[中报]信立泰：2015年半年度报告
深圳信立泰药业股份有限公司 2015年半年度报告 2015年08月 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次半年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 李中军 独立董事 公务 韩文君 蔡俊峰 董事 公务 杨健锋 没有董事、监事、高级管理人员声明对半年度报告内容的真实性、准确性、 完整性无法保证或存在异议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司负责人叶澄海、主管会计工作负责人刘军及会计机构负责人（会计主 管人员）徐冬美声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 请投资者注意投资风险。 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ....................................................................................................... 2 第二节 公司简介............................................................................................................................... 5 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................... 7 第四节 董事会报告 ........................................................................................................................... 9 第五节 重要事项.............................................................................................................................. 20 第六节 股份变动及股东情况 ......................................................................................................... 28 第七节 优先股相关情况 ................................................................................................................. 33 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ..................................................................................... 34 第九节 财务报告.............................................................................................................................. 36 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 130 释义 释义项 指 释义内容 本公司、公司、信立泰 指 深圳信立泰药业股份有限公司 香港信立泰、控股股东 指 信立泰药业有限公司，本公司之控股股东，是一家注册地 位于香港的公司 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 元 指 人民币元 GMP 指 Good Manufacturing Practice，药品生产质量管理规范 公司章程 指 深圳信立泰药业股份有限公司公司章程 股东大会 指 深圳信立泰药业股份有限公司股东大会 董事会 指 深圳信立泰药业股份有限公司董事会 监事会 指 深圳信立泰药业股份有限公司监事会 泰嘉 指 公司产品，化学名为硫酸氢氯吡格雷片 泰加宁 指 公司产品，化学名为注射用比伐芦定 信达怡 指 公司产品，化学名为盐酸贝那普利片 信立坦 指 公司产品，化学名为阿利沙坦酯片 立宁 指 公司产品，雷帕霉素洗脱冠脉支架 第二节 公司简介 一、公司简介 股票简称 信立泰 股票代码 002294 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 深圳信立泰药业股份有限公司 公司的中文简称（如有） 信立泰 公司的外文名称（如有） SHENZHEN SALUBRIS PHARMACEUTICALS CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） Salubris 公司的法定代表人 叶澄海 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 杨健锋 朱立锋 联系地址 深圳市福田区深南大道6009号车 公庙绿景广场主楼37层 深圳市福田区深南大道6009号车 公庙绿景广场主楼37层 电话 0755-83867888 0755-83867888 传真 0755-83867338 0755-83867338 电子信箱 investor@salubris.cn investor@salubris.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体 可参见2014年年报。 2、信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 □ 适用 √ 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司 半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2014年年报。 