[中报]荣盛石化：2015年半年度报告
石化全称LOGO 荣盛石化股份有限公司 2015年半年度报告 股票代码：002493 股票简称：荣盛石化 披露时间：2015年8月25日 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,112,000,000为基数， 向全体股东每10股派发现金红利0.00元（含税），送红股0股（含税），以资本 公积金向全体股东每10股转增10股。 公司负责人李水荣、主管会计工作负责人李彩娥及会计机构负责人(会计主 管人员)张绍英声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面内容，均不构成本公司对 投资者的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ........................................................................................................................... 9 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 21 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 32 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 35 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 36 第九节 财务报告.............................................................................................................................. 37 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 117 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、荣盛石化 指 荣盛石化股份有限公司 荣盛控股 指 浙江荣盛控股集团有限公司 荣翔化纤 指 公司子公司浙江荣翔化纤有限公司 盛元化纤 指 公司子公司浙江盛元化纤有限公司 销售公司 指 公司子公司杭州荣盛化纤销售有限公司 香港盛晖 指 公司子公司香港盛晖有限公司 逸盛投资 指 公司子公司大连逸盛投资有限公司 逸盛大化 指 逸盛投资的子公司逸盛大化石化有限公司 海南逸盛 指 逸盛投资的参股公司海南逸盛石化有限公司 中金石化 指 公司子公司宁波中金石化有限公司 浙江逸盛 指 公司参股公司浙江逸盛石化有限公司 宁波恒逸 指 公司参股公司宁波恒逸贸易有限公司 香港逸盛 指 逸盛大化全资子公司香港逸盛大化有限公司 盛爵贸易 指 公司子公司宁波中金石化有限公司全资子公司杭州盛爵贸易有限公司 宁波新荣成 指 公司子公司宁波新荣成贸易有限公司 大连荣新成 指 逸盛大化全资子公司大连荣新成贸易有限公司 荣翔（上海） 指 公司子公司荣翔（上海）化工有限公司 荣盛亚洲 指 公司子公司荣盛亚洲私人有限公司 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 浙江证监局 指 中国证券监督管理委员会浙江监管局 交易所 指 深圳证券交易所 PX 指 对二甲苯 PTA 指 精对苯二甲酸 PET 指 聚酯切片 FDY 指 涤纶牵引丝 POY 指 涤纶预取向丝 DTY 指 涤纶加弹丝 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 荣盛石化 股票代码 002493 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 荣盛石化股份有限公司 公司的中文简称（如有） 荣盛石化 公司的外文名称（如有） RONGSHENG PETROCHEMICAL CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） RSPC 公司的法定代表人 李水荣 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 全卫英 陈梁 联系地址 浙江省杭州市萧山区益农镇红阳路98号 浙江省杭州市萧山区益农镇红阳路98号 电话 0571-82520189 0571-82520189 传真 0571-82527208 转 8150 0571-82527208 转 8150 电子信箱 qwy@cnrspc.com chenl@cnrspc.com 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化。 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2014年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具 体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 公司注册登记日期和地点、企业法人营业执照注册号、税务登记号码、组织机构代码等注册情况在报告期无变化，具体可参 见2014年年报。 