[中报]通宝能源：2015年半年度报告
公司代码：600780 公司简称：通宝能源 山西通宝能源股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 未出席董事情况 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名 董事长 刘建中 个人原因 无 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人李明星、主管会计工作负责人梁丽星及会计机构负责人（会计主管人员）赵曙光 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、 前瞻性陈述的风险声明 本半年度报告内容中涉及未来计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意 投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 6 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 12 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 17 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 18 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 18 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 19 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 108 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、通宝能源 指 山西通宝能源股份有限公司 山西国际电力集团 指 山西国际电力集团有限公司 晋能集团 指 晋能集团有限公司 阳光公司 指 山西阳光发电有限责任公司 地电公司 指 山西地方电力有限公司 国兴公司 指 山西国兴煤层气输配有限公司 资产公司 指 山西国际电力资产管理有限公司 燃气产业集团 指 山西燃气产业集团有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 山西省国资委 指 山西省人民政府国有资产监督管理委员会 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 山西通宝能源股份有限公司 公司的中文简称 通宝能源 公司的外文名称 TOP ENERGY COMPANY LTD.SHANXI 公司的外文名称缩写 TEC 公司的负责人 李明星 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 梁丽星 李志炳 联系地址 山西省太原市长治路272号 山西省太原市长治路272号 电话 0351-7021857 0351-7031995 传真 0351-7031995 0351-7031995 电子信箱 tecllx@vip.163.com teclzb@163.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 山西省太原市长治路272号 公司注册地址的邮政编码 030006 公司办公地址 山西省太原市长治路272号 公司办公地址的邮政编码 030006 公司网址 www.600780.com.cn 电子信箱 top600780@sina.com 报告期内变更情况查询索引 报告期内公司基本情况未发生变更 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 上海证券报 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司证券部 报告期内变更情况查询索引 报告期内公司信息披露及备置地点未发生变更 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 通宝能源 600780 六、 公司报告期内注册变更情况 报告期内，公司注册情况未发生变更。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 2,828,033,393.81 3,206,643,245.06 -11.81 归属于上市公司股东的净利润 210,812,486.17 298,303,858.13 -29.33 归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润 216,425,024.97 299,817,974.88 -27.81 经营活动产生的现金流量净额 478,650,634.66 771,353,770.16 -37.95 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 4,384,227,405.16 4,341,526,961.53 0.98 总资产 8,832,650,342.47 8,342,091,178.20 5.88 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.1839 0.2602 -29.33 稀释每股收益（元／股） 0.1839 0.2602 -29.33 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.1888 0.2615 -27.80 