[公告]京新药业：2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
证券代码：002020 证券简称：京新药业 公告编号：2015063 浙江京新药业股份有限公司 2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 根据《深圳证券交易所中小企业版上市公司规范运作指引》及相关格式指 引的规定，本公司将2015年半年度募集资金的存放和使用情况专项说明如下： 一、 募集资金基本情况 （一）2011年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京新药业股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2011]1497号）批准，本公司于2011年10月向符合 中国证券监督管理委员会相关规定条件的特定投资者发行24,781,420股人民币 普通股（A股），每股发行价格为人民币18.30元，募集资金总额为人民币 453,499,986.00元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额为441,099,986.00 元，募集资金均为货币资金。上述募集资金已于2011年10月28日全部到位，并经 中准会计师事务所有限公司中准验字（2011）5006号《验资报告》验证。 （二）2014年非公开发行股票 经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2014〕482号”文批准，公司非公 开发行人民币普通股（A股）33,788,079股，每股发行价为15.10元，募集资金总 额为510,199,992.90元，扣除发行费用后，募集资金净额为498,746,294.78元。 立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2014年6月9日对公司非公开发行股票的 资金到位情况进行了审验，并出具了“信会师报字[2014]第113646号”验资报 告。 二、募集资金存放和管理情况 （一）募集资金管理情况 1、2011年非公开发行股票 （1）为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效益，保护投资者权益， 公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江京新药业股份有限公 司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”）。该《管理办法》经公司 第四届董事会第十三次会议审议通过，《管理办法》明确规定了募集资金存放、 使用、投向变更、管理与监督等内容。 (2)本公司于2011年11月25日分别与交通银行股份有限公司新昌大通支行、 中国银行股份有限公司新昌支行、中国建设银行股份有限公司新昌支行及保荐机 构财通证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》。2012年8月30日， 本公司与交通银行股份有限公司新昌大通支行、财通证券有限责任公司重新签订 《募集资金三方监管协议》，原于2011年11月25日签订的《募集资金三方监管协 议》自新协议生效之日起失效。三方监管协议与深圳证券交易所范本不存在重大 差异，履行情况良好。 公司根据募集资金项目实际需要，由本公司及子公司上虞京新药业有限公 司、内蒙古京新药业有限公司分别设立募集资金专用账户。 2、2014年非公开发行股票 为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和公司 《募集资金管理办法》规定，公司设立了相关募集资金专项账户，在2014年6月 27日与中国工商银行股份有限公司新昌支行、中国建设银行股份有限公司新昌支 行、财通证券股份有限公司签订了三方监管协议。 报告期内，公司严格执行《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管协 议》，未有违反相关规定和协议的情况。 （二）募集资金专户存储情况 1、 2011年非公开发行股票 截止到2015年6月30日，募集资金专户存储情况如下： 单位：元 开户行 账户类别 账号 2015年6月底余额 交通银行股份有限公 司新昌大通支行 募集资金专户 295046100018010095737 1,371,193.85 中国银行股份有限公 司新昌支行 募集资金专户 398759750987 363,882.61 中国建设银行股份有 限公司新昌支行 募集资金专户 33001656635053011078 768,642.93 合计 2,503,719.39 2、2014年非公开发行股票 截止到2015年6月30日，募集资金专户存储情况如下： 单位：元 开户行 账户类别 账号 2015年6月底余额 中国工商银行股份 有限公司新昌支行 募集资金专 户 1211028029201392809 57,204,847.89 中国建设银行股份 有限公司新昌支行 募集资金专 户 