3、注册变更情况 注册情况在报告期是否变更情况 √ 适用 □ 不适用 注册登记日期 注册登记地点 企业法人营业执 照注册号 税务登记号码 组织机构代码 报告期初注册 2014年08月27日 深圳市市场和质量 监督管理委员会 440301501124347 440301708453259 70845325-9 报告期末注册 2015年08月13日 深圳市市场和质量 监督管理委员会 440301501124347 440301708453259 70845325-9 临时公告披露 的指定网站查 询日期（如有） 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期 增减 营业收入（元） 1,657,984,093.26 1,303,758,655.12 27.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 619,078,322.86 495,255,724.16 25.00% 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润（元） 615,482,147.05 490,213,980.89 25.55% 经营活动产生的现金流量净额（元） 391,281,000.00 452,810,938.19 -13.59% 基本每股收益（元/股） 0.59 0.47 25.53% 稀释每股收益（元/股） 0.59 0.47 25.53% 加权平均净资产收益率 15.73% 15.26% 0.47% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减 总资产（元） 4,542,124,185.99 4,616,041,988.88 -1.60% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,941,676,079.63 3,779,536,340.44 4.29% 二、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净 资产差异情况。 三、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲 销部分） -199,381.84 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按 照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 4,884,900.10 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -575,706.12 减：所得税影响额 492,087.54 少数股东权益影响额（税后） 21,548.79 合计 3,596,175.81 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义 界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非 经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第四节 董事会报告 一、概述 十二五以来，国家深化巩固扩大医保覆盖面，提升医疗保障水平，医药市场进一步扩容， 医药行业继续快速发展。同时，国务院公布《关于完善公立医院药品集中采购工作的指导意 见》等一系列政策，持续推进药价改革，全面构建药品集中采购新机制，推动药品生产流通 企业整合重组，实力较强的医药企业优势将日趋明显。 报告期内，公司管理层围绕发展战略和年度计划逐步落实，实现现有产品持续、稳健增 长；整合研发资源，加快研发进度，提升产品开发能力；同时进一步优化生产和质量管理体 系，增强产品的市场竞争力；并充分利用自身优势，探索在新环境下产业拓展的新方向。报 告期内，公司经营计划顺利完成，销售收入稳步增长。 二、主营业务分析 概述 2015年1-6月，公司实现主营业务收入165,796.14万元，同比增长27.19%；主营业务成 本42,597.93万元，同比增长39.72%；期间费用合计47,979.65万元，同比增长17.08%；研 发投入8,216.00万元，同比增长35.50%；现金及现金等价物净增加额-32,178.90万元，同比 减少41,785.89万元。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 1,657,984,093.26 1,303,758,655.12 27.17% 营业成本 425,991,007.35 304,920,331.38 39.71% 营业成本较去年同期增加39.71%， 主要是产品结构发生变化及人工成 本增加所致。 销售费用 363,510,139.61 333,372,723.32 9.04% 管理费用 119,852,548.31 86,527,168.00 38.51% 管理费用较去年同期增加38.51%， 主要是公司子公司研发投入增加所 致。 财务费用 -3,566,202.39 -10,092,617.33 64.67% 财务费用较去年同期增加64.67%， 主要是定期存款利息收入减少。 所得税费用 110,762,185.07 81,426,491.82 36.03% 所得税费用较去年同期增加 36.03%，主要是本期利润总额增加 所致。 研发投入 82,160,019.89 60,635,606.80 35.50% 研发投入较去年同期增加35.50%， 主要是公司研发项目增加所致。 经营活动产生的 现金流量净额 391,281,000.00 452,810,938.19 -13.59% 投资活动产生的 现金流量净额 -255,310,233.59 -231,385,119.09 -10.34% 筹资活动产生的 现金流量净额 -457,597,000.00 -125,602,704.00 -264.32% 筹资活动产生的现金流量净额较去 年同期减少264.32%，主要是本期 支付现金分红增加所致。 现金及现金等价 物净增加额 -321,789,036.87 96,069,871.11 -434.95% 现金及现金等价物净增加额较去年 同期减少434.95%，主要是本期支 付现金分红增加以及本期支付了增 资款所致。 公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 □ 适用 √ 不适用 公司报告期利润构成或利润来源没有发生重大变动。 