加权平均净资产收益率（%） 4.83 7.58 减少2.75个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 4.96 7.61 减少2.65个百分点 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 452,204.75 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合 国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,961,609.54 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时 应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金 融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对 当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -11,815,433.65 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 2,791,639.53 所得税影响额 997,441.03 合计 -5,612,538.80 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2015年上半年，在山西省经济下行压力不断加大的形势下，公司克服电力供需进一步宽松， 全省用电量和发电设备利用小时数下降趋势的不利因素影响，继续秉承“发展、规范”的核心理 念，按照年初制定的各项工作任务，强化安全生产管理，积极推进生产经营高效运行，加强财务 管控，保持内控体系有效运行，确保经营业绩持续稳定。截止2015年6月30日，公司完成发电 量23.95亿千瓦时，售电量34.02亿千瓦时，售气量5627.34万立方米，实现营业收入28.28亿 元，同比下降11.81%；营业成本22.55亿元，同比下降10.10%；归属于母公司净利润2.11亿元， 同比下降29.33%。上半年主要工作回顾： （一）强化安全生产管理 始终坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针，围绕“一落实、双建设、双达标” 要求，强化全方位安全管理，严格落实安全生产责任，加大安全设施整改力度，强化生产现场的 安全监管，充分发挥四级安全管理网作用，集中开展作业项目风险辨识、“四不两直”现场安全 督导、安全生产大检查和安全性评价工作，推广基建项目“现场安全文明施工标准化”，积极推 进安全生产管理体系建设和标准化达标。报告期内，全公司安全生产整体保持了平稳健康发展的 良好态势；阳光公司通过电力企业安全生产标准化“一级企业”达标评审，实现安全生产“八不 发生”；地电公司安全生产平稳有序，各项政治保电和民生供热工作圆满完成。 （二）保持生产经营高效运行 发电企业：以“煤电一体化”发展为核心，建立定价机制和考核机制，规范燃料计量管理， 积极推进分段成本控制管理和对标管理工作；积极争取发电计划，把握机组供热的有利时机，合 理安排机组调停和检修时间，千方百计抢发电量；加强设备运行管理，在保证机组安全运行的前 提下，圆满完成冬季供热任务；持续做好节能减排工作，取得1#机组除尘改造环保竣工验收批复， 稳步提升环保治理水平。 配电企业：积极落实责任到位，隐患排查到位、应急抢修到位、宣传报道到位，实现应急管 理常态化，提高服务水平，确保2015年度“春检”以及“春节”、“两会”、“中、高考”期间 安全保供电。依托信息化系统，进一步提高工作、管理效率，加快多元化缴费系统上线运行和标 准化供电所的建设，统一规范运行模式及各类标准，为无人值班站建设奠定基础。在“两票智能 管理系统”基础上，试点开发建设“工作票现场信息化应用系统”，提高风险预控能力。 燃气企业：以争取气源、气量、市场为主要工作，外拓市场、内强素质。加大市场开拓力度， 巩固现有市场，将工作重心由之前的工业用户转向居民用户以及工业用户；加大力度回笼资金， 增加现金流；加快城市燃气和加气站项目推进，不断提升经营管理水平。 （三）不断强化财务管控 全力推进“财务战略、三个内控”的贯彻落实，制订加强资金管控的具体方案，严格货币资 金管理、现金结算，不定期对现金予以抽盘，持续监控日常资金流向、公司及子公司授信、贷款、 担保、大额资金使用等影响资金流的重点事项。强化公司全面预算管理，编制了公司2015年度全 面预算，定期根据制定的年度预算进行季度、月度分解，并严格控制预算外支出，每个月度末对 预算完成情况进行对比分析，查找原因，及时进行调整，有效防范公司资金风险，财务管控水平 进一步提高。 （四）继续保持内控体系有效运行 围绕评价测试缺陷、整改情况、关键控制点、重要业务流程等主要节点，顺利完成了2014 年度内部控制评价。严格按照年度内部控制有效性检查计划和内控检查重点，开展对子公司内控 执行有效性检查。持续强化内控自查预防机制，针对2014年度内部控制评价发现的缺陷和整改情 况，编制《内部控制业务流程控制关注表》，进一步强调各部门在业务流程中的责任，自我核对 内控关键点执行情况，做到内部控制缺陷提前预防。加大内部审计监督力度，强化各项制度的执 行力，持续保持内控体系的有效运行。 （五）持续关注产业政策变化 公司继续围绕“综合能源”发展战略，持续关注国企改革和电力体制改革动向，深入研究资 本市场关于证券发行、监管政策变化趋势，把握晋能集团作为山西国企深化改革试点之一的发展 契机，积极探索推动公司长远发展的新举措。