[中报]中能电气：2015年半年度报告
福建中能电气股份有限公司 2015年半年度报告 2015年08月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人陈添旭、主管会计工作负责人赵秀华及会计机构负责人(会计主 管人员)陈文雄声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节 重要提示、释义 .................................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ................................................................................................................ 6 第三节 董事会报告 .......................................................................................................................... 10 第四节 重要事项 .............................................................................................................................. 21 第五节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 30 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 33 第七节 财务报告 .............................................................................................................................. 35 第八节 备查文件目录 .................................................................................................................... 104 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、中能电气 指 福建中能电气股份有限公司 报告期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 实际控制人 指 陈曼虹、陈添旭、吴昊、周玉成 科域电力 指 福州科域电力技术有限公司，系公司发起人 福清中能 指 中能电气(福清)有限公司，系公司全资子公司 汉斯电气 指 汉斯(福州)电气有限公司，系公司控股子公司 武昌电控 指 武汉市武昌电控设备有限公司，系公司控股子公司 上海臻源 指 上海臻源电力电子有限公司，系公司控股子公司 大连瑞优 指 大连瑞优能源发展有限公司，系公司参股子公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 巨潮资讯网、巨潮网 指 中国证监会指定创业板信息披露网站 登记机构 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 C-GIS环网柜 指 所有一次带电部件都密封在一个充气隔室中的环网柜，全绝缘、全密封，进出线采用预 制式电缆附件与电缆连接 SMC 指 片状模塑材料（Sheet Moulding Compounds，SMC），又称为纤维增强聚脂材料（Glassfibre Reinforced Polyster，GRP） 预制式电缆附件 指 又称可分离连接器，使电缆与其他设备连接或断开的完全绝缘的终端 电缆分支箱 指 又称电缆分接箱，主要由电缆和电缆附件构成的电缆连接设备，用于配电系统中电缆线 路的汇集和分接，完成电能的分配和馈送 箱式变电站、箱变 指 预装的并经过型式试验的成套设备，它包括外壳、高压开关设备和控制设备、低压开关 设备和控制设备、高压和低压内部连接线、辅助设备和回路等元件（功能）及部件，又 称"高压/低压预装式变电站" 高压开关 指 用于电力系统发电、输电、配电及用电环节，在电能转换及传输过程中起着通断、控制 或保护等作用，电压等级一般在3.6kV～550kV 一次设备、一次产品 指 直接生产、输送、分配和使用电能的设备，称为一次设备，主要包括一下几个方面：（A） 生产和转换电能的设备。如将机械能转换成电能的发电机，变换电压、传输电能的变压 器和电压互感器，变换电流的电流互感器，将电能变成机械能的电动机等。（B）接通和 断开电路的开关设备。如高低压断路器、负荷开关、熔断器、隔离开关、接触器、磁力 启动器等。（C）保护电器。如限制短路电流的电抗器、防御过电压的避雷器、支撑高压 带电体的绝缘子等。（D）载流导体。如传输电能的软、硬导体，电缆及电缆附件等。（E） 接地装置。（F）改善电能质量的设备，如提高功率因数的电容器等。 二次设备、二次产品 指 对一次设备的工作进行监测、控制、调节、保护以及为运行、维护人员提供运行工况或 生产指挥信号所需的低压电气设备，都可以称为二次设备。包括按钮、指示灯、电流电 压表、继电器，保护系统，监控系统，计量系统，通讯系统等。 开关柜 指 开关装置与相关控制、测量、保护、调节设备的组合，以及与开关的辅件、外壳和支持 件及其内部连接所构成的设备的总称。又称开关设备和控制设备。 断路器 指 能够关合、承载和开断正常回路条件下的电流，并能关合、在规定的时间内承载和开断 异常回路条件（如短路条件）下的电流的机械开关装置。根据不同的电压等级可分成低 压断路器、中压断路器和高压断路器。 GIS 指 Gas Insulated Switchgear，即气体绝缘金属封闭开关设备，国际上称为"气体绝缘变电站"。 它将一座变电站中除变压器以外的一次设备，包括断路器、避雷器、隔离开关、接地开 关、电压互感器、电流互感器、一次母线、电缆终端、进出线套管等，经优化设计后有 机地组合成一个整体。一般用于66kV及以上电压等级。 C-GIS 指 Cubicle Gas-Insulated Switchgear，即柜式气体绝缘金属封闭开关设备，是高压GIS产品 在中压领域(10kV～40.5kV)的拓展，一般将2~5个功能单元组合在一个充气隔室内。根 据所用开关设备的不同，可以分成负荷开关单元、负荷开关+熔断器组合电器单元、断 路器单元等。 智能电网 指 2001 年，美国电力科学研究院（EPRI）提出"Intelligrid"（智能电网）的概念；2005年， 欧洲提出了类似的"Smart Grid"（智能电网）概念；2009 年，中国国家电网公司正式提 出"坚强智能电网"的概念，并计划于2020 年基本建成中国的坚强智能电网。国家电网 公司提出了规划建设以特高压电网为骨干网架、各级电网协调发展的坚强电网为基础， 利用先进的通信、信息和控制技术，构建以信息化、自动化、数字化、互动化为特征的 国际领先、自主创新、中国特色的坚强智能电网的战略发展目标，形成了"一个目标、两 条主线、三个阶段、四个体系、五项内涵、六个应用环节"的坚强智能电网发展战略构架。 