33001656635053015377 803,432.32 合计 58,008,280.21 三、本报告期募集资金的使用情况 （一） 募集资金使用情况对照表 1、2011年非公开发行股票 2011年募集资金使用情况对照表见本报告附表1 2011年募集资金变更情况表见本报告附表2 2、2014年非公开发行股票 2014年募集资金使用情况对照表见本报告附表3 （二） 募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况 不适用 （三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况 不适用 (四)募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用 （五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 1、2011年非公开发行股票 （1）2012年11月3日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于 继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟将不超过21000 万元的闲置募集资金继续补充流动资金。使用期限为2012年11月23日至2013年5 月22日止。该议案已经2012年11月21日召开的2012年第三次临时股东大会审议批 准。 （2）2013年3月16日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关 于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过21000 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为2013年5月23日至2014年5 月22日止。该议案已经2013年4月9日召开的2012年度股东大会审议批准。 （3）2014年3月1日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于继续 使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟将不超过19000万元 的闲置募集资金继续补充流动资金，使用期限为2014年5月23日至2015年5月22 日止。该议案已经2014年3月25日召开的2013年度股东大会审议批准。 （4）2015年4月18日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于 继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟将不超过3.9亿 元的闲置募集资金继续补充流动资金，其中2011年度募集资金拟使用不超过1.5 亿元的闲置募集资金继续补充流动资金，使用期限不超过12个月，具体期限从 2015年5月22日起至2016年5月21日止；其中2014年度募集资金拟使用不超过2.4 亿元的闲置募集资金继续补充流动资金，使用期限不超过12个月，具体期限从 2015年5月20日起至2016年5月19日止。该议案已经2015年5月12日召开的2014年 度股东大会审议批准。 2、2014年非公开发行股票 2014年6月10日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟将不超过2.45亿元的闲置募集 资金补充流动资金，使用期限不超过12个月。该议案已经2014年6月26日召开的 2014年第二次临时股东大会审议批准。 2015年4月18日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于继续使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟将不超过3.9亿元的闲 置募集资金继续补充流动资金，其中2011年度募集资金拟使用不超过1.5亿元的 闲置募集资金继续补充流动资金，使用期限不超过12个月，具体期限从2015年5 月22日起至2016年5月21日止；其中2014年度募集资金拟使用不超过2.4亿元的闲 置募集资金继续补充流动资金，使用期限不超过12个月，具体期限从2015年5月 20日起至2016年5月19日止。该议案已经2015年5月12日召开的2014年度股东大会 审议批准。 （六）节余募集资金使用情况 不适用 （七）超募资金使用情况 不适用 （八）尚未使用的募集资金用途和去向 1、2011年非公开发行股票：存放于募集资金专户“交通银行股份有限公司 新昌大通支行”、“中国银行股份有限公司新昌支行” 、“中国建设银行股份 有限公司新昌支行”。 2、2014年非公开发行股票：存放于募集资金专户“中国工商银行股份有限 公司新昌支行”、“中国建设银行股份有限公司新昌支行”。 （九）募集资金使用的其他情况 2014年非公开发行股票：用闲置募集资金购买保本型理财产品的情况。 为提高公司募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响公 司募集资金投资项目的情况下，公司使用部分闲置募集资金购买安全性高、流动 性好的保本型银行理财产品。 