[中报]汇通能源：2015年半年度报告
公司代码：600605 公司简称：汇通能源 上海汇通能源股份有限公司 2015年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实、准确和完整，理由是： 请 投资者特别关注。 三、 公司全体董事出席董事会会议。 四、 本半年度报告未经审计。 五、 公司负责人郑树昌、主管会计工作负责人米展成及会计机构负责人（会计主管人员）龙维声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 六、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 七、 前瞻性陈述的风险声明 本报告中所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资 者注意投资风险。 八、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 九、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 4 第二节 公司简介 ............................................................................................................................. 4 第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5 第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 7 第五节 重要事项 ........................................................................................................................... 11 第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 19 第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 22 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 22 第九节 财务报告 ........................................................................................................................... 23 第十节 备查文件目录 ................................................................................................................. 103 第一节 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 汇通能源、公 司、本公司 指 上海汇通能源股份有限公司 弘昌晟、弘昌晟 集团、控股股东 指 上海弘昌晟集团有限公司，本公司之控股股东 内蒙古投资 指 内蒙古汇通能源投资有限公司，本公司之全资子公司 卓资风电 指 内蒙古汇通能源卓资风力发电有限公司，本公司之控股子公司 炯睿贸易 指 上海炯睿贸易有限公司，本公司之全资子公司 轻机益厦 指 上海轻机益厦物业管理有限公司，本公司之全资子公司 轻机投资 指 上海轻机投资管理有限公司，本公司之全资子公司 创兴物业 指 上海汇通创兴物业管理有限公司，本公司之全资子公司 常源投资 指 上海常源投资发展有限公司，本公司之全资子公司 康歆科技 指 原上海轻机机械制造有限公司，本公司之全资子公司，后更名为上 海康歆科技投资有限公司 祝通投资 指 上海祝通投资发展有限公司，本公司之全资子公司 杭展投资 指 上海杭展投资发展有限公司，本公司之全资子公司 白音花 指 内蒙古汇通能源白音花风力发电有限公司，本公司之全资子公司 红格尔 指 内蒙古汇通能源红格尔风力发电有限公司，本公司之全资子公司 赛佛仪器 指 上海赛佛仪器有限公司，本公司之控股子公司 浦发机械 指 中国浦发机械工业股份有限公司，本公司之参股公司 天祥健台 指 上海天祥·健台制药机械有限公司，本公司之联营公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《上海汇通能源股份有限公司章程》 上交所 指 上海证券交易所 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 装机容量 指 全部发电机组额定容量的总和 千瓦、kW 指 电功率的计量单位 MW 指 电功率的计量单位，1MW为1000kW 千瓦时、kWh 指 电能数量的计量单位。一千瓦时为一千瓦的发电机按额定容量连续 运行一小时所做的功，俗称“度” 上会 指 上会会计师事务所（特殊普通合伙），为公司聘请的年度报告审计 的会计师事务所 第二节 公司简介 一、 公司信息 公司的中文名称 上海汇通能源股份有限公司 公司的中文简称 汇通能源 公司的外文名称 SHANGHAI HUITONG ENERGY CO.,LTD 公司的外文名称缩写 HUITONG ENERGY 公司的法定代表人 郑树昌 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 邵宗超 邢继辉 联系地址 上海市南京西路1576号轻工机械大厦4楼 上海市南京西路1576号轻工机械大厦4楼 电话 021-62560000-108 021-62560000-147 传真 021-62566022 021-62566022 电子信箱 shaozongchao@huitongenergy.com xingjihui@huitongenergy.com 三、 基本情况变更简介 公司注册地址 上海康桥路1100号 公司注册地址的邮政编码 201315 公司办公地址 上海南京西路1576号轻工机械大厦4楼 公司办公地址的邮政编码 200040 公司网址 http://www.huitongenergy.com 电子信箱 securities@huitongenergy.