（有限合伙） 中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 报告期、本报告期 指 2015 年 1 月 1 日至 6 月 30 日 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 华铭智能 股票代码 300462 公司的中文名称 上海华铭智能终端设备股份有限公司 公司的中文简称（如有） 华铭智能 公司的法定代表人 张亮 注册地址 上海市松江区茸北工业区施惠路北侧 注册地址的邮政编码 201613 办公地址 上海市松江区茸北工业区施惠路北侧 办公地址的邮政编码 201613 公司国际互联网网址 www.hmmachine.com 电子信箱 hmzn@hmmachine.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 蔡红梅 陆英 联系地址 上海市松江区茸北工业区施惠路北侧 上海市松江区茸北工业区施惠路北侧 电话 021-57784382 021-57784382 传真 021-57784383 021-57784383 电子信箱 caihongmei@hmmachine.com luying@hmmachine.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 深圳证券时报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn/ 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 90,339,055.35 101,273,461.76 -10.80% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 21,888,314.66 29,126,605.13 -24.85% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 20,429,076.58 24,317,091.12 -15.99% 经营活动产生的现金流量净额（元） -23,930,686.80 33,350,787.96 -171.75% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） -0.3474 0.6456 -153.81% 基本每股收益（元/股） 0.4 0.56 -28.57% 稀释每股收益（元/股） 0.4 0.56 -28.57% 加权平均净资产收益率 7.45% 12.68% -5.23% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 6.96% 10.58% -3.62% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 611,035,898.43 399,670,216.21 52.89% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 483,543,996.77 248,951,282.11 94.23% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 7.0201 4.8190 45.68% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,540.75 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 158,610.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 46,624.35 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,517,991.78 减：所得税影响额 257,447.30 合计 1,459,238.08 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、业绩波动风险 公司主要产品为AFC终端设备，主要包括自动售票机和自动检票机，上述设备的销售收入最近三年均占公司营业收入的86% 以上。该等设备主要应用于城市轨道交通、公共交通等基础设施建设领域，与国家固定资产投资规模关联性很大，易受国家 整体经济环境、国家宏观调控政策、地方财政收支及投资预算的影响。未来几年，如果国家宏观经济出现紧缩或宏观调控政 策出现重大调整，地方政府出现财政困难，都可能会减少或推迟各地轨道交通等基础投资项目的建设，会对公司AFC终端设 备业务持续增长产生一定影响，使公司经营业绩面临一定的波动风险。 交通基础设施工程项目具有投资金额大、项目周期长的特点，一般由政府主导投资，投资主体相对单一。AFC终端设备制造 商某一年度的业绩，可能会受到个别重大合同或特定区域市场变化的影响而波动。特别是随着公司业务向全国其他城市的扩 张，公司在二线城市承揽的项目数量逐渐增加，上述城市的地铁项目建设受施工经验、财政状况影响较大，可能导致相关项 目的建设和检验进度与合同约定产生偏离，从而对公司某一年度的收入和业绩产生影响。 2、应收账款发生坏账的风险 期末应收账款余额为 138708742.41 元，由于应收账款占用了公司较多的资金，若不能及时收回，可能影响公司的现金流量。 如果宏观经济形势、行业发展前景等因素发生不利变化，客户经营状况发生重大困难，可能存在应收账款无法收回而发生坏 账的风险。公司加强对销售客户的信用能力判断，相应的制定相对谨慎的信用额度，同时对业务员加强了应收账款回收的考 核。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 2015年上半年，国内经济增速放缓至7%，同比下降0.4%。在宏观经济增长放缓的大环境下，公司管理层紧密围绕年初制定 的2015年度工作计划，贯彻董事会的战略部署，积极开展各项工作，在报告期内实现营业收入 90,339,055.35 元，归属于上 市公司股东的净利润 21,888,314.66 元，但因与收益相关的政府补助上半年较同期大幅减少，以致净利润与同期相比略有下 降。 报告期内，公司总体经营情况如下： （1） 完善营销网络，提高市场占有率 重视公司产品的口碑建设和推广，对内加强对销售团队建设和企业文化建设，对外巩固现有客户基础， 继续加大营销和品 牌推广力度。 （2）加大研发力度，实现技术进步 报告期内，公司继续加大研发投入。公司自成立以来，不断研发新技术，开发核心模块如发送模块、硬币处理模块、阻挡模 块、回收模块等，目前在上述模块的设计和制造上都已达到国内先进水平并拥有相对应的专利。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 90,339,055.35 101,273,461.76 -10.80% 营业成本 49,328,676.15 57,684,056.20 -14.48% 销售费用 2,797,267.14 2,200,562.65 27.12% 管理费用 10,331,212.28 11,304,363.05 -8.61% 财务费用 -872,165.37 -612,318.67 42.44% 所得税费用 3,448,841.18 4,800,215.68 -28.15% 研发投入 4,571,812.90 5,130,614.95 -10.89% 经营活动产生的现金流 量净额 -23,930,686.80 33,350,787.96 -171.75% 投资活动产生的现金流 量净额 -192,129,912.46 -9,793,653.39 1,861.78% 闲置募集资金进行结构 性存款、保本理财产品 等 筹资活动产生的现金流 量净额 218,170,574.16 -9,225,000.00 -2,464.99% 首次公开发行股票，募 集资金 现金及现金等价物净增 加额 2,142,867.44 14,297,195.75 -85.01% 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 2015年半年度，公司紧紧围绕董事会制定的年度经营总体计划，强化企业管理、优化业务流程，在研发、生产、销售、组织 管理系统等方面有序推进，公司加强及拓展与国内优质客户，同时从集成与总包方向努力，在行业内的竞争力得到进一步的 巩固与提升，但是同时大幅减少与原有回款情况不佳客户的销售额，避免应收账款继续增加，从而导致的坏账风险增加。报 告期内公司实现营业收入9,033.9万元，比去年同期略减少10%。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 √ 适用 □ 不适用 截至2015年6月30日，公司尚有 42726 万元(含税)的在执行订单。 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 轨道交通自动售检票设备生产，轨道交通自动售检票设备零部件及相关配套设备销售，快速公交站台智能安全门、轨道交通 站台屏蔽门的销售安装，软件开发，自动寄存柜、计算机及智能系统技术服务、技术咨询、技术转让，从事货物及技术进出 口业务。公司目前是国内综合实力居前、专业化程度较高的AFC终端设备供应商之一。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 AFC售检票系统 设备 80,154,475.41 42,766,595.66 46.64% -13.91% -17.30% 2.18% 技术服务 10,184,579.94 6,562,080.49 35.57% 24.72% 9.85% 8.73% 合计 90,339,055.35 49,328,676.15 45.40% -10.80% -14.48% 2.36% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 AFC终端设备业务的客户较其他许多行业而言相对集中，单笔业务合同金额一般较大，本期主要与华腾软件合作的无锡地铁 一号线、上海13号线部分确认收入的条件。 6、主要参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要参股公司情况 单位：元 公司名称 主要产品或服务 净利润 阿不思网络科技(上海)有限公司 网络科技、计算机科技的技术开发、技 术咨询 0.00 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司已拥有17项发明专利、14项实用新型专利、14项外观设计专利和31项软件著作权。报告期内，公司研发投入 4,571,812.90元，占收入5.06%。 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 公司所处行业为AFC行业。AFC系统是融计算机技术、信息收集和处理技术、机械制造技术于一体的自动化售票、检票系统， 是利用计算机集中控制自动售票、自动检票以实现自动收费、自动统计的自动化网络系统。轨道交通是AFC系统的典型应用 领域，AFC系统不仅是轨道交通系统发展的一个趋势，也是城市信息化建设的一个重要体现。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司年度经营计划执行情况正常，没有发生重大变更。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 1、业绩波动风险 公司主要产品为AFC终端设备，主要包括自动售票机和自动检票机，上述设备的销售收入最近三年均占公司营业收入的86% 以上。该等设备主要应用于城市轨道交通、公共交通等基础设施建设领域，与国家固定资产投资规模关联性很大，易受国家 整体经济环境、国家宏观调控政策、地方财政收支及投资预算的影响。未来几年，如果国家宏观经济出现紧缩或宏观调控政 策出现重大调整，地方政府出现财政困难，都可能会减少或推迟各地轨道交通等基础投资项目的建设，会对公司AFC终端设 备业务持续增长产生一定影响，使公司经营业绩面临一定的波动风险。 交通基础设施工程项目具有投资金额大、项目周期长的特点，一般由政府主导投资，投资主体相对单一。AFC终端设备制造 商某一年度的业绩，可能会受到个别重大合同或特定区域市场变化的影响而波动。特别是随着公司业务向全国其他城市的扩 张，公司在二线城市承揽的项目数量逐渐增加，上述城市的地铁项目建设受施工经验、财政状况影响较大，可能导致相关项 目的建设和检验进度与合同约定产生偏离，从而对公司某一年度的收入和业绩产生影响。 公司加大主营产品研发力度，拓展AFC及维保服务的销售渠道，争取更高的市场占有率。 