[中报]京新药业：2015年半年度报告
浙江京新药业股份有限公司 2015年半年度报告 2015年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人吕钢、主管会计工作负责人陈美丽及会计机构负责人(会计主管 人员)陈美丽声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ........................................2 第二节 公司简介 ....................................................5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ......................................6 第四节 董事会报告 ..................................................8 第五节 重要事项 ................................................... 20 第六节 股份变动及股东情况 ......................................... 27 第七节 优先股相关情况 ............................................. 30 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ............................... 31 第九节 财务报告 ................................................... 32 第十节 备查文件目录 .............................................. 112 释 义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、股份公司、京新药业 指 浙江京新药业股份有限公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 GMP 指 药品生产质量管理规范 报告期 指 2015 年1-6月的会计期间 《公司章程》 指 浙江京新药业股份有限公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 保荐机构、保荐人（主承销商） 指 财通证券有限责任公司 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 京新药业 股票代码 002020 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 浙江京新药业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 京新药业 公司的外文名称（如有） Zhejiang Jingxin Pharmaceutical Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有） JINGXIN 公司的法定代表人 吕钢 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 徐小明 张波 联系地址 浙江省新昌县羽林街道新昌大道东路800号 浙江省新昌县羽林街道新昌大道东路800号 电话 0575－86176531 0575－86176531 传真 0575－86096898 0575－86096898 电子信箱 stock@jingxinpharm.com stock@jingxinpharm.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2014年年 报。 2、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地 报告期无变化，具体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期 无变化，具体可参见2014年年报。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业收入（元） 694,380,867.21 594,959,865.86 16.71% 归属于上市公司股东的净利润（元） 95,044,153.75 59,504,043.49 59.73% 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润（元） 89,846,180.38 59,516,855.25 50.96% 经营活动产生的现金流量净额（元） 56,312,720.72 97,342,193.35 -42.15% 基本每股收益（元/股） 0.3318 0.2355 40.89% 稀释每股收益（元/股） 0.3318 0.2355 40.89% 加权平均净资产收益率 6.57% 7.05% 下降0.48个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产（元） 2,052,403,567.88 2,064,659,374.11 -0.59% 归属于上市公司股东的净资产（元） 1,493,582,555.31 1,398,538,401.56 6.80% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） -905,196.23 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 7,434,490.26 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -222,375.82 减：所得税影响额 1,108,944.84 合计 5,197,973.37 -- 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定 义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 面对医药行业的机遇与挑战，2015年公司继续以“做大成品药、做强原料药”为方针，加 大成品药拳头产品的培育力度，提升企业核心竞争力；大力支持优势盈利原料药产品发展， 改善盈利水平。