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 中能电气 股票代码 300062 公司的中文名称 福建中能电气股份有限公司 公司的中文简称（如有） 中能电气 公司的外文名称（如有） FUJIAN CEE INSTALLATIONS CO.,LTD 公司的法定代表人 陈添旭 注册地址 福州市仓山区金山工业区金洲北路 注册地址的邮政编码 350002 办公地址 福清市融侨经济技术开发区（宏路街道周店村） 办公地址的邮政编码 350301 公司国际互联网网址 www.ceepower.com 电子信箱 ceepower300062@ceepower.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 黄孝銮 陈世泉 联系地址 福清市融侨经济技术开发区（宏路街道周店村） 福州市仓山区金洲北路20号 电话 4000620666-5 4000620666-5 传真 0591-86550211 0591-86550211 电子信箱 hxl@ceepower.com ceepower300062@ceepower.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期 比上年同期增减 营业总收入（元） 208,223,428.61 211,130,116.29 -1.38% 归属于上市公司普通股股东的净利润（元） 17,077,234.41 17,509,041.82 -2.47% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经常性损益后 的净利润（元） 14,075,014.93 14,747,174.06 -4.56% 经营活动产生的现金流量净额（元） 28,507,993.33 -28,919,062.79 198.58% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.1851 -0.1875 198.72% 基本每股收益（元/股） 0.11 0.11 0.00% 稀释每股收益（元/股） 0.11 0.11 0.00% 加权平均净资产收益率 2.21% 2.34% -0.13% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 1.82% 1.97% -0.15% 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末增减 总资产（元） 995,055,097.53 1,026,538,995.06 -3.07% 归属于上市公司普通股股东的所有者权益（元） 764,404,929.56 763,538,391.88 0.11% 归属于上市公司普通股股东的每股净资产（元/股） 4.9637 4.9058 1.18% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标 准定额或定量享受的政府补助除外） 3,543,152.70 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,990.32 减：所得税影响额 532,924.36 少数股东权益影响额（税后） 6,018.54 合计 3,002,219.48 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 □ 适用 √ 不适用 七、重大风险提示 （一）管理风险 公司业务和规模的扩张会增加公司管理的难度，管理的跨度和半径也越来越大。如果管理跟不上公司资产规模对管理水 平、产品技术监督、人力资源配置等方面的要求，公司的运行效率将会降低，从而削弱公司的市场竞争力，给公司的经营和 进一步发展带来影响。 应对措施：公司不断规范治理结构，完善权力、决策、执行、监督机构的制衡；实行职业经理人管理，加强内部控制和 企业文化建设，不断提升管理人员的管理水平；根据公司现状，及时调整人力资源战略规划，储备和引进适合公司发展的专 业人才，保证企业管理更加制度化、专业化、科学化。 （二）市场风险 随着经济发展和电力产业的快速进步，输配电设备行业企业数量迅速增加，同时国外输配电设备制造企业也纷纷在国内 投资设厂，导致国内输配电设备产品的供给大量增加，市场竞争加剧。如果公司在产品创新、销售网络建设、经营管理等方 面不能适应市场的变化，公司面临的市场竞争风险将加大。 应对措施：公司采取多元化市场策略，以化解对单一行业过度依赖的风险；加大新品的研发力度，以技术领先方式保持 较高的产品附加值，获得较高的利润；通过精细化管理不断提高效率、降低生产成本，减少因激烈竞争造成的利润率下滑。 （三）技术和技术人员流失风险和企业人才短缺风险 开放的市场环境和日益加剧的行业竞争，导致了企业对人才争夺的不断升温，拥有行业经验、专业技术的优秀人才供不 应求。公司通过长期的发展，公司在智能环网柜系列、电缆附件系列形成了自主创新能力、进口替代能力并拥有自主知识产 权的核心技术。公司核心技术、技术团队是公司核心竞争力的重要体现。若公司核心技术泄露、核心技术人员流失则可能使 公司在行业内的竞争优势丧失，将会对公司造成不利影响。 应对措施：公司努力把“人才竞争“提升到企业战略高度，尊重人才，重视人才，建立具有竞争力的薪酬体系。规划因人 而异的职业发展生涯，营造相互尊重、相互信任、有归属感的企业文化，给予员工可以脱颖而出的通道，使员工将个人与企 业的成长统一起来。 （四）募集资金投资项目实施后业绩下滑的风险 公司首次公开发行股票的募集资金主要用于募投项目的固定资产、无形资产投资，计划使用募集资金22,000万元。以公 司现行固定资产折旧政策、无形资产摊销政策的核算方法，公司募集资金投资项目在投产后每年新增的固定资产折旧、无形 资产摊销额合计额分别约890万元、95万元，同时产能的扩大也将增加公司运行的成本和费用。若募集资金投资项目未能如 期产生效益，将在一定程度上影响公司的净利润，使公司面临盈利能力下降的风险。 应对措施：公司募投项目实施后，产能大幅度提高。要充分提高固定资产、机器设备的使用效率，就要积极拓展销售渠 道，不断巩固老客户、拓展新客户取得订单来提升产能利用。 （五）应收账款风险 公司的主要客户是电力系统、轨道交通领域的客户，随着公司销售规模的增加，以及来自铁路、地铁等轨道交通领域回 款周期较长客户的应收账款数额的不断增加，将可能导致公司资金周转速度和运营效率的降低；同时根据账龄的递延需要提 取不同比率的坏帐准备，将对当期损益造成一定影响。 应对措施：公司根据不同客户的回款状况，将应收账款额度纳入相关销售人员的绩效指标，将应收账款的实际回收与销 售人员的薪酬直接挂钩，以加强货款的催收力度。 （六）客户较为集中的风险 报告期内，本公司的主要客户为国家电网公司、南方电网公司及其各级电力公司，公司销售客户的集中度较高。公司对 单一省级以下电力公司的业务收入不存在重大依赖的风险；但如果国家电网公司和南方电网公司的管理模式、投资规模、投 资计划、重大体制改革、采购模式和招投标体系发生重要变革，将可能改变市场竞争格局，进而会影响到公司研发、生产和 营销策略以及总体营业收入的水平。 应对措施：公司首先要不断提高自身具有竞争力产品的质量和技术含量，不断沉淀公司的品牌价值，不断深入了解采购 体系和招标体系的动态，应对不断变化和激烈的市场竞争格局，巩固和提高电力市场份额。在保证电网客户基本销售目标的 同时，公司一直积极拓展轨道交通领域客户和其他重要行业客户。公司及控股子公司武昌电控均为高速铁路电力物资的合格 供应商。 （七）业务季节性波动的风险 报告期内，本公司主要客户来自于国家电网公司、南方电网公司及其各级电力公司。目前国内电力行业设备投资遵守严 格的资金预算管理制度，预算申请与招投标主要集中在每年的上半年，但是由于相关合同的签批流程较长，导致合同的执行 实施相对集中在下半年，因此在完整的会计年度内，公司收入和利润均呈现出一定的季节性特征，公司营业收入和净利润的 实现主要集中在下半年，上半年相对较少，公司面临一定的季节性波动风险。 