2014年6月10日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分 闲置募集资金及自有资金购买保本型银行理财产品的议案》。公司拟将不超过2.5 亿元的闲置募集资金和不超过1亿元闲置自有资金购买期限不得超过12个月的保 本型银行理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。该议案已经2014年6月 26日召开的2014年第二次临时股东大会审议批准。 公司于2014年6月27日与交通银行股份有限公司绍兴新昌支行（以下简称 “交通银行”） 签订了《交通银行“蕴通财富·日增利”集合理财计划协议（期 次型）》，使用暂时闲置募集资金5000万元，购买理财产品，起始日期为2014 年6月30日，终止日期为2015年6月30日，投资收益262.5万元。 公司于2014年7月3日与工行瑞信投资管理有限公司（以下简称“工行瑞信”）、 中国工商银行股份有限公司浙江省分行（以下简称“工商银行”） 签订了《工 银瑞信投资-瑞佳1号3期保本专项资产管理计划资产管理合同》，使用暂时闲置 募集资金5000万元，购买理财产品。起始日期为2014年7月2日，终止日期为2015 年6月23日，投资收益253.89万元。 公司于2014年7月3日与上海浦东发展银行股份有限公司杭州分行（以下简称 “浦发银行”） 签订了《利多多对公结构性存款产品合同》，使用暂时闲置募 集资金8800万元，购买理财产品。起始日期为2014年7月4日，终止日期为2015 年7月6日。 2014年10月15日，公司与招商银行股份有限公司绍兴嵊州支行（以下简称“招 商银行”）签订了《招商银行单位结构性存款协议》，使用闲置募集资金5000 万元购买银行保本型理财产品。起始日期为2014年10月15日，终止日期为2015 年10月14日。 2015年4月18日，浙江京新药业股份有限公司（以下称“公司”）召开第五 届董事会第十二次会议，审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金购买保本 型银行理财产品的议案》，同意继续使用不超过2.3亿元（全部为2014年度募集 资金）闲置募集资金购买期限不得超过12个月的保本型银行理财产品，在上述额 度内，资金可以滚动使用。该议案已经2015年5月12日召开的2014年度股东大会 审议批准。 四、变更募投项目的资金使用情况 公司2015年半年度不存在变更募集资金投资项目情况。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 2015年半年度，本公司已按《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作 指引》和本公司《募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整 披露了募集资金的使用与存放情况，本公司募集资金使用及披露无不真实、不准 确等问题。 六、专项报告的批准报出 本专项报告经公司董事会于2015年8月22日批准报出。 附表1：2011年募集资金使用情况对照表 附表2：2011年募集资金变更情况表 附表3：2014年募集资金使用情况对照表 特此公告。 浙江京新药业股份有限公司董事会 二O一五年八月二十五日 附表1： 2011年募集资金使用情况对照表 编制单位：浙江京新药业股份有限公司 2015年半年度 单位：人民币万元 募集资金使用情况对照表（2015年） 单位：人民币 万元 募集资 金总额 44110 本年度投 入募集资 金总额 1,068.71 累计变 更用途 的募集 资金总 额 10172.69 已累计投 入募集资 金总额 30,160.88 累计变 更用途 的募集 资金总 额比例 （%） 23.06% 承诺投 资项目 和超募 资金投 向 是 否 已 变 更 项 目 (含 部 分 变 更) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 (1) 截止到 2014年 年底投入 本报告 期投入 金额 截至 2015年 半年度累 计投入金 额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期内实 现的收 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化 承诺投 资项目 1、浙江 京新药 业股份 有限公 司年产 5亿粒 药品制 是 20,356.91 10,184.22 9,901.26 281.85 10,183.11 99.99% 2014年 12月31 日 1397.42 是 是 剂出口 项目 2、内蒙 古京新 药业有 限公司 年产 1000万 盒康复 新液技 术改造 项目 否 9,997.55 9,997.55 6,975.53 112.15 7,087.68 70.89% 2013年 11月30 日 856.48 是 否 3、上虞 京新药 业有限 公司年 产1000 吨左氧 氟沙星 技术改 造项目 否 