强化产品研发科学布局，提高产品技术含量。加强创新管理和文化建设，实 现企业持续、健康、快速发展。 二、主营业务分析 概述 报告期内，公司经营情况正常，销售收入稳步增长，特别是公司成品药保持了快速的增长。 公司实现营业总收入69,438.09万元，比上年同期增长了16.71%，主要是由于公司成品药实现 收入37,121.78万元，同比增长22.94%，原料药实现收入31,337.65万元，同比增长12.13%所 致。 报告期内，公司实现营业利润、利润总额和净利润分别为10,467.53万元、11,098.22万 元和9,504.41万元，比上年同期增长了50.01%、58.84%和59.73%。 营业利润增长的主要原因是营业收入增长及毛利率上升；净利润增长的主要原因是营业 利润同比增长。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 694,380,867.21 594,959,865.86 16.71% 营业成本 339,214,016.13 326,899,856.57 3.77% 销售费用 163,083,553.88 122,114,490.36 33.55% 销售收入增长所致 管理费用 84,469,968.82 67,881,426.42 24.44% 财务费用 1,404,418.60 1,262,104.08 11.28% 所得税费用 15,938,083.78 10,366,552.95 53.75% 主要是营业利润增加 研发投入 31,752,641.27 21,480,562.51 47.82% 主要是研发费用增加 经营活动产生的现 金流量净额 56,312,720.72 97,342,193.35 -42.15% 主要是存货增加及应付 款项同比减少所致 投资活动产生的现 金流量净额 76,606,004.17 -52,761,030.31 245.19% 主要是理财产品投资的 现金增长 筹资活动产生的现 金流量净额 -60,347,096.86 332,157,228.47 -118.17% 主要是去年同期吸收投 资所收到的现金增加 现金及现金等价物 净增加额 72,442,858.42 376,808,332.95 -80.77% 主要是筹资活动产生的 现金减少 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期 内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 2015年，公司继续围绕“做大成品药、做强原料药”总体经营思路，各项业务有序推进， 并取得了一定成绩。 第一、成品药业务继续快速增长 2015年，成品药销售继续保持较快增长，实现销售收入3.71亿元，同比增长22.94%。京 诺、康复新、京常乐等核心品种占比进一步提高。 制剂外贸合作深入推进，与客户合作成功在英国伦敦注册Seps Pharma合资公司，并开始 运行，进行新产品的注册、申报；承担年产5亿粒药品制剂出口项目的综合固体制剂车间顺利 通过德国(欧盟)cGMP认证的现场检查。 第二、原料药业务保持稳定增长 2015年，原料药销售继续稳定增长，实现销售收入3.13亿元，同比增长12.13%。左氟市 场稳定，他汀类特色产品销售不断增长。原料药生产工艺改进、现场管理、产能发挥、GMP 规范等方面持续改进提高。 第三、研发和质量管理工作稳步运行 2015年，研究院新的组织机构、考核体系顺利运行，工作效率不断提高，对外合作项目 顺利推进，研发整体实力和水平继续不断提升；质量管理整体有效可控，各生产基地均顺利 按期通过了新版GMP认证，并得到了评审专家的高度认可。 第四、内部管理实施人才培养计划 为满足公司快速发展需要，2015年，公司启动实施领军人才（全面经营管理人才和业务 专才）和中层干部（中层管理人员和专业人才）的双鹰培育计划，希望用2-3年时间储备一批 优秀人才，培养一批后备中层管理干部及专业人才，引进一批领军人才，做好人才布局，系 统构建公司高速发展所需的人才梯队。 第五、启动实施资产并购重组项目 2015年4月16日，公司申请股票停牌，启动资产并购重组项目，2015年5月13日，公司第 五届董事会第十四次会议审议同意公司筹划本次重大资产重组事项，并授权董事长依法办理 本次重大资产重组相关事宜，聘请中介机构对重大资产重组事项进行尽职调查、审计、评估 等工作，并每5个工作日公布一次重组进展情况。2015年7月27日，公司第五届董事会第十五 次会议审议通过了《浙江京新药业股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资 金暨关联交易报告书（草案）》，公司拟6.93亿元购买深圳巨烽显示科技有限公司90%股权,2015 年8月12日， 公司2015年第一次临时股东大会审议通过了本次重组相关文件。