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中披露的未来发展与规 划延续至报告期内的情况 □ 适用 √ 不适用 公司招股说明书、募集说明书和资产重组报告书等公开披露文件中没有披露未来发展与 规划延续至报告期内的情况。 公司回顾总结前期披露的经营计划在报告期内的进展情况 （1）研发系统： 完善创新团队建设，强化项目负责制管理，提升研发效率，实现质量、时间、成本和效 益的平衡；同时积极引进新项目、新产品，内外兼修，为公司长期、稳定发展提供支撑力。 报告期内，公司获得阿利沙坦酯片延长有效期、比伐芦定改工艺两项补充申请批件、盐酸头 孢卡品酯颗粒临床批件，以及专利授权4项。 （2）生产系统： 报告期内，各生产基地顺利完成上半年生产任务；大亚湾生产基地OSD车间通过欧盟 GMP认证复查，苏州金盟生物药基地产业化工作按计划稳步推进中。 （3）销售系统： 上半年以来，公司积极面对市场变化，采取有效的营销策略，进一步提升产品学术地位， 巩固市场优势；优化营销团队组织架构，持续强化团队管理水平，深化产品渠道建设，加大 对信立坦、泰加宁等产品的推广力度；整合资源，实现抗生素产品的稳步增长。报告期内， 公司业绩继续保持良好的增长态势。 三、主营业务构成情况 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上 年同期增减 营业成本比上 年同期增减 毛利率比上年 同期增减 分行业 医药制造业 1,657,961,387.26 425,979,256.04 74.31% 27.19% 39.72% -2.30% 合计 1,657,961,387.26 425,979,256.04 74.31% 27.19% 39.72% -2.30% 分产品 原料 359,174,514.47 230,026,431.67 35.96% 89.20% 92.05% -0.95% 制剂 1,298,786,872.79 195,952,824.38 84.91% 16.62% 5.86% 1.53% 合计 1,657,961,387.26 425,979,256.04 74.31% 27.19% 39.72% -2.30% 分地区 华北地区 326,968,141.05 64,422,670.26 80.30% 23.37% 12.91% 1.83% 华东地区 573,514,671.48 180,809,217.76 68.47% 62.92% 156.50% -11.51% 华南地区 245,293,318.81 83,048,056.69 66.14% -8.10% 6.01% -4.51% 其他地区 512,185,255.92 97,699,311.33 80.93% 22.08% -1.30% 4.52% 合计 1,657,961,387.26 425,979,256.04 74.31% 27.19% 39.72% -2.30% 四、核心竞争力分析 作为创新型企业，公司的核心竞争力体现在优良的产品架构、优秀的学术推广队伍、专 业的研发团队以及高质量的产品优势等方面。报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化， 具体可参见2014年年报。 五、投资状况分析 1、对外股权投资情况 （1）对外投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无对外投资。 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 （3）证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 （4）持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 2、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联 关系 是否 关联 交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 计提减 值准备 金额（如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 上海浦东 发展银行 股份有限 公司 无 否 保本浮 动收益 型 10,000 2014年 07月14 日 2015年 01月12 日 协议约 定 10,000 279.23 21.01 招商银行 无 否 保本浮 动收益 型 10,000 2014年 10月16 日 2015年 01月27 日 协议约 定 10,000 153.79 38.74 中国银行 股份有限 公司临邑 支行 无 否 保证收 益理财 产品 1,000 2014年 12月30 日 2015年 01月13 日 收益率 年息 4.8% 1,000 1.84 1.84 中国银行 股份有限 公司临邑 支行 无 否 保证收 益理财 产品 350 2015年 02月15 日 2015年 03月02 日 年率 3.5% 350 0.5 0.5 上海浦东 发展银行 股份有限 公司 无 否 保本浮 动收益 型 29,000 2015年 01月07 日 2015年 04月07 日 协议约 定 29,000 393.29 393.29 招商银行 无 否 保本浮 动收益 型 10,000 2015年 01月22 日 2015年 04月24 日 协议约 定 10,000 138.63 138.63 合计 60,350 -- -- -- 60,350 967.28 594.01 委托理财资金来源 自有闲置资金。 公司第三届董事会第四次会议于2014年8月15日审议通过了《关 于使用自有闲置资金投资银行理财产品的议案》，同意公司在保障公司 日常经营运作和研发、生产、建设资金需求的情况下，使用不超过人民 币五亿元的自有闲置资金，适当投资低风险及短期的银行理财产品，资 金可以滚动使用，并授权公司管理层具体实施相关事宜，授权期限为自 董事会决议通过之日起一年内有效。 