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 2,828,033,393.81 3,206,643,245.06 -11.81 营业成本 2,255,221,782.60 2,508,698,174.79 -10.10 销售费用 管理费用 178,631,916.21 183,294,807.50 -2.54 财务费用 67,222,737.76 73,479,163.88 -8.51 经营活动产生的现金流量净额 478,650,634.66 771,353,770.16 -37.95 投资活动产生的现金流量净额 -517,571,362.31 -538,722,691.32 - 筹资活动产生的现金流量净额 473,642,769.84 -65,707,574.19 - 研发支出 营业收入变动原因说明:主要系阳光公司上网电量、上网电价均较上年同期下降，国兴公司售气量 较上年同期下降等因素影响所致。 营业成本变动原因说明:主要系阳光公司发电量、国兴公司售气量均较上年同期有所下降，同时阳 光公司单位燃料成本与供电煤耗均较上年同期下降也使得本期营业成本有所下降。 管理费用变动原因说明:主要系阳光公司本期修理费下降所致。 财务费用变动原因说明:主要系报告期内支付的利息费用较同期较少所致。 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期内公司售电量与售气量均有所下降，且 地电公司平均售电单价有所下降等因素影响所致。 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期内购建固定资产的支出减少所致。 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系报告期内融资规模较同期增加。 2 其他 (1) 经营计划进展说明 公司在《2014年年度报告》中披露公司2015年主要经营计划指标是：发电量完成55亿千瓦时， 售电量完成69亿千瓦时，售气量9000万立方米，营业收入实现60亿元以上，营业成本控制在 47亿元以内。报告期内，公司根据年初制定的经营计划积极推进各项工作，截止报告期末完成发 电量23.95亿千瓦时，售电量34.02亿千瓦时，售气量5627.34万立方米，实现营业收入28.28 亿元，营业成本22.55亿元。下半年，公司将继续巩固安全生产稳定局面，持续提升管理质量， 切实加强预算管理和资金管理，持续推进内部控制有效性运行，提升资产盈利能力，努力完成全 年经营目标。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增减 （%） 发电业务 694,631,439.55 475,676,914.96 31.52 -23.73 -29.12 增加5.21个百分点 配电业务 1,916,707,998.56 1,571,112,860.78 18.03 -2.37 3.36 减少4.55个百分点 供热业务 37,675,719.81 33,424,336.40 11.28 14.10 -21.20 增加39.74个百分点 燃气供应 170,240,588.32 167,902,540.25 1.37 -40.83 -37.41 减少5.39个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收 入比上 年增减 （%） 营业成 本比上 年增减 （%） 毛利率比上年增减 （%） 电力 2,611,339,438.11 2,046,789,775.74 21.62 -9.14 -6.59 减少2.14个百分点 热力 37,675,719.81 33,424,336.40 11.28 14.10 -21.20 增加39.74个百分点 燃气 170,240,588.32 167,902,540.25 1.37 -40.83 -37.41 减少5.39个百分点 主营业务分行业和分产品情况的说明 ① 发电业务：本期主营业务收入较上年同期减少,主要系上网电量同比减少以及上网电价下 降所致；本期主营业务成本较上年同期减少，主要系上网电量减少以及单位燃料成本和供电煤耗 下降共同作用所致； ② 配电业务：本期主营业务收入较上年同期略有下降,主要系平均售电单价下调所致；本期 主营业务成本较上年同期略有增加,主要系购电量、固定资产折旧等成本构成项目均较同期略有增 加所致； ③ 燃气供应：本期主营业务收入与主营业务成本均较上年同期下降,主要系售气量同比下降 所致。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 山西 2,828,033,393.81 -11.81 (三) 核心竞争力分析 报告期内，公司的核心竞争力未发生变化。公司在企业品牌、产业发展、经营权、设备运行及资 金等方面仍具有优势。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 报告期内，公司无新增的对外股权投资。 