应对措施：在行业淡季，积极拓展来自轨道交通领域的客户，以及其他重要行业客户、国外客户等季节性因素不敏感的市场 渠道，提高生产设备有效使用率，使公司的产能利用趋于合理。 （八）实际控制人控制权过度集中的风险 本公司为家族控制，实际控制人兼一致行动人为陈添旭、陈曼虹、吴昊及周玉成。公司实际控制人直接和间接共持有本 公司约70%股份。股权过于集中，这可能会对公司控制权和治理结构造成一定影响。 应对措施：公司建立了包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《关联交易公允决策 制度》、《对外担保管理制度》和《投资管理制度》在内的一系列制度体系来规范公司治理、加强公司内部控制。公司强化 独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用。在董事会决议中运用独立董事制度来改变经营者决策权力的结构，达到民主监 督、制衡的作用，从而提高运营效益和避免一言堂。充分发挥中介机构在内部控制中的协调作用，推动公司治理层和经营层 职责明晰，健全内控体系，切实维护中小投资者权益。同时不断提升监事会在公司治理中的地位，发挥监事会内部控制中的 监督作用。 （九）税收优惠政策变化的风险 福建中能电气股份有限公司各母子公司税收优惠情况 公 司 名 称 税率% 备注 公司本部 15.00 注1 汉斯（福州）电气有限公司 25.00 武汉市武昌电控设备有限公司 15.00 注2 中能电气（福清）有限公司 15.00 注3 上海臻源电力电子有限公司 25.00 注1：公司已获得福建省科学技术厅、福建省财政厅、福建省国家税务局、福建省地方税务局联合颁布的《高新技术企 业证书》，2014年至2016年企业所得税按15%的税率征收。 注2：武昌电控已获得湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、湖北省国家税务局、湖北省地方税务局联合颁布的《高新技 术企业证书》，2014年至2016年企业所得税按15%的税率征收。 注3：福清中能已获得福建省科学技术厅、福建省财政厅、福建省国家税务局、福建省地方税务局联合颁布的《高新技 术企业证书》，2014年至2016年企业所得税按15%的税率征收。 如果未来上述税收优惠政策发生变化，导致公司不能继续享受上述优惠政策，将对公司的净利润造成一定的影响。 应对措施：重点关注每年高新企业的复审和延续，日常财务管理中关注高新企业各项标准的合规和达标。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 报告期内，公司实现营业收入208,223,428.61元，较上年同期下降1.38%，实现归属于上市公司股东的净利润 17,077,234.41元，较上年同期下降2.47%。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 208,223,428.61 211,130,116.29 -1.38% 营业成本 140,694,617.66 145,425,693.53 -3.25% 销售费用 20,027,470.65 17,929,464.73 11.70% 管理费用 28,406,758.51 26,782,439.10 6.06% 财务费用 -1,644,530.79 -968,760.87 69.76% 子公司借款减少，财务费用下降；资 金使用效益所上升 所得税费用 3,799,037.96 4,950,727.11 -23.26% 研发投入 8,815,870.91 9,979,291.34 -11.66% 经营活动产生的现金 流量净额 28,507,993.33 -28,919,062.79 -178.50% 通过和供应商建立紧密的合作关系， 货款支付较上年下降较快 投资活动产生的现金 流量净额 -5,734,601.60 -9,993,677.29 -47.09% 固定资产投资放慢，投资额减少 筹资活动产生的现金 流量净额 -19,537,807.41 -5,079,102.70 1,893.65% 2015年支付2014年度分红款 现金及现金等价物净 增加额 3,253,952.36 -44,013,388.78 -106.76% 主要是因为经营性现金流提高较大 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司全力参与招投标工作，在国家电网公司下属的河北、山西、江西、广东等省市有新的中标突破，高低压 配电成套在广西的项目首次取得中标；同时继续积极开拓工业、扩业、地铁等项目。 公司重大的在手订单及订单执行进展情况 √ 适用 □ 不适用 （1）湖北省电力公司项目中标3,591.28万元，框架合同于2013年4月份签订；框架合同附产品规格、数量、单价、金额， 按客户需求批次生产交货，直至完成合同约定总数量（金额）； （2）武汉地铁集团有限公司项目中标2,509.34万元，合同于2013年5月份签订，现已验收，办理审核结算中； （3）中铁电气化局集团有限公司新建合福铁路闽赣段四电系统集成电力、牵引变电系统（第三批）物资采购项目中标 2,920.16万元，合同于2013年12月签订，现已验收，办理审核结算中； （4）中铁电气化局集团有限公司莞惠城际四电系统集成项目部采购项目中标3729.30万，合同于2015年1月签订，目前 正在生产交货中。 （5）国网福建省电力有限公司2013年第三批协议库存物资招标采购项目中标5,100.07万元，框架协议已签订，其中电能 计量箱表已执行80%以上，低压开关柜己执行80%； （6）福州地铁1号线项目低压环控柜中标3293.9万元，合同己签订，目前己执行约33%。 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 高低压电气设备、电缆附件、互感器、变压器、高低压开关、电力自动化产品批发、佣金代理；电力设备开关及其配件 的研制生产；国内一般贸易，代理进出口业务（涉及审批许可项目的，只允许在审批许可的范围和有效期内从事生产经营）。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年 同期增减 分产品或服务 C-GIS环网柜及其配件 59,789,571.86 36,041,669.27 39.72% 13,002,633.02% 9,131,151.30% -2.76% SMC箱体及其配件 69,388.03 41,823.69 39.72% -2,806,109.43% -2,224,783.34% 18.54% 电缆附件及其成套件 12,012,553.86 7,060,157.94 41.23% -17,635,749.43% -9,477,708.09% -2.99% 箱式变电站及高低压成套设置 129,889,707.84 95,218,488.78 26.69% 2,141,982.95% -3,575,692.91% 4.03% 其它 833,647.34 475,826.09 42.92% 326,732.43% 89,100.83% 19.21% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 □ 适用 √ 不适用 6、主要参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要参股公司情况 单位：元 公司名称 主要产品或服务 净利润 武汉市武昌电控设 备有限公司 主要从事电器控制设备、机器仪表、电器成套设备制造和销售；承装五级（装、试） 电力设施业务 4,027,183.41 汉斯(福州)电气有限 公司 主要从事电力电子元器件、高低压开关元器件、成套设备的设计、开发与生产销售自 产产品与安装施工 -682,851.17 中能电气（福清）有 限公司 主要从事高低压电气成套设备、高低压开关设备、电器配件、电力自动化产品、高分 子绝缘材料及相关制品的研发、生产、安装；电力工程设计及安装；自营和代理各类 商品的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品除外。 