4、其他有关资料 其他有关资料在报告期是否变更情况 □ 适用 √ 不适用 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 12,252,785,568.74 17,203,619,760.52 -28.78% 归属于上市公司股东的净利润（元） 166,583,362.57 -51,157,570.22 425.63% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润（元） 162,723,553.39 -28,483,209.40 671.30% 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,217,183,305.59 3,361,872,166.89 -63.79% 基本每股收益（元/股） 0.15 -0.05 390.37% 稀释每股收益（元/股） 0.15 -0.05 390.37% 加权平均净资产收益率 2.51% -0.73% 3.24% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 34,736,161,546.84 30,668,432,448.36 13.26% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,680,703,788.20 6,563,349,222.43 1.79% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -23,548.21 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 11,725,294.52 委托他人投资或管理资产的损益 347,990.41 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易 性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 -6,651,876.60 对外委托贷款取得的损益 4,037,356.88 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -4,044,566.46 减：所得税影响额 286,305.06 少数股东权益影响额（税后） 1,244,536.30 合计 3,859,809.18 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、 概述 2015年上半年，公司所处的石化化纤行业在经历几年的周期性调整后，在下游需求增长、新增产能放缓的影响下缓慢复 苏，产品供求关系有所改善，公司积极利用行业出现的有利变化，紧抓市场发展机遇，内外兼修，提升行业竞争力。 报告期内，公司紧密围绕“质量”和“效益”两大中心，实现各项工作的顺利推进。在发展战略上，中金石化芳烃项目继续 推进，装置调试按计划进行，为实现顺利试车打下坚实基础，在质量管理上，公司不断推进“大质量”理念的灌输，提升产品 质量、服务质量的同时，努力激发员工积极性，降本增效，提升公司的经营质量；在产品销售上，公司紧抓聚酯涤纶行业转 暖的机会，加大市场调研，调整涤纶长丝产品结构，提升产品差异化和个性化，提高产品附加值，产品效益得到提升，在 PTA业务方面，公司努力做好市场调研，积极反馈信息，认真研判市场环境，科学安排检修，优化库存管理机制，来提升行 业竞争力。 二、主营业务分析 概述 公司主营业务为PTA、聚酯纤维相关产品的生产和销售，主要产品为PTA以及涤纶牵伸丝（FDY）、涤纶预取向丝（POY）、 涤纶加弹丝（DTY）三大系列、各种规格的涤纶长丝、PET切片。2015年上半年，公司所处行业稳中回暖，公司利润有所提 升。报告期内，公司实现营业收入12,252,785,568.74元，较上年同期下降28.78%；实现利润总额184,259,093.98元，较上年同 期增长408.72%；归属于上市公司股东的净利润166,583,362.57元，较上年同期增长425.63%；基本每股收益0.15元，较上年 同期增长390.37%。 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 12,252,785,568.74 17,203,619,760.52 -28.78% 主要系公司及控股子公司主要产 品价格下降影响 营业成本 11,632,412,710.79 16,673,670,106.91 -30.23% 主要系公司及控股子公司主要原 材料价格下降影响 销售费用 170,534,981.03 185,784,837.94 -8.21% 管理费用 131,876,875.91 92,425,665.55 42.68% 主要系公司研究开发费用增加 财务费用 204,964,046.87 314,691,625.09 -34.87% 主要系公司及控股子公司盛元化 纤及逸盛大化利息支出减少 所得税费用 22,873,337.19 12,869,377.24 77.73% 主要系控股子公司盛元化纤应纳 税所得额增加 研发投入 62,325,133.57 29,516,403.17 111.15% 主要系控股子公司盛元化纤研究 开发费用增加 经营活动产生的现金流 量净额 1,217,183,305.59 3,361,872,166.89 -63.79% 主要系公司及控股子公司销售商 品收现金额小于购买商品及材料 付现金额 投资活动产生的现金流 -2,061,351,894.01 -1,514,886,498.76 36.07% 主要系控股子公司逸盛大化本期 量净额 对联营企业海南逸盛委托贷款 筹资活动产生的现金流 量净额 1,087,685,784.62 621,029,735.89 75.14% 主要系控股子公司逸盛大化本期 存出定期存款增加 现金及现金等价物净增 加额 211,978,617.21 2,423,279,353.79 -91.25% 主要系公司本期经营活动产生的 现金流量减少 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 一、 稳步推进中金石化芳烃项目 报告期内，公司按照年初既定目标，积极推进中金石化芳烃项目。