2、应收账款发生坏账的风险 期末应收账款余额为 138708742.41 元，由于应收账款占用了公司较多的资金，若不能及时收回，可能影响公司的现金流量。 如果宏观经济形势、行业发展前景等因素发生不利变化，客户经营状况发生重大困难，可能存在应收账款无法收回而发生坏 账的风险。 公司加强对销售客户的信用能力判断，相应的制定相对谨慎的信用额度，同时对业务员加强了应收账款回收的考核。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 22,303.64 报告期投入募集资金总额 779.08 已累计投入募集资金总额 779.08 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 报告期内，用于补充流动资金的募集资金共使用779.08万元，主要用于购买公司日常经营所需的原材料。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 智能终端设备生产 线项目 否 15,472.4 15,472.4 0 0 0.00% 0 0 否 否 研发展示中心建设 项目 否 1,790 1,790 0 0 0.00% 0 0 否 否 补充其他主营业务 发展所需营运资金 项目 否 5,041.24 5,041.24 779.08 779.08 15.45% 0 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 22,303.64 22,303.64 779.08 779.08 -- -- 0 0 -- -- 超募资金投向 合计 -- 22,303.64 22,303.64 779.08 779.08 -- -- 0 0 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 1、智能终端设备生产线项目拟通过全资子公司智达信自动化设备有限公司在平湖临沪产业园(新棣镇 内)投资土建、装修、生产设备采购等，但因配套土地暂未挂牌出让，所以募集资金暂未使用。2、研 发展示中心建设项目处于前期洽谈中。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 无 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 不适用 实施地点变更情况 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 不适用 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截至本报告期末，除使用募集资金购买银行投资产品外，剩余尚未使用的募集资金均存放在公司银行 募集资金专户中。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 不适用 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2014年度利润分配方案经2014年度股东大会通过，分配方案如下：以公司2014年12月31日的总股本5166万元为基数，向全体 股东每10股派发现金红利2元(含税)共计派发现金10,332,000.00元。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 0.00 每10股转增数（股） 10 分配预案的股本基数（股） 68,880,000 现金分红总额（元）（含税） 0.00 可分配利润（元） 129,227,263.98 现金分红占利润分配总额的比例 0.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 鉴于公司目前的生产经营情况，以及对未来发展的良好预期，公司拟以截至 2015 年 6 月 30 日总股本68,880,000 股为 基数，以资本公积向全体股东每 10 股转增 10 股。此预案经公司第二届董事会第十次会议审议通过后还需经公司 2015 年度第二次临时股东大会审议，公司全体独立董事对此预案发表了同意意见。预案内容及审议程序符合《公司法》、《公司 章程》的有关规定，充分保护了中小投资者的合法权益。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益 期末余额 是否履行必要 程序 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 公司于2015年8月份与高新现代智能系统股份有限公司签订了深圳地铁AFC设备的买卖合同，合同金额为人民币(含税)陆仟 玖佰陆拾柒万陆仟陆佰玖拾贰元玖角伍分(￥：69,676,692.95 元)。合同的履约期限：2015年9月30日前完成样机生产，2016 年3月30日起，按需方项目经理发出的书面交货计划陆续交货，最后一批货交付时间不得迟于：2016年9月30日。本合同金额 占公司2014年度经审计营业收入的32.80%，预计将对公司的经营业绩产生积极影响。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 张亮 本公司董事长、 实际控制人、控 股股东张亮承 诺：自公司股票 在证券交易所 上市交易之日 起三十六个月 内，不转让或者 委托他人管理 在本次发行前 本人直接或间 接持有的公司 股份，也不由公 司回购该部分 股份。36个月期 满后的24个月 内，不转让或者 委托他人管理 该等股份。在上 述锁定期满后， 每年转让的股 份不超过其直 接和间接持有 公司股份总数 的25%；离职后 六个月内，不转 让其直接和间 2015年05月27 日 60个月 正常履约 接持有的公司 股份；离职六个 月后的十二个 月内转让其直 接或间接持有 的公司股份不 超过该部分股 份总数的50%； 在公司首次公 开发行股票上 市之日起六个 月内申报离职 的，自申报离职 之日起十八个 月内不转让其 直接持有的公 司股份；在公司 首次公开发行 股票上市之日 起第七个月至 第十二个月之 间申报离职的， 自申报离职之 日起十二个月 内不转让其直 接持有的公司 股份。上述锁定 期满后两年内 减持的，减持价 格不低于股票 的发行价（期间 如有发生分红、 派息等除权除 息事项，该最低 减持价格相应 调整）。公司股 票上市后6个月 内如股票连续 20个交易日的 收盘价均低于 发行价，或者上 市后6个月期末 收盘价低于发 行价，其所持股 份的锁定期限 自动延长6个 月。