[公告]福安药业：关于2015年半年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告
福安药业（集团）股份有限公司 关于2015年半年度募集资金实际存放与使用情况 的专项报告 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆福安药业（集团）股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可2011[315]号）核准，福安药业（集团） 股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）采用公开发行方式发行人民币 普通股（A 股）3,340.00万股，发行价格为每股41.88元。截止2012年12月 31日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A股）3,340.00万股，募 集资金总额1,398,792,000.00元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信 息披露等发行费用97,607,112.44元后，实际募集资金净额为人民币 1,301,184,887.56元。上述资金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合 伙）验证，并出具了大信验字[2011]第3-0010文号的验资报告。 截至2015年6月30日，公司对募集资金累计使用金额合计 1,178,452,880.52元。2015年上半年度使用募集资金409,486,102.12元,其中， 使用计划募集资金15,488,755.73元，使用超募资金393,997,346.39元。 截至2015年6月30日，募集资金专户利息收入累计112,702,926.75元、 手续费支出累计34,048.34元。2015年上半年度募集资金专户利息收入 10,948,707.59元、手续费支出4,897.01 元。截止2015年06月30日，本公司 募集资金账户余额为235,400,885.45元，其中活期存款账户余额为 51,205,274.98元、定期存单为91,243,477.06元、通知存款余额为 11,601,133.41元、根据现金管理计划购买银行保本理财产品81,351,000.00元。 二、募集资金管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照中国证监会 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文 件的有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，2011年9月 29日，公司第二次临时股东大会审议通过了《关于修订公司<募集资金管理制度> 的议案》，该事项已在2011年9月30日的巨潮资讯网上予以公告。公司于2011 年4月12日召开的第一届董事会第十一次会议审议通过，公司已与保荐人国都 证券有限责任公司、中国农业银行股份有限公司重庆渝中支行、上海浦东发展银 行股份有限公司重庆上清寺支行，就开立募集资专用账户事宜签订《募集资金三 方监管协议》,由本公司在该等银行开设了专户存储募集资金。 如本报告四所述，本公司变更部分募集资金投向，将7,620.52万元按广安 凯特医药化工有限公司2011年度经审计的净资产作价对广安凯特增资，用于实 施《抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目》。公司开户银行兴业银行股 份有限公司重庆分行，与保荐人国都证券有限责任公司（以下简称“国都证券”） 于2012年5月11日共同签署了《募集资金三方监管协议》，公司在开户银行兴 业银行股份有限公司重庆分行开设了1个专户对募集资金实行专户存储。 公司第一届董事会第二十四次会议于2012年7月18日召开，会议审议通过 了《关于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意将设于上海浦东发展银行股 份有限公司重庆上清寺支行账号为83140154740006399的募集资金专项账户注 销并在招商银行股份有限公司重庆长寿支行开设新的募集资金专项账户。《关于 变更部分募集资金专项账户的公告》于2012年7月18日刊登在中国证监会指定 信息披露网站。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办 法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范 性文件要求，2012年8月6日，公司与招商银行股份有限公司重庆长寿支行及 保荐机构国都证券签署了关于募集资金的三方监管协议。 