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 √适用 □不适用 单位：元 证券代 码 证券 简称 最初投资成 本 期初 持股 比例 （%） 期末 持股 比例 （%） 期末账面值 报告期损益 报告期所有 者权益变动 会计 核算 科目 股 份 来 源 601328 交通 银行 971,551.50 5,737,668.56 188,006.13 752,024.52 可供 出售 金融 资产 合计 971,551.50 / / 5,737,668.56 188,006.13 752,024.52 / / (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 □适用 √不适用 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 (1)主要子公司基本情况分析表 单位：万元 币种：人民币 公司名称 持股比例 业务性质 注册资本 总资产 净资产 营业收入 净利润 山西阳光发 电有限责任 公司 100% 电力生产 110,000.00 210,569.88 174,473.91 73,758.38 11,513.74 山西地方电 力有限公司 100% 电力供应 (配电) 60,000.00 625,753.98 247,321.46 191,905.01 11,362.20 山西国兴煤 层气输配有 限公司 40% 煤层气(天 然气)的管 道和相关设 施的建设、 经营管理 10,000.00 34,721.04 10,912.89 17,152.12 -582.12 (2)主要参股公司基本情况分析表 单位：万元 币种：人民币 公司名称 持股比例 所处行业 注册资本 总资产 净资产 净利润 山西精美合 金有限公司 28.57% 镁及镁制品的 生产、制造 2,800.00 9,383.53 -2,284.04 -191.03 山西宁武榆 树坡煤业有 限公司 23.00% 煤炭生产 38,111.48 201,160.12 20,360.67 -6,328.13 山西鼎正环 保建材有限 公司 21.36% 环保材料生产 3,277.32 13,184.11 10,146.94 -277.47 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司2014年度股东大会审议通过了公司《2014年度利润分配预案》，以2014年末总股本 1,146,502,523股为基数，向全体股东按每10股派发现金1.5元(含税)分配，共计分配利润 171,975,378.45元。公司于2015年7月15日发布《2014年度利润分配实施公告》（临2015-015）， 2015年7月22日完成现金红利发放。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用 √不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 公司2015年4月24日召开的八届董事会十三 会议、2015年6月26日召开的二○一四年度股 东大会审议通过了《2015年度日常关联交易预 案》，对2015年度可能发生的日常关联交易进 行了预计。 详见公司2015年4月28日在上海证券交易所网 站和上海证券报披露的《通宝能源2015年度日 常关联交易预计公告》（临2015-003）。 2、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二) 资产收购、出售发生的关联交易 本报告期内，公司不存在资产收购、出售发生的关联交易。 (三) 共同对外投资的重大关联交易 本报告期内，公司未发生共同对外投资的重大关联交易。 (四) 关联债权债务往来 本报告期内，公司未发生关联债权债务往来。 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 2 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 山西 通宝 能源 股份 有限 公司 公司 本部 山西 宁武 榆树 坡煤 业有 限公 司 1,150.00 2013 年2月 4日 2013年 2月4日 2021年 2月3日 连带 责任 担保 否 否 是 是 联 营 公 司 山西 通宝 能源 股份 有限 公司 公司 本部 山西 宁武 榆树 坡煤 业有 限公 司 690.00 2013 年4月 27日 2013年 4月27 日 2021年 4月26 日 连带 责任 担保 否 否 是 是 联 营 公 司 山西 通宝 能源 股份 有限 公司 公司 本部 山西 宁武 榆树 坡煤 业有 限公 司 460.00 2013 年4月 27日 2013年 6月14 日 2021年 6月13 日 连带 责任 担保 否 否 是 是 联 营 公 司 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 0.00 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 2,300.00 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 报告期末对子公司担保余额合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 2,300.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 0.52 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 上述三项担保金额合计（C+D+E） 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 其他担保情况说明：公司八届董事会七次会议审议通过的，为控股子公司国兴公司向中国民生银 行太原分行申请8,000万元人民币贷款按持股比例承担的3200万元担保责任，因国兴公司未发生 借款事项，公司担保责任终止。 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺 类型 承诺 方 承诺内容 承诺时间及期限 是否 有履 行期 限 是否及 时严格 履行 如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与重大资产重 组相关的承诺 解决 土地 等产 权瑕 疵 山西 国际 电力 集团 和资 产公 司 1、承诺物业产权瑕疵情况不影 响山西地方电力股份有限公司 业务经营正常进行；2、承诺在 一定期限内加快完善山西地方 电力股份有限公司的瑕疵物业； 3、承诺承担瑕疵物业给上市公 司造成的损失（如有）。 