该项目在土建、 安装等相关工作基本完成的基础上， 公司积极部署，全速推进装置的调试工作，以确保该项目能够尽快顺利开车并安全稳定地运行。积极与国内外石油公司洽谈 合作计划，配备相应的资金和专业团队，努力实现油源多元化。为公司“纵横双向十字型”战略落地，提升公司竞争力和盈利 能力奠定扎实基础。 （2）充分利用资本市场平台，全力推动定增事项 报告期内，公司积极推进拟非公开发行股票募集总额不超过40亿元的资金，用于宁波中金石化年产200万吨芳烃项目以 及补充公司流动资金的定增事项。该事项有利于增加对公司发展的资金支持，优化财务结构，提高公司的抗风险能力，缓解 公司流动资金压力，减少财务费用，提升公司盈利水平。从长期来看，本次定增项目的实施有利于公司进一步做大做强主业， 加强产业链一体化建设，降低产品成本，提升产品利润空间，增强公司竞争力和抗风险能力。 （3）提升产品差异化，加大高端市场开拓力度 借助公司多年积累形成的部门高效协同优势——销售团队有效反馈，研发平台积极创新，生产团队保障生产，使得公司 产品的差异化和个性化愈发明显，高端市场进一步拓展，产品结构进一步优化升级，产品附加值进一步提高，加上公司“大 质量”理念的深入人心，产品质量和服务质量有效提高，公司的产品竞争力得到有效提升。 （4）提升员工素质，落实安全生产 公司牢牢抓住员工队伍建设，始终重视员工的思想引导工作，以及对员工的人文关怀工作，注重员工理论和实践能力的 同步提高。报告期内，公司牢牢抓住员工队伍建设，注重培养员工创新意识、安全生产意识、爱岗敬业意识，时刻规范劳动 防护，保障公司员工队伍的稳定高效，杜绝重大事故发生的可能。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分行业 石化行业 8,042,502,481.13 7,721,681,671.36 3.99% -35.25% -35.72% 0.69% 化纤行业 3,640,860,966.65 3,359,224,369.86 7.74% -15.99% -20.70% 5.48% 分产品 PTA 8,042,502,481.13 7,721,681,671.36 3.99% -35.25% -35.72% 0.69% 聚酯切片 467,553,700.88 444,954,816.77 4.83% -11.69% -15.87% 4.72% 涤纶加弹丝 1,397,763,244.76 1,273,701,521.14 8.88% -15.24% -19.16% 4.42% 涤纶牵伸丝 1,658,133,586.70 1,522,044,575.95 8.21% -14.54% -20.18% 6.48% 涤纶预取向丝 117,410,434.31 118,523,456.00 -0.95% -45.46% -47.32% 3.57% 分地区 国内地区 11,333,553,349.59 10,751,904,445.07 5.13% -23.25% -24.39% 1.43% 国外地区 349,810,098.19 329,001,596.15 5.95% -82.42% -83.77% 7.86% 四、核心竞争力分析 公司作为国内综合实力领先的PTA及聚酯纤维行业的龙头企业，核心竞争力主要体现在以下几个方面： 一、 规模优势 公司作为国内生产规模领先的PTA-聚酯纤维生产企业之一，各类主要产品的生产规模在同行业中居于领先地位，生产 规模的扩大有利于提高生产装置运行及产品质量的稳定性、提高生产效率、降低产品的单位投资成本及单位能耗，从而使公 司产品更具市场竞争力。公司生产规模较大，每年都需要采购大量原材料，因而具备较强的原材料采购议价能力。公司通过 直接与国内外PX和MEG供应商建立长期稳定合作关系，获得规模化采购带来的价格优势，有效节省采购成本，为最终产品 的盈利提供了必要保障。 （2）产业链配套优势 公司经过多年的发展和完善，抓住了行业调整中的机遇，实现了快速增长，具备了“PTA—聚酯—纺丝—加弹”产业链一 体化的竞争优势。通过产业链延伸，上下游相互配套，有助于降低公司主营业务成本，在保障原料供应的同时，确保产品质 量可靠稳定，也提高了公司的持续盈利能力和抗风险能力，为公司带来新的利润增长点。 （3）区位优势 沿着我国东部海岸线，长三角、珠三角、环渤海经济圈已成为当今中国经济发展的三大引擎。与之相对应的是，公司 PTA业务分布在环渤海地区的大连和长三角地区的宁波，PTA生产基地毗邻优质港口，码头设施配备齐全，PTA所需主要原 料PX和MEG及其他辅助原料可在公司自建或租用的液体化工料码头卸料及储存，极大地便利了大宗液体原料运输及其库存 调节。 公司所在地杭州市萧山区，是我国重要的纺织产业基地之一，也是全国化纤原料、面料、服装生产的重点产业集群地区， 市场需求及产品交易十分活跃。本公司紧邻中国化纤名镇—杭州市萧山区衙前镇，周边还拥有中国纺织采购博览城及全国最 大的化纤交易市场—钱清市场。区位优势为公司涤纶产品的生产销售带来极大便利，可以使公司及时获取市场需求信息，生 产适销对路的产品，并且合理安排库存。 （4）成本优势 公司PTA生产基地有自建码头，厂区与自建码头紧紧相连，PTA产品直接上船外运，无需短途运输，大幅降低了运输成 本；通过海运到岸的大宗原料卸料便利，输送距离短，降低了管路投资及运输费用，增强了产品价格优势。