逾期未收回的本金和收益累计 金额 0 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露 日期（如有） 2014年08月19日 委托理财审批股东会公告披露 日期（如有） （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 3、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 4、主要子公司、参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司、参股公司情况 单位：元 公司名称 公司 类型 所处行 业 主要产品或服务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 山东信立泰药 业有限公司 子公 司 制造业 头孢类医药中间体生产、销售 人民币 10,800万 元 901,609,858.62 835,946,301.85 407,176,754.95 225,203,904.41 192,770,490.75 深圳市信立泰 生物医疗工程 有限公司 子公 司 制造业 Ⅱ类Ⅲ类医疗器械的生产和研发； 货物及技术进出口业务 人民币 11,000万 元 92,091,905.11 94,877,618.10 -2,478,058.29 -2,433,643.29 诺泰国际有限 公司 子公 司 贸易 贸易及技术支援服务 HKD1,500 万元 36,345,897.58 16,441,631.50 16,367,854.65 -1,753,649.76 -980,138.57 惠州信立泰药 业有限公司 子公 司 制造业 涉及许可经营项目，尚待有关部门 批准 人民币 4,500万元 288,618,187.65 45,474,118.11 249,271,574.98 6,996,411.13 5,247,366.52 深圳市健善康 医药有限公司 子公 司 贸易 中成药、化学药制剂、化学原料药、 抗生素原料药、抗生素制剂、生化 药品的批发（药品经营许可证有效 期至2016年08月29日）；兴办实 业（具体项目另行申报）；国内商业、 物资供销业（以上不含专营、专控、 专卖商品）；经营进出口业务（法律、 行政法规、国务院决定禁止的项目 除外，限制的项目须取得许可后方 可经营）。抗（抑）菌制剂（不含栓 人民币 500万元 31,184,791.49 11,739,808.75 84,942,166.94 5,629,638.20 4,128,085.67 类、皂类）的生产和销售（凭粤卫 消证字（2010）第9003号卫生许可 证和深环批[2008]901666号环保批 复经营；限分支机构经营）。 成都金凯生物 技术有限公司 子公 司 研发及 技术服 务 研究、开发药品、化妆品、保健食 品、化学试剂并提供技术转让。 人民币 3,715万元 27,655,305.77 -4,192,698.33 -12,893,874.50 -12,893,874.50 深圳市信立泰 资产管理有限 公司 子公 司 受托资 产管理 受托资产管理（不含证券、保险、 基金、金融业务、人才中介服务及 其它限制项目）；药品研发和技术服 务。 人民币 300万元 2,569,085.85 2,569,085.85 60,000.00 -203,998.24 -203,998.24 5、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 六、对2015年1-9月经营业绩的预计 2015年1-9月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏 为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2015年1-9月归属于上市公司股东的净 利润变动幅度 10.00% 至 30.00% 2015年1-9月归属于上市公司股东的净 利润变动区间（万元） 82,653.63 至 97,681.56 2014年1-9月归属于上市公司股东的净 利润（万元） 75,139.66 业绩变动的原因说明 公司销售推广力度加强，制剂产品销售继续保持稳定增长，利润 贡献增加。 七、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 八、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 九、公司报告期利润分配实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或 调整情况 √ 适用 □ 不适用 公司充分重视广大投资者的合理回报，实施积极、稳定的利润分配政策。为进一步完善 公司的利润分配政策，更合理、有效地维护投资者特别是中小投资者的权益，报告期内，公 司根据证监会《上市公司章程指引》（2014年修订）、《上市公司监管指引第3号——上市 公司现金分红》等相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》进行修订，对公司利润分 配政策做出了更明确、清晰的制度性安排，更有利于在保证公司可持续发展的前提下实现对 投资者的合理投资回报。《关于修改〈公司章程〉的议案》经公司第三届董事会第七次会议、 第三届监事会第六次会议审议通过、由独立董事发表独立意见，并于2015年4月经公司2014 年年度股东大会审议通过。 报告期内，公司严格按照有关规定及《公司章程》执行利润分配政策，公司现金分红政 策的制定和执行情况符合《公司章程》的规定、股东大会决议的要求以及审议程序的规定； 分红标准和比例明确清晰；相关决策程序和机制完备；独立董事尽职履责并按规定发表独立 意见，发挥应有的作用；中小投资者具有充分表达意见和诉求的机会，中小投资者的合法权 益得到充分的维护，不存在损害中小投资者利益的情形。 根据2014年年度股东大会决议，公司以2014年末总股本653,760,000股为基数，向全体 股东每10股派7元人民币现金（含税；扣税后，QFII、RQFII以及持有股改限售股、首发限 售股的个人和证券投资基金每10股派6.30元；持有非股改、非首发限售股及无限售流通股 的个人、证券投资基金股息红利税实行差别化税率征收，先按每10股派6.65元，权益登记 日后根据投资者减持股票情况，再按实际持股期限补缴税款a；对于QFII、RQFII外的其他非 居民企业，本公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳。）；同时，以资本公积 金向全体股东每10股转增6股。 【a注：根据先进先出的原则，以投资者证券账户为单位计算持股期限，持股1个月（含 1个月）以内，每10股补缴税款1.05元；持股1个月以上至1年（含1年）的，每10股补 缴税款0.35元；持股超过1年的，不需补缴税款。】 