承诺时间： 2010.12.1；承诺 期限：国家第二 次土地调查结果 公布之后的12 个月内。 是 是 与重大资产重 组相关的承诺 其他 山西 国际 电力 集团 避免同业竞争：承诺确定通宝能 源作为山西国际电力控制的火 力发电业务最终的整合平台，在 发电业务项目开发、资本运作、 资产并购等方面优先支持通宝 能源。 承诺时间： 2011.5.16；承诺 期限：长期 是 是 与重大资产重 组相关的承诺 其他 山西 国际 电力 集团 减少关联交易：承诺在进行确有 必要且无法规避的关联交易时， 保证按市场化原则和公允价格 进行公平操作，并按相关法律法 规以及规范性文件的规定履行 交易程序及信息披露义务。保证 不通过关联交易损害通宝能源 及其他股东的合法权益。 承诺时间： 2010.8.29；承诺 期限：长期 是 是 与重大资产重 组相关的承诺 其他 山西 国际 电力 集团 和资 产公 司 承诺保证上市公司人员独立、资 产独立、业务独立、财务独立、 机构独立。 承诺时间： 2010.10.21；承 诺期限：长期 是 是 与重大资产重 组相关的承诺 其他 山西 国际 电力 集团 承诺不违规占用上市公司资金 做出承诺，承诺按照相关规定规 范对外担保行为，不违规占用通 宝能源的资金。 承诺时间： 2010.10.21；承 诺期限：长期 是 是 与重大资产重 组相关的承诺 其他 山西 国际 电力 集团 和资 产公 司 承诺重组中的标的资产山西地 方电力股份有限公司不存在应 披露而未披露的负债、担保及其 他或有事项。若日后发现山西地 方电力股份有限公司在承诺签 署之日前尚存在应披露而未披 露的负债、担保及其它或有风 险，承诺人同意按照持有山西地 方电力股份有限公司的持股比 例赔偿通宝能源因此所遭受的 损失。 承诺时间： 2010.10.21；承 诺期限：长期 是 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 √适用 □不适用 2014年9月2日，公司发布《通宝能源复牌公告》（临2014-036），公司董事长刘建中正在 配合调查。2015年5月27日，公司发布《通宝能源重大事项公告》（临2015-008），公司董事 长刘建中被“双开”。2015年6月4日，公司发布《通宝能源重大事项公告》（临2015-009）， 公司董事长刘建中因涉嫌受贿犯罪被山西省人民检察院决定逮捕。目前，公司生产经营一切正常。 公司将按照相关法律法规及《公司章程》的有关规定，尽快履行后续程序。 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上海证券交 易所股票上市规则》等相关规定的要求，持续规范运作，确保信息披露内容合规高质，切实做好 公司投资者关系管理工作。 一是以程序把控为关键，确保公司治理规范。在现有完善的公司治理结构下，严格按照内控 流程确保程序合规，实现三会高效、规范运作。强化治理敏感事项管控，重点防范资金风险，高 效推行子公司规范运作模式，持续提升控股股东的规范意识，实现规范治理常态化。 二是以投资者需求为导向，强化信息披露责任。认真执行信息披露相关规范要求，严格按照 信息披露编制、审批和报送流程，把关信息披露文字及内容质量，保证信息披露管理简单、通畅、 全覆盖。严格按照内、外部信息传递流程，规范信息管理机制，把控信息产生和流转的各个环节 不出纰漏。 三是以沟通为重点，加强投资者保护力度。建立健全与投资者之间良好的双向沟通交流机制， 每日专人专责对网络舆情信息和股票行情进行时时监控，在证券市场股票非理性下跌的情形下， 以对投资者负责任的态度，稳健处理公司股价出现的异常波动。增强主动服务和回报投资者的理 念和责任意识，适时修订《公司章程》“利润分配政策”条款，严格执行《公司章程》确定的现 金分红政策以及股东大会审议批准的现金分红具体方案，向全体股东分配利润共计 171,975,378.45元，与投资者共享公司发展成果。 报告期内，公司股票持续入选上证公司治理指数样本股和上证380指数样本股，公司治理实 际情况符合《公司法》和中国证监会相关规定。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 其他 2015年7月9日，公司控股股东山西国际电力集团有限公司针对近期股票市场的非理性波动， 基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的认可，为促进公司持续、稳定、健康发展和维 护公司股东利益，承诺自2015年7月9日起12个月内不减持公司股票。具体内容详见公司2015 年7月10日在上海证券交易所网站和上海证券报披露的《通宝能源关于控股股东承诺不减持公司 股份的公告》（临2015-014）。 