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 医药制造业 684,594,319.21 336,551,597.03 50.84% 17.74% 5.43% 5.74% 分产品 原料药 313,376,526.28 195,115,646.52 37.74% 12.13% -1.55% 8.66% 成品药 371,217,792.93 141,435,950.51 61.90% 22.94% 16.87% 1.98% 分地区 华东地区 331,683,439.64 119,910,340.79 63.85% 18.48% -11.32% 12.15% 华北地区 119,860,396.23 53,833,009.49 55.09% 36.46% 32.89% 1.21% 华中华南地 区 79,333,292.52 51,189,621.32 35.48% 7.72% 19.94% -6.58% 国外 101,967,452.70 80,870,677.62 20.69% 7.17% 11.97% -3.40% 其他地区 51,749,738.11 30,747,947.81 40.58% 15.39% 7.59% 4.31% 四、核心竞争力分析 1、丰富的产品结构和完整的产业链优势 公司拥有完整的制药业务产业链，产品覆盖化学制药前端的医药中间体、化学原料药， 以及附加值较高的制剂产品，主要产品包括心脑血管药物制剂、消化系统制剂、精神神经类 制剂和喹诺酮类抗感染原料药等。公司在心脑血管药物的部分产品上已经取得了市场领先地 位，主要产品辛伐他汀片、瑞舒伐他汀钙片产品市场占有率较高，新产品匹伐他汀钙分散片 为独家剂型产品，提升了“京新”品牌的市场影响力；在消化系统制剂上，近年来重点推广 的特色中药康复新液和地衣芽孢杆菌活菌胶囊，疗效确切，市场容量不断扩大，而且竞争厂 家较少，市场影响力在逐步提升；精神神经药物盐酸舍曲林是国产抗抑郁治疗首选，对抑郁 焦虑疗效显著，近年来，市场增长明显加快，独家专利新药EVT201项目临床研究顺利进行。 在原料药上，公司主营喹诺酮类原料药，同时为制剂配套业务提供稳定的原料来源，主要产 品左氧氟沙星已占据市场第一份额。 目前公司产品结构合理、品种丰富，有利于分散单一产品引致的经营风险。同时，完整 的产业链结构使公司具备产业一体化平台，降低因产业链过短可能面临的经营风险，进一步 提升了公司的盈利水平和抗风险能力。 2、雄厚的研发实力和丰富的新药储备 公司为重点高新技术企业，在总部新昌及上海均设有研发机构，拥有院士工作站、博士 后科研工作站和省级研究院，并和上海医药工业研究院、中国医学科学院生物技术研究所、 中国医学科学院药用植物研究所、浙江大学、苏州大学等国内著名科研院所以及部分高新技 术服务企业建立了密切的技术合作关系，通过自主研发和联合开发等多种手段不断培养和提 高公司的技术创新能力和科研水平。 在新药研发方面，公司的31项产品已取得了新药证书，另外有20多项新药处于在研阶段。 在知识产权保护方面，公司今年新取得6项发明专利，现已拥有32项发明专利，体现了公司较 强的研发实力。 丰富且结构合理的新药储备以及雄厚的研发实力不仅体现了公司在相关产品领域的行业 领先地位，也有利于保障公司的长期可持续发展。 3、品牌和营销网络优势 公司建立了完善的制剂产品、原料药的市场营销体系，逐步形成了覆盖商业渠道、零售 药店、医院临床的网络布局。完善的营销网络有助于公司产品的顺利推广，也可以使公司更 敏锐的把握市场需求的变化，有针对性的对原有产品实施技术改进、开发新产品，以提升公 司的持续发展能力。 公司通过长期经营在医药市场树立了较高的认知度和影响力，心脑血管药物、消化系统 药物、特色中药以及喹诺酮类原料药等主要产品系列已在全国范围形成了品牌优势。随着营 销服务网络的建立和不断完善，公司的品牌优势将进一步得以增强。 4、管理层优势 稳定且富有行业经验的管理团队是公司实现跨越式发展的重要基石。公司的核心管理团 队从事医药生产和销售相关行业的管理工作平均时间达10年以上，在对于公司业务至关重要 的业务运营和财务管理领域拥有丰富的经验，熟悉市场经济规则和现代管理思想；对行业的 发展现状和动态有着准确的把握，专业优势明显。 长期以来，公司的核心管理团队结构稳定、风格稳健，强调长期可持续发展、注重核心 竞争力的提升。优秀的管理团队和先进的管理理念不仅带领公司克服了经营中出现的各种困 难，并将继续保证公司在激烈的行业竞争中取得优势。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名称 关联 是否 产品类型 委托理财 起始日期 终止日期 报酬确定 本期实际 计提减值 预计收益 报告期实 关系 关联 交易 金额 方式 收回本金 金额 准备金额 （如有） 际损益金 额 交通银行股份 有限公司绍兴 新昌支行 无 否 保证收益 型 5,000 2014年 06月30 日 2015年 06月30 日 5,000 262.5 上海浦东发展 银行股份有限 公司杭州分行 无 否 结构性存 款 8,800 2014年 07月04 日 2015年 07月06 日 380.5 工行瑞信投资 管理有限公司、 中国工商银行 股份有限公司 浙江省分行 无 否 保本浮动 收益型 5,000 2014年 07月02 日 2015年 06月23 日 5,000 253.89 招商银行股份 有限公司绍兴 嵊州支行 无 否 保本浮动 收益型 5,000 2014年 10月15 日 2015年 10月14 日 150 绍兴银行新昌 支行 无 否 保本浮动 收益型 2,500 2015年 06月25 日 2015年 12月24 日 55 上海浦东发展 银行股份有限 公司绍兴分行 无 否 结构性存 款 4,000 2014年 07月02 日 2015年 01月05 日 4,000 83.37 中国建设银行 股份有限公司 绍兴分行 无 否 结构性存 款 2,000 2014年 10月30 日 2015年 10月30 日 60 中国建设银行 股份有限公司 绍兴分行 无 否 结构性存 款 2,000 2014年 12月05 日 2015年 06月08 日 2,000 41.56 招商银行股份 有限公司绍兴 嵊州支行 无 否 结构性存 款 3,000 2014年 12月17 日 2015年 06月15 日 3,000 54 招商银行股份 有限公司绍兴 