[中报]山河药辅：2015年半年度报告
安徽山河药用辅料股份有限公司 2015年半年度报告 2015-036 2015年08月 第一节 重要提示、释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性、完整性承担个别及连带责任。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会 议。公司负责人尹正龙、主管会计工作负责人朱堂东及会计机构负责人(会计主 管人员)张燕声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。公司半年度不 派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司负责人尹正龙、主管会计工作负责人朱堂东及会计机构负责人(会计主 管人员)张燕声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、完整。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 2015半年度报告 ................................................................................................................................ 1 第一节 重要提示、释义 .................................................................................................................... 2 第二节 公司基本情况简介 ................................................................................................................ 5 第三节 董事会报告 ............................................................................................................................ 9 第四节 重要事项 .............................................................................................................................. 20 第五节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 34 第六节 董事、监事、高级管理人员情况 ...................................................................................... 38 第七节 财务报告 .............................................................................................................................. 40 第八节 备查文件目录 .................................................................................................................... 137 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、山河药辅 指 安徽山河药用辅料股份有限公司 合肥山河 指 合肥山河医药科技有限公司，原名安徽山河医药科技有限公司，成立 于2010年2月，系发行人全资子公司 股东大会 指 安徽山河药用辅料股份有限公司股东大会 董事会 指 安徽山河药用辅料股份有限公司董事会 监事会 指 安徽山河药用辅料股份有限公司监事会 复星医药产业 指 上海复星医药产业发展有限公司，系发行人第二大股东 国元直投 指 国元股权投资有限公司，为国元证券股份有限公司全资子公司，系发 行人股东之一 兴皖创投 指 安徽兴皖创业投资有限公司，发行人股东之一，于2011年11月从淮 南产业投资受让发行人股权 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》、本章程 指 《安徽山河药用辅料股份有限公司章程》 国家药监局 指 国家食品药品监督管理总局 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 国家工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 保荐机构（主承销商） 指 国元证券股份有限公司 华普天健会计师事务所 指 华普天健会计师事务所（特殊普通合伙），于2014年初由华普天健会 计师事务所（北京）有限公司转制并更名 天禾律师事务所 指 安徽天禾律师事务所 报告期、本期 指 2015 年1 月1 日至2015 年6 月30 日 药用辅料 指 生产药品和调配处方所使用的赋形剂和附加剂，是除活性成分以外， 在安全性方面进行了合理评估并且包含在药物制剂中的物质。药用辅 料除了赋形、充当载体、提高稳定性外，还具有增溶、助溶、缓控释 等重要功能，是可能影响药品质量、安全性和有效性的重要成分。 制剂 指 根据药典、药品标准或其他适当处方，将原料药物按某种剂型制成具 有一定规格的药剂。常用的剂型有片剂、丸剂、散剂、注射剂、酊剂、 溶液剂、浸膏剂、软膏剂等。 微晶纤维素/MCC 指 由天然纤维素经水解制得的粉末（英文简称：MCC），药用辅料品种 之一，用作填充剂和崩解剂等。 第二节 公司基本情况简介 一、公司信息 股票简称 山河药辅 股票代码 300452 公司的中文名称 安徽山河药用辅料股份有限公司 公司的中文简称（如有） 山河药辅 公司的外文名称（如有） ANHUI SUNHERE PHARMACEUTICAL EXCIPIENTS CO.,LTD. 公司的外文名称缩写（如有） SUNHERE 公司的法定代表人 尹正龙 注册地址 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路2号 注册地址的邮政编码 232007 办公地址 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路2号 办公地址的邮政编码 232007 公司国际互联网网址 http://www.shanhe01.com/ 电子信箱 sunhere@shanhe01.