公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用超募资金建设湖北 人民制药有限公司注射剂改建扩产工程项目的议案》,同意使用超募资金7,933 万元对公司全资子公司湖北人民制药有限公司进行增资，增资资金用于注射剂改 建扩产工程项目的建设。详细内容见公司于2012年7月18日刊登在中国证监会 指定信息披露网站的《关于使用超募资金建设注射剂改建扩产工程项目的公告》。 为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证 券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件要求， 2012年8月8日，湖北人民制药有限公司与中国农业银行股份有限公司重庆渝 中支行及保荐机构国都证券签署了关于募集资金的三方监管协议。 公司第二届董事会第一次会议于2012年12月3日召开，会议审议通过了《关 于使用超募资金建设重庆福安药业集团庆余堂制药有限公司新版GMP 改造项目 的议案》，同意使用超募资金7,004.28 万元对公司全资子公司重庆福安药业集 团庆余堂制药有限公司(以下简称“庆余堂”)进行增资，增资资金用于庆余堂新 版GMP 改造项目的建设。《关于使用超募资金建设重庆福安药业集团庆余堂制药 有限公司新版GMP 改造项目的公告》于2012年12月4日刊登在中国证监会指 定信息披露网站。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管 理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和 规范性文件要求，2013 年1 月10 日，公司与兴业银行股份有限公司重庆分行 及保荐机构国都证券签署了关于募集资金的三方监管协议。 公司第二届董事会第五次会议于2013年5月29日召开，会议审议通过了《关 于变更部分募集资金专项账户的议案》，同意将设于上海浦东发展银行股份有限 公司重庆上清寺支行账号为83140154740006438的募集资金专项账户注销并在 招商银行股份有限公司重庆加州支行开设新的募集资金专项账户。《关于变更部 分募集资金专项账户的公告》于2013年5月29日刊登在中国证监会指定信息披 露网站。为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文 件要求，2013年6月9日，公司与招商银行股份有限公司重庆加州支行及保荐 机构国都证券签署了关于募集资金的三方监管协议。 公司第二届董事会第十二次会议于2014年3月27日召开，会议审议通过了 《关于增加超募资金专项账户的议案》,同意在上海浦东发展银行股份有限公司 重庆长寿支行开设超募资金专户，并将公司存放在中国农业银行股份有限公司重 庆渝中支行专项账户中资金20,000.00万元转存至新设账户，账号为 83260154740000189。《关于增加超募资金专项账户的公告》于2014年3月28日 刊登在中国证监会指定信息披露网站。为规范公司募集资金的管理和使用，保护 投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等相关法律、法规和规范性文件要求，2014年4月28日，公司与上海浦东发展 银行股份有限公司重庆长寿支行及保荐机构国都证券签署了关于募集资金的三 方监管协议。 庆余堂募集资金投资项目“庆余堂GMP二期技改扩产项目”的募集资金账 户情况为：账户名称为福安药业集团庆余堂制药有限公司、开户银行为招商银行 股份有限公司重庆分行加州支行、银行账号为123904043910901。该项目于2013 年9月30日建设完成，初始预计投资1.2亿元，实际投入13,021.53万元，从 募集资金专户实际投入资金12,249.34万元(含利息收入)，自有资金投入772.19 万元，该募集资金项目已经完成，根据公司经营需要，该募集资金专户将不再使 用。截至2015年6月15日，该募集资金专户内的资金余额为0 元，公司办理 了专户注销手续。该募集资金专户注销后，公司与国都证券、招商银行签署的《募 集资金三方监管协议》随之终止。该注销已于2015年6月15日进行了公告。 本公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。 