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、 信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《上海证券报》 登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 上海市南京西路1576号轻工机械大厦4楼证券投资 部 报告期内变更情况查询索引 无 五、 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 汇通能源 600605 轻工机械 第三节 会计数据和财务指标摘要 一、 公司主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年 同期增减(%) 营业收入 688,370,758.78 1,048,081,532.77 -34.32 归属于上市公司股东的净利润 7,478,499.29 3,216,513.56 132.50 归属于上市公司股东的扣除非经常 性损益的净利润 6,427,661.26 2,107,273.83 205.02 经营活动产生的现金流量净额 18,157,701.45 114,209,003.64 -84.10 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 490,308,802.84 485,334,827.78 1.02 总资产 1,196,633,832.44 927,525,689.23 29.01 (二) 主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期 增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.051 0.022 131.82 稀释每股收益（元／股） 0.051 0.022 131.82 扣除非经常性损益后的基本每股收 益（元／股） 0.044 0.014 214.29 加权平均净资产收益率（%） 1.529 0.668 增加0.861个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净 资产收益率（%） 1.314 0.438 增加0.876个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 1、本期营业收入减少34.32%，主要系公司为了控制风险，主动选择适当缩减贸易交易量； 2、归属于上市公司股东的净利润增加132.50%，主要系公司本期风电行业及房屋出租租赁利润增 加； 3、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增加205.02%，主要系公司本期风电行业及 房屋出租租赁利润增加； 4、经营活动产生的现金流量净额减少84.10%，主要系经营性应付项目的减少,主要是公司上年延 后的货款本期支付； 5、基本每股收益（元／股）和稀释每股收益（元／股）增加131.82%，主要系公司本期风电行业 及房屋出租租赁利润增加。 二、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 98.36 处置固定资产及长 期股权投资 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减 免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享 受的政府补助除外 822,400.00 政府扶持资金 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取 得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的 收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值 准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净 损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有 交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损 益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出 售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值 变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次 性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 578,712.66 其他符合非经常性损益定义的损益项目 少数股东权益影响额 所得税影响额 -350,372.99 合计 1,050,838.03 第四节 董事会报告. 一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析 2015年上半年，中国经济稳定增长的压力依然较大，产能过剩和资源错配的矛盾依然严重。 面对较为复杂和严峻的外部形势，公司从自身着手，一是注重贸易制度的完善，严控贸易风险； 二是注重风电二期项目的施工建设，安全与效率两手抓；三是注重房产租赁及物业管理的创新， 提升房产的价值。 