[中报]营口港：2015年半年度报告
公司代码：600317 公司简称：营口港 营口港务股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人李和忠、主管会计工作负责人张振宇及会计机构负责人（会计主管人员）吴英红 声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本报告期，不进行利润分配及公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 本报告包含若干公司对未来发展战略、经营计划等前瞻性陈述。这些陈述乃基于当前能够掌握的 信息与数据对未来所做出的估计或预测，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资 风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 3 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 3 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 4 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 5 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 10 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 13 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 16 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 16 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 16 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................... 92 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 公司、本公司、营口港 指 营口港务股份有限公司 报告期 指 2015年1月1日至2015年6月30日 控股股东 指 营口港务集团有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 营口港务股份有限公司 公司的中文简称 营口港 公司的外文名称 YINGKOU PORT LIABILITY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 YKPLC 公司的法定代表人 李和忠 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 周志旭 李丽 联系地址 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路1 号 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路1 号 电话 0417-6268506 0417-6268506 传真 0417-6268506 0417-6268506 电子信箱 zzx@ykport.com.cn lili_ykp@ykport.com.cn 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路1号 公司注册地址的邮政编码 115007 公司办公地址 辽宁省营口市鲅鱼圈区营港路1号 公司办公地址的邮政编码 115007 公司网址 http://www.ykplc.com 电子信箱 ykplc@ykport.com.cn 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的 网址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 本公司证券部 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 营口港 600317 六、 公司报告期内注册变更情况 注册登记日期 2015-05-26 注册登记地点 辽宁省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号 210000004925657 税务登记号码 210804716409709 组织机构代码 71640970-9 报告期内注册变更情况查询索引 公告详情请查阅上海证券交易所网站、《中国证券报》、 《上海证券报》和《证券时报》：《营口港务股份有限公 司关于变更法定代表人的公告》，公告编号：临 2015-016 号，公告时间：2015 年 6 月 12 日。 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增 减(%) 营业收入 1,911,445,473.91 1,993,254,530.34 -4.10 归属于上市公司股东的净利润 322,079,531.57 363,639,910.61 -11.43 归属于上市公司股东的扣除非经常性 损益的净利润 323,304,530.54 363,428,222.53 -11.04 经营活动产生的现金流量净额 830,911,308.76 615,025,763.52 35.10 本报告期末 上年度末 本报告期末 比上年度末 增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 9,854,348,834.80 9,523,732,397.44 3.47 总资产 16,862,794,232.77 