嵊州支行 无 否 结构性存 款 4,000 2015年 01月09 日 2015年 07月08 日 72 浙江新昌农村 商业银行股份 有限公司 无 否 保本浮动 收益型 150 2015年 03月31 日 2015年 05月08 日 150 0.7 交通银行股份 有限公司绍兴 新昌支行 无 否 保证收益 型 2,500 2015年 06月05 日 2015年 12月03 日 56.25 浙江新昌农村 商业银行股份 有限公司 无 否 保本浮动 收益型 1,200 2015年 06月11 日 2015年 11月13 日 25 浙江新昌农村 商业银行股份 有限公司 无 否 保本浮动 收益型 800 2015年 06月15 日 2015年 11月13 日 16.66 合计 45,950 -- -- -- 19,150 815.41 696.02 委托理财资金来源 闲置募集资金和自有资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有) 2014年11月20日 2015年04月21日 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有) 2014年12月02日 2015年05月13日 （2）衍生品投资情况 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 93,984.63 报告期投入募集资金总额 3,429.13 已累计投入募集资金总额 34,863.62 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 10,172.69 累计变更用途的募集资金总额比例 10.82% 募集资金总体使用情况说明 本公司募集资金投资项目未出现异常情况，不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1、浙江京新药业股份 有限公司年产5亿粒 药品制剂出口项目 是 20,356.91 10,184.22 281.85 10,183.11 99.99% 2014年 12月31 日 1,397.42 是 是 2、内蒙古京新药业有 限公司年产1000万盒 康复新液技术改造项 目 否 9,997.55 9,997.55 112.15 7,087.68 70.89% 2013年 11月30 日 856.48 是 否 3、上虞京新药业有限 公司年产1000吨左氧 氟沙星技术改造项目 否 14,997.31 14,997.31 447.69 4,101.43 27.35% 2016年 12月31 日 不适用 否 4、浙江京新药业股份 有限公司年产1.5亿 粒地衣芽孢杆菌活菌 胶囊技术改造项目 否 6,815.9 227.01 5,431.86 79.69% 2014年 09月30 日 761.55 是 否 5、永久补充流动资金 否 3,356.79 0 3,356.79 100.00% 2013年 12月31 日 是 否 6、浙江京新药业股份 有限公司年产20亿粒 固体制剂扩产项目 否 35,949.34 35,949.34 2,324.35 4,498.08 12.51% 2016年 05月31 日 不适用 否 7、浙江京新药业股份 有限公司年产1,500 万盒中药综合制剂技 术改造项目 否 15,071.02 15,071.02 36.08 204.67 1.36% 2016年 05月31 日 不适用 否 承诺投资项目小计 -- 96,372.13 96,372.13 3,429.13 34,863.62 -- -- 3,015.45 -- -- 超募资金投向 合计 -- 96,372.13 96,372.13 3,429.13 34,863.62 -- -- 3,015.45 -- -- 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 上虞京新药业有限公司年产1000吨左氧氟沙星技术改造项目:该项目进展缓慢的主要原因是公司为 了提高该产品的竞争力，对现有工艺进行绿色工艺优化改造，技改进度与预期产生了一定差距，导 （分具体项目） 致该项目延期。 项目可行性发生重大 变化的情况说明 2012年，因为（1）我公司制剂出口的主要市场为德国和英国市场，受欧债危机影响，政府削减开 支，医药市场受影响，市场低迷，客户降低了其未来的需求；（2）因人民币的升值，导致客户采购 成本上升；公司年产10亿粒药品制剂出口项目可行性发生重大变化，公司将该项目调整为两个项目： “年产5亿粒药品制剂出口项目”和“年产1.5亿粒地衣芽孢杆菌活菌胶囊技术改造项目”。 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 不适用 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 适用 1、2011年度募集资金：2014年3月1日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于继续使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟将不超过19,000万元的闲置募集资金继续 补充流动资金，使用期限为2014年5月23日至2015年5月22日止。该议案已经2014年3月25 日召开的2013年度股东大会审议批准。 2、2014年度募集资金：2014年6月10日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部 分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟将不超过2.45亿元的闲置募集资金补充流动资 金，使用期限不超过12个月。该议案已经2014年6月26日召开的2014年第二次临时股东大会审 议批准。 