上述承诺不 因其职务变更 或离职等原因 终止。 浙江富国金溪 创业投资合伙 企业（有限合 伙） 公司股东浙江 富国金溪创业 投资合伙企业 （有限合伙）承 诺：自公司股票 上市之日起十 二个月内，不转 让或委托他人 管理首次公开 发行股票前其 持有的公司股 份，也不由公司 回购该部分股 份。持有的股票 在锁定期满后 两年内减持的， 减持价格不低 于股票的发行 价（期间如有发 生分红、派息等 除权除息事项， 该最低减持价 格相应调整）。 公司股票上市 后6个月内如股 票连续20个交 易日的收盘价 均低于发行价， 或者上市后6个 月期末收盘价 低于发行价，其 所持股票的锁 定期限自动延 长6个月。上述 承诺不因冯国 祚职务变更或 离职等原因终 止。 2015年05月27 日 12个月 正常履约 张晓燕、谢根方 本公司持有 5%以上股份的 股东张晓燕、谢 根方承诺：自公 司股票上市起 三十六个月内， 不转让或委托 他人管理首次 公开发行股票 前其持有的公 司股份，也不由 公司回购该部 分股份。锁定期 满后，每年转让 的股份不超过 其直接和间接 持有公司股份 总数的25%；离 职后六个月内， 不转让其直接 和间接持有的 公司股份；离职 六个月后的十 二个月内转让 其直接或间接 持有的公司股 份不超过该部 分股份总数的 50%；在公司首 次公开发行股 票上市之日起 六个月内申报 离职的，自申报 离职之日起十 八个月内不转 让其直接持有 的公司股份；在 公司首次公开 发行股票上市 之日起第七个 月至第十二个 月之间申报离 职的，自申报离 职之日起十二 2015年05月27 日 36个月 正常履约 个月内不转让 其直接持有的 公司股份。上述 锁定期满后两 年内减持的，减 持价格不低于 股票的发行价 （期间如有发 生分红、派息等 除权除息事项， 该最低减持价 格相应调整）。 公司股票上市 后6个月内如股 票连续20个交 易日的收盘价 均低于发行价， 或者上市后6个 月期末收盘价 低于发行价，其 所持股份的锁 定期限自动延 长6个月。上述 承诺不因其职 务变更或离职 等原因终止。 张金兴 本公司持有 5%以上股份的 股东张金兴承 诺：自公司股票 上市起三十六 个月内，不转让 或委托他人管 理首次公开发 行股票前其持 有的公司股份， 也不由公司回 购该部分股份。 在锁定期满后 24个月内减持 的，需满足以下 条件：1)减持满 足条件：其在锁 定期内，能够及 2015年05月27 日 36个月 正常履约 时有效地履行 首次公开发行 股票时公开承 诺的各项义务； 且减持价格不 低于发行人公 开发行时的发 行价（期间公司 如有派发股利、 送股、转增股本 等除权除息事 项，上述价格相 应调整）。2）减 持意向：在其所 持发行人股票 锁定期届满后 的12个月内， 减持数量不超 过其持有发行 人股份的30%； 在其所持发行 人股票锁定期 届满后的第13 至24个月内， 减持数量不超 过其所持发行 人股票锁定期 届满后第13个 月初持有发行 人股份的30%。 3）减持方式： 若每批减持的 单笔交易数量 或交易金额满 足大宗交易制 度的最低规定， 将通过大宗交 易方式进行减 持；若减持的单 笔交易数量或 交易金额不满 足大宗交易制 度的最低规定， 将通过二级市 场出售的方式 进行减持。4） 减持价格：若通 过大宗交易方 式减持股份，则 减持价格按照 大宗交易制度 相关规定执行； 在锁定期满后 24个月内，不论 以大宗交易方 式或二级市场 出售方式，承诺 最低减持价格 为发行人首次 公开发行股票 的发行价，期间 如有发生分红、 派息等除权除 息事项，该最低 减持价格相应 调整。5）信息 披露：将及时、 充分履行股份 减持的信息披 露义务，减持前 3个工作日将发 布减持提示性 公告，并承诺在 减持股份期间， 严格遵守中国 证监会、证券交 易所有关法律、 法规的相关规 定，并提前三个 交易日公告。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 √ 是 □ 否 审计半年度财务报告的境内会计师事务所名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 审计半年度财务报告的境内会计师事务所报酬 （万元） 24 审计半年度财务报告的境内会计师事务所注册会 计师姓名 巢序、朱丽娟 半年度财务报告的审计是否较2014年年报审计是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 51,660,000 100.00% 51,660,000 75.00% 3、其他内资持股 51,660,000 100.00% 51,660,000 75.00% 其中：境内法人持股 2,660,000 5.15% 2,660,000 3.86% 境内自然人持股 49,000,000 94.85% 49,000,000 71.14% 二、无限售条件股份 17,220,000 17,220,000 17,220,000 25.00% 1、人民币普通股 17,220,000 17,220,000 17,220,000 25.00% 三、股份总数 51,660,000 100.00% 17,220,000 17,220,000 68,880,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 经中国证券监督管理委员会《关于上海华铭智能终端设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许 可[2015]825 号）的核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,722 万股，发行后股本由5166万股变更为6888万股。 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 经中国证券监督管理委员会《关于上海华铭智能终端设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许 可[2015]825 号）的核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,722 万股，发行后股本由5166万股变更为6888万股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 经中国证券监督管理委员会《关于上海华铭智能终端设备股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许 可[2015]825 号）的核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,722 万股，发行后股本由5166万股变更为6888万股。