14,997.31 14,997.31 3653.74 447.69 4,101.43 27.35% 2016年 12月31 日 0 否 4、浙江 京新药 业股份 有限公 司年产 1.5亿粒 地衣芽 孢杆菌 活菌胶 囊技术 改造项 目 6,815.90 5204.85 227.01 5,431.86 79.69% 2014年 9月30 日 761.55 是 否 5、永久 补充流 动资金 3,356.79 3,356.79 3,356.79 100.00% 2013年 12月31 日 0 是 否 承诺投 资项目 小计 - 45,351.77 45,351.77 29,092.17 1,068.71 30,160.88 - - 3015.46 - - 超募资 金投向 合计 - 45,351.77 45,351.77 29,092.17 1,068.71 30,160.88 - - 3015.46 - - 未达到 计划进 度或预 计收益 的情况 和原因 （分具 体项 目） 上虞京新药业有限公司年产1000吨左氧氟沙星技术改造项目：该项目进展缓慢的主要原因是公司为了提 高该产品的竞争力，对现有工艺进行绿色工艺优化改造，技改进度与预期产生了一定差距，导致该项目延 期。 项目可 行性发 生重大 变化的 情况说 明 2012年，因为（1）我公司制剂出口的主要市场为德国和英国市场，受欧债危机影响，政府削减开支，医 药市场受影响，市场低迷，客户降低了其未来的需求；（2）因人民币的升值，导致客户采购成本上升； 公司年产10亿粒药品制剂出口项目可行性发生重大变化，公司将该项目调整为两个项目：“年产5亿粒 药品制剂出口项目”和“年产1.5亿粒地衣芽孢杆菌活菌胶囊技术改造项目”。 超募资 金的金 额、用 途及使 用进展 情况 不适用 募集资 金投资 项目实 施地点 变更情 况 不适用 募集资 金投资 项目实 施方式 调整情 况 不适用 募集资 金投资 项目先 期投入 及置换 情况 不适用 用闲置 适用 募集资 金暂时 补充流 动资金 情况 1、2012年11月3日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的议案》。公司拟将不超过21000万元的闲置募集资金继续补充流动资金。使用期限为2012 年11月23日至2013年5月22日止。该议案已经2012年11月21日召开的2012年第三次临时股东大会审议批 准。 2、2013年3月16日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金的议案》，同意使用不超过21000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为 2013年5月23日至2014年5月22日止。该议案已经2013年4月9日召开的2012年度股东大会审议批准。 3、2014年3月1日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》，公司拟将不超过19000万元的闲置募集资金继续补充流动资金，使用期限为2014 年5月23日至2015年5月22日止。该议案已经2014年3月25日召开的2013年度股东大会审议批准。 4、2015年4月18日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂 时补充流动资金的议案》，公司拟将不超过3.9亿元的闲置募集资金继续补充流动资金，其中2011年度募 集资金拟使用不超过1.5亿元的闲置募集资金继续补充流动资金，使用期限不超过12个月，具体期限从2015 年5月22日起至2016年5月21日止；其中2014年度募集资金拟使用不超过2.4亿元的闲置募集资金继续补充 流动资金，使用期限不超过12个月，具体期限从2015年5月20日起至2016年5月19日止。该议案已经2015 年5月12日召开的2014年度股东大会审议批准。 项目实 施出现 募集资 金结余 的金额 及原因 不适用 尚未使 用的募 集资金 用途及 去向 存放于募集资金专户“交通银行股份有限公司新昌大通支行”、“中国银行股份有限公司新昌支行” 、 “中国建设银行股份有限公司新昌支行”。 募集资 金使用 及披露 中存在 的问题 或其他 情况 公司根据《关于中小企业板上市募集资金管理细则》和《公司募集资金管理办法》的相关规定及时、真实、 准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况。 