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 胡浩 周欠 联系地址 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路2 号 安徽省淮南市经济技术开发区河滨路2 号 电话 0554-2796116 0554-2796116 传真 0554-2796150 0554-2796150 电子信箱 huh@shanhe01.com zhouq@shanhe01.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称 《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书办公室 四、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 132,094,836.61 122,116,495.77 8.17% 归属于上市公司普通股股东的净利润 （元） 20,410,760.30 19,796,932.04 3.10% 归属于上市公司普通股股东的扣除非经 常性损益后的净利润（元） 20,084,234.38 17,283,387.83 16.21% 经营活动产生的现金流量净额（元） 18,066,959.35 18,020,697.60 0.26% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/ 股） 0.3894 0.5178 -24.80% 基本每股收益（元/股） 0.56 0.57 -1.75% 稀释每股收益（元/股） 0.56 0.57 -1.75% 加权平均净资产收益率 9.73% 12.63% -2.90% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产 收益率 9.57% 11.02% -1.45% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增 减 总资产（元） 432,882,646.01 266,394,385.36 62.50% 归属于上市公司普通股股东的所有者权 益（元） 339,336,915.08 177,200,154.78 91.50% 归属于上市公司普通股股东的每股净资 产（元/股） 7.3133 5.0920 43.62% 五、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -264,899.20 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 一标准定额或定量享受的政府补助除外） 595,472.91 委托他人投资或管理资产的损益 47,288.95 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,285.48 减：所得税影响额 57,622.22 合计 326,525.92 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 六、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、重大风险提示 1、主要原材料价格波动的风险 公司药用辅料的主要生产原料为农林产品木浆、精制棉、玉米淀粉或马铃薯淀粉，化学产品硬脂酸。这些原材料的价格近年 来出现一定幅度的波动，且从未来较长时期看，资源性农林产品的价格将呈稳步上涨趋势。因此，上述原材料成本的大幅提 高会在很大程度上降低公司产品的毛利率水平，公司现有主要产品面临原材料价格波动导致的利润率下降的风险。 公司通过提高产品档次、调整产品售价、革新工艺、新材料替代等在很大程度上转移了部分原材料涨价的风险，但仍存在其 价格剧烈波动时公司产品价格调整不及时而带来的经营风险。同时，原材料价格的波动不利于公司的成本控制，其价格的持 续上涨还将给公司带来流动资金的压力。 2、募投项目产能扩大引致的市场销售风险 公司IPO募集资金投资项目为新型药用辅料生产线扩建和新建项目、技术改造项目、药用辅料工程技术研究中心建设项目等， 项目生产的药用辅料既包括现有品种的扩产，也包括新品种的产业化，这些品种的质量标准均收载于《中国药典》（2015 年版），是医药制剂生产企业常用或优先选用的品种，存在较大的市场需求量。同时，公司经过十余年的专业化发展，已经 拥有较为丰富的客户资源和较完善的营销网络，能够为募投项目的产品销售提供较好支撑。但由于公司募投项目产品扩产幅 度较大，项目建成并达产后，公司微晶纤维素的设计年生产能力将由项目建设前的2,000吨提高到7,000吨，羟丙纤维素的设 计年生产能力将由项目建设前的400吨增加到1,500吨，硬脂酸镁的设计年生产能力将由项目建设前的1,200吨提高到2,000吨， 分别新增交联聚维酮、交联羧甲基纤维素钠和二氧化硅设计年生产能力300吨、300吨和2,000吨，所以，尽管公司产能扩张 是建立在对市场、技术及销售能力等进行谨慎的可行性研究分析基础之上，但仍可能出现产能扩张后，由于市场环境突变或 行业竞争加剧等不可预测性因素变动，以及公司销售渠道、营销网络无法形成有力支撑而导致的新增产品销售风险。 3、短期内净资产收益率下降，以及因折旧等费用增加而引致的利润增长放缓或下降的风险 公司公开发行股票募集资金到位后，净资产大幅增加，除已经自筹资金预先投入的“年产7100吨新型药用辅料生产线扩建项 目（一期）”等以外，公司还将继续进行“年产7100吨新型药用辅料生产线扩建项目（二期）”和“新型药用辅料技术改造项目 （硬脂酸镁和二氧化硅生产线改造）”等建设，这些投资项目需要经历一定的建设期或逐步达产期，募集资金新建项目难以 在短期内对公司盈利产生显著贡献。因此，公司短期内存在净资产收益率下降的风险。 同时，由于一次性较大规模的生产线等长期资产的购建，在新生产线未达到批量生产前，还可能因折旧、摊销等费用增长过 快，导致公司短期内出现利润增长放缓甚至降低的风险。 4、公司高新技术企业证书到期重新认定不能通过的风险 公司的高新技术企业证书将于2015年10月31日到期，公司已于2015年4月向安徽省高新技术企业认定管理工作领导小组办公 室递交了高新技术企业重新认定的申请材料。根据国家有关规定，若重新认定获得通过，公司将继续享受相应的税收优惠政 策。若重新认定不能通过，将对公司当期以及未来各期的利润产生直接影响。对此，公司将密切关注有关工作进程，保持联 系，确保公司的高新技术企业认定工作按规定及时完成。 第三节 董事会报告 一、报告期内财务状况和经营成果 1、报告期内总体经营情况 报告期内，公司根据董事会年初制定的年度工作计划，以“强管理、促提升”为主题，积极开展各项生产经营工作，实现 了公司的稳定健康发展。报告期内，公司实现营业总收入为13,209万元，较上年同期增长8.17%；实现归属于上市公司股东 的净利润为2,041万元，较上年同期增长3.10%;扣除非经常性损益后净利润为2,008万元，较上年同期增长16.21%。 报告期内，公司主要围绕以下方面开展工作： （1）注重公司产品质量工作，做好2015版中国药典实施前的准备工作。 