12,731,937.16 上海臻源电力电子 有限公司 主要从事电力系统、电子设备、电气自动化系统、工业自动化系统、仪器仪表领域内 的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，电力电子设备装备生产、安装、销售， 电气自动化产品、工业自动化产品、仪器仪表产品的安装、销售；计算机软件（除计 算机信息系统安全专用产品）开发及销售；从事货物及技术进出口业务。 -1,018,654.41 7、重要研发项目的进展及影响 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司研发项目按计划向前推进，多项新产品已经开始小批量生产。重点开展了新产品产业化过程中的工艺验 证和技术改进工作，为大批量生产做好准备。由于新产品的市场推广需要一定时间，部分高新技术产品需要通过用户试用后 才能大批量销售，因此，短期内新产品对公司业绩贡献不太明显。 序号 项目名称 研发目标 进展情况 1 12/24kV、1250A大电 流环网柜单元项目 完成型式试验、小批量生产并转入批量 生产 开始大批量生产 2 40.5kV、630A C-GIS 环网柜项目 完成样机制造、型式试验、小批量生产 并转入批量生产 完成大部分验证，开始了小批量生产，完善 工艺 3 KYN61-40.5开关柜 项目 完成样机制造、小批量生产并转入批量 生产 开始大批量生产 4 12kV固体环网柜项 目 完成系列产品设计、样机制造、型式试 验、小批量生产并转入批量生产 开始大批量生产，结合行业趋势和市场需求， 完成典型方案系列产品研发 5 低压有源滤波器和无 完成技术引进和消化吸收，完成样机制 开始大批量生产 功发生器项目 造、型式试验、小批量生产并转入批量 生产 6 ABB MDmaxST低压 柜项目 完成技术引进和消化、样机制造、型式 试验和3C认证，并转入批量生产 取得两份3C认证证书，开始大批量生产， 产品销售试用 7 40.5kV带开关电缆分 支箱 完成样机制造、型式试验、小批量生产 并转入批量生产 开始大批量生产 8 12kV智能型C-GIS 项目 完成智能化传感器和控制设计，样机制 造和验证，并开始小批量生产并转入批 量生产 进行智能传感器和控制器设计和样机制造、 验证 9 智能化电缆附件 完成智能化传感器和显示终端设计、样 品制造和验证，开始小批量生产并转入 批量生产 开始大批量生产 10 40.5kV高原型户内开 关柜 完成产品设计、样机制造、型式试验、 小批量生产并转入批量生产 完成了试验验证，开始小批量生产 11 电缆附件国外试验与 认证 完成200A系列预制式电缆附件互换性 试验与认证，600A系列预制式电缆附 件在德国柏林IPH试验室型式实验 完成200A系列预制式电缆附件互换性试验 与认证，完成600A系列预制式电缆附件在 德国柏林IPH试验室绝大部分试验 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 2015年5月19日国务院印发了《中国制造2025》。《中国制造2025》提出，坚持“创新驱动、质量为先、绿色发展、结 构优化、人才为本”的基本方针，“市场主导、政府引导，立足当前、着眼长远，整体推进、重点突破，自主发展、开放合 作”的基本原则，通过“三步走”实现制造强国的战略目标：第一步，到2025年迈入制造强国行列；第二步，到2035年我国 制造业整体达到世界制造强国阵营中等水平；第三步，到新中国成立一百年时，我制造业大国地位更加巩固，综合实力进入 世界制造强国前列。 《中国制造2025》，是我国实施制造强国战略第一个十年的行动纲领。在“任务和重点”篇章提出了大力推动十大重点 领域突破发展，其中包括“电力装备”。它为企业未来十年及更长时间的战略规划指明了方向。 8月份，国家电网下发了2015年年中综合计划调整，将固定资产投资从年初计划的4396亿元调增至4679亿元。之前，南 方电网也将固定资产投资规模调升至834亿元。这将带动电力设备行业发展。 中国铁路总公司在7月份披露，今年上半年，国家铁路完成固定资产投资2651.3亿元人民币，而按照年初全年8000亿元 固定资产投资的预定规划，下半年需要完成5348.7亿元。中国铁路总公司表示，铁路各项建设任务顺利推进，年内可以实现 全国铁路投资和建设目标。 根据发改委公布的信息，初步估计2015年全国城市轨道交通总投资将达3000亿元，超过去年的2857亿元。到2020年，地 铁里程数将达6000公里。 公司所在行业竞争进一步加强，产品销售价格呈现下降趋势，公司在细分市场地位保持不变，但是产品毛利率受到挤压。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司围绕“资源整合、产业升级；高效运营、企业文化”这一经营主题，积极拓展销售网络，开展行业热点 技术研发，实施目标考核和绩效管理，提升员工能力，努力打造一支具有高效执行力的团队。 制造中心执行情况：制造中心主要任务是公司产品的交期保障、品质保证、降本增效和现场改善。制造中心坚持紧抓安 全生产，一切生产活动均以安全保证为前提，实现上半年安全生产，重大人身、设备安全事故为零。 物控中心执行情况：（1）成本控制方面，在报告期内，按年初计划完成了供应商开发、梳理整合优化达成了年初制定 成本控制成目标；加强仓储管理达成了仓库盘点准确率、呆滞料处理指标；通过优化采购付款方式与账期调整基本实现了付 款控制指标。（2）供方管理方面，完成了供方整合与梳理、基本完成A、B类重要供应商现场考察工作、2015年度合格供方 评审工作与完成合格供方年度协议签订；按年初管理标准化的计划重新输理的供应商管理与采购管理制度。（3）交期及时 提升方面，通过理顺物流、优化通过物料安全库存和专注项目订单物料的跟踪处理有效提升了交期及时率达成项目订单物料 及时率的指标。（4）流程再造与信息化建设方面，利用信息系统结合标准化管理梳理以及咨询项目的实施及时调整优化公 司内部管理流程；完成了公司VPN网应用系统建设极大方便了移动办公。 人力行政中心执行情况： 人才建设方面：报告期内，公司内部积极培育核心人才，做好人才梯队建设，通过搭建三级 培训体系，完善相关培训制度和内部人才培养机制，不断引进外部高级管理人才和专业技术人才，提升公司的人力资本价值 和管理水平、技术研发水平；通过引入外部咨询机构对公司进行全方位深入的诊断，对管理层进行一对一的能力测评和能力 辅导，激发管理团队的爆发力，夯实公司发展的人才基石。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 详见第二节“重大风险提示”。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 45,571.9 报告期投入募集资金总额 7,000 已累计投入募集资金总额 42,605.43 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]252 号文的核准，福建中能电气股份有限公司采用网下向配售对象询价配售与 网上资金申购定价发行相结合的方式向社会公开发行2,000万股人民币普通股（A股），发行价格为24.18元/股，募集资金 总额48,360.00万元。