在公司管理层及全体员工的一致努力下， 2015年上半年，公司累计完成营业 收入6.88亿元；实现净利润747.85万元，同比增长132.50%，实现了公司的稳步发展。 （一）风电一期项目确保安全生产，提高运行效率，风电二期项目建设施工 作为公司产业转型的方向，风电产业是公司着力推进的领域。2015年上半年，内蒙风电一期 项目风力发电营业收入达2701.57万元，比上年同期增加12.22%；营业毛利为1537.82万元，比 上年同期增加41.68%，毛利率达56.92%。 上述业绩的取得，除了感谢各位基层员工辛勤努力与付出，此外与内蒙汇通不断强化安全管 理，稳步扎实推进各项工作，努力提高风机维护和故障处理效率，提高风机可利用率不无关系， 正是这些措施推动着风电业务业绩的不断提高。 与此同时，风电二期项目的建设施工正在稳定有序的进行，截至报告日，风机的吊装工作进 展顺利，年内有望并网发电。 （二）确保风险可控，推进贸易业务稳健发展 2015年年初至今，铜价震荡运行。针对这样的铜贸易经济形势，公司选择适当缩减贸易交易 量，降低贸易经营成本，加强贸易风险防范，减少贸易违约可能性，严格执行贸易制度，2015年 上半年，公司贸易业务收入6.45亿元，比上年同期减少36.21%；营业毛利为807.64万元。 （三）加强物业经营管理，提升盈利能力 2015年上半年，公司房产部依照管理层的既定方针，继续加强公司房屋的改造力度，洽谈优 质租户，提升房产租赁整体租金和水平，同时提升物业服务管理能力，逐步实现公司房产租赁管 理模式的转化，2015年上半年，母公司及子公司共实现房租收入1518.75万元，同比增长24.69%； 实现物业管理收入97.95万元，同比增长24.24%。 (一) 主营业务分析 1 财务报表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 688,370,758.78 1,048,081,532.77 -34.32 营业成本 651,951,518.65 1,018,211,609.74 -35.97 销售费用 管理费用 15,371,248.40 12,281,821.84 25.15 财务费用 11,092,618.26 10,569,620.49 4.95 经营活动产生的现金流量净额 18,157,701.45 114,209,003.64 -84.1 投资活动产生的现金流量净额 -55,105,055.54 -739,742.71 -7,349.22 筹资活动产生的现金流量净额 175,687,942.32 -26,017,754.41 775.26 研发支出 营业收入变动原因说明:主要是公司本期贸易收入减少 36.21% 营业成本变动原因说明:主要是公司本期贸易成本减少 36.50% 经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:系经营性应付项目的减少,主要是上年延后了货款的 支付 投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司的控股子公司内蒙古汇通能源卓资风力 发电有限公司支付巴音锡勒风电场二期风力发电设备及工程款 筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:系新增的银行借款增加 (二) 行业、产品或地区经营情况分析 1、 主营业务分行业、分产品情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年 增减（%） 贸易收入 644,672,271.83 636,595,854.96 1.25 -36.21 -36.50 增加0.46 个 百分点 风力发电收入 27,015,651.14 11,637,494.87 56.92 12.22 -11.97 增加11.84 个 百分点 物业管理费收入 979,525.99 740,367.43 24.42 24.24 74.06 减少21.63 个 百分点 房产租赁收入 5,136,823.28 1,210,901.68 76.43 32.26 9.43 增加4.92 个 百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率 （%） 营业收入 比上年增 减（%） 营业成本 比上年增 减（%） 毛利率比上年 增减（%） 贸易产品 644,672,271.83 636,595,854.96 1.25 -36.21 -36.50 增加0.46 个 百分点 风力发电 27,015,651.14 11,637,494.87 56.92 12.22 -11.97 增加11.84 个 百分点 物业管理 979,525.99 740,367.43 24.42 24.24 74.06 减少21.63 个 百分点 房产租赁 5,136,823.28 1,210,901.68 76.43 32.26 9.43 增加4.92 个 百分点 2、 主营业务分地区情况 单位：元 币种：人民币 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%） 上海地区 650,788,621.10 -35.90 内蒙古自治区 27,015,651.14 12.22 (三) 核心竞争力分析 报告期内，公司核心竞争力与前期相比未发生重要变化，亦无对公司产生严重影响的情况发 生。 1、优越的风场资源 风电企业是将风能转化为电能的生产型企业，其对风场资源的依赖性较强，由于风速具有季 节性、波动性的特点，因此能否取得优质风场资源以及风场风力的强度、稳定性对企业的可持续 发展至关重要。我公司的风场地处蒙西荒漠草原，是冷空气南下的主要通道，海拔较高，南下气 流通过时具有增速效应，加之其地域开阔、植被低矮，建筑物及树木稀少，气流的摩擦阻力小等 原因，使得该地区常年有风，冬春最盛，风功率密度等级属6级，代表年65 m、74m高度平均风 速分别为9.8m/s、10.0m/s，风能资源丰富，目前风电一期项目已经进入稳定运营期，为公司带 来可观的利润，而风电二期项目的建设工作也在紧锣密鼓的进行中。 