此外，从宁波运 到公司的PTA采用了槽罐车输送技术，该技术可以减少PTA在装卸过程中的人工费用以及降低PTA在装卸、输送过程中的损 耗和污染，与其他使用袋装运输的企业相比，可节省包装袋成本和打包费。 （5）研发优势 公司在长期生产管理中累积了丰富的工艺操作经验，并逐步形成了雄厚的产品研发实力。公司2012年建立了“院士工作 站”，2013年又建立了“博士后科研工作站”。2011年8月，公司异形异纤网络复合毛型涤纶长丝被认定“国家重点新产品”。2013 年10月，公司多功能高档羽绒纺织品的关键技术及产业化被中国纺织工业联合会评为科学技术进步二等奖。 同时，公司聚合物在前期项目中成功应用大规模熔体直纺聚酯和纺丝技术，并在后期项目中进一步发展完善，逐步提高 了国产化设备配套比例。公司利用所掌握的PTA、聚酯及纺丝生产技术进行相应生产装置的增容改造，有效降低了单位产能 投资成本和运行成本，增强了产品的竞争力，而且在成套技术及设备国产化的实践中积累了丰富的经验。 （6）运营管理优势 公司坚持制度化建设，将标准化、流程化、规范化融于企业运作之中。在行业内率先引入ERP系统，全面整合采购、生 产、存货、销售等业务环节，持续提升快速反应能力。公司已结合自身实际情况建立了一整套行之有效的管理制度，明确了 岗位职责与工作流程，通过精细化管理，有效降低了运营成本。通过几年努力，公司信息化、绩效考核、信用管理等体系的 建设均处于行业领先水平。同时，通过品牌和文化建设，公司进一步提升了企业凝聚力和品牌影响力，获得“中国纺织品牌 文化50强”企业、“中国驰名商标”、“浙江省知名商号”、“浙江省著名商标”等荣誉。公司核心产品已通过了Oeko-Tex Standard 100认证。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 √ 适用 □ 不适用 对外投资情况 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 2,877,496,577.13 2,883,136,271.83 -0.2% 被投资公司情况 公司名称 主要业务 上市公司占被投资公司权益比例 浙江逸盛石化有限公司 精对苯二甲酸（PTA）的生产、销售 30.00% 海南逸盛石化有限公司 精对苯二甲酸（PTA）的生产、销售 26.25% 宁波恒逸贸易有限公司 化工原料及产品的批发、零售 30.00% 张家港保税区华瑞物流有限公司 物流、运输 29.02% （2）持有金融企业股权情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 公司类别 最初投资 成本（元） 期初持股 数量（股） 期初持股 比例 期末持股 数量（股） 期末持股 比例 期末账面 值（元） 报告期损 益（元） 会计核算 科目 股份来源 浙江萧山 农村商业 银行股份 有限公司 商业银行 8,010,000.00 106,551,200 6.13% 106,551,200 6.13% 647,696,700.80 30,433,971.34 长期股权 投资 发起设立 合计 8,010,000.00 106,551,200 -- 106,551,200 -- 647,696,700.80 30,433,971.34 -- -- （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联 关系 是否 关联 交易 产品类型 委托理财 金额 起始日期 终止日期 报酬确定 方式 本期实际 收回本金 金额 计提减值 准备金额 （如有） 预计收益 报告期实 际损益金 额 招商银行 股份有限 公司杭州 萧山支行 无 否 保本浮动收益型 理财产品 23,000 2015年 05月08 日 2015年 05月18 日 23,000 16.5 16.5 招商银行 股份有限 公司杭州 萧山支行 无 否 保本浮动收益型 理财产品 21,500 2015年 05月20 日 2015年 05月29 日 21,500 5.95 5.95 招商银行 股份有限 公司杭州 萧山支行 无 否 保本浮动收益型 理财产品 3,000 2015年 05月28 日 2015年 06月04 日 3,000 1.26 1.26 招商银行 股份有限 公司杭州 萧山支行 无 否 保本浮动收益型 理财产品 55,000 2015年 06月01 日 2015年 06月19 日 55,000 11.09 11.09 合计 102,500 -- -- -- 102,500 34.8 34.8 委托理财资金来源 自有 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露日期（如 有） 委托理财审批股东会公告披露日期（如 有） （2）衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 衍生品投 资操作方 名称 关联关系 是否 关联 交易 衍生品投 资类型 衍生品投 资初始投 资金额 起始日期 终止日期 期初投资 金额 计提减值 准备金额 （如有） 期末投资 金额 期末投资 金额占公 司报告期 末净资产 比例 报告期实 际损益金 额 荣盛石化 股份有限 公司 否 PTA期货 2015年 05月05 日 2015年 05月25 日 0 -18.45 浙江盛元 化纤有限 公司 控股子公司 否 PTA期货 2015年 04月23 日 2015年 05月25 日 0 28.17 逸盛大化 石化有限 公司 控股子公司 否 PTA期货 2015年 01月26 日 2015年 06月30 日 0 -695.66 逸盛大化 石化有限 公司 控股子公司 否 远期外汇 合约 2015年 01月01 日 2015年 06月30 日 145.25 0.00% 20.75 合计 0 -- -- 0 145.25 0.00% -665.19 衍生品投资资金来源 自有 涉诉情况（如适用） 不适用 衍生品投资审批董事会公告披露日期 （如有） 2015年04月22日 衍生品投资审批股东会公告披露日期 （如有） 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措 施说明（包括但不限于市场风险、流动 性风险、信用风险、操作风险、法律风 险等） 开展衍生品投资面临的风险：1、市场风险：在行情变动急剧时，公司可能无法完 全实现锁定原材料价格或产品价格，造成损失。