附表2：2011年募集资金变更情况表 变更后的 项目 对应的原 承诺项目 变更后项 目拟投入 募集资金 总额（1） 本报告 期实际 投入金 额 截至2015 年半年度 累计投入 金额(2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本报告 期实现 的效益 是否 达到 预计 效益 变更后 的项目 可行性 是否发 生重大 变化 浙江京新 药业股份 有限公司 年产5亿 粒药品制 剂出口项 目 浙江京新 药业股份 有限公司 年产10亿 粒药品制 剂出口项 目 10,184.22 281.85 10,183.11 99.99% 2014年12月31 日 1397.42 是 否 浙江京新 药业股份 有限公司 年产1.5 亿粒地衣 芽孢杆菌 活菌胶囊 技术改造 项目 浙江京新 药业股份 有限公司 年产10亿 粒药品制 剂出口项 目 6,815.90 227.01 5,431.86 79.69% 2014年9月30 日 761.55 是 否 合计 17,000.12 508.86 15,614.97 2158.97 变更原因、决策程序及信息披露情况 说明（分具体项目） 1、缩减“年产10亿粒药品制剂出口项目”投资规模 本公司将“年产10亿粒药品制剂出口项目”变更为“年产5亿粒药品制剂出 口项目”原因如下： （1）公司制剂出口的主要市场为德国和英国市场，受欧债危机影响，政府削 减开支，医药市场低迷，客户降低了其未来需求 （2）因人民币升值，导致客户采购成本上升。 2、新增“年产1.5亿粒地衣芽孢杆菌活菌胶囊技术改造项目” 本公司新增“年产1.5亿粒地衣芽孢杆菌活菌胶囊技术改造项目”原因如下： （1）地衣芽孢杆菌活菌胶囊市场成熟，使用广泛且竞争对手少，预计较长一 段时间内不会有同类品种获得批准； （2）随着消费和临床认识提高，预计地衣芽孢杆菌活菌胶囊的应用将加强， 市场前景看好。 3、以上变更事项已经公司2012年第三次临时股东大会审议批准。 未达到计划进度或预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 变更后的项目可行性发生重大变化的 情况说明 不适用 附表3： 2014年募集资金使用情况对照表 编制单位：浙江京新药业股份有限公司 2015年半年度 单位：人民币万元 募集资金总额 49,874.63 本年度投入募 集资金总额 2,360.42 累计变更用途的 募集资金总额 0 已累计投入募 集资金总额 4,702.74 累计变更用途的 募集资金总额比 例（%） 0.00% 承诺投资项目和 超募资金投向 募集资金 承诺投资 总额 前期 置换 本报告 期投入 金额 截至 2015年 半年度 累计投 入金额 (2) 截至期 末投资 进度 (%)(3) ＝ (2)/(1) 项目达到预定 可使用状态日 期 本 报 告 期 内 实 现 的 收 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 承诺投资项目 1、浙江京新药业 股份有限公司年 产20亿粒固体制 剂扩产项目 35949.34 495.61 2,324.35 4,498.08 12.51% 2016年5月31 日 0 不 适 用 否 2、浙江京新药业 股份有限公司年 产1,500万盒中 药综合制剂技术 改造项目 15071.02 12.74 36.08 204.67 1.36% 2016年5月31 日 0 不 适 用 否 承诺投资项目小 计 51,020.36 508.35 2,360.42 4,702.74 - - 0 - - 超募资金投向 合计 51,020.36 508.35 2,360.42 4,702.74 - - 0 - - 未达到计划进度 或预计收益的情 况和原因（分具 体项目） 不适用 项目可行性发生 重大变化的情况 说明 不适用 超募资金的金 额、用途及使用 进展情况 不适用 募集资金投资项 目实施地点变更 情况 不适用 募集资金投资项 目实施方式调整 情况 不适用 募集资金投资项 目先期投入及置 换情况 不适用 用闲置募集资金 暂时补充流动资 金情况 适用 1、2014年6月10日，公司第五届董事会第七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》。公司拟将不超过2.45亿元的闲置募集资金补充流动资金， 使用期限不超过12个月。该议案已经2014年6月26日召开的2014年第二次临时股东大 会审议批准。 2、2015年4月18日，公司第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于继续使用部分闲 置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟将不超过3.9亿元的闲置募集资金继续补充 流动资金，其中2011年度募集资金拟使用不超过1.5亿元的闲置募集资金继续补充流动资 金，使用期限不超过12个月，具体期限从2015年5月22日起至2016年5月21日止；其 中2014年度募集资金拟使用不超过2.4亿元的闲置募集资金继续补充流动资金，使用期限 不超过12个月，具体期限从2015年5月20日起至2016年5月19日止。该议案已经2015 年5月12日召开的2014年度股东大会审议批准。 项目实施出现募 集资金结余的金 额及原因 不适用 尚未使用的募集 资金用途及去向 存放于募集资金专户：“中国工商银行股份有限公司新昌支行”、“中国建设银行股份有 限公司新昌支行”。 募集资金使用及 披露中存在的问 题或其他情况 公司根据《关于中小企业板上市募集资金管理细则》和《公司募集资金管理办法》的相关 规定及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放与使用情况。 中财网
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