截至2015年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下： 单位：元 开户银行 银行账号 余额 账户性质 中国农业银行股份有限公司渝中支行 31010101040012290 1,517.77 活期 中国农业银行股份有限公司渝中支行 31010101040013561 3,426,104.62 活期 上海浦东发展银行股份有限公司重庆长寿支行 83260154740000189 65,666.41 活期 兴业银行股份有限公司重庆分行营业部 346010100100458256 22,837,897.48 活期 上海浦东发展银行股份有限公司重庆上清寺支行 83140154740006446 884,228.13 活期 兴业银行股份有限公司重庆分行营业部 346010100100398067 489,860.57 活期 兴业银行股份有限公司重庆分行营业部 346010100100398067 23,500,000.00 活期 上海浦东发展银行股份有限公司重庆长寿支行 83260154740000189 67,500,000.00 理财产品 招商银行股份有限公司重庆长寿支行 31010101040012290 13,851,000.00 理财产品 中国农业银行股份有限公司渝中支行 31010101040012290 75,243,477.06 定期 上海浦东发展银行股份有限公司重庆上清寺支行 83140154740006446 10,000,000.00 定期 上海浦东发展银行股份有限公司重庆上清寺支行 83140154740006446 6,000,000.00 定期 招商银行股份有限公司重庆长寿支行 123905035610456 6,601,133.41 通知存款 上海浦东发展银行股份有限公司重庆上清寺支行 83140154740006446 5,000,000.00 通知存款 合计 235,400,885.45 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一) 募集资金使用情况表 募集资金使用情况表详见本报告附件1。 (二)募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明 本公司2015年上半年度募集资金投资无无法单独核算效益的情况。 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 (一) 变更募集资金投资项目情况 变更募集资金投资项目情况详见本报告附件2。 (二) 募集资金投资项目对外转让或置换情况 2013年度，公司使用超募资金170,000,000.00元永久补充流动资金，使用 募集资金置换用银行承兑汇票支付的募投项目的自有资金2,250,000.00元。 2014年度，公司使用募资金置换银行承兑汇票支付募投项目的自有资金为 7,606,972.50元。 2015年半年度，公司使用超募资金250,000,000.00元永久补充流动资金使 用募集资金置换用银行承兑汇票支付募投项目的自有资金4,747,066.60元。 五、使用闲置募集资金投资产品情况 2015年3月27日公司召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关 于使用暂时闲置超募资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投 资计划、不影响公司正常运营、保证资金安全性和流动性的前提下，使用暂时闲 置超募资金不超过11,000万元进行现金管理，在计划额度内，可循环滚动使用。 根据董事会决议，母公司福安药业（集团）股份有限公司在本报告期，进行了现 金管理，具体情况如下： 单位：万元 受托人名称 产品类 型 委托理 财金额 起始日期 终止日 期 报酬 确定 方式 本期实际 收回本金 金额 预计 收益 报告期 实际损 益金额 浦发银行长寿 支行 保本收 益型 6,750.00 2015-4-10 2015-7-10 协议 约定 0.00 75.94 75.94 农行重庆渝中 支行 保本收 益型 648.00 2015-4-15 2015-5-15 协议 约定 648.00 2.34 2.34 农行重庆渝中 支行 保本收 益型 651.10 2015-5-19 2015-7-19 协议 约定 0.00 4.65 3.19 农行重庆渝中 支行 保本收 益型 734.00 2015-6-18 2015-8-18 协议 约定 0.00 4.74 1.01 合计 8,783.10 648.00 87.67 82.48 六、募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 附件：1、募集资金使用情况表 附件：2、变更募集资金投资项目情况表 福安药业（集团）股份有限公司 董事会 2015年8月25日 附表1： 募集资金使用情况表 单位：元 募集资金总额 1,301,184,887.56 本年度投入募集资金总额 409,486,102.12 变更用途的募集资金总额 96,499,000.00 已累计投入募集资金总额 1,178,452,880.52 