2、流动性风险：商品衍生品交易 在公司《商品衍生品交易管理制度》中规定的权限内下达操作指令，如市场波动 过大，可能导致因来不及补充保证金而被强行平仓所带来的实际损失。 3、操作 风险：由于期货及远期交易专业性较强，复杂程度较高，会存在因信息系统或内 部控制方面的缺陷而导致意外损失的可能。4、信用风险：价格出现对交易对方不 利的大幅度波动时，交易对方可能违反合同的相关规定，取消合同，造成公司损 失。5、法律风险：因相关法律制度发生变化或交易对方违反相关法律制度可能造 成合约无法正常执行而给公司带来损失。公司采取的风险控制措施：公司商品衍 生品交易计划是根据市场及实际经营情况制定，目的在于规避价格波动对经营效 益的不利影响。公司严格按照公司《商品衍生品交易管理制度》的规定来安排计 划、审批、指令下达、操作、稽查、审计等环节并进行相应的管理。 已投资衍生品报告期内市场价格或产品 公允价值变动的情况，对衍生品公允价 值的分析应披露具体使用的方法及相关 假设与参数的设定 公司持有的PTA期货衍生品的公允价值依据郑州商品交易所公布的相应合约的结 算价确定，远期外汇基本按照银行、路透系统等定价服务机构等提供或获得价格 确定。 报告期公司衍生品的会计政策及会计核 算具体原则与上一报告期相比是否发生 重大变化的说明 未发生重大变化 独立董事对公司衍生品投资及风险控制 情况的专项意见 公司将商品衍生品交易作为规避价格波动风险的有效工具，通过加强内部管理， 落实风险防范措施，提高经营水平，有利于控制经营风险，提高公司抵御市场波 动的能力，不存在损害公司和全体股东利益的情形。 （3）委托贷款情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 贷款对象 是否关联 方 贷款金额 贷款利率 担保人或抵押物 贷款对象资金用 途 海南逸盛石化有限公司 是 50,000 6.16% “锦兴（福建）化 纤纺织实业有限 公司7.5%的 股 权，杭州英良贸易 有限公司5%的股 权” 补充日常经营所 需的资金 合计 -- 50,000 -- -- -- 展期、逾期或诉讼事项（如有） 无 委托贷款审批董事会公告披露日期（如有） 2015年01月27日 委托贷款审批股东会公告披露日期（如有） 3、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 一、 募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 289,963.9 报告期投入募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 299,187.74 募集资金总体使用情况说明 本公司累计已使用募集资金2,991,877,386.86元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为92,238,346.86元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超募 资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 本报告期 投入金额 截至期末 累计投入 金额(2) 截至期末 投资进度 (3)＝ (2)/(1) 项目达到 预定可使 用状态日 期 本报告期 实现的效 益 是否达到 预计效益 项目可行 性是否发 生重大变 化 承诺投资项目 1.逸盛大化年产120 万吨PTA项目 否 45,851.04 45,851.04 45,900 100.11% 2009年 04月30 日 81.29 是 否 2.盛元化纤年产10 万 吨环保健康多功能纤 维技改项目 否 49,060 49,060 44,839.56 91.40% 2012年 09月30 日 852.27 是 否 承诺投资项目小计 -- 94,911.04 94,911.04 90,739.56 -- -- 933.56 -- -- 超募资金投向 3.盛元化纤年产10万 吨超细旦差别化FDY 丝和3万吨超细旦差 别化DTY丝技改项目 否 79,600 79,600 82,013.49 103.30% 2012年 10月31 日 6,817.57 是 否 4.盛元化纤年产9万 吨聚对苯二甲酸丙二 醇酯(PTT)新型化学纤 维项目 否 49,536 49,536 41,944.25 84.67% 2012年 10月31 日 2,363.62 是 否 归还银行贷款（如有） -- 38,623.01 38,623.01 38,623.01 100.00% -- -- -- -- 补充流动资金（如有） -- 27,244.9 27,244.9 27,244.9 100.00% -- -- -- -- 超募资金投向小计 -- 195,003.91 195,003.91 189,825.65 -- -- 9,181.19 -- -- 合计 -- 289,914.95 289,914.95 0 280,565.21 -- -- 10,114.75 -- -- 项目可行性发生重大 无 变化的情况说明 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 适用 公司累计已使用超募资金189825.65万元。 