开展2015版中国药典的新增品种注册工作及部分新版药典品种因标准、名称、规格变更后的补充申请工作；做好新生产 品种的生产工艺研究和转让工艺的消化吸收工作；通过技术革新和难题攻关解决部分产品生产工艺上的问题，提升产品质量， 降低生产成本。报告期末，公司现产辅料品种皆符合2015版中国药典质量要求。 （2）进一步做好大客户营销、前置营销工作，优化产品结构，提高公司盈利水平。 2015年上半年共联系寄送样品客户有530家，其中新增加研发机构109家，约有70家客户将我公司产品通过小试放大到中 试生产中。报告期，高附加值产品销售量增加，淀粉、糊精等低附加值老辅料品种销售量减少。公司实现营业总收入为13,209 万元，较上年同期增长8.17%；实现归属于上市公司股东扣除非经常性损益后净利润为2,008万元，较上年同期增长16.21%。 （3）以推行卓越绩效管理为抓手，提高企业管理水平。 报告期，公司继续推行卓越绩效管理，完善内控体系，提高管理水平；优化工作流程，充分利用信息化管理手段，提升 工作质量和效率。开展了一次卓越绩效管理自查自纠工作，对发现问题进行了跟踪整改。 （4）原有生产线的挖潜改造工作。 实施公司原有品种硬脂酸镁、二氧化硅、聚维酮系列、羧甲淀粉钠等生产线的技术改造工作。随着公司快速发展，上述 几条生产线已不能满足市场需求，通过老生产线的挖潜改造，为公司全年生产任务的完成及今后的发展打下了良好基础。 （5）加大研发力度，提升研发能力。 报告期内公司研发投入达到413.46万元，占当期营业收入（母公司）的3.39%%。实施“新型包衣预混辅料规格开发”、“药 用辅料功能性开发”项目。新研发“润滑类药用辅料性能开发”、“纤维素系列产品规格开发”、“蔗糖丸芯研发”研发项目，被 列入淮南市指导性计划项目。公司“新型药用辅料技术改造项目”获得 2015年安徽省企业发展专项“中小企业发展专项资金项 目”。 “高含量羧甲淀粉钠的制备方法”获得2015年淮南市科技进步奖三等奖。博士后工作站与博士合作项目“微晶纤维素对 药物溶出度的影响”完成。 （6）积极做好公司上市工作，为公司今后更快发展提供更多融资平台。 公司于今年5月15日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。 主要财务数据同比变动情况 单位：元 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 132,094,836.61 122,116,495.77 8.17% 营业成本 86,226,361.87 81,567,843.48 5.71% 销售费用 11,052,836.34 9,380,790.78 17.82% 管理费用 10,528,458.11 9,550,297.01 10.24% 财务费用 -251,529.70 -54,644.90 -360.30% 主要系本期银行承兑汇 票保证金利息增加所致 所得税费用 3,412,045.56 3,295,683.03 3.53% 研发投入 4,134,590.72 3,683,429.76 12.25% 经营活动产生的现金流 量净额 18,066,959.35 18,020,697.60 0.26% 投资活动产生的现金流 量净额 -123,597,982.98 -6,848,035.67 -1,704.87% 主要系本期购买保本型 银行理财产品增加所致 筹资活动产生的现金流 量净额 145,277,359.00 -9,329,766.67 1,657.14% 主要系收到募投资金所 致 现金及现金等价物净增 加额 39,746,335.37 1,842,895.26 2,056.73% 主要系筹资活动产生的 现金流量净额增加所致 资产减值损失 126,421.65 318,713.52 -60.33% 主要系其他应收款中 IPO申报费用减少，冲 回计提的坏账准备所致 投资收益 47,288.95 81,120.72 -41.71% 主要系本期到期的保本 型银行理财产品收益较 上期减少所致 营业外收入 601,940.21 2,911,803.17 -79.33% 主要系本期收到的政府 补助较上期减少所致 营业外支出 265,081.02 35,813.05 640.18% 主要系本期固定资产报 废较上期增加所致 货币资金 87,744,689.41 47,998,354.04 82.81% 主要系收到募投资金所 致 应收账款 24,194,106.34 16,828,361.87 43.77% 主要系销售增长所致 其他应收款 245,094.63 1,534,260.60 -84.03% 主要系IPO申报中介费 减少所致 其他流动资产 120,000,000.00 0.00 主要系购买理财产品增 加所致 在建工程 488,525.20 2,030,982.15 -75.95% 主要系硬酯酸镁技改项 目结转入固定资产所致 其他应付款 9,826,632.62 7,029,827.85 39.78% 主要系上市发行费用增 加所致 专项应付款 500,000.00 0.00 主要系收到省特支人才 经费 实收资本 46,400,000.00 34,800,000.00 33.33% 主要系发行新股增加股 本所致 资本公积 159,302,949.30 22,216,949.30 617.03% 主要系发行新股股本溢 价所致 2、报告期内驱动业务收入变化的具体因素 报告期内，公司实现营业总收入为13,209万元，较上年同期增长8.17%；实现归属于上市公司股东的净利润为2,041万元， 较上年同期增长3.10%;扣除非经常性损益后净利润为2,008万元，较上年同期增长16.21%。实现了稳定健康发展。报告期 内收入增长主要因为公司高附加值产品销售量增加，淀粉、糊精等低附加值老辅料品种销售量减少。 □ 适用 √ 不适用 3、主营业务经营情况 （1）主营业务的范围及经营情况 经营范围：药用辅料（凭生产许可证许可范围）的生产（有效期至2015年12月31日）；医药中间体、精细化工产品（不 含危险品及监控化学品）的生产、销售，经营本企业自产产品及进出口业务和代理销售国内外辅料产品及进出口业务（国家 限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外），食品添加剂（二氧化硅、微晶纤维素、羟丙基甲基纤维素、硬脂酸镁）的 生产。 经营情况：报告期，公司实现营业总收入为13,209万元，较上年同期增长8.17%；实现归属于上市公司股东的净利润为2,041 万元，较上年同期增长3.10%;扣除非经常性损益后净利润为2,008万元，较上年同期增长16.21%。 （2）主营业务构成情况 占比10%以上的产品或服务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年 同期增减 营业成本比上年 同期增减 毛利率比上年同 期增减 分产品或服务 微晶纤维素系列 产品 28,939,655.11 15,044,203.52 48.02% -4.90% -18.55% 22.19% 4、其他主营业务情况 利润构成或利润来源与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务或其结构发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 主营业务盈利能力（毛利率）与上年度相比发生重大变化的说明 □ 适用 √ 不适用 报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 5、公司前5大供应商或客户的变化情况 报告期公司前5大供应商的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 项目 本报告期 上年同期 前五大供应商合计采购金额占报告期采购总额比例（%） 35.91% 30.02% 报告期公司前5大客户的变化情况及影响 √ 适用 □ 不适用 项目 本报告期 上年同期 前五大客户合计销售金额占报告期销售总额比例（%） 11.45% 13.55% 6、主要参股公司分析 □ 适用 √ 不适用 公司报告期内无应当披露的参股公司信息。 7、重要研发项目的进展及影响 □ 适用 √ 不适用 8、核心竞争力不利变化分析 □ 适用 √ 不适用 9、公司业务相关的宏观经济层面或外部经营环境的发展现状和变化趋势及公司行业地位或区域市场地位 的变动趋势 （1）公司所处行业状况 药用辅料属于医药制造业中的细分行业。我国药用辅料的生产起步较晚，与发达国家相比存在一定差距，但在我国医药 工业迅猛发展的带动下，近些年取得了长足发展，而且随着我国居民生活质量改善，人民群众对药品的安全性、可及性要求 不断提高，药用辅料作为影响医药制剂安全性和先进性的重要物质之一，近些年，其开发和应用的重要性已开始引起医药科 技界和医药主管部门的高度重视。 我国药用辅料行业稳定发展受益于制药工业长期持续增长的带动。近年来，我国不断加大医疗卫生体制改革力度，扩 大了药品保障受益群体和受益程度，促进了医药产业的持续快速增长。受我国经济调整压力影响，医药产业增速也有所减缓。 据工信部公布数据，今年1－3月，规模以上医药工业增加值同比增长11.1%，增速较上年同期下降1.7个百分点，高于工业整 体增速5.5个百分点。医药工业规模以上企业实现主营业务收入5819.37亿元，同比增长9.63%，高于全国工业整体增速7.63 个百分点，但较上年同期降低4.18个百分点；实现利润总额576.78亿元，同比增长12.20%，高于全国工业整体增速14.9个百 分点，但较上年同期降低0.80个百分点。 6月5日，《中华人民共和国药典》(2015年版)经第十届药典委员会执委会全体会议审议通过，自2015年12月1日起实施。 新版药典健全了药品及辅料标准体系。作为新版药典重要的变化之一，药用辅料品种收载数量显著增加。在新版药典中，附 录(通则)和辅料独立成一卷，构成《中国药典》四部的主要内容，根据已发布的目录，四部收载药用辅料270种。药用辅料 行业规范又前进一步。 （2）公司行业地位不断增强 公司以“专注和创新”的创业精神，在成立以来的十余年间快速发展，在国内口服固体制剂辅料领域行业地位不断增强， 已由先前的地方微型企业发展为行业排名领先的知名专业辅料生产商。近三年，发行人营业收入逐年增长，公司开发生产的 微晶纤维素、羧甲淀粉钠和硬脂酸镁产品的产销量已跃居行业首位，羟丙纤维素等也跻身行业前列。 10、公司年度经营计划在报告期内的执行情况 报告期内，公司根据董事会年初制定的年度工作计划，以“强管理、促提升”为主题，积极开展各项生产经营工作，达到了预 期目标，实现了公司的稳定健康发展。具体执行情况参见本报告本节“一、报告期内财务状况和经营成果”之“1、报告期内总 体经营情况”。 11、对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施 （1）行业竞争的规范化进程风险 我国药用辅料行业起步晚，行业集中度不高、结构欠合理，缺乏专业性强的药用辅料生产企业。业内生产企业普遍规模 小、品种少、技术含量低。据统计，国内取得批准文号的药用辅料只占全部辅料品种的30%左右，同时，由于各地方对药用 辅料企业的准入标准不一致，导致一些化工、食品类企业也不同程度地涉足药用辅料市场，产品竞争主要集中在中、低端市 场，导致行业竞争的规范性不足。这将直接影响到药用辅料产品的质量及其安全性、稳定性，不利于整个行业的持续健康发 展。 由于药用辅料的质量直接关系到药品安全，近年来国家药监部门已经开始重视并加强对药用辅料行业的监督管理。随着 监管部门对药用辅料市场的整顿，以及药用辅料相关管理制度和标准的建设和完善，整个行业管理将日趋严格，行业竞争也 将逐步走向规范、有序。就本行业的发展现状看，行业的监管和规范发展仍需要经过一段历程，本公司仍将在一些常用或传 统药用辅料领域与其他众多非专业性生产厂家展开竞争。因此，药用辅料行业规范化进程时间长短和不确定性将会对公司的 未来发展造成一定影响。 应对措施：本公司经过多年发展，在规范经营、经营规模和质量上已经具备行业领先优势。公司在将来的运用中，将坚 持规范经营，提高产品质量，提高自身竞争力，确保公司稳定健康发展。 （2）主要原材料价格波动的风险 公司药用辅料的主要生产原料为农林产品木浆、精制棉、玉米淀粉或马铃薯淀粉，化学产品硬脂酸。这些原材价格近年 来出现一定幅度的波动，且从未来较长时期看，资源性农林产品的价格将呈稳步上涨趋势。因此，上述原材料成本的大幅提 高会在很大程度上降低公司产品的毛利率水平，公司现有主要产品面临原材料价格波动导致的利润率下降的风险。同时，原 材料价格的波动不利于公司的成本控制，其价格的持续上涨还将给公司带来流动资金的压力。 应对措施：药用辅料占药物制剂成本的比例低，相对辅料产品的售价而言，客户更多看重的是产品和服务的质量。公司 将通过提高产品质量和提升服务水平赢得客户认可，提高产品定价能力。公司还将通过提高产品档次、调整产品售价、革新 工艺、新材料替代等转移了部分原材料涨价的风险。 （3）未来传统或低端药用辅料市场增长放缓，市场需求升级的挑战 近些年，我国不断加大医疗卫生体制改革力度，农村合作医疗保险制度、国家基本药物目录和基本药物招投标等制度的 实施，扩大了药品保障受益群体和受益程度，促进了医药产业的持续快速增长，但同时形成了以价格竞争为主的医疗机构药 品采购机制。一些药剂生产企业为降低生产成本，主要使用传统、中低端和较低价格的药用辅料，带动了传统和中低端药用 辅料市场的增长。未来随着我国医药卫生体制改革的深入，特别是农村合作医疗保险的普及和药物招投标制度的调整和完善， 传统或低端药用辅料市场的增长将会放缓，同时，医药产业自身的结构调整和产业升级，将带动药用辅料的需求不断向中高 端和新型药用辅料转移。 本公司目前生产销售的药用辅料以中、高端为主，但药用淀粉、药用糊精等传统或低端药用辅料仍占有一定比例。因此，在 未来我国传统或低端药用辅料市场增长放缓甚至萎缩的趋势下，如果本公司不能及时开发生产出符合市场需求的中高端或新 型药用辅料，并扩大中高端或新型药用辅料的产销规模，将对本公司主营业务收入的持续较快增长造成较大影响。 应对措施：加大研发投入，开展与专业院校及科研单位的合作，引进高端人才，提高公司研发创新能力。 （4）募投项目产能扩大引致的市场销售风险 公司IPO募集资金投资项目为新型药用辅料生产线扩建和新建项目、技术改造项目、药用辅料工程技术研究中心建设项 目等，项目生产的药用辅料既包括现有品种的扩产，也包括新品种的产业化，这些品种的质量标准均收载于《中国药典》（2015 年版），是医药制剂生产企业常用或优先选用的品种，存在较大的市场需求量。同时，公司经过十余年的专业化发展，已经 拥有较为丰富的客户资源和较完善的营销网络，能够为本次募投项目的产品销售提供较好支撑。但由于本次募投项目产品扩 产幅度较大，项目建成并达产后，公司微晶纤维素的设计年生产能力将由项目建设前的2,000吨提高到7,000吨，羟丙纤维素 的设计年生产能力将由项目建设前的400吨增加到1,500吨，硬脂酸镁的设计年生产能力将由项目建设前的1,200吨提高到 2,000吨，分别新增交联聚维酮、交联羧甲基纤维素钠和二氧化硅设计年生产能力300吨、300吨和2,000吨，所以，尽管公司 产能扩张是建立在对市场、技术及销售能力等进行谨慎的可行性研究分析基础之上，但仍可能出现产能扩张后，由于市场环 境突变或行业竞争加剧等不可预测性因素变动，以及公司销售渠道、营销网络无法形成有力支撑而导致的新增产品销售风险。 应对措施：公司将加大生产、销售各方面的管理力度，提高竞争力，积极开拓国内外市场，有效规避风险。 （5）公司高新技术企业证书到期重新认定不能通过的风险。 公司的高新技术企业证书将于2015年10月31日到期，公司已于2015年4月向安徽省高新技术企业认定管理工作领导小组 办公室递交了高新技术企业重新认定的申请材料。根据国家有关规定，若重新认定获得通过，公司将继续享受相应的税收优 惠政策。若重新认定不能通过，将对公司当期以及未来各期的利润产生直接影响。 应对措施：公司将密切关注有关工作进程，保持联系，确保公司的高新技术企业认定工作按规定及时完成。 二、投资状况分析 1、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 募集资金总额 14,868.6 报告期投入募集资金总额 402.6 已累计投入募集资金总额 9,407.68 报告期内变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额 0 累计变更用途的募集资金总额比例 0.00% 募集资金总体使用情况说明 1，经中国证券监督管理委员会《关于核准安徽山河药用辅料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]713 号）的核准，公司向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）1160万股，每股发行价格14.96元，募集资金总额为 173,536,000.00元，募集资金净额为148,686,000.00元。上述募集资金已于2015年5月8日到账，并经华普天健会计师事 务所（特殊普通合伙）出具的会验字2015【2512】号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储制度。2，截至 本报告期末，公司已累计使用募集资金总额为94076846.60元。报告期内，公司没有变更募集资金用途。3，募集资金投资 项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入。截至本报告期末，自筹资金实际投资额为93,943,735.80 元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述公司募集资金投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项审核， 并出具了会验字2015【2584】《关于安徽山河药用辅料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。经公司第 二届董事会第十五次会议审议同意，公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。4，截止2015 年6 月30 日公司募集资金存款专户利息收入38756.60元，公司募集资金余额为54647910.00 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 承诺投资项目和超 募资金投向 是否已 变更项 目(含部 分变更) 募集资 金承诺 投资总 额 调整后 投资总 额(1) 本报告 期投入 金额 截至期 末累计 投入金 额(2) 截至期 末投资 进度(3) ＝(2)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告 期实现 的效益 截止报 告期末 累计实 现的效 益 是否达 到预计 效益 项目可 行性是 否发生 重大变 化 承诺投资项目 1, 年产7100吨新型 药用辅料生产线扩 建项目 否 12,610 12,610 253.58 9,080.92 72.01% 2016年 11月15 日 538.93 1,075.72 否 否 2, 新型药用辅料技 术改造项目（硬脂酸 镁和二氧化硅生产 线改造） 否 2,105.5 2,105.5 149.02 326.77 15.52% 2016年 05月15 日 0 0 否 否 3, 药用辅料工程技 术研究中心建设项 目 否 153.1 153.1 0 0 0.00% 2016年 11月15 日 0 0 否 否 承诺投资项目小计 -- 14,868.6 14,868.6 402.6 9,407.69 -- -- 538.93 1,075.72 -- -- 超募资金投向 0 0 合计 -- 14,868.6 14,868.6 402.6 9,407.69 -- -- 538.93 1,075.72 -- -- 未达到计划进度或 预计收益的情况和 原因（分具体项目） 不适用 项目可行性发生重 大变化的情况说明 不适用 超募资金的金额、用 途及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目 实施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目 实施方式调整情况 不适用 募集资金投资项目 先期投入及置换情 况 适用 募集资金投资项目在募集资金实际到位之前已由公司利用自筹资金先行投入。截至本报告期末，自筹 资金实际投资额为93,943,735.80元。华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述公司募集资金 投资项目预先已投入的实际投资情况进行了专项审核，并出具了会验字2015【2584】《关于安徽山河 药用辅料股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。