变更用途的募集资金总额比例 7.42% 承诺投资 项目 是否 已变 更项 目（含 部分 变更） 募集资金承诺投 资总额 调整后投资总额 (1) 截至 期末 承诺 投入 金额 (2) 本报告期 投入金额 截至期末累计投 入金额(3) 截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额 (4)＝ (3)-(2) 截至期 末投入 进度（%） (5)＝ (3)/(1) 项目达 到预定 可使用 状态日 期 本报告期实现 的效益 是否 达到 预计 效益 项目 可行 性是 否发 生重 大变 化 氨曲南原 料药技改 扩产项目 是 127,710,000.00 82,877,600.00 注1 3,280.00 80,241,431.92 注1 96.82 2012年 12月 2,696,061.18 是 是 替卡西林 钠、磺苄 西林钠原 料药技改 扩产项目 否 85,200,000.00 85,200,000.00 注1 1,676,101.82 88,872,277.76 注1 104.31 2013年 12月 2,911,861.61 否 否 头孢原料 药技改扩 产项目 是 34,510,000.00 3,137,184.78 注1 0.00 3,137,184.78 注1 100.00 已停止 不适用 不适 用 是 庆余堂 GMP二期 改造项目 否 120,000,000.00 120,000,000.00 注1 8,268,324.58 122,493,405.10 注1 102.08 2013年 9月 15,581,611.23 否 否 发中心建 设项目 是 40,852,000.00 40,852,000.00 注1 2,505,240.00 22,582,456.15 注1 55.28 2015年 12月 不适用 不适 用 是 抗生素类 抗肿瘤类 医药中间 体生产线 建设项目 是 63,834,300.00 注1 3,035,809.33 55,390,756.91 注1 86.77 2014年 12月 不适用 不适 用 是 承诺投资 项目小计 408,272,000.00 395,901,084.78 15,488,755.73 372,717,512.62 21,189,534.02 超募资金 投向 收购湖北 人民制药 100%股权 否 31,450,000.00 31,450,000.00 注1 31,450,000.00 注1 100.00 2011年 8月 1,489,700.03 是 不适用 收购广安 凯特51% 股权 否 61,200,000.00 61,200,000.00 注1 61,200,000.00 注1 100.00 2011年 10月 -924,331.32 否 不适用 注射剂改 建扩产工 程建设项 目 否 79,330,000.00 79,330,000.00 注1 627,910.00 76,919,719.88 注1 96.96 2013年 7月 6,619,135.03 否 否 福安药业 集团庆余 堂制药有 限公司新 版GMP改 造项目 否 70,042,800.00 70,042,800.00 注1 4,312,236.39 50,208,448.02 注1 71.68 2015年 12月 不适用 不适 用 否 超募资金 补充流动 资金 420,000,000.00 420,000,000.00 注1 250,000,000.00 420,000,000.00 注1 100.00 不适用 不适 用 不适用 收购广安 凯特少数 股东 12.38%的 股权 26,900,000.00 26,900,000.00 注1 26,900,000.00 注1 100.00 2014年 3月 -224,376.90 是 不适用 收购宁波 天衡（现 金支付部 分） 170,226,033.56 170,226,033.56 注1 139,057,200.00 139,057,200.00 注1 81.69 2015年4 月 11,070,134.52 是 不适用 超募资金 投向小计 859,148,833.56 859,148,833.56 393,997,346.39 805,735,367.90 18,030,261.36 合计 1,267,420,833.56 1,255,049,918.34 409,486,102.12 1,178,452,880.52 39,219,795.38 未达到计划进度原因（分具体项目） （一）替卡西林钠、磺苄西林钠原料药技改扩产项目延期原因 该项目原预计项目达到预定可使用状态日期为2012年12月31日，但截止2012年12月31日，项目技改部分已经完成，但新建 部分未能按原计划进度进行，主要原因是施工建设审批手续所需时间超出预定时间，导致新建车间无法按预定计划开建，经公司 与相关主管部门积极沟通，配合行政审批手续的办理工作，根据公司实际进展，预计建设期为一年，因此公司将替卡西林钠、磺 苄西林钠原料药技改扩产项目的建设完成时间延期至2013年12月31日。