2010年3月12日，扣除从募集资金中已直接扣减的证券承销费及保荐费等发行费用人民币2,300.00 万元后，本公司已收到主承销商红塔证券股份有限公司汇入本公司银行账户的资金净额为人民币46,060.00万元，经扣除 自行支付的中介机构费和其他发行相关费用488.10万元后，实际募集资金净额为45,571.90万元。截止2015年6月30日， 公司募集资金已累计投入42,605.43万元，尚未使用募集资金余额为5,087.47万元(其中含利息扣除手续费2,121.00万)。根 据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及 中国证监会相关法律法规的规定和要求，结合公司实际情况，2012年在修订《募集资金管理办法》时，细化了严格履行募 集资金使用审批手续及强化了募集资金管理责任问题，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。截至报告 期末，公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用信息的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 中压预制式电缆附 件及其组合设备（电 缆分支箱） 6,500 6,500 0 6,680.72 102.78% 2012年 02月01 日 216.82 2,757.71 否 否 智能化免维护型环 网设备(C-GIS)技术 改造项目 12,000 12,000 0 12,118.13 100.98% 2012年 09月01 日 540.16 3,380.36 否 否 特种纤维增强聚脂 绝缘材料（SMC）及 制品项目 3,500 3,500 0 3,506.58 100.19% 2012年 02月01 日 0.86 374.95 否 否 承诺投资项目小计 -- 22,000 22,000 0 22,305.43 -- -- 757.84 6,513.02 -- -- 超募资金投向 收购武汉市武昌电 控设备有限公司 4,300 归还银行贷款（如 有） -- -- -- -- -- -- 补充流动资金（如 有） -- 16,000 -- -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 20,300 -- -- -- -- 合计 -- 22,000 22,000 0 42,605.43 -- -- 757.84 6,513.02 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 根据募投项目实际进度，中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目以及特种纤维增强聚 脂绝缘材料（SMC）及制品两个项目已于2012 年2 月初正式投产；智能化免维护型环网设备(C-GIS) 技术改造项目于2012 年9 月20 日正式投产。目前公司营销售拓展效果及市场需求低于公司原来的 预期，造成预计效益尚未充分显现。 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 公司本次公开发行股票共募集资金总额48,360.00万元，经扣除相关发行费用后，实际募集资金净额 为45,571.90万元，较原计划的22,000.00万元募集资金超额募集23,571.90万元。 2010 年8月24 日， 公司第一届董事会第二十二次会议审议通过了《关于收购武汉市武昌电控设备有限公司股权的议案》， 同意公司使用4,300.00万元其他与主营业务相关的营运资金收购武汉市武昌电控设备有限公司 51.00%的股权, 该事项已经独立董事、监事会、保荐机构发表了同意意见，并于2010年9月10日经 公司2010年第二次临时股东大会审议通过。 2012年 7月 6日，本公司第二届董事会第十八次会议 审议通过了《关于使用4500万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资 金的议案》，为提高超募资金的使用效率，以及满足公司业务增长对流动资金的需求，提高公司盈利 能力，本公司决定使用4,500.00万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动 资金。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。2012年7月10日，公司正式实 施了该计划。 2013年6月19日，本公司第二届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用4500 万元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》， 2013年7月9 日，2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用4,500.00万元其他与主营业务相关的营运资金 （即超募资金）永久性补充流动资金的议案》。公司监事会、独立董事、保荐机构均发表了明确的同 意意见。2013年12月31日公司已实施了该计划。 2015年4月17日，本公司第三届董事会 第十次会议审议通过了《关于使用7,000.00万元其他与主营业务相关的营运资金(即超募资金) 永久性 补充流动资金的议案》， 2015年5月11日，2014年年度股东大会审议通过了《关于使用7,000.00万 元其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金）永久性补充流动资金的议案》。公司监事会、独立 董事、保荐机构均发表了明确的同意意见。2015年6月29日公司已实施了该计划。截至2015年6 月30日止，本公司累计使用超募资金金额为20,300.00万元。 募集资金投资项目 实施地点变更情况 适用 以前年度发生 2011年1月26日，公司2011年度第一次临时股东大会决议审议并通过了《关于变更募投项目实施方 案的议案》、《关于设立全资子公司的议案》，公司因业务发展需要，需要变更募投项目实施主体、实 施地点及部分实施项目内容。公司拟将原募集资金投向：（1）中压预制式电缆附件及其组合设备（电 缆分支箱）项目6,500万元；（2）智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目12,000万元；（3）特 种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品项目3,500万元，共计资金总额2.2亿元作为注册资金，在 福清市融侨经济技术开发区内设立全资子公司福清中能，由福清中能全面负责上述三个募投项目的实 施。此次变更后项目的实施主体将由中能电气变更为全资子公司福清中能；项目的实施地点将由公司 所在的福州市仓山区金山工业区变更为福清市融侨经济技术开发区；根据实施地点的变更需要配套相 应的土地和厂房等建设投资将导致原募投项目投资估算中部分项目发生相应变更。 募集资金投资项目 实施方式调整情况 适用 以前年度发生 具体内容如“募集资金投资项目实施地点变更情况”所述。 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 2010年5月，经第一届董事会第二十次会议以及第一届监事会第六次会议审议通过，公司以募集资金 置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金1,167.00万元。天健正信会计师事务所有限公司对公司 上述自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行了专项审核并出具专项审核报告。