2、完善的企业管理制度 公司注重内部控制的建设和实施，制订和完善了各部门的《管理手册》，细化管理流程，明 确工作职责；并做到制度能够真正落实，符合内控规范性文件的要求；《内部控制手册》较为完 善，基本建立内控体系。规范化、流程化的管理模式，使公司能在激烈的竞争环境中生存下来， 这也是企业核心竞争力的内在关键。 3、富有生命力的企业文化 在企业文化建设方面，公司成立了企业文化建设工作小组，专门负责公司企业文化及团队建 设。通过一系列的制度和工作，形成了乐于分享与沟通的氛围，提高企业凝聚力，构建和谐、温 暖的企业大家庭氛围，使“军队、学校、家庭”的企业文化得到真正的诠释，提高公司的软实力。 (四) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 被投资单位 投资成本 期初余额 增减变动 期末余额 减值准备 在被投资单位 持股比例（％） 在被投资单位表 决权比例（％） 浦发机械 257,839.00 257,839.00 257,839.00 0.12 0.12 2、 主要子公司、参股公司分析 （1）公司子公司内蒙古汇通能源卓资风力发电有限公司是经营风力发电的项目公司，公司注 册资本1.86亿元， 截至2015年6月30日，卓资风电总资产6.92亿元，净资产2.17亿元；2015 年中期营业收入2,701.57万元，营业利润671.49万元，净利润621.13万元。 （2）公司全资子公司内蒙古汇通能源投资有限公司，持有内蒙古汇通能源卓资风力发电有限 公司95%的股权，经营范围风电项目的投资和管理。主要从事对风力发电项目的投资管理。截至 2015年6月30日，总资产2.31亿元，净资产0.41亿元；2015年中期营业收入0元，营业利润 -96.96万元，净利润-96.98万元。 3、 非募集资金项目情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 项目名称 项目金额 （单位：万元） 项目进度 本报告期投入 金额 累计实际投入 金额 项目收益 情况 浦东王桥项目 5,062,152.80 平凉路旧厂房改造项 目 1,260.00 项目前期准备及工程初 步设计阶段 214,250.00 1,121,005.00 中兴路旧厂房改造项 目 1,387.96 已接近完工 4,287,878.90 10,339,413.37 卓资巴音锡勒49.5MW 风电场项目二期 40,000 项目准备完毕，各项合同 均已签订，在建 22,030,810.11 24,725,495.11 合计 42,647.96 / 26,532,939.01 41,248,066.28 / 二、利润分配或资本公积金转增预案 (一) 报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况 公司2014年度利润分配预案于2015年3月30日经第七届董事会第三十一次会议审议通过， 并于2015年4月23日经第二十四次股东大会（暨二〇一四年年会）审议通过（上述两项具体内 容详见2015年3月31日及2015年4月24日披露于上交所网站及《上海证券报》的相关公告）。 公司于2015年6月2日发布了《利润分配实施公告》，股权登记日为2015年6月8日，除 权（除息）日为2015年6月9日，并于2015年6月9日发放完毕，即：以2014年12月31日公 司总股本147,344,592股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.17元（含税），共计派发 现金2,504,524.23元（含税），2014年资本公积金不转增股本，剩余未分配利润结转下年度分 配。 (二) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案 是否分配或转增 否 每10股送红股数（股） 每10股派息数(元)（含税） 每10股转增数（股） 利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明 三、其他披露事项 (一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动 的警示及说明 □适用 √不适用 (二) 董事会、监事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项 □适用 √不适用 (一) 诉讼、仲裁或媒体普遍质疑事项已在临时公告披露且无后续进展的 事项概述及类型 查询索引 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 报告期内: 起诉(申请) 方 应诉（被申 请）方 承担 连带 责任 方 诉讼 仲裁 类型 诉讼(仲裁)基本情况 诉讼 (仲 裁)涉 及金 额 诉讼(仲 裁)是否 形成预 计负债 及金额 诉讼(仲 裁)进展 情况 诉讼(仲 裁)审理 结果及 影响 诉讼(仲裁) 判决执行情 况 汇通能源 ①上海威泉 反光材料厂 ②姜明娴、 孔小琦 房屋 租赁 合同 纠纷 应诉方①为平凉路583号承租人、② 为该房屋实际使用人，鉴于应诉方在 2012年8月15日租赁合同届满后未 按合同要求搬离并返还承租的房屋， 因此申请方起诉要求应诉方搬离并返 还承租房屋，同时应诉方①应承担违 约金96600元，并且按日租金1610元 的两倍支付自2012年8月16日起至 交还该房屋之日止的房屋使用费。应 诉方②对使用费承担连带责任。法院 一审判决支持了申请方的诉讼请求， 要求应诉方在判决生效后的两个月内 搬离并返还承租房屋，应诉方①按日 租金3220元支付自2012年8月16日 起至交换该房屋之日止的房屋使用 费。应诉方不服提出上诉，二审判决 驳回并维持原判。 