截止2013年12月31日，项目已完工，2014年项目 投入生产。 （二）庆余堂二期技改扩产项目延期原因 2013年7月，公司已完成了庆余堂GMP二期改造项目的大部分建设内容，其中综合办公楼已经投入使用、头孢粉针生产线已通 过新版GMP认证。因公司所采购的该条生产线的部分关键设备交付延迟，导致未能按预定时间进行生产新设备的安装、调试工作， 影响了该项目的整体进度。公司将该项目的建设完成日期延期至2013年9月30日。截止2013年9月30日，项目已完工，2014 年项目投入生产。 （三）研发中心建设项目延期原因 研发中心项目使用庆余堂GMP 二期改造项目中新建的办公楼，在募投项目实施过程中，鉴于新版GMP 的出台，结合公司的生产 经营需求及长远发展考虑，2012年3月，公司对庆余堂GMP二期改造项目进行了相应调整以符合新版GMP的要求，因此该部分 建设比原计划用时有所延长。为保证生产线及厂房建设及时完工，在项目各部分建设中，优先确保庆余堂GMP 二期改造项目的 新建综合厂房、生产线及其配套工程的建设，暂缓了办公楼的装修工程和环境整治进度，客观上使得新建综合办公楼装修工程及 环境整治完成有所延迟，因此使得场地实际状况未及时达到项目使用需求，导致该项目投资进度延迟。2012年11月，公司将研 发中心项目建设完成日期延期至2013 年12 月31 日。 2014年1月，公司决定变更研发中心项目并将建设完成日期延期至2015 年12 月31 日。详见“项目可行性发生重大变化的情 况说明 4” （四）抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目延期及中止原因 公司近几年来由以抗生素为主向抗生素与专科类药共同发展的战略布局的延伸，项目的建设主要为配合公司的发展战略，保证公 司新研发产品的生产能力和产业链条优势，从而进一步优化公司产品结构，提升盈利能力。因该项目的建设进度与公司在研品种 的申报生产进度联系紧密，根据目前公司抗肿瘤类产品批文的进展情况，为确保项目建设投资的安全，使得项目建设进度与产品 批文进展相匹配，从谨慎、科学、合理投资的角度出发，公司对抗肿瘤中间体生产线建设进度进行调整，项目延期至2014年12 月31日建设完成。截止2014年12月31日，抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目已完成了氨曲南中间体生产线、青霉 素中间体生产线的建设并可以投入使用，项目配套工程公用工程和辅助生产设置等的工程建设以及设备采购和安装已完成并达到 预定使用状态。 2015年1月，公司决定终止抗肿瘤中间体生产线建设。详见“项目可行性发生重大变化的情况说明 3”。 （五）庆余堂新版GMP改造项目延期的原因 目前，公司已经完成庆余堂新版GMP二期改造项目的大部分建设内容，其中青霉素车间粉针车间已经建设完成并通过GMP认证， 普通口服制剂生产线已经完成，GMP认证正在进行中，辅助设施、其他公用设施改造以及其他建设内容已经基本建设完成，但由 于普通口服制剂生产线的GMP认证和头孢口服制剂生产线建设的时间尚需一段时间，出于谨慎考虑，公司拟将该项目的全部内容 建设完成日期至2015年12月31日。 （六）未达到预计收益的情况和原因 氨曲南原料药技改扩产项目，本期实现经济效益269.61万元；收购广安凯特医药化工有限公司51%股权，本期实现收益-92.43 万元，收购广安凯特医药化工有限公司12.38%股权，本期实现经济效益-22.44万元；替卡西林钠和磺苄西林钠原料药技改扩产 项目于 2013 年 12月 31 日完工，本期实现收益291.19 万元；庆余堂二期技改扩产项目，于 2013 年9 月 30 日完工，本期 实现收益 1,558.16万元；湖北人民制药有限公司注射剂改建扩产工程于2013年 7 月31 日完工，本期实现收益661.91万元。 以上项目未实现预计收益，主要是受市场竞争和行业政策因素影响，产品实现价格与销售情况与原预计的情况有了新的变化。 项目可行性发生重大变化的情况说明 1、氨曲南原料药技改扩产项目：现因受国家行业政策和市场竞争环境变化的影响，项目可行性发生变化，公司经审慎考虑决定 调整该项目的投资计划，将项目建设内容由新建氨曲南原料药车间调整为对原氨曲南原料药车间进行技改扩产，投资规模由 12,771.00万元调整为8,287.76万元，项目节余资金4,483.24万元。项目达产后产能由110吨/年调整至80吨/年，项目投产 时间由2013年3月31日调整为2012年12月31日。2012年12月，项目已完工。 