3、 2015年4月18日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》，公司拟将不超过3.9亿元的闲置募集资金继续补充流动资金，其中2011 年度募集资金拟使用不超过1.5亿元的闲置募集资金继续补充流动资金，使用期限不超过12个月， 具体期限从2015年5月22日起至2016年5月21日止；其中2014年度募集资金拟使用不超过2.4 亿元的闲置募集资金继续补充流动资金，使用期限不超过12个月，具体期限从2015年5月20日起 至2016年5月19日止。该议案已经2015年5月12日召开的2015年度股东大会审议批准。 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 不适用 尚未使用的募集资金 用途及去向 1、2011年度募集资金尚未使用额存放于募集资金专户交通银行股份有限公司新昌大通支行 295046100018010095737账号、中国银行股份有限公司新昌支行398759750987账号、中国建设银行 股份有限公司新昌支行33001656635053011078账号。 2、2014年度募集资金尚未使用额存放于募集资金专户中国工商银行股份有限公司新昌支行 1211028029201392809账号、中国建设银行股份有限公司新昌支行33001656635053015377账号。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 无 情况 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后的项 目 对应的原承 诺项目 变更后项目 拟投入募集 资金总额 (1) 本报告期实 际投入金额 截至期末实 际累计投入 金额(2) 截至期末投 资进度 (3)=(2)/(1) 项目达到预 定可使用状 态日期 本报告期实 现的效益 是否达到预 计效益 变更后的项 目可行性是 否发生重大 变化 浙江京新药 业股份有限 公司年产5 亿粒药品制 剂出口项目 浙江京新药 业股份有限 公司年产 10亿粒药 品制剂出口 项目 10,184.22 281.85 10,183.11 99.99% 2014年12 月31日 1,397.42 是 否 浙江京新药 业股份有限 公司年产 1.5亿粒地 衣芽孢杆菌 活菌胶囊技 术改造项目 浙江京新药 业股份有限 公司年产 10亿粒药 品制剂出口 项目 6,815.9 227.01 5,431.86 79.69% 2014年09 月30日 761.55 是 否 合计 -- 17,000.12 508.86 15,614.97 -- -- 2,158.97 -- -- 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明(分具体项目) 1、缩减“年产10亿粒药品制剂出口项目”投资规模本公司将“年产10亿粒药品制 剂出口项目”变更为“年产5亿粒药品制剂出口项目”原因如下：（1）公司制剂出口 的主要市场为德国和英国市场，受欧债危机影响，政府削减开支，医药市场低迷，客 户降低了其未来需求（2）因人民币升值，导致客户采购成本上升。2、新增“年产1.5 亿粒地衣芽孢杆菌活菌胶囊技术改造项目”本公司新增“年产1.5亿粒地衣芽孢杆菌 活菌胶囊技术改造项目”原因如下：（1）地衣芽孢杆菌活菌胶囊市场成熟，使用广泛 且竞争对手少，预计较长一段时间内不会有同类品种获得批准；（2）随着消费和临床 认识提高，预计地衣芽孢杆菌活菌胶囊的应用将加强，市场前景看好。3、以上变更 事项已经公司2012年第三次临时股东大会审议批准。 （4）募集资金项目情况 募集资金项目概述 披露日期 披露索引 公司2015年半年度募集资金存放 与使用情况的专项报告 2015年08月25日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）， 公告编号：2015063 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 所处行业 主要产品 或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上虞京新 药业有限 公司 子公司 医药制造业 原料药生 产 150000000 521,336,130.67 339,206,609.52 276,663,183.08 40,283,382.04 34,503,997.06 广丰县京 新药业有 限公司 子公司 医药制造业 医药中间 体原料药 生产 35000000 123,727,890.07 83,470,239.06 111,063,117.76 11,761,636.17 10,045,857.94 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 2015年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动幅度 50.00% 至 80.00% 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） 13,750 至 16,500 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万元） 9,164.12 业绩变动的原因说明 公司成品药销售收入增长较快所致。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 本公司2014年年度权益分派方案为：以2014年12月31日的公司总股本286,450,919股为 基数，按每10股派发现金红利1.5元（含税）向全体股东实施分配，共计派发现金42,967,637.85 元，其余可分配利润175,113,691.92元转入2015年度。不送股不转增。