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目先 期投入及置换情况 适用 公司实际以募集资金中的49,012.48万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金共计 49,012.48万元。 用闲置募集资金暂时 补充流动资金情况 不适用 项目实施出现募集资 金结余的金额及原因 适用 经公司2014年2月17日第三届董事会第四次会议审议通过《关于将节余募集资金永久性补充流动 资金的议案》，公司将节余募集资金永久补充流动资金。同时，将待支付合同款及质保金保留在募集 资金账户，并按合同约定支付。截至2014年12月31日，上述保留的待支付款项使用后结余金额已 永久性补充流动资金。 尚未使用的募集资金 用途及去向 无 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类 型 所处 行业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利 润 净利润 浙江盛元 化纤有限 子公司 化纤 聚酯切片、涤纶长丝的生产与 120,000万元 5,400,133, 1,430,756, 2,032,851, 109,309, 87,286, 公司 销售 198.33 473.15 419.52 238.72 335.68 宁波中金 石化有限 公司 子公司 石化 PX项目设施建设；企业管理咨 询服务、商务服务。自营和代 理各类货物及技术的进出口。 100,000万元 11,585,167,464.18 930,598,681.58 103,285,184.75 -10,854,064.06 -6,878,548.53 大连逸盛 投资有限 公司 子公司 投资 实业投资 90,000万元 15,117,370,631.48 4,982,854,892.36 9,468,004,180.99 -11,402,406.85 -5,442,679.19 逸盛大化 石化有限 公司 子公司 石化 PTA的生产与销售 245,646万元 14,789,425,238.09 4,655,509,498.97 9,468,004,180.99 -21,370,101.39 -15,410,373.73 香港逸盛 大化有限 公司 子公司 贸易 进出口贸易业务 10万美元 593,823,986.80 -17,406,426.95 1,393,607,590.16 -19,108,439.07 -19,108,439.07 浙江逸盛 石化有限 公司 参股公 司 石化 PTA的生产与销售 50,042.48万 美元 14,497,088,480.41 5,110,865,777.85 9,812,168,622.59 103,037,601.46 100,900,970.26 宁波恒逸 贸易有限 公司 参股公 司 贸易 化工原料及产品的批发、零售 2,000万元 3,201,956,074.03 286,937,047.06 5,361,790,745.60 16,063,757.76 14,254,229.88 海南逸盛 石化有限 公司 参股公 司 石化 PTA的生产与销售 208,000万元 10,643,278,819.66 1,598,588,444.65 5,023,627,890.20 25,968,938.12 23,958,907.16 5、非募集资金投资的重大项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 项目名称 计划投资 总额 本报告期 投入金额 截至报告期末累 计实际投入金额 项目进度 项目收益 情况 披露日期 （如有） 披露索引 （如有） 逸盛大化PTA装置节能减排技术改造 项目 188,000 5,761.04 516,138.96 98.00% 中金石化200万吨/年芳烃项目 1,057,023 67,622.46 892,465.75 85.00% 逸盛大化PTA装置节能改造工程 64,000 0 96,854.42 100.00% 15.25 盛元年产29万吨差别化涤纶长丝改造 提升项目 55,500 0 52,492.58 100.00% 1,076.16 合计 1364523 73,383.5 1,557,951.71 -- -- -- -- 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 2015年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动幅度 1,143.10% 至 1,723.21% 2015年1-9月归属于上市公司股东的净利润变 动区间（万元） 15,000 至 22,000 2014年1-9月归属于上市公司股东的净利润（万 元） 1,206.66 业绩变动的原因说明 公司紧抓聚酯涤纶行业转暖的机会，聚焦主业，稳健经营，预计三季度业 绩谨慎乐观，因去年同期基数较低，所以净利润较去年同期大幅增长。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 以公司总股本1,112,000,000股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.5元（含税），共派发现金红利556,00,000.00元。