上述方案已于2015年4月24日实施，详见2014年4月17日登载于指定信息披露媒体 《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网的《深圳信立泰药业股份有限公司二〇一四年 年度权益分派实施公告》。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法 权益是否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合 规、透明： 是 十、本报告期利润分配或资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待 方式 接待对象 类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的 资料 2015年04月17日 公司总部 会议室 实地 调研 机构 申万宏源、海通证券、招商证 券、兴业证券、交银施罗德、 景顺长城基金、国泰君安、国 信证券、博时基金、易方达基 金等34家机构 2014年度业绩说明，公司 运营情况，公司发展战略； 未提供其他资料。 第五节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等法律、法规的规定及公司制度的要求， 进一步加强内部审计工作，健全内部控制体系，完善法人治理结构，强化公司规范运作。截 至报告期末，公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异。 报告期内，公司未收到被监管部门采取行政监管措施的有关文件，不需要限期整改；亦 不存在向大股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况。 二、诉讼事项 重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 其他诉讼事项 □ 适用 √ 不适用 三、媒体质疑情况 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无媒体普遍质疑事项。 四、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 五、资产交易事项 1、收购资产情况 √ 适用 □ 不适用 交易对 方或最 终控制 方 被收购 或置入 资产 交易 价格 （万 元） 进展情 况（注 2） 对公司 经营的 影响（注 3） 对公 司损 益的 影响 （注 4） 该资 产为 上市 公司 贡献 的净 利润 占净 利润 总额 的比 率 是否 为关 联交 易 与交易 对方的 关联关 系（适 用关联 交易情 形 披露日 期（注5） 披露索引 江苏艾 力斯生 物医药 有限公 司 阿利沙 坦酯原 料药新 药技术 1,000 相关技 术转让 进行 中。 该事项 对公司 业务连 续性、管 理层稳 定性不 存在重 大影响。 不适 用 不适 用 否 不适用 2014年 11月07 日 《深圳信立泰药业股份有限 公司关于收购深圳市信立泰 资产管理有限公司股权暨阿 利沙坦酯原料药新药技术的 公告》（2014-029）登载于《中 国证券报》、《证券时报》 和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2015年4月15日召开2014年年度股东大会，审议通过《关于吸收合并全资子公 司的议案》，同意公司吸收合并全资子公司深圳市信立泰资产管理有限公司，合并完成后， 本公司将存续经营，深圳市信立泰资产管理公司的独立法人资格将注销。（有关内容详见2015 年3月25日登载于指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn的《关于吸收合并全资子公司的公告》、《第三届董事会第七次会议决议 公告》、《第三届监事会第六次会议决议公告》，以及2015年4月16日登载于指定信息披 露媒体《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网www.cninfo.com.cn的《2014年年度股 东大会决议公告》）。2015年7月，深圳市信立泰资产管理有限公司完成有关工商变更手续， 其独立法人资格予以注销。 本次吸收合并，有利于公司进一步有效整合现有资产，理顺股权关系，实现业务上的集 中管理，减少管理层级，提高运营效率，符合公司发展战略。该事项对公司业务连续性、管 理层稳定性不存在重大影响。 六、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 七、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 是否存在非经营性关联债权债务往来 □ 是 √ 否 公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来。 5、其他关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他关联交易。 八、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的承包项目。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 （1）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 4、其他重大交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大交易。 九、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期 限 履行情况 股改承诺 不适用 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 不适用 资产重组时所作承 诺 不适用 首次公开发行或再 融资时所作承诺 信立泰药业有 限公司 在自公司股票上市之日起三十六个 月的限售期届满后，在叶澄海任公 司董事长期间，每年转让公司股份 数量不超过所持有的股份总数的百 分之二十五，在叶澄海离职后半年 内，不转让所持有的公司股份。 2009年08 月25日 2012年9 月10日 至叶澄 海离职 半年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 深圳市润复投 资发展有限公 司（下称“润 复投资”） 在自公司股票上市之日起三十六个 月的限售期届满后，在蔡俊峰任公 司副总经理期间，每年转让公司股 份数量不超过所持有的股份总数的 百分之二十五，在蔡俊峰离职后半 年内，不转让所持有的公司股份。 