17,222,953,885.20 -2.09 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.0498 0.0562 -11.39 稀释每股收益（元／股） 0.0498 0.0562 -11.39 扣除非经常性损益后的基本每股收益 （元／股） 0.0499 0.0561 -11.05 加权平均净资产收益率（%） 3.3256 3.6551 -0.33 扣除非经常性损益后的加权平均净资 产收益率（%） 3.3383 3.6530 -0.31 二、 境内外会计准则下会计数据差异 □适用 √不适用 三、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如 适用） 非流动资产处置损益 -1,707,282.56 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国 家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应 享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融 资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生 的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当 期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -290,451.40 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 275,301.50 所得税影响额 497,433.49 合计 -1,224,998.97 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 报告期内，面对国际国内错综复杂的经济形势和日趋激烈的市场竞争，公司紧密围绕年初制 订的方针目标，积极采取有效措施，进一步加强货源组织,不断创新揽货思路，开发新的市场，科 学组织生产，加强经营管理，加强安全管理，不断提高生产效率和服务水平，基本实现上半年预 期目标，公司发展态势良好。 报告期内，公司共实现营业收入1,911,445,473.91 元；实现归属于上市公司股东的净利润 322,079,531.57 元。 目前国内宏观经济增长速度放缓，产业结构调整压力加大，且港口间竞争日趋激烈。面对上 述困难，公司将充分利用自身的区位优势，为客户提供优质、全面的服务。随着国家“一带一路”、 新一轮东北振兴等重要发展机遇，营口港将充分利用政治和经济两大资源，扛起国企转型升级的 大旗，成为东北经济振兴的有力引擎，公司的经营和盈利能力具有连续性和稳定性的特点。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,911,445,473.91 1,993,254,530.34 -4.10 营业成本 1,212,266,222.67 1,245,588,662.16 -2.68 销售费用 管理费用 90,685,393.80 106,915,536.86 -15.18 财务费用 177,031,419.71 158,475,840.67 11.71 经营活动产生的现金流量净额 830,911,308.76 615,025,763.52 35.10 投资活动产生的现金流量净额 905,462.08 -13,370,736.01 106.77 筹资活动产生的现金流量净额 -931,597,699.38 -635,945,958.84 -46.49 研发支出 营业收入变动原因说明:主要系公司业务规模略有下降所致； 营业成本变动原因说明:主要系公司收入下降、成本相应下降所致； 管理费用变动原因说明:主要系本期管理人员薪酬略有下降所致； 财务费用变动原因说明:主要系本期利息支出增加所致； 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本年收回的港口费较上年同期增加所致； 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本年预收资产处置款较上年同期增加所致； 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本年取得借款收到的现金较上年同期减少所 致。 2 其他 (1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 单位：元 币种：人民币 利润表项目 2015年1-6月 2014年1-6月 变动比例（%） 说明 营业收入 1,911,445,473.91 1,993,254,530.34 -4.10 公司业务规模略有下降 所致。 营业成本 1,212,266,222.67 1,245,588,662.16 -2.68 公司收入下降、成本相 应下降所致。 资产减值损失 116,551.92 343,368.00 -66.06 应收账款净增加额减少 所致。 营业外收入 31,385.45 491,735.24 -93.62 出售资产收益减少所 致。 营业外支出 2,029,119.41 208,286.27 874.20 处置固定资产损失增加 所致。 少数股东损益 15,541,489.79 10,227,631.18 51.96 子公司利润增长所致。 (2) 经营计划进展说明 报告期内，在面对复杂的经济形势以及激烈的港口竞争环境，公司紧紧抓住“一带一路”、 新一轮东北振兴等发展机遇，紧密围绕年初制订的方针目标，不断提高生产效率和服务水平，基 本实现了时间过半、任务过半的年度生产计划。 报告期内，实现营业收入191,144.54万元，完成全年计划的46.83%；实现利润总额43，894.15 万元，完成全年计划的58.84%。 