无 二审终结 该房屋已收 回总建筑面 积的20%， 剩余部分仍 在强制执行 过程中 汇通能源 上海威泉反 光材料厂 方剑 治 房屋 租赁 合同 纠纷 应诉方为新沪路11弄6号承租人，鉴 于应诉方在2012年12月31日租赁合 同届满后未按合同要求搬离并返还承 租的房屋，因此申请方起诉要求应诉 方搬离并将承租的房屋和土地恢复原 状后返还，同时按日租金558.9元的 两倍支付自2013年1月6日起至交还 该房屋之日止的房屋使用费。方剑治 作为应诉方的保证人，对上述内容承 担连带责任。法院一审判决支持了申 请方的诉讼请求，要求应诉方在判决 生效后的十日内搬离并将承租的房屋 和土地恢复原状后返还，按日租金 558.9元的两倍支付自2013年1月6 日起至交换该房屋之日止的房屋使用 无 一审终结 强制执行过 程中 费。 汇通能源 申维权 房屋 租赁 合同 纠纷 应诉方为东余杭路907号后面（公平 路516号）承租人，鉴于应诉方在2012 年11月30日租赁合同届满后未按合 同要求搬离并返还承租的房屋，因此 申请方起诉要求应诉方搬离并返还承 租房屋，鉴于租赁合同到期后应付方 曾向申请人支付了三个月的租金，即 相当于一个半月的使用费，因此申请 人还要求应诉人按日租金41.10元的 两倍支付自2013年1月19日起至交 换该房屋之日止的房屋使用费。法院 一审判决支持了申请方的诉讼请求， 要求应诉方在判决生效后的七日内搬 离并返还承租房屋，并按日租金41.10 元的两倍支付自2013年1月19日起 至交换该房屋之日止的房屋使用费。 无 一审终结 已于2015 年2月17 日自行收回 该房屋 汇通能源 江红英 房屋 租赁 合同 纠纷 应诉方为东余杭路907号（公平路512 号）承租人，鉴于应诉方在2012年 11月30日租赁合同届满后未按合同 要求搬离并返还承租的房屋，因此申 请方起诉要求应诉方搬离并返还承租 房屋，并按日租金61.67元的两倍支 付自2012年12月4日起至交换该房 屋之日止的房屋使用费。法院一审判 决支持了申请方的诉讼请求，要求应 诉方在判决生效后的七日内搬离并返 还承租房屋，并按日租金60.08元的 两倍支付自2012年12月4日起至交 换该房屋之日止的房屋使用费。 无 一审终结 强制执行过 程中 汇通能源 李绍根 房屋 租赁 合同 纠纷 应诉方为东余杭路907号后门（公平 路514号）承租人，鉴于应诉方在2012 年11月19日租赁合同届满后未按合 同要求搬离并返还承租的房屋，因此 申请方起诉要求应诉方搬离并返还承 租房屋，并按日租金69.04元的两倍 支付自2012年11月23日起至交换该 房屋之日止的房屋使用费。法院一审 判决支持了申请方的诉讼请求，要求 应诉方在判决生效后的七日内搬离并 返还承租房屋，并按日租金69.04元 的两倍支付自2012年11月23日起至 交换该房屋之日止的房屋使用费。 无 一审终结 强制执行过 程中 汇通能源 刘东林 房屋 租赁 合同 纠纷 应诉方为东余杭路907号（公平路512 号）承租人，鉴于应诉方在2012年 12月31日租赁合同届满后未按合同 要求搬离并返还承租的房屋，因此申 请方起诉要求应诉方搬离并返还承租 房屋，并按日租金33.33元的两倍支 付自2013年1月4日起至交换该房屋 之日止的房屋使用费。法院一审判决 支持了申请方的诉讼请求，要求应诉 方在判决生效后的七日内搬离并返还 承租房屋，并按日租金32.88元的两 倍支付自2013年1月4日起至交换该 房屋之日止的房屋使用费。 无 一审终结 强制执行过 程中 汇通能源 薛锁定 房屋 租赁 合同 经法院主持调解，申请人与应诉人达 成一致：①应诉人于2013年9月15 日前搬离并返还东余杭路907号后门 无 一审调解 尚未履行完 毕 纠纷 （公平路510号）；②在应诉方履行 完毕后申请人返还其已支付的房租、 租赁及水电保证金共计76430元，并 支付其期间内的管理费1500元；③应 诉方未履行的，违约金13万元，并按 每日925.74元承担自2013年9月16 日起至实际交还日的房屋使用费；④ 应诉人于2013年6月20日前支付 2013年2月1日至2013年9月15日 的房屋使用费104145元；⑤案件受理 费由应诉人承担。 二、资产交易、企业合并事项 √适用 □不适用 (一) 公司收购、出售资产和企业合并事项已在临时公告披露且后续实施无变化的 事项概述及类型 查询索引 因公共利益需要，2015年4月27日，公司与征收 人上海市长宁区住房保障与房屋管理局及征收实 施单位上海市长宁第一房屋征收服务事务所有限 公司签署了《非居住房屋土地征收与补偿协议》， 征收补偿总金额为人民币92,944,579.6元。 按照合同规定已于2015年5月27日收到了全部征 收补偿款共计人民币92,944,579.6元。上述款项 扣除相关税费和成本后，将计入公司的资本公积， 使公司资本公积增加6200万元左右，对公司2015 年度净利润不产生影响。 详见上海证券交易所网站 http://static.sse.com.cn/disclosure/listeliste/announcement/c/2015-04-28/600605_20201504_1.pdf http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2015-05-28/600605_20150529_1.pdf (二) 临时公告未披露或有后续进展的情况 □适用 √不适用 三、重大关联交易 √适用 □不适用 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 事项概述 查询索引 2010年3月30日，汇通能源与弘昌晟集团于上 海签订了《租赁合同》，公司将自己拥有的坐落 在上海市静安区南京西路1576号5层物业出租给 弘昌晟集团，同时上述物业由公司全资子公司上 海轻机益厦物业管理有限公司提供物业管理服 务。 