2009年08 月25日 2012年9 月10日 至蔡俊 峰离职 半年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 乌鲁木齐丽康 华股权投资合 伙企业（有限 合伙）（下称 “丽康华”） 在自公司股票上市之日起三十六个 月的限售期届满后，在陆峰任公司 董事、副总经理期间，每年转让公 司股份数量不超过所持有的股份总 数的百分之二十五，在陆峰离职后 半年内，不转让所持有的公司股份。 2009年08 月25日 2012年9 月10日 至陆峰 离职半 年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 叶澄海 在自公司股票上市之日起三十六个 月的限售期届满后，在其任公司董 事长期间，每年转让信立泰药业有 限公司、美洲国际贸易有限公司的 股份数量均不超过所持有的信立泰 药业有限公司、美洲国际贸易有限 公司股份的百分之二十五；离职后 半年内，不转让所持有的信立泰药 业有限公司、美洲国际贸易有限公 司股份。 2009年08 月25日 2012年9 月10日 至叶澄 海离职 半年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 美洲国际贸易 有限公司 在自公司股票上市之日起三十六个 月的限售期届满后，在叶澄海任公 司董事长期间，每年转让信立泰药 业有限公司股份数量不超过所持有 的信立泰药业有限公司股份总数的 百分之二十五；在叶澄海离职后半 年内，不转让所持有的信立泰药业 有限公司股份。 2009年08 月25日 2012年9 月10日 至叶澄 海离职 半年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 蔡俊峰 在自公司股票上市之日起三十六个 月的限售期届满后，在其任公司副 总经理期间，每年转让润复投资股 权比例不超过所持有股权的百分之 二十五；离职后半年内，不转让所 持有的润复投资股权。 2009年08 月25日 2012年9 月10日 至蔡俊 峰离职 半年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 陆峰 在自公司股票上市之日起三十六个 月的限售期届满后，在其任公司董 事、副总经理期间，每年转让丽康 华股权比例不超过所持有股权的百 分之二十五；离职后半年内，不转 让所持有的丽康华股权。 2009年08 月25日 2012年9 月10日 至陆峰 离职半 年后 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 本公司控股股 东信立泰药业 有限公司、实 际控制人叶澄 海、廖清清夫 妇及其家庭成 员叶宇筠、陈 志明、Kevin Sing Ye 关于避免同业竞争的承诺，主要内 容为： 1、截止承诺函出具之日，承诺人未 以任何方式直接或间接从事与公司 相竞争的业务，未拥有与公司存在 同业竞争企业的股份、股权或任何 其他权益； 2、承诺人承诺不会以任何形式从事 对公司的生产经营构成或可能构成 同业竞争的业务和经营活动，也不 会以任何方式为公司的竞争企业提 供任何资金、业务及技术等方面的 帮助； 3、如违反上述承诺，承诺人将承担 由此给公司造成的全部损失。 2007年10 月21日 在作为 公司控 股股东、 实际控 制人期 间，该承 诺持续 有效 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 其他对公司中小股 东所作承诺 本公司控股股 东信立泰药业 有限公司、公 司董事、监事 和高级管理人 员 本公司控股股东、公司董事、监事 和高级管理人员一致承诺，自即日 起六个月内，不通过二级市场减持 所持公司股份。 2015年07 月08日 2016年 01月10 日 截至目前，承 诺人未有违 反承诺的情 况，该承诺事 项正履行中。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体 原因及下一步计划 （如有） 不适用 十、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 十一、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十二、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 事 项 刊载的报刊名称 及版面 刊载日期 刊载的互联网网站 及检索路径 关于收购深圳市信立泰资 产管理有限公司股权的进 展公告 中国证券报 B031； 证券时报 B29 2015年01月13日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于控股股东减持计划的 公告 中国证券报 B023； 证券时报 B53 2015年01月23日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于控股股东减持股份的 公告 中国证券报 B009； 证券时报 B25 2015年02月04日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于将节余募集资金永久 补充流动资金的公告 中国证券报 B056； 证券时报 B66 2015年03月25日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于吸收合并全资子公司 的公告 中国证券报 B056； 证券时报 B66 2015年03月25日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于公司监事短线交易的 公告 中国证券报 B037； 证券时报 B56 2015年03月26日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 2014年年度权益分派实施 公告 中国证券报 B008； 证券时报 B57 2015年04月17日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于参与发起设立人寿保 险股份有限公司的公告 中国证券报 B015； 证券时报 B65 2015年04月25日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于控股股东减持股份的 