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分 行 业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年增 减（%） 港 口 业 1,848,519,285.67 1,153,780,866.59 37.58 -3.19 -0.56 增加 -1.66 个百分点 主营业务分产品情况 分 产 品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入比上 年增减（%） 营业成本比上 年增减（%） 毛利率比上年增 减（%） 主营业务分行业和分产品情况的说明 本公司的主营业务收入全部为港口费业务收入，无其他业务分类。 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 辽宁 1,848,519,285.67 -3.19 主营业务分地区情况的说明 本公司的主营业务经营全部在辽宁省内，无其他地区分布。 (三) 核心竞争力分析 1、距离优势：公司是东北及内蒙古东部地区最近的出海港。距离哈尔滨741公里，距离长春 499公里，距离沈阳210公里。出海最近，上岸也最近，距离的优势为客户节约了大量的物流成 本。同时，近而广阔的腹地及其经济的崛起与振兴，势必也为营口港的发展奠定基础，提供更广 阔的空间。 2、功能优势：近年来，公司不断收购港务集团成熟泊位资产，生产规模和货物的吞吐能力得 到较大的提高，能够满足辽宁中部城市群经济的发展和东北老工业基地振兴的需要，是中部城市 群和老工业基地经济发展与振兴的港口功能设施的配套。公司目前的泊位中，既有集装箱、汽车、 煤炭、散粮、矿石、成品油及液体化工品等专业性码头，又有散杂货泊位和多用途泊位；既有20 万吨级、15万吨级、10万吨级大型深水泊位，又有5万吨级的中型泊位，完全能够满足不同货种、 不同泊位的船舶靠泊作业。同时，“沙鲅”铁路的优势作用逐渐呈现，有利于海铁联运的进一步 发展。 3、服务优势：公司的服务优势不仅在功能的完善、功能的实现过程，关键是作业的效率。目 前，公司的矿石、化肥、粮食、钢材、煤炭、集装箱等主要货种的装卸效率均为全国沿海港口先 进水平。实业实效在提高，使船舶在港停泊时间不断缩短，进一步提高船舶和客户的效益。公司 提出了“店小二”的服务精神，用“店小二”的服务精神为客户服好务的理念，这体现了公司对 客户的一贯承诺，也是一种服务的承诺。 4、市场优势：近年来，公司在东北地区的市场份额逐年扩大。其中：矿石、钢材、非矿、化 肥和内贸集装箱等货种的吞吐量均为东北各港之首。目前，公司已经成为辽宁中部城市群事实上 的外港。一些大型企业与公司建立了长期的合作关系。辽宁（营口）沿海产业基地的迅速形成， 较多的项目工程陆续建设和投产，为公司储备了深厚的市场资源。而与中远、中海集团等强势企 业的深入合作，使公司的市场优势有了强大的发展后劲。鞍钢在鲅鱼圈建设的新厂，为公司未来 铁矿石以及钢铁吞吐量的增长提供了保障。 5、新战略：就是“TEU”和“互联港+”战略。凭借密集的内贸集装箱航线和直达欧洲的国际 集装箱班列运输优势，把营口港在腹地从终点港转为中转港，打造全面开放型港口的战略。这是 一个T型通道的开发战略，更是一个贯穿南北、连通欧亚的战略。营口港将成为长三角、珠三角、 东盟、东南亚、东北亚、欧洲、日韩货物流通的重要节点。通过互联网、金融、人才及产业的融 合，为营口港的转型升级注入新的活力，提供新的支撑。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 (1) 证券投资情况 □适用 √不适用 (2) 持有其他上市公司股权情况 □适用 √不适用 (3) 持有金融企业股权情况 □适用 √不适用 2、 非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况 (1) 委托理财情况 □适用 √不适用 (2) 委托贷款情况 □适用 √不适用 (3) 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 3、 募集资金使用情况 (1) 募集资金总体使用情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 募集年份 募集方式 募集资金 总额 本报告期已使用募集资金 总额 已累计使用募集资金 总额 2014年 公司债 1,000,000,000 400,000,000 1,000,000,000 合计 / 1,000,000,000 400,000,000 1,000,000,000 募集资金总体使用情况说明 募集资金用于补充流动资金和偿还银行贷款。 (2) 募集资金承诺项目情况 □适用 √不适用 (3) 募集资金变更项目情况 □适用 √不适用 4、 主要子公司、参股公司分析 单位：万元 币种：人民币 公司名称 注册 地 注册资本 出资 比例 总资产 净资产 净利润 经营范围 营口集装 箱码头有 限公司 营口市 800.00 50.0% 12,220.22 4,714.04 688.74 集装箱船舶的装卸 作业、国际集装箱 中转、堆放、拆装 箱、修洗箱揽货及 其他相关业务 中储粮营 口储运有 限责任公 司 营口市 39,315.24 48.3% 568,872.81 58,435.18 2,155.97 粮油产品的储运、 收购、中转、加工、 贸易等业务。 鞍钢国贸 营口港务 有限公司 营口市 80,154.58 20.0% 85,161.74 83,233.01 1,232.17 港口工程建筑，装 卸搬运，仓储，劳 务服务 营口新世 纪集装箱 码头有限 公司 营口市 4,000.00 60.0% 17,478.11 8,724.15 1,009.71 集装箱装卸等 营口新港 石化码头 有限公司 营口市 70,640.02 89.2% 254,854.10 254,477.91 -93.33 装卸搬运等 营口新港 矿石码头 有限公司 营口市 358,006.30 88.0% 390,570.76 381,011.72 9,669.54 装卸搬运等 (1)子公司或参股公司的经营业绩较上年同期变动在30%以上情况分析 ①鞍钢国贸营口港务有限公司2015年1-6月实现净利润1,232.17万元，较上年同期增加285.24万 元，增长30.12%，主要系本年营业收入较上年同期增长所致。 ②营口新港石化码头有限公司2015年1-6月实现净利润-93.33万元，较上年同期减少876.24万元， 下降111.92%，主要系本年营业收入较上年同期下降所致。 ③营口新港矿石码头有限公司2015年1-6月实现净利润9,669.54万元，较上年同期增加6,110.44 万元，增长171.69%，主要系本年营业收入较上年同期增长所致。 5、 非募集资金项目情况 □适用 √不适用 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 2015年5月19日，公司召开2014年度股东大会，审议通过《2014年度利润分配的议案》。 2014年度利润分配方案为：采用现金方式按每10股派0.10元,向公司全体股东派现 64,729,830.03元（含税）。剩余未分配利润转入下一年度，用于公司生产经营发展和以后利润 分配。资本公积金不转增股本。 公司2014年度利润分配方案已实施完毕。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 半年度不进行利润分配及公积金转增股本。 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 二、破产重整相关事项 □适用 √不适用 三、资产交易、企业合并事项 □适用√不适用 四、公司股权激励情况及其影响 □适用 √不适用 五、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 资产收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 关于收购营口港务集团有限公司码头资产的事 项 具体详见2015年4月22日在《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》以及上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 (二) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 关于与营口港务集团有限公司共同投资设立营 口港财务公司的事项 具体详见2014年10月29日在《上海证券报》、 《中国证券报》、《证券时报》以及上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 六、重大合同及其履行情况 1 托管、承包、租赁事项 □适用 √不适用 (1) 托管情况 □适用 √不适用 (2) 承包情况 □适用 √不适用 (3) 租赁情况 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 出租 方名 称 租赁 方名 称 租赁资产 情况 租赁资产 涉及金额 租赁 起始 日 租赁 终止 日 租赁收益 租赁 收益 确定 依据 租赁收 益对公 司影响 是否 关联 交易 关联 关系 营口 港务 股份 有限 公司 营口 集装 箱码 头有 限公 司 51#、52# 专用集装 箱泊位及 附属建筑 物、设备、 设施 49,970.57 2015 年1 月1 日 2015 年12 月31 日 4,144.96 市场 价格 利润总 额的 9.44% 是 合营 公司 2 担保情况 □适用 √不适用 七、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承 诺事项 承诺背景 承诺类 型 承诺方 承诺内容 承诺 时间 及期 限 是 否 有 履 行 期 限 是 否 及 时 严 格 履 行 与重大资 产重组相 关的承诺 资产注 入 营口港务 集团有限 公司 港务集团将以上市公司作为其港口业务整合及发展的唯一平台 和主体，在2015年底前，根据所属港口的发展状况，逐步整合 港口业务相关资产，最终实现港口主业资产整体上市，彻底消除 与上市公司之间的同业竞争。 2015 年底 是 是 与重大资 产重组相 关的承诺 解决关 联交易 营口港务 集团有限 公司 （1）港务集团将尽量减少港务集团及其所实际控制企业与上市 公司之间的关联交易。对于无法避免的任何业务来往或交易均按 照公平、公允和等价有偿的原则进行，交易价格应按市场公认的 合理价格确定，并按规定履行信息披露义务。就相互间关联事务 及交易事务所做出的任何约定及安排，均不妨碍对方为其自身利 益、在市场同等竞争条件下与任何第三方进行业务往来或交易。 （2）港务集团保证严格遵守中国证监会、上海证券交易所有关 规章等规范性法律文件及营口港《公司章程》等管理制度的规定， 依照合法程序，与其他股东一样平等地行使股东权利、履行股东 义务，不利用控股股东的地位谋取不当的利益，不损害营口港及 其他股东的合法权益。（3）对于港务集团向上市公司提供综合 2015 年底 是 是 服务的相关资产，港务集团将于2015年底前择机注入上市公司。 与重大资 产重组相 关的承诺 股份限 售 营口港务 集团有限 公司 2012年重大资产重组获得的股份自发行结束之日起三十六个月 内不转让其在本次发行中取得的股份，之后按中国证监会及交易 所有关规定执行。 2015 年10 月11 日 是 是 与重大资 产重组相 关的承诺 其他 营口港务 集团有限 公司 保证保持上市公司资产独立完整、人员独立、财务独立、机构独 立、业务独立。 持续 履行 是 是 八、聘任、解聘会计师事务所情况 □适用 √不适用 九、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 √适用 □不适用 公司原董事长高宝玉涉嫌严重违纪违法，目前正接受组织调查。