该权益分派方案已获 2015年5月12日召开的2014年度股东大会审议通过，并于2015年7月7日实施完成。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提 供的资料 2015年01月07 日 董秘办公室 实地调研 机构 广证恒生 唐爱金 公司经营情况和公司 未来发展规划 2015年01月15 日 公司会议室 实地调研 机构 兴业证券 孙晓东，华夏基金 李恒、李人望，友邦保险 唐 坚，天弘基金 郭相博，华泰 资产 徐志华，华宝信业基金 郎超，中银国际证券 李冰 公司经营情况和公司 未来发展规划 2015年01月30 日 董秘办公室 实地调研 机构 中投证券 张镭 梅梅 公司经营情况和公司 未来发展规划 2015年03月03 日 董秘办公室 实地调研 机构 民生证券吴汉靓 海盾资 产成守南 华创证券彭婷 公司经营情况和公司 未来发展规划 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及深圳 证券交易所有关中小企业板上市公司有关规定要求，进一步完善公司法人治理结构，规范公 司运作，提高公司治理水平。 报告期内，公司股东大会、董事会、监事会以及董事会各专门委员会依法履行职责，运 作规范。 二、诉讼事项 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方或最 终控制 方 被收购或 置入资产 交易价 格（万 元） 进展情况 （注2） 对公司经营的影 响（注3） 对公司损益 的影响（注 4） 该资产为 上市公司 贡献的净 利润占净 利润总额 的比率 是否 为关 联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适用 关联交 易情形 披露日期 （注5） 披露索引 张雄、倪 深圳市巨 69,300 2015年8月 本次交易完成后， 对报告期的 否 2015年07 巨潮资讯 正华等 12名股 东 烽显示科 技有限公 司90%股 权 12日，收购 事项已经公 司2015年 第一次临时 股东大会审 议通过，待 中国证监会 核准。 公司将进入市场 前景良好的医疗 器械行业，在原有 医药研发生产的 基础上，新增医疗 专用显示设备生 产和销售业务。有 利于上市公司拓 展和优化业务及 产品结构，实现客 户资源共享，满足 客户多元化需求， 并降低上市公司 的单一医药业务 经营风险，实现公 司在医药及医疗 器械领域内的综 合发展。 财务状况和 经营成果无 影响 月28日 网 （http:// www.cninfo.com.cn） 《浙江京 新药业股 份有限公 司发行股 份及支付 现金购买 资产并募 集配套资 金暨关联 交易报告 书（草案）》 注： 2015年4月16日，公司申请股票停牌，启动资产并购重组项目，2015年5月13日，公司第五届董 事会第十四次会议审议同意公司筹划本次重大资产重组事项，并授权董事长依法办理本次重大资产重组相 关事宜，公司聘请中介机构对重大资产重组事项进行尽职调查、审计、评估等工作，并每5个工作日公布 一次重组进展情况。2015年7月27日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《浙江京新药业股份 有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》，公司拟6.93亿元 购买深圳巨烽显示科技有限公司90%股权，2015年8月12日， 公司2015年第一次临时股东大会审议通 过了本次重组相关文件。 2、出售资产情况 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他关联交易 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 无 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日期 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 是否为关 相关公告 披露日期 （协议签署日） 完毕 联方担保 上虞京新药业有 限公司 2014年03 月26日 15,000 2014年12月15 日 3,600 连带责任保 证 2014年12月 15日至2015 年5月15日 是 否 上虞京新药业有 限公司 2014年03 月26日 15,000 2015年05月18 日 8,000 连带责任保 证 2015年5月 18日至2015 年5月20日 是 否 报告期内审批对子公司担保额 度合计（B1） 36,000 报告期内对子公司担保实际 发生额合计（B2） 11,600 报告期末已审批的对子公司担 保额度合计（B3） 36,000 报告期末对子公司实际担保 余额合计（B4） 0 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 无 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 （A1+B1+C1） 36,000 报告期内担保实际发生额合 计（A2+B2+C2） 11,600 报告期末已审批的担保额度合 计（A3+B3+C3） 36,000 报告期末实际担保余额合计 （A4+B4+C4） 0 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.00% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债 务担保金额（E） 0 担保总额超过净资产50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 未到期担保可能承担连带清偿责任说明（如有） 无 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 （1）违规对外担保情况 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 吕钢先生和吕岳英 女士 通过交易所挂牌交易出售的股份数量， 每达到公司股份总数的1%时，在该事实 发生之日起两个工作日内作出公告。 