公告 中国证券报 B007； 证券时报 B45 2015年05月21日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 关于控股股东减持股份暨 完成减持计划的公告 中国证券报Z11； 证券时报 B64 2015年05月23日 巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行 新股 送 股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 366,775,380 56.10% 220,063,500 -2,880 220,060,620 586,836,000 56.10% 3、其他内资持股 15,915,780 2.43% 9,547,740 -2,880 9,544,860 25,460,640 2.43% 其中：境内法人持股 15,912,900 2.43% 9,547,740 0 9,547,740 25,460,640 2.43% 境内自然人持股 2,880 0.00% 0 -2,880 -2,880 0 0.00% 4、外资持股 350,859,600 53.67% 210,515,760 0 210,515,760 561,375,360 53.67% 其中：境外法人持股 350,859,600 53.67% 210,515,760 0 210,515,760 561,375,360 53.67% 二、无限售条件股份 286,984,620 43.90% 172,192,500 2,880 172,195,380 459,180,000 43.90% 1、人民币普通股 286,984,620 43.90% 172,192,500 2,880 172,195,380 459,180,000 43.90% 三、股份总数 653,760,000 100.00% 392,256,000 0 392,256,000 1,046,016,000 100.00% 股份变动的原因 √ 适用 □ 不适用 2013年10月11日，公司进行换届选举，张中行先生不再担任公司副总经理，其持有的 合计5,760股自离任申报起六个月内予以全部锁定；申报离任满六个月后，其持有股份按50% 予以解除限售；申报离任之日起六个月后的十二个月期满，其持有股份予以全部解除限售。 报告期内，张中行先生申报离任时间满十八个月，其持有的股份全部解除限售。 经2014年年度股东大会审议通过，公司于2015年4月24日实施了2014年年度权益分 派方案，以公司2014年末总股本653,760,000股为基数向全体股东按每10股分配现金红利 7.00元（含税）；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增6股。分红前公司总股本为 653,760,000股，分红后总股本增至1,046,016,000股。 股份变动的批准情况 √ 适用 □ 不适用 经公司2015年4月15日召开的2014年年度股东大会审议通过，公司于2015年4月24 日实施了2014年年度权益分派方案，以公司2014年末总股本653,760,000股为基数向全体股 东按每10股分配现金红利7.00元（含税）；同时，以公司2014年末总股本653,760,000股 为基数按照每10股转增6股的比例用资本公积金转增股本392,256,000元。分红前公司总股 本为653,760,000股，分红后总股本增至1,046,016,000股。 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东 的每股净资产等财务指标的影响 √ 适用 □ 不适用 根据本公司2015年4月股东大会决议，以2014年12月31日总股本653,760,000股为 基数按照每10股转增6股的比例以资本公积金转增股本392,256,000元，转增后总股本为 1,046,016,000股，对去年同期股本数进行了调整，按调整后总股本1,046,016,000股对基本每 股收益和稀释每股收益进行重新计算，每股净资产和每股经营活动产生的现金净流量仍以 653,760,000股计算。 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √ 适用 □ 不适用 经2014年年度股东大会审议通过，公司于2015年4月24日实施了2014年度权益分派 方案，以公司2014年末总股本653,760,000股为基数，向全体股东按每10股分配现金红利 7.00元（含税）；同时，以公司2014年末总股本653,760,000股为基数按每10股转增6股的 比例用资本公积金转增股本392,256,000元。分红前公司总股本为653,760,000股，分红后总 股本增至1,046,016,000股。 股东结构未发生变化，公司资产和负债结构未发生变化。 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末普通股股东总 数 45,716 报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）（参见注8） 0 持股5%以上的普通股股东或前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比 例 报告期末持 有的普通股 数量 报告期内增 减变动情况 持有有限售 条件的普通 股数量 持有无限售 条件的普通 股数量 质押或冻结情况 股份 状态 数量 信立泰药业有 限公司 境外法人 67.73% 708,500,480 240,687,680 561,375,360 147,125,120 0 深圳市润复投 资发展有限公 司 境内非国有 法人 2.67% 27,965,952 10,487,232 20,974,464 6,991,488 质押 25,141,392 中国人寿保险 股份有限公司 －传统－普通 保险产品 -005L-CT001深 境内非国有 法人 1.16% 12,099,171 4,295,987 0 12,099,171 中信证券股份 有限公司 国有法人 0.56% 5,814,484 5,605,825 0 5,814,484 乌鲁木齐丽康 华股权投资合 伙企业（有限合 伙） 境内非国有 法人 0.52% 5,398,472 1,675,092 4,486,176 912,296 0 姜维平 境内自然人 0.39% 4,115,940 