2 、头孢原料药技改扩产项目：本项目原计划总资3,451万元，对公司头孢原料药车间进行技术改造，新增头孢原料药产能60 吨/年。其中头孢替唑钠原料药30吨，头孢匹胺原料药10吨，头孢硫脒原料药20吨。2012年3月，因头孢原料药受行业政策 影响较大且未取得头孢匹胺的生产批件，项目可行性发生变化，公司经审慎考虑决定调整该项目的投资计划，头孢原料药技改扩 产项目除增加2012年1-2月投入的7.68万元（主要为部分设备采购的尾款）外，不再进行其它投入。项目累计投入资金313.72 万元，项目节余资金3,137.28万元。项目达产后产能由60吨/年调整至25吨/年，分别为头孢替唑钠15吨/年、头孢硫脒10吨 /年。2012年5月，项目已完工。 3、抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目：本项目由广安凯特医药化工有限公司建设，计划投资7,836万元，其中公司 拟投入节余募集资金7,620.52万元，剩余部分由广安凯特以自筹方式解决。本项目拟新建抗肿瘤中间体、青霉素中间体、氨曲 南中间体3条生产线及配套公用工程和辅助生产设置。本次项目建设完成后卡培他滨中间体产能达到70吨/年、伊马替尼中间体 产能达到30吨/年、3-噻吩丙二酸产能达到10吨/年、2-磺基苯乙酸产能达到50吨/年、氨曲南小单环产能达到60吨/年。经 2012 年 3月 28 日公司第一届二十二次董事会以及2012年4 月25 日2011年股东大会审议通过并公告。 受公司抗肿瘤类产品批文的进展和市场变化情况影响，公司为确保项目建设投资资金的安全，公司从 2014 年已放缓对该项目中 抗肿瘤类生产线中间体生产线的资金投入，目前该项目其他建设内容已经完成并可以投入使用，能够满足广安凯特生产经营和发 展需要。但因目前公司抗肿瘤类产品批文获得和市场变化存在一定的不确定性，继续进行本项目中抗肿瘤类中间体生产线项目投 资存在一定的风险。同时公司目前正积极采取通过并购重组的方式拓展公司抗肿瘤类产品业务的经营和发展，因此从谨慎、科学、 合理使用募集资金的角度出发，公司拟终止抗肿瘤中间体生产线建设。已经2015年1月12日公司第二届董事会第十九次会议以 及2015年第一次临时股东大会审议通过并公告。 4、研发中心建设项目：本项目由福安药业集团重庆礼邦药物开发有限公司实施，原计划使用募集资金共计4,085.20 万元，主 要用于办公区域和实验室配套设施建设、采购研发仪器和办公设备、信息化平台建设，原计划于2013 年12 月31 日实施完毕。 截止2013 年12 月31 日，本项目累计投入资金1,538.27 万元，2013年已完成办公区域和实验室配套设施建设、部分研发仪 器和办公设备的采购。随着国家行业政策的变化和公司自身战略的调整，公司未来研发产品的方向亦发生了变化。拟根据实际需 要采取谨慎稳妥地投资进度，在2015年12月31日前继续投入该项目原计划设备采购费用517.55万元，用于满足公司当前及今 后一段时间的研发硬件需要，其余资金2,029.38万元根据公司研发战略的需要变更投资方向。主要用于研发中心晶型研究平台 建设、缓控释制剂平台建设以及小分子抗肿瘤靶向药物项目开发。已经2014年1月28 日公司第二届董事会以及2014 年2 月 14 日2014年第一次临时股东大会审议通过并公告。 超募资金的金额、用途及使用进展 公司2011年3月公开发行股票超募资金总额为892,912,887.56元。截止2015年6月30日公司超募资金余额为182,925,663.34 元，其中超募金额87,177,519.66元，存款利息扣除手续费后净额95,748,143.68元，已存入银行半年期定期存款75,243,477.06 元，活期存款26,331,186.28元，根据现金管理计划，购买银行保本理财产品81,351,000.00元。（该超募资金余额包含未确定 使用用途的超募资金和已经确定使用用途但尚未使用的部分）公司超募资金的具体用途为： 1、2011 年8 月 24 日公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于超募资金使用计划的议案》，同意使用超募资金 3,145 .00万元收购湖北人民制药有限公司 100%股权。公司于 8 月 29 日使用超募资金 3,145 .00万元收购湖北人民制药有限 公司 100%股权,并于 8月29 日完成湖北人民制药有限公司的工商变更登记手续。 2、 2011 年 10 月 17 日公司第一届董事会第十七次会议审议通过了《关于拟用超募资金收购广安凯特医药化工有限公司部分 股权的议案》，同意使用超募资金 6,120 万元收购广安凯特医药化工有限公司部分股权。公司于 10 月18 日、10月25日共使 用超募资金6,120.00万元收购广安凯特医药化工有限公司51%股权,并于10月24日完成广安凯特医药化工有限公司的工商变更 登记手续。 