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 12,801 持股5%以上的股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期 末持股 数量 报告期 内增减 变动情 况 持有有 限售条 件的股 份数量 持有无 限售条 件的股 份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 张亮 境内自然人 38.76% 26,695,200 26,695,200 张晓燕 境内自然人 4.04% 2,783,200 2,783,200 张金兴 境内自然人 4.04% 2,783,200 2,783,200 谢根方 境内自然人 4.04% 2,783,200 2,783,200 浙江富国金溪创 业投资合伙企业 （有限合伙） 境内非国有法人 3.86% 2,660,000 2,660,000 孙定国 境内自然人 3.64% 2,508,800 2,508,800 朱付云 境内自然人 3.13% 2,156,000 2,156,000 吴连荣 境内自然人 2.02% 1,391,600 1,391,600 俞卫明 境内自然人 2.02% 1,391,600 1,391,600 徐剑平 境内自然人 0.94% 646,800 646,800 战略投资者或一般法人因配售新股 成为前10名股东的情况（如有）（参 见注3） 不适用 上述股东关联关系或一致行动的说 明 公司前十大限售股股东无一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 毛贵有 359,000 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司－华安 智能装备主题股票型证券投资基金 349,965 人民币普通股 交通银行股份有限公司－工银瑞信 绝对收益策略混合型发起式证券投 资基金 342,299 人民币普通股 中信证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户 188,366 人民币普通股 民生证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户 176,400 人民币普通股 李敏 159,900 人民币普通股 国泰君安证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户 133,046 人民币普通股 申银万国证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户 123,180 人民币普通股 宏源证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户 118,500 人民币普通股 华泰证券股份有限公司客户信用交 易担保证券账户 115,000 人民币普通股 前10名无限售流通股股东之间，以 及前10名无限售流通股股东和前10 名股东之间关联关系或一致行动的 说明 公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系。也未知是否属于一致行 动人 。 参与融资融券业务股东情况说明 （如有）（参见注4） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及股票期权情况 1、持股情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 姓名 职务 任职状态 期初持股 数 本期增持 股份数量 本期减持 股份数量 期末持股 数 期初持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 本期获授 予的股权 激励限制 性股票数 量 本期被注 销的股权 激励限制 性股票数 量 期末持有 的股权激 励获授予 限制性股 票数量 张亮 董事、高管 现任 26,695,200 0 0 26,695,200 蔡红梅 董事、董 秘、高管 现任 490,000 0 0 490,000 谢根方 董事 现任 2,783,200 0 0 2,783,200 陆英 高管 现任 490,000 0 0 490,000 徐剑平 高管 现任 646,800 0 0 646,800 张晓燕 高管 现任 2,783,200 0 0 2,783,200 吴立钊 高管 现任 196,000 0 0 196,000 高彬 监事 现任 68,600 0 0 68,600 季新华 监事 现任 78,400 0 0 78,400 合计 -- -- 34,231,400 0 0 34,231,400 0 0 0 0 2、持有股票期权情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期没有发生变动，具体可参见2014年年报。 第七节 财务报告 一、审计报告 半年度报告是否经过审计 √ 是 □ 否 审计意见类型 标准无保留审计意见 审计报告签署日期 2015年08月22日 审计机构名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 上会师报字（2015）第3071号 注册会计师姓名 巢序、朱丽娟 半年度审计报告是否非标准审计报告 □ 是 √ 否 二、财务报表 财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产负债表 编制单位：上海华铭智能终端设备股份有限公司 2015年06月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 134,672,255.90 132,529,388.46 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,881,600.00 0.00 应收账款 116,556,952.27 103,493,143.74 预付款项 