经公司2014年度股东大会决 议解聘其董事职务。 十、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 十一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、上海证券交易 所《股票上市规则》等法律法规的要求，建立了较为完善的公司治理结构和公司治理制度，公司 的权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确，运作规范，基本符合《上市公司 治理准则》的要求。 报告期内，公司控股股东严格规范自身行为，控股股东及其附属企业等关联方不存在占用公 司资金的情况，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务等方面做到了分开、独立。 报告期内，公司按照《公司章程》的要求及时召开了股东大会、董事会、监事会及各专门委 员会，公司董事、监事、各专门委员会委员、董事会秘书及高级管理人员均能以维护公司和股东 利益为原则，忠实、诚信、勤勉的履行职责；董事会秘书认真做好信息披露工作，确保公司信息 披露及时、公平、真实、准确、完整。公司治理的实际状况符合有关法律法规和中国证监会有关 要求。 报告期内，公司完成了《公司章程》和《公司股东大会议事规则》两项制度的修订。 十二、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 264,408 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报 告 期 内 增 减 期末持股数量 比例 (%) 持有有限售条件股 份数量 质押或冻结 情况 股东性质 股份 状态 数 量 营口港务集 团有限公司 5,084,415,378 78.55 3,180,268,125 无 国有法人 招商证券股 份有限公司 －安信中证 一带一路主 题指数分级 证券投资基 金 9,468,500 0.15 无 未知 中国农业银 行股份有限 公司－中融 中证一带一 路主题指数 分级证券投 资基金 8,467,179 0.13 无 未知 韩小军 5,559,900 0.09 无 境内自然人 中国银行股 份有限公司 －嘉实沪深 300交易型 开放式指数 证券投资基 金 4,740,200 0.07 无 未知 兴业银行股 份有限公司 －广发中证 百度百发策 略100指数 型证券投资 基金 4,518,804 0.07 无 未知 中国工商银 行股份有限 公司－华泰 柏瑞沪深 300交易型 开放式指数 证券投资基 金 4,276,000 0.06 无 未知 王声泉 4,250,101 0.06 无 境内自然人 陈万清 4,217,660 0.06 无 境内自然人 招商银行股 份有限公司 －鹏华中证 一带一路主 题指数分级 证券投资基 金 3,190,600 0.05 无 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 营口港务集团有 限公司 1,904,147,253 人民币普通股 1,904,147,253 招商证券股份有 限公司－安信中 证一带一路主题 指数分级证券投 资基金 9,468,500 人民币普通股 9,468,500 中国农业银行股 份有限公司－中 融中证一带一路 主题指数分级证 券投资基金 8,467,179 人民币普通股 8,467,179 韩小军 5,559,900 人民币普通股 5,559,900 中国银行股份有 限公司－嘉实沪 深300交易型开 放式指数证券投 资基金 4,740,200 人民币普通股 4,740,200 兴业银行股份有 限公司－广发中 证百度百发策略 100指数型证券 投资基金 4,518,804 人民币普通股 4,518,804 中国工商银行股 份有限公司－华 泰柏瑞沪深300 交易型开放式指 数证券投资基金 4,276,000 人民币普通股 4,276,000 王声泉 4,250,101 人民币普通股 4,250,101 陈万清 4,217,660 人民币普通股 4,217,660 招商银行股份有 限公司－鹏华中 证一带一路主题 指数分级证券投 资基金 3,190,600 人民币普通股 3,190,600 上述股东关联关 系或一致行动的 说明 前10名股东中，第一大股东营口港务集团有限公司与其他股东之间不存在关 联关系；公司未知其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股 变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前十名无限售条件的流通股股东与公司第一大股东营口港务集团有限公司之 间不存在关联关系；公司未知前十名无限售条件的流通股股东与其他前十名股 东之间是否存在关联关系。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 单位：股 序号 有限售条件股东 名称 持有的有限售条 件股份数量 有限售条件股份可上 市交易情况 限售条件 可上市交 易时间 新增可上市交易 股份数量 1 营口港务集团有 限公司 3,180,268,125 2015年10 月11日 3,180,268,125 定向增发时，新发 行的股份自发行结 束之日起36个月内 不转让流通。 