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 65,370 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例 (%) 持有有 限售条 件股份 数量 质押或冻结情况 股东性质 股份 状态 数量 山西国际电力集团有 限公司 0 693,174,819 60.46 0 无 0 国有法人 张正委 24,844,622 24,844,622 2.17 0 未知 其他 山西统配煤炭经销总 公司 0 11,973,658 1.04 0 未知 其他 中国银行－富兰克林 国海潜力组合股票型 证券投资基金 1,626,022 11,626,020 1.01 0 未知 其他 沈付兴 7,554,528 7,554,528 0.66 0 未知 其他 阳泉煤业（集团）有限 责任公司 0 5,131,568 0.45 0 未知 国有法人 张蕴 5,000,000 5,000,000 0.44 0 未知 其他 香港中央结算有限公 司 3,238,548 3,238,548 0.28 0 未知 其他 冯云浩 3,010,600 3,010,600 0.26 0 未知 其他 山西国际电力资产管 理有限公司 0 2,735,615 0.24 0 无 国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 种类 数量 山西国际电力集团有限公司 693,174,819 人民币普通股 693,174,819 张正委 24,844,622 人民币普通股 24,844,622 山西统配煤炭经销总公司 11,973,658 人民币普通股 11,973,658 中国银行－富兰克林国海潜力组合股票型证 券投资基金 11,626,020 人民币普通股 11,626,020 沈付兴 7,554,528 人民币普通股 7,554,528 阳泉煤业（集团）有限责任公司 5,131,568 人民币普通股 5,131,568 张蕴 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 香港中央结算有限公司 3,238,548 人民币普通股 3,238,548 冯云浩 3,010,600 人民币普通股 3,010,600 山西国际电力资产管理有限公司 2,735,615 人民币普通股 2,735,615 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前十名股东中，山西国际电力集团有限公司、阳泉煤业(集团) 有限责任公司实际控制人同为山西省国资委，山西国际电力资产管理 有限公司系山西国际电力集团有限公司的全资子公司。除上述关系 外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 李晓磊 独立董事 离任 因个人原因辞职 辛茂荀 独立董事 选举 增补 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015年6月30日 编制单位: 山西通宝能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 七（1） 1,369,565,198.10 934,843,155.91 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 七（4） 140,434,404.50 82,074,739.68 应收账款 七（5） 402,870,331.24 328,300,525.46 预付款项 七（6） 101,234,326.11 70,097,612.79 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 七（8） 70,019.24 70,019.24 其他应收款 七（9） 22,243,667.52 22,608,708.59 买入返售金融资产 存货 七（10） 76,289,868.29 79,078,978.55 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 七（12） 16,391,907.15 11,046,656.19 流动资产合计 2,129,099,722.15 1,528,120,396.41 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 七（13） 5,737,668.56 4,734,969.20 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 七（16） 67,495,355.27 80,225,486.71 投资性房地产 七（17） 2,309,189.38 2,639,073.52 固定资产 七（18） 5,465,561,228.93 5,713,594,900.56 在建工程 七（19） 766,216,954.94 658,184,568.53 工程物资 七（20） 117,294,727.26 80,821,876.23 固定资产清理 七（21） 769,894.16 780,293.54 生产性生物资产 油气资产 无形资产 七（24） 138,827,187.39 144,285,223.81 开发支出 商誉 七（26） 11,631,620.09 11,631,620.09 长期待摊费用 七（27） 3,316,048.62 2,494,517.80 递延所得税资产 七（28） 107,462,516.93 99,338,749.80 其他非流动资产 七（29） 16,928,228.79 15,239,502.00 非流动资产合计 6,703,550,620.32 6,813,970,781.79 资产总计 8,832,650,342.47 8,342,091,178.20 流动负债： 短期借款 七（30） 100,000,000.00 620,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 七（34） 877,207,094.19 1,095,716,886.21 预收款项 七（35） 283,612,555.00 324,463,457.60 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 七（36） 176,846,013.02 146,391,567.07 应交税费 