2005年08月 30日 长期有效 严格履行 承诺 首次公开发行或再融 资时所作承诺 吕钢先生和吕岳英 女士 保证在公司存续期间，不在公司以外从 事任何与公司经营范围内的业务同类型 的经营活动，不和公司发生任何同业竞 争。 2003年02月 23日 长期有效 严格履行 承诺 浙江京新控股有限 公司 京新控股及控股企业与公司之间不存在 同业竞争；同时京新控股承诺，京新控 股及控股企业今后将不以任何方式直接 或间接参与任何与公司主营业务构成同 业竞争的业务或活动。如京新控股及控 股企业获得的商业机会与公司主营业务 有竞争或可能有竞争的，京新控股将立 即通知公司，赋予公司针对该商业机会 的优先选择权或者由公司收购构成同业 竞争的相关业务和资产，以确保公司全 体股东利益不受损害。 2011年02月 17日 长期有效 严格履行 承诺 浙江京新控股有限 公司 京新控股及控股企业将尽量减少和避免 与公司之间的关联交易。如关联交易确 系必要，保证严格按照"公平、公正、自 愿"的商业原则，在有充分依据的情况下 公允定价，避免因与市场交易价格或独 立第三方价格具有明显差异造成的损害 公司利益的情形发生；确保相关交易符 合相关法律法规的规定，按照公司关于 关联交易的相关制度，履行必要的批准 程序和信息披露义务；确保不损害公司 及非关联股东的合法权益。 2011年02月 17日 长期有效 严格履行 承诺 浙江京新控股有限 公司 自公司2014年非公开发行股票上市之 日起锁定三十六个月，不转让或者委托 2013年12月 17日 2014年6月 26日至2017 严格履行 承诺 他人管理本公司直接和间接持有的公司 股份，也不由公司收购该部分股份。 年6月26日 其他对公司中小股东 所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原 因及下一步计划（如 有） 无 十、聘任、解聘会计师事务所情况 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内披露重要事项的相关公告明细 披露日期 公告内容 披露的网站及检 索路径 2015-01-10 京新药业：关于购买保本型银行理财产品的进展公告 巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 2015-02-27 京新药业：2014年度业绩快报 2015-03-10 京新药业：关于独立董事辞职的公告 2015-03-14 京新药业：关于通过高新技术企业复审的公告 2015-03-17 京新药业： 关于控股股东股份质押解除的公告 2015-03-31 京新药业：2015年第一季度业绩预告 2015-04-01 京新药业：关于控股股东股份质押的公告 2015-04-16 京新药业：重大事项停牌公告 2015-04-21 京新药业：2014年年度报告及摘要 京新药业：关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公 告 京新药业：关于继续使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产 品的公告 京新药业：关于拟为全资子公司提供担保的公告 京新药业：关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 京新药业：募集资金年度存放与使用情况鉴证报告（2014年度） 京新药业：2014年度内部控制鉴证报告 京新药业：关于补选第五届董事会独立董事候选人的公告 2015-04-23 京新药业：重大事项停牌进展公告 2015-04-28 京新药业：2015年第一季度报告正文 2015-04-30 京新药业：重大事项停牌进展公告 2015-05-07 京新药业：关于重大资产重组的停牌公告 2015-05-14 京新药业：关于独立董事辞职的公告 京新药业：关于重大资产重组事项的进展公告 2015-05-21 京新药业：关于提前归还募集资金的公告 京新药业：关于重大资产重组事项的进展公告 2015-05-23 京新药业：关于归还募集资金的公告 2015-05-28 京新药业：关于重大资产重组事项的进展公告 2015-06-02 京新药业：关于控股股东股份质押的公告 2015-06-04 京新药业：关于重大资产重组延期复牌的公告 2015-06-11 京新药业：关于重大资产重组事项的进展公告 2015-06-18 京新药业：关于重大资产重组事项的进展公告 2015-06-25 京新药业：关于2014年非公开发行股票限售股份上市流通的提示性 公告 2015-06-26 京新药业：关于重大资产重组事项的进展公告 2015-06-30 京新药业：2014年度权益分派实施公告 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送股 公积金 转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股 份 82,716,248 28.88% -27,910,721 -27,910,721 54,805,527 19.13% 3、其他内资持股 82,716,248 28.88% -27,910,721 -27,910,721 54,805,527 19.13% 其中：境内法人持 股 33,788,079 11.80% -27,030,464 -27,030,464 6,757,615 2.36% 境内自然人 持股 48,928,169 17.08% -880,257 -880,257 48,047,912 16.77% 二、无限售条件股 份 203,734,671 71.12% 27,910,721 27,910,721 231,645,392 80.87% 1、人民币普通股 203,734,671 71.12% 27,910,721 27,910,721 231,645,392 80.87% 三、股份总数 286,450,919 100.00% 0 0 286,450,919 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 1、2015年6月26日，嘉实基金管理有限公司、上海国际集团资产管理有限公司等6名特定 投资者持有的公司27,030,464股限售股上市流通。