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 李和忠 董事长 聘任 董事会选举 高宝玉 董事长 解任 接受组织调查 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015年6月30日 编制单位: 营口港务股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 2,175,005,018.09 2,274,785,946.63 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 795,365,863.48 732,750,863.79 应收账款 300,377,593.71 278,962,864.07 预付款项 6,971,634.11 5,993,963.48 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 13,028,460.94 3,503,807.82 其他应收款 9,267,894.19 7,500,863.40 买入返售金融资产 存货 74,294,898.41 67,762,020.37 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 8,945,575.08 37,773,998.46 流动资产合计 3,383,256,938.01 3,409,034,328.02 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 514,537,346.37 511,244,397.98 投资性房地产 固定资产 11,476,811,182.66 11,818,054,102.69 在建工程 158,332,512.73 153,972,528.55 工程物资 993,761.34 993,761.34 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 1,098,789,198.16 1,114,209,359.39 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 204,331,118.50 210,517,157.23 其他非流动资产 25,742,175.00 4,928,250.00 非流动资产合计 13,479,537,294.76 13,813,919,557.18 资产总计 16,862,794,232.77 17,222,953,885.20 流动负债： 短期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 191,753,060.13 203,161,876.30 预收款项 145,752,606.25 135,632,342.74 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 2,646,178.59 25,900,666.19 应交税费 51,251,384.66 8,472,093.85 应付利息 69,086,994.54 77,853,643.61 应付股利 14,800,000.00 5,734,556.57 其他应付款 50,674,509.97 27,876,604.14 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 1,113,400,000.00 1,455,100,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,939,364,734.14 2,239,731,783.40 非流动负债： 长期借款 2,102,100,000.00 2,492,600,000.00 应付债券 2,200,000,000.00 2,200,000,000.00 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,302,100,000.00 4,692,600,000.00 负债合计 6,241,464,734.14 6,932,331,783.40 所有者权益 股本 6,472,983,003.00 6,472,983,003.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,553,880,976.05 1,553,880,976.05 减：库存股 其他综合收益 专项储备 18,181,578.50 9,644,672.71 盈余公积 384,421,579.18 384,421,579.18 一般风险准备 未分配利润 1,424,881,698.07 1,102,802,166.50 归属于母公司所有者权益合计 9,854,348,834.80 9,523,732,397.44 少数股东权益 766,980,663.83 766,889,704.36 所有者权益合计 10,621,329,498.63 10,290,622,101.80 负债和所有者权益总计 16,862,794,232.77 17,222,953,885.20 法定代表人：李和忠主管会计工作负责人：张振宇会计机构负责人：吴英红 母公司资产负债表 2015年6月30日 编制单位:营口港务股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 1,136,471,988.77 1,554,954,518.70 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 268,103,972.07 187,891,234.38 应收账款 212,318,022.91 217,999,323.62 预付款项 4,705,234.41 5,472,023.48 应收利息 应收股利 35,228,460.94 3,503,807.82 其他应收款 5,388,745.21 3,853,269.09 存货 59,265,864.70 49,451,055.52 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 5,945,253.97 30,061,620.14 