详见上海证券交易所网站 http://static.sse.com.cn/disclosure/listedinfo/announcement/c/2013-04-22/600605_20130423_4.pdf 2、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 关联交易方 关联关系 关联 交易 类型 关联交易内 容 关联交 易定价 原则 关联交 易价格 (单位: 元/㎡/ 月) 关联交易 金额 占同类交 易金额的 比例 (%) 关联交 易结算 方式 市场 价格(单 位: 元/ ㎡/月) 交易价格与市 场参考价格差 异较大的原因 弘昌晟集团 控股股东 提供 劳务 公司全资子 公司轻机益 厦提供物业 管理服务 业主委 员会协 议 8.2 34,739.16 3.55 8.2 合计 / / 34,739.16 3.55 / / / 四、重大合同及其履行情况 1 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 方 担保 方与 上市 公司 的关 系 被担 保方 担保 金额 担保 发生 日期 (协议 签署 日) 担保 起始日 担保 到期日 担保 类型 担保是 否已经 履行完 毕 担保是 否逾期 担保逾 期金额 是否存 在反担 保 是否为 关联方 担保 关 联 关 系 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 公司的担保） 公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 169,000,000.00 报告期末对子公司担保余额合计（B） 301,500,000.00 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 301,500,000.00 担保总额占公司净资产的比例(%) 61.49 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 金额（C） 0.00 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 对象提供的债务担保金额（D） 0.00 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 56,345,598.58 上述三项担保金额合计（C+D+E） 56,345,598.58 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 报告期内，公司子公司卓资风电以二期项目建成后的固定 资产作增补抵押向中国建设银行乌兰察布分行申请贷款2 亿元人民币，公司为该笔贷款的偿还提供第三方连带责任 保证担保。 2 其他重大合同或交易 本年度公司无其他重大合同。 五、承诺事项履行情况 √适用 □不适用 (一) 上市公司、持股5%以上的股东、控股股东及实际控制人在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否有履行期 限 是否及时严 格履行 如未能及时 履行应说明 未完成履行 的具体原因 如未能及 时履行应 说明下一 步计划 与股改相关的承诺 解决同业 竞争 弘昌晟集团 保证今后不在中国境内从事与公司的业务有竞 争或可能构成竞争的业务或活动；保证在经营 范围和投资方向上，避免同公司相同或相似； 对公司已建设或拟投资兴建的项目，将不会进 行同样的建设或投资；在生产、经营和市场竞 争中，不与公司发生任何利益冲突。 2006年，期限： 长期 否 是 收购报告书或权益 变动报告书中所作 承诺 与重大资产重组相 关的承诺 与首次公开发行相 关的承诺 与再融资相关的承 诺 解决同业 竞争 弘昌晟集团 （1）弘昌晟集团目前控制或参股的公司不存在 自营、与他人共同经营或为他人经营与股份公 司相同业务的情形；（2）自本承诺函出具之日 起，在 2012年 否 是 与再融资相关的承 诺 解决同业 竞争 实际控制人： 郑树昌 （1）郑树昌目前控制或参股的公司不存在自 营、与他人共同经营或为他人经营与公司相同 业务的情形；（2）在直接或间接持有公司股份 2012年 否 是 的相关期间内，郑树昌及其控制或参股的公司 将不会采取参股、控股、联营、合营、合作或 者其他任何方式直接或间接从事与公司现在和 将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业 务，也不会协助、促使或代表任何第三方以任 何方式直接或间接从事与公司现在和将来业务 范围相同、相似或构成实质竞争的业务；（3） 如因国家政策调整等不可抗力原因导致郑树昌 控制或参股的其他企业（如有）将来从事的业 务与公司之间的同业竞争可能构成或不可避免 时，则郑树昌将在股份公司提出异议后及时促 使上述企业转让或终止构成竞争的业务；如公 司进一步要求，其享有上述业务在同等条件下 的优先受让权；（4）如郑树昌违反上述承诺， 公司及公司其他股东有权根据本承诺依法申请 强制郑树昌履行上述承诺，并赔偿公司及其他 股东因此遭受的全部损失；同时郑树昌因违反 上述承诺所取得的利益归股份公司所有。 与股权激励相关的 承诺 其他承诺 分红 汇通能源 （1）公司将采取现金、股票或者现金与股票相 结合的方式分配股利, 未来三年公司原则上每 年度进行一次现金分红。董事会可以根据公司 盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现 金分红；（2）2012年—2014年，在公司当年 实现的可分配利润为正、审计机构出具标准无 保留意见审计报告且保证公司正常经营和长期 发展的前提下，每年以现金方式分配的利润应 不低于当年实现的可分配利润的30%；可分配 利润的计算依据为公司当年实现的归属于上市 公司股东的净利润，如存在以前年度未弥补亏 损的，则以弥补后的金额为基数计算；（3）未 来三年，公司可以根据累计可供分配利润、公 积金及现金流状况，在保证最低现金分红比例 和公司股本规模合理的前提下，采用股票股利 方式进行利润分配；（4）如果未来三年内公司 2012年—2014年 是 是 净利润保持持续稳定增长，公司可以提高现金 分红比例或者实施股票股利分配，加大对投资 者的回报力度。 