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 不适用 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 0.00 每10股转增数（股） 10 分配预案的股本基数（股） 1,112,000,000 现金分红总额（元）（含税） 0.00 可分配利润（元） 219,485,239.50 现金分红占利润分配总额的比例 0.00% 本次现金分红情况： 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2015年6月30日，公司实际可供股东分配的利润为219,485,239.50元， 以公司目前总股本1,112,000,000股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，合计转增1,112,000,000股，本 次转增完成后公司总股本将变更为2,224,000,000股；本次分配不送红股、不进行现金分红。上述利润分配符合公司章程及 公司股东分红回报规划的相关规定，公司独立董事发表了独立意见，充分保护了中小投资者的合法权益。上述分配预案， 需提交股东大会审议后方可实施。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对 象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2015年01月14日 公司会议室 实地调研 机构 招商证券 公司产能和基本情况及未 来发展方向，未提供材料 2015年01月15日 公司会议室 实地调研 机构 东方证券、广发基金、同信证券 公司产能和基本情况及未 来发展方向，未提供材料 2015年01月29日 公司会议室 实地调研 机构 东方证券、国金证券、博观投资、银河证 券、平安资管、鹏华基金、中海基金、华 富基金、富国基金、国泰基金 公司产能和基本情况及未 来发展方向，未提供材料 2015年02月04日 公司会议室 实地调研 机构 天弘基金、华夏基金、益民基金、川财证 券 公司产能和基本情况及未 来发展方向，未提供材料 2015年02月06日 公司会议室 实地调研 机构 东方资管 公司产能和基本情况及未 来发展方向，未提供材料 2015年05月14日 公司会议室 实地调研 机构 东方证券、兴业基金、平安养老、国信证 券、工商银行浙江分行、天弘基金、富国 基金、金元顺安基金、圆信永丰基金、太 平资产、华商基金、平安养老 公司产能和基本情况及未 来发展方向，未提供材料 第五节 重要事项 一、 公司治理情况 本报告期，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》和中国证监会及深圳证券交易所颁布的其他相关法律法规的要求，加强公司内部审计工作，监督检 查公司各部门制度执行情况，进一步贯彻落实内部控制。报告期内，公司共召开1次年度股东大会，2次临时股东大会，4次 董事会，2次监事会，会议的召开均符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》等相关法律法规制度的规定。公司的董事、 监事和高级管理人员均能认真、诚信、尽职地履行职责，对董事会、监事会和股东大会负责。公司的治理实际情况符合中国 证监会关于上市公司治理的相关规范性文件要求。报告期内，公司不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理 非规范情况。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联 交易 方 关联 关系 关联 交易 类型 关联 交易 内容 关联 交易 定价 原则 关联 交易 价格 关联交易 金额（万 元） 占同类 交易金 额的比 例 获批的 交易额 度（万 元） 是否 超过 获批 额度 关联 交易 结算 方式 可获 得的 同类 交易 市价 披露 日期 披露索引 浙江 逸盛 石化 有限 公司 联营 企业 采购 商品 PTA 市场 价 83,108.44 87.04% 300,000 否 银行 承兑 汇票、 现汇 等 2015 年04 月22 日 巨潮资讯网公告“荣盛石化股 份有限公司2015年日常关联 交易预计”（公告编号： 2015-031） 合计 -- -- 83,108.44 -- 300,000 -- -- -- -- -- 大额销货退回的详细情 况 无 按类别对本期将发生的 日常关联交易进行总金 额预计的，在报告期内的 实际履行情况（如有） 报告期内，上述关联交易业务严格控制在预计的关联交易金额范围之内。 交易价格与市场参考价 格差异较大的原因（如适 用） 不适用 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 √ 适用 □ 不适用 共同投资方 关联关系 共同投资定 价原则 被投资企业 的名称 被投资企业 的主营业务 被投资企业 的注册资本 被投资企业 的总资产（万 元） 被投资企业 的净资产（万 元） 被投资企业 的净利润（万 元） 宁波恒逸贸 易有限公司 参股公司 协议价 海南逸盛石 化有限公司 生产、销售 PTA 208,000万元 1,064,328 159,859 2,396 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相 关公告披露 日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 海南逸盛石化有 限公司 2013年04 月10日 100,000 2014年11月25 日 9,800 连带责任保 证 2016-4-28 否 是 海南逸盛石化有 限公司 2013年04 