经公司第二届董事会第十五次会 议审议同意，公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂 时补充流动资金情 况 不适用 项目实施出现募集 资金结余的金额及 原因 不适用 尚未使用的募集资 金用途及去向 截至本报告期末剩余尚未使用的募集资金2000万用于购买保本型银行理财产品，其余均存放在募集 资金专户。 募集资金使用及披 露中存在的问题或 其他情况 无 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 2、非募集资金投资的重大项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无非募集资金投资的重大项目。 3、对外股权投资情况 （1）持有其他上市公司股权情况 □ 适用 √ 不适用 （2）持有金融企业股权情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有金融企业股权。 4、委托理财、衍生品投资和委托贷款情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 受托人名 称 关联关 系 是否关 联交易 产品类 型 委托理 财金额 起始日 期 终止日 期 报酬确 定方式 本期实 际收回 本金金 额 是否经 过规定 程序 计提减 值准备 金额（如 有） 预计收 益 报告期 实际损 益金额 招商银行 淮南洞山 支行 否 保本型 200 2015年 01月19 日 2015年 01月26 日 4.8%（7 天）360 天 200 是 0.19 0.19 农行淮南 开发区支 行 否 保本型 300 2015年 01月14 日 2015年 02月17 日 4.0%（34 天）365 天 300 是 1.12 1.12 招商银行 淮南洞山 支行 否 保本型 200 2015年 02月27 日 2015年 03月06 日 4.7%（7 天）360 天 200 是 0.18 0.18 浦发银行 淮南分行 否 保本型 500 2015年 04月15 日 2015年 07月15 日 4.95% （90天） 360天 0 是 6.19 0 交行淮南 分行 否 保本型 600 2015年 04月15 日 2015年 06月12 日 3.4%（58 天）365 天 600 是 3.24 3.24 农行开发 区支行募 集资金账 户 否 保本型 1,500 2015年 05月28 日 2015年 08月26 日 3.9%（90 天）365 天 0 是 14.42 0 交行洞山 支行募集 资金户 否 保本型 500 2015年 06月01 日 2015年 09月01 日 4.1%（92 天）365 天 0 是 5.17 0 交行淮南 分行 否 保本型 9,500 2015年 06月15 日 2015年 09月11 日 4.1%（88 天）365 天 0 是 93.91 0 合计 13,300 -- -- -- 1,300 -- 124.42 4.73 委托理财资金来源 暂时闲置自有资金及暂时闲置募集资金 逾期未收回的本金和收益累计金额 0 涉诉情况（如适用） 无 审议委托理财的董事会决议披露日期 （如有) 2015年05月26日 审议委托理财的股东大会决议披露日 期（如有) 2015年06月11日 委托理财情况及未来计划说明 自公司股东大会审议通过之日起一年内，使用不超过10,000.00 万元人民币暂时闲 置自有资金购买安全性高、流动性好由商业银行发行并提供保本承诺的投资产品。 自公司董事会审议通过之日起一年内，使用不超过2000.00 万元人民币暂时闲置募 集资金购买安全性高、流动性好由商业银行发行并提供保本承诺的投资产品。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 （3）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 三、有关盈利预测、计划或展望的实现情况 √ 适用 □ 不适用 公司在2015 年5月14日上市公告书中披露了 2015 年半年度的预计业绩情况，详见中国证监会创业板上市公司信息披露网站 上首次公开发行并在创业板上市之上市公告书，业绩预测符合实际情况。 四、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相 比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会对上年度“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 七、报告期内公司利润分配方案实施情况 报告期内实施的利润分配方案特别是现金分红方案、资本公积金转增股本方案的执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 经公司二届十一次董事会、2014年年度股东大会会议审议通过，公司以2014年末总股本3,480.00万股为基数，向2014年底登 记在册全体股东按每10股派发现金股利2.00元（含税），共计派发现金股利696.00万元。该现金股利已于今年4月上旬支付完 毕。本次利润分配全部采用现金分红形式，不少于2014年实现的可供分配利润的20%。 公司现行现金分红政策： 在当年盈利、年初未分配利润为正，且无重大资金支出安排的情况下，公司每年累计分配的股利不少于当年实现的可供分配 利润的20%。 公司董事会应综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列 情形，提出差异化的现金分红政策： （1）公司未来十二个月内无重大资金支出安排的，进行利润分配时，应当全部采取现金方式； （2）公司未来十二个月内有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例区分不同发展阶 段： ①公司发展阶段属成长期的，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%； ②公司发展阶段属成熟期的，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 否得到了充分保护： 是 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 明： 是 公司报告期内盈利且母公司未分配利润为正但未提出现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 八、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 第四节 重要事项 一、重大诉讼仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、资产交易事项 1、收购资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未收购资产。 2、出售资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售资产。 