详见《公司关于2014年非公开发行股票限 售股份上市流通的提示性公告》（公告编号2015036号） 2、从2013年10月15日起公司第四届董事会董事张丽娃女士不再担任公司第五届董事会 董事，也未担任公司监事和高级管理人员。根据规定，自其离职后的半年内，不转让所持本 公司的股份；自申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量 占所持公司股票总数的比例不超过50%。截至2015年4月14日，张丽娃女士持有的公司股份已 全部解除限售，可上市流通。 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总数 14,584 报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有无限售 条件的普通 股数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 吕钢 境内自然人 21.08% 60,384,440 45,288,330 15,096,110 质押 16,380,000 浙江京新控股有限 公司 境内非国有 法人 6.38% 18,270,177 6,757,615 11,512,562 质押 18,167,615 吕岳英 境内自然人 5.69% 16,298,744 0 16,298,744 质押 10,100,000 吕力平 境内自然人 3.49% 10,000,000 0 10,000,000 质押 10,000,000 上海国际集团资产 管理有限公司 国有法人 1.79% 5,129,139 0 5,129,139 中国工商银行－广 发聚丰股票型证券 投资基金 其他 1.75% 5,011,920 0 5,011,920 中国银行股份有限 公司－招商医药健 康产业股票型证券 投资基金 其他 1.56% 4,459,984 +4,459,984 0 4,459,984 全国社保基金五零 四组合 其他 1.46% 4,185,430 0 4,185,430 全国社保基金一零 九组合 其他 1.21% 3,477,046 +169136 0 3,477,046 中国工商银行－易 方达价值成长混合 型证券投资基金 其他 1.15% 3,299,070 +1595834 0 3,299,070 战略投资者或一般法人因配售 新股成为前10名普通股股东的 情况（如有）（参见注3） 无 上述股东关联关系或一致行动 的说明 公司控股股东吕钢先生直接持有浙江京新控股有限公司51%的股权，为浙江京新控股有限 公司的控股股东和实际控制人，除此之外公司未知上述股东之间是否存在关联关系，以及 是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 吕岳英 16,298,744 人民币普通股 16,298,744 吕钢 15,096,110 人民币普通股 15,096,110 浙江京新控股有限公司 11,512,562 人民币普通股 115,125 吕力平 10,000,000 人民币普通股 10,000,000 上海国际集团资产管理有限公司 5,129,139 人民币普通股 5,129,139 中国工商银行－广发聚丰股票型 证券投资基金 5,011,920 人民币普通股 5,011,920 中国银行股份有限公司－招商医 药健康产业股票型证券投资基金 4,459,984 人民币普通股 4,459,984 全国社保基金五零四组合 4,185,430 人民币普通股 4,185,430 全国社保基金一零九组合 3,477,046 人民币普通股 3,477,046 中国工商银行－易方达价值成长 混合型证券投资基金 3,299,070 人民币普通股 3,299,070 前10名无限售条件普通股股东之 间，以及前10名无限售条件普通 股股东和前10名普通股股东之间 关联关系或一致行动的说明 1、公司控股股东吕钢先生直接持有浙江京新控股有限公司51%的股权，为浙江京新控股 有限公司的控股股东和实际控制人，除此之外吕钢先生与其他前10名股东及前10名无 限售条件股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办 法》中规定的一致行动人。 2、未知以上无限售条件股东之间是否存在关联关系，未知 以上无限售条件股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一 致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券 业务股东情况说明（如有）（参见 注4） 无 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 公司报告期控股股东未发生变更。 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 □ 适用 √ 不适用 公司董事、监事和高级管理人员在报告期持股情况没有发生变动，具体可参见2014年年报。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 （未完）  |