月10日 100,000 2014年10月23 日 2,462.31 连带责任保 证 2016-11-18 否 是 海南逸盛石化有 限公司 2013年04 月10日 100,000 2015年05月13 日 2,445.44 连带责任保 证 2015-7-17 否 是 海南逸盛石化有 限公司 2013年04 月10日 100,000 2015年05月13 日 2,078.62 连带责任保 证 2015-7-10 否 是 海南逸盛石化有 限公司 2013年04 月10日 100,000 2015年06月17 日 5,792.64 连带责任保 证 2015-7-28 否 是 海南逸盛石化有 限公司 2013年04 月10日 100,000 2015年03月10 日 240 连带责任保 证 2015-6-10 否 是 海南逸盛石化有 限公司 2013年04 月10日 100,000 2015年04月10 日 10,000 连带责任保 证 2015-7-10 否 是 海南逸盛石化有 限公司 2013年04 月10日 100,000 2015年04月21 日 13,104 连带责任保 证 2015-7-21 否 是 海南逸盛石化有 限公司 2013年04 月10日 100,000 2015年05月05 日 7,200 连带责任保 证 2015-8-6 否 是 海南逸盛石化有 限公司 2013年04 月10日 100,000 2015年05月12 日 12,000 连带责任保 证 2015-8-12 否 是 海南逸盛石化有 限公司 2013年04 月10日 100,000 2015年06月12 日 3,200 连带责任保 证 2015-9-12 否 否 报告期内审批的对外担保额度 合计（A1） 100,000 报告期内对外担保实际发生 额合计（A2） 68,323.01 报告期末已审批的对外担保额 度合计（A3） 100,000 报告期末实际对外担保余额 合计（A4） 68,323.01 公司与子公司之间担保情况 担保对象名称 担保额度 相关公告 披露日期 担保额度 实际发生日期 （协议签署日） 实际担保金额 担保类型 担保期 是否履行 完毕 是否为关 联方担保 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2014年06月18 日 91,704 连带责任保 证 2016-6-18 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年02月03 日 4,480 连带责任保 证 2015-7-28 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年02月04 日 2,360 连带责任保 证 2015-8-3 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年02月16 日 13,939.32 连带责任保 证 2015-7-28 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年02月28 日 9,912 连带责任保 证 2015-8-27 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年02月28 日 2,360 连带责任保 证 2015-8-24 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年05月21 日 21,000 连带责任保 证 2015-11-9 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年05月28 日 9,269.62 连带责任保 证 2015-11-20 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年06月10 日 23,656.29 连带责任保 证 2015-12-2 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年06月29 日 15,549.2 连带责任保 证 2015-12-21 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年02月25 日 2,262.31 连带责任保 证 2015-8-24 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年01月30 日 2,815.16 连带责任保 证 2015-7-29 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年04月09 日 2,172.68 连带责任保 证 2015-7-8 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年04月17 日 2,690.18 连带责任保 证 2015-7-16 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2014年05 月30日 250,000 2015年04月23 日 2,338.9 连带责任保 证 2015-7-22 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2015年01 月27日 175,000 2015年03月24 日 18,340.8 连带责任保 证 2016-3-24 否 是 逸盛大化石化有 限公司 2015年01 月27日 175,000 2015年04月15 日 12,777.42 连带责任保（未完）  |