[公告]万孚生物：广发证券股份有限公司关于公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的核查意见
广发证券股份有限公司 关于广州万孚生物技术股份有限公司使用部分闲置募集资 金购买保本型银行理财产品的核查意见 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）作为广州万孚生物技术股 份有限公司（以下简称“万孚生物”或“公司”）的保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等规则的要求对公司将部分闲置募集资金购买 保本型银行理财产品情况进行了核查。核查的具体情况及核查意见如下： 一、万孚生物首次公开发行股票募集资金情况 公司经中国证券监督管理委员会《关于核准广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2015]1180号）核准，并经深圳证券交易 所同意，向社会公众投资者定价发行人民币普通股（A 股）2,200 万股；每股面 值人民币1.00 元，每股发行价格为16.00 元。募集资金总额为352,000,000 元，扣除各项发行费用36,984,898.50元后，募集资金净额为315,015,101.50 元。上述资金到位情况已由立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2015 年6月25 日出具信会师报字[2015]第410413号验资报告。公司对募集资金进 行了专户存储管理。 二、万孚生物使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品情 况 （一）投资目的 为了提高闲置募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在保证公司 募集资金使用计划正常实施的前提下，根据《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范 性文件的规定，公司结合实际经营情况，拟使用部分闲置募集资金购买保本型银 行理财产品，以充分利用闲置募集资金获取较好的投资回报，增厚公司收益，为 公司及广大股东创造更多的投资收益。 （二）投资额度 公司拟使用额度不超过人民币2亿元的闲置募集资金购买保本型银行理财 产品，在上述额度内，资金可以滚动使用。 （三）投资品种 为控制财务风险，公司运用部分闲置募集资金投资的品种为保本型理财产品， 且需理财产品发行主体提供保本承诺后方可实施。公司不会将闲置募集资金用于 投资以股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的理财产品，且投资品种不 涉及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》关于风险 投资的规定。该等理财产品风险较低，收益明显高于同期银行存款利率，是公司 在风险可控的前提下提高闲置募集资金使用效益的重要理财手段。上述投资产品 不得用于质押，投资理财必须以公司自身名义进行，涉及使用闲置募集资金的必 须通过专用投资理财账户进行，并由专人负责投资理财账户的管理，包括开户、 销户、使用登记等。 （四）投资期限 以闲置募集资金购买保本型银行理财产品的期限自相关股东大会审议通过 之日起不超过 12 个月，在该有效期内，公司使用闲置募集资金购买的单个理财 产品的投资期限不超过 12 个月，在授权额度内滚动使用。 （五）资金来源 此次投资资金为公司闲置募集资金。在保证公司募集资金使用计划正常实施 所需流动资金的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，符合相关法律、法规的 规定。 （六）实施方式 在有效期内和额度范围内，由公司经营管理层行使决策权，其权限包括但不 限于选择合格的理财产品发行主体、确定理财金额、选择理财产品、签署相关合 同或协议等。由财务负责人监督，公司财务部负责具体组织实施。闲置募集资金 投资的理财产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他 用途。 （七）关联关系说明 公司与理财产品发行主体不得存在关联关系。 三、广发证券对万孚生物使用部分闲置募集资金购买保本型银行 理财产品的核查意见 公司本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品事项已经履行了 必要的审批程序，经公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议审 议通过，全体独立董事发表了明确同意意见，尚需提交公司股东大会审议。万孚 生物本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品符合《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法 律法规的规定。公司目前经营状况良好，财务状况稳健，公司已建立了良好的内 部控制制度和募集资金管理制度，并得到有效执行；公司本次使用部分闲置募集 资金购买保本型银行理财产品，有利于提高公司资金使用效率，并获得一定的投 资效益，有利于维护公司及全体股东，特别是中小股东的利益。 综上，本保荐机构同意万孚生物本次使用部分闲置募集资金购买保本型银行 理财产品事项。 （以下无正文） 【此页无正文，专用于《广发证券股份有限公司关于广州万孚生物技术股份 有限公司使用部分闲置募集资金购买保本型银行理财产品的核查意见》之签字盖 章页】 保荐代表人： —————— 张新强 —————— 陈家茂 广发证券股份有限公司 2015年9月9日 中财网
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