公司保荐机构及独 立董事对此均出具了同意置换的意见。 2011年1月26日，公司2011年度第一次临时股东大会决议 审议并通过了《关于变更募投项目实施方案的议案》，公司因业务发展需要，需要变更募投项目实施 主体、实施地点及部分实施项目内容。公司前期已投入的募集资金2,049.99万元部分已用自有资金置 换，置换出来的基建设施和设备仍用于公司现有厂区的技改。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 适用 2015年1-6月，无闲置募集资金暂时补充流动资金情况。 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 存储在募集资金专户之中 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 中压预制式 电缆附件及 其组合设备 （电缆分支 箱） 中压预制式 电缆附件及 其组合设备 （电缆分支 箱） 6,500 0 6,680.72 102.78% 2012年02 月01日 216.82 否 否 智能化免维 护型环网设 备(C-GIS) 技术改造项 目 智能化免维 护型环网设 备(C-GIS) 技术改造项 目 12,000 0 12,118.13 100.98% 2012年09 月01日 540.16 否 否 特种纤维增 强聚脂绝缘 材料 （SMC）及 制品项目 特种纤维增 强聚脂绝缘 材料 （SMC）及 制品项目 3,500 0 3,506.58 100.19% 2012年02 月01日 0.86 否 否 合计 -- 22,000 0 22,305.43 -- -- 757.84 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 公司于2011年1月6日分别召开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第三次会 议审议通过了《关于变更募投项目实施方案的议案》、《关于设立全资子公司的议案》， 公司因业务发展需要，需要变更募投项目实施主体、实施地点及部分实施内容。公司 拟将原募集资金投向：（1）中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目6,500 万元；（2）智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目12,000万元；（3）特种纤 维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品项目3,500万元，共计资金总额2.2亿元作为注 册资金，在福清市融侨经济技术开发区内设立全资子公司福清中能，由福清中能全面 负责上述三个募投项目的实施。此次变更后项目的实施主体将由中能电气变更为全资 子公司福清中能；项目的实施地点将由公司所在的福州市仓山区金山工业区变更为福 清市融侨经济技术开发区；根据实施地点的变更需要配套相应的土地和厂房等建设投 资将导致原募投项目投资估算中部分项目发生相应变更。该事项已于2011年1月26 日经公司2011年第一次临时股东大会审议通过。具体内容详见公司于2011年 1月11 日刊登在中国证监会指定创业板公司信息披露网站上的《关于变更募投项目实施方案 的公告》。 未达到计划进度或预计收益的情况 和原因(分具体项目) 根据募投项目实际进度，中压预制式电缆附件及其组合设备（电缆分支箱）项目以及 特种纤维增强聚脂绝缘材料（SMC）及制品两个项目已于2012年2月初正式投产； 智能化免维护型环网设备(C-GIS)技术改造项目于2012年 9月正式投产。目前公司营 销售拓展效果及市场需求低于公司原来的预期，造成预计效益尚未充分显现。 变更后的项目可行性发生重大变化 的情况说明 不适用 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联 关系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确定方式 本期实 际收回 本金金 额 是否经 过规定 程序 计提减 值准备 金额（如 有） 预计 收益 报告期 实际损 益金额 招商银行 股份有限 公司福州 五一支行 无 否 保本型 3,000 2015年 06月16 日 2015年 07月16 日 保底利率 1.9%(年化)，浮 动利率范围： 0-0.8%(年化) 是 0 6.25 0 合计 3,000 -- -- -- 0 -- 6.25 0 委托理财资金来源 其他与主营业务相关的营运资金（即超募资金） 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 审议委托理财的董事会决议披露日 期（如有) 2015年04月15日 审议委托理财的股东大会决议披露 日期（如有) 2015年05月11日 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 □ 适用 √ 不适用 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司2014年年度权益分派方案为：以公司现有总股本154,207,000股为基数，向全体股东每10股派1.000000元人民币现金 （含税）。权益分派股权登记日为：2015年5月27日，除权除息日为：2015年5月28日。 内容详见公司于2015年5月21日披露于巨潮资讯网的《2014年年度权益分派实施公告》。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对方 或最终控 制方 被收购或 置入资产 交易价格 （万元） 进展情况 （注2） 对公司经 营的影响 （注3） 对公司损 益的影响 （注4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率 是否为关 联交易 与交易对 方的关联 关系（适用 关联交易 情形 披露日期 （注5） 披露索引 武扬、大 连共好投 资管理中 心（有限 合伙） 大连瑞优 能源发展 有限公司 30%股权 626 完成工商 变更登记 否 2015年01 月15日 巨潮网 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 √ 适用 □ 不适用 2014年度的业绩指标未达到公司《限制性股票与股票期权激励计划（草案）》第三个解锁/行权期的业绩考核条件，根 据相关规定，公司2015年4月15日召开第三届董事会第十次会议、2015年5月11日召开2014年度股东大会审议通过《关于回购 注销限制性股票及注销股票期权的议案》，决定回购注销限制性股票20.7万股，注销股票期权62.1万份。议案内容详见公司 2015年4月17日刊登在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网上的《关于回购注销限制性股票及注销股票期权的公 告》。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，截至2015年7月23日，上述限制性股票及股票期权注销事宜 已办理完毕。公司本次限制性股票与股票期权激励计划授予的限制性股票及股票期权已全部回购及注销。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 出租方名称：福建中能电气股份有限公司 福州金山厂区25000平米用来租赁，每月租金约50万元。