5,668,196.20 3,255,130.66 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 5,878,670.08 7,197,066.19 买入返售金融资产 存货 121,886,496.95 122,336,489.73 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 191,946,969.90 46,599.90 流动资产合计 579,491,141.30 368,857,818.68 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 18,335,680.28 18,150,961.29 在建工程 1,257,562.89 1,557,562.89 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 6,417,185.25 6,493,598.53 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 5,534,328.71 4,610,274.82 其他非流动资产 非流动资产合计 31,544,757.13 30,812,397.53 资产总计 611,035,898.43 399,670,216.21 流动负债： 短期借款 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,782,268.13 3,838,165.62 应付账款 41,016,187.79 36,329,465.23 预收款项 52,032,841.61 73,737,135.14 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,973,770.91 5,323,784.40 应交税费 13,004,315.94 13,147,174.50 应付利息 应付股利 其他应付款 8,682,517.28 10,343,209.21 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 119,491,901.66 142,718,934.10 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 8,000,000.00 8,000,000.00 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 8,000,000.00 8,000,000.00 负债合计 127,491,901.66 150,718,934.10 所有者权益： 股本 68,880,000.00 51,660,000.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 266,900,530.85 61,084,130.85 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 18,536,201.94 18,536,201.94 一般风险准备 未分配利润 129,227,263.98 117,670,949.32 归属于母公司所有者权益合计 483,543,996.77 248,951,282.11 少数股东权益 所有者权益合计 483,543,996.77 248,951,282.11 负债和所有者权益总计 611,035,898.43 399,670,216.21 法定代表人：张亮 主管会计工作负责人：张晓燕 会计机构负责人：张晓燕 2、母公司资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 131,869,600.57 129,089,880.30 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 2,521,600.00 应收账款 116,337,578.86 101,726,290.12 预付款项 5,642,606.20 3,164,290.66 应收利息 应收股利 其他应收款 5,840,670.08 7,192,732.29 存货 121,387,211.04 121,216,869.46 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 191,900,000.00 流动资产合计 575,499,266.75 362,390,062.83 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 7,000,000.00 7,000,000.00 投资性房地产 固定资产 18,321,573.84 18,132,138.73 在建工程 848,072.89 1,148,072.89 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 2,725,665.25 2,762,526.53 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 5,291,379.18 4,592,181.64 其他非流动资产 非流动资产合计 34,186,691.16 33,634,919.79 资产总计 609,685,957.91 396,024,982.62 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 1,782,268.13 3,838,165.62 应付账款 42,722,818.35 37,061,412.57 预收款项 52,032,091.61 73,737,135.14 应付职工薪酬 1,885,460.21 3,868,236.85 应交税费 12,755,936.56 12,577,404.43 应付利息 应付股利 其他应付款 8,682,517.28 10,335,430.31 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 119,861,092.14 141,417,784.92 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 （未完）  |