七（37） 50,499,590.00 70,020,841.90 应付利息 应付股利 七（39） 180,106,220.10 8,130,841.65 其他应付款 七（40） 113,396,712.35 130,239,254.44 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 七（42） 12,594,655.97 14,497,441.98 其他流动负债 流动负债合计 1,794,262,840.63 2,409,460,290.85 非流动负债： 长期借款 七（43） 1,445,000,000.00 443,700,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 七（45） 1,098,633,250.00 1,034,533,250.00 长期应付职工薪酬 七（46） 12,151,430.28 12,151,430.28 专项应付款 预计负债 递延收益 七（49） 35,562,206.70 33,621,030.23 递延所得税负债 七（28） 1,191,529.27 940,854.43 其他非流动负债 非流动负债合计 2,592,538,416.25 1,524,946,564.94 负债合计 4,386,801,256.88 3,934,406,855.79 所有者权益 股本 七（50） 1,146,502,523.00 1,146,502,523.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 七（52） 1,072,199,123.19 1,069,781,883.04 减：库存股 其他综合收益 七（54） 3,574,587.79 2,822,563.27 专项储备 七（55） 1,115,538.25 421,467.01 盈余公积 七（56） 285,991,989.62 285,991,989.62 一般风险准备 未分配利润 七（57） 1,874,843,643.31 1,836,006,535.59 归属于母公司所有者权益合计 4,384,227,405.16 4,341,526,961.53 少数股东权益 61,621,680.43 66,157,360.88 所有者权益合计 4,445,849,085.59 4,407,684,322.41 负债和所有者权益总计 8,832,650,342.47 8,342,091,178.20 公司负责人：李明星 主管会计工作负责人：梁丽星 会计机构负责人：赵曙光 母公司资产负债表 2015年6月30日 编制单位:山西通宝能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 18,095,190.69 20,884,126.56 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 十七（1） 预付款项 80,000.00 60,000.00 应收利息 应收股利 182,000,000.00 182,000,000.00 其他应收款 十七（2） 20,702,827.50 20,700,040.00 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 220,878,018.19 223,644,166.56 非流动资产： 可供出售金融资产 5,737,668.56 4,734,969.20 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 十七（3） 2,668,415,384.23 2,680,552,849.10 投资性房地产 固定资产 4,075,404.16 4,324,085.70 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 870,323.44 886,004.98 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 其他非流动资产 非流动资产合计 2,679,098,780.39 2,690,497,908.98 资产总计 2,899,976,798.58 2,914,142,075.54 流动负债： 短期借款 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 应付职工薪酬 1,974,755.23 1,995,110.42 应交税费 9,634.82 10,516.77 应付利息 应付股利 180,106,220.10 8,130,841.65 其他应付款 841,493.53 703,017.09 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 1,311,200.00 1,311,200.00 其他流动负债 流动负债合计 184,243,303.68 12,150,685.93 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 1,191,529.27 940,854.43 其他非流动负债 非流动负债合计 1,191,529.27 940,854.43 负债合计 185,434,832.95 13,091,540.36 所有者权益： 股本 1,146,502,523.00 1,146,502,523.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,247,924,565.57 1,245,507,325.42 减：库存股 其他综合收益 （未完）  |