流动资产合计 1,727,427,542.98 2,053,186,852.75 非流动资产： 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 5,954,599,386.04 5,951,306,437.65 投资性房地产 固定资产 7,758,345,411.89 7,979,001,251.37 在建工程 104,896,956.93 102,696,907.93 工程物资 993,761.34 993,761.34 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 759,830,965.66 770,646,205.31 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 886,016.63 886,016.63 其他非流动资产 25,443,975.00 4,928,250.00 非流动资产合计 14,604,996,473.49 14,810,458,830.23 资产总计 16,332,424,016.47 16,863,645,682.98 流动负债： 短期借款 300,000,000.00 300,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 172,202,177.24 198,434,824.06 预收款项 87,145,342.45 114,585,213.96 应付职工薪酬 1,873,975.93 21,491,196.04 应交税费 26,433,368.08 1,690,518.38 应付利息 69,086,994.54 77,853,643.61 应付股利 其他应付款 35,142,563.78 20,528,147.97 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 1,113,400,000.00 1,455,100,000.00 其他流动负债 流动负债合计 1,805,284,422.02 2,189,683,544.02 非流动负债： 长期借款 2,102,100,000.00 2,492,600,000.00 应付债券 2,200,000,000.00 2,200,000,000.00 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 4,302,100,000.00 4,692,600,000.00 负债合计 6,107,384,422.02 6,882,283,544.02 所有者权益： 股本 6,472,983,003.00 6,472,983,003.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 1,553,880,976.05 1,553,880,976.05 减：库存股 其他综合收益 专项储备 15,504,334.94 9,149,682.91 盈余公积 384,421,579.18 384,421,579.18 未分配利润 1,798,249,701.28 1,560,926,897.82 所有者权益合计 10,225,039,594.45 9,981,362,138.96 负债和所有者权益总计 16,332,424,016.47 16,863,645,682.98 法定代表人：李和忠主管会计工作负责人：张振宇会计机构负责人：吴英红 合并利润表 2015年1—6月 单位:元 币种:人民币 项目 附注 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 1,911,445,473.91 1,993,254,530.34 其中：营业收入 1,911,445,473.91 1,993,254,530.34 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 1,486,827,671.29 1,520,624,771.31 其中：营业成本 1,212,266,222.67 1,245,588,662.16 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 营业税金及附加 6,728,083.19 9,301,363.62 销售费用 管理费用 90,685,393.80 106,915,536.86 财务费用 177,031,419.71 158,475,840.67 资产减值损失 116,551.92 343,368.00 加：公允价值变动收益（损失以“－”号 填列） 投资收益（损失以“－”号填列） 16,321,409.33 15,357,165.08 其中：对联营企业和合营企业的投资 收益 16,321,409.33 15,357,165.08 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 440,939,211.95 487,986,924.11 加：营业外收入 31,385.45 491,735.24 其中：非流动资产处置利得 381,090.28 减：营业外支出 2,029,119.41 208,286.27 其中：非流动资产处置损失 1,707,282.56 195,896.12 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 438,941,477.99 488,270,373.08 减：所得税费用 101,320,456.63 114,402,831.29 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 337,621,021.36 373,867,541.79 归属于母公司所有者的净利润 322,079,531.57 （未完）  |