3、2012 年7 月 18 日公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于使用超募资金建设注射剂改建扩产工程项目的议案》， 同意使用超募资金 7,933 .00万元用于湖北人民制药有限公司建设注射剂改扩建工程项目。 4、2012 年12 月3 日公司第二届董事会第一次会议审议通过了《关于使用超募资金建设重庆福安药业集团庆余堂制药有限公司 新版 GMP 项目的议案》，同意使用超募资金 7,004.28 万元用于庆余堂新版 GMP 项目。 5、2013 年 7月 4 日公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司 使用超募资金 17,000.00万元永久补充流动资金。 6、2014 年2 月 21 日，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，公司使用超募资金2,690 .00万元收购朱庆华所持有的 广安凯特医药化工有限公司 12.38%股权，并于2014年2月27日完成广安凯特医药化工有限公司的工商变更登记手续。 7、2014 年 12 月 8 日，经公司 2014 年第二次临时股东大会审议通过，拟使用超募资金拟使用超募资金 17,022.60 万元支付 公司与宁波天衡药业股份有限公司进行重大资产重组现金部分交易对价,于2015年4月23日完成工商变更。截止本期末已经支 付13,905.72万元，剩余3,116.88万元存放于超募资金账户。 8、2015年1月28日，经公司2015年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意 公司使用超募资金25,000万元永久补充流动资金。 募集资金投资项目实施地点变更情况 庆余堂新版GMP项目：鉴于国家新版GMP 对青霉素粉针车间的车间环境和改造时间的严格要求，为确保该条生产线能够按时通 过认证，提高建设效率；同时由于新地点紧邻公司原料药生产车间，可以降低产品原材料的运输成本，缩小运输半径，更有利于 募投项目的成功实施和持续运行，符合公司长远发展战略规划的要求。公司将原计划在子公司庆余堂原有车间进行改造建设的青 霉素粉针生产线及其配套实验室迁至公司位于重庆长寿化工园区10 号楼内进行建设，建筑面积1134平米，由庆余堂作为厂外 车间进行管理，其余建设内容仍然在庆余堂原有位置进行建设，建设内容不变，原计划建设青霉素粉针生产线空间作为预留空间 留作其他用途。已经2013年7月4日公司第二届董事会第六次会议审议通过并公告。 募集资金投资项目实施方式调整情况 实施方式未调整 募集资金投资项目先期投入及置换情况 2011 年5 月16 日,公司使用募集资金11,210.69 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金, 经会计师的审核,公司独立董事、 监事会及保荐机构发表同意的明确意见,并于2011 年5 月19 日在中国证监会创业板指定信息披露网站上予以公告。目前，相 关资金已经置换完成。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 尚未使用的募集资金用途及去向 广安凯特医药化工有限公司抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项结余资金，拟用于库房建设和能车间设备采购及流动资 金；其余未使用的募集资金存放于公司募集资金专户以现金管理、定期或活期存款形式进行存放和管理。 募集资金其他使用情况 2013年度，公司因合同终止退回预付货款110.85万元，因汇款错误退回、重付291.53万元；2014年度，公司因汇款错误退回 56.18万元，其中退回重付25.60万元。2015年半年度，公司因广安凯特抗肿瘤车间终止，退回该车间前期使用的募集资金213.12 万元；公司因汇款错误退回117.92万元，其中退回重付93.28万元。 注1：公司招股说明书未有截止2015年6月末承诺投入金额。 附件2 变更募集资金投资项目情况表 单位：元 变更后的 项目 对应的原项目 变更后项目拟投入 募集资金总额（1） 截至期末 计划累计 投入金额 本报告期实际 投入金额 实际累计投入金额 （2） 投资进度 (%) (3)=(2)/(1) 项目达到预定可 使用状态日期 本报告期实现 的效益 是否达 到预计 效益 变更后 的项目 可行性 是否发 生重大 变化 氨曲南原 料药技改 扩产项目 氨曲南原料药 技改扩产项目 82,877,600.00 注1 3,280.00 80,241,431.92 96.82 2012年12 月 2,696,061.18 否 否 头孢原料 药技改扩 产项目 头孢原料药技 改扩产项目 3,137,184.78 注1 