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 √ 适用 □ 不适用 出租方名 称 租赁方名 称 租赁资产 情况 租赁资产 涉及金额 （万元） 租赁起始 日 租赁终止 日 租赁收益 （万元） 租赁收益 确定依据 租赁收益 对公司影 响 是否关联 交易 关联关系 福建中能 电气股份 有限公司 共18家公 司 办公楼及 部分厂房 1,980.69 2014年01 月01日 2015年12 月31日 262 合同 闲置资产 利用 否 无 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 中能电气（福清） 有限公司 2014年02 月25日 7,000 2014年09月09 日 7,000 连带责任保 证 一年 否 否 中能电气（福清） 有限公司 2014年02 月25日 3,000 2014年12月11 日 3,000 连带责任保 证 一年 否 否 武昌市武昌电控 设备有限公司 2014年02 月25日 3,500 2014年12月11 日 3,500 连带责任保 证 一年 否 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 13,500 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 13,500 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 13,500 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 13,500 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 13,500 报告期内担保实际发生额合 13,500 （A1+B1+C1） 计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 13,500 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 13,500 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 17.66% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 □ 适用 √ 不适用 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承 诺 福建中能电气 股份有限公司 公司不得为激励对象依本激励计划获取有关权益提 供贷款或其它任何形式的财务资助，包括为其贷款提 供担保。 2013年01 月01日 2015-7-23 已履行完毕 资产重组时 所作承诺 福建中能电气 股份有限公司 公司承诺自公告发布之日起三个月内不再筹划重大 资产重组事项。 2014年06 月20日 2014-09-20 已履行完毕 首次公开发 行或再融资 时所作承诺 CHEN MANHONG 自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行 前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股 份。 2010年03 月19日 2013-03-19 已履行完毕 陈添旭 自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十 2010年03 2013-03-19 已履行完毕 六个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行 前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股 份。 月19日 WU HAO 自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行 前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股 份。 2010年03 月19日 2013-03-19 已履行完毕 福州科域电力 技术有限公司 自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三十 六个月内，不转让或者委托他人管理其本次公开发行 前已持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股 份。 2010年03 月19日 2013-03-19 已履行完毕 福建中能电气 股份有限公司 募集资金使用承诺：公司的所有募集资金将存放于专 户管理，并用于公司主营业务。在募集资金使用过程 中，公司承诺：不进行交易性金融资产和可供出售的 金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不直 接或间接用于新股配售、申购或用于投资股票及其衍 生品种、可转换公司债券等，不用于开展证券投资、 衍生品投资、创业投资等高风险投资以及为他人提供 财务资助等，不直接或者间接投资于以买卖有价证券 为主要业务的公司，不将募集资金用于质押、委托贷 款或其他变相改变募集资金用途的投资。 2010年03 月08日 9999-12-31 正在履行，未 出现违反承 诺的情况 黄楠 本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决 时，不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发 生关联交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使 公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。 2010年03 月08日 9999-12-31 正在履行，未 出现违反承 诺的情况 陈骏斌 本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决 时，不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发 生关联交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使 公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。 2010年03 月08日 2013-12-05 已履行完毕 汪童志 本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决 时，不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发 生关联交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使 公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。 2010年03 月08日 2013-12-05 已履行完毕 吴秋明 本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决 时，不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发 生关联交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使 公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。 