未知 0 4,115,940 中国农业银行 －长城安心回 报混合型证券 投资基金 境内非国有 法人 0.38% 4,000,000 未知 0 4,000,000 中国工商银行 股份有限公司 －景顺长城沪 境内非国有 法人 0.36% 3,805,891 未知 0 3,805,891 港深精选股票 型证券投资基 金 章筠 境内自然人 0.29% 3,043,868 未知 0 3,043,868 中国农业银行 股份有限公司 －国泰国证医 药卫生行业指 数分级证券投 资基金 境内非国有 法人 0.26% 2,743,963 -291,804 0 2,743,963 战略投资者或一般法人因配 售新股成为前10名普通股股 东的情况（如有）（参见注3） 不适用 上述股东关联关系或一致行 动的说明 第一、第二大股东系公司的实际控制人控股；乌鲁木齐丽康华股权投资合伙 企业（有限合伙）为公司董事、副总经理陆峰持股90%，其妻子文丽兴持股 10%；除以上情况外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是 否属于一致行动人。 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 报告期末持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 信立泰药业有限公司 147,125,120 人民币普通股 147,125,120 中国人寿保险股份有限公司 －传统－普通保险产品 -005L-CT001深 12,099,171 人民币普通股 12,099,171 深圳市润复投资发展有限公 司 6,991,488 人民币普通股 6,991,488 中信证券股份有限公司 5,814,484 人民币普通股 5,814,484 姜维平 4,115,940 人民币普通股 4,115,940 中国农业银行－长城安心回 报混合型证券投资基金 4,000,000 人民币普通股 4,000,000 中国工商银行股份有限公司 －景顺长城沪港深精选股票 型证券投资基金 3,805,891 人民币普通股 3,805,891 章筠 3,043,868 人民币普通股 3,043,868 中国农业银行股份有限公司 －国泰国证医药卫生行业指 2,743,963 人民币普通股 2,743,963 数分级证券投资基金 华夏银行股份有限公司－德 盛精选股票证券投资基金 2,500,000 人民币普通股 2,500,000 前10名无限售条件普通股股 东之间，以及前10名无限售 条件普通股股东和前10名普 通股股东之间关联关系或一 致行动的说明 除前述情形外，公司未知前10名无限售条件普通股股东之间，以及前10名 无限售条件普通股股东和前10名普通股股东之间是否存在关联关系，也未 知是否属于一致行动人。 前10名普通股股东参与融资 融券业务股东情况说明（如 有）（参见注4） 报告期末公司前十名股东中，股东姜维平通过宏源证券股份有限公司客户信 用交易担保证券账户持有公司股份3,558,018股，通过普通证券账户持有公 司股份557,922股，其合计持有公司股份数量4,115,940股，占公司总股本 的0.39%；股东章筠通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 持有公司股份2,991,948股，通过普通证券账户持有公司股份51,920股，其 合计持有公司股份数量3,043,868股，占公司总股本的0.29%。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回 交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交 易。 三、控股股东或实际控制人变更情况 控股股东报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期控股股东未发生变更。 实际控制人报告期内变更 □ 适用 √ 不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 第七节 优先股相关情况 □ 适用 √ 不适用 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动 √ 适用 □ 不适用 姓名 职务 任职 状态 期初持股 数（股） 本期增持 股份数量 （股） 本期减持 股份数量 （股） 期末持股 数（股） 期初被授 予的限制 性股票数 量（股） 本期被授 予的限制 性股票数 量（股） 期末被授 予的限制 性股票数 量（股） 叶澄海 董事长 现任 0 0 0 0 0 0 0 Kevin Sing Ye 董事、总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 蔡俊峰 董事、副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 陆峰 董事、副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 文仲义 董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 杨健锋 董事、董事会秘书 现任 0 0 0 0 0 0 0 李中军 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 何素英 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 韩文君 独立董事 现任 0 0 0 0 0 0 0 于广学 独立董事 离任 0 0 0 0 0 0 0 陈琼星 监事会主席 现任 0 0 0 0 0 0 0 梁佛金 监事 现任 0 0 0 0 0 0 0 李英辉 监事 现任 0 11,706 11,706 0 0 0 0 陈平 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 颜杰 副总经理 现任 0 0 0 0 0 0 0 刘军 财务负责人 现任 0 0 0 0 0 0 0 合计 -- -- 0 11,706 11,706 0 0 0 0 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √ 适用 □ 不适用 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 于广学 （未完）  |