六、聘任、解聘会计师事务所情况 √适用 □不适用 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 上海汇通能源股份有限公司第七届董事会第三十一次会议于2015年3月30日以7票同意， 0票反对， 0票弃权审议通过了《聘任会计师事务所及 决定其审计费用》的议案： 1、续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2015年年度报告审计会计师事务所，聘期一年，年审计费用为人民币45万元。 2、续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2015年年度内控审计机构，聘期一年，年审计费用为人民币25万元。 七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东、实际控制人、收购人 处罚及整改情况 □适用 √不适用 八、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 九、其他重大事项的说明 (一) 董事会对会计政策、会计估计或核算方法变更的原因和影响的分析说明 □适用 √不适用 (二) 董事会对重要前期差错更正的原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、 股本变动情况 (一) 股份变动情况表 1、 股份变动情况表 报告期内，公司股份总数及股本结构未发生变化。 2、 股份变动情况说明 无 3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如 有） 无 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 股东情况 (一) 股东总数: 截止报告期末股东总数(户) 11,538 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） 0 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数 量 比例 (%) 持有 有限 售条 件股 份数 量 质押或冻结情况 股东性质 股份状 态 数量 上海弘昌晟集团有限公司 0 48,373,895 32.83 0 质押 35,772,303 境内非国有法人 东方国际(集团)有限公司 -1,300,000 8,272,589 5.61 0 未知 国有法人 上海鸿伦投资有限公司 0 3,979,561 2.70 0 未知 未知 上海瀚新投资咨询有限公司 0 3,693,209 2.51 0 质押 3,690,000 未知 上海文洲投资咨询管理有限公司 0 2,616,293 1.78 0 未知 未知 吴志民 1,418,646 1,418,646 0.96 0 未知 未知 孙福忠 1,267,582 1,267,582 0.86 0 未知 未知 陈钦奇 1,143,675 1,143,675 0.78 0 未知 未知 北京千石创富－光大银行－千石资本－百颐 投资1号资产管理计划 1,133,913 1,133,913 0.77 0 未知 未知 中国建设银行股份有限公司－中欧永裕混合 型证券投资基金 885,750 885,750 0.60 0 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量 量 种类 数量 上海弘昌晟集团有限公司 48,373,895 人民币普通股 48,373,895 东方国际(集团)有限公司 8,272,589 人民币普通股 8,272,589 上海鸿伦投资有限公司 3,979,561 人民币普通股 3,979,561 上海瀚新投资咨询有限公司 3,693,209 人民币普通股 3,693,209 上海文洲投资咨询管理有限公司 2,616,293 人民币普通股 2,616,293 吴志民 1,418,646 人民币普通股 1,418,646 孙福忠 1,267,582 人民币普通股 1,267,582 陈钦奇 1,143,675 人民币普通股 1,143,675 北京千石创富－光大银行－千石资本－百颐投资1号资产管理计划 1,133,913 人民币普通股 1,133,913 中国建设银行股份有限公司－中欧永裕混合型证券投资基金 885,750 人民币普通股 885,750 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）公司控股股东上海弘昌晟集团与上述其他九大流通股东之间不存在关联关系或 属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 （2）公司未知其他前九名股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变 动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东 □适用 √不适用 三、 控股股东或实际控制人变更情况 □适用 √不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 第八节 董事、监事、高级管理人员情况 一、持股变动情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况 □适用 √不适用 (二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用 √不适用 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 杜江波 独立董事 选举 股东大会选举产生 刘文新 独立董事 选举 股东大会选举产生 杨金同 独立董事 离任 任期已满 周炯 独立董事 离任 任期已满 第九节 财务报告 一、 审计报告 □适用 √不适用 二、 财务报表 合并资产负债表 2015年6月30日 编制单位: 上海汇通能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 