2010年03 月08日 2013-12-05 已履行完毕 徐腊元 本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决 时，不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发 生关联交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使 公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。 2010年03 月08日 2010-11-12 已履行完毕 张伟 本人承诺在担任公司董事期间，在涉及董事会表决 时，不会同意公司与安庆市中能工贸有限责任公司发 生关联交易。同时，本人也不会以其他任何方式促使 公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。 2010年03 月08日 2013-12-05 已履行完毕 陈曼虹 "截至本承诺函出具之日，本人未以任何方式直接或 间接从事与公司相竞争的业务，未拥有与公司存在同 业竞争企业的股份、股权或任何其他权益；本人承诺 在持有公司股份期间，不会以任何形式从事对公司的 生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活 动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供任何资 金、业务及技术等方面的帮助；本人在任职期间内不 以任何方式直接或间接从事与公司现在和将来主营 业务相同、相似或构成实质竞争的业务。 本人承诺 在持有公司股份期间，在涉及股东表决时，不会同意 公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。 同时，本人也不会以其他任何方式促使公司与安庆市 中能工贸有限责任公司发生关联交易。 本人承诺在 担任公司董事期间，在涉及董事会表决时，不会同意 公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。 同时，本人也不会以其他任何方式促使公司与安庆市 中能工贸有限责任公司发生关联交易。" 2010年03 月08日 9999-12-31 正在履行，未 出现违反承 诺的情况 陈添旭 "截至本承诺函出具之日，本人未以任何方式直接或 间接从事与公司相竞争的业务，未拥有与公司存在同 业竞争企业的股份、股权或任何其他权益；本人承诺 在持有公司股份期间，不会以任何形式从事对公司的 生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活 动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供任何资 金、业务及技术等方面的帮助；本人在任职期间内不 以任何方式直接或间接从事与公司现在和将来主营 业务相同、相似或构成实质竞争的业务。 本人承诺 在持有公司股份期间，在涉及股东表决时，不会同意 公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。 同时，本人也不会以其他任何方式促使公司与安庆市 中能工贸有限责任公司发生关联交易。 本人承诺在 担任公司董事期间，在涉及董事会表决时，不会同意 公司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。 同时，本人也不会以其他任何方式促使公司与安庆市 中能工贸有限责任公司发生关联交易。" 2010年03 月08日 9999-12-31 正在履行，未 出现违反承 诺的情况 WU HAO "截至本承诺函出具之日，本人未以任何方式直接或 间接从事与公司相竞争的业务，未拥有与公司存在同 业竞争企业的股份、股权或任何其他权益；本人承诺 在持有公司股份期间，不会以任何形式从事对公司的 生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活 2010年03 月08日 9999-12-31 正在履行，未 出现违反承 诺的情况 动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供任何资 金、业务及技术等方面的帮助；本人在任职期间内不 以任何方式直接或间接从事与公司现在和将来主营 业务相同、相似或构成实质竞争的业务 本人承诺在 持有公司股份期间，在涉及股东表决时，不会同意公 司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。同 时，本人也不会以其他任何方式促使公司与安庆市中 能工贸有限责任公司发生关联交易。 本人承诺在担 任公司董事期间，在涉及董事会表决时，不会同意公 司与安庆市中能工贸有限责任公司发生关联交易。同 时，本人也不会以其他任何方式促使公司与安庆市中 能工贸有限责任公司发生关联交易。" 周玉成 "截至本承诺函出具之日，本人未以任何方式直接或 间接从事与公司相竞争的业务，未拥有与公司存在同 业竞争企业的股份、股权或任何其他权益；本人承诺 在持有公司股份期间，不会以任何形式从事对公司的 生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营活 动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供任何资 金、业务及技术等方面的帮助；本人在任职期间内不 以任何方式直接或间接从事与公司现在和将来主营 业务相同、相似或构成实质竞争的业务。 本人承诺 在间接持有公司股份期间，在涉及股东表决时，不会 通过科域电力表决同意公司与安庆市中能工贸有限 责任公司发生关联交易。同时，本人也不会以其他任 何方式促使公司与安庆市中能工贸有限责任公司发 生关联交易。" 2010年03 月08日 9999-12-31 正在履行，未 出现违反承 诺的情况 福州科域电力 技术有限公司 截止本承诺函出具之日，本公司未以任何方式直接或 间接从事与公司相竞争的业务，未拥有与公司存在同 业竞争企业的股份、股权或任何其他权益；本公司承 诺在持有公司股份期间，不会以任何形式从事对公司 的生产经营构成或可能构成同业竞争的业务和经营 活动，也不会以任何方式为公司的竞争企业提供任何 资金、业务及技术等方面的帮助。 2010年03 月08日 9999-12-31 正在履行，未 出现违反承 诺的情况 其他对公司 中小股东所 作承诺 福建中能电气 股份有限公司 本公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资， 并承诺本次使用其他与主营业务相关的资金补充流 动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资 以及为他人提供财务资助。 2015年04 月15日 2016年4月 正在履行，未 出现违反承 诺的情况 福建中能电气 股份有限公司 本公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资， 并承诺本次使用其他与主营业务相关的资金补充流 动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资 以及为他人提供财务资助。 2012年06 月19日 2014-06-19 已履行完毕 福建中能电气 本公司最近十二个月未进行证券投资等高风险投资， 2011年07 2013-07-06 已履行完毕 股份有限公司 并承诺本次使用其他与主营业务相关的资金补充流 动资金后十二个月内不进行证券投资等高风险投资。 月06日 （未完）  |