3、企业合并情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生企业合并情况。 三、公司股权激励的实施情况及其影响 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划及其实施情况。 四、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产收购、出售的关联交易。 3、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 4、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 五、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在担保情况。 3、重大委托他人进行现金资产管理情况 单位：万元 受托方名称 委托金额 委托起始日期 委托终止日期 报酬的确定方 式 实际收益 期末余额 是否履行必要 程序 招商银行淮南 洞山支行 200 2015年01月 19日 2015年01月 26日 4.8%（7天）360 天 0.19 0 是 农行淮南开发 区支行 300 2015年01月 14日 2015年02月 17日 4.0%（34天） 365天 1.12 0 是 招商银行淮南 洞山支行 200 2015年02月 27日 2015年03月 06日 4.7%（7天）360 天 0.18 0 是 浦发银行淮南 分行 500 2015年04月 15日 2015年07月 15日 4.95%（90天） 360天 500 是 交行淮南分行 600 2015年04月 15日 2015年06月 12日 3.4%（58天） 365天 3.24 0 是 农行开发区支 行募集资金账 户 1,500 2015年05月 28日 2015年08月 26日 3.9%（90天） 365天 1,500 是 交行洞山支行 募集资金户 500 2015年06月 01日 2015年09月 01日 4.1%（92天） 365天 500 是 交行淮南分行 9,500 2015年06月 15日 2015年09月 11日 4.1%（88天） 365天 9,500 是 重大委托他人进行现金资产管理临时报告披露网站相关查询 √ 适用 □ 不适用 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 安徽山河药用辅料股份有限公司关于关于 公司运用暂时闲置募集资金购买银行理财 产品的公告 2015年06月03日 巨潮资讯网（www.cninfo.com） 关于公司运用暂时闲置自有资金购买银行 理财产品进展情况的公告 2015年06月18日 巨潮资讯网（www.cninfo.com） 运用暂时闲置自有资金购买银行理财产品 的公告 2015年08月06日 巨潮资讯网（www.cninfo.com） 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 六、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股权激励承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 尹正龙 一、股份限售承 诺：1，自公司 2015年05月15 日 股份减持承诺： 36个月；股份限 按照承诺内容， 正在正常履行。 股票上市之日 起36个月内， 本人不转让或 委托他人管理 所持有的公司 公开发行股票 前已发行的股 份，也不由公司 回购该部分股 份。公司上市后 6个月内如公司 股票连续20个 交易日的收盘 价均低于发行 价（如其间遇除 权除息的，该发 行价作相应调 整。下同），或 者上市后6个月 期末收盘价低 于发行价，本人 所持公司股份 的禁售期限自 动延长6个 月。,2、上述股 份禁售期届满 后，本人在担任 公司董事、监事 或高级管理人 员期间每年转 让的股份不超 过本人所持有 公司股份总数 的25%；离职后 半年内，不转让 本人所持有的 公司股份；且禁 售期满后两年 内减持的，减持 价格不低于发 行价。3、本人 同意相关证券 登记结算机构 采取一切必要 售承诺：2年； 稳定股价承诺： 3年 的措施将本人 所持公司股份 依法锁定。4、 本人现持有的 公司股份不存 在权属争议，亦 不存在被质押、 冻结或其他权 利行使受到限 制的情形。5、 本人不会因职 务变更、离职等 原因而拒绝履 行上述承诺。6、 本人违反前述 承诺的，本人将 通过公司在证 监会指定报刊 上向公司股东 和社会公众投 资者道歉，同时 因违反承诺所 获得的收益归 公司所有，若给 投资者造成直 接损失，本人将 依法赔偿损失。 二、股份限售承 诺：本人所持安 徽山河药用辅 料股份有限公 司（以下简称 “山河药辅”） 股票锁定期届 满后二年内，在 不丧失山河药 辅控股股东和 实际控制人地 位、不违反本人 已作出的相关 承诺的前提下， 本人存在对所 持山河药辅股 票实施有限减 持的可能性，但 届时的减持幅 度和价格将以 此为限：(1)在本 人所持山河药 辅股票锁定期 届满后的二年 内，减持额度将 不超过山河药 辅股份总数的 5%，且减持后 的本人持股比 例不低于20%； (2)减持价格将 不低于股票首 次公开发行价 格（若发生除权 除息事项的，减 持价格作相应 调整）。本人所 持山河药辅股 票在锁定期满 后两年内减持 的，将提前3个 交易日公告减 持计划，减持将 通过以下方式 依法进行：（1） 持有山河药辅 的股票预计未 来一个月内公 开出售的数量 不超过山河药 辅股份总数1% 的，将通过证券 交易所集中竞 价交易系统转 让所持股份； （2）持有山河 药辅的股票预 计未来一个月 内公开出售的 数量超过山河 药辅股份总数 1%的，将通过 证券交易所大 宗交易系统转 让所持股份。本 人不会因职务 变更、离职等原 因而拒绝履行 上述承诺。若本 人违反前述承 诺,本人将通过 公司在证监会 指定报刊上向 公司股东和社 会公众投资者 道歉，同时所获 得的减持收益 归山河药辅所 有, 若给投资者 造成直接损失， 本人将依法赔 偿损失。三、稳 定股价承诺：1、 本人将严格按 照《稳定股价预 案》之规定全面 且有效地履行 本人在《稳定股 价预案》项下的 各项义务和责 任。2、本人将 极力敦促安徽 山河药用辅料 股份有限公司 及其他相关方 严格按照《稳定 股价预案》之规 定全面且有效 地履行其在《稳 定股价预案》项 下的各项义务 和责任。如发行 人未遵守承诺， 本人将督促公 司履行承诺，提 议召开相关董 事会会议或股 东大会会议并 对有关议案投 赞成票。3、如 本人未能履行 《稳定股价预 案》项下的各项 义务和责任的， 将在证监会指 定报刊上公开 说明未采取增 持股票措施的 具体原因并向 公司股东和社 会公众投资者 道歉，并将在前 述事项发生之 日起停止在公 司领取股东分 红及超出当地 上年度最低工 资标准的薪酬 和津贴，同时本 人持有的公司 股份将不得转 让，直至本人完 全履行为止。4、 如发行人未遵 守《稳定股价预 案》项下的各项 义务和责任的， 本人将督促公 司履行承诺，提 议召开相关董 事会会议或股 东大会会议，并 对有关议案投 赞成票。 