0.00 3,137,184.78 100 已停止 不适用 不适用 否 抗生素类 抗肿瘤类 医药中间 体生产线 建设项目 氨曲南原料药 技改扩产项目、 头孢原料药技 改扩产项目 63,834,300.00 注1 3,035,809.33 55,390,756.91 86.77 2014年12月 不适用 不适用 是 研发中心 建设项目 研发中心建设 项目 40,852,000.00 注1 2,505,240.00 22,582,456.15 55.28 2015年12月 不适用 不适用 否 合 计 190,701,084.78 5,544,329.33 161,351,829.76 2,696,061.18 变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 1、抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目： 因受国家行业政策和市场竞争环境变化的影响，项目可行性发生变化，公司决定调整该项目的投资计划，将 项目建设内容由新建氨曲南原料药车间调整为对原氨曲南原料药车间进行技改扩产，投资规模由12,771.00 万 元调整为 8,287.76 万元，项目节余资金4,483.24 万元。项目达产后产能由110 吨/年调整至80 吨/年，项目 达产时间由2013 年3 月31 日调整为2012 年12 月31 日。因头孢原料药受行业政策影响较大且未取得头孢匹 胺的生产批件，项目可行性发生变化，公司决定调整该项目的投资计划，头孢原料药技改扩产项目除增加2012 年 1-2 月投入的7.68 万元（主要为部分设备采购的尾款）外，拟不再进行其它投入。项目节余资金3,137.28 万 元。项目达产后产能由60 吨/年调整至25 吨/年，分别为头孢替唑钠15 吨/年、头孢硫脒10 吨/年。将“氨曲 南原料药技改扩产项目”和“头孢原料药技改扩产项目”剩余募集资金7,620.52万元用于抗生素类抗肿瘤类医 药中间体生产线建设项目的建设。本次变更部分募集资金用途事项已经2012 年3 月28 日公司第一届二十二次 董事会以及审议通过2012 年4 月25 日2011 年股东大会审议通过并公告。 2、研发中心建设项目： 随着国家行业政策的变化和公司自身战略的调整，公司未来研发产品的方向亦发生了变化。据目前研发中心 建设项目的投入情况，并结合未来一段时期公司的研发计划，公司拟继续采取稳妥的方式，结合研发进度和计划 投入517.55 万元用于相关设备采购，从而满足公司当前及未来一段时间的研发工作需要。结余资金将用于公司 的新药研发和研发平台建设，在满足公司研发战略需要的同时也将缓解公司目前新药研发的资金投入压力。本次 变更募集资金用途事项已经2014年1月28 日公司第二届董事会以及2014 年2 月14 日2014年第一次临时股 东大会审议通过并公告。 未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目： 截止2014年12月31日，抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目已完成了氨曲南中间体生产线、青霉素 中间体生产线的建设并可以投入使用，项目配套工程公用工程和辅助生产设置等的工程建设以及设备采购和安装 已完成并达到预定使用状态。但抗肿瘤中间体生产线目前只进行了车间基础建设和少量设备采购。2015年1月， 公司决定终止抗肿瘤中间体生产线建设。详见“变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明”。除抗生素类抗 肿瘤类医药中间体生产线建设项目外，变更后的项目不存在未达到计划进度的情况。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目： 受公司抗肿瘤类产品批文的进展和市场变化情况影响，公司为确保项目建设投资资金的安全，公司从 2014 年已 放缓对该项目中抗肿瘤类生产线中间体生产线的资金投入，目前该项目其他建设内容已经完成并可以投入使用， 能够满足广安凯特生产经营和发展需要。但因目前公司抗肿瘤类产品批文获得和市场变化存在一定的不确定性， 继续进行本项目中抗肿瘤类中间体生产线项目投资存在一定的风险。同时公司目前正积极采取通过并购重组的方 式拓展公司抗肿瘤类产品业务的经营和发展，因此从谨慎、科学、合理使用募集资金的角度出发，公司拟终止抗 肿瘤中间体生产线建设。已经2015年1月12日公司第二届董事会第十九次会议以及2015年第一次临时股东大 会审议通过并公告。除抗生素类抗肿瘤类医药中间体生产线建设项目外，变更后的项目可行性未发生重大变化。 中财网
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