218,400,358.58 79,659,770.35 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 1,500,000.00 1,200,000.00 应收账款 194,696,369.33 299,912,964.58 预付款项 116,346,346.25 563,459.07 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 631,371.52 9,366,803.39 买入返售金融资产 存货 19,914.54 19,914.54 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 693,460.00 693,460.00 其他流动资产 流动资产合计 532,287,820.22 391,416,371.93 非流动资产： 发放贷款及垫款 可供出售金融资产 257,839.00 257,839.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 17,063,548.38 17,991,188.63 投资性房地产 72,753,346.52 73,921,537.10 固定资产 320,595,253.42 330,856,162.83 在建工程 41,248,066.28 14,715,127.27 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 23,876,776.64 24,844,754.12 开发支出 商誉 长期待摊费用 899,658.33 1,246,388.33 递延所得税资产 259,520.13 595,580.61 其他非流动资产 187,392,003.52 71,680,739.41 非流动资产合计 664,346,012.22 536,109,317.30 资产总计 1,196,633,832.44 927,525,689.23 流动负债： 短期借款 216,709,626.05 188,410,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 65,000,000.00 75,000,000.00 应付账款 11,043,756.54 11,962,382.87 预收款项 5,525,668.19 4,871,211.77 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 1,290,795.91 1,311,240.91 应交税费 3,551,368.00 2,732,894.25 应付利息 921,043.15 668,622.78 应付股利 其他应付款 17,238,123.08 16,734,508.87 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 7,500,000.00 15,000,000.00 其他流动负债 流动负债合计 328,780,380.92 316,690,861.45 非流动负债： 长期借款 294,500,000.00 125,500,000.00 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 83,044,648.68 0.00 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 377,544,648.68 125,500,000.00 负债合计 706,325,029.60 442,190,861.45 所有者权益 股本 147,344,592.00 147,344,592.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 116,625,443.14 116,625,443.14 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 79,729,241.88 79,729,241.88 一般风险准备 未分配利润 146,609,525.82 141,635,550.76 归属于母公司所有者权益合计 490,308,802.84 485,334,827.78 少数股东权益 所有者权益合计 490,308,802.84 485,334,827.78 负债和所有者权益总计 1,196,633,832.44 927,525,689.23 法定代表人：郑树昌 主管会计工作负责人：米展成 会计机构负责人：龙维 母公司资产负债表 2015年6月30日 编制单位:上海汇通能源股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 90,488,998.46 78,255,890.88 以公允价值计量且其变动计入当期 损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 179,230,829.04 269,073,167.60 预付款项 115,501,119.91 应收利息 应收股利 其他应收款 319,819,702.92 251,561,839.49 存货 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 299,460.00 299,460.00 其他流动资产 流动资产合计 705,340,110.33 599,190,357.97 非流动资产： 可供出售金融资产 257,839.00 257,839.00 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 229,796,724.89 230,724,365.14 投资性房地产 2,261,963.31 2,323,596.87 固定资产 （未完）  |