上海复星医药 产业发展有限 公司 一、股份限售承 诺：1、本公司 自山河药辅股 票上市之日起 三十六个月内， 2015年05月15 日 股份减持承诺： 36个月；股份限 售承诺：2年 按照承诺内容， 正在正常履行。 不转让或者委 托他人管理本 次发行前本公 司持有的山河 药辅股份，也不 由山河药辅回 购该部分股份。 2、本公司同意 相关证券登记 结算机构采取 一切必要的措 施将本公司所 持山河药辅股 票依法锁定。3、 本公司所持有 的山河药辅股 份不存在权属 争议，亦不存在 被质押、冻结或 其他权利行使 受到限制的情 形。4、本公司 因违反上述承 诺所获得的收 益归山河药辅 所有，若给投资 者造成直接损 失，本公司将依 法赔偿损失。 二、股份限售承 诺：本公司所持 安徽山河药用 辅料股份有限 公司（以下简称 “山河药辅”） 股票锁定期届 满后二年内，在 不违反本公司 已作出的相关 承诺的前提下， 本公司存在对 所持山河药辅 股票实施减持 的可能性，届时 的减持幅度和 价格如下：（1） 在本公司所持 山河药辅股票 锁定期届满后 的第一年内，减 持数量将不超 过所持山河药 辅股份总数的 60%；（2）在本 公司所持山河 药辅股票锁定 期届满后的第 二年内，可减持 全部剩余所持 山河药辅股份； （3）减持价格 不低于山河药 辅上年末经审 计的每股净资 产（若发生除权 除息等事项的， 作相应调整）的 1.3倍。本公司 所持山河药辅 股票在锁定期 满后两年内减 持的，将提前3 个交易日公告 减持计划，减持 将通过深圳证 券交易所以竞 价交易、大宗交 易、协议转让或 其他证券监管 部门认可方式 依法进行。本公 司违反前述承 诺所获得的减 持收益归山河 药辅所有。 刘涛 一、股份限售承 诺：1，自公司 股票上市之日 2015年05月15 日 股份限售承诺： 36个月；稳定股 价承诺：3年 按照承诺内容， 正在正常履行。 起36个月内， 本人不转让或 委托他人管理 所持有的公司 公开发行股票 前已发行的股 份，也不由公司 回购该部分股 份。公司上市后 6个月内如公司 股票连续20个 交易日的收盘 价均低于发行 价（如其间遇除 权除息的，该发 行价作相应调 整。下同），或 者上市后6个月 期末收盘价低 于发行价，本人 所持公司股份 的禁售期限自 动延长6个 月。,2、上述股 份禁售期届满 后，本人在担任 公司董事、监事 或高级管理人 员期间每年转 让的股份不超 过本人所持有 公司股份总数 的25%；离职后 半年内，不转让 本人所持有的 公司股份；且禁 售期满后两年 内减持的，减持 价格不低于发 行价。3、本人 同意相关证券 登记结算机构 采取一切必要 的措施将本人 所持公司股份 依法锁定。4、 本人现持有的 公司股份不存 在权属争议，亦 不存在被质押、 冻结或其他权 利行使受到限 制的情形。5、 本人不会因职 务变更、离职等 原因而拒绝履 行上述承诺。6、 本人违反前述 承诺的，本人将 通过公司在证 监会指定报刊 上向公司股东 和社会公众投 资者道歉，同时 因违反承诺所 获得的收益归 公司所有，若给 投资者造成直 接损失，本人将 依法赔偿损失。 二、稳定股价承 诺：1、本人将 严格按照《稳定 股价预案》之规 定全面且有效 地履行本人在 《稳定股价预 案》项下的各项 义务和责任。2、 本人将极力敦 促安徽山河药 用辅料股份有 限公司及其他 相关方严格按 照《稳定股价预 案》之规定全面 且有效地履行 其在《稳定股价 预案》项下的各 项义务和责任。 如发行人未遵 守承诺，本人将 督促公司履行 承诺，提议召开 相关董事会会 议或股东大会 会议并对有关 议案投赞成票。 3、如本人未能 履行《稳定股价 预案》项下的各 项义务和责任 的，将在证监会 指定报刊上公 开说明未采取 增持股票措施 的具体原因并 向公司股东和 社会公众投资 者道歉，并将在 前述事项发生 之日起停止在 公司领取股东 分红及超出当 地上年度最低 工资标准的薪 酬和津贴，同时 本人持有的公 司股份将不得 转让，直至本人 完全履行为止。 4、如发行人未 遵守《稳定股价 预案》项下的各 项义务和责任 的，本人将督促 公司履行承诺， 提议召开相关 董事会会议或 股东大会会议， 并对有关议案 投赞成票。 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 （如有） 无 公司控股股东及其一致行动人报告期提出或实施股份增持计划情况 □ 适用 √ 不适用 七、聘任、解聘会计师事务所情况 半年度财务报告是否已经审计 □ 是 √ 否 公司半年度报告未经审计。 八、其他重大事项的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转 股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 34,800,000 100.00% 0 0 0 0 0 34,800,000 75.00% 1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 2、国有法人持股 870,000 1.87% 0 0 0 0 0 870,000 1.87% 3、其他内资持股 33,930,000 73.13% 0 0 0 33,930,000 73.13% 其中：境内法人持股 7,830,000 16.88% 0 0 0 0 0 7,830,000 16.88% 境内自然人持股 26,100,000 56.25% 0 0 0 0 0 26,100,000 56.25% 4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 二、无限售条件股份 0 0.00% 11,600,000 0 0 0 11,600,000 11,600,000 25.00% 1、人民币普通股 0 0.00% 11,600,000 0 0 0 11,600,000 11,600,000 25.00% 2、境内上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 3、境外上市的外资股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 4、其他 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00% 三、股份总数 34,800,000 100.00% 11,600,000 0 0 0 11,600,000 46,400,000 100.00% 公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □ 适用 √ 不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □ 适用 √ 不适用 2、限售股份变动情况 □ 适用 √ 不适用 二、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末股东总数 （未完）  |